市場(chǎng)營(yíng)銷第八章 進(jìn)口保護(hù)政策

1、第三節(jié)相機(jī)保護(hù)措施第八章 進(jìn)口保護(hù)政策：非關(guān)稅壁壘8.1 進(jìn)口配額與“自愿出口限制8.1.1 非關(guān)稅壁壘一、非關(guān)稅壁壘的含義非關(guān)稅壁壘(non-tariff barriers，NTGs)，指除關(guān)稅措施以外的一切限制進(jìn)口的措施。二、非關(guān)稅壁壘的特點(diǎn)= 1 * GB2 靈活性：各國(guó)關(guān)稅稅率的制定必須通過立法程序，并要求具有一定的連續(xù)性;稅率的調(diào)整直接受到世界貿(mào)易組織的約束，而制定和實(shí)施非關(guān)稅壁壘措施通常采用行政手段，達(dá)到限制進(jìn)口的目的。= 2 * GB2 有效性：關(guān)稅壁壘的實(shí)施旨在通過征收高額關(guān)稅提高進(jìn)口商品的成本，它對(duì)商品進(jìn)口的限制是相對(duì)的。而有些非關(guān)稅壁壘對(duì)進(jìn)口的限制是絕對(duì)的，比如用進(jìn)口配額等

2、預(yù)先規(guī)定進(jìn)口的數(shù)量和金額，超過限額就禁止進(jìn)口。= 3 * GB2 隱蔽性：關(guān)稅稅率必須在海關(guān)稅則中公布，毫無隱蔽性可言。非關(guān)稅壁壘則完全不同，其措施往往不公開，或者規(guī)定極為繁瑣復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)和手續(xù)，使出口商難以對(duì)付和適應(yīng)。= 4 * GB2 歧視性：因?yàn)橐粐?guó)只有一部關(guān)稅稅則因而關(guān)稅壁壘像堤壩一樣同等程度地限制了所有國(guó)家的進(jìn)出口。而非關(guān)稅壁壘可以針對(duì)某個(gè)國(guó)家或某種商品相應(yīng)制定，因而更具歧視性。8.1.2 競(jìng)爭(zhēng)條件下的進(jìn)口配額一、進(jìn)口配額的種類進(jìn)口配額(import quota)又稱進(jìn)口限額，是一國(guó)政府對(duì)一定時(shí)期期內(nèi)(通常為1年)進(jìn)口的某些商品的數(shù)量或金額加以直接限制。在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可

3、以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收較高關(guān)稅后才能進(jìn)口。= 1 * GB2 絕對(duì)配額(abso1ute quota)，即在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高限額，達(dá)到這個(gè)限額后，便不準(zhǔn)進(jìn)口。全球配額：即對(duì)某種商品的進(jìn)口規(guī)定一個(gè)總的限額，對(duì)來自任何國(guó)家或地區(qū)的商品一律適用。國(guó)別配額：。即政府不僅規(guī)定了一定時(shí)期內(nèi)的進(jìn)口總配額，而且將總配額在各出口國(guó)家和地區(qū)之間進(jìn)行分配。進(jìn)口商配額：進(jìn)口國(guó)為了加強(qiáng)壟斷資本在外貿(mào)中的壟斷地位和進(jìn)一步控制某些商品的進(jìn)口，將某些商品的進(jìn)口配額在少數(shù)進(jìn)口廠商之間進(jìn)行分配。比如日本食用肉的進(jìn)口配額就是在29家大商社間分配的。= 2 * GB2 關(guān)稅配額(tari

4、ff quota)，即對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)，在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、減稅或免稅待遇，對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅甚至罰款。二、競(jìng)爭(zhēng)條件下的進(jìn)口配額配額是對(duì)進(jìn)口商品設(shè)置一定的限額，其目的與征收關(guān)稅一樣，是為了限制進(jìn)口，保護(hù)國(guó)內(nèi)的工業(yè)。但與關(guān)稅不同的是，進(jìn)口配額是直接的數(shù)量控制而不是通過提高進(jìn)口商品價(jià)格間接地減少進(jìn)口。分析中都假定進(jìn)口國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上只是小國(guó)。仍然用前面的例子，假定中國(guó)進(jìn)口鋼鐵，而小國(guó)鋼鐵行業(yè)假定是完全競(jìng)爭(zhēng)的。在自由貿(mào)易的情況下，中國(guó)鋼鐵行業(yè)中的許許多多企業(yè)必須與國(guó)外同類商品生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)。由于中國(guó)不具有生產(chǎn)鋼鐵的比較優(yōu)勢(shì)，國(guó)外

5、產(chǎn)品很自然地進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，在自由貿(mào)易的情況下，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格等于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格。亦由國(guó)際市場(chǎng)的出口供給和進(jìn)口需求決定。 在圖8.1中，商品的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格一樣，假定每噸1000元。在這一價(jià)格下，中國(guó)國(guó)內(nèi)的鋼鐵生產(chǎn)量為Sl(60)，消費(fèi)量為Cl (120)。現(xiàn)假定中國(guó)政府實(shí)行鋼鐵進(jìn)口配額，只允許進(jìn)口Q(40)噸，其總量一定小于自由貿(mào)易下的進(jìn)口量(Cl-Sl60噸)。整個(gè)供應(yīng)量從原來在國(guó)際價(jià)格下的無限量變成了有限供給。消費(fèi)者的需求也變成了分割的兩部分。在滿足了對(duì)進(jìn)口鋼鐵Q噸的需求之后，其余對(duì)鋼鐵的需求只能由本國(guó)產(chǎn)品來供給。在總需求D扣除了Q之后，就是對(duì)本國(guó)鋼鐵的需求，用Dd表示。在原來每噸

6、1000元的價(jià)格下，對(duì)本國(guó)鋼鐵的需求量大于供給量，出現(xiàn)短缺，從而引起國(guó)內(nèi)鋼鐵價(jià)格上漲。一方面國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)量隨價(jià)格上漲而不斷增加，另一方面，國(guó)內(nèi)的需求量則由于價(jià)格上升而減少，短缺逐漸消失，當(dāng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量與對(duì)本國(guó)鋼鐵的需求量相等(都等于S2)時(shí)，市場(chǎng)達(dá)到新的均衡。在新的國(guó)內(nèi)價(jià)格(1500元)水平上，本國(guó)生產(chǎn)S2(70)噸，進(jìn)口40噸(等于配額)，總供給量為110噸，等于在這一價(jià)格上的總需求量C2。 在競(jìng)爭(zhēng)條件下，進(jìn)口配額對(duì)本國(guó)生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格的影響都與減少同樣數(shù)量進(jìn)口的關(guān)稅相似，只不過關(guān)稅是通過提高進(jìn)口商品的價(jià)格來減少進(jìn)口和增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，而配額則從相反的途徑，即先減少進(jìn)口造成價(jià)格上漲從而增加國(guó)內(nèi)生產(chǎn)。

7、但配額對(duì)國(guó)內(nèi)各集團(tuán)和整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)利益的影響則與關(guān)稅略有不同。這個(gè)不同主要反映在政府稅收上。關(guān)稅給政府帶來收益，而配額中這部分的利益就不一定歸政府了。這部分利益(圖81中的c部分)被稱為“經(jīng)濟(jì)租”(economic rent)，其歸屬完全取決于政府怎樣分配這些進(jìn)口限額。 (1) 政府直接頒發(fā)進(jìn)口許可證給進(jìn)口商。頒發(fā)給誰由政府決定，許可證是免費(fèi)的，誰拿到就可以從進(jìn)口中獲利。進(jìn)口國(guó)的社會(huì)總利益變動(dòng)與征收關(guān)稅時(shí)一樣，只不過c部分從政府轉(zhuǎn)到了國(guó)內(nèi)的進(jìn)口商或一部分消費(fèi)者手里。 (2) 政府根據(jù)進(jìn)口商或消費(fèi)者的申請(qǐng)頒發(fā)許可證。誰都可以申請(qǐng)?jiān)S可證，政府在申請(qǐng)的基礎(chǔ)上審批頒發(fā)，為得到許可證，互相之間還要競(jìng)爭(zhēng)，

8、其申請(qǐng)過程中(被稱為“尋租”行為)必然付出一定代價(jià)。因此，整個(gè)社會(huì)的利益少于征收關(guān)稅下的情況。(3) 政府公開拍賣許可證。誰愿出高價(jià)誰就可以拿到許可證。拍賣中的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)把價(jià)格最終抬到最高，但不管進(jìn)口商最終出什么價(jià)，他們所付的正好等于政府所收的。c部分即由政府和進(jìn)口商共分。這種情況下各集團(tuán)間的利益分配與征收關(guān)稅的情況更為相似，整個(gè)社會(huì)的利益變動(dòng)也與征收關(guān)稅時(shí)的一樣。 (4) 政府在設(shè)置限額以后，將權(quán)限交給出口國(guó)，由出口國(guó)自行分配。這種情況相當(dāng)于將進(jìn)口許可證免費(fèi)交給了外國(guó)的出口商，出口商將他們的商品按進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的高價(jià)出售而獲得本來屬于進(jìn)口國(guó)政府或進(jìn)口商的利益。c部分到了外國(guó)出口商手中。在現(xiàn)實(shí)中為

9、什么許多政府對(duì)一些商品不用關(guān)稅卻用配額呢？其主要原因是：配額可以比關(guān)稅更有效地控制進(jìn)口，靈活性、有效性、隱蔽性和針對(duì)性。實(shí)現(xiàn)其保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)或控制進(jìn)口外匯支出改善國(guó)際收文的目標(biāo)。關(guān)稅是間接的，而配額是直接的。如果本國(guó)的進(jìn)口需求是由彈性的，在征收關(guān)稅的情況下，外國(guó)廠商可以通過降低價(jià)格來保持競(jìng)爭(zhēng)力，本國(guó)進(jìn)口也許并不能減少多少。而配額則可以直接控制進(jìn)口量，在控制外匯支出或保證本國(guó)企業(yè)市場(chǎng)份額方面的結(jié)果是確定的。配額比關(guān)稅靈活，政府可以通過發(fā)放進(jìn)口許可證隨時(shí)調(diào)節(jié)進(jìn)口數(shù)量。而政府在調(diào)節(jié)關(guān)稅方面卻不那么容易。除非某種例外條款允許，政府是個(gè)能隨意提高關(guān)稅的。第二，實(shí)行配額給政府更多的權(quán)力。這種權(quán)力不僅表現(xiàn)在對(duì)

10、貿(mào)易的控制上，也體現(xiàn)在對(duì)企業(yè)的控制上。在進(jìn)口配額制度下，政府官員通常對(duì)誰能得到進(jìn)口許可證擁有權(quán)力，并能利用這種權(quán)力控制企業(yè)得到好處。對(duì)于利益集團(tuán)來說，他們也看到在配額制度下可以通過游說或其他活動(dòng)來謀取許可證特權(quán)的機(jī)會(huì)。第三，國(guó)際貿(mào)易自由化的壓力。關(guān)稅是最古老的貿(mào)易保護(hù)的武器之一，而且是明顯的保護(hù)，在國(guó)際貿(mào)易談判中也是最令人注目的。在關(guān)貿(mào)總協(xié)定成立后最初十幾年的貿(mào)易談判中，主要的議題是降低關(guān)稅稅率。從1947年到1994年結(jié)束的烏拉圭回合，發(fā)達(dá)國(guó)家的平均關(guān)稅大約從40降到了3左右，發(fā)展中國(guó)家的關(guān)稅也大幅下降，烏拉圭回合后平均水平降至10左右。三、壟斷條件下的進(jìn)口配額如果說在競(jìng)爭(zhēng)條件下的配額對(duì)社會(huì)

11、造成的損失可能與關(guān)稅相似，那么，在壟斷條件下實(shí)行配額對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益造成的損失則絕對(duì)比關(guān)稅大。這是因?yàn)?，在進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是獨(dú)家壟斷的情況下，使用配額對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格和利益會(huì)產(chǎn)生與征收關(guān)稅很不同的影響。這一點(diǎn)，通過以下分析就可知道。壟斷企業(yè)在沒有貿(mào)易和自由貿(mào)易下的行為。 圖8.2顯示的是中國(guó)鋼鐵市場(chǎng)的情況。D是需求曲線；由于整個(gè)市場(chǎng)只有獨(dú)家企業(yè)經(jīng)營(yíng)，因此，供給曲線S也就是本國(guó)壟斷企業(yè)的邊際成本曲線(MC)。壟斷企業(yè)面對(duì)的需求是整個(gè)市場(chǎng)的需求，其銷售多少也直接影響價(jià)格，如果壟斷企業(yè)要想擴(kuò)大銷售，就必須不斷降低價(jià)格，那么，每增加一個(gè)單位的銷售量所能得到的收益(即邊際收益)也會(huì)下降，而且邊際收益的

12、下降要快于價(jià)格(由需求曲線表示)的下降。因?yàn)榱舜黉N，不僅新增的部分的價(jià)格要下降，連原來已經(jīng)生產(chǎn)的商品也要跟著一起降低價(jià)格。因此，壟斷企業(yè)的邊際收益曲線的斜率大于需求曲線。 在利潤(rùn)最大化的原則下，企業(yè)的生產(chǎn)量取決于產(chǎn)品的邊際成本和邊際收益。如果邊際收益大于邊際成本，企業(yè)還會(huì)擴(kuò)大生產(chǎn)，反之則縮減。企業(yè)的最終產(chǎn)量會(huì)確定在邊際收益等于邊際成本的地方。在圖8.2中，如果沒有貿(mào)易，該企業(yè)獨(dú)占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，其生產(chǎn)量會(huì)選擇在Qm，而以Pm的價(jià)格在市場(chǎng)出售。但在自由貿(mào)易的情況下，國(guó)外低價(jià)商品可以自由進(jìn)口，使得國(guó)內(nèi)的獨(dú)家企業(yè)失去了壟斷地位，不能再控制價(jià)格，不得不以與國(guó)際市場(chǎng)相同的價(jià)格(Pw)在市場(chǎng)出售，否則沒人購買它

13、的商品。由于價(jià)格給定不變，邊際收益就等于價(jià)格。根據(jù)利潤(rùn)最大化(或損失最小化)的原理，國(guó)內(nèi)壟斷企業(yè)會(huì)在其邊際成本等于市場(chǎng)價(jià)格的地方進(jìn)行生產(chǎn)，產(chǎn)量為Qf，自由貿(mào)易迫使國(guó)內(nèi)獨(dú)家企業(yè)失去壟斷地位，不得不參與國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)。如果政府征收關(guān)稅：會(huì)提高進(jìn)口商品市場(chǎng)的價(jià)格。如圖8.3所示，國(guó)內(nèi)價(jià)格變成了Pw+t，國(guó)內(nèi)獨(dú)家企業(yè)的產(chǎn)品也提高了價(jià)格、并相應(yīng)地?cái)U(kuò)大了生產(chǎn)。但是由于關(guān)稅并沒有限制進(jìn)口數(shù)量，只是提高了價(jià)格，國(guó)內(nèi)獨(dú)家企業(yè)仍然不能擁有壟斷地位，只能在新的國(guó)內(nèi)價(jià)格上與國(guó)外生產(chǎn)者競(jìng)爭(zhēng)。如果國(guó)內(nèi)企業(yè)的鋼鐵價(jià)格高于加了關(guān)稅后的國(guó)際鋼鐵價(jià)格，人們寧可加關(guān)稅也要買進(jìn)口鋼鐵而不買國(guó)產(chǎn)鋼鐵，因?yàn)檫M(jìn)口鋼鐵加了關(guān)稅后仍比國(guó)內(nèi)生產(chǎn)

14、的鋼鐵便宜。況且關(guān)稅條件下進(jìn)口鋼鐵并沒有數(shù)量限制，進(jìn)口多少都可以。因此，即使在征收關(guān)稅的情況下，國(guó)內(nèi)獨(dú)家企業(yè)仍然沒有壟斷地位。在利潤(rùn)最大化的原則下，企業(yè)生產(chǎn)Qt，以Pw+t的價(jià)格出售，消費(fèi)為C2，進(jìn)口M2，整個(gè)社會(huì)的損失與以前分析關(guān)稅時(shí)一樣，為b十d。如果政府使用配額(Q)：并且假定配額正好等于征收關(guān)稅時(shí)的進(jìn)口量；QM2，情況合怎么樣呢？由于配額限制了進(jìn)口的數(shù)量，在進(jìn)口所能滿足的那部分需求以外，國(guó)內(nèi)其他的需求就完全取決于國(guó)內(nèi)企業(yè)的供給。對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)來說，在減去了進(jìn)口部分余下的市場(chǎng)即可由其獨(dú)家壟斷了。國(guó)內(nèi)壟斷企業(yè)現(xiàn)在所面臨的只是一個(gè)比沒有貿(mào)易時(shí)稍稍縮小了的市場(chǎng)需求(Dd)，有一條比以前內(nèi)移了由的邊

15、際收益曲線，其行為也與封閉經(jīng)濟(jì)時(shí)一樣，在邊際收益與邊際成本相等時(shí)停止生產(chǎn)，然后在其壟斷的市場(chǎng)上根據(jù)需求定價(jià)而不再需要受國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格影響。在配額下，壟斷企業(yè)生產(chǎn)Qq，低于征收關(guān)稅時(shí)的產(chǎn)量，甚至有可能低于自由貿(mào)易時(shí)的生產(chǎn)量Qf，而價(jià)格則是Pq，高于征收關(guān)稅時(shí)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格(Pm十t)，其結(jié)果是使得國(guó)內(nèi)消費(fèi)者不得不支付更高的價(jià)格，消費(fèi)更少量的商品(從C2到C3)。整個(gè)國(guó)家的損失除了由于貿(mào)易政策扭曲帶來的b十d(跟關(guān)稅時(shí)相同)以外還包括了圖中的陰影部分。這部分的損失是由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的壟斷造成的。壟斷致使消費(fèi)者支付高價(jià)并減少消費(fèi)，而消費(fèi)者的全部損失中只有一部分變成了壟斷企業(yè)的收益，陰影部分則是凈損失。如

16、果再加上企業(yè)在尋租活動(dòng)中的耗費(fèi)，損失就更大了。因此，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)處于壟斷的情況下，使用配額給社會(huì)造成的損失絕對(duì)比征收關(guān)稅的損失大。四、 配額的特殊形式：“自愿出口限制” 非關(guān)稅貿(mào)易保護(hù)的另一種手段稱為“自愿出口限制”(vo1untary export restrains，簡(jiǎn)稱VERs)，即出口國(guó)“自愿”限制其出口量、對(duì)進(jìn)口國(guó)來說，由于對(duì)方自愿限制，其進(jìn)口量也就自然減少。所謂“自愿”、其實(shí)并不完全自愿，只是在進(jìn)口國(guó)的要求和壓力下出口國(guó)不得不采取的限制政策。事實(shí)上，許多配額采用的就是自愿出口限制，亦稱“被動(dòng)配額”。進(jìn)出口雙方可繞開關(guān)貿(mào)總協(xié)定法律原則或相關(guān)規(guī)定，針對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品達(dá)成雙邊或多邊的“自動(dòng)出口限

17、制”、“自愿節(jié)制”或“有秩序安排市場(chǎng)”等歧視性的貿(mào)易協(xié)議。另外，與進(jìn)口國(guó)設(shè)置“配額”相比，“自愿出口限制”對(duì)出口國(guó)的好處多一些出口國(guó)可以控制出口配額分配，出口國(guó)政府或企業(yè)可以因此獲取“出口配額租”。自愿出口限制對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格、生產(chǎn)、消費(fèi)的影響都跟配額相同。影響程度也會(huì)因進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不同而出現(xiàn)差別。在社會(huì)的經(jīng)濟(jì)利益方面。生產(chǎn)者和消費(fèi)者所得所失也與實(shí)行配額時(shí)的情況一樣，但社會(huì)整個(gè)利益的變動(dòng)會(huì)有區(qū)別?！白栽赋隹谙拗啤钡木唧w數(shù)量可以由進(jìn)口國(guó)與出口國(guó)協(xié)議商量，也可以由進(jìn)口國(guó)提出。但這一數(shù)目一旦確定后，則有出口國(guó)自行分配這此限額。這樣一來，在實(shí)行配額時(shí)可以屬于國(guó)內(nèi)進(jìn)口商的那部分利益(圖81c部

18、分)就內(nèi)外國(guó)出口商獲得了。對(duì)進(jìn)口國(guó)來說，其總共損失為b十d十c。8.2 影響進(jìn)口的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策一、 產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)政策旨在降低成本提高與國(guó)外同類產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力。在促進(jìn)國(guó)內(nèi)進(jìn)口工業(yè)的生產(chǎn)上具有與貿(mào)易政策相似的效果。但是，產(chǎn)業(yè)政策仍然是對(duì)資源配置的一種干預(yù)：用補(bǔ)貼來人為地降低成本會(huì)造成對(duì)相對(duì)價(jià)格的扭曲，導(dǎo)致生產(chǎn)資源向效率低的部門流動(dòng)。不過，產(chǎn)業(yè)政策的影響主要針對(duì)生產(chǎn)部門，政府對(duì)國(guó)內(nèi)進(jìn)口工業(yè)生產(chǎn)的補(bǔ)貼并不會(huì)影響商品的市場(chǎng)價(jià)格，貿(mào)易仍然是自由的，消費(fèi)者仍然支付與國(guó)際市場(chǎng)相同的價(jià)格，消費(fèi)量也沒有因此而減少，沒有出現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)時(shí)的那種消費(fèi)扭曲。與前面所提到的關(guān)稅、配額等貿(mào)易保護(hù)政策相比，產(chǎn)業(yè)政策所付的社會(huì)代價(jià)

19、會(huì)比較低。 假設(shè)中國(guó)進(jìn)口鋼鐵，在自由貿(mào)易的情況下，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格等于國(guó)際價(jià)格(Pw)，都是1000元。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)量是S1，消費(fèi)量是C1，進(jìn)口為M1。如果政府征收關(guān)稅(每噸500元)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格漲為1500元，生產(chǎn)增至S2，消費(fèi)降為C1，社會(huì)經(jīng)濟(jì)利益純損失為b+d (回顧本章第一節(jié)對(duì)關(guān)稅的分析)，如果政府不用關(guān)稅但對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，情況會(huì)怎樣呢？ 假設(shè)對(duì)每噸鋼鐵生產(chǎn)的實(shí)際補(bǔ)貼(不管通過什么形式)是500元，對(duì)于企業(yè)來說，則相對(duì)于單位生產(chǎn)成本(每噸)降低500元，由于市場(chǎng)供給曲線是所有企業(yè)邊際成本曲線的總和，每個(gè)企業(yè)單位成本降低500元就相當(dāng)于市場(chǎng)供給曲線向下移動(dòng)500元，新的供給曲

20、線為S。企業(yè)所得的實(shí)際價(jià)格(稱為“生產(chǎn)者價(jià)格”)是1500元，對(duì)生產(chǎn)的刺激也會(huì)跟有關(guān)稅時(shí)一樣，增至S2，但國(guó)產(chǎn)鋼鐵在市場(chǎng)上出售的價(jià)格仍然是Pw，因?yàn)楫?dāng)生產(chǎn)增至S2時(shí)，雖然生產(chǎn)成本會(huì)增加到每噸Pw十500元，但由于政府已經(jīng)補(bǔ)貼了500元，所以只要在市場(chǎng)上以Pw (1000元)出售就不會(huì)虧本。因此，政府對(duì)生產(chǎn)補(bǔ)貼的結(jié)果是：生產(chǎn)者價(jià)格提高，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)增加；消費(fèi)者的價(jià)格不變，國(guó)內(nèi)消費(fèi)沒有減少。整個(gè)社會(huì)的利益變動(dòng)如何呢？在圖8.6中，生產(chǎn)者盈余增加了a，與征收關(guān)稅時(shí)一樣。鋼鐵消費(fèi)者的選擇與沒有生產(chǎn)補(bǔ)貼時(shí)沒有不同，利益也就沒有變動(dòng)。政府不但沒有關(guān)稅收入，還要對(duì)國(guó)產(chǎn)鋼鐵進(jìn)行補(bǔ)貼，即a十b部分。政府補(bǔ)貼支出減去

21、增加的生產(chǎn)者剩余，社會(huì)凈損失為b。對(duì)每噸進(jìn)口鋼鐵征收500元關(guān)稅和給予國(guó)產(chǎn)鋼鐵每噸500元補(bǔ)貼，同樣達(dá)到了刺激國(guó)內(nèi)鋼鐵生產(chǎn)的效果，而前者的社會(huì)凈損失是b十d(見圖8.6)，后者只有b，其主要原因是沒有扭曲消費(fèi)，從而減少了消費(fèi)者的損失。因此，產(chǎn)業(yè)補(bǔ)貼政策優(yōu)于貿(mào)易限制政策。二、政府采購20世紀(jì)別年代大蕭條后，在凱恩斯宏觀經(jīng)濟(jì)思想的影響下，各國(guó)政府在經(jīng)濟(jì)中的影響與作用都變得非常重要。政府采購已成為一國(guó)消費(fèi)的重要組成部分，而成為影響國(guó)際貿(mào)易的因素之一或用來進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)的政策工具之一；歧視性的政府采購做法包括：(1) 優(yōu)先購買本國(guó)產(chǎn)品與服務(wù) (2) 強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品與服務(wù)中的國(guó)產(chǎn)化程度(3) 偏向國(guó)內(nèi)企業(yè)的招標(biāo)

22、。 (4) 直接授標(biāo)。 如果政府的采購量超過自由貿(mào)易情況下本國(guó)的供給量，歧視性采購政策就會(huì)影響國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和貿(mào)易。圖8.7可以用來說明這種情況。 在圖8.7中，曲線S是本國(guó)汽車的供給曲線；曲線D是本國(guó)對(duì)汽車的總需求，包括居民消費(fèi)需求和政府需求，其中政府需求為G。自由貿(mào)易下的國(guó)際汽車價(jià)格為Pw，進(jìn)口量應(yīng)為M1(等于D1-S1)。如果政府沒有歧視性采購政策的話，政府應(yīng)該將國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)量(S1)全部買入并購買一部分進(jìn)口汽車(等于G-S1)。但如果政府必須購買國(guó)產(chǎn)汽車，國(guó)內(nèi)汽車生產(chǎn)量就會(huì)增至G，價(jià)格也會(huì)提高到Pd(高于國(guó)際價(jià)格)，而進(jìn)口量下降到M2。這種歧視性采購政策減少了進(jìn)口，促進(jìn)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，起到了與生產(chǎn)

23、補(bǔ)貼相似的保護(hù)作用。當(dāng)然，代價(jià)也是相似的：本國(guó)企業(yè)得到了a(生產(chǎn)者剩余)，但政府為此多支付了a十b，本國(guó)的凈損失為b.8.3 相機(jī)保護(hù)措施 除了正常情況下的貿(mào)易政策和影響貿(mào)易的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策外，政府用來限制進(jìn)口的另一種政策工具是“相機(jī)保護(hù)措施”：在特定情況下使用的某些緊急保護(hù)措施或停止履行現(xiàn)有協(xié)議中的正常義務(wù)，以保護(hù)本國(guó)果些更加重要的利益。WTO允許使用的相機(jī)保護(hù)措施包括反傾銷、反補(bǔ)貼、緊急保障，及為了國(guó)際收支平衡、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)、維護(hù)國(guó)家安全等實(shí)施的暫時(shí)性貿(mào)易保護(hù)政策。一、反傾銷1、1、實(shí)施反傾銷措施必須滿足條件傾銷成立是進(jìn)口國(guó)政府實(shí)行反傾銷的必要條件，但不充分；因?yàn)樽鳛閮r(jià)格歧視的傾銷對(duì)進(jìn)口國(guó)來

24、說并非定是壞事。關(guān)貿(mào)總協(xié)定和世貿(mào)組織成員國(guó)真正要譴責(zé)和反對(duì)的是“對(duì)進(jìn)口國(guó)境內(nèi)已建立的某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)造成重大損害或產(chǎn)生重大威脅，或者對(duì)某一國(guó)內(nèi)工業(yè)的新建產(chǎn)生嚴(yán)重阻礙”的傾銷。因此進(jìn)口國(guó)是否應(yīng)對(duì)傾銷采取反擊措施還要看傾銷是否真正損害了本國(guó)產(chǎn)業(yè)。根據(jù)WTO規(guī)定，實(shí)施反傾銷措施必須滿足三個(gè)條件：(1)傾銷成立；(2)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害；(3) 傾銷與損害有因果關(guān)系。當(dāng)進(jìn)口國(guó)認(rèn)為外國(guó)企業(yè)有傾銷行為時(shí)可以發(fā)起調(diào)查。反傾銷調(diào)查可以由受傾銷影響的國(guó)內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)，也可以由政府有關(guān)部門直接進(jìn)行。但不管用什么方式開始，政府都必須有足夠的證據(jù):傾銷的證據(jù)，損害的證據(jù)，傾銷與傷害因果關(guān)系的證據(jù)。進(jìn)口國(guó)政府就可以實(shí)施反傾銷措施。=

25、 1 * GB2商品傾銷存在的判定商品傾銷：烏拉圭回合簽訂的反傾銷協(xié)議第2條：如果一產(chǎn)品自一國(guó)出口至另一國(guó)的出口價(jià)格低于在正常貿(mào)易中出口國(guó)國(guó)內(nèi)消費(fèi)的同類產(chǎn)品的可比價(jià)格，即：以低于“正常價(jià)值”的價(jià)格進(jìn)入另一國(guó)市場(chǎng)，則該產(chǎn)品被視為傾銷A-162。商品傾銷通常由私營(yíng)壟斷企業(yè)進(jìn)行，但隨著貿(mào)易戰(zhàn)的加劇，一些國(guó)家設(shè)立專門機(jī)構(gòu)直接對(duì)外傾銷商品。商品傾銷存在的判定：具體來說，是看這一產(chǎn)品的價(jià)格是否符合以下任何一個(gè)條件： (1)低于相同產(chǎn)品在出口國(guó)正常情況下用于國(guó)內(nèi)消費(fèi)時(shí)的可比價(jià)格；或 (2)如果沒有這種國(guó)內(nèi)價(jià)格，則低于a 相同產(chǎn)品在正常貿(mào)易情況下向第三國(guó)出口的最高可比價(jià)格；或b產(chǎn)品在原產(chǎn)國(guó)的生產(chǎn)成本加上合理的

26、管理費(fèi)、銷售費(fèi)等費(fèi)用和利潤(rùn)。如果符合其中任何一個(gè)條件，則傾銷存在，否則不算傾銷。= 2 * GB2 損害的認(rèn)定：確定傾銷對(duì)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)工業(yè)的損害要從三方面來認(rèn)定 = 1 * GB3 產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)數(shù)量的相對(duì)和絕對(duì)增長(zhǎng)； = 2 * GB3 產(chǎn)品價(jià)格對(duì)國(guó)內(nèi)相似產(chǎn)品價(jià)格的影響； = 3 * GB3 對(duì)產(chǎn)業(yè)的潛在威脅和對(duì)建立新產(chǎn)業(yè)的阻礙。 = 3 * GB2 傾銷與損害有因果關(guān)系：還要確定上述損害是否傾銷所致。若由于其他因素(如：需求萎縮或消費(fèi)格局改變等)造成的損害則不應(yīng)歸咎于傾銷性進(jìn)口。2、反傾銷稅的效益(C290)圖8.8是日本鋼鐵企業(yè)在美國(guó)的市場(chǎng)。在反傾銷稅前，日本公司向美國(guó)出口Qx噸鋼鐵，售價(jià)為

27、Px。由于這一售價(jià)低于該公司在其本國(guó)市場(chǎng)的價(jià)格，美國(guó)政府指控其傾銷并課征每噸t元的“反傾銷稅”。對(duì)日本公司來說，每噸多付新的邊際成本等于邊際收益的條件下，日本公司削減出口至Qx噸。由于供應(yīng)減少，日本公司的鋼材價(jià)格上漲到每噸Px元，市場(chǎng)均衡點(diǎn)從e移到了e。進(jìn)口國(guó)的政府顯然得到了利益，獲得了tQx的稅收(c)，但消費(fèi)者則凈損失了一部分“消費(fèi)者盈余”(b十d)。事實(shí)上，由于課征“反傾銷稅”，不僅進(jìn)口鋼材價(jià)格提高，美國(guó)國(guó)產(chǎn)鋼材價(jià)格也相應(yīng)上漲，因此鋼材消費(fèi)者的總損失會(huì)大于b十d，不過消費(fèi)者因國(guó)內(nèi)價(jià)格上漲所受的損失是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者的收益，從整個(gè)進(jìn)口國(guó)來說，不算損失，只是利益的重新分配。政府的收益與消費(fèi)者的損失

28、究竟哪部分大?為了便于比較，將政府收入的部分平行地移到Px的位置由于Px與PL之差等于每噸的傾銷稅t元，面積“a十b正好等于政府稅收部分。我們將c變成a十b以后，與消費(fèi)者損失(b十d)的比較就容易了，除了公共區(qū)域b，進(jìn)口國(guó)究竟獲利還是受損只需比較a與d就行了。如果“ad，進(jìn)門國(guó)有凈損失，反之，則有凈收益。從以上分析可以看出，美國(guó)有可能通過“反傾銷稅”而增加經(jīng)濟(jì)利益。而且，通過課征“反傾銷稅”來提高收益比課征一般進(jìn)口關(guān)稅更有優(yōu)越性。在征收一般關(guān)稅的情況下，進(jìn)口國(guó)必須是大國(guó)，才有可能增加收益。而用反傾銷稅不一定非大國(guó)才行，小國(guó)也有可能獲盈從整個(gè)世界范圍來說，“反傾銷稅”像所有其他的貿(mào)易保護(hù)手段樣，

29、會(huì)減少社會(huì)福利。對(duì)于這一點(diǎn)，我們只要把日本鋼鐵公司的損失包括進(jìn)來就不難看到。對(duì)于日本鋼鐵公司來說，雖然由于價(jià)格提高得到了額外收入b，但支付的“反傾銷稅”是一個(gè)損失，正好等于c。從前面分析我們知道cb+a，所以在與b抵消之外，日本公司仍然損失a。另外，由于價(jià)格上升銷售量下降，日本公司還損失了Px(Qx一Qx)，其總損失大大超過了進(jìn)口國(guó)可能的凈收益。如果我們把日本和美國(guó)的所有利益變動(dòng)都綜合起來的話，整個(gè)世界利益會(huì)由于美國(guó)的反傾銷稅而受到損害，損害的總量等于eeQxQx的梯形面積。傾銷損失的補(bǔ)償：商品傾銷由于實(shí)行低價(jià)策略，必然會(huì)導(dǎo)致出口商利潤(rùn)減少甚至虧損。這一損失一般可通過以下途徑得到補(bǔ)償：(1)

30、采用關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅壁壘措施控制外國(guó)商品進(jìn)口，防止對(duì)外傾銷商品倒流，以維持國(guó)內(nèi)市場(chǎng)壟斷高價(jià)。(2) 出口國(guó)政府對(duì)傾銷商品的出口商給予出口補(bǔ)貼，以補(bǔ)償其在對(duì)外傾銷商品中的經(jīng)濟(jì)損失，保證外匯收入。(3) 出口國(guó)政府設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，對(duì)內(nèi)高價(jià)收購，對(duì)外低價(jià)傾銷，由政府負(fù)擔(dān)虧損。(4) 出口商在以傾銷手段擠垮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，壟斷國(guó)外市場(chǎng)后，再抬高價(jià)格，以獲得的壟斷利潤(rùn)來彌補(bǔ)以前商品傾銷的損失。實(shí)際上采取上述措施，往往不僅能夠彌補(bǔ)損失，而且還會(huì)帶來較高利潤(rùn)。3、商品傾銷的種類(按傾銷的具體目的) = 1 * GB2 偶然性傾銷(sporadic dumping)。這種傾銷通常是因?yàn)殇N售旺季己過，或因公司改營(yíng)其他業(yè)

31、務(wù)，在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上不能售出“剩余貨物”，而以較低的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)上拋售。 = 2 * GB2 間歇性或掠奪性頃銷(intermittent or predatory dumping)。這種傾銷是以低于國(guó)內(nèi)價(jià)格甚至低于生產(chǎn)成本的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)銷售商品，擠垮競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手后再以壟斷力量提高價(jià)格，以獲取高額利潤(rùn)。 = 3 * GB2 持續(xù)性傾銷(persistent dumping)，又稱長(zhǎng)期性傾銷(ong-run dumping)。這種傾銷是無限期地、持續(xù)地以低于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的價(jià)格在國(guó)外市場(chǎng)銷售商品。價(jià)格ABP0價(jià)格ABP0P1D CO M0 M1進(jìn)口數(shù)量韓國(guó)出口補(bǔ)貼反補(bǔ)貼稅DM北美進(jìn)口需求圖89反補(bǔ)貼稅的福

32、利變動(dòng)分析 與傾銷一樣，出口補(bǔ)貼會(huì)對(duì)進(jìn)口國(guó)的同類企業(yè)造成損害。為了防止各國(guó)政府政策對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的扭曲和維護(hù)國(guó)際上的公平競(jìng)爭(zhēng)，關(guān)貿(mào)總協(xié)定和WTO允許各國(guó)采取反補(bǔ)貼措施。同時(shí)，為了防止各國(guó)政府借反補(bǔ)貼為名實(shí)行貿(mào)易保護(hù)，總協(xié)定對(duì)補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼也作了明確的界定。政府必須提供足夠的證據(jù)來證明：(1) 補(bǔ)貼確定存在；(2) 同類或相同產(chǎn)產(chǎn)業(yè)已受到實(shí)質(zhì)損害；(3) 補(bǔ)貼與損害間存在因果關(guān)系。只有滿足了這三個(gè)條件，進(jìn)口國(guó)政府才可以對(duì)出口補(bǔ)貼采取反補(bǔ)貼措施，即向受到補(bǔ)貼的進(jìn)口產(chǎn)品征收反補(bǔ)貼稅。這種反補(bǔ)貼稅的總額不超過進(jìn)口產(chǎn)品在原產(chǎn)地直接或間接得到的補(bǔ)貼。 以下面的例子來分析反補(bǔ)貼稅的影響。圖8.9中，我們假設(shè)美國(guó)從

33、韓國(guó)進(jìn)口鋼材，圖中的DM是美國(guó)鋼材進(jìn)口需求曲線。在自由貿(mào)易情況下，市場(chǎng)將在A點(diǎn)達(dá)到均衡。美國(guó)鋼材消費(fèi)者支付的價(jià)格是P0，進(jìn)口量是M0；出口補(bǔ)貼：假設(shè)韓國(guó)政府對(duì)其出口進(jìn)行補(bǔ)貼使得出口價(jià)格降低到P1，美國(guó)的鋼鐵進(jìn)口數(shù)量上升到M1。對(duì)于韓國(guó)來說，為了促進(jìn)出口，政府支付了價(jià)值相當(dāng)于P0P1CB的補(bǔ)貼；對(duì)于美國(guó)來說，消費(fèi)者獲得了只P0P1CA的利益，因此，從某種意義上來說，出口補(bǔ)貼實(shí)際上是出口國(guó)政府對(duì)進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者的補(bǔ)貼。從全世界的角度來看，這是價(jià)格扭曲帶來的過量貿(mào)易，也由此造成了無謂損失。韓國(guó)供應(yīng)最后一單位鋼鐵的成本是P0，但是美國(guó)購買這一單位的價(jià)格僅僅是P1。韓國(guó)政府的支付大于美國(guó)消費(fèi)者的所得，超過的

34、部分(圖中的ABC三角面積)就是世界資源的浪費(fèi)。美國(guó)征收反補(bǔ)貼稅的結(jié)果。如果美國(guó)決定對(duì)韓國(guó)征收的反補(bǔ)貼稅數(shù)額正好等于韓國(guó)政府支付的補(bǔ)貼數(shù)額，均衡點(diǎn)又從C回到了A，貿(mào)易量和價(jià)格回到自由貿(mào)易和無補(bǔ)貼情況下的水平(美國(guó)依然在價(jià)格P0點(diǎn)上進(jìn)口M0)。世界效率的無謂損失也消失了。補(bǔ)貼加上抵消性的“反補(bǔ)貼稅”的結(jié)果似乎與沒有補(bǔ)貼一樣；但從福利變動(dòng)的角度來看則很有意思：韓國(guó)政府支付了P0P1DA的出口補(bǔ)貼卻沒有達(dá)到促進(jìn)出口的目的，美國(guó)的進(jìn)口雖沒有改變但政府通過反補(bǔ)貼稅獲得了一筆額外收入。這種結(jié)果實(shí)質(zhì)上是韓同政府補(bǔ)貼了美國(guó)政府，韓國(guó)的納稅人每年不知不覺地把看不見的支票送給了美國(guó)人。 出口補(bǔ)貼和征收反補(bǔ)貼稅的整

35、個(gè)過程與結(jié)果可用表8.2說明。表8 出口補(bǔ)貼和征收反補(bǔ)貼稅移 動(dòng) 均 衡福 利 影 響政 策出發(fā)點(diǎn)到達(dá)點(diǎn)美 國(guó)韓 國(guó)美國(guó)和韓國(guó)（世界）韓國(guó)的出口補(bǔ)貼AC獲益P0P1CA損失P0P1CB損失ABC美國(guó)的抵消性反補(bǔ)貼稅CA損失ACD獲益ABCD獲益ABC出口補(bǔ)貼加上抵消性反補(bǔ)貼稅AA獲益P0P1DA損失P0P1DA零（等于韓國(guó)政府補(bǔ)貼了美國(guó)政府，韓國(guó)納稅人向美國(guó)納稅） 本章小結(jié) 1、本章介紹了限制進(jìn)口的非關(guān)稅壁壘(包括配額等貿(mào)易政策、相關(guān)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策以及相機(jī)保護(hù)措施)，并對(duì)各種政策進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)分析。 2、配額是對(duì)進(jìn)口數(shù)量的直接控制。配額對(duì)本國(guó)生產(chǎn)、消費(fèi)、價(jià)格的影響都與減少同樣數(shù)量進(jìn)口的關(guān)稅相似；但配額對(duì)國(guó)內(nèi)各集團(tuán)和整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)利益的影響則與關(guān)稅略有不同，社會(huì)所付出的代價(jià)要高于征收關(guān)稅時(shí)的情況。第一節(jié) 進(jìn)口配額與“自愿出口限額”PAGE 183、影響貿(mào)易的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策包括產(chǎn)業(yè)政策、政府采購和技術(shù)與社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)等。產(chǎn)業(yè)政策的影響主要針對(duì)生產(chǎn)部門，和關(guān)稅、配額等相比，產(chǎn)業(yè)政策所付的社會(huì)代價(jià)會(huì)比較低；政府采購一