捷佳偉創(chuàng)：2019年員工持股計劃管理辦法

1、深圳市捷佳偉創(chuàng)新能源裝備股份有限公司2019年員工持股計劃管理辦法為規(guī)范深圳市捷佳偉創(chuàng)新能源裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”或“上 市公司”）2019年員工持股計劃（以下簡稱“員工持股計劃”）的實施，根據(jù) 中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、中華人民共和國證券法 （以下簡稱證券法）、深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（以 下簡稱規(guī)范運作指引）、關于上市公司實施員工持股計劃試點的指導意見 （以下簡稱指導意見）、深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號一 一員工持股計劃（以下簡稱“信息披露指引第4號”）等相關法律、行政 法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和深圳市捷佳偉創(chuàng)新能源裝備股份有限公司章程之

2、 規(guī)定，特制定本管理辦法。一、本員工持股計劃遵循的基本原則（一）依法合規(guī)原則本公司實施員工持股計劃，嚴格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實、 準確、完整、及時地實施信息披露。任何人不得利用員工持股計劃進行內(nèi)幕交易、 操縱證券市場等證券欺詐行為。（二）自愿參與原則本公司實施的員工持股計劃遵循員工自愿參與的原則，不存在以攤派、強行 分配等方式強制員工參與的情形。（三）風險自擔原則本員工持股計劃持有人盈虧自負，風險自擔，與其他投資者權益平等。二、本員工持股計劃的持有人本員工持股計劃的持有人根據(jù)公司法、證券法、規(guī)范運作指引、 指導意見、信息披露指引第4號等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公 司章程確定

3、。本員工持股計劃的持有人范圍包括上市公司或子公司董事（不含獨立董事）、 監(jiān)事、高級管理人員、中層管理人員及其他核心骨干員工，共計198人，最終參 與人員根據(jù)實際繳款情況確定。三、本員工持股計劃的資金來源本員工持股計劃的員工自籌資金來源為員工合法薪酬及通過法律、行政法規(guī) 允許的其他方式獲得的資金。上市公司將提取相應比例的激勵基金，劃入員工持股計劃資金賬戶，與員工 自籌資金一起，以員工持股計劃證券賬戶購買標的股票。本員工持股計劃的員工自籌資金總額為不超過人民幣2,850萬元，提取激勵 基金的配比為1:1，提取激勵基金的金額為不超過人民幣2,850萬元。本員工持股計劃設立時的資金總額為不超過5,70

4、0萬元，以“份”作為認購 單位，每份份額為1元，員工持股計劃的總份數(shù)為不超過5,700萬份。四、本員工持股計劃的股票來源和數(shù)量（一）本員工持股計劃的股票來源本員工持股計劃的股票來源通過二級市場購買（包括但不限于競價交易、大 宗交易）、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、公司回購股份等法律法規(guī)許可的方式購買的標的股票。（二）本員工持股計劃的股票數(shù)量本員工持股計劃已設立并存續(xù)的各期員工持股計劃所持有的股票總數(shù)累計 不得超過公司股本總額的10%，單個員工所持持股計劃份額（含各期）所對應的 股票總數(shù)累計不得超過公司股本總額的1%。本員工持股計劃持有的股票總數(shù)不包括員工在上市公司首次公開發(fā)行股票 上市前獲得的股份、通過二級市場自

5、行購買的股份及通過股權激勵獲得的股份。本員工持股計劃擬籌集資金總額為不超過人民幣5,700萬元，按照公司股票 2019年11月28日的收盤價33.33元/股測算，本員工持股計劃可持有的標的股 票數(shù)量約為171.02萬股，占公司總股本的比例為0.5344%。最終標的股票的購買 情況目前還存在不確定性，最終持有的股票數(shù)量以實際執(zhí)行情況為準。如員工持 股計劃持有標的股票數(shù)量超過公司總股本的5%，上市公司將及時予以披露公告。五、本員工持股計劃的存續(xù)期與鎖定期（一）本員工持股計劃的存續(xù)期本員工持股計劃的存續(xù)期為48個月，自上市公司公告最后一筆標的股票過 戶至員工持股計劃名下之日起計算。員工持股計劃應當在

6、股東大會審議通過后6 個月內(nèi)完成標的股票的購買。（二）本員工持股計劃的鎖定期本員工持股計劃的鎖定期為自上市公司公告最后一筆標的股票過戶至持股 計劃名下之日起12個月。本員工持股計劃將嚴格遵守市場交易規(guī)則，遵守信息敏感期不得買賣股票的 規(guī)定，各方均不得利用本員工持股計劃進行內(nèi)幕交易、市場操縱等證券欺詐行為。 上述敏感期是指上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動 管理規(guī)則等規(guī)定的上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不得買賣本公司股票的 期間，具體包括但不限于：1、上市公司定期報告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報告公告日期的， 自原預約公告日前30日起算，至公告前一日；2、上市公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；3、自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生 之日或者進入決策程序之日，至依法披露后2個交易日內(nèi)；4、中國證監(jiān)會及深交所規(guī)定的其它期間。上述“重大事件”為公司根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則的規(guī)定應當 披露的交易或其他重大事項。六、本員工持股計劃的歸屬與考核（一）本員工持股計劃的考核組織與執(zhí)行機構公司董事會下設薪酬與考核委員會，負責