企業(yè)年度風險評估報告doc

1、本文格式為Word版，下載可任意編輯 企業(yè)年度風險評估報告doc 企業(yè)年度風險評估報告 為進一步加強企業(yè)風險管理，增加公司的風險操縱水平，養(yǎng)護宏大投資者的合法權益，根據財政部公布的企業(yè)內部操縱模范要求，董事會辦公室與審計部共同組建企業(yè)風險評估小組，對2022年度企業(yè)面臨的各種風險舉行評估，并制定相應風險應對策略，實現(xiàn)對風險的有效操縱。 一、企業(yè)根本處境 1、公司名稱：XXXX有限公司 2、公司地址：XXXXX 3、企業(yè)經營范圍：XXXXX。 4、公司股權架構： 5、風險管理組織架構： 2022年度，公司由各部門負責人共同組建了解風險管理小組，由董事會辦公室與審計部共同負責日常工作，組長XXX經

2、理，副組長XXX經理，在審計委員會的領導下開展工作，概括負責集團公司內外部風險識別、分析并制訂應對措施，不斷推動公司風險管理水平。風險管理組織架構如下圖： 二、企業(yè)風險評估處境 1、組織架構 公司建立了公司治理架構與組織架構，明確了董事會、監(jiān)事會、經理層和企業(yè)內部各層級機構設置，人力資源部對各機構人員編制、職責權限舉行了明確規(guī)定，并對工作程序和相關要求通過業(yè)務流程與規(guī)章制度舉行了模范。 公司決策流程運行良好，組織架構職能分工明確。重大事項、重大決策、重要人事任免通過股東大會與經理辦公會集體決策，更加是對子公司的進展規(guī)劃與人事任免全部通過經理辦公會舉行議論抉擇，組織架構不存在重大風險。 2、進展

3、戰(zhàn)略 公司通過第3屆董事會第21次會議決議，通過表決成立了戰(zhàn)略委員會，并審議通過了戰(zhàn)備委員會工作細那么，主要負責對公司長期進展戰(zhàn)略和重大投資決策舉行研究。 3、人力資源 公司制訂了細致的人力資源管理流程與內操縱度，從人才招進、員工培訓、員工離職、薪酬與考核、勞動保險等各方面，建立了細致的內部操縱流程與制度，實時與關鍵崗位人員、重要崗位離職人員簽訂了商業(yè)保密協(xié)議。 隨著國內人力資源市場的變化，受外部環(huán)境因素影響，企業(yè)也存在人力資源缺乏的風險，公司通過校園雇用、人才市場、內部職工推介及校企業(yè)聯(lián)合等各種方式，不斷擴大人力資源引進策略，實時保障了公司人力資源需求。 4、社會責任 公司通過質量、環(huán)境與安

4、好管理體系，不斷提高產品質量、安好生產與環(huán)境養(yǎng)護方面的管理水平，在制訂細致的質量管理制度與安好生產管理制度的同時，把環(huán)境養(yǎng)護與節(jié)能降耗深入到企業(yè)管理理念。 公司定期組織職工代表大會，建立了職工困難互助金管理制度，保障職工勞動權益的同時，使全體員工更能感受到企業(yè)大家庭的和暖。 企業(yè)在產品質量、安好生產方面的風險是不成制止的，但企業(yè)2022年度順遂通過船級社產品質量、職工健康安好、環(huán)境管理三體系質量認證，并進一步模范管理制度，2022年度企業(yè)質量管理方面沒有發(fā)生重大客戶質量索賠，生產環(huán)境沒有發(fā)生重大安好生產事故與環(huán)境污染事故，有效降低了質量、環(huán)境與安好生產風險。 5、企業(yè)文化 公司這些年來一向重視

5、企業(yè)文化創(chuàng)辦，擁有獨具特色的企業(yè)文化，樹立了“鼓群志、集群智，聚眾德，創(chuàng)眾業(yè)”企業(yè)宗旨。2022年度編訂了企業(yè)文化評估手段，在企業(yè)文化創(chuàng)辦方面的勞績與缺乏舉行評價，加快企業(yè)文化創(chuàng)辦，發(fā)揮企業(yè)文化在企業(yè)進展中的重要作用，有效地回避了企業(yè)文化風險。 6、資金活動 公司通過行之有效的財務管理制度，對資金管理嚴格操縱，在模范審批流程與付款操縱的同時，加大稽查力度，保證了資金安好，提高了資金效益。公司制訂了模范的融資、投資方面的決策制度，對子公司資金活動舉行統(tǒng)一操縱。 公司對籌資途徑與方式舉行了嚴格操縱，按照籌資額度舉行逐級決策制度，嚴格了經理辦公會、董事會與股東大會的決策權限，模范了借款、還本付息等資

6、金收付流程。 公司通過集體決策，科學確定投資工程，建立健全投資管理臺賬，時刻關注被投資方經營處境，定期對投資舉行了評估。 公司定期制訂資金運營籌劃，模范資金收支管理，嚴格操縱運營資金支付權限審批，確保了運營資金安好與資金效益。 通過檢查評估，企業(yè)在資金活動方面未察覺重大風險， 7、購買業(yè)務 公司通過物資購買管理制度、固定資產管理制度、招標管理制度、付款方式及流程管理手段等制度模范了公司購買與付款的管理，通過物資購買籌劃審批流程、購買價格審批流程、購買結算審批流程與付款審批流程，對購買業(yè)務舉行了行之有效的操縱，回避了購買籌劃、供給商選擇、購買驗收等環(huán)節(jié)風險，未察覺重大購買業(yè)務風險。 8、資產管理

7、 在資產管理方面，公司通過存貨管理制度、固定資產管理制度、低值易耗品管理制度、物品放行管理制度等各項管理制度，不斷加強資產管理水平，有效地操縱了各類資產管理風險。 存貨管理方面，公司充分利用ERP企業(yè)資源管理系統(tǒng)，模范了出入庫手續(xù)及存貨檢驗流程操縱，由理財部定期對集團公司存貨舉行檢查盤點，每年年終都 舉行全面的清查盤點工作，未察覺存貨方面存在較大的流失、盤虧與毀損的風險。 固定資產管理方面，通過制度模范了申購、購買、驗收、調撥、修理、報廢等業(yè)務流程，定期對資產舉行清查盤點，有效地制止了固定資產管理風險，實現(xiàn)了集團公司固定資產的保值、增值的管理目標。 公司將價值單位價格在2000元以下30元以上

8、，并且不屬于主要生產設備能在較長時間內保持原有實物形態(tài)的物品介定為低值易耗品舉行管理，有效提高了資產利用率。并通過加強物品放行的管理操縱，確保了公司財產安好，有效制止了資產流失風險。 公司實時對科技成果申請了專利，并定期對商標、品牌通過注冊及延長使用期限等方式，提高了企業(yè)無形資產的有效利用。企業(yè)重視和加強品牌創(chuàng)辦，企業(yè)品牌不斷獲得國內和國外客戶的認可，取得了良好的社會效益。 9、銷售業(yè)務 集團公司通過銷售合同生產組織管理手段與客戶授信管理制度，加強對銷售訂單生產流程的管理，確保銷售合同按期交貨，提高生產管理水平的同時，對各個客戶舉行信用評價，針對評價結果進一步采取不同的銷售策略，確保企業(yè)應收賬

9、款的回收率。理財部通過加強對發(fā)出商品與應收賬款的管理，對達成預警期限的商品或應收賬款，實時發(fā)出促使結算或收款指點，制止呆壞賬的發(fā)生。 通過銷售價格集體審核的方式，確保銷售價格的合理性，回避了銷售與收款環(huán)節(jié)的各種風險，確保了公司國內外銷售業(yè)務的順遂有效實施。通過按單生產的方式，有效降低了企業(yè)商品積壓的風險。 10、研究與開發(fā) 集團公司對科研工程通過立項審批舉行操縱，納入技術中心工作籌劃與考核體系，對研發(fā)經費按照審批舉行嚴格操縱，科研成果實時舉行了評價并申請了專利，保證了企業(yè)科技成果的效益性，維護了企業(yè)利益。 11、工程工程 公司制訂了工程工程管理規(guī)定，對集團公司范圍內全體的工程工程的預算、立項、

10、招標、施工與驗收各環(huán)節(jié)都舉行了模范，公司重大工程工程都有會議評議通過的立項報告、基建工程與設備的招標記錄、施工記錄與驗收報告。 通過內控檢查察覺，在制度執(zhí)行上由于缺少專業(yè)預算員，集團公司重大基 建工程只有粗略的預算報告，缺少細致的預算及審核記錄，公司在工程工程招標定價過程中實時采取了操縱措施，在參考各承包商提交的預算報告的同時，通過多方比較分析，采取行之有效的招標議標策略，合理防范了工程工程預算不細致的風險。 隨著公司進展，公司將實時配備專業(yè)預算員，按照制度要求實時執(zhí)行預算及審核流程，實時回避工程工程風險。 12、擔保業(yè)務 通過股東大會決議，公司除對控股子公司壽光寶隆石油器材有限公司與威海市寶

11、隆石油專材有限公司承受確定限額的資金擔保外，對外無任何擔保業(yè)務，不存在擔保業(yè)務方面的風險。 13、業(yè)務外包 公司由物流中心設立外協(xié)科，負責業(yè)務外包的管理工作，對較大的業(yè)務外包都通過了招投標方式選擇承包單位，通過外購、外協(xié)產品質量操縱規(guī)定與公司產品過程檢驗、監(jiān)視管理制度對業(yè)務外包質量舉行嚴格操縱，委外加工產品單獨設立材料與產品臺賬舉行特意管理，并對展現(xiàn)的產品質量、物料發(fā)放與回收不模范的現(xiàn)象實時舉行了追索賠償，未察覺存在業(yè)務風險。 14、財務報告 企業(yè)在財政部企業(yè)會計準那么及企業(yè)會計準那么應用指南的要求范圍內制訂了集團公司統(tǒng)一的會計制度，嚴格會計報表編制與審核流程，定期出具會計報表與財務分析報告，

12、提交董事會及經理層，為后期經營決策供給參考。各季度財務報告經公司審計部審計后提交董事會。年度財務報告及外聘會計師事務所注冊會計師審計出具的審計報告一同提交董事會，向投資者報供。 經檢查不存在違反會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準那么制度現(xiàn)象，對外供給的財務報告審核與審計嚴謹，不存在報告虛假與重大遺漏風險。 15、全面預算 理財部對集團公司全面預算的編制與分析全面負責，根據集團公司進展戰(zhàn)略和年度生產經營籌劃，通過全面預算管理制度的模范要求，定期編制年度全面預算，年度終了對年度預算執(zhí)行處境舉行全面分析，按時提交董事會及管理層舉行評議。人力資源部根據預算執(zhí)行處境實時對各部門經理舉行考核，充分貫 徹預算的

13、考核工作。 企業(yè)年度預算分析報告存在不按時提交的現(xiàn)象，建議總經理辦公會應不斷加強全面預算工作的組織領導，加強預算管理的執(zhí)行與考核工作，促使企業(yè)年度全面預算管理工作進一步模范，充分發(fā)揮全面預算的管理作用。 16、合同管理 集團公司通過制訂合同管理制度，借助企業(yè)內部輔佐管理系統(tǒng)，對合同的訂立與履行，合同的變更與糾紛等流程舉行了模范，由法律事務部負責合同的管理工作，制訂了主要類別的合同模板，對不能使用公司合同模板簽訂的合同舉行了細致審核，細致登記合同的履行處境。 審計部定期對集團公司合同履行處境舉行了評估，對審計察覺不按時簽訂合同及合同履行中的問題實時舉行了責任追究，切實回避了合同的管理風險。 17

14、、內部信息傳遞 公司制訂了收發(fā)文管理制度、重大信息內部報告制度、內幕信息知情人登記與報備制度以及備忘錄管理制度，借助公司內部辦公網絡系統(tǒng)，對內部信息按照制度要求，依據信息的保密程度，按層級舉行了良好的信息傳遞，確保了內部信息傳遞的通暢實時與商業(yè)信息保密工作。 18、信息系統(tǒng) 集團公司根據信息系統(tǒng)創(chuàng)辦整體規(guī)劃，制訂開發(fā)企業(yè)信息系統(tǒng)籌劃，通過計算機管理規(guī)定、機房管理制度與網絡管理制度，不斷加強信息系統(tǒng)運行與維護的管理，通過用戶申請與權限審批操縱，定期舉行信息備份與權限檢查，定期舉行軟件更新與病毒防范，未察覺集團公司信息系統(tǒng)存在內部管理操縱風險。 19、內部監(jiān)視 在集團公司審核委員會的領導下，嚴格執(zhí)行內部審計制度，根據審計工作籌劃，審計部在定期完成內部操縱審計的同時，按時完成管理層離任審計。針對審計過程中察覺的問題及漏洞，實時提出整改觀法并監(jiān)視整改，對審計察覺的重大責任問題，實時舉行責任追究。 反舞弊機制方面，公司制訂反舞弊管理規(guī)定，號召員工參與監(jiān)視，察覺問題實時舉行專項審計的同時，審計部按時加入集團公司工程的招標工作，監(jiān)視 招標流程，責令供給商簽訂