資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃次級(jí)資產(chǎn)支持證券認(rèn)購協(xié)議2

1、xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃次級(jí)資產(chǎn)支持證券認(rèn)購協(xié)議xx年十月xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃次級(jí)資產(chǎn)支持證券認(rèn)購協(xié)議甲方（計(jì)劃管理人）：xx證券（xx）資產(chǎn)管理有限公司住所地：xxxx號(hào)碼：xx聯(lián)系人：xx電話：xx傳真號(hào)碼：xx網(wǎng)址：xx法定代表人：xx乙方（認(rèn)購人）：xxxx典當(dāng)行有限責(zé)任公司住所地：xx聯(lián)系人：xx聯(lián)系電話：010-傳真號(hào)碼：010-法定代表人：xx鑒 于：xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃(以下簡稱“專項(xiàng)計(jì)劃”)，業(yè)經(jīng)xx證券交易所對專項(xiàng)計(jì)劃出具了同意掛牌的無異議函，通過設(shè)立專項(xiàng)計(jì)劃而發(fā)行的資產(chǎn)支持證券(以下簡稱“資產(chǎn)支持證券”)基本情況詳見附件一。計(jì)劃管理人自愿根據(jù)xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)

2、劃說明書(以下簡稱“計(jì)劃說明書”)的規(guī)定設(shè)立并管理專項(xiàng)計(jì)劃，并向認(rèn)購人銷售次級(jí)資產(chǎn)支持證券。認(rèn)購人具有投資次級(jí)資產(chǎn)支持證券的所有合法權(quán)利、授權(quán)及批準(zhǔn)，其購買次級(jí)資產(chǎn)支持證券的資金來源及用途合法，認(rèn)購人自愿在遵守認(rèn)購人聲明和保證書(詳見附件二)的前提下，購買次級(jí)資產(chǎn)支持證券。甲乙各方一致達(dá)成如下協(xié)議：第一條 各方同意認(rèn)購人從計(jì)劃管理人處認(rèn)購總額為人民幣陸仟萬元整(RMB6,000萬元)的次級(jí)資產(chǎn)支持證券。第二條 認(rèn)購人應(yīng)于xx年11月 日15：00點(diǎn)之前將上述全部認(rèn)購款劃至計(jì)劃管理人指派賬戶。如認(rèn)購人未能按上述規(guī)定及時(shí)、足額將相應(yīng)費(fèi)用付至計(jì)劃管理人指派賬戶，計(jì)劃管理人有權(quán)拒絕向認(rèn)購人銷售次級(jí)資產(chǎn)

3、支持證券。計(jì)劃管理人指派賬戶（專項(xiàng)計(jì)劃募集專用賬戶）：戶名：xx證券（xx）資產(chǎn)管理有限公司資產(chǎn)管理計(jì)劃資金結(jié)算專戶賬號(hào)：開戶銀行：大額支付號(hào)：第三條 認(rèn)購人向管理人足額支付認(rèn)購款后，管理人將依法在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后5個(gè)工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案，備案履行后，將盡快向中國結(jié)算xx分公司申請將投資者認(rèn)購的資產(chǎn)支持證券登記托管到投資者在中國結(jié)算xx分公司的賬戶中,并向xx證券交易所申請掛牌。資產(chǎn)支持證券的具體登記日期以中國結(jié)算xx分公司實(shí)際辦理的注冊登記日期為準(zhǔn)。認(rèn)購人名稱/證券賬戶名稱：xxxx典當(dāng)行有限責(zé)任公司托管單元名稱：托管單元代碼：身份證號(hào)/注冊號(hào)/批文號(hào)等：（營業(yè)執(zhí)照號(hào)）證券賬戶號(hào)碼

4、：第四條 專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，計(jì)劃管理人只能根據(jù)計(jì)劃說明書、xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)買賣協(xié)議(以下簡稱“資產(chǎn)買賣協(xié)議”)的商定，將認(rèn)購資金用于向xxxx典當(dāng)行有限責(zé)任公司購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。第五條 認(rèn)購人同意，專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用依照計(jì)劃說明書及標(biāo)準(zhǔn)條款的商定予以支付。第六條 本協(xié)議經(jīng)甲、乙各方簽字蓋章之日起生效，于專項(xiàng)計(jì)劃終止日終止。第七條 任何一方如有違約行為，違約方須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第八條 xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)條款(以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)條款)及本協(xié)議附件一、附件二均構(gòu)成本認(rèn)購協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有相同的法律效力。本認(rèn)購協(xié)議中未定義的詞語或簡稱與計(jì)劃說明書中相關(guān)詞語或簡稱的定義相同，

5、本認(rèn)購協(xié)議中未作出具體規(guī)定的與次級(jí)資產(chǎn)支持證券或?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃關(guān)于的事項(xiàng)，應(yīng)適用計(jì)劃說明書中的相應(yīng)規(guī)定。任何一方不得單方面修改本協(xié)議，除非經(jīng)各方同意以書面形式訂立補(bǔ)充協(xié)議。第九條 甲方確認(rèn)已制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書向乙方明確說明xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)，并向其說明不保證投資xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃證券的投資收益；乙方確認(rèn)，已充分理解本協(xié)議的內(nèi)容，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第十條 對本協(xié)議有爭議時(shí)，甲、乙各方應(yīng)本著互利互讓的原則，通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成時(shí)，任何一方均可向管理人所在地的人民法院提起訴訟。第十一條 本協(xié)議一式八份，甲、乙各方各執(zhí)二份，其余用于申報(bào)及備案之用。(以下無正文)（此頁無正文，為xx

6、一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃次級(jí)資產(chǎn)支持證券認(rèn)購協(xié)議蓋章簽署頁。）甲方（計(jì)劃管理人蓋章）：xx證券（xx）資產(chǎn)管理有限公司法定代表人或授權(quán)代表簽字：乙方（認(rèn)購人蓋章）:xxxx典當(dāng)行有限責(zé)任公司法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：日期：年月日附件一：資產(chǎn)支持證券基本情況一、資產(chǎn)支持證券名稱：xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃次級(jí)資產(chǎn)支持證券 (簡稱“次級(jí)資產(chǎn)支持證券”)。二、次級(jí)資產(chǎn)支持證券目標(biāo)發(fā)售規(guī)模:人民幣6,000萬元。三、發(fā)售對象：專項(xiàng)計(jì)劃的原始權(quán)益人，即xxxx典當(dāng)行有限責(zé)任公司。四、次級(jí)資產(chǎn)支持證券期限：自專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立的整個(gè)期間，即自專項(xiàng)計(jì)劃成立之日起至專項(xiàng)計(jì)劃終止之日。五、預(yù)期收益率：次級(jí)資產(chǎn)支持證券不

7、設(shè)預(yù)期收益率。六、預(yù)期收益支付：根據(jù)計(jì)劃說明書、標(biāo)準(zhǔn)條款的規(guī)定，在專項(xiàng)計(jì)劃最后一個(gè)分配日，專項(xiàng)計(jì)劃的資產(chǎn)預(yù)期收益在扣除應(yīng)支付的稅費(fèi)、支付專項(xiàng)計(jì)劃費(fèi)用、優(yōu)先級(jí)資產(chǎn)支持證券預(yù)期支付金額以及次級(jí)資產(chǎn)支持證券本金后，剩余金額全部作為次級(jí)收益支付給次級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人。七、次級(jí)資產(chǎn)支持證券面值：人民幣100元。八、認(rèn)購金額：認(rèn)購人認(rèn)購的次級(jí)資產(chǎn)支持證券為人民幣陸仟元整(RMB6,000萬元)。九、登記安排：專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，計(jì)劃管理人將向中國證券登記結(jié)算有限公司申請資產(chǎn)支持證券登記。十、流動(dòng)性安排：專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立后，次級(jí)資產(chǎn)支持證券在專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立時(shí)由原始權(quán)益人全額認(rèn)購、持有，不得轉(zhuǎn)讓和質(zhì)押。十一、繳款截止

8、日：【xx】年【11】月【 】日15：00。十二、計(jì)劃設(shè)立日：【xx】年【11】月【 】日(開始計(jì)算投資收益)。十三、計(jì)劃到期日：【xxx】年【11】月【 】日。十四、兌付日：中國證券登記結(jié)算有限公司xx分公司將相應(yīng)費(fèi)用劃撥至次級(jí)資產(chǎn)支持證券持有人賬戶的日期。十五、兌付方式：通過中國證券登記結(jié)算有限公司xx分公司辦理。十六、稅務(wù)提示：根據(jù)國家關(guān)于稅收法律、法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)購人認(rèn)購次級(jí)資產(chǎn)支持證券所應(yīng)支付的稅款由投資者承擔(dān)。附件二：認(rèn)購人聲明和保證書作為xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的認(rèn)購人，本機(jī)構(gòu)作出如下聲明和保證：1.本機(jī)構(gòu)是符合xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃要求的合格機(jī)構(gòu)投資者：A、本機(jī)構(gòu)為具有完全民事

9、行為能力的機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和關(guān)于規(guī)定禁止參加者除外），認(rèn)購資產(chǎn)支持證券時(shí)已充分理解專項(xiàng)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)，具有足夠的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；B、本機(jī)構(gòu)認(rèn)購資產(chǎn)支持證券的行為不違反任何相關(guān)法規(guī)，且認(rèn)購人已通過必要的內(nèi)部審批及授權(quán)；C、本機(jī)構(gòu)認(rèn)購資產(chǎn)支持證券的資金系認(rèn)購人的自有資金，資金來源合法；D、本機(jī)構(gòu)在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)有效的證券賬戶。2.本機(jī)構(gòu)在簽訂xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)認(rèn)購協(xié)議時(shí)，已仔細(xì)閱讀了xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃說明書（以下簡稱“計(jì)劃說明書”）和xx一期資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃之標(biāo)準(zhǔn)條款（以下簡稱標(biāo)準(zhǔn)條款），并理解標(biāo)準(zhǔn)條款為認(rèn)購協(xié)議的一個(gè)組建部分。3.本機(jī)構(gòu)已采取為授權(quán)購買xx一期資產(chǎn)

10、支持專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)支持證券及履行標(biāo)準(zhǔn)條款項(xiàng)下所有義務(wù)所必需的所有行為，包括內(nèi)部批準(zhǔn)等。4.xx證券交易所對專項(xiàng)計(jì)劃出具了同意掛牌的無異議函，但本人/本機(jī)構(gòu)理解xx證券交易所對專項(xiàng)計(jì)劃作出的任何決定，均不表明xx證券交易所對專項(xiàng)計(jì)劃的價(jià)值和預(yù)期收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明參加專項(xiàng)計(jì)劃沒有風(fēng)險(xiǎn)。5.xx證券交易所批準(zhǔn)資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓流通后，如其他資產(chǎn)支持證券持有人轉(zhuǎn)讓其所擁有的資產(chǎn)支持證券，本人/本機(jī)構(gòu)同意放棄同等條件下的優(yōu)先購買權(quán)。6本機(jī)構(gòu)理解購買資產(chǎn)支持證券存在市場風(fēng)險(xiǎn)，而計(jì)劃說明書中對投資收益的預(yù)期僅供本機(jī)構(gòu)參考，并不構(gòu)成對本機(jī)構(gòu)投資資金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。7本機(jī)構(gòu)承諾，在專項(xiàng)計(jì)劃依