哈藥集團-投資管理制度

1、機密哈藥集團團有限公公司投資管理理制度北京新華華信管理理顧問有有限公司司20033年11月目 錄TOC o 1-3 h z HYPERLINK l _Toc55054602 第一章總總則 PAGEREF _Toc55054602 h 1 HYPERLINK l _Toc55054603 第二章組組織和職職責 PAGEREF _Toc55054603 h 1 HYPERLINK l _Toc55054604 第三章投投資原則則 PAGEREF _Toc55054604 h 2 HYPERLINK l _Toc55054605 第四章投投資決策策管理 PAGEREF _Toc55054605 h

2、33 HYPERLINK l _Toc55054606 第五章投投資過程程管理 PAGEREF _Toc55054606 h 55 HYPERLINK l _Toc55054607 第六章投投資結(jié)果果評價和和管理責責任 PAGEREF _Toc55054607 h 5 HYPERLINK l _Toc55054608 第七章附附則 PAGEREF _Toc55054608 h 6投資管理理制度總則為了規(guī)范范集團公公司和權(quán)權(quán)屬公司司的投資資行為，強化對對投資活活動的管管理，實實現(xiàn)投資資結(jié)構(gòu)最最優(yōu)化和和綜合效效益最大大化，根根據(jù)相關(guān)關(guān)法律法法規(guī)，結(jié)結(jié)合集團團實際情情況，特特制定本本制度。投資管理理

3、是指集集團對本本部及權(quán)權(quán)屬公司司的投資資行為從從立項、論證、實施到到回收投投資整個個過程的的管理。投資管理理遵循保保護投資資者權(quán)益益，放開開經(jīng)營權(quán)權(quán)的基本本方針，并堅持持管理和和服務(wù)相相結(jié)合、過程介介入和信信息共享享相結(jié)合合的原則則，最大大限度地地促進企企業(yè)投資資行為健健康發(fā)展展。項目管理理是投資資管理的的主要形形式，論論證、審審核、監(jiān)監(jiān)控是投投資管理理的主要要內(nèi)容。本制度中中除特殊殊注明之之外，“集團”是指哈哈藥集團團，“集團公公司”是指哈哈藥集團團有限公公司，“權(quán)屬公公司”是指哈哈藥集團團有限公公司擁有有實際控控制權(quán)的的對外投投資企業(yè)業(yè)。本制度適適用于集集團公司司和權(quán)屬屬公司。組織和職職責

4、集團公司司設(shè)資產(chǎn)產(chǎn)管理部部，資產(chǎn)產(chǎn)管理部部是集團團公司實實施投資資管理的的職能部部門，其其主要職職責包括括：協(xié)助戰(zhàn)略略發(fā)展部部制定集集團公司司長期戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展規(guī)劃；主持制定定年度投投資計劃劃；集團公司司投資項項目的策策劃、論論證與監(jiān)監(jiān)管；負責權(quán)屬屬公司投投資項目目的審查查、報批批和備案案。集團公司司戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展部配配合資產(chǎn)產(chǎn)管理部部對投資資項目進進行相關(guān)關(guān)的前期期調(diào)研。集團公司司審計監(jiān)監(jiān)察部負負責投資資項目進進行定期期和不定定期的審審計。權(quán)屬公司司經(jīng)營層層負責授授權(quán)范圍圍以內(nèi)項項目的審審批。權(quán)屬公司司董事會會負責在在權(quán)屬公公司股東東大會授授權(quán)范圍圍以內(nèi)項項目的審審批。集團公司司總裁辦辦公會負負責

5、集團團公司投投資項目目授權(quán)范范圍內(nèi)的的審批和和權(quán)屬公公司投資資項目授授權(quán)范圍圍內(nèi)的審審核。集團公司司董事會會負責集集團公司司投資項項目的審審批和權(quán)權(quán)屬公司司投資項項目的審審核。投資原則則集團公司司及權(quán)屬屬公司的的投資方方式包括括：直接或間間接投資資；資金或?qū)崒嵨锿顿Y資；資源性投投資及無無形資產(chǎn)產(chǎn)投資。集團公司司及權(quán)屬屬公司應(yīng)應(yīng)制定本本企業(yè)中中長期投投資規(guī)劃劃和年度度投資計計劃。權(quán)權(quán)屬公司司的中長期期投資規(guī)劃劃和年度度投資計計劃要分分別根據(jù)據(jù)權(quán)屬公公司戰(zhàn)略略規(guī)劃審審核流程程和權(quán)屬公公司年度度經(jīng)營計計劃審核核流程及相關(guān)關(guān)制度確確定。投資應(yīng)堅堅持以戰(zhàn)戰(zhàn)略為指指導，以以市場為為導向，以效益益為中心心，

6、以集集團品牌牌為標志志，逐步步形成主主業(yè)突出出、行業(yè)業(yè)特點鮮鮮明的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)體系系。投資應(yīng)符符合國家家、地區(qū)區(qū)產(chǎn)業(yè)政政策，以以及集團團公司中中長期戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展規(guī)劃。投資應(yīng)經(jīng)經(jīng)過可行行性論證證，可行行性論證證的內(nèi)容容包括國國家產(chǎn)業(yè)業(yè)政策分分析、行行業(yè)發(fā)展展狀況分分析、戰(zhàn)戰(zhàn)略分析析、效益益分析、程序分分析、技技術(shù)與管管理分析析、法律律分析、風險分分析等方方面的分分析。集集團公司司投資可可行性論論證主要要由資產(chǎn)產(chǎn)管理部部負責、戰(zhàn)略發(fā)發(fā)展部配配合。權(quán)屬公司司投資可可行性論論證主要要由權(quán)屬屬公司組組織進行行，集團團公司資資產(chǎn)管理理部代表表集團公公司收集集相關(guān)信信息并在在集團公公司內(nèi)部部審核程程序中發(fā)發(fā)表意見

7、見?？尚行行哉撟C證力求全全面、真真實、準準確及可可行。集團公司司逐步建建立、完完善和管管理集團團內(nèi)部投投資信息息網(wǎng)絡(luò)系系統(tǒng)，集集團內(nèi)逐逐步實現(xiàn)現(xiàn)國家政政策動向向、市場場動態(tài)、項目合合作等信信息的共共享。投資決策策管理集團投資資管理實實行審核核制、審審批制和和備案制制相結(jié)合合的方式式。實行審核核制的投投資項目目包括：權(quán)屬公司司年度投投資計劃劃以外的的項目；權(quán)屬公司司項目總總投資生生產(chǎn)經(jīng)營營性項目目在XXXXX萬萬元以上上；權(quán)屬公司司項目總總投資非非生產(chǎn)經(jīng)經(jīng)營性項項目在XXXXXX萬元以以上；權(quán)屬公司司的所有有對外投投資與合合作項目目。實行審批批制的投投資項目目是指集集團公司司直接投投資的項項目。

8、上述范圍圍以外的的權(quán)屬公公司投資資項目實實行備案案制。投資項目目審核和和審批原原則：符合國家家產(chǎn)業(yè)政政策以及及集團的的長期發(fā)發(fā)展規(guī)劃劃；經(jīng)濟效益益良好；資金、技技術(shù)、人人才、原原材料有有保證；法律手續(xù)續(xù)完善；上報資料料齊全、真實、可靠；與企業(yè)投投資能力力相適應(yīng)應(yīng)。對于實行行審核制制的權(quán)屬屬公司項項目，根根據(jù)權(quán)屬屬公司投投資項目目審核流流程，按按照項目目提出、審查論論證、審審議決策策、審批批實施、項目報報批五個個步驟進進行管理理。項目提出出。權(quán)屬屬公司在在未簽訂訂任何具具有法律律效力的的合同、協(xié)議及及未進行行任何實實際投資資之前，備齊以以下資料料，按照照集團要要求交行行政管理理部，由由行政管管理

9、部交交外派董董事、資資產(chǎn)管理理部：項目可行行性研究究報告；權(quán)屬公司司投資項項目的投投資議案案；有關(guān)合同同、（協(xié)協(xié)議）草草案；資金來源源及資產(chǎn)產(chǎn)負債情情況；有關(guān)合作作單位的的資信情情況；政府的有有關(guān)許可可文件；項目執(zhí)行行人的資資格及能能力等；審查論證證。集團團公司資資產(chǎn)管理部部在收到到項目報報批的全全部資料料后，應(yīng)應(yīng)組織戰(zhàn)戰(zhàn)略發(fā)展展部等有有關(guān)部門門審查項項目基本本情況，比較選選擇不同同的投資資方案，對項目目的疑點點、隱患患提出質(zhì)質(zhì)詢，評評價項目目執(zhí)行人人的資格格及能力力，提出出項目建建議，并并出示專專業(yè)意見見報分管管副總裁裁。審議決策策。分管管副總裁裁出示意意見后報報總裁，經(jīng)總裁裁辦公會會審議，

10、總裁出出示意見見。投資資金額在在XXXXX萬元元以下（不含XXXXXX萬元）的項目目，總裁裁辦公會會直接形形成決議議。投資資金額在在XXXXX萬元元以上（含XXXXX萬萬元）的的項目，報集團團董事會會審議決決策形成成決議。審批實施施按以下下權(quán)限進進行：總裁辦公公會形成成的XXXXX萬萬元以下下項目的的決議和和集團董董事會審審議形成成的XXXXX萬萬元以下下（不含含XXXXX萬元元）項目目的決議議，經(jīng)資資產(chǎn)管理理部傳達達到外派派董事，由外派派董事在在權(quán)屬公公司董事事會上表表決，審審批通過過后由權(quán)權(quán)屬公司司具體實實施。董事會形形成的XXXXXX萬元以以上（含含XXXXX萬元元）項目目的決議議由董事

11、事長在權(quán)權(quán)屬公司司股東大大會上表表決，審審批通過過后由權(quán)權(quán)屬公司司具體實實施。項目報批批。需上上報審批批或備案案的項目目，其項項目計劃劃、國債債項目申申請、項項目建議議書、可可行性研研究報告告、初步步設(shè)計、引進設(shè)設(shè)備免稅稅確認、國產(chǎn)設(shè)設(shè)備抵免免所得稅稅確認等等，由負負責項目目的部門門上報政政府有關(guān)關(guān)部門審審查、審審批或備備案，權(quán)權(quán)屬公司司應(yīng)積極極配合。項目環(huán)環(huán)境影響響評價、職業(yè)安安全衛(wèi)生生評價由由集團公公司安全全保衛(wèi)部部統(tǒng)一上上報政府府有關(guān)部部門審批批，集團團公司應(yīng)應(yīng)積極配配合。對于實行行審批制制的集團團公司項項目，根根據(jù)集團團公司投投資項目目審批流流程，按按照方案案論證、審議決決策、審審批實

12、施施、項目目報批四四個步驟驟進行管管理。方案論證證。資產(chǎn)產(chǎn)管理部部投資管管理人員員經(jīng)過方方案論證證后提出出投資方方案，報報分管副副總裁。審議決策策。分管管副總裁裁出示意意見后報報總裁，經(jīng)總裁裁辦公會會審議，總裁出出示意見見。投資資金額在在XXXX萬元以以下（不不含XXXXX萬萬元）的的項目，直接形形成決議議。投資資金額在在XXXXX萬元元以上（含XXXXX萬萬元）的的項目，報董事事會審議議決策形形成決議議。審批實施施。通過過的投資資項目由由資產(chǎn)管管理部具具體實施施，否決決的項目目由資產(chǎn)產(chǎn)管理部部將項目目資料納納入項目目庫備案案管理。項目報批批。需上上報審批批或備案案的投資資項目，由資產(chǎn)產(chǎn)管理部

13、部統(tǒng)一上上報政府府有關(guān)部部門審查查、審批批或備案案，其他他相關(guān)部部門積極極配合。對于實行行備案制制的項目目，由權(quán)權(quán)屬公司司在項目目實施后后XX個個工作日日內(nèi)向集集團公司司資產(chǎn)管管理部提提交備案案材料存存檔，包包括可可行性分分析報告告、合合同、章章程等。投資過程程管理集團內(nèi)的的項目投投資管理理實行投投資、經(jīng)經(jīng)營和監(jiān)監(jiān)管相結(jié)結(jié)合的原原則。投投資單位位對投資資項目按按照項目目管理方方式指定定項目負負責人，做到責責、權(quán)、利相對對等，確確保項目目按計劃劃實施。項目負責責人應(yīng)定定期將項項目進展展情況向向主管領(lǐng)領(lǐng)導做出出書面匯匯報。權(quán)屬公司司的項目目匯報材材料，包包括建設(shè)設(shè)進度、工程質(zhì)質(zhì)量、投投資控制制、安

14、全全、投達達產(chǎn)情況況等，應(yīng)應(yīng)按月送送達集團團公司資資產(chǎn)管理理部備案案。集團公司司資產(chǎn)管管理部對對權(quán)屬公公司的重重大投資資項目進進行跟蹤蹤檢查，幫助解解決各種種實際問問題，協(xié)協(xié)調(diào)各方方面的關(guān)關(guān)系。集團公司司審計監(jiān)監(jiān)察部視視情況，定期或或不定期期對集團團公司職職能部門門和權(quán)屬屬公司進進行投資資項目專專項檢查查和審計計，對違違反本制制度進行行投資的的行為和和投資管管理混亂亂的單位位和責任任人，提提出處理理意見或或建議，報經(jīng)集集團公司司領(lǐng)導批批準后執(zhí)執(zhí)行。投資結(jié)果果評價和和管理責責任集團公司司資產(chǎn)管管理部根根據(jù)項目目可行性性研究報報告對投投資結(jié)果果進行評評價。集團公司司外派董董事應(yīng)按按照集團團公司的的審核決決議，對對投資項項目決策策表態(tài)，不得個個人自行行表態(tài)。集團公司司外派董董事對投投資項目目存在問問題故意意隱瞞不不報的，一經(jīng)發(fā)發(fā)現(xiàn)，集集團公司司將追究究該董事事的行政政責任，造成重重大損失失的，要要追究法法律責任任。對投資項項目因管管理不善善或用人人不當致致使企業(yè)業(yè)資產(chǎn)流流失、企企業(yè)嚴重重虧損或或造成其其它嚴重重后果的的，要追追究相關(guān)關(guān)責任人人的責任任。對投資項項目因決決策失誤