某某國際有限公司組織手冊

1、 天能國際（集團(tuán)）有限公司組織手冊天能國際（集團(tuán)）有限公司組織手冊服務(wù)單位: 上海華彩管理咨詢有限公司二零零X年三月本報(bào)告僅供客戶內(nèi)部使用,未經(jīng)華彩公司書面許可,其他任何機(jī)構(gòu)不得擅自傳閱、引用或復(fù)制- 目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc131478009 職位說明書使用指南 PAGEREF _Toc131478009 h 3 HYPERLINK l _Toc131478010 第一部分組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì) PAGEREF _Toc131478010 h 6 HYPERLINK l _Toc131478011 一、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的理論 PAGEREF _Toc13147

2、8011 h 6 HYPERLINK l _Toc131478012 二、天能集團(tuán)組織架構(gòu)圖 PAGEREF _Toc131478012 h 7 HYPERLINK l _Toc131478013 天能集團(tuán)組織架構(gòu)圖 PAGEREF _Toc131478013 h 7 HYPERLINK l _Toc131478014 總部機(jī)構(gòu)主要職能說明 PAGEREF _Toc131478014 h 7 HYPERLINK l _Toc131478015 第二部分天能集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc131478015 h 9 HYPERLINK l _Toc131478016 一、股東會(huì) PAG

3、EREF _Toc131478016 h 9 HYPERLINK l _Toc131478017 股東會(huì)職責(zé) PAGEREF _Toc131478017 h 9 HYPERLINK l _Toc131478018 股東會(huì)議事規(guī)則 PAGEREF _Toc131478018 h 10 HYPERLINK l _Toc131478019 二、董事會(huì) PAGEREF _Toc131478019 h 12 HYPERLINK l _Toc131478020 董事會(huì)職責(zé) PAGEREF _Toc131478020 h 12 HYPERLINK l _Toc131478021 董事會(huì)議事規(guī)則 PAGERE

4、F _Toc131478021 h 13 HYPERLINK l _Toc131478022 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則 PAGEREF _Toc131478022 h 17 HYPERLINK l _Toc131478023 董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則 PAGEREF _Toc131478023 h 19 HYPERLINK l _Toc131478024 董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)實(shí)施細(xì)則 PAGEREF _Toc131478024 h 21 HYPERLINK l _Toc131478025 董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)實(shí)施細(xì)則 PAGEREF _Toc131478025 h 23 HYPERLINK l

5、_Toc131478026 董事長職位說明書 PAGEREF _Toc131478026 h 25 HYPERLINK l _Toc131478027 二、監(jiān)事會(huì) PAGEREF _Toc131478027 h 27 HYPERLINK l _Toc131478028 監(jiān)事會(huì)職責(zé)范圍 PAGEREF _Toc131478028 h 27 HYPERLINK l _Toc131478029 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 PAGEREF _Toc131478029 h 28 HYPERLINK l _Toc131478030 監(jiān)事會(huì)主席職位說明書 PAGEREF _Toc131478030 h 31 HYPER

6、LINK l _Toc131478031 監(jiān)事會(huì)委員職位說明書 PAGEREF _Toc131478031 h 33 HYPERLINK l _Toc131478032 第三部分天能集團(tuán)總部崗位職責(zé) PAGEREF _Toc131478032 h 35 HYPERLINK l _Toc131478033 一、經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì) PAGEREF _Toc131478033 h 35 HYPERLINK l _Toc131478034 經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)職責(zé)范圍 PAGEREF _Toc131478034 h 35 HYPERLINK l _Toc131478035 總裁職位說明書 PAGEREF _Toc1

7、31478035 h 36 HYPERLINK l _Toc131478036 財(cái)務(wù)副總裁職位說明書 PAGEREF _Toc131478036 h 38 HYPERLINK l _Toc131478037 業(yè)務(wù)監(jiān)控副總裁職位說明書 PAGEREF _Toc131478037 h 40 HYPERLINK l _Toc131478038 人力資源副總裁職位說明書 PAGEREF _Toc131478038 h 42 HYPERLINK l _Toc131478039 戰(zhàn)略投資副總裁職位說明書 PAGEREF _Toc131478039 h 44 HYPERLINK l _Toc13147804

8、0 二、紀(jì)律檢查委員會(huì) PAGEREF _Toc131478040 h 46 HYPERLINK l _Toc131478041 紀(jì)律檢查委員會(huì)職責(zé)范圍 PAGEREF _Toc131478041 h 46 HYPERLINK l _Toc131478042 紀(jì)律檢查委員會(huì)主任職位說明書 PAGEREF _Toc131478042 h 47 HYPERLINK l _Toc131478043 紀(jì)律檢查委員會(huì)委員職位說明書 PAGEREF _Toc131478043 h 49 HYPERLINK l _Toc131478044 三、總裁辦公室 PAGEREF _Toc131478044 h 51

9、 HYPERLINK l _Toc131478045 總裁辦公室職責(zé)范圍 PAGEREF _Toc131478045 h 51 HYPERLINK l _Toc131478046 總裁辦公室主任職位說明書 PAGEREF _Toc131478046 h 52 HYPERLINK l _Toc131478047 總裁秘書職位說明書 PAGEREF _Toc131478047 h 54 HYPERLINK l _Toc131478048 行政經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478048 h 56 HYPERLINK l _Toc131478049 法律經(jīng)理職位說明書 PAGEREF

10、_Toc131478049 h 58 HYPERLINK l _Toc131478050 企劃經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478050 h 60 HYPERLINK l _Toc131478051 檔案管理員職位說明書 PAGEREF _Toc131478051 h 62 HYPERLINK l _Toc131478052 文員職位說明書 PAGEREF _Toc131478052 h 64 HYPERLINK l _Toc131478053 四、財(cái)務(wù)審計(jì)中心 PAGEREF _Toc131478053 h 66 HYPERLINK l _Toc131478054 財(cái)務(wù)審計(jì)中

11、心職責(zé)范圍 PAGEREF _Toc131478054 h 66 HYPERLINK l _Toc131478055 財(cái)務(wù)審計(jì)中心總監(jiān)職位說明書 PAGEREF _Toc131478055 h 68 HYPERLINK l _Toc131478056 財(cái)務(wù)經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478056 h 70 HYPERLINK l _Toc131478057 審計(jì)經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478057 h 72 HYPERLINK l _Toc131478058 資金經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478058 h 74 HYPERLINK l

12、 _Toc131478059 總賬會(huì)計(jì)職位說明書 PAGEREF _Toc131478059 h 76 HYPERLINK l _Toc131478060 會(huì)計(jì)職位說明書 PAGEREF _Toc131478060 h 78 HYPERLINK l _Toc131478061 內(nèi)審員職位說明書 PAGEREF _Toc131478061 h 80 HYPERLINK l _Toc131478062 出納職位說明書 PAGEREF _Toc131478062 h 82 HYPERLINK l _Toc131478063 五、計(jì)劃管理中心 PAGEREF _Toc131478063 h 84 HY

13、PERLINK l _Toc131478064 計(jì)劃管理中心職責(zé)范圍 PAGEREF _Toc131478064 h 84 HYPERLINK l _Toc131478065 計(jì)劃管理中心總監(jiān)職位說明書 PAGEREF _Toc131478065 h 85 HYPERLINK l _Toc131478066 經(jīng)營計(jì)劃經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478066 h 87 HYPERLINK l _Toc131478067 統(tǒng)計(jì)員職位說明書 PAGEREF _Toc131478067 h 89 HYPERLINK l _Toc131478068 六、人力資源中心 PAGEREF _

14、Toc131478068 h 91 HYPERLINK l _Toc131478069 人力資源中心職責(zé)范圍 PAGEREF _Toc131478069 h 91 HYPERLINK l _Toc131478070 人力資源總監(jiān)職位說明書 PAGEREF _Toc131478070 h 92 HYPERLINK l _Toc131478071 人事經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478071 h 94 HYPERLINK l _Toc131478072 招聘和培訓(xùn)經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478072 h 96 HYPERLINK l _Toc13147807

15、3 績效和薪酬經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478073 h 98 HYPERLINK l _Toc131478074 七、戰(zhàn)略投資中心 PAGEREF _Toc131478074 h 100 HYPERLINK l _Toc131478075 戰(zhàn)略投資中心職責(zé)范圍 PAGEREF _Toc131478075 h 100 HYPERLINK l _Toc131478076 戰(zhàn)略投資總監(jiān)職位說明書 PAGEREF _Toc131478076 h 101 HYPERLINK l _Toc131478077 投資項(xiàng)目經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478077 h 10

16、3 HYPERLINK l _Toc131478078 戰(zhàn)略研究員職位說明書 PAGEREF _Toc131478078 h 105 HYPERLINK l _Toc131478079 八、業(yè)務(wù)監(jiān)控中心 PAGEREF _Toc131478079 h 107 HYPERLINK l _Toc131478080 業(yè)務(wù)監(jiān)控中心職責(zé)范圍 PAGEREF _Toc131478080 h 107 HYPERLINK l _Toc131478081 業(yè)務(wù)監(jiān)控中心總監(jiān)職位說明書 PAGEREF _Toc131478081 h 108 HYPERLINK l _Toc131478082 營銷監(jiān)控經(jīng)理職位說明書

17、 PAGEREF _Toc131478082 h 110 HYPERLINK l _Toc131478083 采購監(jiān)控經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478083 h 112 HYPERLINK l _Toc131478084 研發(fā)監(jiān)控經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478084 h 114 HYPERLINK l _Toc131478085 價(jià)格內(nèi)審經(jīng)理職位說明書 PAGEREF _Toc131478085 h 116職位說明書使用指南職位說明書的編寫目的職位說明書是企業(yè)人力資源管理的基礎(chǔ)性文件，也是人力資源管理的重要信息來源。它能保證企業(yè)在合適時(shí)間有合適的人在合

18、適的崗位，達(dá)到“崗有其人、人盡其才、人崗匹配”的目的。職位說明書的編制宗旨2.1.以建立現(xiàn)代企業(yè)制度的戰(zhàn)略目標(biāo)為標(biāo)桿職位說明書的編寫要立足于構(gòu)建一個(gè)具有創(chuàng)新性、開拓性和系統(tǒng)性的職位框架，滿足現(xiàn)代企業(yè)制度意義上的人、財(cái)、事職位設(shè)置模式，而不局限于現(xiàn)有的或常規(guī)性、事務(wù)性的職位設(shè)置。2.1.最大限度地與實(shí)際情況相結(jié)合職位說明書要根據(jù)企業(yè)規(guī)模、所處階段以及人員狀況設(shè)置崗位、確定規(guī)范內(nèi)容并選用格式。職位說明書編制的基本原則3.1.ESC原則ESC原則是檢驗(yàn)職位存在的重要性和必要性的有力工具，通過論證該職位是否可以刪除E（eliminate）、簡化S(simplify)、合并C(combine)、改良I(

19、improvement)、創(chuàng)新I(innovation)，對每一個(gè)職位進(jìn)行查核與重新規(guī)范，致力于為公司構(gòu)建一個(gè)職責(zé)明確、分工合理的職位管理基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)，以實(shí)現(xiàn)規(guī)范化、專業(yè)化管理。3.2.人、事匹配原則職位說明書從“事”出發(fā)，講求“事”與“人”的匹配，糾正只注重“人”的事務(wù)，而忽視“工作事務(wù)”的觀念，進(jìn)而改變各種管理制度成效不大甚至管理混亂的現(xiàn)象，是公司進(jìn)行人力資源管理自然和邏輯的起點(diǎn)。3.3.結(jié)果導(dǎo)向原則職位說明書的編寫注重結(jié)果而非過程。不需要詳細(xì)描述任務(wù)完成的情況，應(yīng)著力闡明工作持有者在使用知識(shí)、技能和能力獲得結(jié)果的過程中所起到的作用。3.4.務(wù)實(shí)原則職位說明書的編寫應(yīng)以滿足職位要求為限，不能盲

20、目追求高要求、高標(biāo)準(zhǔn)。3.5.提倡團(tuán)隊(duì)工作由于經(jīng)濟(jì)全球化以及新知識(shí)、新技術(shù)的采用，組織結(jié)構(gòu)扁平化已經(jīng)在許多企業(yè)、組織中實(shí)現(xiàn)，因此各公司越來越提倡依靠優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)工作。3.6.用語準(zhǔn)確、簡潔職位說明書的編寫應(yīng)采用統(tǒng)一格式，用準(zhǔn)確、簡潔的語言將主要內(nèi)容表達(dá)清楚，形成規(guī)范、準(zhǔn)確、使用方便的文件。3.7.定期修改隨著環(huán)境、技術(shù)、設(shè)備甚至人員等諸因素的變化，職位說明書要及時(shí)調(diào)整。職位說明書的主要內(nèi)容涵蓋范圍本次職位說明書的編制涵蓋公司各個(gè)職能部門，共計(jì) 份。職位基本信息基本信息包括職位名稱、職位代碼、所屬部門。匯報(bào)關(guān)系包括直接上級，工作持有者直接向誰報(bào)告工作，即工作持有者的績效由誰負(fù)責(zé)考核。直接下級，標(biāo)明

21、工作持有者直接負(fù)責(zé)管理的下屬崗位。工作聯(lián)系描述員工在實(shí)際工作中可能與之發(fā)生關(guān)系的內(nèi)部部門及外部機(jī)構(gòu)。職位目標(biāo)概述用一句話描述某一職位的工作，以與其他崗位清楚地區(qū)分，并確立工作持有人的作用以及為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)和部門目標(biāo)應(yīng)該做出的貢獻(xiàn)。任職資格確認(rèn)在為該職位進(jìn)行人員配備時(shí)所要求的任職資格。包括教育背景、工作經(jīng)驗(yàn)、技能、能力等。著重于客觀地評價(jià)該職位所要求的條件，而不受現(xiàn)有任職者自身?xiàng)l件的影響。工作內(nèi)容確定并列出職位人員需要完成的主要活動(dòng)或任務(wù)清單。該職位的關(guān)鍵活動(dòng)和占用大部分時(shí)間的活動(dòng)。包括三個(gè)方面：第一，任職者提供的服務(wù)或產(chǎn)品是什么，通過什么工作來提供這些產(chǎn)品或服務(wù)；第二，該職位在專業(yè)、技術(shù)和管理方

22、面的內(nèi)容；第三，該職位的創(chuàng)新革新部分。權(quán)力與職責(zé)對于部分重要崗位我們特別明確了該職位的權(quán)力與職責(zé)，重點(diǎn)闡明：第一，該職位發(fā)揮或行使職權(quán)的主要依據(jù)，如公司的指標(biāo)、規(guī)則、慣例、政策和策略等；第二，任職者所能做出決定的權(quán)力大小，例如就開支、工作方法、工作人員、計(jì)劃、程序等方面作出決定；第三，任職者獨(dú)立行動(dòng)、與他人協(xié)商或提交上級管理機(jī)構(gòu)解決問題的范圍。職位說明書的使用組織結(jié)構(gòu)方面職位說明書確定工作在組織中何處完成，并使工作持有者與其他相關(guān)人員明確該工作崗位對實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的貢獻(xiàn)或作用，可以作為全面評估員工工作的依據(jù)?？冃Ч芾矸矫媛毼徽f明書提供了設(shè)置崗位目標(biāo)的基本構(gòu)架，為績效管理工作明確了考核的重點(diǎn)，為企

23、業(yè)進(jìn)行全面績效管理提供重要衡量標(biāo)準(zhǔn)，是設(shè)立關(guān)鍵考核指標(biāo)的重要依據(jù)。薪酬管理方面職位說明書是企業(yè)進(jìn)行工作評價(jià)與分級的重要工具，通過對工作進(jìn)行評價(jià)與分級，可衡量每個(gè)工作崗位對企業(yè)的貢獻(xiàn)，為薪酬分級與分檔提供參考，從而有助于建立有效的薪酬管理體系。招聘與選拔方面職位說明書使人力資源管理部門明確該工作崗位對人員的要求，招聘活動(dòng)中可以以此作為招聘的基本條件，并使應(yīng)聘者了解工作要求與用人條件。法律方面職位說明書使企業(yè)在人員選拔與任用上有據(jù)可依，以免引起不必要的糾紛或法律訴訟。培訓(xùn)方面職位說明書中明確提出崗位對知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)和能力的要求，如果新聘或現(xiàn)崗人員不具備職位說明書上所列要求，有關(guān)部門需據(jù)此提出相應(yīng)

24、的培訓(xùn)計(jì)劃。職位說明書的管理職位說明書人手一份，并由人力資源中心分類、匯總管理。職位說明書的修訂隨著情勢的變化，由該職位的持有者提出正式書面申請，人力資源中心根據(jù)相關(guān)規(guī)定組織審核并經(jīng)確認(rèn)后，原有職位說明書即時(shí)廢止。附則本使用說明由人力資源中心負(fù)責(zé)解釋。第一部分 組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)一、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的理論組織設(shè)計(jì)主要是研究如何合理設(shè)計(jì)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)。它決定了組織中的指揮系統(tǒng)、信息溝通網(wǎng)絡(luò)和人際關(guān)系，最終影響組織效能的發(fā)揮。從動(dòng)態(tài)的角度看，組織結(jié)構(gòu)模式隨組織任務(wù)的發(fā)展而不斷演變。有效組織設(shè)計(jì)對提高組織活動(dòng)的績效有重大作用。組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是公司管理企業(yè)內(nèi)部資源，整合外部資源的管理手段，用以構(gòu)建公司的競爭優(yōu)勢。

25、它能為組織活動(dòng)提供明確的指令，有助于組織內(nèi)各部門各成員之間的合作，使組織活動(dòng)更有秩序，有助于組織及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以便使組織結(jié)構(gòu)形式更為合理，更加有助于組織內(nèi)部分工與協(xié)作，提高組織工作效率。在進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)，要考慮企業(yè)所處行業(yè)的特點(diǎn)、企業(yè)的規(guī)模、任務(wù)、所處的發(fā)展階段等多種因素。因而，在天能集團(tuán)的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中，我們充分結(jié)合蓄電池行業(yè)的特點(diǎn)，力求在綜合考慮各種利弊的基礎(chǔ)上，做到組織結(jié)構(gòu)的合理性，并具有一定的前瞻性。在進(jìn)行天能集團(tuán)組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)過程中，我們遵循如下的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)原則：目標(biāo)原則、適應(yīng)創(chuàng)新原則、效率原則、對象專業(yè)化原則、職能專業(yè)化原則、管理層級原則、有效控制原則、邊界緩沖與跨越原則

26、、系統(tǒng)運(yùn)作原則、分工協(xié)調(diào)原則。從組織形式、人員配備、管理職責(zé)和工作流程等諸多方面分析，天能集團(tuán)未來企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)除遵循組織設(shè)計(jì)理論以外，會(huì)受到企業(yè)背景、發(fā)展歷史、企業(yè)文化、發(fā)展規(guī)模、管理者風(fēng)格等多方面影響。根據(jù)天能集團(tuán)公司目前的狀況，我們將組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)為操作型母子公司管控模式。二、天能集團(tuán)組織架構(gòu)圖天能集團(tuán)組織架構(gòu)圖董事會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)總裁專業(yè)委員會(huì)計(jì)劃管理中心人力資源中心財(cái)務(wù)審計(jì)中心戰(zhàn)略投資中心業(yè)務(wù)監(jiān)控中心紀(jì)律檢查委員會(huì)天能電池天能電源天能電子電器電器制造部塑業(yè)制造部天能蕪湖天能江蘇暢通電動(dòng)車金陵大酒店其他子公司總裁辦公室副總裁總部機(jī)構(gòu)主要職能說明戰(zhàn)略委員會(huì)：董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大

27、會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。提名委員會(huì)：董事會(huì)提名委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對公司董事和高級經(jīng)理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議。審計(jì)委員會(huì)：董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作。薪酬與考核委員會(huì)：董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司董事及經(jīng)理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核；負(fù)責(zé)制定、審查公司董事及高級經(jīng)理人員的薪酬政策與方案，對董事會(huì)負(fù)責(zé)。紀(jì)律檢查委員會(huì)：檢查集團(tuán)總部及各子公司所有員

28、工的日常工作態(tài)度、作風(fēng)以及工作業(yè)績落實(shí)情況，實(shí)事求是，廉潔奉公，不徇私情，以對公司總裁負(fù)責(zé)的精神，做好各部門的紀(jì)檢工作。總裁辦公室：負(fù)責(zé)集團(tuán)公司行政、企業(yè)策劃、法務(wù)、公共關(guān)系及信息管理工作，為子公司對外關(guān)系提供支持。戰(zhàn)略投資中心：負(fù)責(zé)集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃及產(chǎn)業(yè)研究，加強(qiáng)對子公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略的監(jiān)控指導(dǎo)；制定集團(tuán)公司投資管理政策，尋找投資機(jī)會(huì)，開展盡職調(diào)查，孵化新項(xiàng)目。人力資源中心：負(fù)責(zé)制定集團(tuán)公司人力資源規(guī)劃及相關(guān)政策，指導(dǎo)子公司人力資源管理活動(dòng)。財(cái)務(wù)審計(jì)中心：負(fù)責(zé)制定集團(tuán)公司財(cái)務(wù)制度和政策，全面預(yù)算管理、財(cái)務(wù)狀況分析，稅務(wù)籌劃，合并報(bào)表，統(tǒng)籌安排財(cái)務(wù)活動(dòng)，集中統(tǒng)一合理調(diào)配集團(tuán)內(nèi)部資金，提高資金效率

29、；對子公司財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范、考核和評價(jià)；對集團(tuán)所有子公司內(nèi)部管理審計(jì)稽核，并及時(shí)監(jiān)控整改。計(jì)劃管理中心：負(fù)責(zé)對子公司的年度經(jīng)營計(jì)劃管理實(shí)施情況進(jìn)行定期跟蹤、監(jiān)控，并進(jìn)行定期偏差分析，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改落實(shí)，保證集團(tuán)各子公司年度經(jīng)營目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。業(yè)務(wù)監(jiān)控中心：負(fù)責(zé)對子公司在采購、銷售以及研發(fā)方面的重要決策事項(xiàng)、活動(dòng)與業(yè)務(wù)控制點(diǎn)進(jìn)行審批監(jiān)控，并進(jìn)行職能指導(dǎo)。第二部分 天能集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)股東會(huì)股東會(huì)職責(zé)部門性質(zhì)：天能集團(tuán)最高決策機(jī)構(gòu)職能概述：決定公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與投資計(jì)劃，對天能發(fā)展的重大問題進(jìn)行決策，決定集團(tuán)董事的聘用、報(bào)酬、待遇以及解聘。主要職責(zé)：決定公司的投資計(jì)劃和經(jīng)營方針；審批董、監(jiān)事的

30、任免；決定董、監(jiān)事的報(bào)酬；審批董事會(huì)報(bào)告；審批監(jiān)事會(huì)報(bào)告；審批公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；審批公司年度利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；對公司增加或減少注冊資本做出決議；對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；對公司合并、分立、變更公司組織形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決議；制訂和修訂公司章程；公司章程規(guī)定的其它股東會(huì)職權(quán)。股東會(huì)議事規(guī)則第一章 總則第一條 為進(jìn)一步建立和健全現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范公司法人治理機(jī)構(gòu)的運(yùn)作方式，保證股東會(huì)能夠依法行使職權(quán)，切實(shí)保障公司及其股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱“公司法”）以及其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 公

31、司設(shè)股東會(huì)，股東會(huì)由全體股東組成，是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。第三條 公司股東會(huì)的召集、召開、表決程序以及股東會(huì)的提案、決議，均應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)則。第二章 股東會(huì)的召集第四條 股東會(huì)分為年度股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)。年度股東會(huì)每年召開一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的三個(gè)月內(nèi)舉行。第五條 有下列情形之一時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起一個(gè)月以內(nèi)召開臨時(shí)股東會(huì)：（一）董事人數(shù)不足公司法規(guī)定的法定最低人數(shù)，或者少于章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)股本總額的三分之一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合并持有公司有表決權(quán)股份總數(shù)四分之一以上的股東書面請求時(shí)；（四）三分之一以上董事聯(lián)名提議或董事長認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)

32、提議召開時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其它情形。第六條 年度股東會(huì)或臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)負(fù)責(zé)召集，由董事長主持。董事長因故不能履行職務(wù)時(shí)，由董事長指定副董事長或者其他董事主持。第七條 公司召開股東會(huì)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開十五日以前通知各股東，通知中必須載明提請本次股東會(huì)審議和表決的提案及會(huì)議議程。第八條 只有股東的法人代表或其授權(quán)委托人才能代表股東出席股東會(huì)，行使表決權(quán)及簽署股東會(huì)決議文件。股東會(huì)一般不采取通訊表決方式。第九條 股東會(huì)的首次會(huì)議由出資最多的股東召集和主持。第三章 股東會(huì)職權(quán)第十條 股東會(huì)行使下列職權(quán)：（一）決定公司的投資計(jì)劃和經(jīng)營方針；（二）審批董、監(jiān)事的任免；（三）決定董、監(jiān)事的

33、報(bào)酬；（四）審批董事會(huì)報(bào)告；（五）審批監(jiān)事會(huì)報(bào)告；（六）審批公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（七）審批公司年度利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（八）對公司增加或減少注冊資本做出決議；（九）對股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓出資作出決議；（十）對公司合并、分立、變更公司組織形式，解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十一）制訂和修訂公司章程；（十二）公司章程規(guī)定的其它股東會(huì)職權(quán)。第四章 股東會(huì)的議事方式和表決程序第十一條 股東會(huì)由股東按出資比例行使表決權(quán)。第十二條 股東會(huì)議審議提案由董事會(huì)提出。代表四分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上的董、監(jiān)事有權(quán)向董事會(huì)書面提出擬提請股東會(huì)議表決的新提案，但新提案應(yīng)被董事會(huì)采納，并

34、由董事會(huì)至少提前十日送達(dá)各股東。對不被采納的提案，董事會(huì)應(yīng)在該次股東會(huì)上進(jìn)行解釋和說明。第十三條 股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議。股東會(huì)作出普通決議，應(yīng)由全體股東所持表決權(quán)的1/2以上通過；股東會(huì)作出特別決議，應(yīng)由全體股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。第十四條 下列事項(xiàng)應(yīng)由股東會(huì)以特別決議通過：（一）公司章程制定及修改；（二）對公司增加或減少注冊資本；（三）對公司變更組織形式及分立、合并、解散或清算事項(xiàng)；（四）公司章程規(guī)定或股東會(huì)認(rèn)定其它重大的、需以特別決議通過的事項(xiàng)。第十五條 股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓全部或部分出資時(shí)，除經(jīng)股東會(huì)過半數(shù)表決通過外，還需征得出資額最大的股東同意。原有股東擁有在同等

35、條件下的優(yōu)先受讓權(quán)。第十六條 股東會(huì)決議采取對逐項(xiàng)議案記名投票方式進(jìn)行表決。第十七條 公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員應(yīng)列席股東會(huì)議。第十八條 股東會(huì)應(yīng)對所決議事項(xiàng)形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的股東代表應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，必要時(shí)，出席會(huì)議的董事也應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。第十九條 股東會(huì)議會(huì)議記錄記載以下內(nèi)容：出席股東會(huì)的有表決權(quán)的出資額，占公司總出資額的比例；召開會(huì)議的日期、地點(diǎn)；會(huì)議主持人姓名、會(huì)議議程；各發(fā)言人對每個(gè)審議事項(xiàng)的發(fā)言要點(diǎn)；每一表決事項(xiàng)的表決結(jié)果；股東的質(zhì)詢意見、建議及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的答復(fù)或說明等內(nèi)容；股東會(huì)認(rèn)為和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容；出席股東會(huì)的成員、董事和記錄員簽名。第二十

36、條 股東會(huì)應(yīng)將股東出資證明書（復(fù)印件）、股東名冊、歷次股東會(huì)會(huì)議決議、會(huì)議記錄等會(huì)議文件放在公司董事會(huì)作為檔案永久保存。第五章 附 則第二十一條 本規(guī)則未盡事宜，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。第二十二條 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”均含本數(shù)，“不滿”、“以外”不含本數(shù)。第二十三條 本規(guī)則經(jīng)股東會(huì)審議通過后生效，修改時(shí)亦同。第二十四條 本規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。二、董事會(huì)董事會(huì)職責(zé)部門性質(zhì)：天能集團(tuán)最高管理機(jī)構(gòu)職能概述：決定公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與投資計(jì)劃，對天能發(fā)展的重大問題進(jìn)行決策，決定集團(tuán)總裁和其他高層管理人員的聘用、報(bào)酬、待遇以及解聘，對管理層進(jìn)行考核。董事會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)

37、行股東大會(huì)的決議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作。主要職責(zé)：確定公司戰(zhàn)略方向，把握電池產(chǎn)業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢；制定公司的政策，確定公司的經(jīng)營領(lǐng)域；確?？偛煤透呒壗?jīng)理人員的任免和更迭工作正常進(jìn)行；關(guān)注股東們的利益并確保有紅利可分；就資金使用、投資和收回投資做出決策；參與制定預(yù)算，控制資金；批準(zhǔn)財(cái)務(wù)報(bào)告，簽署審計(jì)報(bào)告；確保董事會(huì)的決定能夠得到實(shí)施；在公司內(nèi)部保持協(xié)調(diào)和團(tuán)結(jié)；代表公司出席一些公開場合的活動(dòng)并充當(dāng)公司的發(fā)言人。董事會(huì)議事規(guī)則第一章總則第一條 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，為明確公司董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范董事會(huì)內(nèi)部機(jī)構(gòu)及運(yùn)作程序，充分發(fā)揮董事會(huì)的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)作用，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱

38、“公司法”）以及其他有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程，制定本規(guī)則。第二章董事會(huì)的性質(zhì)和職權(quán)第二條 公司依法設(shè)立董事會(huì)。董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)，負(fù)責(zé)經(jīng)營和管理公司的法人財(cái)產(chǎn)，是公司的經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)。第三條 董事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）負(fù)責(zé)召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投、融資方案；（四）制訂公司的中、長期發(fā)展規(guī)劃；（五）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案；（六）制訂公司的利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案；（七）制訂公司增加或減少注冊資本方案；（八）在股東會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)，決定公司的對外投資、資產(chǎn)抵押、融資及擔(dān)保事項(xiàng)；制定收購、兼并其他企業(yè)和轉(zhuǎn)讓公司資產(chǎn)及產(chǎn)權(quán)的方案；（九）擬

39、定公司合并、分立、解散的方案；（十）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（十一）聘任或解聘公司總裁，并根據(jù)總裁的提名，聘任或解聘公司副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員。（十二）決定公司總裁、副總裁及財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的報(bào)酬和支付方式；（十三）制定公司的基本管理制度；（十四）擬訂公司章程修改方案；（十五）法律、法規(guī)或公司章程規(guī)定，以及股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。第三章董事會(huì)成員的產(chǎn)生和董事的資格第四條 公司的董事會(huì)成員為七人。第五條 董事會(huì)成員由公司股東推薦，并由股東會(huì)批準(zhǔn)任免。第六條 董事每屆任期三年，連選可以連任。董事任期屆滿前，股東會(huì)不得無故解除其職務(wù)。第七條董事可受聘兼任總裁、副總裁或其他高級管理人員。第八條

40、董事可以在任期屆滿前提出辭職。董事辭職應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，該董事的辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在接任董事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。第九條董事的任職資格：（一）誠信勤勉、清正廉潔、公道正派；（二）具有與擔(dān)任董事相適應(yīng)的工作閱歷和經(jīng)驗(yàn)；第十條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事：（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；（三）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人

41、責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；第十一條 國家公務(wù)員不得兼任公司董事。第十二條 董事會(huì)任期屆滿時(shí)，股東會(huì)可責(zé)成公司聘請具有法律資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對該屆董事會(huì)的經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告。第四章董事的權(quán)利和義務(wù)第十三條 董事享有下列權(quán)利：（一）出席董事會(huì)會(huì)議，并行使表決權(quán)；（二）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會(huì)的授權(quán)對外代表公司執(zhí)行有關(guān)事務(wù)；（三）根據(jù)公司章程規(guī)定或董事會(huì)的授權(quán)執(zhí)行公司業(yè)務(wù)；（四）根據(jù)工作需要，董事可交叉任職

42、，即可兼任黨內(nèi)職務(wù)和公司其他領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)；（五）公司章程或股東會(huì)授予的其他職權(quán)。第十四條 董事承擔(dān)下列義務(wù)：（一）遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益。公平對待所有的股東；（二）在其職責(zé)范圍內(nèi)行使權(quán)利，不得越權(quán)。未經(jīng)公司章程規(guī)定或董事會(huì)的合法授權(quán)，不得以個(gè)人名義代表公司或董事會(huì)行事；（三）除經(jīng)公司章程規(guī)定或者股東會(huì)批準(zhǔn)，不得以個(gè)人名義同本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（四）不得利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益；（五）不得自營或者為他人經(jīng)營與公司同類的營業(yè)。或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)；（六）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（七）不得私自挪用公司資金或者將

43、公司資金借貸給他人；（八）不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶儲(chǔ)存；（九）不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保；（十）除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東會(huì)同意外，不得泄露公司秘密；（十一條）公司章程規(guī)定的其他義務(wù)。董事違反法律、法規(guī)、公司章程和本規(guī)則，并對公司造成損害的，公司有權(quán)要求該董事賠償；構(gòu)成犯罪的，移交政府有關(guān)主管機(jī)關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。第十五條 董事承擔(dān)以下責(zé)任：（一）對公司資產(chǎn)流失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（二）對因董事會(huì)重大決策失誤造成的公司損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；（三）承擔(dān)公司法第十章規(guī)定應(yīng)負(fù)的法律責(zé)任。第十六條 董事應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)決議上簽字并對董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)

44、決議違反法律、法規(guī)或者公司章程以及由于重大決策失誤，致使公司遭受損失的，參與決議的董事對公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可免除責(zé)任。第五章董事長的產(chǎn)生及任職資格第十七條 董事會(huì)設(shè)董事長、副董事長各一人。董事長和副董事長的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。第十八條 公司董事長、副董事長的任職資格：（一）已成為公司的董事；（二）在維護(hù)股東權(quán)益和保障公司資產(chǎn)的安全和增值方面得到股東的充分信任；（三）掌握國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)，忠實(shí)執(zhí)行公司章程，具有指導(dǎo)董事會(huì)正確工作的能力。第十九條 副董事長協(xié)助董事長工作，在董事長因故不能履行職權(quán)時(shí)接受董事長的委托，代行董事長職權(quán)。第六章

45、董事長的職權(quán)第二十條 董事長行使下列職權(quán)：（一）主持股東會(huì)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議，領(lǐng)導(dǎo)董事會(huì)日常工作；（二）董事會(huì)休會(huì)期間，根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，行使董事會(huì)部分職權(quán)；（三）督促、檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況；（四）簽署公司股東出資證明書、公司債券和其他有價(jià)證券；（五）簽署董事會(huì)重要文件和其他應(yīng)由公司法定代表人簽署的其他文件；（六）在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，批準(zhǔn)抵押融資和貸款擔(dān)?？铐?xiàng)的文件；（七）在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，批準(zhǔn)公司法人財(cái)產(chǎn)的處置和固定資產(chǎn)購置的款項(xiàng)；（八）根據(jù)董事會(huì)的授權(quán)，審批和簽發(fā)一定額度的公司的財(cái)務(wù)支出撥款；（九）根據(jù)公司經(jīng)營管理的需要，向總裁和公司其他人員簽署法人授權(quán)委托書；（十）根據(jù)董事會(huì)決

46、議，簽發(fā)公司總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任免文件；（十一）在發(fā)生戰(zhàn)爭、特大自然災(zāi)害等緊急情況下，對公司事務(wù)行使符合法律規(guī)定和公司利益的特別裁決權(quán)和處置權(quán)，并在事后向董事會(huì)和股東會(huì)報(bào)告；（十二）董事會(huì)授予的或公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第七章董事會(huì)工作程序第二十一條 董事會(huì)決策程序：（一）經(jīng)營決策程序：董事會(huì)委托總裁組織有關(guān)人員擬定公司中長期發(fā)展規(guī)劃、年度經(jīng)營及融資計(jì)劃以及重大的資產(chǎn)重組和項(xiàng)目投資方案，提交董事會(huì)；董事會(huì)可根據(jù)需要召集有關(guān)部門和專家進(jìn)行審議，并提出審議報(bào)告，供董事參考；董事會(huì)作出決議，并報(bào)股東會(huì)審議通過后由總裁組織實(shí)施。（二）人事任免程序：根據(jù)董事會(huì)、總裁在各自職權(quán)范圍內(nèi)提出的人事任免

47、提名，經(jīng)公司董事會(huì)討論作出決議后，由董事長簽發(fā)聘任書或解聘文件。（三）財(cái)務(wù)預(yù)決算工作程序：董事會(huì)委托總裁組織人員擬定公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、盈余分配和虧損彌補(bǔ)等方案，提交董事會(huì)；董事會(huì)組織有關(guān)人員審議后制定方案，提請股東會(huì)通過，由總裁組織實(shí)施。由董事會(huì)自行決定的其他財(cái)經(jīng)方案，經(jīng)董事長組織有關(guān)部門和人員擬定、審議后，交董事會(huì)制定方案并作出決定，由總裁組織實(shí)施。（四）對外投資及其它重大事項(xiàng)工作程序：董事會(huì)在決定對外投資及重大事項(xiàng)前，應(yīng)對有關(guān)事項(xiàng)及可行性研究報(bào)告進(jìn)行認(rèn)真審查，判斷其可行性；必要時(shí)可聘請有資格的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行財(cái)務(wù)顧問、專業(yè)咨詢以及項(xiàng)目審計(jì)等工作，以減少?zèng)Q策的失誤。第二十二條 董

48、事會(huì)檢查工作程序：董事會(huì)決議實(shí)施過程中，董事長（或委托其它董事或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）應(yīng)就決議的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤檢查，在檢查中若發(fā)現(xiàn)有違反決議的事項(xiàng)時(shí)，可要求和督促總裁予以糾正；總裁若不采納意見，董事長可召集董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，由董事會(huì)作出決議要求總裁予以糾正。第二十三條 董事會(huì)議事程序：（一）董事會(huì)會(huì)議每半年召開一次（一般應(yīng)在半年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)或全年會(huì)計(jì)年度結(jié)束后二個(gè)月內(nèi)召開）。董事會(huì)會(huì)議由董事長負(fù)責(zé)召集，并于會(huì)議召開十日以前書面通知全體董事。（二）董事長認(rèn)為必要時(shí)，或三分之一以上董事聯(lián)名提議或總裁提議時(shí)，董事長可決定是否在十個(gè)工作日內(nèi)召集臨時(shí)董事會(huì)會(huì)議并至少應(yīng)提前三個(gè)工作日通知全體董事。臨時(shí)董事

49、會(huì)會(huì)議根據(jù)需要可以采取通訊方式表決，形成的決議具有同等法律效力。（三）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的董事出席方可舉行。每一董事享有一票表決權(quán)。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的半數(shù)以上通過。董事會(huì)決議采取記名投票方式或者舉手表決方式，若有任何一名董事要求采取投票表決方式時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取記名投票表決方式。（四）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席。董事因故不能出席的可以書面委托其他董事代為出席，委托書應(yīng)當(dāng)載明代理人的姓名、代理事項(xiàng)、權(quán)限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使董事的權(quán)利。董事未出席董事會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。（五）董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有

50、記錄，出席會(huì)議的董事（或授權(quán)委托人）和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事（或授權(quán)委托人）有權(quán)要求在記錄上對其在會(huì)議上的發(fā)言作出說明性記載。董事會(huì)會(huì)議文件、會(huì)議決議以及會(huì)議記錄應(yīng)作為公司檔案永久保存。（六）非董事總裁、副總裁及公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)列席公司董事會(huì)議。第八章考核和獎(jiǎng)懲第二十四條 董事長對公司股東權(quán)益的保值增值負(fù)有責(zé)任。董事會(huì)應(yīng)就股東權(quán)益增長率或股東投資回報(bào)率對董事長進(jìn)行考核；按董事會(huì)確定的年度經(jīng)營計(jì)劃及經(jīng)營目標(biāo)對總裁及公司領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行考核。第二十五條 董事長在任期內(nèi)成績顯著的，提請公司股東會(huì)作出決議給予獎(jiǎng)勵(lì)，總裁及公司領(lǐng)導(dǎo)班子完成經(jīng)營任務(wù)，業(yè)績突出優(yōu)異的，董事會(huì)可做出單項(xiàng)決議給予

51、獎(jiǎng)勵(lì)。第二十六條 董事、總裁或公司其他高級管理人員在任期內(nèi)發(fā)生違反法律、法規(guī)、公司章程，弄虛作假、假公濟(jì)私或失職瀆職等問題的，應(yīng)按公司法第十章的有關(guān)規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)同時(shí)承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十七條 董事長、總裁在任期內(nèi)發(fā)生調(diào)離、辭職、解聘等情形之一者，應(yīng)由公司聘請外部有資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)。第九章 附則第二十八條 本規(guī)則未盡事宜，依照法律、法規(guī)和公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十九條 本規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”、“以下”，都含本數(shù)；“不滿”、“以外”不含本數(shù)。第三十條 本規(guī)則經(jīng)董事會(huì)審議通過后生效，修改時(shí)亦同。第三十一條 本規(guī)則由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。董事會(huì)戰(zhàn)

52、略委員會(huì)實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司核心競爭力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國公司法、上市公司治理準(zhǔn)則、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，公司特設(shè)立董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)，并制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。第二章 人員組成第三條 戰(zhàn)略委員會(huì)成員由三至七名董事組成，其中應(yīng)至少包括一名獨(dú)立董事。第四條 戰(zhàn)略委員會(huì)委員由董事長、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董

53、事會(huì)選舉產(chǎn)生。第五條 戰(zhàn)略委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）一名，建議由公司董事長擔(dān)任。第六條 戰(zhàn)略委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由委員會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第七條 戰(zhàn)略委員會(huì)下設(shè)投資評審小組，由公司總裁任投資評審小組組長，另設(shè)副組長12名。第三章 職責(zé)權(quán)限第八條 戰(zhàn)略委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：（一） 對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；（二） 對公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議；（三） 對公司章程規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；（四） 對

54、其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；（五） 對以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查；（六） 董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第九條 戰(zhàn)略委員會(huì)對董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定。第四章 決策程序第十條 投資評審小組負(fù)責(zé)做好戰(zhàn)略委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，提供公司有關(guān)方面的資料：（一） 由公司有關(guān)部門或控股（參股）企業(yè)的負(fù)責(zé)人上報(bào)重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目的意向、初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等資料；（二） 由投資評審小組進(jìn)行初審，簽發(fā)立項(xiàng)意見書，并報(bào)戰(zhàn)略委員會(huì)備案；（三） 公司有關(guān)部門或者控股（參股）企業(yè)對外進(jìn)行協(xié)議、合同、章程及可行性報(bào)告等洽談并上報(bào)投資評審小組；（四） 由投資評審小

55、組進(jìn)行評審，簽發(fā)書面意見，并向戰(zhàn)略委員會(huì)提交正式提案。第十一條 戰(zhàn)略委員會(huì)根據(jù)投資評審小組的提案召開會(huì)議，進(jìn)行討論，將討論結(jié)果提交董事會(huì)，同時(shí)反饋給投資評審小組。第五章 議事規(guī)則第十二條 戰(zhàn)略委員會(huì)每年至少召開兩次會(huì)議，并于會(huì)議召開前七天通知全體委員，會(huì)議由主任委員主持，主任委員不能出席時(shí)可委托其他一名委員（獨(dú)立董事）主持。第十三條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。第十四條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開。第十五條 投資評審小組組長、副組長可列席戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議

56、，必要時(shí)亦可邀請公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會(huì)議。第十六條 如有必要，戰(zhàn)略委員會(huì)可以聘請中介機(jī)構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見，費(fèi)用由公司支付。第十七條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方式和會(huì)議通過的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。第十八條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有記錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄由公司董事會(huì)秘書保存。第十九條 戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報(bào)公司董事會(huì)。第二十條 出席會(huì)議的委員均對會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第六章 附 則第二十一條 本實(shí)施細(xì)則自董事會(huì)決議通過之日起試行。第二十二條 本實(shí)施細(xì)則未盡事宜，按國家

57、有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本細(xì)則如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時(shí)，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并立即修訂，報(bào)董事會(huì)審議通過。第二十三條 本細(xì)則解釋權(quán)歸屬公司董事會(huì)。董事會(huì)提名委員會(huì)實(shí)施細(xì)則第一章 總則第一條 為規(guī)范公司領(lǐng)導(dǎo)人員的產(chǎn)生，優(yōu)化董事會(huì)組成，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)中華人民共和國公司法、上市公司治理準(zhǔn)則、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，公司特設(shè)立董事會(huì)提名委員會(huì)，并制定本實(shí)施細(xì)則。第二條 董事會(huì)提名委員會(huì)是董事會(huì)按照股東大會(huì)決議設(shè)立的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對公司董事和經(jīng)理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議。第二章 人員組成第三條

58、提名委員會(huì)成員由三至七名董事組成，獨(dú)立董事占多數(shù)。第四條 提名委員會(huì)委員由董事長、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。第五條 提名委員會(huì)設(shè)主任委員（召集人）一名，由獨(dú)立董事委員擔(dān)任，負(fù)責(zé)主持委員會(huì)工作；主任委員在委員內(nèi)選舉，并報(bào)請董事會(huì)批準(zhǔn)產(chǎn)生。第六條 提名委員會(huì)任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動(dòng)失去委員資格，并由委員會(huì)根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。第三章 職責(zé)權(quán)限第七條 提名委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限：（一） 根據(jù)公司經(jīng)營活動(dòng)情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對董事會(huì)的規(guī)模和構(gòu)成向董事會(huì)提出建議；（二） 研究董事、

59、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序，并向董事會(huì)提出建議；（三） 廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；（四） 對董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議；（五） 對須提請董事會(huì)聘任的其他高級管理人員進(jìn)行審查并提出建議；（六） 董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。第八條 提名委員會(huì)對董事會(huì)負(fù)責(zé)，委員會(huì)的提案提交董事會(huì)審議決定；控股股東在無充分理由或可靠證據(jù)的情況下，應(yīng)充分尊重提名委員會(huì)的建議，否則，不能提出替代性的董事、經(jīng)理人選。第四章 決策程序第九條 提名委員會(huì)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，研究公司的董事、經(jīng)理人員的當(dāng)選條件、選擇程序和任職期限，形成決議后備案并提交董事會(huì)通過，并遵照實(shí)施。第十條

60、董事、經(jīng)理人員的選任程序：（一） 提名委員會(huì)應(yīng)積極與公司有關(guān)部門進(jìn)行交流，研究公司對新董事、經(jīng)理人員的需求情況，并形成書面材料；（二） 提名委員會(huì)可在本公司、控股（參股）企業(yè)內(nèi)部以及人才市場等廣泛搜尋董事、經(jīng)理人選；（三） 搜集初選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細(xì)的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況，形成書面材料；（四） 征求被提名人對提名的同意，否則不能將其作為董事、經(jīng)理人選；（五） 召集提名委員會(huì)會(huì)議，根據(jù)董事、經(jīng)理的任職條件，對初選人員進(jìn)行資格審查；（六） 在選舉新的董事和聘任新的經(jīng)理人員前一至兩個(gè)月，向董事會(huì)提出董事候選人和新聘經(jīng)理人選的建議和相關(guān)材料；（七） 根據(jù)董事會(huì)決定和反饋意見進(jìn)行其他后續(xù)工作