股東大會(huì)議事制度

1、股東大會(huì)議事制度（一）業(yè)務(wù)目標(biāo)1.確保股東大會(huì)的工作程序符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，決策機(jī)制符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，保護(hù)中小股東的權(quán)益；2.確保企業(yè)重大決策、重大事項(xiàng)等信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合披露程序及要求；3.明確股東大會(huì)的職責(zé)權(quán)限，提高股東大會(huì)的決策效率。（二）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1.股東大會(huì)工作程序不符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；2.股東大會(huì)相關(guān)信息披露不符合有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露程序及要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；3.股東大會(huì)職責(zé)權(quán)限不清、導(dǎo)致決策低效和舞弊、欺詐行為的發(fā)生，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。（三）業(yè)務(wù)流程步驟描述1

2、.議案的提出1.1董事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)可提議召開臨時(shí)股東大會(huì)；監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事及單獨(dú)或合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開臨時(shí)股東大會(huì)；董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，有權(quán)向公司提出提案；2.議案的審核2.1董事會(huì)審核議案；2.2董事會(huì)辦公室發(fā)出召開股東大會(huì)的通知；3.股東參會(huì)及表決資格3.1股東親自出席股東大會(huì)，通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式參加股東大會(huì)，以及委托他人代為出席的，均視為股東出席股東大會(huì)；3.2召集人和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)；3.3由董事長(zhǎng)主持召開股東大會(huì)；4.股東大會(huì)的表決4.1股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)，采取記名方式投票表決；4.2股東大會(huì)推舉一名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票，由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票，計(jì)票、監(jiān)票人根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)和網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)計(jì)并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果；4.3見證律師宣讀律師見證意見；4.4出席會(huì)議的董事簽署會(huì)議決議；5.信息披露5.1董事會(huì)辦公室對(duì)召開結(jié)果進(jìn)行公告；5.2董事會(huì)辦公室對(duì)股東大會(huì)的相關(guān)資料歸檔保管。（四）關(guān)鍵控制點(diǎn)1.議案的審核2.參會(huì)股東登記3.形成表決4.信息披露（五）業(yè)務(wù)流程圖（六）相關(guān)制度目錄1