程序文件(環(huán)境轉(zhuǎn)版)

1、湖南省沙坪建筑有限公司（依據(jù)GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)）（依據(jù)GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)）（依據(jù)GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)）程序 文 件B 版發(fā)布日期：2003年1月14日 執(zhí)行日期：2003年1月14日湖南省沙坪建筑有限公司（依據(jù)GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)）（依據(jù)GB/T24001-2004標(biāo)準(zhǔn)）（依據(jù)GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)）程序 文 件（SUNPEAK/CX2003B）受控狀態(tài)：分發(fā) 號：持有 人：發(fā)布日期：2003年1月14日 執(zhí)行日期：2003年1月14日程序文件修改頁修改時間修改通知單號修改方式修改人文件控制程序（SUNPEAK/CX4.2.3012

2、003B）1、目的為使公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行，確保各相關(guān)場所及人員得到并使用管理體系文件的現(xiàn)行有效版本，特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件的控制。3、引用文件及標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2000 質(zhì)量管理體系 要求GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范4、職責(zé)4.1最高管理者負(fù)責(zé)批準(zhǔn)頒布管理體系手冊。4.2管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)頒布管理體系程序文件，負(fù)責(zé)組織質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系手冊的審核。4.3辦公室負(fù)責(zé)公司所有文件的收發(fā)、歸檔和文件格式的審批。4

3、.4工程技術(shù)部負(fù)責(zé)組織體系文件的編寫，審核管理體系程序文件及支持性文件。4.5各相關(guān)部門負(fù)責(zé)工作范圍內(nèi)有關(guān)程序文件及支持性文件的編寫和所持文件的管理。5、工作程序5.1文件的起草編寫、審核與批準(zhǔn)5.1.1管理手冊由工程技術(shù)部組織編寫，管理者代表審核，最高管理者批 準(zhǔn)發(fā)布。5.1.2程序文件由工程技術(shù)部組織各相關(guān)部門編寫并審核，由管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布。5.1.3作業(yè)文件由相關(guān)部門編寫，報本部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核，業(yè)務(wù)系統(tǒng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批發(fā)布。5.2管理體系文件編號5.2.1公司代碼：SUNPEAK5.2.2管理體系手冊：用公司代碼加手冊代號（SC）加發(fā)布年號加版本號表示。如：SUNPEAK/SC2002A5

4、.2.3程序文件：用公司代碼加程序文件代號（CX）加手冊中的條款號加程序序號加年號加版本號表示。如：SUNPEAK/CX4.2.3012002A5.2.4其它文件：用“沙（）字年號第號”表示。5.2.5記錄表格用公司代碼加記錄代號（JL）加手冊中的條款號加記錄表格的順序號表示。如：SUNPEAK/JL4.2.3015.3文件的收發(fā)5.3.1文件應(yīng)按經(jīng)過審批的范圍進(jìn)行發(fā)放和控制，文件編制部門應(yīng)確定文件的發(fā)放范圍，對文件進(jìn)行審批時應(yīng)同時審批文件的發(fā)放范圍。保證在對體系有效運(yùn)行起重要作用的部門和個人均能得到相應(yīng)文件的有效版本。5.3.2辦公室負(fù)責(zé)公司所有文件的發(fā)放工作。文件分為“受控”和“非受控”，

5、“受控”文件發(fā)放時要加蓋“受控”印章和受控編號。文件管理人員按發(fā)放范圍發(fā)放并填寫發(fā)文記錄表，文件領(lǐng)用人在發(fā)文記錄表上簽名領(lǐng)取文件。5.3.3文件接受部門在接到文件后，填寫收文記錄表，注明文件的受控狀態(tài)，各部門的收文記錄表連同本部門編制文件的清單一同作為部門的受控文件清單。5.4文件的評審、修改及換版5.4.1文件內(nèi)容的修改意見來自于文件評審、審核或管理評審的結(jié)果。5.4.2在內(nèi)審結(jié)束后，管理評審前由辦公室組織有關(guān)部門對體系文件進(jìn)行定期評審，以確定其持續(xù)的充分性和適宜性，發(fā)現(xiàn)體系文件不適宜，由原文件編制部門進(jìn)行修改，原審批部門審核批準(zhǔn)。5.4.3體系文件在使用過程中發(fā)現(xiàn)不適宜時，由使用部門提出申

6、請，并填寫文件更改申請單，注明修改文件的原因，文件的編制部門進(jìn)行評審、修改，評審、審批、修改的程序同5.4.2條。5.4.4文件更改如指定其它部門或人員完成時，該部門或人員應(yīng)獲得原編制和審批時所依據(jù)的有關(guān)資料。5.4.5文件的修改可通過發(fā)放修改通知單、更改頁等方式進(jìn)行，使用修改通知單修改時，文件持有部門可在原文件上進(jìn)行劃改，并注明依據(jù)的更改通知單的編號。使用更改頁更改時，更改頁應(yīng)有受控標(biāo)識，文件持有人用更改頁替換作廢頁。體系文件內(nèi)容如經(jīng)多次修改應(yīng)考慮換版，經(jīng)原審批人員審核批準(zhǔn)后，原文件編寫部門負(fù)責(zé)修改，按照體系文件的審批權(quán)限和發(fā)放范圍重新發(fā)布、發(fā)放。5.4.6作廢的文件及作廢頁由辦公室負(fù)責(zé)收回

7、，在原發(fā)文記錄表中予以記錄，在質(zhì)量安全部見證的情況下銷毀。5.4.7因工作需要保留的作廢文件，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后加蓋“作廢保留”印章。5.5外來文件法律法規(guī)或其他要求等外來文件由辦公室組織識別，參見法律法規(guī)和其他要求獲取和更新控制程序，識別出的外來文件由辦公室編制法律法規(guī)和其他要求清單，發(fā)放給公司與體系有關(guān)的所有部門，各部門根據(jù)需要選擇清單中的外來文件，從辦公室領(lǐng)用。外來文件的發(fā)放和更改根據(jù)本程序的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5.6文件的保存與管理5.6.1原版文件由辦公室存檔。5.6.2各部門收到的文件應(yīng)填寫收文記錄表并負(fù)責(zé)管理、使用和保存。5.6.3借用受控文件時應(yīng)填寫文件借閱登記表，有關(guān)人員在表格上簽字

8、。5.6.4對出于法規(guī)和保留信息的需要而保留的過期資料，由辦公室負(fù)責(zé)保存并做好標(biāo)識。5.6.5辦公室負(fù)責(zé)建立公司總的受控文件清單，發(fā)放至所有部門，保證需用部門和重要崗位能夠識別和獲得有關(guān)版本的適用文件。文件應(yīng)注明日期，對文件進(jìn)行編號，從編號能夠識別文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)，使用部門建立收（發(fā)）文登記，按類存放，便于查找。6、相關(guān)文件和記錄6.1相關(guān)文件法律法規(guī)和其他要求獲取和更新控制程序6.2相關(guān)記錄SUNPEAK/JL4.2.301文件編制發(fā)放審批表SUNPEAK/JL4.2.302發(fā)文記錄表SUNPEAK/JL4.2.303收文記錄表SUNPEAK/JL4.2.304文件借閱登記表SUNP

9、EAK/JL4.2.305文件更改申請單SUNPEAK/JL4.2.306沙坪建筑有限公司受控文件清單作廢文件銷毀見證記錄（無固定格式）文件編制發(fā)放審批表編號：SUNPEAK/JL4.2.301 順序號：文件名稱文件編號編制部門印制份數(shù)受控狀態(tài)編制日期是否外來發(fā)放范圍：文件審核審核部門審核人文件內(nèi)容概述：文件批準(zhǔn)： 批準(zhǔn)人： 日期：發(fā)文記錄表編號: SUNPEAK/JL4.2.302 順序號:序號文件名稱文件編號順序號發(fā)文日期收文部門收文人是否受控更改狀態(tài)收文記錄表編號: SUNPEAK/JL4.2.303 順序號:序號文件名稱文件編號順序號發(fā)文日期發(fā)文部門是否受控更改狀態(tài)文件借閱登記表編號:

10、 SUNPEAK/JL4.2.304 順序號:序號文件名稱文件編號時間受控編號借閱人份數(shù)歸還時間文件更改申請單編號: SUNPEAK/JL4.2.305 順序號:文件名稱文件編號申請單位申請人申請更改文件的原因:文件更改建議:附件:文件審核審核部門審核人申請文件更改審批意見: 審批人: 時間:沙坪建筑有限公司受控文件清單編號: SUNPEAK/JL4.2.306 順序號:序號文件名稱文件編號編制部門發(fā)文日期記錄控制程序（SUNPEAK/CX4.2.4012003B）1、目的對體系記錄進(jìn)行有效控制和管理，以提供產(chǎn)品、過程符合要求及為公司管理體系的有效運(yùn)行提供必要的證據(jù)。2、適用范圍本程序適用于公

11、司質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系所有相關(guān)記錄的管理。3、引用文件及標(biāo)準(zhǔn)GB/T190012000 質(zhì)量管理體系 要求GB/T240012004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T280012001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范4、職責(zé)4.1辦公室負(fù)責(zé)本程序的制（修）訂并組織監(jiān)督實(shí)施，并負(fù)責(zé)編制記錄總清單及注明保存期限。4.2公司各部門（項(xiàng)目部）負(fù)責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)所形成記錄的收集和管理，并接受主管部門的檢查和督促指導(dǎo)及本部門體系運(yùn)行記錄的填寫、歸檔、標(biāo)識、保存及過期記錄的處理。4.3項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場管理體系運(yùn)行記錄的填寫、收集、整理并保存，并負(fù)責(zé)在項(xiàng)目完工后向公司和顧客移交。5、工作程序5.

12、1記錄的范圍公司管理體系運(yùn)行的全過程及證明產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全績效的所有記錄。5.2記錄的形式與填寫要求5.2.1記錄采用書面形式，格式盡可能表格化，記錄要及時填寫，不得隨意補(bǔ)造。填寫內(nèi)容應(yīng)字跡清晰，字體端正，不得使用鉛筆，不得涂改，做到完整、齊全、真實(shí)準(zhǔn)確地記載質(zhì)量、安全及職業(yè)健康安全管理行為的信息。5.2.2記錄表格須采用程序文件及其它支持性文件確定的標(biāo)準(zhǔn)樣式，在編制程序文件和其他支持性文件的同時，設(shè)計(jì)好所需記錄的樣式。5.2.3記錄應(yīng)確保與工程或工作同步進(jìn)行，必須填寫形成的時間。5.2.4簽字應(yīng)按表格規(guī)定的人員親筆簽名，不得由他人代簽。5.3記錄的分類、收集及移交5.3.1記錄由

13、各部門（項(xiàng)目部）指定專人負(fù)責(zé)分類收集管理。5.3.2各單位（部門）要及時收集來自不同環(huán)節(jié)的記錄，按內(nèi)容分類收集整理。每一活動結(jié)束后，該項(xiàng)活動的負(fù)責(zé)人應(yīng)按時將該項(xiàng)記錄轉(zhuǎn)交本單位的記錄管理人員，以便統(tǒng)一管理。5.3.3記錄的移交必要時辦理移交手續(xù)。當(dāng)需要將記錄提供給相關(guān)方時，須經(jīng)有關(guān)人員批準(zhǔn)后方可傳遞。5.4記錄的標(biāo)識、歸檔5.4.1記錄表式的標(biāo)識：記錄按統(tǒng)一規(guī)定進(jìn)行標(biāo)識，凡國際、部標(biāo)、主管部門有規(guī)定的按規(guī)定執(zhí)行。本公司所有記錄均在公司管理手冊、程序文件及其它支持性文件中確定其名稱、表式、規(guī)格。5.4.2記錄表格編號按照文件控制程序執(zhí)行。5.4.3當(dāng)同一種記錄超過10份時，應(yīng)對記錄標(biāo)注順序號并編制

14、目錄，便于檢索。5.4.4歸檔的記錄每卷應(yīng)有封面、目錄，封面應(yīng)有歸檔標(biāo)識、記錄名稱等，以便查閱。5.5記錄的保存5.5.1辦公室在記錄清單中規(guī)定記錄的保存期限。5.5.2各類記錄均應(yīng)保存在適當(dāng)?shù)膱鏊?，并做到防潮、防變質(zhì)、防損壞丟失，且便于存取。5.5.3熱敏打印紙和傳真紙不能用來長時間（一年以上）保存，要保存?zhèn)髡婕枰獙⑵鋸?fù)印到復(fù)印紙上，再將其保存。5.5.4屬計(jì)算機(jī)單獨(dú)貯存的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全的各種報表，要復(fù)制拷貝文件，以防原始記錄丟失。5.5.5記錄不允許借閱，只允許在其保存處查閱。5.5.6記錄管理人員調(diào)動、更換工作時，記錄要及時進(jìn)行移交，使之連續(xù)。5.6記錄的銷毀記錄（含各類檔

15、案）超過保存期限需要銷毀時，需由授權(quán)人批準(zhǔn)。體系運(yùn)行記錄由管理者代表審批；工程資料保存到使用年限，如該工程還存在，應(yīng)一直保存。6、相關(guān)文件和記錄6.1相關(guān)文件文件控制程序6.2相關(guān)記錄SUNPEAK/JL4.2.401記錄清單SUNPEAK/JL4.2.402記錄分目錄記錄移交單（無固定格式）記錄銷毀見證（無固定格式）記錄清單編號：SUNPEAK/JL4.2.401 順序號：序號記錄（表格）編號記錄（表格）名稱保存管理部門保存期限記錄分目錄編號：SUNPEAK/JL4.2.402記錄名稱：序號主要內(nèi)容順序號形成時間頁數(shù)備注環(huán)境因素識別與評價控制程序（SUNPEAK/CX5.4.2012003B

16、）1、目的對公司管理活動和建筑施工活動中，能夠控制或可望施加影響的環(huán)境因素進(jìn)行識別，評價并確定對環(huán)境具有重大影響或可能具有重大影響的環(huán)境因素，確保重大環(huán)境因素能夠得到充分的重視和有效控制。2、適用范圍適用于公司在管理活動和施工活動全過程中能夠控制或可望施加影響的環(huán)境因素的識別和評價。3、引用文件及標(biāo)準(zhǔn)GB/T240012004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南。4、職責(zé)4.1工程技術(shù)部負(fù)責(zé)本章的制（修）訂和實(shí)施，對各部門識別出來的環(huán)境因素進(jìn)行確認(rèn)、匯總、登記、存檔、更新，建立公司環(huán)境因素清單，組織有關(guān)人員對環(huán)境因素進(jìn)行評價，確定重大環(huán)境因素，編制重大環(huán)境因素清單。4.2管理者代表負(fù)責(zé)重大環(huán)境因素清

17、單的審查批準(zhǔn)。4.3各部門（項(xiàng)目部）環(huán)保員負(fù)責(zé)識別所屬范圍內(nèi)環(huán)境因素，建立本部門（項(xiàng)目部）的環(huán)境因素清單。5、工作程序5.1識別環(huán)境因素5.1.1主要通過環(huán)境因素現(xiàn)場調(diào)查和調(diào)查問卷的方法來識別環(huán)境因素。5.1.2環(huán)保員組織本部門（項(xiàng)目部）人員從其管理和施工活動中找出能夠控制或可望施加影響的環(huán)境因素，填入環(huán)境因素調(diào)查表內(nèi)，將其反饋給工程技術(shù)部，同時，作為本部門（項(xiàng)目部）的環(huán)境因素臺帳。5.1.3工程技術(shù)部對環(huán)境因素調(diào)查表的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)、匯總、登記，形成公司環(huán)境因素清單。并反饋給各部門（項(xiàng)目部），完善環(huán)境因素清單。5.1.4工程技術(shù)部組織有關(guān)人員對公司環(huán)境因素進(jìn)行評價，確定出公司重大環(huán)境因素，建立

18、重大環(huán)境因素清單。5.1.5工程技術(shù)部將重大環(huán)境因素清單報管理者代表審批后，下發(fā)到各有關(guān)部門和項(xiàng)目部。5.1.6環(huán)境因素的范圍必須覆蓋公司生產(chǎn)過程和行政生活的各個方面，還應(yīng)考慮到組織可控制的與可望施加影響的環(huán)境因素。5.2環(huán)境因素的更新5.2.1一般情況下，各部門環(huán)保員每季度向工程技術(shù)部填報一次環(huán)境因素調(diào)查表，反饋新出現(xiàn)、新識別出的環(huán)境因素（若未出現(xiàn)新的環(huán)境因素則在環(huán)境因素調(diào)查表中“環(huán)境因素一欄內(nèi)填寫“無”），并依此補(bǔ)充本單位的環(huán)境因素清單。工程技術(shù)部根據(jù)上報的環(huán)境因素補(bǔ)充、更新公司環(huán)境因素清單及重大環(huán)境因素清單。5.2.2當(dāng)施工環(huán)境發(fā)生變化、新接工程或辦公基地發(fā)生變化時，環(huán)保員應(yīng)在二周內(nèi)識別

19、補(bǔ)充本部門（項(xiàng)目部）環(huán)境因素，并填報環(huán)境因素調(diào)查表上報工程技術(shù)部，工程技術(shù)部依此對公司環(huán)境因素清單及重大環(huán)境因素清單進(jìn)行識別，執(zhí)行本章5.1的內(nèi)容。5.2.3為保持信息的有效性，由工程技術(shù)部每年（間隔不超過12個月）組織有關(guān)人員對公司環(huán)境因素重新識別、評價，如有變化予以更新。5.2.4有下列情況時，工程技術(shù)部應(yīng)及時組織進(jìn)行環(huán)境因素的識別、評價和更新。5.2.4.1法律、法規(guī)及其它要求發(fā)生較大變化；5.2.4.2本組織活動、產(chǎn)品、服務(wù)發(fā)生較大變化時；5.2.4.3當(dāng)相關(guān)方有合理抱怨時；5.2.4.4公司環(huán)境方針有變化時。5.3識別環(huán)境因素的依據(jù)識別環(huán)境因素應(yīng)考慮三種狀態(tài)，三種時態(tài)和六個方面：三種

20、狀態(tài)：正常狀態(tài)、異常狀態(tài)、緊急狀態(tài)。三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來。六個方面：向大氣的排放、向水體的排放、廢物管理、土地污染、原材料和自然資源的使用、其它當(dāng)?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題。5.4環(huán)境因素的評價原則5.4.1公司的建筑施工活動和服務(wù)中出現(xiàn)社區(qū)強(qiáng)烈關(guān)注、客戶的合理抱怨對公司形象有影響或不符合環(huán)境法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定任一方面的環(huán)境因素時，都有要把它確定為重大環(huán)境因素。5.4.2對污染物（粉塵、物體、氣體、廢棄物、廢水、光污染、化學(xué)品等）及噪聲排放的評價考慮以下幾個方面：5.4.2.1對環(huán)境影響的規(guī)模和范圍；5.4.2.2對環(huán)境影響嚴(yán)重程度：5.4.2.3對環(huán)境影響發(fā)生頻次：5.4.2.4法律、法

21、規(guī)符合性；5.4.2.5對環(huán)境影響社區(qū)關(guān)注度；5.4.3對能源、資源消耗評價方法考慮以下兩個方面：5.4.3.1人均產(chǎn)值年消耗量；5.4.3.2可節(jié)約的程度。5.5環(huán)境因素的評價方法5.5.1對環(huán)境因素的評價采用打分法，由工程技術(shù)部組織本公司富有施工及環(huán)境保護(hù)工作經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行打分，分值經(jīng)算術(shù)平均或加權(quán)平均后作為環(huán)境因素的評價得分。5.5.1.1對污染物及噪聲排放的評價：1）污染物及噪聲專用排放的評價按下表進(jìn)行。內(nèi) 容得 分a.影響范圍超出社區(qū)5周圍社區(qū)3場界內(nèi)1b.影響程度嚴(yán)重5一般3輕微1c.發(fā)生頻次持續(xù)發(fā)生5間斷發(fā)生3偶然發(fā)生1d.法規(guī)符合性超標(biāo)5接近標(biāo)準(zhǔn)3未超標(biāo)準(zhǔn)1e.社區(qū)關(guān)注

22、度非常5一般3基本不關(guān)注12）污染物及噪聲重大環(huán)境因素評價標(biāo)準(zhǔn)：當(dāng)a=5或b=5或c=5或d=5或e=5或總分=a+b+c+d+e14時，確定為重大環(huán)境因素。5.5.1.2能源、資源消耗評價。1）評價方法：內(nèi) 容得 分F、萬元產(chǎn)值（年消耗量）大5中3小1G、可節(jié)約程度加強(qiáng)管理可明顯見效5改造工藝可明顯見效3較難節(jié)約12）重大環(huán)境因素的評定：f=5或g=5或=f+g8時，確定為重大環(huán)境因素。6、相關(guān)文件和記錄SUNPEAK/JL5.4.201環(huán)境因素調(diào)查表SUNPEAK/JL5.4.202環(huán)境因素清單SUNPEAK/JL5.4.203環(huán)境因素評價表SUNPEAK/JL5.4.204重大環(huán)境因素清

23、單環(huán)境因素調(diào)查表編號：SUNPEAK/JL5.4.201 調(diào)查部門： 調(diào)查人： 順序號：序號分項(xiàng)工程、活動環(huán)境因素環(huán)境影響數(shù)量頻率時態(tài)狀態(tài)責(zé)任部門是否受控是否守法環(huán)境因素清單編號：SUNPEAK/JL5.4.202 順序號：序號分項(xiàng)工程、活動環(huán)境因素環(huán)境影響數(shù)量頻率時態(tài)狀態(tài)責(zé)任部門是否受控是否守法環(huán)境因素評價表編號：SUNPEAK/JL5.4.203 評價人： 順序號：序號評分法綜合分是否重大法規(guī)符合性發(fā)生頻次影響范圍影響程度社區(qū)關(guān)注度萬元產(chǎn)值年消耗量可節(jié)約程度重大環(huán)境因素清單編號：SUNPEAK/JL5.4.204 順序號：序號環(huán)境因素活動點(diǎn)/工序/部門環(huán)境影響時態(tài)/狀態(tài)管理方式編制人： 編

24、制日期：審核人： 審核日期：審批人： 審批日期：危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃程序（SUNPEAK/CX5.4.3012003B）1、目的為了使公司建立的職業(yè)健康安全管理體系充分有效，準(zhǔn)確辨識公司施工和管理活動中的危險源，評價其風(fēng)險程度，從而進(jìn)行有效的控制。2、適用范圍適用于公司建筑工程施工和管理活動以及服務(wù)于業(yè)主的其它活動中的危險源辨識和風(fēng)險評價、風(fēng)險控制策劃工作。3、引用文件及標(biāo)準(zhǔn)GB/T28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范公司管理手冊4、職責(zé)4.1管理者代表負(fù)責(zé)危險源辨識及風(fēng)險評價的組織領(lǐng)導(dǎo)工作。4.2工程技術(shù)部負(fù)責(zé)本程序的監(jiān)督實(shí)施，并組織協(xié)調(diào)各相關(guān)部門進(jìn)行職業(yè)健康安全管

25、理體系的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作。4.3各部門負(fù)責(zé)本單位工作范圍內(nèi)的危險源辨識和風(fēng)險評價工作，并將結(jié)果報工程技術(shù)部。4.4項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)施工生產(chǎn)活動中的危險源辨識和風(fēng)險評價工作。5工作程序5.1危險源辨識5.1.1公司各部門（項(xiàng)目部）均應(yīng)根據(jù)所從事的活動進(jìn)行危險源的辨識工作，各部門（項(xiàng)目部）負(fù)責(zé)人既是安全生產(chǎn)的第一責(zé)任人，也是危險源辨識工作的第一責(zé)任人，應(yīng)組織本部門對危險源進(jìn)行辨識工作。5.1.2危險源辨識的時機(jī)：根據(jù)過程方法的原則，策劃過程時，需要確定過程的輸入和輸出，以及輸入轉(zhuǎn)化為輸出的方法，輸入和轉(zhuǎn)化的方法一經(jīng)確定，也就確定了所有的活動。危險源是在活動中產(chǎn)生的，因此，在策劃

26、過程時，應(yīng)同時進(jìn)行危險源的辨識和評價工作。在以下時機(jī)，應(yīng)進(jìn)行危險源的辨識和評價工作：A.管理體系建立之初；B.承接到新的工程任務(wù)進(jìn)行產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃時；C.對工程中的每一具體環(huán)節(jié)（如分項(xiàng)工程）進(jìn)行策劃時；D.修改策劃時；E.公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動發(fā)生變化時；F.采用四新技術(shù)或工作環(huán)境發(fā)生變化時；G.發(fā)生事故（事件）及緊急情況后；H.采取管理方案、糾正或預(yù)防措施使策劃的活動發(fā)生變化時。5.1.3危險源的辨識的工作步驟：根據(jù)公司從事建筑工程施工的特點(diǎn)和易于辨識的原則，采用分析傷害的方法進(jìn)行辨識，辨識的步驟為：A.確定建筑施工和管理活動中容易產(chǎn)生的傷害,(如高處墜落、物體打擊、觸電、機(jī)械傷害、坍塌等)；B

27、.確定哪些具有能量的物質(zhì)或危險物質(zhì)是造成傷害的根源，即辨識第一類危險源，（如高處作業(yè)的人員、在人員上方的物體、電及其載體、運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)械、邊坡或料場等）；C.分析造成能量或危險物質(zhì)釋放的條件，從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的改變方面分析確定，即辨識第二類危險源。第一類和第二類危險源的組合是建立和保持管理體系所需辨識的危險源。5.1.4公司內(nèi)的危險源主要存在于以下幾個方面：A.常規(guī)活動（如正常的生產(chǎn)活動）；B.非常規(guī)活動（如臨時搶修等）；C.發(fā)生緊急事件（如發(fā)生火災(zāi)搶救過程中存在的危險）；D.所有進(jìn)入作業(yè)場所的人員（含員工、合同方和訪問者）的活動。E.工作場所內(nèi)的生產(chǎn)作業(yè)設(shè)備（如機(jī)械、設(shè)施、

28、附屬設(shè)施和工具等，無論是公司內(nèi)部還是租賃或臨時進(jìn)入的外部設(shè)備）。5.1.5危險源辨識的方法A詢問、交談：選擇從事某項(xiàng)工作肯定經(jīng)驗(yàn)的人詢問交談，能指出其工作中的危險源；B現(xiàn)場觀察：通過對作業(yè)環(huán)境的現(xiàn)場觀察，可以找出存在的危險源；C查閱有關(guān)記錄：查閱被辨識單位的事故、職業(yè)病的記錄，可從中發(fā)現(xiàn)存在的危險源；D獲取外部信息：從有關(guān)類似組織、文獻(xiàn)資料、專家咨詢等方面獲取危險源信息，通過分析辨識存在的危險源；E工作任務(wù)分析：通過分析被辨識單位成員工作任務(wù)中涉及的危害，可識別出有關(guān)危險源；F安全檢查記錄：通過查閱檢查記錄，可識別出存在的危險源。公司范圍內(nèi)的危險源辨識方法以工作任務(wù)分析為主，結(jié)合其他方法進(jìn)行。

29、5.1.6對于不立即采取措施有可能發(fā)生重大事故的危險源應(yīng)停止作業(yè)活動并立即采取控制措施。5.2風(fēng)險評價5.2.1本公司風(fēng)險評價采用“作業(yè)條件危險性評價法”（LEC法）；LEC法的評價方法A.事故發(fā)生的可能性（L）（表一所示）表一：分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料3相當(dāng)可能6可能，但不經(jīng)常10.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實(shí)際不可能B.暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（E）（表二所示）表二：分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次，或偶然暴露2每月暴露一次1每年幾次暴露0.5每年暴露一次0.1非常罕見的暴露C.發(fā)生事故可能造成的后果（C）（表三所示）表

30、三分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果1003人以上死亡或財產(chǎn)損失402人死亡或財產(chǎn)損失151人死亡或財產(chǎn)損失7重殘或財產(chǎn)損失3重傷或財產(chǎn)損失1輕傷或財產(chǎn)損失D.風(fēng)險等級劃分（D=LEC）（表四所示）表四分值風(fēng)險程度風(fēng)險等級320不可容許風(fēng)險一級160320重大風(fēng)險二級70160中度風(fēng)險三級2070可容許風(fēng)險四級20可忽略風(fēng)險五級 對風(fēng)險評價由工程技術(shù)部組織具有豐富施工及安全管理工作經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行打分，分值經(jīng)算術(shù)平均或加權(quán)平均后作為風(fēng)險評價的分值。5.2.2根據(jù)評價結(jié)果確定重大風(fēng)險（不可接受風(fēng)險）；公司規(guī)定風(fēng)險值在160分以上的為重大危險源。凡具備以下條件之一的均應(yīng)判定為重大危險源：a不符合法律、

31、法規(guī)和其他要求的；b相關(guān)方有合理抱怨和要求的；c曾經(jīng)發(fā)生過事故，且未采取有效防范控制措施的；d直接觀察到可能導(dǎo)致危險的錯誤，且無適當(dāng)控制措施的。5.2.3各部門（項(xiàng)目部）根據(jù)上述要求進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評價，填寫危險源辨識評價表，及時報送給工程技術(shù)部。工程技術(shù)部審核所有部門的危險源辨識和風(fēng)險評價工作,編制公司危險源辨識評價表，作為管理體系建立的基礎(chǔ)，并反饋給各部門（項(xiàng)目部），項(xiàng)目部參考公司危險源辨識評價表對本部門的危險源辨識評價表進(jìn)行補(bǔ)充、完善。5.2.4根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，對確定的重大危險源，要填寫重大危險源清單。5.3風(fēng)險控制策劃5.3.1工程技術(shù)部監(jiān)督、協(xié)調(diào)各單位對發(fā)現(xiàn)的危險源和確定的重大

32、危險源進(jìn)行有效控制。5.3.2與重大危險源相關(guān)的部門和單位應(yīng)采取積極有效的措施，對其進(jìn)行控制，以減少企業(yè)的損失，保障職工的安全和健康。5.3.3對重大風(fēng)險應(yīng)首先考慮消除，其次考慮整改，風(fēng)險控制策劃如表五所示。表五 風(fēng)險值風(fēng)險等級風(fēng)險性質(zhì)措施320一級不可容許風(fēng)險只有當(dāng)風(fēng)險降低時，才能開始或繼續(xù)工作，如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險，就必須禁止工作。160320二級重大風(fēng)險 直至風(fēng)險降低后才能開始工作，為降低風(fēng)險有時必須配給大量資源。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進(jìn)行的工作時，就應(yīng)采取應(yīng)對措施。70160三級中度風(fēng)險應(yīng)努力降低風(fēng)險，但應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，并應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險措施。在中度風(fēng)險與嚴(yán)重傷

33、害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)行進(jìn)一步的評價，以更準(zhǔn)確地確定傷害的可能性，以確定是否需要改進(jìn)的控制措施。2070四級可容許風(fēng)險 不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)測來確?？刂拼胧┑靡跃S持。20五級可忽略風(fēng)險不需要采取措施且不必保留文件記錄。5.3.4對于風(fēng)險評價過程中發(fā)現(xiàn)的分值大于320分的一級風(fēng)險應(yīng)停止作業(yè)活動并立即采取控制措施。5.3.5風(fēng)險等級屬于二級以上的應(yīng)采用運(yùn)行控制、目標(biāo)和管理方案加以控制。5.3.5風(fēng)險等級屬于三級的，通過運(yùn)行控制、培訓(xùn)和績效測量等程序予以控制。5.3.6風(fēng)險等級屬于四級的，依照安全技術(shù)交底由各作業(yè)崗位自行控制。5.3.7風(fēng)險控制應(yīng)遵

34、循“消除、預(yù)防、減小、隔離、個體防護(hù)”的原則，對風(fēng)險控制措施進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時有效的實(shí)施。5.3.8公司提供實(shí)施重大風(fēng)險控制措施或方案的資金、專項(xiàng)技能、防護(hù)設(shè)施和用品等必要資源。5.3.9通過目標(biāo)和管理方案的實(shí)施、運(yùn)行控制、應(yīng)急與響應(yīng)、績效監(jiān)測，落實(shí)和改進(jìn)等措施進(jìn)行控制。6、相關(guān)文件和記錄6.1相關(guān)文件信息交流與溝通程序能力、培訓(xùn)和意識控制程序不合格品控制程序6.2相關(guān)記錄SUNPEAK/JL5.4.301危險源辨識評價表SUNPEAK/JL5.4.302重大危險源清單危險源辨識評價表編號：SUNPEAK/JL5.4.301 辨識部門： 評價部門： 評價人： 順序號：序號危險源危害風(fēng)險評價

35、風(fēng)險等級能量或危險物釋放的條件LECD注：L=事故發(fā)生的可能性； E=暴露于危險環(huán)境的頻繁程度； C=發(fā)生事故產(chǎn)生的后果； D=L*E*C=危險等級劃分。重大危險源清單編號：SUNPEAK/JL5.4.302 順序號：序號危險源危害風(fēng)險等級現(xiàn)有控制措施進(jìn)一步的控制措施能量或危險物釋放的條件編制部門： 編制人： 編制時間： 審批人： 審批時間：法律法規(guī)和其他要求獲取和更新控制程序（SUNPEAK/CX5.4.4012003B）1、目的為了獲取、識別適用于本公司的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求，并及時將更新的信息傳達(dá)給員工和其他相關(guān)方，特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司

36、范圍內(nèi)質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的獲取、更新、識別和傳達(dá)。3、引用文件及標(biāo)準(zhǔn)GB/T 19001-2000 質(zhì)量管理體系 要求GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T 28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范4、職責(zé)4.1辦公室負(fù)責(zé)本程序的制（修）訂及實(shí)施，負(fù)責(zé)收集和匯總各部門（項(xiàng)目部）獲取的適用于本公司建筑施工活動和服務(wù)的質(zhì)量、環(huán)保、職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求，確認(rèn)其適用性。4.2各職能部門（項(xiàng)目部）將獲取到新的法律法規(guī)及其他要求或法律法規(guī)變化的信息，及時傳遞給辦公室，辦公室及時增補(bǔ)、更新法律法規(guī)及其他要求清單。5、工作程序5.1獲取

37、5.1.1辦公室通過收文、報紙、雜志及會議獲取質(zhì)量、環(huán)境、安全管理方面的法律、法規(guī)及其他要求。5.1.2辦公室每月上網(wǎng)對新頒布的法規(guī)進(jìn)行一次全面檢索，把查詢的網(wǎng)站和法規(guī)信息進(jìn)行登記，提供查詢的證實(shí)。5.1.3各相關(guān)部門負(fù)責(zé)將接收到的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求在收文登記表上進(jìn)行登記，傳遞到辦公室。5.2確認(rèn)適用性5.2.1辦公室根據(jù)建筑業(yè)的特點(diǎn)和公司的實(shí)際情況，根據(jù)公司確定的職責(zé)范圍組織有關(guān)職能部門評審確認(rèn)收集到的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的適用性，填寫法律、法規(guī)及其他要求評審記錄。5.2.2當(dāng)現(xiàn)行的法律、法規(guī)及其他要求更新時，辦公室應(yīng)按照5.2.1條的

38、要求重新組織確認(rèn)。5.2.3辦公室每年年底進(jìn)行一次全面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求適用性評審工作，填寫法律、法規(guī)及其他要求評審記錄。5.3法律、法規(guī)及其他要求的管理5.3.1辦公室應(yīng)按法律、法規(guī)及其他要求評審記錄確定的發(fā)放范圍進(jìn)行發(fā)放控制，保證在對質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行起重要作用的部門和個人均能得到相應(yīng)文件的有效版本。5.3.2對過期或作廢的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求應(yīng)及時通知有關(guān)單位按文件資料控制程序進(jìn)行處理。5.3.3辦公室在體系運(yùn)行之初發(fā)布法律、法規(guī)及其他要求清單，并根據(jù)收集和評審情況隨時對清單內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充。5.3.4對于撤消的部門或

39、項(xiàng)目部，辦公室應(yīng)及時收回發(fā)放的法律、法規(guī)及其他要求。5.3.5公司新組建部門或項(xiàng)目部，辦公室應(yīng)首先發(fā)放最新的法律、法規(guī)及其他要求清單，由新組建的部門或項(xiàng)目部確定本部門適用的法律、法規(guī)和其他要求，經(jīng)工程技術(shù)部及相關(guān)部門批準(zhǔn)后從辦公室領(lǐng)取。確保能夠獲得充分適用的法律、法規(guī)和其他要求。6、相關(guān)文件和記錄6.1相關(guān)文件文件控制程序6.2記錄SUNPEAK/JL5.4.401法律、法規(guī)及其他要求清單SUNPEAK/JL5.4.401法律、法規(guī)及其他要求評審記錄PAGE 法律、法規(guī)及其他要求清單編號：SUNPEAK/JL5.4.401 編制部門：序號名稱編號頒布機(jī)關(guān)發(fā)布時間實(shí)施時間識別時間獲取途徑更改狀態(tài)

40、法律、法規(guī)及其他要求評審記錄編號：SUNPEAK/JL5.4.401 順序號：評審時間組織部門記錄人評審內(nèi)容評審意見評審人員簽字備注信息交流與溝通控制程序（SUNPEAK/CX5.5.3012003B）1、目的為確保公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行，明確公司內(nèi)部各層次、職能部門之間，公司與顧客、相關(guān)方之間適當(dāng)?shù)男畔⒔涣髋c溝通渠道，使內(nèi)、外部信息能夠準(zhǔn)確地傳遞，特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于與公司管理體系有關(guān)的信息交流與溝通的控制。3、引用文件及標(biāo)準(zhǔn)GB/T 19001-2000 質(zhì)量管理體系 要求GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T 2800

41、1-2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范4、職責(zé)4.1辦公室負(fù)責(zé)本程序的制（修）訂，負(fù)責(zé)內(nèi)、外部信息的交流和管理工作。4.2各部門（項(xiàng)目部）負(fù)責(zé)接受和處理與本部門（項(xiàng)目部）有關(guān)的質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系信息，配合辦公室做好信息傳遞。4.3管理者代表負(fù)責(zé)組織重大質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全信息的處置，并負(fù)責(zé)向總經(jīng)理報告處置結(jié)果。5、工作程序5.1管理體系信息分為內(nèi)部信息和外部信息。5.1.1內(nèi)部信息的主要內(nèi)容是：a、法律法規(guī)及其它要求的變化；b、公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案的制定、實(shí)施和評審情況；c、重要環(huán)境因素、重大風(fēng)險的控制情況；d、職業(yè)健康安全重大事宜；e

42、、員工關(guān)注的職業(yè)健康安全問題及其意見；f、影響作業(yè)場所人員職業(yè)健康安全的重大變化；g、重大產(chǎn)品質(zhì)量不合格；h、環(huán)境和職業(yè)健康安全檢查緊急事故、事件；i、體系績效監(jiān)視及測量結(jié)果；j、內(nèi)部審核結(jié)果；5.1.2外部信息的主要內(nèi)容是：a、社區(qū)居民等相關(guān)方的投訴和抱怨；b、政府主管部門、環(huán)保機(jī)構(gòu)、安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的意見；c、顧客相關(guān)方的意見和要求；d、市場及社會對工程質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的要求和趨向；e、外部審核結(jié)果；f、影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有效性的其它重要信息。5.2信息提出者可以是相關(guān)方、公司內(nèi)部的所有員工或職能部門。5.3信息內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、有效。5.4信息交流管理5.4.1公司的質(zhì)量、

43、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方針及管理體系的有關(guān)要求、知識，應(yīng)通過多種形式傳達(dá)到每一個員工。5.4.2質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系文件和管理目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案等信息由辦公室匯總整理、下發(fā)。5.4.3質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系審核和管理評審方面的信息由工程技術(shù)部傳遞給各相關(guān)部門和項(xiàng)目部。5.4.4辦公室將有關(guān)管理方面的法律及其它要求的匯總信息及進(jìn)行通報給公司內(nèi)部各相關(guān)部門，需要改進(jìn)時，協(xié)助相關(guān)部門制定對策措施并監(jiān)督實(shí)施。5.4.5各部門應(yīng)將公司的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全管理方針及有關(guān)要求根據(jù)需要及進(jìn)傳遞給相關(guān)方。5.4.6相關(guān)方的質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全信息，由各職能部門負(fù)責(zé)收集、處置。對

44、于相關(guān)方嚴(yán)重的抱怨等涉及重要質(zhì)量、環(huán)境及職業(yè)健康安全因素的外部信息各部門應(yīng)加以分析，制定對策，付諸實(shí)施，最后將處理結(jié)果及時通報給相關(guān)方。5.5內(nèi)部的信息交流和協(xié)商采用協(xié)商交流表的形式，為完成一項(xiàng)具體工作，需其他部門或人員配合的情況下，填寫協(xié)商交流表，作為信息交流和傳遞的記錄，（如項(xiàng)目部成立之初要求公司給予解決適用的法律、法規(guī)和其他要求時）。接受部門按照職責(zé)分工給予解決。6、相關(guān)文件和記錄6.1相關(guān)文件無6.2記錄SUNPEAK/JL5.5.301協(xié)商交流表協(xié)商交流表編號：SUNPEAK/JL5.5.301順序號：提出部門提出人時間需給予解決的事項(xiàng)：接受部門處理人時間處理結(jié)果（可另附）：管理評審

45、程序（SUNPEAK/CX5.6012003B）1、目的確保體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性，并驗(yàn)證質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)是否得到滿足，評審的過程將分析當(dāng)前可能需要體系更改的活動或需要改進(jìn)的機(jī)會，包括質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo)。2、適用范圍適用于公司與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的改進(jìn)和有關(guān)的領(lǐng)導(dǎo)、部門和項(xiàng)目部。3、引用文件及標(biāo)準(zhǔn)GB/T190012000 質(zhì)量管理體系 標(biāo)準(zhǔn)GB/T240012004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T280012001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范4、職責(zé)4.1總經(jīng)理：對管理評審工作負(fù)全面責(zé)任，適時作出進(jìn)行管理評審的決定，主持管理評審

46、會議，并審批評審計(jì)劃，確定和驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施，批準(zhǔn)評審報告。4.2管理者代表：向總經(jīng)理報告管理體系運(yùn)行的情況；編制管理評審計(jì)劃；協(xié)助總經(jīng)理跟蹤、監(jiān)督并驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的落實(shí)。4.3工程技術(shù)部：管理評審工作的具體辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)分發(fā)管理評審計(jì)劃、會議準(zhǔn)備；收集、整理有關(guān)資料，編制管理評審報告；協(xié)助總經(jīng)理、管理者代表對糾正和預(yù)防措施作出監(jiān)督記錄。4.4各相關(guān)部門：根據(jù)管理評審計(jì)劃進(jìn)行評審資料的準(zhǔn)備，并提前報公司工程技術(shù)部，針對管理評審報告，負(fù)責(zé)管理評審決定事項(xiàng)的具體落實(shí)。5、工作程序5.1公司每年進(jìn)行一次管理評審，時間間隔不超過12個月，通常在內(nèi)部審核結(jié)束后實(shí)施。在下列情況下，總經(jīng)理可適時做出增

47、加管理評審的決定。質(zhì)量、環(huán)境、安全管理體系運(yùn)行不穩(wěn)定；公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化；工程質(zhì)量、環(huán)境和安全出現(xiàn)重大事故或外部投訴較多時。5.2管理者代表應(yīng)根據(jù)總經(jīng)理實(shí)施管理評審的決定，組織工程技術(shù)部制訂計(jì)劃，并報總經(jīng)理批準(zhǔn)，由工程技術(shù)部在評審前一周發(fā)放給相關(guān)部門。管理評審工作計(jì)劃應(yīng)包括：評審的目的、范圍、時間，參加的部門、人員，評審的內(nèi)容、步驟，評審準(zhǔn)備資料，評審記錄與報告。5.3各部門根據(jù)管理評審計(jì)劃，準(zhǔn)備所需的資料報工程技術(shù)部。5.4評審的輸入管理評審的輸入為管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供信息和前提條件，管理評審輸入有如下內(nèi)容：a管理體系審核及合規(guī)性評價的結(jié)果（包括內(nèi)審、外審）；b顧客反饋（顧客滿意

48、程度和不滿意程度的測量結(jié)果及顧客抱怨）以及相關(guān)方的有關(guān)信息；c管理體系過程的業(yè)績及公司的環(huán)境和職業(yè)健康安全績效；d目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；e糾正、預(yù)防措施的情況和產(chǎn)品符合性的分析；f以往管理評審的跟蹤措施的實(shí)施情況和改進(jìn)工作活動的結(jié)果；g可能影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的變更（如：組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、法律法規(guī)、工藝、材料、市場需求等變化）；h管理體系各項(xiàng)活動配備的資源情況；i其它業(yè)績的輸入：如自我評價、改進(jìn)狀況、市場環(huán)境等；j公司內(nèi)部或外部合理化建議。上述的信息資料應(yīng)獲得并得到證實(shí)，找出自身的改進(jìn)方向，便于總經(jīng)理作出管理體系改進(jìn)的決定。5.5管理評審的實(shí)施5.5.1管理評審會議由總經(jīng)理召

49、集主持，參加會議人員填寫會議簽到表。管理評審會議應(yīng)對體系內(nèi)部審核報告進(jìn)行分析，作出管理體系是否充分、適宜、有效的結(jié)論，提出持續(xù)改進(jìn)的方向。5.5.2評審管理活動與法律、法規(guī)的符合性。對公司的方針、目標(biāo)和管理體系的適應(yīng)性進(jìn)行分析，并形成分析記錄。5.5.3評審不斷變化的客觀和持續(xù)改進(jìn)的承諾，必要時對公司方針、目標(biāo)和體系文件換版改動。5.5.4評審職責(zé)劃分的合理性，質(zhì)量、安全、人、財、物資源是否得到有效保證。5.5.5工程技術(shù)部負(fù)責(zé)作好并整理會議記錄，編制管理評審報告，由管理者代表審核后，報總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.6管理者代表確定管理評審報告分發(fā)范圍，工程技術(shù)部將評審報告登記下發(fā)給各有關(guān)部門。對于管理評審

50、決定的事項(xiàng)由管理者代者負(fù)責(zé)組織落實(shí)，工程技術(shù)部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。5.7管理評審的輸出管理評審的輸出要反映對以上輸入進(jìn)行分析和評價的結(jié)果，以管理評審報告作為輸出形式，目的是使管理體系不斷改進(jìn)和提高，輸出要有如下內(nèi)容：a質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的過程及相應(yīng)文件是否有修正的必要；b質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)是否正在實(shí)現(xiàn)，是否需要更新；c顧客對產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)要求，相關(guān)方對環(huán)境績效改進(jìn)要求，員工對職業(yè)健康安全改進(jìn)要求作出的決定和措施；d管理體系各項(xiàng)活動配備的資源是否適宜；e對體系的持續(xù)性、充分性和有效性的總體評價。6、相關(guān)文件和記錄6.1相關(guān)文件內(nèi)部審核控制程序數(shù)據(jù)分析控制程序6.2記錄SUN

51、PEAK/JL5.601管理評審?fù)ㄖ芾碓u審?fù)ㄖl(fā)放記錄 使用發(fā)文記錄表SUNPEAK/JL5.602（管理評審）會議簽到表管理評審輸入資料 無固定格式SUNPEAK/JL5.603（管理評審）會議記錄管理評審報告 無固定格式管理評審報告發(fā)放記錄 使用發(fā)文記錄表糾正措施驗(yàn)證資料 使用糾正/預(yù)防措施記錄表_年第_次管理評審?fù)ㄖ幪枺篠UNPEAK/JL5.601 順序號：時間地 點(diǎn)參加人員：評審內(nèi)容及各部門準(zhǔn)備的資料內(nèi) 容部 門提交日期備注：審核意見：審核人：日 期：審批意見：審批人：日 期：_會議簽到表時間： 地點(diǎn)：編號：SUNPEAK/JL5.602 順序號：姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)_會議記

52、錄編號：SUNPEAK/JL5.603 順序號：議題：時間地點(diǎn)記錄人會議記錄：能力培訓(xùn)和意識控制程序（SUNPEAK/CX6.2012003B）1、目的保證公司內(nèi)與質(zhì)量體系、環(huán)境體系和職業(yè)健康安全體系運(yùn)行有關(guān)的所有人員都具備相應(yīng)的能力。2、適用范圍本程序適用于從事與產(chǎn)品質(zhì)量工作有關(guān)，以及對環(huán)境和職業(yè)健康安全體系有重大影響的崗位人員。3、引用文件及標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001-2000 質(zhì)量管理體系 要求GB/T24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范4、職責(zé)4.1人力資源部負(fù)責(zé)體系各崗位人員能力的確定和培訓(xùn)管理。4.3公司各職能部門負(fù)

53、責(zé)分析各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)職工的能力和培訓(xùn)需求，必要時，協(xié)助人力資源部培訓(xùn)。5、工作程序5.1人員能力的識別5.1.1任職要求公司對與管理體系運(yùn)行有關(guān)的崗位制定職責(zé)，根據(jù)制定的職責(zé)確定其應(yīng)具備的能力作為任職要求，能力可由受教育程度、接受的培訓(xùn)、具備的技能和工作經(jīng)歷等來決定。公司領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理的職責(zé)和任職要求由總經(jīng)理主持，人力資源部參與制定，總經(jīng)理批準(zhǔn)。其他人員的職責(zé)和任職要求由職能部門負(fù)責(zé)人制定，人力資源部審核，分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。5.1.2人員的任用根據(jù)職責(zé)和對人員任職要求，由人力資源部和主管領(lǐng)導(dǎo)共同選擇能夠勝任的員工，或從公司外部招聘。5.1.3人員的考核公司總經(jīng)理每年對副職領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行考核。

54、副職領(lǐng)導(dǎo)對主管部門進(jìn)行考核，部門領(lǐng)導(dǎo)對所屬員工進(jìn)行考核?？己税凑諐徫宦氊?zé)要求及工作績效進(jìn)行，并保存相應(yīng)記錄。5.2培訓(xùn)策劃5.2.1培訓(xùn)需求的產(chǎn)生a)上級主管部門規(guī)定必須具備的人員資格；b)現(xiàn)有人員的能力不能滿足公司規(guī)定的任職要求時；c)公司內(nèi)外部情況變化（如新法律法規(guī)頒布）時；d)為公司未來的發(fā)展貯備人才；e)作為提升前的準(zhǔn)備等。5.2.2培訓(xùn)策劃各部門根據(jù)各自的實(shí)際情況，于每年12月底前做出本年度培訓(xùn)需求計(jì)劃，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，報人力資源部統(tǒng)一安排，需要時可隨時追加臨時培訓(xùn)需求計(jì)劃。5.2.3人力資源部根據(jù)人員培訓(xùn)需求計(jì)劃，以及上年度的培訓(xùn)實(shí)施效果等，提出滿足人員能力需求的辦法，對需實(shí)施培

55、訓(xùn)的制定本年度的培訓(xùn)計(jì)劃，報總經(jīng)理批準(zhǔn)組織實(shí)施。5.2.4遇有臨時性的培訓(xùn)，人力資源部要及時協(xié)調(diào)有關(guān)部門，并報總經(jīng)理批準(zhǔn)后實(shí)施。5.2.5如果培訓(xùn)計(jì)劃有變動，人力資源部根據(jù)實(shí)際情況，調(diào)整培訓(xùn)計(jì)劃，報總經(jīng)理再批準(zhǔn)。5.2.6內(nèi)部培訓(xùn)以及公司或部門聘請專家講課活動，人力資源部也要將此活動納入培訓(xùn)活動中去。5.3培訓(xùn)運(yùn)作5.3.1培訓(xùn)的類型a)工程管理類型：公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目經(jīng)理、施工員、質(zhì)檢員、內(nèi)審員、材料員、預(yù)算員、資料員、試驗(yàn)員、放線員等。b)特殊崗位操作人員類型：電氣焊工、電工、架子工、防水工、起重工等。c)對環(huán)境能夠產(chǎn)生重大影響的人員：環(huán)保員、庫管員、司機(jī)、清潔工等。d）可能影響工

56、作場所職業(yè)健康安全工作的人員：安全員、炊事員、特種工等。5.3.2培訓(xùn)的方式可采取長期培訓(xùn)、短期培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、內(nèi)部培訓(xùn)、自學(xué)考試或通過各種媒體等多種形式進(jìn)行。a)公司組織參加學(xué)習(xí)的人員到專門培訓(xùn)學(xué)校上課學(xué)習(xí)經(jīng)考試合格后，頒發(fā)各類有效證明文件，做為上崗的資格證明。b)特種作業(yè)人員參加上級行業(yè)主管部門組織的學(xué)習(xí)班，結(jié)業(yè)時經(jīng)考試合格發(fā)上崗證書，作為特殊工種的崗位操作證件，并按規(guī)定期限進(jìn)行復(fù)驗(yàn)。c)公司、各部門聘請內(nèi)部、外部人員講課，提高知識技能和業(yè)務(wù)素質(zhì)。d)各部門自行組織的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、交流經(jīng)驗(yàn)、提高操作技能和管理能力。e)個人自學(xué)，通過考試合格取得相應(yīng)資格證書。5.4培訓(xùn)評價5.4.1各類從事與質(zhì)

57、量活動有關(guān)人員，通過各種渠道組織的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，應(yīng)提高質(zhì)量意識、技能和承擔(dān)本職工作的能力，滿足規(guī)定任職要求。5.4.2參加培訓(xùn)學(xué)習(xí)后，要取得培訓(xùn)效果的有效證明材料、崗位證書、上崗操作證明、職稱證明、結(jié)業(yè)證明等。如果經(jīng)過考試要有考試成績證明。5.4.3內(nèi)部聘任培訓(xùn)教師應(yīng)有相應(yīng)的專業(yè)水平并經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，內(nèi)聘或外聘老師均應(yīng)保有相關(guān)人員檔案記錄。5.4.4內(nèi)部組織的培訓(xùn)學(xué)習(xí)，要做好記錄，如果進(jìn)行考試要保留試卷。5.4.5項(xiàng)目經(jīng)理部組織的職工技能操作考核，也要有記錄，并報人力資源部。5.4.6經(jīng)培訓(xùn)考試未能取得合格證書者，要繼續(xù)學(xué)習(xí)，否則不能從事相應(yīng)的崗位職能管理工作。5.4.7通過教育和培訓(xùn)，使員工意

58、識到：A符合管理方針、程序和管理體系要求的重要性以及滿足顧客和法規(guī)及其它要求的重要性：B在工作中實(shí)際的或潛在的質(zhì)量影響、重大環(huán)境影響和職業(yè)健康安全后果以及個人工作改進(jìn)可以帶來的效益；C他們在執(zhí)行管理方針與程序，實(shí)現(xiàn)管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)；D偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。5.5技能考核與確認(rèn)5.5.1各考核部門應(yīng)在每年年初對所需人員及工作進(jìn)行培訓(xùn)、教育經(jīng)歷和技能的認(rèn)定及考核工作，考核崗位任職要求和職責(zé)進(jìn)行，人力資源部負(fù)責(zé)實(shí)施。5.5.2職工技能考核不合格者，也不能從事本崗位相應(yīng)技能的操作工作。5.6培訓(xùn)資料的管理5.6.1人力資源部要建立人員名冊，將每個人的培訓(xùn)經(jīng)歷

59、全部填入名冊中，并且定期更新內(nèi)容。5.6.2各部門都要將培訓(xùn)計(jì)劃的申報、批準(zhǔn)手續(xù)、培訓(xùn)的有效證明（可用復(fù)印件）、本部門組織的學(xué)習(xí)、操作考核等，做有效記錄。5.6.3有關(guān)部門應(yīng)制定崗位人員的定量考核標(biāo)準(zhǔn)和制度包括管理人員、操作人員的考核打分標(biāo)準(zhǔn)，考評辦法等?？己说姆绞綖橹鞴茴I(lǐng)導(dǎo)考評部門，部門負(fù)責(zé)人考核崗位人員的方式。5.7加強(qiáng)員工的敬業(yè)精神，使全員都意識到從事質(zhì)量活動的必要性和重要性，以及如何為實(shí)現(xiàn)公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，提高公司的社會信譽(yù)和市場競爭能力、生存能力做出貢獻(xiàn)。6、相關(guān)文件和記錄6.1相關(guān)文件公司各崗位職責(zé)和任職要求上級主管部門有關(guān)管理人員和工種需持證上崗的各項(xiàng)規(guī)定6.2記錄SUN

60、PEAK/JL6.201人員能力考核評價表；SUNPEAK/JL6.202培訓(xùn)需求申請；SUNPEAK/JL6.203培訓(xùn)計(jì)劃；培訓(xùn)記錄（無固定格式）；SUNPEAK/JL6.204培訓(xùn)有效性評價記錄；員工資格證明記錄（無固定格式）。人員能力考核評價表編號：SUNPEAK/JL6.201 順序號：姓 名性 別出生年月持證資格學(xué) 歷職 稱部 門工作崗位主管領(lǐng)導(dǎo)考核考核內(nèi)容：考核結(jié)果：人力資源部考核考核內(nèi)容：考核結(jié)果：審核意見：審核人： 審核日期：培訓(xùn)需求申請編號：SUNPEAK/JL6.202 順序號：申請部門申 請 人申請日期培訓(xùn)方式培訓(xùn)內(nèi)容：擬參加培訓(xùn)的崗位及人員：培訓(xùn)原因：培訓(xùn)目標(biāo)：審核意