公司監(jiān)理行為檢查表

1、工程名稱：_ 監(jiān)理單位 (蓋公章) ：_ 自查時(shí)間：_序號(hào)行為責(zé)任 單位控制級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié) 果檢查依據(jù)1監(jiān)理行為 (市場)禁止應(yīng)投未投 (監(jiān)理投標(biāo))理 主控項(xiàng)1、依法屬于必須進(jìn)行招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目未進(jìn)行監(jiān)理招標(biāo) ，直接確定監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務(wù)；2、項(xiàng)目在通過邀請(qǐng)招標(biāo)確定監(jiān)理中標(biāo)人前實(shí)際已開始監(jiān)理工作 。中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法 第三條 工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī) 定第七條2監(jiān)理行為 (市場)禁止串通招投標(biāo)(監(jiān)理投標(biāo))理 主控項(xiàng)標(biāo)人前 ，監(jiān)理投標(biāo)人已開展該工程招標(biāo)范圍內(nèi)工作 。海市建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)管理辦法 第二十五條3監(jiān)理行為 (市場)禁止變更中標(biāo)結(jié) 果 (監(jiān)理中標(biāo))理 主控項(xiàng)1、招標(biāo)

2、人和中標(biāo)人未按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同 (標(biāo)的、價(jià)款、質(zhì)量、履行期限 等要素) ；2、招標(biāo)人和中標(biāo)人再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議 。中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法 第四十 中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例 第五十七條4監(jiān)理行為 有隸屬或其他利 害關(guān)系理 主控項(xiàng)監(jiān)理單位與施工單位或建筑材料構(gòu)配件設(shè)備供應(yīng)單位有隸屬或其他利害關(guān)系設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 第三十五條5監(jiān)理行為 超資質(zhì)承接業(yè)務(wù)理 主控項(xiàng)監(jiān)理單位無資質(zhì)或資質(zhì)與實(shí)際工程規(guī)模 、業(yè)務(wù)種類不匹配；設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 第三十四條6監(jiān)理行為 報(bào)送信息理 主控項(xiàng)進(jìn)入本市承接監(jiān)理業(yè)務(wù)未按要求報(bào)送信息 。建筑市場管理?xiàng)l例 第八條7監(jiān)理行為

3、合同報(bào)送理 主控項(xiàng)合同簽訂后三十日內(nèi) ，未向建設(shè)行政管理部門或其他有關(guān)部門報(bào)送工程內(nèi)容 、合同價(jià)款、計(jì)價(jià)方式、 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等合同信息。上海市建筑市場管理?xiàng)l例 第三十二 條第一款8監(jiān)理行為 理 主控項(xiàng)1、總監(jiān)及專業(yè)監(jiān)理工程師 (3人及以上) 非中標(biāo)單位人員；2、簽訂出借資質(zhì)合同或掛靠承包協(xié)議 ；3、監(jiān)理費(fèi)全部支付給其他單位或個(gè)人 (除管理費(fèi)以外) ；4、監(jiān)理資料普遍簽字 、蓋章非中標(biāo)單位及人員。設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 第三十四條9監(jiān)理行為 借用資質(zhì)理 主控項(xiàng)允許其他單位或者個(gè)人以本單位的名義承擔(dān)工程監(jiān)理業(yè)務(wù) 。設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 第三十四條監(jiān)理行為 轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)理 主控項(xiàng)1、有轉(zhuǎn)讓監(jiān)理業(yè)務(wù)合同或協(xié)議 (

4、包括部分轉(zhuǎn)讓) ； 2、部分監(jiān)理資料由其他單位及人員簽字蓋章 ；3、部分監(jiān)理費(fèi)由中標(biāo)單位支付給其他單位 。設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 第三十四條監(jiān)理行為 監(jiān)理報(bào)告理 主控項(xiàng)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) 、施工圖設(shè)計(jì)文件 、施工組織設(shè)計(jì)文件 、專項(xiàng)施工方 和安全事故隱患的 ，如施工單位拒不改正的 ，未及時(shí)報(bào)告建設(shè)單位或按 規(guī)定報(bào)告有關(guān)部門；2、施工現(xiàn)場發(fā)生質(zhì)量和安全事故的 ，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)未立即向建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)部門報(bào)告。3、未按照市建設(shè)行政管理部門的規(guī)定 ，定期將施工現(xiàn)場的有關(guān)情況向建設(shè)行政管理部門或者其他有關(guān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 第十四 條上海市質(zhì)量和安全管理?xiàng)l例 第四十 七條、四十八條監(jiān)理行為 關(guān)鍵崗

5、位人員臺(tái) 賬建立理 一般項(xiàng)部門報(bào)告1、監(jiān)理單位未建立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位人員臺(tái)帳 ；2、監(jiān)理單位建立的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位人員臺(tái)帳信息未及時(shí)更新 。關(guān)于在施工現(xiàn)場監(jiān)理項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)關(guān) 鍵崗位人員臺(tái)賬的通知監(jiān)理行為 監(jiān)理機(jī)構(gòu)組建及 人員配置理 一般項(xiàng)1、總監(jiān)任命手續(xù)不全；2、無總監(jiān)代表委托手續(xù)；3、監(jiān)理人員專業(yè)配套 、數(shù)量不符合監(jiān)理服務(wù)合同約定；4、監(jiān)理人員無有效資格證書 (總監(jiān)無有效證書或?qū)１O(jiān)證書缺 2人及以上) 。建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 GB/T50319-2013 第3.1 條量管理?xiàng)l例 國務(wù)院令 279 號(hào)第三十七 條加強(qiáng)建設(shè)監(jiān)理單位現(xiàn)場質(zhì)量行為管理 若干規(guī)定滬建建管 (2002) 第064 號(hào)

6、監(jiān)理行為 帶班檢查理 一般項(xiàng)1、監(jiān)理企業(yè)未建立企業(yè)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人施工現(xiàn)場帶班制度 ；2、工程項(xiàng)目進(jìn)行超過一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程施工時(shí) ，企業(yè)負(fù)責(zé)人未到施工現(xiàn)場進(jìn)行帶 班檢查；3、工程項(xiàng)目出現(xiàn)險(xiǎn)情或發(fā)現(xiàn)重大隱患時(shí) ，企業(yè)負(fù)責(zé)人未到施工現(xiàn)場帶班檢查 ，督促工程項(xiàng)目進(jìn)行整建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人施 行辦法 建質(zhì)2011111 號(hào)第3、7、8條滬建交2011970 號(hào)監(jiān)理行為 規(guī)劃細(xì)則理 一般項(xiàng) 2、監(jiān)理規(guī)劃未經(jīng)公司技術(shù)負(fù)責(zé)人審批 ，或未根據(jù)審批意見補(bǔ)充完善。3、監(jiān)理細(xì)則總監(jiān)未審批已實(shí)施； 4、危險(xiǎn)性較大分部分項(xiàng)工程實(shí)施前 ，未單獨(dú)編制專業(yè)工程的監(jiān)理 實(shí)施細(xì)則； 5、分部分項(xiàng)工程

7、監(jiān)理細(xì)則編制不全 (3項(xiàng)及以上，危大工程除外)GB/T50319-2013 第4.1條、第4.2 條、 4.3 條上海建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法 第十九 條監(jiān)理行為 資質(zhì)資格審查理 一般項(xiàng)配置不符合要求 ，監(jiān)理審核通過的 ，或者監(jiān)理未對(duì)總包人員進(jìn)行審核已施工的 ；2、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變更手續(xù)不齊全 ，或與實(shí)際不符，監(jiān)理無措施；3、監(jiān)理未按規(guī)定對(duì)已經(jīng)入場施工的分包單位進(jìn)行審核 ；理審核通過的分包單位無資質(zhì) 、超資質(zhì)、無安全施工許可證或過期 、未訂立分包合同 、分包項(xiàng)目 經(jīng)理超資格。GBT、 3.2 、5.1.10 條分包管理辦法部令124 號(hào)監(jiān)理行為 總監(jiān)變更理 一般項(xiàng)1、總監(jiān)變更無手續(xù)；2、變更資格條件低

8、于原總監(jiān)。上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法 第十 七條第三款監(jiān)理行為 出借職業(yè)證書或 執(zhí)業(yè)印章主控項(xiàng)出租、出借注冊(cè)執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)印章上海市建筑市場管理?xiàng)l例 第十條第 ( 一) 項(xiàng)監(jiān)理行為 總監(jiān)履職主控項(xiàng)日記并簽章 ；2、方案報(bào)審，例會(huì)紀(jì)要，危大工程巡視；履職記錄無或有缺項(xiàng)；監(jiān)理工地例會(huì) ，或會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容涉及的問題未閉合 ；4、總監(jiān)未按規(guī)定組織驗(yàn)收分部工程驗(yàn)收 ，或已完分部工程質(zhì)量驗(yàn)收資料不齊全 ，分部工程質(zhì)量驗(yàn)收記 錄不完整；5、未按規(guī)定審查開工報(bào)審相關(guān)資料 ，不具備條件總監(jiān)簽發(fā)開工指令；6、總監(jiān)未按規(guī)定在危大工程施工期間到崗履職 ；7、總監(jiān)理工程師違規(guī)指定總監(jiān)理工程師代表代為行使其國家規(guī)定必須由總

9、監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)的組織編制 3個(gè)及以上)8、委托總監(jiān)代表工作 ，總監(jiān)代表未按規(guī)定履職。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 第十四 條上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法 第十 七條第二款GB/T50319-2013 第5.1.4、5.1.6 、 5.1.8條建筑施工組織設(shè)計(jì)規(guī)范 GB/T50502- 9建筑工程施工許可管理辦法 監(jiān)理行為 違規(guī)兼項(xiàng)一般項(xiàng)擔(dān)任超過規(guī)定的規(guī)模項(xiàng)目的總監(jiān)外兼任其他項(xiàng)目的監(jiān)理人員 ，或者擔(dān)任兩個(gè)以上項(xiàng)目的監(jiān)理人員 。 (單 體面積超過2萬平方米的建設(shè)工程； 工程建安造價(jià)超過2億元的建設(shè)工程；保障性住宅工程； 國家或者本 上海市建設(shè)工程監(jiān)理管理辦法 第十 三條第二款監(jiān)理行為 帶班檢查一般項(xiàng)1、

10、總監(jiān) (總監(jiān)代表) 未進(jìn)行帶班檢查；2、總監(jiān) (總監(jiān)代表) 帶班檢查記錄表內(nèi)容與對(duì)應(yīng)的施工日記和監(jiān)理日志內(nèi)容進(jìn)行不符 ；3、總監(jiān) (總監(jiān)代表) 離崗時(shí)帶班人員資格不符合要求 。建筑施工企業(yè)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人施 行辦法 建質(zhì)2011111 號(hào)第10、11條滬建交2011970 號(hào)監(jiān)理行為 注冊(cè)人員簽章一般項(xiàng)總監(jiān)在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中形成的相關(guān)文件 、資料有50%以上未按規(guī)定加蓋個(gè)人執(zhí)業(yè)印章 。注冊(cè)監(jiān)理工程師管理規(guī)定 第二十六 條(五)監(jiān)理行為 (質(zhì)量)開挖條件驗(yàn)收監(jiān)理 單位主控項(xiàng)1、未召開基坑開挖條件驗(yàn)收會(huì)議 ，或驗(yàn)收未通過，監(jiān)理簽發(fā)開挖令； ，總監(jiān)理工程師簽署基坑開挖令；措施。關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)本市基坑和樁

11、基工程質(zhì) 量安全管理的通知 滬建交【2012】645號(hào) 建筑深基坑工程施工安全技術(shù)規(guī)范 10.1.2監(jiān)理行為 (質(zhì)量)隱蔽工程管理監(jiān)理 單位主控項(xiàng)4、 單位工程、分部、分項(xiàng)、檢驗(yàn)批劃分監(jiān)理未審核確認(rèn)。設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 第三十六條 上海市質(zhì)量和安全管理?xiàng)l例 第四十 GB50300-2013第4.0.7GB/T50319-2013 第5.2.14條監(jiān)理行為 (質(zhì)量)檢測(cè)見證理 主控項(xiàng)1、查實(shí)見證人員未對(duì)建材取樣 、實(shí)體檢測(cè)進(jìn)行見證；2、無證人員見證。上海市建設(shè)工程檢測(cè)管理辦法 滬府 令73 號(hào)第十五、十六條監(jiān)理行為 (質(zhì)量)材料報(bào)驗(yàn)審核理 主控項(xiàng)報(bào)審 ，未采取有效措施。2、建筑材料未報(bào)審 、已使

12、用，監(jiān)理未采取措施；3、不合格材料簽字同意使用。5、主要建材實(shí)物和資料不相符 ，簽字同意使用。量管理?xiàng)l例 國務(wù)院令 279號(hào)第37條GB/T50319-2013監(jiān)理行為 (質(zhì)量)材料監(jiān)督臺(tái)帳理 一般項(xiàng)材料監(jiān)督臺(tái)賬未建立或不規(guī)范 。如：批次材料漏登記 、未按實(shí)際進(jìn)場批次登記 、登記要素不全 (3個(gè)及 以上) 、登記時(shí)間不及時(shí) (滯后一周以上 ) 等。上海市建設(shè)工程材料使用監(jiān)督管理規(guī) 定滬建管【2015】726號(hào)監(jiān)理行為 (質(zhì)量)材料報(bào)送理 一般項(xiàng)1、未督促建材供應(yīng)商在材料進(jìn)場時(shí)完成建材品種 、規(guī)格和數(shù)量等信息確認(rèn)。2、未在材料進(jìn)場驗(yàn)收通過后 ，在建材信息系統(tǒng)中予以確認(rèn)。3、分部分項(xiàng)工程涉及的建材

13、使用信息尚未報(bào)送完成 ，監(jiān)理已組織分部分項(xiàng)工程驗(yàn)收。滬建建材【2017】1130號(hào)監(jiān)理行為 (質(zhì)量)材料平行檢測(cè)理 一般項(xiàng)上海市建設(shè)工程檢測(cè)管理辦法 滬府 令73 號(hào)上海市建設(shè)工程材料管理?xiàng)l例監(jiān)理行為 (質(zhì)量)唯一性標(biāo)識(shí) (實(shí) 理 主控項(xiàng)現(xiàn)無唯一性標(biāo)識(shí)的試塊 、試樣；2、現(xiàn)場查實(shí)見證人員未對(duì)檢測(cè)試樣張貼或嵌入唯一性標(biāo)識(shí) ；上海市建設(shè)工程檢測(cè)管理辦法 第十五 條、第十六條監(jiān)理行為 (質(zhì)量)監(jiān)理記錄理 一般項(xiàng)1、無監(jiān)理例會(huì)記錄 (2次及以上) ； 2、監(jiān)理日志記錄的內(nèi)容與現(xiàn)場實(shí)際不符 (1次及以 上) ；無有效措施 (2次及以上) ； 4、監(jiān)理措施單開具不符合規(guī)范要求 。GB/T50319-201

14、3 第5.1.4、5.2.15、 5.4.3、5.5.6、7.2.2 條監(jiān)理行為 (質(zhì)量)巡視旁站理 一般項(xiàng)1、無監(jiān)理旁站記錄 (1次及以上) ；2、無監(jiān)理巡視記錄 (2次及以上) 。量管理?xiàng)l例 國務(wù)院令 279號(hào)第38 條房屋建筑工程施工旁站監(jiān)理管理辦法 (試行)建市2002189 號(hào)GB/T50319-2013第5.2.11、5.2.12監(jiān)理行為 (安全)方案審批監(jiān)理 單位主控項(xiàng)1、施工組織設(shè)計(jì)、專項(xiàng)施工方案及施工技術(shù)方案已實(shí)施的 ，監(jiān)理未審批或者審批不通過 ，未采取有效 施；2、經(jīng)專家論證的方案修改調(diào)整后 ，未重新審批或?qū)徟煌ㄟ^ ，未采取有效措施。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例 國務(wù)院 令3

15、93號(hào)GB/T50319-2013 第5.1.6 條建筑施工組織設(shè)計(jì)規(guī)范 GB/T50502- 9監(jiān)理行為 (安全)危大工程管理監(jiān)理 單位主控項(xiàng)1、危大工程監(jiān)理未參與驗(yàn)收；2、危大工程、隱蔽工程違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條文 、設(shè)計(jì)圖紙及施工方案的要求 ，監(jiān)理簽認(rèn)通過驗(yàn)收；3、危大工程、隱蔽工程未驗(yàn)收或驗(yàn)收未通過 ，已進(jìn)入下到工序 ，監(jiān)理未采取有效措施。危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理 辦法建質(zhì)200987 號(hào)危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理 規(guī)范DGJ08-2077-2010監(jiān)理行為 (安全)安全檢查理 主控項(xiàng)1、未對(duì)施工機(jī)械設(shè)備投入使用前進(jìn)行核查 。系統(tǒng) 、 自升式架設(shè)設(shè)施投入使用前有未經(jīng)驗(yàn)收合格即使

16、用 ；使用過程中定期 檢查、維修、保養(yǎng)并記錄有缺項(xiàng)。3、未對(duì)安全技術(shù)措施 (機(jī)械設(shè)備、防火防爆、環(huán)境保護(hù)、季節(jié)性防護(hù)、高 處作業(yè)防護(hù)等 ) 進(jìn)行審查， 并提出審查意見。4、未按規(guī)定審查臨時(shí)用電施工組織設(shè)計(jì) (用電設(shè)備5臺(tái)以上及設(shè)備總?cè)萘吭?0KW 以上) 或臨時(shí)用電方 5、臨邊洞口、高處作業(yè)、交叉作業(yè)等安全防護(hù)設(shè)施搭設(shè)完畢 ，未經(jīng)驗(yàn)收合格即投入使用 ，監(jiān)理未采取 任何措施。施工現(xiàn)場臨時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范國務(wù)院393 號(hào)令第17、18、29、34、35 施工現(xiàn)場臨時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范建筑起重機(jī)械安全監(jiān)督管理規(guī)定 建 設(shè)部令166 號(hào)第16、22條關(guān)于落實(shí)建設(shè)工程安全生產(chǎn)監(jiān)理責(zé)任 的若干意見建市2006248 號(hào) JGJ46-2005建筑機(jī)械使用安全技術(shù)規(guī)程 JGJ33- 2施工現(xiàn)場臨時(shí)建筑物技術(shù)規(guī)范 JGJ/T188-2009監(jiān)理行為 (