2021臺(tái)灣證券從業(yè)資格考試真題卷

1、第 頁2021臺(tái)灣證券從業(yè)資格考試真題卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1.如果最近10個(gè)交易日的上證指數(shù)分別收盤在1500、1503、1502、1505、1503、1508、1504、1500、1502、1503，那么5天和10天移動(dòng)平均線的位置分別在_A：1503.0、1502.6B：1503.4、1503.0C：1503.0、1505.3D：1502.3、1503.62.未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資

2、金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募集資金金額_罰款。A：百分之一以上百分之十以下B：百分之一以上百分之五以下C：一萬元以上五萬元以下D：三萬元以上三十萬元以下3.轉(zhuǎn)換平價(jià)的計(jì)算公式是_A：可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格除以轉(zhuǎn)換比率B：轉(zhuǎn)換比率除以可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格C：可轉(zhuǎn)換證券的市場(chǎng)價(jià)格乘以轉(zhuǎn)換比率D：轉(zhuǎn)換比率除以基準(zhǔn)股價(jià)4.我國(guó)證券投資基金法第二十六條規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的_擔(dān)任。A：商業(yè)銀行B：保險(xiǎn)公司C：證券公司D：信托投資公司5._指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對(duì)象特定，發(fā)行的費(fèi)用較低。A：公募發(fā)行B：私募發(fā)行C：自行發(fā)行D：代理發(fā)行6.從經(jīng)

3、濟(jì)學(xué)的角度，套利是指人們利用同一資產(chǎn)在不同市場(chǎng)間定價(jià)不一致，通過資金的轉(zhuǎn)移而實(shí)現(xiàn)_的行為。A：低額收益B：高額收益C：有風(fēng)險(xiǎn)收益D：無風(fēng)險(xiǎn)收益7.證券公司自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的_A：20%B：50%C：70%D：100%8.證券賬戶辦理指定交易后，指定交易自下_個(gè)營(yíng)業(yè)日生效。A：1B：2C：5D：109.從根本上決定股票價(jià)格長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)的是_A：景氣變動(dòng)B：財(cái)政政策C：心理因素D：貨幣政策10.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是國(guó)際證券界發(fā)行證券的通行做法，也稱_A：招標(biāo)購(gòu)買方式B：承銷購(gòu)買方式C：同一價(jià)購(gòu)買方式D：支付購(gòu)買方式11.某投資者以26元一股的價(jià)格買入甲公司股票，持有1年，

4、分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是_A：2%B：4%C：7%D：5%12._是指央行在金融市場(chǎng)上公開買賣有價(jià)證券，以此來調(diào)節(jié)市場(chǎng)貨幣供應(yīng)量的政策行為。A：轉(zhuǎn)貼現(xiàn)政策B：公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)C：法定存款準(zhǔn)備金政策D：再貼現(xiàn)政策13.收購(gòu)人對(duì)收購(gòu)要約條件作出重大變更的，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在_個(gè)工作日內(nèi)提交董事會(huì)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問就要約條件的變更情況所出具的補(bǔ)充意見，并予以報(bào)告、公告。A：1B：2C：3D：414.關(guān)于股票賬戶，下述說法錯(cuò)誤的是_A：股票賬戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證B：股票賬戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力C：開立股票賬戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件D：要想買賣股票的人都可以開立股票賬戶15.A

5、股的印花稅按成交金額的_計(jì)收，B股按成交金額的_收取。A：2，2B：1，1C：2，3D：3，216.投資者在投資者決策過程中應(yīng)選擇_行業(yè)進(jìn)行投資。A：增長(zhǎng)型B：周期型C：防御型D：幼稚型17.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照_自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。A：無償送股比例B：有償送股比例C：有效送股比例D：約定送股比例18.同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類、相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須_完成交易。A：自行對(duì)沖B：分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交C：與委托人協(xié)商對(duì)沖木D：報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖19.國(guó)內(nèi)第一只開放式證券投資基金是_A：基

6、金金泰B：基金開元C：華安創(chuàng)新證券投資基金D：南方穩(wěn)健發(fā)展證券投資基金20.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于_向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A：每年4月30日前B：每月前7個(gè)工作日內(nèi)C：每年7月30日前D：每月后7個(gè)工作日內(nèi)21.上海證券交易所將使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格作為成交價(jià)格時(shí)，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)原則的，其_為成交價(jià)格。A：使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格B：可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格C：距前收盤價(jià)最近的價(jià)位D：中間價(jià)22.完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40，期望收益為15，證券8的標(biāo)準(zhǔn)差為20，期望收益率為12，那么證券組合25A+

7、75B的標(biāo)準(zhǔn)差為_A：20%B：10C：5D：023.競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上，匹配成功的訂單按_成交。A：當(dāng)日開市價(jià)B：市場(chǎng)價(jià)格C：委托訂單規(guī)定的價(jià)格D：做市商報(bào)價(jià)24.發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前將招股說明書摘要刊登于至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊。A：一至三個(gè)工作日B：二至五個(gè)工作日C：三至五個(gè)工作日D：三至六個(gè)工作日25.目前我國(guó)對(duì)_實(shí)行T+3交割、交收方式。A：B股B：A股C：基金券D：債券26.政府債券的主要風(fēng)險(xiǎn)是_A：信用風(fēng)險(xiǎn)B：購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)C：利率風(fēng)險(xiǎn)D：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)27.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后_個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公

8、司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后_個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。A：1，2B：2，1C：1，1D：2，228.以下不屬于外部融資范圍的是_A：公司獲得的商業(yè)信用B：發(fā)行債券C：融資租賃D：將未分配利潤(rùn)和折舊等轉(zhuǎn)化為投資29.境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于A：5000萬人民幣B：8000萬人民幣C：1億人民幣D：1.5億人民幣30.合格投資者要求注冊(cè)資本在_萬元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在_萬元以卜。A：2000，3000B：1000，3000C：100，200D：1000，200031.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，

9、結(jié)算參與人應(yīng)_補(bǔ)足。A：立即B：次一營(yíng)業(yè)日C：2個(gè)工作日內(nèi)D：3日內(nèi)32._是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。A：貨幣證券B：資本證券C：有價(jià)證券D：商品證券33.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系正確的是_A：清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移B：交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移C：清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移D：清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移34.從ADR曲線的形態(tài)上看大勢(shì)，ADR從低向高超過0.5，并在0.5上下來回移動(dòng)幾次，表明_A：空頭進(jìn)人末期，多方力量增強(qiáng)B：多頭進(jìn)入末期，空方力量增強(qiáng)C：多方占有優(yōu)勢(shì)，發(fā)出買入信號(hào)D：空方占有優(yōu)勢(shì)，發(fā)出賣出信號(hào)35.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證

10、券，不得超過該證券_的lO%。A：上市公司凈資產(chǎn)B：交易總量C：流通市值D：發(fā)行總量36.證券投資分析是指人們通過各種專業(yè)性分析方法對(duì)影響證券價(jià)值或價(jià)格的各種信息進(jìn)行綜合分析以判斷_的行為。A：證券價(jià)格B：證券價(jià)值C：證券價(jià)格的波動(dòng)規(guī)律D：證券價(jià)值或價(jià)格及其變動(dòng)37.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的意義的說法中，錯(cuò)誤的是_A：防止信息濫用B：有利于價(jià)值判斷C：降低證券市場(chǎng)效率D：防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)38.下列哪項(xiàng)不屬于深證分類指數(shù)_A：工業(yè)類指數(shù)B：金融類指數(shù)C：農(nóng)業(yè)類指數(shù)D：綜合類指數(shù)39.開放式基金的買賣價(jià)格以_為基礎(chǔ)。A：市場(chǎng)供求關(guān)系B：市場(chǎng)存款利率C：基金份額凈值D：基金份額總額40.以下哪種金融

11、工具不是貨幣市場(chǎng)基金不得投資的對(duì)象_A：股票B：可轉(zhuǎn)換債券C：剩余期限超過397天的債券D：流通不受限的證券41.2000年2月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)通知試行向二級(jí)市場(chǎng)投資者_(dá)的辦法。A：交易注冊(cè)B：配售新股C：配售登記D：交易核準(zhǔn)42.可以提前兌現(xiàn)的債券是_A：實(shí)物債券B：憑證式債券C：記帳式債券D：以上都不能43.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的_A：產(chǎn)權(quán)B：債權(quán)C：物權(quán)D：所有權(quán)44.關(guān)于凈經(jīng)營(yíng)收入理論，下列說法不正確的是_A：該理論假定，不管企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的B：當(dāng)企業(yè)增加債務(wù)融資時(shí)，股票融資的成本就會(huì)上升C：企業(yè)可以通過增加成本較低的負(fù)債融資而抵消

12、成本較高的股權(quán)融資的影響，以減少融資的成本和風(fēng)險(xiǎn)D：融資總成本隨融資結(jié)構(gòu)的變化而變化45.證券公司、存管銀行根據(jù)與客戶簽訂的_，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。A：風(fēng)險(xiǎn)揭示書B：客戶須知C：證券交易委托代理協(xié)議書D：客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書46.凈資產(chǎn)收益率是指_A：是凈利潤(rùn)與年末凈資產(chǎn)的百分比B：是凈利潤(rùn)與平均凈資產(chǎn)的百分比C：是利潤(rùn)總額與年末凈資產(chǎn)的百分比D：是凈利潤(rùn)與平均凈資產(chǎn)的百分比47.關(guān)于套利組合，下列說法中，不正確的是_A：該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1+x2+Xn=1B：該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x2b2+xnbn=0C：該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+XnE(rn)0D：如果市場(chǎng)上不存在(即找不到)套利組合，那么市場(chǎng)就不存在套利機(jī)會(huì)48.證券是各類記載并代表一定權(quán)益的_A：書面憑證B：法律憑證C：收入憑證D：資本憑證49.關(guān)