項目投后管理制度

1、項目投后管理制度項目投后管理制度PAGE55/5項目投后管理制度*資本管理有限公司項目投后管理制度第一章總則 為了規(guī)范*公司資本管理有限公司(以下簡稱 “*”或“公司”)的投后管理，建立有效的投后風險防范機制，實現(xiàn)良好的項目投資回報，特制訂本管理制度。 本管理制度適用于*公司管理的私募投資基金已投項目，包括股權投資（全資、控股、參股）、債權投資或通過混合投資方式參與投資的項目，以及由*公司實際控制管理、但以其他投資平臺名義投資的項目。第二章投后管理的主體與職責 *公司依據(jù)合伙協(xié)議以基金執(zhí)行事務合伙人的名義，或依據(jù)基金合同以基金管理人的名義，或以其他方式代表基金通過項目公司股東會、董事會參與投資

2、項目的管理與重大經(jīng)營決策。產品及基金運營部門、法律合規(guī)部門以及不時聘請的外部專業(yè)顧問為*公司參與投資項目的管理與重大經(jīng)營決策提供基礎數(shù)據(jù)與專業(yè)意見。 產品及基金運營部門、法律合規(guī)部門人員組成的項目投后管理小組負責項目的過程管理。項目投后管理小組主要對項目運營情況進行跟蹤檢查、對影響項目風險控制的有關因素進行持續(xù)監(jiān)控和分析，定期形成項目運營總結報告、對項目進行分類評估，并結合項目現(xiàn)狀對項目經(jīng)營提出合理化建議或積極采取應對措施。第三章投后項目的管理 在項目正式落實、投資款已實際到位的一個月內，項目公司應召開股東會會議及董事會會議，審議通過公司章程、股東會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事議事規(guī)則（若有

3、）；審議通過項目公司組織管理架構、人員設置方案和公司基本制度。 在項目正式落實、投資款已實際到位的三個月內，項目公司應編制完成項目發(fā)展方案、項目財務預測及主要經(jīng)營指標，并報請董事會審議批準。 在每公歷年度的年初，項目公司應編制項目公司上年度經(jīng)營情況總結及本年度經(jīng)營計劃報請董事會審議批準，上年度經(jīng)營情況總結經(jīng)董事會確認后可作為上年度管理層的考核依據(jù)，本年度經(jīng)營計劃經(jīng)董事會審議批準后,由項目公司總經(jīng)理組織實施。第四章投后項目的過程管理 人員構成。在項目正式落實、投資款已實際到位的一個月內，*公司應成立項目投后管理小組是否設立？負責項目投后的過程管理。項目投后管理小組成員包括：2名或以上產品及基金運

4、營部門人員，并任項目投后管理小組負責人； 1名或以上的法律合規(guī)部門人員；1名或以上其它相關人員。 檢查機制。項目投后管理小組成員需定期或不定期對項目進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。現(xiàn)場檢查是指項目投后管理小組協(xié)同必要的財務、審計、法律人員對項目進行現(xiàn)場的訪問和檢查；非現(xiàn)場檢查指通過電話、郵件、傳真、報告審閱等形式對項目進行日常跟蹤管理?，F(xiàn)場檢查原則上每季度進行一次。項目投后管理小組應對每次跟蹤檢查的時間、情況、人員、意見、建議等進行簽字紀錄，并按本管理制度及公司檔案管理要求將相關記錄存檔。如果在日常管理中發(fā)現(xiàn)任何重大潛在風險或對投資本金及收益安全產生影響的事件時，項目投后管理小組成員應立即進行現(xiàn)場或

5、非現(xiàn)場的檢查，并采取必要措施應對有關風險。 報告機制。項目投后管理小組負責人每月至少應召開一次全體會議（可根據(jù)需要邀請非項目組其他必要與會人員），對其管理的已投項目進行定期回顧及進度總結。會議形成會議紀要，與會人員簽字后，報送*公司公司領導。每個季度，項目投后管理小組負責人組織收集各方面信息后，應形成項目季度運營情況總結報告，報送*公司公司領導。報告內容包括但不限于項目計劃執(zhí)行情況、資金投入回收計劃執(zhí)行情況、項目重大事項及潛在風險等。對于項目需落實的具體工作應落實到責任人并跟進通報進展情況。分類評估。項目投后管理小組應根據(jù)項目檢查情況，對項目進行如下標準分類評估，并在月度報告顯要位置做定性提示

6、。（一）優(yōu)秀：項目計劃節(jié)點、資金、關鍵業(yè)績指標中的一項或幾項指標對比項目總體目標有所優(yōu)化，使得基金投資IRR或投資回報倍數(shù)對比立項指標提升25%以上，且項目公司未出現(xiàn)其它潛在風險及可能影響基金收益和基金順利退出的情形。（二）良好：項目計劃節(jié)點、資金、關鍵業(yè)績指標與項目總體目標基本相符，基金投資IRR或投資回報倍數(shù)對比立項指標提升，且提升幅度在25%以內，且項目公司未出現(xiàn)其它潛在風險及可能影響基金收益和基金順利退出的情形。（三）關注：項目計劃節(jié)點、資金、關鍵業(yè)績指標中的一項或幾項指標未達項目總體目標，使得基金投資IRR或投資回報倍數(shù)對比立項指標下降，且下降幅度在20%以內。項目公司出現(xiàn)潛在非重大事項風險情況或雖然出現(xiàn)一些異常情況但仍然屬于正?？山邮艿那闆r。（四）危險：項目計劃節(jié)點、資金、關鍵業(yè)績指標中的一項或幾項指標未達項目總體目標，使得基金投資IRR或投資回報倍數(shù)對比立項指標下降20%以上。或項目出現(xiàn)重大問題的可能性達50%及以上，并出現(xiàn)了系列問題需要采取相關補救措施的。檔案管理。項目跟蹤管理小組負責人應就項目文件材料進行整理，