物資領(lǐng)域廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控辦法

1、57/57物 資 管 理第一節(jié) 總流程圖第二節(jié) 分項(xiàng)流程圖和廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表1編制采購申請（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表編制采購申請流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問責(zé)追究編制采購申請需求部門提交采購申請單需求部門采購打算負(fù)責(zé)人虛報(bào)采購打算，造成物資嚴(yán)峻積壓、白費(fèi)。嚴(yán)格執(zhí)行公司“零庫存”治理要求，定期對物資耗存情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，合理編制年度、季度、月度物資采購打算。嚴(yán)格審批制度。建立物資治理信息公開制度。通過物資治理信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)物資采購招標(biāo)、價(jià)格、廠家、到貨日期和庫存等信息資源共享，公開透明，同意群眾監(jiān)督。建立物資監(jiān)督保障體系。定期對

2、物資治理工作進(jìn)行檢查考核，并進(jìn)行責(zé)任追究。公司組織開展物資采購審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注采購打算程序是否失控、采購打算依據(jù)是否適當(dāng)、采購打算分解是否到位、采購打算執(zhí)行是否完全、采購打算與其他打算是否協(xié)調(diào)等。 物資需求部門、工程打算部、工程物資部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。檢查庫存工程物資部門人員虛報(bào)采購申請，造成物資嚴(yán)峻積壓、白費(fèi)、變質(zhì)、失效。工程物資部、工程打算部、監(jiān)察審計(jì)按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。2申請采購方式（1）流程圖采購方式的選擇（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措

3、施一覽表申請采購方式流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問責(zé)追究申請采購方式提出采購方式申請工程物資部部門為規(guī)避招標(biāo)，私下將招標(biāo)項(xiàng)目總額拆分到規(guī)定招標(biāo)的限額以下，利用掌握的物資采購權(quán)力謀取不正當(dāng)利益。依照物資采購治理方法，明確公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)、單一來源采購的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等監(jiān)督部門對采購方式選擇情況進(jìn)行審核。利用國電集團(tuán)的電子商務(wù)平臺(tái)開展網(wǎng)上采購招標(biāo)，網(wǎng)上競價(jià)、比價(jià)采購。加強(qiáng)打算治理，幸免采納“急采”方法采購常規(guī)物資。工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部、按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第一款、第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。

4、有意違反國家和公司有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，應(yīng)招標(biāo)的項(xiàng)目不進(jìn)行招標(biāo)，將必須公開招標(biāo)的項(xiàng)目擅自邀請招標(biāo)或直接托付，使內(nèi)定“關(guān)系”中標(biāo)，從中謀取不正當(dāng)利益。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。利用工作便利，指定唯一供應(yīng)商或特定型號(hào)，選擇與其有利益關(guān)系的產(chǎn)品，為特定關(guān)系人謀取利益。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。3組織采購（1）公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)流程圖（2）詢價(jià)流程圖（3）競爭性談判流程圖適用范圍：（一）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)、沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；（二）技術(shù)復(fù)雜或性質(zhì)專門，不能規(guī)定詳細(xì)規(guī)格或者具體

5、要求的；（三）采納招標(biāo)所需時(shí)刻不能滿足用戶緊急需要的；（四）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。（4）單一來源采購流程圖適用范圍：（一）只能從唯一供應(yīng)商處采購的；（二）發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況，不能從其他供應(yīng)商處采購的；（三）必須保證原有采購項(xiàng)目的一致性或者服務(wù)配套的要求，需要接著從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表組織采購流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問責(zé)追究公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)制定招標(biāo)工作方案公司招委會(huì)和工程物資部部門為規(guī)避招標(biāo)，將招標(biāo)物資總額拆分到國家和公司規(guī)定招標(biāo)的限額以下，利用物資采購權(quán)力，從中謀取利益。

6、公司招標(biāo)招委會(huì)對物資采購進(jìn)行檢查和監(jiān)督。物資采購要依照招標(biāo)治理方法，明確公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價(jià)采購、單一來源采購的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)。工程物資部負(fù)責(zé)向紀(jì)檢監(jiān)察部門、審計(jì)部門匯報(bào)招標(biāo)項(xiàng)目和情況。紀(jì)檢監(jiān)察部門做好監(jiān)督審計(jì)工作。公司招委會(huì)、工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第一款、第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。有意違反國家和公司有關(guān)招投標(biāo)規(guī)定，應(yīng)招標(biāo)的設(shè)備、材料等不進(jìn)行招標(biāo)，將必須公開招標(biāo)的項(xiàng)目擅自邀請招標(biāo)或直接托付，使內(nèi)定“關(guān)系”單位中標(biāo)，從中謀取利益。公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)編制（評(píng)審）招標(biāo)文件工程物資部門針對特定人提高或降低評(píng)標(biāo)指標(biāo)；對潛在投

7、標(biāo)人實(shí)行卑視待遇；強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)，或者限制投標(biāo)人之間競爭。按照物資采購招標(biāo)范本要求并結(jié)合實(shí)際編制招標(biāo)文件。公司相關(guān)職能部門參與招標(biāo)文件審查。審計(jì)部門重點(diǎn)對廢標(biāo)條款、資質(zhì)條件、評(píng)標(biāo)細(xì)則進(jìn)行審查。紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對招標(biāo)文件審查治理方法的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和考核。重大項(xiàng)目要組織召開招標(biāo)文件評(píng)審會(huì)，集體研究確定招標(biāo)文件，并形成審查會(huì)議紀(jì)要。資格預(yù)審文件、招標(biāo)文件應(yīng)對廢標(biāo)條款主動(dòng)講明，并以醒目方式提示。嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)文件備案制度，招標(biāo)文件及時(shí)上報(bào)。公司招委會(huì)、工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。違規(guī)設(shè)置不合理的資質(zhì)條件

8、和廢標(biāo)條款，排斥潛在投標(biāo)人。未履行招標(biāo)文件備案手續(xù)。公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)公布招標(biāo)公告工程物資部應(yīng)當(dāng)公布招標(biāo)公告而不公布。按國家相關(guān)政策、法規(guī)在規(guī)定的媒介上公布招標(biāo)公告。加強(qiáng)對招標(biāo)項(xiàng)目公布情況的備案、檢查和考核。工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。不在指定媒介公布招標(biāo)公告。公布公告的期限小于規(guī)定的時(shí)刻。發(fā)售招標(biāo)文件工程物資部超出資格預(yù)審文件遞交期限接收資格申請文件。逐步建立“招標(biāo)投標(biāo)治理信息系統(tǒng)”，同意招標(biāo)文件的同時(shí)在信息系統(tǒng)中進(jìn)行登記，記錄遞交時(shí)刻，對報(bào)名、文件遞交實(shí)時(shí)監(jiān)控。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第二款

9、”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。透露投標(biāo)資格申請人名單。嚴(yán)格執(zhí)行保密治理制度。對報(bào)名參加投標(biāo)的企業(yè)實(shí)行單獨(dú)簽到制，即一家企業(yè)采納一張簽到簿。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。透露通過資格預(yù)審及購買招標(biāo)文件的單位名稱。公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)編制標(biāo)底工程物資部透露標(biāo)底。嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。操縱標(biāo)底知悉人數(shù)。縮短簽封標(biāo)底和開標(biāo)的時(shí)刻差。為防止標(biāo)底泄密而阻礙公開競爭，在開標(biāo)同時(shí)公布標(biāo)底。加強(qiáng)標(biāo)底編制過程監(jiān)督。工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。與投標(biāo)人串通設(shè)置標(biāo)底。確定資格預(yù)審、評(píng)標(biāo)專

10、家委員會(huì)工程物資部有傾向性的選擇專家。選取人員是要公平、公正。從各級(jí)專家?guī)熘谐槿＜視r(shí)，監(jiān)督部門現(xiàn)場監(jiān)督。工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。泄漏專家名單。嚴(yán)格執(zhí)行保密制度。操縱資格預(yù)審、評(píng)標(biāo)專家知悉人數(shù)。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第五款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)資格預(yù)審、評(píng)標(biāo)工程物資部與招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)人串通，操縱招標(biāo)結(jié)果。制定科學(xué)合理的資格預(yù)審條件，加強(qiáng)資格預(yù)審，盡可能讓符合條件的企業(yè)都參加投標(biāo)，擴(kuò)大競爭的充分性和范圍?？茖W(xué)選擇評(píng)標(biāo)方法。建立動(dòng)態(tài)信譽(yù)記錄檔案和不良信譽(yù)企業(yè)“

11、黑名單”制度，對有圍標(biāo)、串標(biāo)等不良記錄的企業(yè)列入“黑名單”，限制其投標(biāo)。有條件的實(shí)行異地評(píng)標(biāo)。評(píng)標(biāo)時(shí)，所有評(píng)標(biāo)人員和工作人員的通訊工具必須全部關(guān)閉，交由監(jiān)督部門工作人員保管。規(guī)范與會(huì)各方人員言行，防止暗示、誘導(dǎo)、引導(dǎo)評(píng)標(biāo)。合理確定評(píng)標(biāo)時(shí)刻。監(jiān)察審計(jì)部門及時(shí)做好現(xiàn)場開評(píng)標(biāo)監(jiān)督工作。工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。與評(píng)標(biāo)人員串通，操縱評(píng)標(biāo)結(jié)果。有意縮短評(píng)標(biāo)時(shí)刻，引導(dǎo)評(píng)標(biāo)人員評(píng)審打分。暗示評(píng)標(biāo)人員評(píng)審打分。公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)資格預(yù)審、評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)人員評(píng)標(biāo)人員收受投標(biāo)人財(cái)物或者其他好處,進(jìn)行傾向性評(píng)標(biāo)。加強(qiáng)對評(píng)標(biāo)人員的治理，實(shí)行嚴(yán)

12、格的回避制度、保密制度和黑名單制度。對評(píng)標(biāo)的專家，進(jìn)一步完善評(píng)標(biāo)專家承諾書，明確承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的條款。組織評(píng)標(biāo)專家簽訂評(píng)標(biāo)專家承諾書并送監(jiān)察審計(jì)部門備案。評(píng)標(biāo)人員對某個(gè)投標(biāo)人打分異常，應(yīng)書寫評(píng)標(biāo)理由。評(píng)標(biāo)人員進(jìn)入評(píng)審現(xiàn)場后，切斷其與外界的聯(lián)系，保持在相對封閉的環(huán)境中評(píng)標(biāo)。在招標(biāo)文件中合理確定評(píng)標(biāo)方法和具體評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)察審計(jì)部門及時(shí)做好現(xiàn)場開評(píng)標(biāo)監(jiān)督工作。工程物資部和監(jiān)察審計(jì)部門發(fā)覺專家違規(guī)的，屬于本單位職工，按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第五款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分；屬于非本單位職工，提請其所在單位給予處分，并將該情況向國電電力招標(biāo)監(jiān)督辦公室進(jìn)行匯報(bào)。評(píng)標(biāo)人員收受投標(biāo)

13、人財(cái)物或者其他好處,向他人透露對投標(biāo)文件的評(píng)審和比較、中標(biāo)候選人的推舉以及評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他情況。公開招標(biāo)/邀請招標(biāo)定標(biāo)招標(biāo)委員會(huì)個(gè)不成員無正當(dāng)理由，未按評(píng)標(biāo)委員會(huì)推舉的中標(biāo)候選人順序確定中標(biāo)人。對中標(biāo)結(jié)果有重大爭議或重大改變的項(xiàng)目，報(bào)公司并按批復(fù)文件執(zhí)行。加強(qiáng)對評(píng)標(biāo)報(bào)告?zhèn)浒笇彶橹卫怼o正當(dāng)理由，不能否定評(píng)標(biāo)委員會(huì)的結(jié)論。被評(píng)標(biāo)委員會(huì)廢標(biāo)的項(xiàng)目必須重新組織招標(biāo)，監(jiān)督部門有效發(fā)揮制止權(quán)，對定標(biāo)結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督。公司招委會(huì)、工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第六款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推舉的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人。必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目被評(píng)標(biāo)委員

14、會(huì)廢標(biāo)后自行確定中標(biāo)人。工程物資部為中標(biāo)人利益或牟取私利，與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同,重新與投標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。嚴(yán)格執(zhí)行合同簽審制度。審查人著重審核有無實(shí)質(zhì)性條款變更。監(jiān)察審計(jì)部門定期對合同進(jìn)行檢查。公司招委會(huì)、工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第七款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。詢價(jià)采購供應(yīng)商報(bào)價(jià)工程物資部采購人員給有關(guān)供應(yīng)商“通風(fēng)報(bào)信”，泄漏采購信息。建立合格供應(yīng)商信息庫，同時(shí)實(shí)時(shí)更新。詢價(jià)采購對象一般為合格供應(yīng)商。關(guān)于相互勾結(jié)、哄抬報(bào)價(jià)的供應(yīng)商，一經(jīng)發(fā)覺，立即列為不誠信供應(yīng)商“黑名單”。建立詢價(jià)采購物資治理信

15、息系統(tǒng)。詢價(jià)單信息在該系統(tǒng)進(jìn)行公布，同時(shí)公布時(shí)刻不得少于規(guī)定的工作日；供應(yīng)商的報(bào)價(jià)為電子報(bào)價(jià)，截止報(bào)價(jià)時(shí)刻前，該報(bào)價(jià)由系統(tǒng)自動(dòng)密封保存；截止報(bào)價(jià)時(shí)刻后，所有供應(yīng)商的報(bào)價(jià)統(tǒng)一公布。至少向三家以上單位發(fā)出詢價(jià)單，盡可能幸免在同一區(qū)域選擇詢價(jià)對象，防止串通報(bào)價(jià)。鼓舞供應(yīng)商申訴和舉報(bào)。詢價(jià)采購物資治理信息系統(tǒng)中，供應(yīng)商既能了解自己和他人的報(bào)價(jià)，也能了解中標(biāo)情況。假如對成交結(jié)果存在異議，鼓舞供應(yīng)商申訴和舉報(bào)。工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。采購人員與供應(yīng)商相互勾結(jié)，哄抬報(bào)價(jià)，購入物資的價(jià)格明顯高于當(dāng)?shù)赝惍a(chǎn)品價(jià)格。按照中國國電集

16、團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。采購員匯總分析所有供應(yīng)商報(bào)價(jià)工程物資部采購人員更改其他供應(yīng)商的報(bào)價(jià)，使與其有利益關(guān)系的供應(yīng)商中標(biāo)。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。競爭性談判編制談判文件工程建設(shè)部、工程物資部針對特定人提高或降低資質(zhì)條件和技術(shù)指標(biāo)；對潛在談判對象實(shí)行卑視待遇。制定談判文件審查治理方法，監(jiān)察審計(jì)部門重點(diǎn)對資質(zhì)條件、評(píng)審細(xì)則進(jìn)行審查。召開談判文件評(píng)審會(huì)，招委會(huì)研究確定談判文件，并形成審查會(huì)議紀(jì)要。執(zhí)行談判文件備案制度。工程建設(shè)部、工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六

17、條第三款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處理。談判談判小組成員泄漏談判秘密，造成企業(yè)在談判過程中被動(dòng)，損害企業(yè)利益。談判小組全體成員集中與單一供應(yīng)商分不進(jìn)行談判。在談判中，談判小組成員不得透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價(jià)格和其他信息。在談判會(huì)場屏蔽手機(jī)信號(hào)，防止內(nèi)外勾結(jié)。談判期間，禁止談判小組成員隨意活動(dòng)，禁止非談判工作人員出入談判會(huì)場。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。變動(dòng)談判文件為有利害關(guān)系的供應(yīng)商變動(dòng)談判文件，關(guān)心其中標(biāo)。談判文件如有實(shí)質(zhì)變動(dòng)，須經(jīng)談判小組三分之二以上成員同意并簽字確認(rèn)后，由談判小組以書面形式通知所有參加談判的供應(yīng)商。

18、最終報(bào)價(jià)暗箱操作，篡改其他供應(yīng)商報(bào)價(jià)，關(guān)心有利害關(guān)系的供應(yīng)商中標(biāo)。談判結(jié)束后，談判小組應(yīng)當(dāng)要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時(shí)刻內(nèi)進(jìn)行最終報(bào)價(jià)，談判小組組織現(xiàn)場公開唱標(biāo)。記錄唱標(biāo)情況，并簽字留存。單一來源采購與供應(yīng)商進(jìn)行談判談判成員泄漏談判秘密，造成企業(yè)在談判過程中被動(dòng)，損害企業(yè)利益。除發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況外，應(yīng)當(dāng)盡量幸免采納單一來源采購方式。假如采購對象確實(shí)專門，確有采納單一來源采購方式進(jìn)行采購的必要，應(yīng)當(dāng)深入了解供應(yīng)商提供的產(chǎn)品性能和成本，以便有效地與供應(yīng)商就價(jià)格問題進(jìn)行協(xié)商，盡量減少采購支出。工程物資部、工程建設(shè)部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第八款”的規(guī)定，

19、對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。4簽訂合同（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表簽訂合同流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問責(zé)追究簽訂合同起草合同文本工程建設(shè)部、工程物資部與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同,重新與其訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。嚴(yán)格執(zhí)行合同會(huì)簽制度。著重審核有無實(shí)質(zhì)性條款變更。合同報(bào)監(jiān)察審計(jì)部門備案。工程建設(shè)部、工程物資部、監(jiān)察審計(jì)部門、綜合治理部按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十六條第七款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。簽訂合同工程建設(shè)、工程物資部擅自變更合同內(nèi)容，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。建立合同網(wǎng)上協(xié)同審批治理信息系統(tǒng)，記錄

20、每位審批用戶的修改內(nèi)容，分清責(zé)任。制定合同審批流程和修改權(quán)限，防止會(huì)簽后的合同內(nèi)容再發(fā)生變化。明確各級(jí)批準(zhǔn)權(quán)限。建立合同印章使用操縱流程，對印章嚴(yán)格治理。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十三條第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。未經(jīng)授權(quán)或批準(zhǔn)，擅自超越權(quán)限簽訂合同。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十三條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。5入庫驗(yàn)收（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表入庫驗(yàn)收流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問責(zé)追究入庫驗(yàn)收靜態(tài)驗(yàn)收工程物資部、工程建設(shè)部發(fā)覺購進(jìn)的物資數(shù)量、重量、規(guī)格、型號(hào)不符合合同規(guī)定卻沒有采取措施，同意

21、不符合合同要求的標(biāo)的物。制定物資驗(yàn)收治理制度，明確采購驗(yàn)收流程，并嚴(yán)格執(zhí)行。嚴(yán)格執(zhí)行“誰驗(yàn)收、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”驗(yàn)收責(zé)任制度，并出具驗(yàn)收記錄。物資的驗(yàn)收由驗(yàn)收人員主導(dǎo)，會(huì)同倉儲(chǔ)人員、使用人員和采購人員共同驗(yàn)收，對收到物資的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)。驗(yàn)收過程中如發(fā)覺所載的物資與裝箱單、合同所載內(nèi)容不符，應(yīng)通知采購人員及相關(guān)部門處理。驗(yàn)收完畢后，對驗(yàn)收的物資應(yīng)當(dāng)編制一式多聯(lián)、預(yù)先編號(hào)的入庫驗(yàn)收單，作為驗(yàn)收物資的依據(jù)，并及時(shí)報(bào)告采購人員和財(cái)務(wù)部門。工程物資部、工程建設(shè)部按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。謊報(bào)途中損耗，利用定額內(nèi)的途中損耗的合法性，貪污材料，造

22、成企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失。相互串通，或以少報(bào)多，或提高材料物資等級(jí)，或無中生有，貪污材料物資，謀取私利。入庫驗(yàn)收組織質(zhì)量檢驗(yàn)工程建設(shè)部謀取私利，發(fā)覺購進(jìn)的物資質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)或要求，不及時(shí)采取措施或隱瞞不報(bào)，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失。工程建設(shè)部應(yīng)當(dāng)依照物資的重要性及特性等，適時(shí)召集使用部門及其他有關(guān)部門，按照所需物資制定“物資驗(yàn)收規(guī)范”并組織驗(yàn)收。驗(yàn)收結(jié)果作為結(jié)算依據(jù)。對重要材料檢測采取第三方檢測的方法，由專業(yè)檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測。驗(yàn)收人員在驗(yàn)收報(bào)告上簽字留存。工程物資部、工程建設(shè)部按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第二款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。6付款操縱（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措

23、施一覽表付款操縱流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問責(zé)追究付款操縱填寫付款申請付款申請人員物資質(zhì)量、數(shù)量驗(yàn)收結(jié)果不合格或未進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收就提早付款結(jié)算。完善內(nèi)控治理制度，建立付款操縱制度，明確付款操縱流程，明確各職能部門在付款操縱中的工作職責(zé)。財(cái)務(wù)部門將收到的購貨發(fā)票、驗(yàn)收證明、結(jié)算憑證與購貨訂單、購貨合同等進(jìn)行復(fù)核，檢查其真實(shí)性、合法性、合規(guī)性和準(zhǔn)確性。物資驗(yàn)收結(jié)束后，驗(yàn)收報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)告財(cái)務(wù)部門，作為結(jié)算依據(jù)。監(jiān)察審計(jì)部門定期應(yīng)付款操盡情況進(jìn)行審計(jì)和效能監(jiān)察。財(cái)務(wù)部門加強(qiáng)內(nèi)部治理，不定期抽查付款單據(jù)，反查相關(guān)支持性憑證。建立關(guān)鍵崗位人員定期交流制度，實(shí)行定期輪崗交流。工

24、程物資部和財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第三十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。篡改驗(yàn)收報(bào)告，或不按合同規(guī)定，多付或提早支付貨款，給企業(yè)造成損失。設(shè)備的質(zhì)保期未到期或質(zhì)保期間發(fā)生問題未進(jìn)行處理，就提早辦理了質(zhì)保金支付手續(xù)。安排付款事宜財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部人員惡意拖延支付時(shí)刻或?qū)①Y金優(yōu)先付給與自己利益關(guān)系的供應(yīng)商。7物資領(lǐng)用（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表物資領(lǐng)用流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問責(zé)追究物資領(lǐng)用提出物資領(lǐng)用申請物資使用部門有意多領(lǐng)少用，領(lǐng)而不用，據(jù)為己有或變賣私吞，進(jìn)行貪污。定期對物資領(lǐng)用、使用情況進(jìn)行審計(jì)。建立全廠（公司）

25、統(tǒng)一治理的物資倉庫。加強(qiáng)門衛(wèi)治理，防止物資流出廠區(qū)。物資使用部門、工程物資部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、公司安全保衛(wèi)部門、按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。辦理材料交接倉庫保管人員涂改領(lǐng)料單數(shù)量、型號(hào)，進(jìn)行貪污。使用多聯(lián)式領(lǐng)料單，領(lǐng)料人、制單人和發(fā)料人由不同人員擔(dān)任，并簽字留存。定期對倉庫物資進(jìn)行盤點(diǎn)。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。8物資保管（1）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表物資保管流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問責(zé)追究物資保管保管期間工程物資部利用保管物資之機(jī)，偷梁換柱，以

26、次充好，以賤充貴，貪污材料物資。對物資治理部門倉庫保管人員實(shí)行定期輪崗制度。定期和不定期地組織有關(guān)部門對庫存物資進(jìn)行盤點(diǎn)。臨時(shí)盤點(diǎn)原則上不應(yīng)事先通知倉庫保管人員。在物資倉庫安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，并定期刻錄留存。重視物資盤虧、報(bào)損情況，認(rèn)真分析并查明緣故。在物資倉庫安裝視頻監(jiān)控系統(tǒng)，定期和不定期進(jìn)行網(wǎng)上稽查，并定期刻錄留存。工程物資部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、安全保衛(wèi)部門門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。利用材料物資保管中的“自然損耗”或借口“大秤進(jìn)，小秤出，難免損失”為由報(bào)損，貪污材料物資。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)

27、任人員給予處分。9物資盤點(diǎn)（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表物資盤點(diǎn)流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問責(zé)追究物資盤點(diǎn)核對庫存工程物資部盤盈物資不入帳，據(jù)為己有，或變賣私吞。盤點(diǎn)工作實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，多部門參與，事先制定打算，做好組織預(yù)備工作。盤點(diǎn)物資時(shí)，會(huì)點(diǎn)人應(yīng)依據(jù)盤點(diǎn)實(shí)際數(shù)量作詳實(shí)記錄。盤點(diǎn)人應(yīng)按事先確定的方法進(jìn)行盤點(diǎn)，協(xié)點(diǎn)人應(yīng)大力配合盤點(diǎn)工作，監(jiān)點(diǎn)人要做好監(jiān)察工作。盤點(diǎn)工作要連續(xù)進(jìn)行，原則上盤點(diǎn)各有關(guān)人員中途不準(zhǔn)請假，不準(zhǔn)擅自離開工作崗位。所有盤點(diǎn)事項(xiàng)都以靜態(tài)盤點(diǎn)為原則。盤點(diǎn)結(jié)果必須經(jīng)有關(guān)人員當(dāng)場簽名確認(rèn)。盤點(diǎn)完畢，盤點(diǎn)人員將盤點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表匯總并編制盤點(diǎn)表，

28、一式多聯(lián)，參與部門都要留存。盤點(diǎn)結(jié)束后，盤點(diǎn)組應(yīng)出具盤點(diǎn)報(bào)告，如實(shí)上報(bào)盤盈盤虧情況。工程物資部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。核對庫存工程物資部有意制造盤虧，將庫存物資盜用貪污。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十六條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。10廢舊物資報(bào)廢（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表廢舊物資報(bào)廢流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問責(zé)追究廢舊物資報(bào)廢收集廢舊物資物資使用部門人員為謀私利，私自將廢舊物資賣給廢品收購站。加強(qiáng)門衛(wèi)治理和出門證治理，凡沒有紀(jì)檢、

29、財(cái)務(wù)、保衛(wèi)等部門簽字的拉運(yùn)廢舊物資車輛一律不予放行。大小修期間，工程物資部門人員加強(qiáng)廠區(qū)巡查及工位調(diào)查，隨時(shí)掌握基層廢舊物資回收利用情況。建立廢舊物資收集臺(tái)賬，并做好記錄。工程物資部、財(cái)務(wù)處產(chǎn)權(quán)部、相關(guān)鑒定委員會(huì)成員。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。提交報(bào)廢申請物資使用部門人員未經(jīng)技術(shù)部門鑒定，將尚可使用的物資隨意報(bào)廢。成立廢舊物資鑒定委員會(huì)，由相關(guān)人員參加。認(rèn)真填寫廢舊物資移交登記表并注明廢舊物資鑒定委員會(huì)的鑒定結(jié)果。廢舊物資移交登記表最少要一式四份，分不存于物資使用部門、工程物資部門、廢舊物資鑒定委員會(huì)及財(cái)務(wù)部門各一份，以備查驗(yàn)。按照中國

30、國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第五十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。物資使用部門人員對未達(dá)到報(bào)廢條件的物資進(jìn)行虛假報(bào)廢。按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第五十五條第八款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。廢舊物資報(bào)廢移交物資治理部門進(jìn)行工程物資部為謀私利，私自將廢舊物資賣給廢品收購站。加強(qiáng)門衛(wèi)治理和出門證治理，凡沒有相關(guān)主管部門簽字的拉運(yùn)廢舊物資車輛一律不予放行。物資治理部門要指定專人負(fù)責(zé)廢舊物資的回收和保管工作，做到分類回收、分類保管、建賬立庫，確保賬、物相符。工程物資部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、監(jiān)察審計(jì)部門、公司安全保衛(wèi)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第七十七條第一款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任

31、人員給予處分。11廢舊物資處置（1）流程圖（2）廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表廢舊物資處置流程關(guān)鍵環(huán)節(jié)責(zé)任主體廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)防控措施防控主體問責(zé)追究廢舊物資處置拍賣工程物資部暗箱操作，低價(jià)出售廢舊物資。制定廢舊物資競賣銷售方法，成立由財(cái)務(wù)、監(jiān)察、審計(jì)、物資使用部門產(chǎn)組成的競賣工作小組，對拍賣過程進(jìn)行監(jiān)督。對市場同類物品的收購價(jià)進(jìn)行充分的調(diào)查、摸底，預(yù)測其大致趨勢和走向，合理確定保留價(jià)。對拍賣處置結(jié)果實(shí)行會(huì)簽。組織職工到場觀摩，公布拍賣結(jié)果。把拍賣的信息以公開的形式通報(bào)。工程物資部、財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部、工程建設(shè)部、監(jiān)察審計(jì)部門按照中國國電集團(tuán)公司職工懲處規(guī)定“第五十五條第四款”的規(guī)定，對有關(guān)責(zé)任人員給予處分。清點(diǎn)數(shù)量或過磅稱重工程物資部在清點(diǎn)廢舊物資數(shù)量或過磅過程中弄虛作假，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)失。監(jiān)察審計(jì)人員、保衛(wèi)人員對廢舊物資運(yùn)輸車輛從入廠、過磅、裝車、出廠全程監(jiān)督并作好記錄。組織職工參與廢舊物資過磅、裝車