風險和機遇評估分析報告-人事行政部

1、序號風險和機遇來源 (內(nèi)部/外部)風險和機遇內(nèi)容風險分析管理措施責任部門/人實施時間 (開始完成)嚴重 程度發(fā)生 概率可探 測性RPN風險 級別1市場需求的確定1.對市場需要產(chǎn)品的發(fā)展趨勢判斷失413一般 風險1.對市場需求產(chǎn)品的發(fā)展趨勢分析應(yīng)該 經(jīng)過反復(fù)論證。 2.對客戶的要求實施監(jiān)視和測量。 3.在確定與客戶簽署合同前落實合同評 審事宜。相關(guān)文件：合同與訂單管理程序業(yè)務(wù)部誤別不完整。2.客戶要求識 3.未能確保能夠滿足客戶要求就簽署合同。2報價及項目確定1.制作的樣品未能迎合客戶的需求。 2.產(chǎn)品打樣周期長，跟不上市場變化。42324一般 風險1.新產(chǎn)品工藝開發(fā)立項時反復(fù)論證市場 需求。

2、2.生產(chǎn)設(shè)計與開發(fā)時盡量選擇可重復(fù)利 用的材料制成產(chǎn)品。 3.加大生產(chǎn)設(shè)計開發(fā)的資源投入，盡可 能縮短產(chǎn)品研發(fā)周期相關(guān)文件： 檢驗規(guī)范質(zhì)量部3生產(chǎn)計劃1.計劃制定不合理，導(dǎo)致無法按時完 成計劃任務(wù)，從而延誤產(chǎn)品交付。523一般 風險1.合理計算公司的實際產(chǎn)能。 2.依據(jù)產(chǎn)品特點和本公司的實際產(chǎn)能合 理安排生產(chǎn)計劃。 3.安排跟單員全程跟進生產(chǎn)計劃的實現(xiàn) 過程。相關(guān)文件 生產(chǎn)計劃管理程序珠海生產(chǎn)及后 加工車間4產(chǎn)品制造1.生產(chǎn)不能準時完成計劃。2.不良率過高。3.效率太低。4.產(chǎn)品標識不清、混料。72228一般 風險1.生產(chǎn)計劃管制。2.過程能力提前策劃。3.不良率前期策劃。4.標識管理要求。相

3、關(guān)文件：1.生產(chǎn)管理程序2.產(chǎn)品檢驗和放行管理程序2 產(chǎn)品防護管理程序珠海生產(chǎn)車間 后加工車間5產(chǎn)品交付1.不能按時交付。 2.交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。52220一般 風險1.生產(chǎn)計劃管制。2.生產(chǎn)過程的品質(zhì)控制。3.成品的品質(zhì)檢驗。4.出貨前的品質(zhì)檢驗。相關(guān)文件：1.生產(chǎn)計劃管理程序 2.售后服務(wù)及顧客投訴管理程序珠海生產(chǎn)及后 加工車間6顧客反饋處理1.顧客投訴未能有效解決。 2.顧客滿意度低，導(dǎo)致顧客丟失。73242一般 風險1.對所接到的客戶投訴登記匯總，安排 專人負責處理并及時回復(fù)客戶?？驮V處 理一律以8D報告格式存檔。 2.確保產(chǎn)品質(zhì)量和交期，與客戶保持積 極溝通，以確?？蛻舻臐M

4、意度，從而穩(wěn) 定客戶。相關(guān)文件：顧客滿意度管理 程序業(yè)務(wù)部7市場計劃管理1.和競爭對手相比的優(yōu)劣勢分析失 誤，導(dǎo)致業(yè)務(wù)萎縮。413一般 風險1.對競爭對手的調(diào)查分析應(yīng)嚴謹細致 2.加強公司內(nèi)部的開發(fā)能力和技術(shù)積 累，隨時保持在行業(yè)頂尖水準。相關(guān)文件：無總經(jīng)辦總經(jīng)理業(yè)務(wù)部8內(nèi)部評審1.審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審 核浮于表面。 2.審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目未能及時改 善和更近，導(dǎo)致問題長期存在。523一般 風險1.對內(nèi)審員實施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲 取內(nèi)審證書。安排內(nèi)審員時必須是獲得 內(nèi)審員資格證書的人員。 2.對內(nèi)審開出的不符合項目，責任部門 必須落實改善對策，審核員持續(xù)跟進， 直至不符合項目關(guān)閉

5、。相關(guān)文件：1.內(nèi)部審核控制程序2.不合格品控制程序總經(jīng)辦9改進1、不合格識別不充分。2、改善意識不到位。3、人員不具備改善的能力。52220一般 風險 2.意識培訓(xùn)。 3.明確改善的流程和方法，并在組織內(nèi) 實施培訓(xùn)。相關(guān)文件：1.不合格品控制程序2 糾正和預(yù)防措施控制程序各部門組織環(huán)境及相關(guān)方 管理過程1.組織環(huán)境識別不齊全。2.相關(guān)方要求識別不完整。523一般 風險1.定期進行監(jiān)視和評審。2.采取以對策。相關(guān)文件：無總經(jīng)辦總經(jīng)理風險和機遇的應(yīng)對 措施1.風險識別不齊全。2.風險沒有制訂相應(yīng)的措施。3.措施沒有得到有效的實施。433一般 風險1.制訂風險對策相關(guān)文件：風險和機遇管理程序各部門

6、領(lǐng)導(dǎo)作用1.領(lǐng)導(dǎo)對管理體系不重視，沒有履行 足夠的承諾。 2.未能配置足夠的資源。413一般 風險相關(guān)文件：質(zhì)量手冊1.在管理體系中重點體現(xiàn)總經(jīng)理的作 用，確?？偨?jīng)理能夠履行承諾。 2.通過對體系的監(jiān)視和測量，配置足夠 的相關(guān)文件：質(zhì)量手冊總經(jīng)理管理評審1.輸入項目不全。2.輸出項目未能有效落實。623一般 風險管理評審控制程序1.管理評審計劃要反復(fù)確認，將每一項 輸入落實到責任部門。 2.總經(jīng)理確保每一項輸入均得到評審。 3.輸出項目需要執(zhí)行“誰去做？ ”、“ 保管理評審的輸出得到有效落實。 4.每年的管理評審務(wù)必評審上年度輸出 管理評審控制程序相關(guān)文件：總經(jīng)理各部門數(shù)據(jù)分析1.數(shù)據(jù)信息不準

7、確，導(dǎo)致分析的結(jié)論 不合理。523一般 風險11.要求用于數(shù)據(jù)分析的數(shù)據(jù)必須保持準 責成工程部負責對數(shù)據(jù)的真實性實施監(jiān) 督和驗證。相關(guān)文件：分析與評價控制程序各部門質(zhì)量管理體系策劃1.策劃質(zhì)量管理體系時，遺漏了的要 求 2.策劃的控制措施不能滿足質(zhì)量管理 體系各項要求的控制。523一般 風險11.策劃質(zhì)量管理體系時，應(yīng)識別產(chǎn)品要 滿足的所有要求，包括客戶提出的、隱 含的、以及法律法規(guī)或行業(yè)特定的要求 要求的控制措施要經(jīng)過不斷的討論、改 進，最終確定，以確?？刂拼胧┑挠行?性。 3.策劃各過程的控制要求必須依照PDCA 過程發(fā)放展開各部門文件記錄管理1.需要遵守的外來文件識別不全，導(dǎo) 致出現(xiàn)不符

8、合要求的情況。 2.失效文件投入使用，導(dǎo)致引發(fā)不良 后果。623一般 風險1.建立外來文件清單，將需要使用的外 來文件予以規(guī)范管理。 2.失效文件及時回收銷毀，如需留檔必 須加蓋“失效文件，僅供參考”字樣印 章，以對失效文件進行區(qū)分。相關(guān)文件：1.文件控制程序2 記錄管理程序總經(jīng)辦人力資源管理1.人員不足。2.能力不足。3.溝通不暢。54240一般 風險相關(guān)文件：人力資源管理程序1.采取的適當措施可包括對在職人員進 行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，或者招 聘相關(guān)文件：人力資源管理程序人事行政部基礎(chǔ)設(shè)施管理1.設(shè)備產(chǎn)能不足。 2.設(shè)備能力不足。 3.設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進度。643高風險1.設(shè)備的

9、保養(yǎng)及備件儲備。 2.建立完整的設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確 保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢。相關(guān)文件：生產(chǎn)設(shè)備管理程序設(shè)備使用部門20采購控制1.供應(yīng)商不配合。2.采購物料不符合要求。3.交貨不及時。4.價格成本高。64248一般 風險1.供應(yīng)商定期評審。2.開發(fā)建立備用供應(yīng)商。3.價格成本核算，與供方共贏。4.供應(yīng)商定期整改。相關(guān)文件：1.采購管理程序 2.顧客及外部供方財產(chǎn)管理程序采購部21產(chǎn)品和服務(wù)放行1.物品放置環(huán)境不符合要求，導(dǎo)致影 響其質(zhì)量。2.標識不清楚，導(dǎo)致是用錯材料。523一般 風險1.運行環(huán)境的先期策劃及定期更新。2. 庫存物資每一項都做好標識。相關(guān)文件：1.產(chǎn)品檢驗和放行管理程序2.產(chǎn)

10、品防護控制程序財務(wù)部倉管1.原材料批量不良未檢出。2.不良品流出到客戶。3.不良品未及時標識和控制。822一般 風險1.制訂抽樣計劃。2.設(shè)置待檢區(qū)域。3.建立檢驗合格與不合格標識。4.對不符合報告設(shè)立關(guān)閉期限。相關(guān)文件：1.不合格品控制程序質(zhì)量部22監(jiān)視和測量資源管 理1.儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測結(jié)果不準 623一般 風險1.建立儀器清單，并制度每年度的校準 計劃，按計劃時間對儀器實施校準。 2.使用的儀器必須持有校準報告和張貼 校準合格證。相關(guān)文件：1.監(jiān)視和測量資源控制程序質(zhì)量部24工程變更管理1.工程變更未能及時通知到相關(guān)部門。2.工程變更驗證不充分，導(dǎo)致變更后 出現(xiàn)不符合。523一般

11、風險1.所有工程變更需要及時下發(fā)工程變 更通知單？至相關(guān)部門。 2.所有變更需要驗證。相關(guān)文件：無技術(shù)部25不合格控制1.標識不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用。 2.未及時有效的采取改善對策，導(dǎo)致 不合格品的持續(xù)產(chǎn)生。62224一般 風險1.所有出現(xiàn)的不合格品需要及時張貼紅 色“不合格品”標貼，以避免投入使用 不合格品后，應(yīng)及時分析原因，采取對 策，以確保不再產(chǎn)生不合格品。相關(guān)文件：1.不合格品控制程序 2.不符合及糾正預(yù)防措施控制程序質(zhì)量部珠海生產(chǎn)車間后加工車間26過程環(huán)境1.甲類車間、倉庫、制料生產(chǎn)儲運的 特殊要求 (防火等) ，相關(guān)檢查維護 制度沒有建立。 2.沒有對工作環(huán)境進行日常的檢查維 護。523一般 風險1.每年至少安排對甲類車間、倉庫及物 流車輛工作環(huán)境檢測一次，以驗證工作 區(qū)域是否符合涂料