利益沖突政策的規(guī)定

1、關(guān)于利益沖突政策的規(guī)定1、目的本規(guī)定旨在確保所有集團(tuán)公司及其分子公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的員工，避免產(chǎn)生任何 可能引起與員工維護(hù)公司最佳利益的職責(zé)相沖突的經(jīng)濟(jì)關(guān)系或私人關(guān)系，并且就任何可能 會(huì)引起潛在利益沖突的情形制定披露與批準(zhǔn)流程。2、適用范圍本規(guī)定適用于公司所有員工、高級(jí)管理人員和董事。3、總則3.1受本規(guī)定約束的員工必須避免發(fā)生那些，對(duì)其做出符合公司最佳利益的客觀決策可能 產(chǎn)生負(fù)面影響的關(guān)系和情形，包括但不限于：經(jīng)濟(jì)利益；家庭關(guān)系或私人關(guān)系；與供應(yīng)商或客戶存在雇傭關(guān)系等。3.2如果員工遵循了本規(guī)定中要求的披露與批準(zhǔn)程序，有些潛在引起利益沖突的情形或關(guān) 系是可以被允許的。3.3員工沒有充分

2、或及時(shí)地披露實(shí)際的或潛在的利益沖突，或者未經(jīng)事先批準(zhǔn)從事任何可 能引起利益沖突的活動(dòng)，都將會(huì)受到紀(jì)律處分，直至解除勞動(dòng)合同。4、細(xì)則4.1每個(gè)高級(jí)管理人員、董事以及員工都有義務(wù)避免直接或間接地從事某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、或避免出現(xiàn)家庭關(guān)系、私人關(guān)系或者業(yè)務(wù)關(guān)系，如果這些活動(dòng)或關(guān)系可能:與公司的利益相沖突；導(dǎo)致不能忠誠(chéng)地履行對(duì)公司的職責(zé)；4.2每個(gè)高級(jí)管理人員、董事以及員工必須避免出現(xiàn)以下任何情形或禁止從事以下任何活 動(dòng)：為競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶或供應(yīng)商工作-即同時(shí)被公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客 戶或供應(yīng)商雇用，不論這種雇用的性質(zhì)是什么；兼職(雙重雇傭)-擁有第二份工作或?yàn)樗颂峁┳稍兎?wù)，影響或可能影響其

3、圓滿 履行對(duì)公司的職責(zé)；濫用影響力-影響或試圖影響公司與另一單位之間的商業(yè)交易，如公司的員工在該 單位有直接或間接的經(jīng)濟(jì)利益，擔(dān)任高級(jí)管理人員、董事、員工、合伙人、代理人或顧 問，員工把公司的業(yè)務(wù)給予其家庭成員所擁有或控制的公司；投資于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶或供應(yīng)商-在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶或供應(yīng)商擁有實(shí)質(zhì)性的股份或 利益(例如：股票)；利用內(nèi)幕信息-為了自已、朋友或家庭成員的經(jīng)濟(jì)利益，使用基于與公司之間的雇 用關(guān)系而獲取的公司機(jī)密信息或商業(yè)機(jī)會(huì)；濫用公司資產(chǎn)-工作時(shí)間開展私人業(yè)務(wù)，或使用公司設(shè)施、設(shè)備或其他資產(chǎn)從事私 人業(yè)務(wù)；內(nèi)幕交易-利用在公司工作期間獲取的非公開信息購(gòu)買或出售公司或其他公司的 證券，或?qū)?/p>

4、該非公開信息提供給他人；辦公室戀情-存在直接匯報(bào)關(guān)系員工之間發(fā)生戀愛關(guān)系。4.3如果員工發(fā)現(xiàn)任何可能違反上述禁止的行為或情形，員工有義務(wù)通過本規(guī)定第6條的 要求進(jìn)行舉報(bào)。4.4除非已經(jīng)按照本規(guī)定的程序進(jìn)行披露并獲得批準(zhǔn)，必須避免出現(xiàn)以下任何情形或禁止 從事以下任何活動(dòng)：自我雇傭-若員工的下述行為與其在公司所從事的工作相同或相似，或影響其圓滿 地履行對(duì)公司的職責(zé)，員工必須取得批準(zhǔn)：自己投資或擁有一私有企業(yè)；從事某項(xiàng)營(yíng)業(yè)，并從中獲得報(bào)酬；參與家族企業(yè)或在家族企業(yè)工作，無(wú)論是否可以獲得補(bǔ)償。接受禮品或其他補(bǔ)償-從尋求與公司建立業(yè)務(wù)往來(lái)的單位或個(gè)人收受禮品、款項(xiàng)、 貸款、服務(wù)或任何補(bǔ)償(這樣做會(huì)使接受

5、者可能受到不正當(dāng)影響，不包括員工以當(dāng)前的 市場(chǎng)利率從貸款機(jī)構(gòu)處獲得貸款，或者接受單位或個(gè)人饋贈(zèng)金額或物品價(jià)值小于人民 幣200元的情形)；家庭成員在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶或供應(yīng)商的公司工作-即員工的家庭成員被公司的競(jìng)爭(zhēng) 對(duì)手或潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶或供應(yīng)商雇用，不論這種雇用的性質(zhì)是什么。5、披露的程序5.1披露的一般程序許多潛在的利益沖突均可通過對(duì)該潛在利益沖突情形的事先披露而得到解決。所有員工均應(yīng)向其主管及時(shí)并全面披露其實(shí)際或潛在的利益沖突。上述披露應(yīng)由主管匯報(bào)至 內(nèi)控內(nèi)審及合規(guī)部。如果潛在的利益沖突可能產(chǎn)生較大的影響，或員工的主管對(duì)是否存 在利益沖突不能做出準(zhǔn)確的判斷，該主管應(yīng)向內(nèi)控內(nèi)審及合規(guī)部咨詢

6、。5.2年度報(bào)告程序公司各部門的經(jīng)理(包括總經(jīng)理、部門經(jīng)理、大區(qū)經(jīng)理、總監(jiān))及其以上級(jí)別的管理人 員，或公司根據(jù)特別需求指定的其他員工，必須執(zhí)行以下年度報(bào)告程序：填寫年度調(diào)查問卷-每財(cái)年第四季度末，必須填寫利益沖突調(diào)查問卷并上交給內(nèi)控 內(nèi)審及合規(guī)部。在利益沖突調(diào)查問卷中，必須披露自己或家庭成員在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手公司、供 應(yīng)商或客戶那里是否存在利益關(guān)系，或者是否存在任何會(huì)造成利益沖突的交易或關(guān)系。隨時(shí)更新-對(duì)提交完年度調(diào)查問卷后出現(xiàn)的任何變化，必須及時(shí)進(jìn)行匯報(bào)。不論可 能引起利益沖突的新情形何時(shí)出現(xiàn)，上述員工都有義務(wù)及時(shí)地將更新過的情況及問卷 上交給內(nèi)控內(nèi)審及合規(guī)部。5.3內(nèi)控內(nèi)審及合規(guī)部審查內(nèi)控內(nèi)審及

7、合規(guī)部將審查所有填報(bào)的調(diào)查問卷。如發(fā)現(xiàn)某情形可能引起利益沖突，將聯(lián) 系該員工；如果必要，還將聯(lián)系該員工的上級(jí)以獲得額外信息。內(nèi)控內(nèi)審及合規(guī)部亦將 根據(jù)情況需要，聯(lián)系更高級(jí)別的管理人員。5.4決策和批準(zhǔn)對(duì)是否可以從事某項(xiàng)可能產(chǎn)生利益沖突的行為，應(yīng)獲得內(nèi)控內(nèi)審及合規(guī)部評(píng)估后交由 總裁辦批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，員工禁止開展任何可能引起利益沖突的活動(dòng)。6、對(duì)違規(guī)行為的舉報(bào)如果員工發(fā)現(xiàn)任何可能違反本規(guī)定的行為，可通過以下途徑舉報(bào):向直接主管或主管的上級(jí)報(bào)告；直接或通過部門負(fù)責(zé)人向公司內(nèi)審部報(bào)告；向公司總裁辦或?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告；通過公司設(shè)置的舉報(bào)電話或舉報(bào)信箱舉報(bào)。7、附則7.1本規(guī)定中，家庭成員包括直系親屬和近親屬。直系親屬包括：配偶、父母、祖父母/外祖父母、子女和孫子女/外孫子女。近親屬包括：父母的兄弟或姐妹以及其直系親屬，兄弟、姐妹以