2023年湖北省期貨基礎(chǔ)知識(shí)：期貨投資者的分類試題

1、2023年湖北省期貨根底知識(shí)：期貨投資者的分類試題一、單項(xiàng)選擇題共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意1、是衡量任何一個(gè)時(shí)期與期相對(duì)，物價(jià)總水平相對(duì)變化的指標(biāo)A：價(jià)格指數(shù)B：失業(yè)率C：工業(yè)增加值D：物價(jià)指數(shù)2、?期貨交易管理?xiàng)l例?自起施行。1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的?期貨交易管理暫行條例?同時(shí)廢止。A2007年2月7日B2007年4月15日C2007年4月25日D2007年6月2日3、結(jié)算準(zhǔn)備金存入。A投資者資金賬戶B會(huì)員專用結(jié)算賬戶C會(huì)員專用資金賬戶D交易所專用結(jié)算賬戶4、在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由審批。A中國(guó)人民銀行B全國(guó)人大常委會(huì)C全國(guó)人民代表大會(huì)D國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理

2、機(jī)構(gòu)5、目前，我國(guó)上海期貨交易所采用交割方式，鄭州商品交易所采用交割方式。A：集中，滾動(dòng)B：集中，集中C：滾動(dòng)，集中D：滾動(dòng)，滾動(dòng)6、期貨合約的價(jià)格是_。A期貨交易所決定的B標(biāo)的資產(chǎn)的提供者確定的C買賣雙方在簽訂合約時(shí)確定的D交易者在市場(chǎng)上競(jìng)價(jià)確定的7、采用金字塔式買入賣出方法時(shí)，增倉(cāng)時(shí)應(yīng)遵循以下_原那么。A在現(xiàn)有持倉(cāng)已盈利的情況下，才能增倉(cāng)B在現(xiàn)有持倉(cāng)已虧損的情況下，才能增倉(cāng)C持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次增加D持倉(cāng)的增加應(yīng)漸次遞減8、以下關(guān)于期貨交易根本規(guī)那么的表述，錯(cuò)誤的是_。A在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶B客戶可以通過 向期貨公司下達(dá)交易指令C期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

3、D客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確，全面9、根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為_。A期貨套利者B期貨投機(jī)者C風(fēng)險(xiǎn)承當(dāng)者D套期保值者10、失業(yè)率是指勞動(dòng)力人口中失業(yè)人數(shù)所占的百分比，勞動(dòng)力人口是指年齡在_歲以上至法定退休年齡，且具有勞動(dòng)能力的人的全體。A：18B：16C：20D：2211、會(huì)員制期貨交易所的會(huì)員大會(huì)每年召開次。A1B2C3D412、執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的玉米看漲和看跌期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的玉米的期貨價(jià)格為400美分/蒲式耳時(shí)，看漲期權(quán)的內(nèi)涵價(jià)值為_。A400B0C450D5013、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)_的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。A內(nèi)部控制B風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

4、C風(fēng)險(xiǎn)防范D經(jīng)營(yíng)需要14、在正向市場(chǎng)中，不同交割月份合約之間價(jià)差擴(kuò)大的主要表現(xiàn)形式包括_。A近期月份合約價(jià)格上漲，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格以較大幅度上漲B近期月份合約價(jià)格不變，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上漲C近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上漲D近期月份合約價(jià)格下跌，遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格不變15、以下關(guān)于反向市場(chǎng)的說法，正確的有_。A這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)榻趯?duì)該商品的需求非常迫切B這種市場(chǎng)狀態(tài)的出現(xiàn)可能是因?yàn)槭袌?chǎng)預(yù)期將來該商品的供應(yīng)會(huì)大幅增加C這種市場(chǎng)狀態(tài)說明持有該商品現(xiàn)貨沒有持倉(cāng)費(fèi)的支出D這種市場(chǎng)狀態(tài)說明現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格不會(huì)隨著交割月份的臨近而趨同16、共同基金與期貨投資基金的主要區(qū)別在于。A組織

5、形式不同B規(guī)模大小不同C投資運(yùn)作不同D投資對(duì)象不同17、1975年，上市國(guó)民抵押會(huì)債券期貨合約，從而成為世界上第一個(gè)推出利率期貨合約的交易所。A：芝加哥商業(yè)交易所B：芝加哥期貨交易所C：紐約商業(yè)交易所D：倫敦國(guó)際金融期貨交易所18、由于持有現(xiàn)貨需花費(fèi)一定費(fèi)用，期貨價(jià)格通常要高于現(xiàn)貨價(jià)格，這時(shí)。A：市場(chǎng)為反向市場(chǎng)，基差為負(fù)值B：市場(chǎng)為反向市場(chǎng)，基差為正值C：市場(chǎng)為正向市場(chǎng)，基差為正值D：市場(chǎng)為正向市場(chǎng)，基差為負(fù)值19、某投資者在4月1日買人大豆期貨合約40手建倉(cāng)，每手10噸，成交價(jià)為4200元噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4230元噸，那么該投資者當(dāng)日的持倉(cāng)盈虧為。A：1200元B：12000元C：6000元

6、D：600元20、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近年內(nèi)未受過刑事處分，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處分，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A1B2C3D521、市場(chǎng)年利率為8%，指數(shù)年股息率為2%，當(dāng)指數(shù)為1000點(diǎn)時(shí)，3個(gè)月后的指數(shù)期貨理論值應(yīng)為點(diǎn)。A1 020B1 015C1 080D1 00622、投資分析師的道德標(biāo)準(zhǔn)的三大原那么不包括A：公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原那么B：獨(dú)立性和客觀性原那么C：老實(shí)、正直、公平原那么D：信托責(zé)任原那么23、，西方主要工業(yè)化國(guó)家首腦在美國(guó)的布雷頓森林召開會(huì)議，創(chuàng)立了國(guó)際貨幣基金組織。A：1942年B：19

7、43年C：1944年D：1945年24、我國(guó)某豆粕期貨合約某日的結(jié)算價(jià)為2422元/噸，收盤價(jià)為2430元/噸，假設(shè)豆粕期貨合約的漲跌停板幅度為4%，那么下一交易日的跌停板為_元/噸。A2326B2325C2324D232325、是可靠性較高的反轉(zhuǎn)形態(tài).A：雙重頂(底)B：頭肩頂(底)C：三重頂(底)D：V形反轉(zhuǎn)(底)二、多項(xiàng)選擇題共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，此題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分1、最具代表性的經(jīng)濟(jì)開展指標(biāo)期貨品種包括期貨。A：股票指數(shù)B：消費(fèi)者指數(shù)C：商品期貨指數(shù)D：石油2、?期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任

8、職資格管理方法?是根據(jù)制定的A：?合同法?B：?公司法?C：?民法?D：?期貨交易管理?xiàng)l例?3、期貨交易所處于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的第一線，各國(guó)期貨交易所都是按照的原那么來組織期貨交易的。A：公開B：公平C：公正D：老實(shí)信用4、期貨交易所在期貨交易中的地位和作用，決定其主要風(fēng)險(xiǎn)源有 。A：監(jiān)控執(zhí)行力度問題B：非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C：自身管理D：會(huì)員素質(zhì)5、以下關(guān)于實(shí)物交割違約的處理，說法正確的有_。A交易所會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任B交易所可采用征購(gòu)和競(jìng)賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承當(dāng)由此引起的損失和費(fèi)用C交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付違約金、賠償金等處分D發(fā)生交割違約后，交易所

9、于違約發(fā)生當(dāng)日結(jié)算后通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方6、以下關(guān)于價(jià)差套利的說法，正確的是。A：價(jià)差交易是指利用期貨市場(chǎng)上不同合約之間的價(jià)差進(jìn)行的套利交易B：與投機(jī)交易不同，在價(jià)差交易中，交易者不關(guān)注某一期貨合約的價(jià)格向哪個(gè)方向變動(dòng)，而是關(guān)注相關(guān)期貨合約之間的價(jià)差是否在合理的區(qū)間范圍C：如果價(jià)差不合理，交易者可以利用這種不合理的價(jià)差對(duì)相關(guān)期貨合約進(jìn)行方向相反的交易，等價(jià)差趨于合理時(shí)再同時(shí)將兩個(gè)合約平倉(cāng)來獲取利益D：在價(jià)差交易中，交易者要同時(shí)在相關(guān)合約上進(jìn)行方向相反的交易，也就是說要建立一個(gè)多頭部位和一個(gè)空頭部位，這是套利交易的根本原那么，如果缺少了多頭部位或空頭部位，就像一個(gè)人缺少了一條腿一樣無(wú)法正常

10、行走，因此，套利交易中建立的多頭和空頭部位被形象地稱為套利的“腿7、?期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定?制定的目的是A完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)B加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理C促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)D維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益8、關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)，以下說法正確的有_。A最初的指數(shù)由233種股票組成B最初的指數(shù)由500種股票組成C在1957年樣本股票數(shù)擴(kuò)大到500種D是美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)普爾公司編制的9、以下關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說法錯(cuò)誤的是。A：成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活潑程度和投資者的預(yù)期B：當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量增加，交易量不變C：當(dāng)買賣雙方有一方作出平倉(cāng)交易時(shí)，持倉(cāng)量不變，交

11、易量也不變D：當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量不變，交易量增加10、以下選項(xiàng)中，屬于股指期貨的是。A日經(jīng)225指數(shù)期貨B美國(guó)CRB期貨合約C德國(guó)DAX指數(shù)期貨D消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)期貨11、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)A：期貨經(jīng)紀(jì)B：期貨保證金存管C：期貨結(jié)算D：為期貨公司融資12、天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場(chǎng)行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉(cāng)，多造成損失1萬(wàn)元。以下說法正確的是_。A如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明

12、已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，那么對(duì)該1萬(wàn)元不承當(dāng)賠償責(zé)任B如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，那么對(duì)該1萬(wàn)元應(yīng)承當(dāng)次要賠償責(zé)任C如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，那么對(duì)該1萬(wàn)元應(yīng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任D如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，那么對(duì)該1萬(wàn)元最高承當(dāng)8000元的賠償責(zé)任13、以下主體中，不能提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的是_。A期貨交易所B期貨公司C非期貨公司結(jié)算會(huì)員D期貨保證金平安存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)14、期貨交易所對(duì)期貨的的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。A：交易B：結(jié)算C：交割資料D：開戶資料15、期貨交易所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員談話

13、提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括_。A期貨價(jià)格出現(xiàn)異常B會(huì)員資金異常C交易所接到涉及會(huì)員的投訴D會(huì)員涉及司法調(diào)查16、題干：上海銅期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為15500元/噸，買入價(jià)格為15510元/噸，前一成交價(jià)為15490元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為_元/噸。A15505B15490C15500D1551017、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频娜藛T包括。A具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)B法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)C曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上D在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)18、以下關(guān)于交易量的說法，正確的是_。A

14、交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度，交易量越大，那么反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高B如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，說明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市C如果量?jī)r(jià)別離，兩者均下降那么說明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市D交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)相同19、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由組成。A：期貨交易所及其結(jié)算機(jī)構(gòu)B：監(jiān)管機(jī)構(gòu)C：期貨公司D：投資者20、某大型國(guó)際銀行的美元兌換英鎊即期匯率及遠(yuǎn)期匯率報(bào)價(jià)如下表所示(報(bào)價(jià)為每英鎊兌換的美元數(shù))，那么以下說法不正確的是_。AB買入價(jià)C賣出價(jià)D現(xiàn)貨E1.6281F1.6285G1個(gè)月遠(yuǎn)期H1.6248I1.6253J3個(gè)月遠(yuǎn)期K1.6187L1.6192M6個(gè)月遠(yuǎn)期N1.6094O1.610021、期貨交割倉(cāng)庫(kù)享有一定的權(quán)利，并需承當(dāng)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B：按交易所審定的收費(fèi)工程、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用C：對(duì)交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)D：交易所交割細(xì)那么和?指定交割倉(cāng)庫(kù)協(xié)議書?規(guī)定的其他權(quán)利22、在面對(duì)_形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。AV形B雙重頂