稽查管理規(guī)定(新)

1、稽查管理規(guī)定第一章 總則第一條 為加強(qiáng)公司內(nèi)部管理，規(guī)范服務(wù)，保證政令暢通，維護(hù)工作紀(jì)律，提高業(yè)務(wù)水平和管理能力，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)以及公司有關(guān)規(guī)章制度，制定稽查管理規(guī)定。第二條 稽查工作遵循以事實(shí)為依據(jù)，以法律、法規(guī)和公司各項(xiàng)規(guī)章制度為準(zhǔn)則，對(duì)違規(guī)違紀(jì)問題實(shí)施處罰。處罰必須與違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、以及造成危害的影響相適應(yīng)。第三條 稽查工作堅(jiān)持“監(jiān)督、教育、保護(hù)、懲處”的基本原則。第四條 對(duì)違規(guī)問題的處理遵循公正、公平、公開原則。第五條 在對(duì)違規(guī)違紀(jì)行為的處罰上公司全體員工人人平等。第六條本制度適用于公司服務(wù)質(zhì)量稽查管理和對(duì)職能部門和人員的稽查。第二章 稽查部門職責(zé)及要求第七條 稽查

2、部門職責(zé)（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司各項(xiàng)規(guī)章制度。（二）做好有關(guān)法律、法規(guī)、政策和公司規(guī)章制度的宣傳工作，增強(qiáng)全體員工的遵紀(jì)守法意識(shí)。（三）制定公司內(nèi)部稽查工作制度和違規(guī)違紀(jì)人員的處罰規(guī)定。（四）受理對(duì)公司所屬部門以及公司員工違規(guī)違紀(jì)問題的投訴、檢舉、控告。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)批示件、12345民生服務(wù)熱線轉(zhuǎn)接件、行業(yè)主管部門轉(zhuǎn)接件、媒體曝光件、群眾來(lái)訪件、公司6313377專線投訴件等限時(shí)查處，對(duì)需要回復(fù)案件的查處結(jié)果轉(zhuǎn)辦公室回復(fù)來(lái)件機(jī)關(guān)或當(dāng)事人。（五）按照程序調(diào)查處理公司所屬部門及人員的違規(guī)違紀(jì)問題。（六）負(fù)責(zé)對(duì)公司職能部門做出的違規(guī)違紀(jì)處罰案件申訴的復(fù)核。（七）按照

3、公司的規(guī)定對(duì)公交運(yùn)營(yíng)情況的檢查和考核。第八條稽查人員的工作要求（一）掌握公交服務(wù)工作內(nèi)容和要求，熟練應(yīng)用公司管理規(guī)定和公交業(yè)務(wù)管理知識(shí)；工作中堅(jiān)持以“預(yù)防為主，查處為輔”的工作指導(dǎo)思想。（二）開展稽查工作必須攜帶上崗證并至少兩人在場(chǎng)，實(shí)事求是做好記錄，做到相關(guān)人員簽名齊全。（三）團(tuán)結(jié)協(xié)作，堅(jiān)持原則，不徇私情。（四）不接受有利害關(guān)系人員請(qǐng)客、送禮等。（五）服從安排，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。（六）在稽查中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)行為必須及時(shí)上報(bào)。（七）在處理過程中不得隨意公開違紀(jì)情況和處理意見。 （八）辦理的事項(xiàng)與稽查本人或本人的近親屬有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。第九條稽查人員必須遵守國(guó)家法律、法規(guī)、政策和公司各項(xiàng)

4、規(guī)章制度，做到秉公執(zhí)紀(jì)、按章辦事、清正廉潔、保守秘密。第三章 稽查程序第十條 稽查方式稽查可采取集中檢查、重點(diǎn)抽查、突擊檢查、節(jié)假日及早晚密集檢查、站點(diǎn)檢查、跟車隨查等全方位立體稽查，明查與暗訪、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合的方式。必要時(shí)可會(huì)同公司相關(guān)部門開展聯(lián)合稽查，被稽查的部門或個(gè)人應(yīng)主動(dòng)配合稽查工作。第十一條 稽查的調(diào)查取證稽查人員依違規(guī)違紀(jì)線索或根據(jù)員工舉報(bào)，在上級(jí)的指導(dǎo)下，全面搜集證據(jù)，聽取被調(diào)查對(duì)象的陳述和申辯，必要時(shí)會(huì)同相關(guān)部門聯(lián)合調(diào)查，調(diào)查時(shí)應(yīng)做好談話筆錄，有條件時(shí)留存音像資料，調(diào)查結(jié)束后寫出詳細(xì)的調(diào)查報(bào)告。第十二條 稽查結(jié)果的提交和送達(dá)稽查部門現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)和經(jīng)過調(diào)查認(rèn)定違規(guī)違紀(jì)事實(shí)存在的，應(yīng)

5、根據(jù)有關(guān)規(guī)定迅速做出處罰，并按程序?qū)⑻幜P結(jié)果及時(shí)送達(dá)被處罰對(duì)象。第十三條 被處罰部門或個(gè)人對(duì)處理決定不服的，可以自決定下發(fā)次日起五個(gè)工作日內(nèi)向公司稽查部門提出申訴，稽查部門應(yīng)當(dāng)自收到申訴之日起五日內(nèi)做出復(fù)查決定；對(duì)復(fù)查決定仍不服的，可以自收到復(fù)查決定之日起三日內(nèi)向公司總經(jīng)理辦公會(huì)議申請(qǐng)復(fù)核，應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)核申請(qǐng)之日十五日內(nèi)做出復(fù)核決定。申訴、復(fù)核期間，不停止原處罰決定的執(zhí)行。第十四條 對(duì)違規(guī)違紀(jì)事件處理結(jié)束后及時(shí)將有關(guān)資料整理歸檔。第四章 稽查的權(quán)限 第十五條稽查部門履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：（一）要求被稽查的部門和人員提供與稽查事項(xiàng)相關(guān)的材料，進(jìn)行查閱或予以復(fù)制。（二）要求被稽查的部門和人員

6、就稽查事項(xiàng)涉及的問題作出實(shí)事求是的解釋和說(shuō)明。（三）責(zé)令被稽查的部門和人員停止違反公司規(guī)章制度的行為。第十六條 稽查部門在調(diào)查員工舉報(bào)或違規(guī)違紀(jì)問題時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況采取下列措施：（一）暫予扣留、封存可以證明與違規(guī)違紀(jì)行為有關(guān)的文件、資料、賬目及其他相關(guān)材料。（二）責(zé)令有關(guān)違規(guī)違紀(jì)嫌疑的人員在指定的時(shí)間、地點(diǎn)就調(diào)查事項(xiàng)涉及的問題作出實(shí)事求是的解釋和說(shuō)明。（三）建議有關(guān)部門暫停有嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)嫌疑人員或不如實(shí)向稽查部門提供真實(shí)情況的人員的工作。第十七條 稽查部門根據(jù)調(diào)查結(jié)果，遇有下列情形之一的，可以提出稽查建議：（一）錄用、任免、獎(jiǎng)懲決定明顯不適當(dāng)，應(yīng)予以糾正的。（二）給公司利益和員工合法權(quán)益造

7、成損害，需要采取補(bǔ)救措施的。（三）其他需要提出稽查建議的。第十八條 稽查部門提出的稽查建議，經(jīng)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，部門及其他人員無(wú)正當(dāng)理由的，應(yīng)當(dāng)采納。第十九條 有關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)自收到稽查建議之日起十五日內(nèi)將稽查建議采納情況回復(fù)稽查部門。第二十條在調(diào)查過程中，有人證、物證或其他合法證據(jù)足以證明被調(diào)查人存在違規(guī)違紀(jì)事實(shí)，被調(diào)查人不予承認(rèn)的，稽查部門可以認(rèn)定被調(diào)查人違規(guī)違紀(jì)事實(shí)存在。第五章獎(jiǎng)懲第二十一條 有下列行為的，稽查部門和相關(guān)職能部門推薦，公司給予獎(jiǎng)勵(lì)：（一）舉報(bào)公司所屬部門或干部職工有違規(guī)違紀(jì)行為，經(jīng)查證與事實(shí)相符者，公司對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。（二）在工作中表現(xiàn)特別優(yōu)秀的、成績(jī)突出的員工由各

8、部門申報(bào)材料，公司將在每一季度末公示其材料，統(tǒng)一進(jìn)行表彰，并給予一定獎(jiǎng)勵(lì)；好人好事在公司內(nèi)部通報(bào)表?yè)P(yáng)。第二十二條 考核實(shí)行連帶責(zé)任稽查部門對(duì)某一職能部門所管理的人、物、事的違規(guī)違紀(jì)行為查證屬實(shí)（不含職能部門作出的考核決定）的，除對(duì)當(dāng)事人考核外，該職能部門負(fù)責(zé)人也要承擔(dān)管理失職連帶責(zé)任，稽查部門將依據(jù)違規(guī)違紀(jì)事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、以及造成危害的影響，按照“管理人員考核分?jǐn)?shù)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)該負(fù)責(zé)人給予考核。第六章附則第二十三條 本規(guī)定解釋權(quán)歸嘉峪關(guān)市公共交通有限責(zé)任公司。第二十四條 本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，各部門規(guī)章制度如出現(xiàn)與辦法相沖突的，以本辦法為準(zhǔn)。附件1：稽查考評(píng)管理辦法附件2：稽查工作制度附件3

9、：違規(guī)違紀(jì)稽查人員的處罰規(guī)定附件4：管理人員考核分?jǐn)?shù)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)2014年9月1日附件1稽查考評(píng)管理辦法為確實(shí)加強(qiáng)公司的管理力度，確保各項(xiàng)制度的貫徹落實(shí)，增強(qiáng)員工責(zé)任心和服務(wù)意識(shí)，提升服務(wù)品質(zhì)，樹立公司良好的形象，特制訂本辦法。一、總則第一條：公司各崗位的稽查、監(jiān)督、考評(píng)全部按本辦法執(zhí)行。第二條：對(duì)公司各崗位進(jìn)行稽查、監(jiān)督、考評(píng)按“分級(jí)稽查、逐月考評(píng)、全員監(jiān)督、公平公正”的方針和“不管不評(píng)、不訴不理”的原則進(jìn)行。第三條：本辦法與公司 HYPERLINK /s?q=%E5%AE%89%E5%85%A8%E8%BF%90%E8%90%A5%E7%BA%BF%E5%91%98%E5%B7%A5%E8%8

10、0%83%E6%A0%B8%E7%BB%86%E5%88%99&ie=utf-8&src=se_lighten_quotes t _blank 各部門考核細(xì)則及標(biāo)準(zhǔn)、 HYPERLINK /s?q=%E5%AE%89%E5%85%A8%E8%BF%90%E8%90%A5%E7%BA%BF%E5%91%98%E5%B7%A5%E8%80%83%E6%A0%B8%E7%BB%86%E5%88%99&ie=utf-8&src=se_lighten_quotes t _blank 駕駛員服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及綜合考核辦法及其它規(guī)章制度結(jié)合實(shí)施，配套使用。二、工作稽查第四條：工作稽查指上級(jí)對(duì)下級(jí)的工作檢查；按分級(jí)管

11、理的原則，每個(gè)負(fù)有管理責(zé)任的員工都必須承擔(dān)稽查責(zé)任，切實(shí)做好管理鏈中自己下一級(jí)的工作稽查。第五條：稽查的主要內(nèi)容：1 、遵守公司制度、工作紀(jì)律、生活紀(jì)律情況；2 、履行崗位職責(zé)情況；3 、文明服務(wù)、安全生產(chǎn)情況；4 、對(duì)交辦工作的落實(shí)情況；5 、處理問題公平公正情況；6 、公司部署的其它稽查事項(xiàng)。第六條：工作稽查按管理權(quán)限劃分稽查責(zé)任：1 、副總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)稽查分管的各部門負(fù)責(zé)人；有權(quán)稽查上述人員管理下的全體員工；2 、各部門負(fù)責(zé)人按各自的分工主要負(fù)責(zé)稽查各分管人員；有權(quán)稽查本部和各分部的全體員工；3 、各分部負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)稽查本部門員工，有權(quán)稽查本部的全體員工；第七條：管理人員對(duì)自己管轄范圍

12、內(nèi)所做出的處罰決定，不計(jì)入對(duì)該管理人員或部門的考評(píng)。第八條：工作稽查按照“一事一查”的原則辦理，稽查中發(fā)現(xiàn)問題一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，稽查者可直接對(duì)照 HYPERLINK /s?q=%E5%AE%89%E5%85%A8%E8%BF%90%E8%90%A5%E7%BA%BF%E5%91%98%E5%B7%A5%E8%80%83%E6%A0%B8%E7%BB%86%E5%88%99&ie=utf-8&src=se_lighten_quotes t _blank 各部門考核細(xì)則及標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)即處理。第九條：監(jiān)控稽查是公司運(yùn)用技術(shù)手段對(duì)分部及個(gè)人的稽查，監(jiān)控稽查結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng)稽查結(jié)果具有同等效力。第十條：稽查情況和處理結(jié)果必

13、須有書面情況說(shuō)明和處理意見，并收集歸檔，處理意見要送達(dá)被處理人簽收，分部的處理按問題性質(zhì)分別上報(bào)辦公室備案。第十一條：按照下列權(quán)限對(duì)稽查問題進(jìn)行處理：1 、對(duì)個(gè)人的經(jīng)濟(jì)處罰由有稽查處理權(quán)限的部門研究決定；2 、對(duì)個(gè)人停崗?fù)Ｐ揭粋€(gè)月以上的處罰及解聘的處理由公司上會(huì)研究決定。第十二條：對(duì)稽查情況和處理結(jié)果有異議的員工，在收到處理意見三天內(nèi)，可以向公司申請(qǐng)復(fù)議，公司按照問題性質(zhì)，由辦公室或工會(huì)在五天內(nèi)調(diào)查核實(shí)，并回復(fù)復(fù)議結(jié)果，但復(fù)議期間不影響處理的執(zhí)行。超過三天仍未要求復(fù)議的，以后就同一件事不得再行復(fù)議。第十三條：經(jīng)過調(diào)查核實(shí)，相關(guān)部門稽查處理情況有事實(shí)失實(shí)或處理不公、適用條款不當(dāng)?shù)?，可以?zé)成重新處

14、理。第十四條：對(duì)不配合稽查的員工，按照 HYPERLINK /s?q=%E5%AE%89%E5%85%A8%E8%BF%90%E8%90%A5%E7%BA%BF%E5%91%98%E5%B7%A5%E8%80%83%E6%A0%B8%E7%BB%86%E5%88%99&ie=utf-8&src=se_lighten_quotes t _blank 各部門考核細(xì)則及標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款進(jìn)行處理。第十五條：稽查和處理必須公開公正、不殉私情，如果有不當(dāng)運(yùn)用稽查權(quán)限，有針對(duì)性地對(duì)同一人打擊報(bào)復(fù)，并出現(xiàn)三次以上失實(shí)稽查和不公處理的，對(duì)責(zé)任人按照公司有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。三、相互監(jiān)督第十六條：相互監(jiān)督是指各分部沒有

15、管理隸屬關(guān)系員工之間的相互檢查和督促，相互監(jiān)督是工作稽查的重要補(bǔ)充和完善。第十七條：監(jiān)督不受管理權(quán)的限制，主要是被管理者對(duì)管理者自下而上的監(jiān)督和員工之間橫向的監(jiān)督，監(jiān)督的內(nèi)容和稽查的內(nèi)容相同。第十八條：?jiǎn)T工在監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題按以下某一種方式處理：1 、；2 、電話舉報(bào)給有處理權(quán)的負(fù)責(zé)人；3 、書面舉報(bào)給有處理權(quán)的部門或負(fù)責(zé)人；第十九條：監(jiān)督舉報(bào)必須說(shuō)明事件時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人和造成后果，舉報(bào)人須說(shuō)明自己的真實(shí)身份，原則上不接受匿名舉報(bào)。第二十條：有關(guān)部門或負(fù)責(zé)人接到監(jiān)督舉報(bào)后三天內(nèi)必須組織調(diào)查核實(shí)，如舉報(bào)情況屬實(shí)，立即按公司規(guī)章制度進(jìn)行處理，并將調(diào)查和處理結(jié)果反饋給舉報(bào)人。第二十一條：對(duì)監(jiān)督舉報(bào)

16、問題的處理辦法和處理權(quán)限，與工作稽查處理相同。第二十二條：社會(huì)義務(wù)監(jiān)督員是受公司委托，負(fù)有特別權(quán)利的監(jiān)督人員，對(duì)社會(huì)義務(wù)監(jiān)督員的監(jiān)督行為不配合的員工，參照 HYPERLINK /s?q=%E5%AE%89%E5%85%A8%E8%BF%90%E8%90%A5%E7%BA%BF%E5%91%98%E5%B7%A5%E8%80%83%E6%A0%B8%E7%BB%86%E5%88%99&ie=utf-8&src=se_lighten_quotes t _blank 各部門考核細(xì)則及標(biāo)準(zhǔn)中不配合稽查條款處理。第二十三條：各有關(guān)部門和負(fù)責(zé)人對(duì)監(jiān)督舉報(bào)負(fù)有保密的義務(wù)，否則按照公司制度相關(guān)條款處理，對(duì)打擊

17、報(bào)復(fù)監(jiān)督人參照不配合稽查的條款從嚴(yán)處理。第二十四條：如出現(xiàn)同一舉報(bào)人對(duì)同一被監(jiān)督人的多次失實(shí)的監(jiān)督，視作惡意舉報(bào)，視其情節(jié)按照公司制度相關(guān)條款處理。四、崗位考評(píng)第二十五條：崗位考評(píng)是對(duì)員工在所在崗位履行職責(zé)工作績(jī)效情況的綜合考核、評(píng)定，分為月度崗位考評(píng)和年度崗位考評(píng)。第二十六條：崗位考評(píng)按照管理權(quán)限逐級(jí)進(jìn)行：1 、副總經(jīng)理負(fù)責(zé)考評(píng)分管的各部門負(fù)責(zé)人；2 、各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)考評(píng)部門分管人員；3 、各分管人員負(fù)責(zé)考評(píng)部門人員。五、考評(píng)內(nèi)容、上報(bào)和匯總第二十七條：對(duì)員工的月度個(gè)人考評(píng)實(shí)行定期考評(píng)，考評(píng)內(nèi)容分兩部分，一部分為應(yīng)當(dāng)共同遵守的公共行為規(guī)范；一部分為本崗位應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)和遵守的規(guī)范。第二十八

18、條：對(duì)員工獎(jiǎng)勵(lì)加分和稽查、監(jiān)督處理扣分當(dāng)月計(jì)入月度考評(píng)之后，最后綜合得分為員工月度考評(píng)分值。第二十九條：?jiǎn)T工崗位年度考評(píng)就是將員工逐月考評(píng)情況綜合累計(jì)的結(jié)果。第三十條：?jiǎn)T工年度考評(píng)的結(jié)果由辦公室整理歸檔，作為員工年度獎(jiǎng)金、評(píng)先評(píng)優(yōu)和年度續(xù)聘、末位淘汰的主要依據(jù)。第三十一條：各部門負(fù)責(zé)人是分部個(gè)人稽查、監(jiān)督、考評(píng)情況整理匯總上報(bào)的責(zé)任人。第三十二條：本月考評(píng)結(jié)果必須于次月3日前經(jīng)分管副總經(jīng)理審核批準(zhǔn)后，報(bào)辦公室備案。六、組織領(lǐng)導(dǎo)第三十四條：公司成立“稽查考評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組”由總經(jīng)理任組長(zhǎng)，副總經(jīng)理任常務(wù)副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為成員，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，日常辦公設(shè)在公司辦公室。七、附則第三十五條：本辦法從 2014 年 10月 1 日起執(zhí)行，以往規(guī)定中與本辦法有抵觸的，以本辦法為準(zhǔn)。第三十六條：本辦法由公司辦公室負(fù)責(zé)解釋。附件2稽查工作制度一、穿工裝（暗查、暗訪除外）持證上崗。二、開展稽查工作至少兩人在場(chǎng)，實(shí)事求是做好記錄，做到相關(guān)人員簽名齊全；一名稽查工作時(shí)只能現(xiàn)場(chǎng)糾章，可拍攝違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)場(chǎng)，然后與其他稽查人員共同做出處罰決定。三、團(tuán)結(jié)協(xié)作，堅(jiān)持原則，不徇私情。四、嚴(yán)禁以處罰為名吃、拿、卡、要和接受違紀(jì)人員吃請(qǐng)、物品。五、嚴(yán)禁脫崗辦私事和偷懶?；?。六、稽查方式和稽查時(shí)間靈活，人員服從指派。七、在稽查中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)違紀(jì)行為必須及時(shí)上報(bào)。八、辦理的事項(xiàng)與稽查本人或本人的近親