快速成長與衰退中小企業(yè)的對比分析(doc 9)

1、快速成長與衰退中小企業(yè)的對比分析* 國家自然科學基金資助項目(79970044)張玉利* 張玉利，1965年出生，博士，教授。主要研究方向：中小企業(yè)與企業(yè)成長，管理思想與組織創(chuàng)新。Email:yuliz(南開大學國際商學院國際企業(yè)管理系，300071)摘要 本文在綜合并依據(jù)國外關于中小企業(yè)成長影響因素的研究成果，在大樣本問卷調查的基礎上，運用對比分析方法，探討影響我國中小企業(yè)成長的主要因素，歸納出快速成長中小企業(yè)的共性特征，為制定中小企業(yè)政策和強化中小企業(yè)管理提供依據(jù)。關鍵詞 快速成長中小企業(yè) 問卷調查 成長影響因素 對比分析1引言在龐大的中小企業(yè)群體中，表現(xiàn)出快速成長業(yè)績的企業(yè)只占5%左右1

2、， 但它們在擴大就業(yè)、創(chuàng)造財富、促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的貢獻卻是巨大的。什么因素決定中小企業(yè)的成長？成為企業(yè)家、政府政策制定者、銀行家(特別是風險投資家)以及學者們共同關心的問題。近二、三十年來，許多學者從不同的角度對這一問題進行了探索，研究工作及成果有助于理解中小企業(yè)的成長過程，同時也表明中小企業(yè)成長存在著一定的共性。但是，目前尚無法依據(jù)這些研究成果構建可用于預測中小企業(yè)成長潛力的模型2。另外，同樣的假設和研究方法運用于不同國家的中小企業(yè)往往會得到不同的實證分析結果?；谖覈擃I域研究非常薄弱的現(xiàn)狀，本文在借鑒現(xiàn)有研究成果的基礎上，運用與衰退企業(yè)對比的分析方法探討我國快速成長中小企業(yè)的基本特

3、征和影響因素。國外的調查研究表明，高速成長企業(yè)與成長緩慢的企業(yè)之間的確存在著顯著的差異，這種差異的產(chǎn)生不是隨機性的3。2中小企業(yè)成長關鍵因素國外對中小企業(yè)成長問題的研究起源于六、七十年代，到目前的研究成果大體可分為兩大類：一類是成長影響因素研究，另一類是成長階段研究。在成長影響因素研究方面有代表性的學者和觀點有：Edith T. Penrose 的基于資源的企業(yè)成長理論，強調中小企業(yè)成長的速度是由內部管理能力決定的4。Gibrat發(fā)現(xiàn)新興的小規(guī)模企業(yè)成長速度更快5。David C. McCleand 主要分析企業(yè)家特點、企業(yè)戰(zhàn)略與中小企業(yè)成長的關系，強調企業(yè)家型的中小企業(yè)表現(xiàn)出更強烈的成長欲望

4、和成長業(yè)績6。以William R. Sandberg為代表的一批學者研究企業(yè)家、企業(yè)戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)結構、組織結構等因素與中小企業(yè)成長績效之間的關系，結論是企業(yè)戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)結構特點直接影響中小企業(yè)的成長7。長期從事中小企業(yè)研究的英國學者D.J.Storey在文獻綜述和實證調查的基礎上，總結出解釋企業(yè)成長的三元“類目簇”(Categorisation)模型(表1)。作為影響企業(yè)成長的因素，這三個方面共同發(fā)生作用，只有當它們恰當?shù)亟Y合在一起時，企業(yè)才能實現(xiàn)快速成長。當其中某類因素不起作用或配合不佳時，企業(yè)成長就會較慢，甚至不成長或衰弱。表1 企業(yè)成長影響因素企業(yè)家企業(yè)戰(zhàn)略1.動機1.年齡1.員工培訓2.

5、失業(yè)2.產(chǎn)業(yè)部門2.管理培訓3.受教育程度3.組織形式3.外部資產(chǎn)4.管理經(jīng)驗4.布局4.技術精密性5.企業(yè)創(chuàng)辦者的人數(shù)5.規(guī)模5.市場定位6.以前曾經(jīng)獨立開業(yè)6.所有權6.市場調整7.家史7.計劃8.社會邊緣性8.新產(chǎn)品9.專業(yè)技能9.管理力量補充10.年齡10.國家支持11.培訓11.顧客集中度12.早先經(jīng)營失敗12.競爭13.以前的行業(yè)經(jīng)歷13.信息與咨詢14.以前所在企業(yè)的規(guī)模14.出口15.性別來源：Storey, D. J. Understanding the Small Business Sector. New York: Routledge, 1994: 123-157. 從中

6、小企業(yè)生存與發(fā)展的理論基礎8來看，Storey的分類模型對中小企業(yè)成長的影響因素概括得更全面合理，因此本文以此為主要依據(jù)開展實證分析。3數(shù)據(jù)的收集和樣本的挑選3.1數(shù)據(jù)的收集 受政府委托，我們于2000年1月開始在天津市開展了萬戶中小企業(yè)問卷調查工作。本次調查使用的問卷是在參考了國外眾多研究成果并結合國內以往抽樣調查結果的基礎上設計的，涉及到九個方面(企業(yè)簡況、資產(chǎn)與效益、主營業(yè)務情況、管理人員情況、員工情況、經(jīng)營方針、經(jīng)營情況、管理體制、問題與建議)近百項的調查內容，問卷的少部分內容針對不同類型的企業(yè)做了區(qū)分。數(shù)據(jù)的收集工作由天津市工商行政管理局借助企業(yè)年檢的機會完成。由于調查樣本量大、涉及

7、行業(yè)多，所以在確定調查對象時只是依據(jù)企業(yè)的注冊資本這一項目指標，注冊資本小于5000萬元的企業(yè)隨機被抽取出來填寫了問卷。 到2000年5月份，共收集到11000多份問卷，篩除信息量不足80%和雷同問卷后，得到8723份基本有效問卷。在此基礎上，又進一步排除在財務指標填寫方面明顯無效的和企業(yè)成立初期員工人數(shù)超過500人的問卷，進而使問卷量縮減到3465家企業(yè)。3.2快速成長與衰退中小企業(yè)的界定 企業(yè)成長是使得企業(yè)資源得以增值的過程。就單個企業(yè)而言，成長幾乎總是與規(guī)模的擴大以及相應的復雜性的提高相伴。因此，大部分學者都用銷售收入和雇傭的人員數(shù)量衡量中小企業(yè)成長，使用銷售收入這一指標的更多。L.G.

8、Weinzimmer等人檢索了企業(yè)成長的眾多衡量方法之后發(fā)現(xiàn)，83%的研究都使用了銷售收入來描述企業(yè)成長，2/3的研究單純以銷售收入為變量，絕大多數(shù)(32/35)都使用了定量統(tǒng)計方法，其中22項研究運用了公式，包括對期初與期末絕對增長的考量和增長率的考量9。本文借鑒Storey(1996)、Wiklund(1998)等人的定義，將員工增長率大于25%、19971999年銷售收入增長率大于30%的企業(yè)界定為快速成長企業(yè)，將員工和銷售收入均為負增長的企業(yè)界定為衰退企業(yè)。依據(jù)這樣的界定標準，從總樣本中挑選出快速成長企業(yè)樣本382家企業(yè)，其中內資企業(yè)296家(含私營企業(yè)69家)、外資企業(yè)86家；衰退企

9、業(yè)648家，其中內資企業(yè)570家(含私營企業(yè)51家)、外資企業(yè)78家。兩類企業(yè)樣本19971999年銷售收入增長率的均值分別為296.4%和-46.48%，創(chuàng)建至今員工增長率的均值分別是290.1%和-41.02%，1999年的平均利潤分別為112.26萬元和-1.67萬元。4統(tǒng)計分析結果4.1企業(yè)家因素關于企業(yè)家，本次調查涉及到的因素有受教育程度、管理經(jīng)驗、專業(yè)技能、培訓、年齡和性別。圍繞這些因素比較兩組企業(yè)，總經(jīng)理的受教育程度、以前的工作單位、以前的職業(yè)、性別、年齡等因素對企業(yè)成長有影響，但所學專業(yè)、培訓等因素基本上沒有影響。(表2和表3)表2 企業(yè)管理人員的年齡對比 單位：歲快速成長企業(yè)

10、衰退企業(yè)樣本量均值標準差樣本量均值標準差經(jīng)理年齡37244.858.0164047.517.97董事長年齡15447.169.6913349.618.71董事平均年齡14243.486.6411045.285.61監(jiān)事平均年齡6940.806.415244.068.13管理人員平均年齡35838.005.2361641.255.63表3 影響中小企業(yè)成長的企業(yè)家因素 快速成長企業(yè)衰退企業(yè)快速成長企業(yè)衰退企業(yè)樣本量比例%樣本量比例%樣本量比例%樣本量比例%總經(jīng)理受教育程度碩士及以上102.88152.58所學專業(yè)經(jīng)濟管理類8452.510955.9大本6919.898314.26文科95.621

11、78.72大專12836.8818030.93工科5333.135427.69中專4713.559516.32理科148.75157.69高中6517.7712321.13合計160100.0195100.0初中及以下288.078614.78培訓沒有接受19158.636562.9合計347100582100接受過13541.421037.1以前的工作單位政府部門3315.875916.91合計326100.0575100.0國營、集體企業(yè)13062.5023968.48以前的職業(yè)高級管理人員9145.013241.5外商合資、獨資企業(yè)146.7392.58中層管理人員7336.110031

12、.4內資私營企業(yè)157.21133.72基層管理人員188.93310.4留學人員167.69298.31專業(yè)技術人員63.092.8合計208100349100財務人員31.551.6性別女205.3426.5銷售人員21.061.9男36094.360493.5其他人員94.53310.4合計380100.0646100.0合計202100.0313100.04.2企業(yè)因素 關于企業(yè)的基本情況，本次調查涵蓋了Storey列舉的全部因素。對比結果表明，這方面因素的影響比較明顯。(表4和表5) 表4 企業(yè)規(guī)模對比快速成長企業(yè)衰退企業(yè)樣本量均值標準差樣本量均值標準差成立時的員工人數(shù)(人)3823

13、5.3347.0564870.1279.99注冊資本(萬元)381771.403059.64645163.71359.28下屬企業(yè)的數(shù)量(家)2890.512.304410.291.29總資產(chǎn)(萬元)3822151.427364.59648542.151334.514.3戰(zhàn)略因素 本次調查重點從企業(yè)管理的規(guī)范化、員工素質、經(jīng)營策略、新產(chǎn)品開發(fā)、外部合作、國際市場拓展等方面考察了中小企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略。盡管與Storey列舉的因素不完全一致，但基本上能夠反映出企業(yè)常見的戰(zhàn)略因素，特別是考慮到時代的變化而對企業(yè)外部合作予以格外的關注。對比結果顯示出較強的影響程度。(表6和表7)表5 影響中小企業(yè)成長的

14、企業(yè)因素快速成長企業(yè)衰退企業(yè)快速成長企業(yè)衰退企業(yè)樣本量比例%樣本量比例%樣本量比例%樣本量比例%企業(yè)性質股份有限公司195.08162.54銷售范圍本市15546.136063.9有限責任公司7820.86386.04其他省市5616.79817.4股份合作制企業(yè)112.94223.50全國6318.87312.9全民所有制企業(yè)277.229615.26國外6218.5335.9集體所有制企業(yè)13435.8335255.96合計336100.0564100.0外商獨資企業(yè)4712.57172.70下屬企業(yè)無30885.854290.5中外合作經(jīng)營企業(yè)51.3420.32有5114.2579.5

15、中外合資經(jīng)營企業(yè)287.49487.63合計359100.0599100.0個人獨資企業(yè)123.21182.86成立時間1980年以前256.68413.0合伙制企業(yè)92.4160.951981-1990年5715.017226.5其他41.07142.231991-1999年30078.439260.5合計374100.00629100.0合計382100.0648100.0行業(yè)分布農(nóng)林牧漁20.5440.66行業(yè)分布電器金屬制品7119.299315.25建筑業(yè)205.43355.74食品112.99416.72貿易20.5471.15飲料20.5410.16交通運輸倉儲112.99243

16、.93紡織,服裝215.71396.39信息通訊92.4571.15橡膠皮革塑料133.53193.11社會服務246.52477.70造紙及紙制品71.90264.26房地產(chǎn)143.8030.49鋼鐵、機械設備4612.507011.48文化藝術71.9030.49醫(yī)藥、化學化工4111.14508.20專業(yè)服務30.8281.31批發(fā)、零售133.53498.03公共事業(yè)61.6320.33工程設計20.5460.98采礦及礦物加工20.54132.13其他349.24518.36木材加工家具制造71.90121.97合計368100.00610100表6 企業(yè)外部合作情況對比合作情況快速

17、成長企業(yè)衰退企業(yè)希望政府提供的支持快速成長企業(yè)衰退企業(yè)樣本量比例%樣本量比例%樣本量比例%樣本量比例%是否為少數(shù)大企業(yè)做配套加工否23269.8843479.34希望政府在融資方面提供便利無19153.3534956.84是10030.1211320.66有16746.6526543.16有無穩(wěn)定的供應商無11835.2231055.96希望政府在稅收方面提供便利無17850.2834057.14有21764.7824444.04有17649.7225542.86有無與其他企業(yè)開展合作無23975.1644085.44希望政府在員工培訓方面提供便利無22263.7938364.92有7924.

18、847514.56有12636.2120735.08與大專院校、科研機構有無合作關系無25985.2044292.86希望政府在技術方面提供便利無25372.9144575.81有4514.80347.14有9427.0914224.19表8 對當?shù)丨h(huán)境的滿意程度對比快速成長企業(yè)衰退企業(yè)樣本量均值標準差樣本量均值標準差本地勞動力市場供應情況3393.330.805743.320.81支援體系建設3373.230.735583.290.74創(chuàng)立企業(yè)手續(xù)復雜程度及費用3383.100.885583.160.87勞動力成本情況3333.220.685553.230.75技術法律管理會計等服務能力34

19、33.370.755603.450.77對企業(yè)的優(yōu)惠政策3413.250.875643.190.95市場容量3372.990.785603.010.85企業(yè)和經(jīng)濟體制改革進展情況3393.200.835653.240.86政府部門工作效率和服務質量3483.420.935793.420.95 注：問卷中要求對各項環(huán)境因素做出5級判斷。1表示很不滿意，5表示很滿意。表7 影響中小企業(yè)成長的戰(zhàn)略因素快速成長企業(yè)衰退企業(yè)樣本量均值標準差樣本量均值標準差投資方的數(shù)量(個)3661.390.536051.230.45董事會和監(jiān)事會董事會的人數(shù)(人)1514.681.811264.772.18監(jiān)事會人數(shù)(

20、人)712.821.38542.521.19部門設置及管理人員數(shù)量企業(yè)內部設置部門個數(shù)(個)3534.452.265453.181.69企業(yè)管理人員數(shù)量(人)36913.8318.486357.469.86全職管理人員數(shù)量(人)33110.1315.285655.398.68員工年齡及受教育程度25歲以下員工人數(shù)(人)37335.2571.926068.0523.8225到40歲之間的人數(shù)(人)37652.6090.6462618.5427.9340到55歲之間的人數(shù)(人)37521.9557.6462513.9128.49大專及以上畢業(yè)人數(shù)(人)36610.8917.705903.7212.

21、34高中或中專畢業(yè)人數(shù)(人)37443.7294.8061714.2528.99初中及以下畢業(yè)人數(shù)(人)36854.90111.1460021.7735.02經(jīng)營策略*提高產(chǎn)品生產(chǎn)/服務質量3234.201.075533.921.12改進現(xiàn)有產(chǎn)品/服務3073.601.145143.571.14實現(xiàn)產(chǎn)品服務多樣化3073.521.255143.451.25降低生產(chǎn)/服務成本3183.861.125263.751.08制定具有競爭性的銷售價格3063.601.165143.521.12創(chuàng)出本企業(yè)的名牌產(chǎn)品3093.971.285023.611.28改進促銷方法3123.241.205133.37

22、1.18開發(fā)新市場3193.881.065313.751.11縮短產(chǎn)品/服務生產(chǎn)周期2943.301.284933.211.29開發(fā)新產(chǎn)品/服務項目3083.821.215073.621.30新產(chǎn)品開發(fā)近三年開發(fā)的品種數(shù)量(種)23346.94654.923193.7639.2999年研究開發(fā)費用(萬元)22914.0338.993346.0146.61出口占企業(yè)經(jīng)營收入比例(%)4266.7736.002464.1041.80*注：問卷中要求對企業(yè)經(jīng)營策略做出判斷。1表示不重要，2表示重要但不作為核心任務，3表示部門的核心任務，4表示企業(yè)整體階段性的戰(zhàn)略重點，5表示企業(yè)整體長期的戰(zhàn)略任務。4

23、.4對環(huán)境的滿意程度及對政府的要求 受環(huán)境影響程度大是中小企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中所表現(xiàn)出的一個顯著特點。為此，除上述三方面因素外，本次調查專門考察了中小企業(yè)對當?shù)亟?jīng)營環(huán)境的滿意程度，以及希望政府部門提供的支持。(表8和表6)5 結論和局限性 中小企業(yè)成長問題在很大程度上具有一種混沌的特征10。但只要扎實地開展調查研究工作，仍然可以發(fā)現(xiàn)快速成長中小企業(yè)的一些共性特點和規(guī)律。 中小企業(yè)經(jīng)營者（許多也是創(chuàng)業(yè)者）自身素質在很大程度上決定著企業(yè)的競爭力狀況，素質高的經(jīng)營者能夠帶動企業(yè)成長。經(jīng)營者以往的工作經(jīng)歷（經(jīng)驗）、受教育程度和年齡對企業(yè)成長的影響更大。受過高等教育、年齡在40歲左右、曾經(jīng)有外資企業(yè)和私

24、營企業(yè)中高層管理工作經(jīng)驗的群體更有助于促進中小企業(yè)成長。 如果利用增長率衡量企業(yè)成長，規(guī)模小的企業(yè)更容易成長，因為它們的基數(shù)小。調查顯示，中小企業(yè)群體中的那些“中型”企業(yè)成長性更好，它們人員規(guī)模小但資金相對雄厚，一般通過創(chuàng)建分支機構和拓展市場而不是靠促進原有企業(yè)的擴張實現(xiàn)成長。 中小企業(yè)不是規(guī)模小的大企業(yè)。要促使中小企業(yè)快速成長，需要相應的組織機制。比較而言，有限責任公司、股份有限公司、私營企業(yè)、獨資企業(yè)等性質的中小企業(yè)成長速度更快，全民所有制中小企業(yè)成長性最差。處于不同行業(yè)的中小企業(yè)存在著成長性的差異，但不明顯。 從經(jīng)營策略來看，重視創(chuàng)新、合作、質量、速度、品牌、服務和管理規(guī)范化等是促使中小

25、企業(yè)快速成長的主要動力。快速成長的中小企業(yè)更重視戰(zhàn)略，那些符合時代特點、對一般企業(yè)來講有用的發(fā)展戰(zhàn)略同樣有助于中小企業(yè)的健康成長。 比較而言，快速成長的中小企業(yè)更加關心成長的空間和良好的經(jīng)營環(huán)境，它們更渴望改善經(jīng)營環(huán)境和條件，更希望政府在融資、稅收、培訓和技術等方面給予支持。 本文依據(jù)的問卷調查在一定程度上帶有普查的性質，樣本量大但填寫的質量不高，盡管本文對樣本進行了認真篩選，但這方面的問題仍然存在。另外，由于缺乏深入的調查，對統(tǒng)計結果顯示的部分結論的深層次原因尚無法科學地予以解釋。因此，可以本文的結論為基礎，設計訪談提綱，對政府、企業(yè)及其他相關部門進行訪談，以便得出更為科學的解釋，探討中小企

26、業(yè)成長的深層次根源。參考文獻1Storey D.J. Understanding the Small Business Sector. Routledge, 19942 ChastonI., Mangles T. Core Capabilities as Predictors of Growth Potential in Small Manufacturing Firms. Journal of Small Business Management, 1997,35(1): 45-573 Johan Wiklund. Small Firm Growth and Performance: Entr

27、epreneurship and Beyond. JonkopingInternationalBusinessSchool, 1998: 138-1394 Penrose E.T. The Theory of the Growth of the Firm. Basil Blackwell, 19595 OFarrell P.N., Hitchens D.M.W.N. Alternative Theories of Small-Firm Growth: a Critical Review. Environment and Planning A, 1988,20: 1365-13836 McCleand D.C. The Achieving Society. Princeton, N.J.: D.Van Nostrand, 19617 Sandberg W.R. New Venture Performance: the Role of Strategy and Industry Structure. Lexington, 19868 張玉利,段海寧.中小企業(yè)生存與發(fā)展的理論基礎. 南開