風險機會識別措施評價表

1、IATF16949:2016總過程風險機會識別措施評價表 QR6.1-01章條號 (過程名稱)潛在的風險事件歸口部 門頻度嚴重 度風險值機會應對風險的措施 ( 一)應對風險的措施(二)4 組織及其環(huán)境4.1 理解組織及其 環(huán)境1.行業(yè)惡性競爭 ；2.人員工資增長、流動快；3.管理不規(guī)范，費用增加 ；4.技術簡單，無更高技術含量5.缺乏項目及品牌建立和維護6.貨款回收不及時高層 行政部326市場潛力巨大，有 行業(yè)發(fā)展空間組織及其環(huán)境1.引入體系管理 2.建立新產(chǎn)品開發(fā) 戰(zhàn)略 3.采用機械化、流 程化作業(yè)，降低成 本 4. 選擇優(yōu)質客戶長期 合作，快速回收資 金 5.定期管理評審4.2 理解利益相

2、關 方的需求和期望顧客的強烈需求和 期望企業(yè)運營優(yōu)勢條件相關方的需求和期望4.3 確定質量管理 體系的范圍質量管理體系的范圍4.4 質量管理體系 及其過程.總過程識別分析、 總過程順序及相互關系矩 5 領 導5.1 領導和承諾.1.管理不規(guī)范，費用增加高層中層領導224團隊凝聚力、向心 力、執(zhí)行力較強總經(jīng)理崗位職責權限 或崗位說明書1.制定方針管理的 規(guī)范 2.及時進行管理評 審5.1.1 領導和質量 管理體系承諾.5.1.2 以顧客為關 注焦點5.2 質量方針QD5.2.1-2015質量方針 5.3 組織角色、職 責和權限QD5.3.1-2015各崗位職 責權限或崗位職責說明 書6 策 劃6

3、.1 應對風險和機 遇的措施1.風險識別不全面、不到位2.未制應對定風險措施品質部2241.增強企業(yè)抗風險 能力 2.提高運行效率QD6.1.1-2015風險機會 控制規(guī)范制定風險機會控制 規(guī)范，不斷開發(fā)利 用內外部資源6.2 質量目標及其 實現(xiàn)策劃.6.3 變更策劃體系目標及變更策劃不充分及時、不全面 影響工作質量質量224QD6.2.1-2015質量目標 及分解計劃QD6.3.1- 2015質量體系變更策劃 規(guī)范1、制定目標并展開 分解到有關職能層 次部門和個人 2.及時進行內審、 管理評審等7.1 資源IATF16949:2016總過程風險機會識別措施評價表 QR6.1-01力力7 支

4、持7.1.3 基礎設施缺乏設備全面維護保養(yǎng)，設備總效率低； 設備老化存在隱患，配備不到位設備224設備總效率高QD7.1.3-2015基礎設施控 制規(guī)范確保影響產(chǎn)品符合 性的基礎設施投 入，按照應急計劃 控制規(guī)范進行應急7.1.4 過程作業(yè)環(huán) 境環(huán)境差影響產(chǎn)品符合性和人員健康生產(chǎn)122精益生產(chǎn)，環(huán)境改 善QD7.1.4-2015過程作業(yè)環(huán)境規(guī)范QD7.1.4-01 安全生產(chǎn)管理制度QD7.1.4-02 6S現(xiàn)場管理制度7.1.5 監(jiān)視和測量 資源監(jiān)測資源不準確影響產(chǎn)品質量監(jiān)控質量224預防監(jiān)測設備保證QD7.1.5-2015監(jiān)測資源控 制規(guī)范按照應急計劃控制 規(guī)范進行應急處理7.1.6 組織的

5、知識缺乏知識產(chǎn)權保護意識，積累不夠深厚。人事224做大做強開拓市場 奠定良好基礎QD7.1.6-2015知識管理規(guī) 范7.1.2人員 7.2 能人員工資不斷增長、流動大人事236人力資源的優(yōu)勢發(fā)揮可更好提高組織的工作效率QD7.2.1-2015人力資源 控制規(guī)范7.3 意識7.4 溝通缺乏內部溝通良好意識和有效渠道人事224信息傳遞及時到位 準確無誤QD7.4.1-2015信息交流溝 通控制規(guī)范7.5 形成文件信息缺乏統(tǒng)一信息平臺，缺乏保密安全意識；人事行 政224在內外部需要的情況下，及時提供體 系運作的證據(jù)。QD7.5.1-2015文件信息控 制規(guī)范建立考核機制8.1 運行策劃和控 制.先

6、期策劃欠缺導致運行出現(xiàn)問題技術224提高交付及時率QD8.1.1-2015運作策劃和 控制規(guī)范在策劃時運用跨職 能部門聯(lián)合參與作 用8.2 產(chǎn)品和服務的 要求1.未真正理解顧客需求， 要求不完整、 不清楚、不正確； 2.出現(xiàn)意外,缺乏有效應對的需求變化處 理能力銷售236訂單增長態(tài)勢QD8.2.1-2015產(chǎn)品和服 務要求的確定規(guī)范加大新產(chǎn)品開發(fā)力 度8 運 作8.3 產(chǎn)品和服務的 設計與開發(fā)新結構設計不穩(wěn)定，未進行充分的驗證； 設計偏離客戶需求；技術224增強競爭優(yōu)勢和市 場占有率，QD8.3.1-2015產(chǎn)品設計開發(fā) 控制規(guī)范QD8.3.2-2015 變更控制 規(guī)范不斷開發(fā)新產(chǎn)品、 應用新

7、技術、采用新工藝8.4 外部提供過程 產(chǎn)品和服務的控 制1.缺乏戰(zhàn)略供應商和評價機制；2.對供方控制計劃不充分；采購224外部資源的整合運 QD8.4.1-2015供應商管 理規(guī)范QD8.4.2-2015外 部提供過程產(chǎn)品和服務 控制規(guī)范8.5.1 生產(chǎn)和服務 的提供 8.5.6 變更 控制生產(chǎn)準備不充分影響生產(chǎn)效率； 加工工 藝不穩(wěn)定，經(jīng)常更改；手工操作過多，未 采用自動化或半自動化的加工和測試手段生產(chǎn)224提高交付及時率和 產(chǎn)品質量QD8.5.1-2015生產(chǎn)和服務提供控制規(guī)范QD6.3.1-2015質量體系變更策劃規(guī)范制定應急計劃控制 規(guī)范，對涉及公用 事業(yè)中斷造成交付 及時進行應對8.

8、5.2 標識追溯標識錯誤無法追溯至產(chǎn)品不符合退貨224提高交付及時率和 產(chǎn)品質量QD8.5.2-2015標識可追溯 性控制規(guī)范8.5.3 顧客或外部 供方的財產(chǎn)標識不清，損壞或丟失易造成顧客不滿意銷售224完好無損可增強顧 客滿意率QD8.5.3-2015顧客供方財 產(chǎn)管理規(guī)范8.5.4 防護8.5.5 交付后活動缺乏物料經(jīng)濟批量管理，周轉緩慢，損失 嚴重；產(chǎn)品說明書遺漏太多，說明不充 分；生產(chǎn)銷 售236減少產(chǎn)品直接損 失；可以有效擬補 產(chǎn)品質量是上的不 滿意QD8.5.4-2015產(chǎn)品防護和 交付控制規(guī)范QD8.5.5-8.6 產(chǎn)品和服務的 放行無切實可行的測試計劃；試驗設備不能 滿足試驗

9、要求；質量236保證提交客戶產(chǎn)品 質量QD8.6.1-2015 產(chǎn)品和 服務的放行控制規(guī)范8.7 不合格過程輸 出、產(chǎn)品和服務 的控制1產(chǎn)品安全性標識 2說明書上注明使用期限及使用條件質量236防止不合格產(chǎn)品的 非預期使用或交付QD8.7.1-2015不合格控制 規(guī)范9. 1 監(jiān)視、測量、 分析和評價9.1.2 顧客滿意顧客滿意指數(shù)低，有抱怨銷售224顧客滿意度提高QD9.1.1-2015顧客滿意調 查規(guī)范9 績效評價.9.1.3 分析和評價績效變化趨勢發(fā)展惡劣未及時發(fā)現(xiàn)質量224以可靠數(shù)據(jù)指導生 產(chǎn)經(jīng)營服務QD9.1.2-2015監(jiān)測數(shù)據(jù)分 析評價規(guī)范9.2 內部審核內審員技能需要提高質量2

10、24提高體系運作效率 和符合性QD9.2.1-2015 內部審核 控制規(guī)范9.3 管理評審部分管理輸入不充分導致問題較多高層224提高企業(yè)管理總體 水平QD9.3.1-2015 管理評審 控制規(guī)范改進.10.1 總則產(chǎn)品、管理問題缺陷影響公司的產(chǎn)品質量 、工作質量質量224提升質量增強顧客 滿意QD10.1.1-2015持續(xù)改進 控制規(guī)范10.2 不合格和糾 正措施10.3 持續(xù)改進風險機遇識別措施評價表-管理高層章條號 (過程名稱)潛在的風險事件 部門頻度嚴重 度風險值 機會應對風險的措施 ( 一)應對風險的措施(二)4 組織及其環(huán)境4.1 理解組織及其環(huán)境6 貨款回收不及時1.行業(yè)惡性競爭

11、 ； 2.人員工資增長、流動 6 貨款回收不及時3.管理不規(guī)范，費用增 加 ；4.技術簡單，無更高技 術含量 5.缺乏項目及品牌建立 和維護高層行政部326市場潛力巨大， 有行業(yè)發(fā)展空間組織及其環(huán)境5 定期管理評審1.引入體系管理 2.建立新產(chǎn)品開發(fā) 戰(zhàn)略 3.采用機械化、流 程化作業(yè)，降低成 本 4. 選擇優(yōu)質客戶長期 合5 定期管理評審4.2 理解利益相關方的需 求和期望顧客的強烈需求和期望企業(yè)運營優(yōu)勢條件相關方的需求和期望4.3 確定質量管理體系的 范圍質量管理體系的范圍4.4 質量管理體系及其過 程.總過程識別分析、總 過程順序及相互關系矩陣5 領導5.1 領導和承諾.1.管理不規(guī)范，

12、費用增 加高層 中層 領導224團隊凝聚力、向心力、執(zhí)行力較強總經(jīng)理崗位職責權限或 崗位說明書1.制定方針管理的 規(guī)范 2.及時進行管理評 審5.1.1 領導和質量管理體 系承諾.5.1.2 以顧客為關注焦點5.2 質量方針QD5.2.1-2015質量方針5.3 組織角色、職責和權 限QD5.3.1-2015各崗位職責 權限或崗位職責說明書9.3 管理評審部分管理輸入不充分導 致問題較多高層224提高企業(yè)管理總 體水平QD9.3.1-2015 管理評審控 制規(guī)范部門：識別：風險機遇識別措施評價表-環(huán)品部章條號 (過程名稱)潛在的風險事件歸口部門頻度嚴重 度風險值 機會應對風險的措施 ( 一)應

13、對風險的措施 (二)6.1 應對風險和機 遇的措施1.風險識別不全面、 不到位 2.未制應對定風險措品質部2241.增強企業(yè)抗風險 能力 2.提高運行效率QD6.1.1-2015風險機 會控制規(guī)范制定風險機會控制規(guī) 范，不斷開發(fā)利用內外 部資源6.2 質量目標及其 實現(xiàn)策劃.6.3 變更策劃施體系目標及變更策劃 不充分及時、不全面 影響工作質量施質量224QD6.2.1-2015質量目 標及分解計劃 QD6.3.1-2015質量體 系變更策劃規(guī)范1、制定目標并展開分解 到有關職能層次部門和 個人 2.及時進行內審、管理 評審等7.1.5 監(jiān)視和測量資 源監(jiān)測資源不準確影響 產(chǎn)品質量監(jiān)控質量22

14、4預防監(jiān)測設備保證QD7.1.5-2015監(jiān)測資源 控制規(guī)范按照應急計劃控制規(guī)范 進行應急處理8.5.2 標識追溯標識錯誤無法追溯至 產(chǎn)品不符合退貨224提高交付及時率和 產(chǎn)品質量QD8.5.2-2015標識可追 溯性控制規(guī)范8.5.4 防護缺乏物料經(jīng)濟批量管 理，周轉緩慢，損失 嚴重；產(chǎn)品說明書遺 漏太多，說明不充生產(chǎn)銷售236減少產(chǎn)品直接損 失；可以有效擬補 產(chǎn)品質量是上的不 滿意QD8.5.4-2015產(chǎn)品防護和交付控制規(guī)范QD5-2015 倉庫管理規(guī)范8.6 產(chǎn)品和服務的 放行無切實可行的測試計 劃；試驗設備不能滿 足試驗要求；質量236保證提交客戶產(chǎn)品 質量QD8.6.1-2015

15、產(chǎn)品和 服務的放行控制規(guī)范8.7 不合格過程輸 出、產(chǎn)品和服務的 控制1產(chǎn)品安全性標識 2說明書上注明使用期 限及使用條件質量236防止不合格產(chǎn)品的 非預期使用或交付QD8.7.1-2015不合格控 制規(guī)范9.1.3 分析和評價績效變化趨勢發(fā)展惡 劣未及時發(fā)現(xiàn)質量224以可靠數(shù)據(jù)指導生 產(chǎn)經(jīng)營服務QD9.1.2-2015監(jiān)測數(shù)據(jù) 分析評價規(guī)范9.2 內部審核內審員技能需要提高質量224提高體系運作效率 和符合性QD9.2.1-2015 內部審核 控制規(guī)范10.1 總則10.2 不合格和糾正 措施產(chǎn)品、管理問題缺陷影響公司的產(chǎn)品質量、工作質量質量224提升質量增強顧客 滿意QD10.1.1-20

16、15持續(xù)改進 控制規(guī)范10.3 持續(xù)改進部門：識別：風險機遇識別措施評價表-辦公室章條號 (過程名稱)潛在的風險事件歸口部 門頻度嚴重 度風險值 12機會應對風險的措施 ( 一)應對風險的 措施 (二)7.1.2人員 7.2 能 力人員工資不斷增長、流動大辦公室236人力資源的優(yōu)勢發(fā)揮可更好提高組織的工作效率QD7.2.1-2015人力資源控 制規(guī)范7.3 意識7.4 溝通缺乏內部溝通良好意識和有效 渠道辦公室224信息傳遞及時到位準確 無誤QD7.4.1-2015信息交流溝通 控制規(guī)范7.5 形成文件信息缺乏統(tǒng)一信息平臺，缺乏保密 安全意識；辦公室224在內外部需要的情況下，及時提供體系運作

17、 的證據(jù)。QD7.5.1-2015文件信息控制 規(guī)范建立考核機 制8.4 外部提供過程 產(chǎn)品和服務的控 制1.缺乏戰(zhàn)略供應商和評價機 制； 2.對供方控制計劃不充分；辦公室224外部資源的整合運營。QD8.4.1-2015供應商管理 規(guī)范QD8.4.2-2015外部提 供過程產(chǎn)品和服務控制規(guī) 范部門：識別：風險機遇識別措施評價表-營銷部章條號 (過程名 稱)潛在的風險事件 部門頻度嚴重 度風險值 12機會應對風險的措施 ( 一)應對風險的措施(二)8.2 產(chǎn)品服 務要求1.未真正理解顧客需求， 要求不完整、 不清楚、不正確； 2.出現(xiàn)意外,缺乏有效應對的需求變化處 理能力銷售236訂單增長態(tài)勢

18、QD8.2.1-2015產(chǎn)品和服務 要求的確定規(guī)范加大新產(chǎn)品開發(fā) 力度8.5.3 顧客 或外部供方 的財產(chǎn)標識不清，損壞或丟失易造成顧客不滿意銷售224完好無損可增強顧 客滿意率QD8.5.3-2015顧客供方財產(chǎn) 管理規(guī)范8.5.5 交付 后活動缺乏物料經(jīng)濟批量管理，周轉緩慢，損失 嚴重；產(chǎn)品說明書遺漏太多，說明不充 分；生產(chǎn) 銷售236減少產(chǎn)品直接損 失；可以有效擬補 產(chǎn)品質量是上的不QD8.5.4-2015產(chǎn)品防護和交付控制規(guī)范QD8.5.5-2015倉庫管理規(guī)范9.1.2 顧客 滿意顧客滿意指數(shù)低，有抱怨銷售224顧客滿意度提高QD9.1.1-2015顧客滿意調查 規(guī)范部門：識別：風險機遇識別措施評價表-生產(chǎn)部 (含設備)章條號 (過程名 稱)潛在的風險事件歸口部 門頻度嚴重度風險值 機會應對風險的措施 ( 一)應對風險的措施 (二)7.1.3 基礎 設施缺乏設備全面維護保養(yǎng)，設 備總效率低；設備老化存在 隱患，配備不到位生產(chǎn)224設備總效 率高QD7.1.3-2015基礎設施控制規(guī)范確保影響產(chǎn)品符合性的基礎 設施投入，按照應急計劃控 制規(guī)范進行應急處理7.1.4 過程 作業(yè)環(huán)