建筑工程索賠管理

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)專心-專注-專業(yè)精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上專心-專注-專業(yè)建設工程索賠在建設工程項目實施過程中，工程承包索賠是經(jīng)常遇到的一種情況，也是非常重要的一項管理和創(chuàng)效益的手段。工程承包索賠工作的好壞，直接反映了經(jīng)營管理者能否順利地完成預期利潤、創(chuàng)造最佳的經(jīng)濟效益的主要業(yè)績。曾聽說過這樣一句話：“我們能中標是靠低報價，實現(xiàn)經(jīng)濟效益是靠搞好索賠”。這句話不能說是完全正確的，但卻間接地說明了工程索賠的重要性。一、建設工程索賠的涵義、種類與意義 （一）索賠的涵義從概念上講，索賠是當事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己

2、的過錯所造成的損失，向對方提出補償要求的行為。建設工程索賠實際上有廣義和狹義兩種解釋：廣義的索賠是指合同雙方向對方提出的索賠，既包括承包商向業(yè)主的索賠，也包括業(yè)主向承包商的索賠；而狹義的索賠則僅僅指承包商向業(yè)主的索賠。對于施工合同雙方來說，索賠是維護雙方合法利益的權利，它同合同條件中雙方的合同責任一樣，構成嚴密的合同制約關系。盡管建設工程索賠在不同的場合下可能會有不同的內涵，但歸納起來，索賠具有如下本質特征：（1）索賠是要求給予補償（賠償）的權利主張；（2）索賠的依據(jù)是合同文件及適用法律的規(guī)定；（3）承包商自己沒有過錯；（4）導致索賠事件發(fā)生的責任應由業(yè)主（包括其代理人，如工程師等）承擔；（5

3、）與合同標準比較，已經(jīng)發(fā)生了實際損失，包括工期和費用損失；（6）必須有切實的證據(jù)；（7）協(xié)議尚未達成。（二）索賠的種類通常情況下，施工過程中的索賠主要分兩類：（1）工期索賠；（2）費用索賠。1、工期索賠 當工程因不可抗拒的因素造成延誤時，我們都可以索賠工期。在索賠工期時，一種是不涉及費用的索賠，如惡劣的氣候影響等，發(fā)生這種情況，既不是業(yè)主的責任又不是承包商的責任，只能索賠工期延長而不附帶任何費用；另一種工期索賠是承包商既要求延長工期，又要求對工期延誤造成的損失給予償付，即附帶費用的工期索賠。這兩種形式有時分別進行索賠，有時又可能混在一起，也就是說，承包商可以既要求延長工期又要求賠償損失。通常，

4、承包商要求延長工期的主要理由有：（1）由于工程變更造成額外的工作；（2）由于不可抗力造成的工程損壞需要修復；（3）惡劣的天氣的影響；（4）業(yè)主拖延了施工現(xiàn)場的移交；（5）一些意外的原因（非承包商原因）使工程所需的材料、設備未能及時到貨；（6）有組織的工人動亂和罷工；（7）業(yè)主指定分包的延誤。由于上述原因造成了工期的拖延，如果承包商提出索賠要求，就有可能獲得工期補償，但是工期補償并不意味就必然伴隨著費用的補償，只有那些由于業(yè)主本身造成的工期延誤才有可能獲得費用補償。在工程施工中，常常會發(fā)生一些未能預見的干擾事件使施工不能順利進行，使預定的施工不能順利進行，造成工期延長，這對合同雙方都會造成損失。

5、施工單位提出工期索賠的目的通常有兩個：一是免去或推卸自己對已產(chǎn)生的工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的罰款；二是進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。對已經(jīng)產(chǎn)生的工期延長，建設單位一般采用兩種解決辦法：一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實施，但將合同期順延；二是指施工單位采取加速措施，以全部或部分彌補已經(jīng)損失的工期。如果工期延緩責任不是由施工單位造成，而建設單位已認可施工單位工期索賠，則施工單位還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。 工期索賠一般采用分析法進行計算，其主要依據(jù)合同規(guī)定的總工期計劃、進度計劃，以及雙方共同認可的對工期修改文件，調整計劃和受干擾后實際工

6、程進度記錄。如施工日記、工程進度表等，施工單位應在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時，分析對比上述資料，以發(fā)現(xiàn)工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。要提出一個適合的工期索賠是一件很復雜的事情，除了我們應做好詳細的施工記錄、建立完整的施工檔案資料，甚至工程師在現(xiàn)場的口頭指令，都應該做出完整的記錄和確認，一旦發(fā)現(xiàn)工程延誤是不可避免時，就應該立即通知監(jiān)理工程師或業(yè)主。即使我們找到了種種理由，可以證明工程的拖延是合理的，但作為承包商而言，應盡量避免工期延誤，這一方面可以降低承包商成本的消耗，最大限度地實現(xiàn)預定利潤，而最主要地是通過按期或提前竣工，提高承包商的社會信譽，為下一步承接更多的工程項目打下基

7、礎。 2、費用索賠費用索賠以補償實際損失為原則，而實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。其中要注意的是，索賠對建設單位不具有任何懲罰性質。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應有詳細的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據(jù)。沒有證據(jù)，索賠要求不能成立。承包商可索賠費用的項目主要有：（1）組成合同的多項文件有差異或含糊，而工程師發(fā)出指示解釋或修正；（2）工程師在合理的時間內，未曾或不能發(fā)出承包商所要求的圖紙和指示；（3）意外發(fā)生了不可預見的自然情況和人為障礙；（4）根據(jù)工程師或其代表提供的錯誤的數(shù)據(jù)進行放線；（5）根據(jù)工程師的指令鉆孔或挖深坑；（6）對意外風險引起的損壞修理和恢復；

8、（7）遵守法令或法規(guī)已支付的費用；（8）在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價值的物品或文物、建筑結構及具有地質或考古學價值的其他遺跡或物品；（9）承包商為運輸建筑機具設備或工程預制構件而保護或加固公路或橋梁；（10）按工程師書面要求，承包商提供給其他承包商、業(yè)主的工人或有關機構當局使用道路、腳手架或設備及其它服務；（11）要求的樣品是合同中沒有明確或沒有規(guī)定提供的；（12）要求的試驗是合同中沒有明確或沒有規(guī)定進行的，且試驗表明工程是完好合格的；（13）工程師指示承包商剝露或鑿開工程的任何部分，并發(fā)現(xiàn)該部分是符合合同規(guī)定的；（14）命令終止工程并對工程進行維護和安全看管；（15）按命令終止工程后，持續(xù)84

9、天或更長時間未允許再開工，致使工程被視為業(yè)主取消該部分工程；（16）業(yè)主未能將要求的現(xiàn)場提供給承包商占用；（17）按要求進行了修理、修改、重建或校正等工作；（18）工程變更；（19）由于增減工程數(shù)量或性質致使工程中某項單價或價格變得不合理或不適應，而必須改變單價或價格；（20）按照整個工程接受證書，發(fā)現(xiàn)完成金額比接受標價信函中總額降低量超過15%，使原期望的收益減少，承包商可索賠利潤損失；（21）法規(guī)的變化導致承包商在工程實施中增加成本，如調整關稅、匯率變化等。以上所列可以索賠的內容，僅是在施工過程可能發(fā)生的一部分，而且大部分都與工期有關；在工程承包索賠時，有些項目索賠僅考慮成本，有些則既考慮

10、成本還要包括承包商的利潤；同時，在編制工程承包索賠報告時，要綜合考慮上述可索賠的內容，有時，一個單項的索賠可能涉及很多內容，這需要我們首先應了解施工過程，對在施工過程可能發(fā)生的整個內容有一個清晰的認識，運用有關索賠條款綜合處理。需要強調一點的是，當工程發(fā)生可索賠的項目時，應立即著手進行，而不是將所有索賠放在工程竣工后，如果承包商的單項索賠未能及時解決，隨著工程的進展，可能使單項索賠越積越多，這時，由于各項索賠所涉及的面廣，影響因素增多，需要的資料繁雜，處理起來將變得非常困難，從而造成因提供的資料不全或數(shù)量差異較大，而影響索賠效果。（三）工程索賠的意義1、索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)。索賠和合同管理

11、有直接的聯(lián)系，合同管理是索賠的依據(jù)。整個索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程，從項目開工后，合同人員就必須將每日的實施合同的情況與原合同分析，若出現(xiàn)索賠事件，就應當研究是否提出索賠。索賠的依據(jù)在于日常合同管理的證據(jù)，因而，要想索賠就必須加強合同管理。2、索賠有利于建設單位、施工單位雙方自身素質和管理水平的提高。工程建設索賠直接關系到建設單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。做為建設單位，為使工程順利進行，就必須加強自身管理，做好資金、技術等各項有關工作，保證工程中各項問題及時解決；做為施工單位要實現(xiàn)合同目標，取得索賠，爭取自已應得利益，就必須加強各項基礎管理

12、工作，對工程的質量、進度、變更等進行更嚴格、更細致的管理，進而推動工程管理水平的加強與提高。3、索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。從某種意義上講，索賠是一種風險費用的轉移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補償，就會降低工程報價中的風險費用，從而使建設單位得到相對較低的報價，當工程施工中發(fā)生這種費用時可以按實際支出給予補償，也使工程造價更趨于合理。作為施工單位，要取得索賠，保證自己應得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質量和進度，實現(xiàn)合同目標。同樣，建設單位要通過索賠的處理和解決，保證工程質量和進度，實現(xiàn)合同目標。4、索賠是挽回成本損失的重要手段。在合同實施過程中，由于建

13、設項目的主客觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況，使施工單位的實際工程成本增加，施工單位為了挽回損失，通過索賠加以解決，顯然，索賠是以賠償實際損失為原則的，施工單位必須準確地提供整個工程成本的分析和管理，以便確定挽回損失的數(shù)量。二、工程承包索賠的注意事項工程承包索賠需要多方面的知識和實踐經(jīng)驗，需要做大量的工作，在實際工作中主要應做好以下幾點：（一）認真履行合同，建好工程項目。這是索賠成功的前提，如果履約不力，在工期、質量等方面令業(yè)主和工程師不滿，在這種情況下，即使承包商有足夠的理由，索賠也很難成功。（二）熟悉合同文件，充分論證索賠權。要進行索賠，首先要有索賠權，即該項索賠有合同依據(jù)。如果沒有能力論

14、證索賠權，無論遭受多么大的損失，也無權獲得補償，因此要十分熟悉全部的合同文件，引證合同條款建立自己的索賠權。（三）采取正確方法，提出合理的要求。在索賠工作中，要做到實事求是，不要漫天要價。為了獲得工期延長，就要用網(wǎng)絡技術“關鍵路線法”來計算工期延長的天數(shù)。為了獲得經(jīng)濟補償，最好用“實際費用法”來計算索賠的款額。（四）適時提出索賠要求，編制好索賠文件（報告）。任何索賠要求，都應在合同規(guī)定的期限內提出。否則，業(yè)主有權不予考慮。這個期限在FIDIC合同條件中，規(guī)定為“事發(fā)后28天以內”。索賠文件并不需很龐大，但對索賠權的論證、計價方法和證據(jù)等方面，則需要充分而準確。（五）隨時申報，力爭按月支付。凡發(fā)

15、生超出合同范圍或意外事態(tài)應進行索賠時，均應隨時上報，應避免將數(shù)項索賠合并提出，使問題復雜化，難以解決。在每月申報工程進度款時，同時報送索賠報告，使工程承包當月發(fā)生當月完成。（六）做好公關工作，力爭索賠友好協(xié)商解決。承包商應善于向工程師和業(yè)主解釋自己要求補償?shù)睦碛?，取得他們的諒解；應善于協(xié)助工程師做好合同管理工作，爭取把所有的工程承包索賠爭端在工程師主持下予以解決，能調解就調解，不要輕易訴諸法律。（七）如遇無理拒絕，可以施加壓力。工程索賠是合同雙方的共同權利。承包商要求索賠是為了獲得對自己額外付出的補償，如業(yè)主不按合同辦事，無理拒絕時，承包商有權放慢施工速度，暫停施工，甚至通知終止合同。有關這方

16、面的規(guī)定在FIDIC合同條件第作了明確的規(guī)定。 三、索賠的證據(jù)證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。因而，在索賠工作中，應當特別注意如下幾個問題：（一）索賠證據(jù)的基本要求與種類索賠證據(jù)的基本要求包括：真實性；全面性；法律證明效力；及時性。索賠證據(jù)的種類主要包括：（）招標文件、合同文本及附件；（）來往文件、簽證及更改通知等；（）各種會談紀要；（）施工進度計劃和實際施工進度表；（）施工現(xiàn)場工程文件；（）工程照片；（）氣象報告；（）工地交接班記錄；（）建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等；（）市場行情記錄；（）各種會計核算資料；（）國家法律、法令、政策文

17、件等。（二）索賠報告1、索賠報告的內容索賠報告的具體內容，隨該索賠事件的性質和特點而有所不同。但從報告的必要內容與文字結構方面而論，一個完整的索賠報告應包括以下四個部分。（1）總論部分。一般包括以下內容：序言；索賠事項概述；具體索賠要求；索賠報告編寫及審核人員名單。文中首先應概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分，附上索賠報告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關人員的職稱、職務及施工經(jīng)驗，以表示該索賠報告的嚴肅性和權威性?？傉摬糠值年U述要簡明扼要，說明問題。（2）根據(jù)部分。本部分主要是說明自己具有的索賠權利，這是索

18、賠能否成立的關鍵。根據(jù)部分的內容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關法律規(guī)定。該部分中施工單位應引用合同中的具體條款，說明自己理應獲得經(jīng)濟補償或工期延長。根據(jù)部分的篇幅可能很大，其具體內容隨各個索賠事件的特點而不同。一般地說，根據(jù)部分應包括以下內容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。在寫法結構上，按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關的合同條款，使建設單位和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末，并充分認識該項索賠的合理性和合法性。（3）計算部分。索賠計算的目的，是以具體的計算方法和過程，

19、說明自己應得經(jīng)濟補償?shù)目铑~或延長時間。如果說根據(jù)部分的任務是解決索賠能否成立，則計算部分的任務就是決定應得到多少索賠款額和工期。前者是定性的后者是定量的。在款額計算部分，施工單位必須闡明下列問題：1.索賠款的要求總額；2.各項索賠款的計算，如額外開支的人工費、材料費、機械費、管理費和所失利潤；3.指明各項開支的計算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應注意采用合適的計價方法。至于采用哪一種計價法，應根據(jù)工程招投標文件、索賠事件的特點及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定。其次，應注意每項開支款的合理性，并指出相應的證據(jù)資料的名稱及編號。（4）證據(jù)部分。證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)

20、的說明，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，沒有詳實可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。索賠證據(jù)資料的范圍很廣，它可能包括工程項目施工過程中所涉及的有關政治，經(jīng)濟、技術、財務資料，具體可進行如下分類：.政治經(jīng)濟資料：重大新聞報道記憶錄如罷工、動亂、地震以及其他重大災害等；重要經(jīng)濟政策文件，如稅收決定、海關規(guī)定、外幣匯率變化、工資調整等；政府官員和工程主管部門領導視察工地時的講話記錄；權威機構發(fā)布的天氣和氣溫預報，尤其是異常天氣的報告等。.施工現(xiàn)場記錄報表及來往函件：監(jiān)理工程師的指令；與建設單位或監(jiān)理工程師的來往函件和電話記錄；現(xiàn)場施工日志；每日出勤的工人和設備報表；完工驗收記錄；施工事故詳細記錄；施工會議

21、記錄；施工材料使用記錄本；施工質量檢查記錄；施工進度實況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；工地風、雨、溫度、濕度記錄；索賠事件的詳細記錄本或攝像；施工效率降低的記錄等。.工程項目財務報表：施工進度月報表及收款記錄；索賠款月報表及收款記錄；工人勞動計時卡及工資表；材料、設備及配件采購單；付款收據(jù)；收款單據(jù)；工程款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流動計劃報表；會計日報表；會計總帳；財務報告；會計來往信件及文件；通用貨幣匯率變化等。在引用證據(jù)時要注意該證據(jù)的效力或可信程度。為此，對重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認件。例如，對一個重要的電話內容，僅附上自己的記錄本是不夠的，最好附上經(jīng)

22、過雙方簽字確認的電話記錄；或附上發(fā)給對方要求確認該電話記錄的函件，即使對方未給復函，也可說明責任在對方，因為對方未復函確認或修改，按慣例應理解為已經(jīng)默認。2、編寫索賠報告的一般要求索賠報告是具有法律效力的正規(guī)的書面文件夾。對重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導下進行。編寫索賠報告的一般應注意以下方面。（1）索賠事件應該真實。索賠報告中所提出的干擾事件，必須有可靠的證據(jù)證明。對索賠事件的敘述，必須明確、肯定，不包含任何估計的猜測。（2）責任分析應清楚、準確、有根據(jù)。索賠報告應仔細分析事件的責任，明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文，且說明施工單位的索賠是完全按照合同規(guī)定程序進行的。（3）充分

23、論證事件造成施工單位的實際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的施工單位所遭受的實際損失，所以索賠報告中應強調由于事件影響，使施工單位在實施工程中所受到干擾的嚴重程度，以致工期拖延，費用增加；并充分論證事件影響實際損失之間的直接因果關系，報告中還應說明施工單位為了避免的減輕事件影響和損失已盡了最大的努力，采取了所能采用的措施。（4）索賠計算必須合理、正確。要采用合理的計算方法和數(shù)據(jù)，正確地計算出應取得的經(jīng)濟補償款額或工期延長。計算中應力求避免漏項或重復，不出現(xiàn)計算錯誤。附2013年新版合同有關索賠條款19. 索賠19.1承包人的索賠根據(jù)合同約定，承包人認為有權得到追加付款和（或）延長工期的，應按以下程序向發(fā)包人提出索賠：（1）承包人應在知道或應當知道索賠事件發(fā)生后28天內，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由；承包人未在前述28天內發(fā)出索賠意向通知書的，喪失要求追加付款和（或）延長工期的權利；（2）承包人應在發(fā)出索賠意向通知書后28天內，向監(jiān)理人正式遞交索賠報告；索賠報告應詳細說明索賠理由以及要求追加的付款金額和（或）延長的工期，并附必要的記錄和證明材料；（3）索賠事件