知識產(chǎn)權(quán)保護在國際投資法中的地位

1、知識產(chǎn)權(quán)保護在國際投資法中的地位摘要從投資法角度研究知識產(chǎn)權(quán)保護具有重大意義，因為作為無形資產(chǎn)的知識產(chǎn)權(quán)是跨國公司互相之間以及國家之間經(jīng)濟競爭的重要籌碼，是國際投資的重要組成部分，國際投資的迅猛開展離不開知識產(chǎn)權(quán)的法律保護。在國際投資自由化和全球經(jīng)濟一體化的要求下，知識產(chǎn)權(quán)保護已經(jīng)日益成為國際投資立法的重要組成部分，在各國外資法、各種雙邊投資條約、區(qū)域性投資條約和全球性投資條約中，知識產(chǎn)權(quán)保護條款占據(jù)了和正在占據(jù)重要地位。知識產(chǎn)權(quán)保護程度的上下和知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)那么的健全與否，將成為判斷一國投資環(huán)境好壞和評價投資立法程度上下的重要根據(jù)。關(guān)鍵詞知識產(chǎn)權(quán)國際投資投資法一、識產(chǎn)權(quán)保護在國際投資中的地位

2、和知識產(chǎn)權(quán)法律保護的必要性分析在技術(shù)、信息、交通和通訊迅猛開展的今天，在全球經(jīng)濟一體化已成為不可改變的世界里，誰擁有知識，誰就擁有一切，哪個公司擁有最先進的技術(shù)，該公司就是最具競爭力的公司，哪個國家可以擁有最前沿的技術(shù)，該國就是最具國際競爭力的國家。借助國際投資謀求技術(shù)壟斷和運用技術(shù)壟斷進而加強和維護競爭優(yōu)勢，已經(jīng)成為跨國公司全球競爭的重要策略。在興隆國家已經(jīng)率先進入后工業(yè)化階段的情況下，技術(shù)成為獲得壟斷、維護壟斷、打破國外壟斷、獲得國外壟斷的最重要的條件。因此，知識產(chǎn)權(quán)在當(dāng)今興隆國家對外投資中就處于極端重要的地位。中國知名國際投資法學(xué)者余勁松教授在論及國際投資與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系時曾精辟地指

3、出：國際投資與知識產(chǎn)權(quán)有親密聯(lián)絡(luò)，知識產(chǎn)權(quán)作為一種財產(chǎn)權(quán)是可以用于投資的，假設(shè)未作為投資，那么可通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式獲得。無論海外投資企業(yè)是通過何種方式獲得知識產(chǎn)權(quán)的，知識產(chǎn)權(quán)的保護都是一個非常重要的問題。知識產(chǎn)權(quán)保護不力也可被看作是一種貿(mào)易壁壘和投資壁壘。有些公司投入了大量資金開發(fā)新技術(shù)和新產(chǎn)品，假設(shè)對知識產(chǎn)權(quán)缺乏有力的保護，其技術(shù)就有被競爭者自由和無償獲得的風(fēng)險，它們當(dāng)然也就不愿意前往投資了。對于外國投資者，特別是高新技術(shù)消費者來說，加強對知識產(chǎn)權(quán)的國際保護，無疑有助于其進入他國市場并防止他國低本錢地復(fù)制出口。所以，保護知識產(chǎn)權(quán)也有助于保護國際投資，促進國際投資的開展。1P329-330從跨

4、國公司角度來看，一個跨國公司越是有才能開發(fā)新技術(shù)，就越是有才能向海外開發(fā)新市場和占領(lǐng)新市場；越是有才能通過含有知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)投資海外，就越是有才能獲得國際壟斷地位，這是一個良性循環(huán)的投資競爭投資形式。可以說，在知識經(jīng)濟時代，對外投資的產(chǎn)業(yè)選擇將主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和資本密集型產(chǎn)業(yè)投資，知識產(chǎn)權(quán)投資在將來國際投資競爭中將占據(jù)主導(dǎo)地位。從國家經(jīng)濟競爭的角度來看，對于興隆國家來說，隨著產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的調(diào)整和競爭優(yōu)勢的轉(zhuǎn)變，在全球經(jīng)濟競爭中，興隆國家漸漸失去了在勞動密集型產(chǎn)品和勞動密集型效勞方面的競爭優(yōu)勢，它們所保有和仍在不斷加強的是高技術(shù)產(chǎn)品和效勞方面的競爭優(yōu)勢，這種優(yōu)勢的發(fā)揮和保持乃至加強，離不開

5、知識產(chǎn)權(quán)的保護。過去幾十年來，知識產(chǎn)權(quán)的假冒和盜用已經(jīng)給興隆國家經(jīng)濟帶來嚴(yán)重影響。僅以美國為例，商業(yè)性仿冒、版權(quán)和工業(yè)設(shè)計的侵權(quán)和其他的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的狂潮已經(jīng)嚴(yán)重影響了美國在創(chuàng)造創(chuàng)造方面的比較優(yōu)勢2P368.根據(jù)美國國際貿(mào)易委員會的調(diào)查，僅在1986年，美國產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)因各種類型的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為而蒙受的損失就在430億美元到610億美元之間，而其中通過平行進口渠道造成的損失就高達(dá)100億美元3P309知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)往往會使投資者通過直接投資形成的諸如防止關(guān)稅障礙、降低消費本錢、直接占領(lǐng)海外市場的優(yōu)勢在瞬息間蕩然無存。對于高新技術(shù)投資，情況尤為嚴(yán)重，因為這些產(chǎn)品的一個致命弱點就是可以被輕易地

6、仿制和假冒。舉例而言，集成電路布圖設(shè)計是一種被掩膜的三維立體集成電路原件布局圖，其設(shè)計極其復(fù)雜，投資宏大，但這種布圖設(shè)計卻可以輕易地通過拍照等手段復(fù)制。由于高新技術(shù)產(chǎn)品的研究開發(fā)費用高昂，在產(chǎn)品本錢中所占比例越來越高，使跨國投資者在知識產(chǎn)權(quán)保護程度不高的國家投資面臨宏大風(fēng)險。因為，這些投資在東道國形成成品進入東道國當(dāng)?shù)厥袌鰰r，雖然沒有關(guān)稅阻撓，有東道國各種稅收優(yōu)惠和政策扶持，從而使產(chǎn)品在東道國的消費本錢低于在母國的消費本錢，但是，作為高新技術(shù)產(chǎn)品，產(chǎn)品的研制開發(fā)費用不會降低多少，而且還面臨著培訓(xùn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)人員和純熟工人的負(fù)擔(dān)、適應(yīng)當(dāng)?shù)叵M者需求等許多新的困難，因此，實現(xiàn)高新技術(shù)投資的高利潤并非易

7、事。但是，一旦產(chǎn)品被低本錢仿造而又不能依靠強有力的當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)立法加以制止和制裁，投資者的產(chǎn)品不但難以進入東道國以外的海外市場，就是東道國當(dāng)?shù)厥袌鲆搽y以保祝二、知識產(chǎn)權(quán)投資保護在資本輸入國外資法中的地位資本輸入國為保護和管理外國投資，通常制定一些關(guān)于外資的法律，對于外資的準(zhǔn)入及投向、外國投資者及外國投資企業(yè)的法律地位、稅收及優(yōu)惠、本來及利潤等合法收入的匯出、征用、國有化及補償、企業(yè)自主權(quán)的保障及投資爭議的解決等作出規(guī)定。這些法律往往被稱為外資法。廣義的外資法除了專門的外資法以外，還包括相關(guān)法律法規(guī)中有關(guān)外國投資的規(guī)定，如外匯管理法、涉外稅法、專利法、商標(biāo)法、合同法、海關(guān)法、民法、商法、公司法、

8、反托拉斯法等。因此，各國對知識產(chǎn)權(quán)投資的保護，不僅要借助專門的外資法，還要借助于一些知識產(chǎn)權(quán)保護的專向性立法以及與知識產(chǎn)權(quán)保護相關(guān)的其他立法，有的甚至可以上升到憲法保護的高度。為保護外資和提供更好的投資環(huán)境，有的國家在憲法中對外資和外國投資者的財產(chǎn)權(quán)利作出了專門規(guī)定。例如在中國，作為第一層次的立法標(biāo)準(zhǔn)，中國憲法規(guī)定了利用外資舉辦企業(yè)的形式，并規(guī)定外國投資和外國投資者的合法權(quán)益受中國法律的保護，從而從根本上肯定了對外商投資企業(yè)的法律保護。應(yīng)該說，憲法保護的外國投資和外國投資者的合法利益，包括外國投資和外國投資者的所有形式的財產(chǎn)權(quán)，而不僅僅是那些現(xiàn)金資產(chǎn)和有形財產(chǎn)。各國專門的外資立法，通常包括對外

9、國資本構(gòu)成即外國投資的出資方式的專門規(guī)定，往往對外國資本形式做廣義的理解。為各國外資法保護和管制的外資形式，通常同時包括現(xiàn)金、有形資產(chǎn)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)。各國外資法上保護的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個范圍廣泛的概念，包括了專利創(chuàng)造、外觀設(shè)計、實用新型設(shè)計、商品商標(biāo)、效勞商標(biāo)等各種知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)形態(tài)。各國外資法上保護的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，是一個范圍廣泛的概念，包括了專利創(chuàng)造、外觀設(shè)計、實用新型設(shè)計、商品商標(biāo)、效勞商標(biāo)等各種知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)形態(tài)。不少國家的外資法還有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)出資的各種管理性規(guī)定，涉及工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的條件、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的權(quán)利擔(dān)保、工業(yè)產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)作為出資的作價等法律問題，從而為外國投資者

10、以知識產(chǎn)權(quán)方式投資創(chuàng)造了一個權(quán)利得以保障、權(quán)利的行使有明確引導(dǎo)的法律環(huán)境。從各國外資政策的制定和外資法對外資投向的引導(dǎo)角度來看，知識產(chǎn)權(quán)保護也是一個非常重要的考慮因素。在興隆國家，雖然有些國家政府幾乎不指明重點投資領(lǐng)域，或在把投資引向特定領(lǐng)域方面幾乎不進展任何干預(yù)，而讓市場力量有較大的自由來決定投資的性質(zhì)與程度，但有些國家政府在指導(dǎo)外國投資方面起著重要的作用。例如在日本，政府就對工業(yè)增長作長遠(yuǎn)規(guī)劃，注意有系統(tǒng)地削減被認(rèn)定是衰落的工業(yè)部門的消費才能，而把長遠(yuǎn)規(guī)劃和支持集中在新興的或在將來會具有較高增長和競爭潛力的領(lǐng)域。在法國，政府的工業(yè)政策重視把工業(yè)開展引到高級技術(shù)部門，支持開展諸如微電子產(chǎn)品、

11、生物部門和宇航等尖端技術(shù)領(lǐng)域1P185-186.這些高新技術(shù)領(lǐng)域，外資對知識產(chǎn)權(quán)保護的要求較高，因此，產(chǎn)業(yè)政策必須得到投資政策的配合，而投資政策和投資立法就必然要注重對外資的知識產(chǎn)權(quán)保護。外資知識產(chǎn)權(quán)的保護，僅僅依靠專門性外資法的簡單規(guī)定是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，各種專門性的知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)立法在外資知識產(chǎn)權(quán)保護方面發(fā)揮著非常重要的作用。外國投資者在東道國設(shè)立當(dāng)?shù)胤ㄈ?，不管是銷售產(chǎn)品，抑或正式設(shè)廠進展制造、銷售產(chǎn)品，都須受到以保護專利權(quán)為代表的專利權(quán)法、商標(biāo)法、著作權(quán)法等知識產(chǎn)權(quán)保護法的制約。詳細(xì)地講，外國投資者必須掌握及理解其所進入的各國工業(yè)產(chǎn)權(quán)制度及著作權(quán)制度的根本概況及其立法原那么，這是確立工程抉擇的前

12、提之一4P133。反過來看，只有一國擁有高度興隆的知識產(chǎn)權(quán)國內(nèi)立法體系，具備高度的知識產(chǎn)權(quán)立法透明度和完善的知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法制度，才能創(chuàng)造一個對外資，尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資具有強烈吸引力的投資環(huán)境。三、知識產(chǎn)權(quán)投資保護在資本輸出國國內(nèi)立法中的表現(xiàn)作為主要資本輸出國的興隆國家，一直積極支持本國擁有高新技術(shù)、良好商譽、著名商標(biāo)和技術(shù)機密的跨國公司通過國際投資占領(lǐng)國際市嘗謀求超額壟斷利潤。在興隆國家，知識產(chǎn)權(quán)保護的呼聲向來很高。以美國為例，該國甚至將促成其他國家對美國投資者的知識產(chǎn)權(quán)的保護作為一項重要的外交政策。美國在許多公開的和官方的場所明確強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護對美國經(jīng)濟和整個國際貿(mào)易和國際投資體系的重要

13、性。早在80年代中期，美國官方就曾經(jīng)強調(diào)指出，知識產(chǎn)權(quán)保護正迅速成為一個在本10年和將來的最重要的國際貿(mào)易和國際投資中的問題。5自此，美國就一貫強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護是一個貿(mào)易問題和投資問題。也正是基于此種理念，知識產(chǎn)權(quán)保護不力就不僅被美國視為是一種傳統(tǒng)觀念中的對文化、科學(xué)技術(shù)財產(chǎn)的進犯，而且應(yīng)被視為貿(mào)易壁壘和投資壁壘。這種觀念的形成和逐步被興隆國家承受，也為將知識產(chǎn)權(quán)保護問題納入GATT多邊會談范疇奠定了理論根底，因為國際社會一直認(rèn)為GATT是只解決貿(mào)易問題的。為維護本國作為知識產(chǎn)權(quán)擁有者的跨國投資者的利益，興隆國家往往運用自身強大的經(jīng)濟力量和政治影響，不斷對知識產(chǎn)權(quán)保護不力的國家施加壓力，對開展中國家知識產(chǎn)權(quán)保護程度提出更高要求，甚至不惜動用經(jīng)濟制裁和報復(fù)的手段。雖然興隆國家不能直接干預(yù)開展中國家的外資立法和知識產(chǎn)權(quán)立法，但迂回地通過貿(mào)易制裁和報復(fù)的手段，確實加大了知識產(chǎn)權(quán)保護程度較差的國家的壓力，間接地促進和加快了這些國家在外資立法中知識產(chǎn)權(quán)保護條款的訂立和改進以及知識產(chǎn)權(quán)專門立法的形成。美國是通過國內(nèi)貿(mào)易立法敦促外國加強知識產(chǎn)權(quán)保護的典型國家。美國198