《證券交易》模擬真題

1、 證券從從業(yè)人員資格格考試證券券交易模擬擬試題一、 單選題 （每小題00.5分，共共35分）1、B、在證券券交易市場(chǎng)發(fā)發(fā)展的早期，（ ）是是場(chǎng)外交易市市場(chǎng)的主要形形式。A，自由市場(chǎng)；B，露天市場(chǎng)；C，店頭市場(chǎng)；D，批發(fā)市場(chǎng)。2、D、以下哪哪一項(xiàng)費(fèi)用，證證券公司可以以向投資者征征收，也可以以取消征收？A，傭金；B，委托手續(xù)費(fèi)費(fèi)；C，過(guò)戶費(fèi)；D，印花稅等。3、C、某投資資者委托證券券營(yíng)業(yè)部購(gòu)買買了在上海證證券交易所上上市的某證券券投資基金（新新基金）10000股，每每股1.5元元，成交后他他的資金帳戶戶上將被扣除除（ ）元。A，1503.75B，1505CC，15066D，1508.254、E、中

2、華華人民共和國(guó)國(guó)證券法自自（ ）起開始始實(shí)施。A，1999年年1月1日B，1999年年5月1日C，1999年年7月1日D，1999年年10月1日日5、B、證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商為開設(shè)設(shè)資金帳戶的的投資者提供供的服務(wù)中不不包括（ ）。A，代理B，托管C，出納D，決策6、E、證券服服務(wù)部不得開開辦的業(yè)務(wù)是是（ ）。A，提供證券交交易行情；B，提供電話委委托、自助委委托等非柜臺(tái)臺(tái)委托方式；C，提供柜臺(tái)資資金存取服務(wù)務(wù)；D，提供合法的的信息咨詢服服務(wù)；7、B、專用基基金的提取原原則是：A，嚴(yán)格按核定定的比例提取取；B，只有特殊情情況可以增加加提取比例；C，如果自有資資金非常充裕裕，可適量少少提；D，根據(jù)具體情情

3、況決定多提提或少提。8、A、以下對(duì)對(duì)于封閉式基基金的理解中中哪一條有誤誤？A，封閉式基金金成立后即可可申請(qǐng)?jiān)谧C券券交易所上市市。B，上市后的競(jìng)競(jìng)價(jià)原則和買買賣程序與買買賣股票、債債券相同。C，封閉式基金金都有規(guī)定的的存續(xù)年限，D，封閉式基金金中途可以增增股或退股。9、C、某投資資者購(gòu)入代碼碼為00900的股票10000股，價(jià)價(jià)格18.55元。在僅僅僅計(jì)算印花稅稅、傭金、過(guò)過(guò)戶費(fèi)的情況況下，他為此此交易支付的的全部資金是是（ ）元。A，186399.75B，186388.75C，186377.75D，186366.7510、A、以下下對(duì)于金融期期權(quán)合約的理理解中哪一條條有誤？A，買入合約必必須支

4、付期權(quán)權(quán)費(fèi)；B，買入合約后后，買入者有有權(quán)在合約所所規(guī)定的某一一特定時(shí)間或或一段時(shí)期，向向合約賣出者者買進(jìn)或賣出出一定數(shù)量的的某種金融商商品或者金融融期貨合約；C，向合約賣出出者買進(jìn)或賣賣出一定數(shù)量量的某種金融融商品或者金金融期貨合約約的價(jià)格是事事先確定的；D，金融期權(quán)合合約到期必須須履約。11、D、以下下哪條不符合合申報(bào)原則A，證券營(yíng)業(yè)部部接受投資者者委托后應(yīng)按按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行行申報(bào)競(jìng)價(jià)；B，證券營(yíng)業(yè)部部在申報(bào)競(jìng)價(jià)價(jià)時(shí)，須一次次完整地報(bào)明明買賣證券的的數(shù)量、價(jià)格格及其他規(guī)定定的因素；C，超過(guò)漲跌限限價(jià)的委托為為無(wú)效委托，證證券營(yíng)業(yè)部不不得接受超過(guò)過(guò)漲跌限價(jià)的的委托；D，證

5、券營(yíng)業(yè)部部在同時(shí)接受受兩個(gè)以上委委托人買進(jìn)與與賣出委托且且種類、數(shù)量量、價(jià)格相同同時(shí)，可自行行對(duì)沖完成交交易，不需再再向交易所申申報(bào)競(jìng)價(jià)，以以便提高效率率，節(jié)省費(fèi)用用。12、D、按照照對(duì)于撤單的的規(guī)定，以下下哪一條不正正確？A，在委托未成成交前，委托托人有權(quán)撤銷銷委托；B，在委托未成成交后，委托托人不得撤銷銷委托；C，在部分成交交情況下，尚尚未成交的部部分也無(wú)法撤撤銷委托；D，委托人撤單單后，證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部須及時(shí)時(shí)將資金或證證券解凍。13、D、深滬滬兩地交易所所對(duì)會(huì)員在登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)開立結(jié)算帳帳戶的要求是是：A，深圳要求開開立結(jié)算備付付金帳戶，上上海要求開立立結(jié)算頭寸帳帳戶和結(jié)算保保證金帳戶；

6、B，深圳要求開開立結(jié)算頭寸寸帳戶和結(jié)算算保證金帳戶戶，上海要求求開立結(jié)算備備付金帳戶；C，兩地都要求求開立結(jié)算頭頭寸帳戶和結(jié)結(jié)算保證金帳帳戶；D，兩地都要求求開立結(jié)算備備付金帳戶。14、D、深圳圳交易所對(duì)于于會(huì)員法人在在證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)開立立的結(jié)算頭寸寸賬戶和交易易結(jié)算資金賬賬戶的計(jì)息規(guī)規(guī)定是：A，結(jié)算保證金金帳戶不計(jì)付付利息，結(jié)算算頭寸帳戶計(jì)計(jì)付利息B，結(jié)算保證金金帳戶計(jì)付利利息，結(jié)算頭頭寸帳戶不計(jì)計(jì)付利息C，結(jié)算保證金金帳戶和結(jié)算算頭寸帳戶都都計(jì)付利息D，結(jié)算保證金金帳戶和結(jié)算算頭寸帳戶都都不計(jì)付利息息15、A、以下下對(duì)證券回購(gòu)購(gòu)交易的理解解中哪個(gè)是正正確的？A，證券回購(gòu)交交易是指證券券

7、買賣雙方在在成交之后再再約定于未來(lái)來(lái)某一時(shí)間以以某一價(jià)格雙雙方再進(jìn)行反反向交易的行行為。B，證券回購(gòu)交交易是指證券券買賣雙方在在成交的同時(shí)時(shí)就約定于未未來(lái)某一時(shí)間間以某一價(jià)格格雙方再進(jìn)行行反向交易的的行為。C，證券回購(gòu)交交易是指證券券買賣雙方在在成交的同時(shí)時(shí)就約定于未未來(lái)某一時(shí)期期內(nèi)以某一價(jià)價(jià)格雙方再進(jìn)進(jìn)行反向交易易的行為。D，證券回購(gòu)交交易是指證券券買賣雙方在在成交之后再再約定于未來(lái)來(lái)某一時(shí)間以以某一價(jià)格雙雙方再進(jìn)行反反向交易的行行為。16、D、在銀銀行代理資金金清算的情況況下，投資者者要想從自己己在證券營(yíng)業(yè)業(yè)部開立的資資金帳戶上取取錢需要（ ）A，到銀行儲(chǔ)蓄蓄所的出納柜柜臺(tái)辦理B，到證券營(yíng)

8、業(yè)業(yè)部的資金柜柜臺(tái)辦理C，到證券營(yíng)業(yè)業(yè)部的銀行儲(chǔ)儲(chǔ)蓄代理柜臺(tái)臺(tái)辦理D，到銀行分理理處的出納柜柜臺(tái)辦理17、C、按照照上海證券交交易所對(duì)資金金透支的處罰罰辦法，如果果某公司在星星期二下午收收市后接到上上海證券交易易所證券登記記結(jié)算公司的的當(dāng)日結(jié)算數(shù)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)顯顯示公司的資資金交收賬戶戶資金余額不不足以支付交交收款，透支支金額為M萬(wàn)萬(wàn)元，則到星星期四下午117：00后后該公司仍然然沒有將資金金補(bǔ)入資金交交收賬戶的話話，將受到罰罰款的數(shù)額是是（ ）。A，M0.00366萬(wàn)元元B，M0.55萬(wàn)元C，M0.00003666萬(wàn)元D，M0.0005萬(wàn)元18、D、通常常，如無(wú)特別別指明，證券券交易的交割割交收

9、日都為為( )。A當(dāng)日 B例行日 C次日 D特約日19、A、以下下有關(guān)清算算路徑的說(shuō)說(shuō)法哪一條不不對(duì)？A，清算路徑表表明某一個(gè)席席位的所有證證券買賣是并并入哪一個(gè)證證券營(yíng)業(yè)部并并進(jìn)而并入哪哪一個(gè)結(jié)算會(huì)會(huì)員進(jìn)行清算算；B，清算路徑表表明某一個(gè)證證券營(yíng)業(yè)部的的所有證券買買賣是并入哪哪一個(gè)席位；C，在席位加入入清算前各會(huì)會(huì)員單位需在在證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理理席位清算路路徑的確認(rèn)手手續(xù)。D，在席位的清清算路徑發(fā)生生變化時(shí)，各各會(huì)員單位需需在證券登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦辦理席位清算算路徑的變更更手續(xù)。20、E、根據(jù)據(jù)證券交易所所管理辦法，證證券交易所對(duì)對(duì)會(huì)員的證券券自營(yíng)業(yè)務(wù)要要求會(huì)員( )編制庫(kù)庫(kù)存證券報(bào)表表。

10、A按日 B按旬 C按月 D按季21、E、深交交所的證券“兩級(jí)存管”制度是指：A，中央登記公公司統(tǒng)一托管管和證券公司司二級(jí)分管；B，中央登記公公司統(tǒng)一托管管和證券營(yíng)業(yè)業(yè)部二級(jí)分管管；C，證券公司統(tǒng)統(tǒng)一托管和證證券營(yíng)業(yè)部二二級(jí)分管；D，三個(gè)都不對(duì)對(duì)。22、D、如果果將上網(wǎng)定價(jià)價(jià)發(fā)行的申購(gòu)購(gòu)日作為T日日，則對(duì)申購(gòu)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)驗(yàn)資日是在( )日。AT十1 BT十2CT十3 DT十423、E、深圳圳證券交易所所所屬的證券券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)的結(jié)算銀銀行是招商銀銀行總行(深深圳)，則深深圳交易所的的會(huì)員法人可可選擇( )作為為其結(jié)算銀行行。A深圳發(fā)展銀銀行總行 B. 中國(guó)工商商銀行深圳分分行C招商銀行北北京分

11、行 D中國(guó)銀行北北京分行24、E、新股股在上市當(dāng)日日漲跌幅度不不受限制；對(duì)對(duì)首日開盤后后每次成交價(jià)價(jià)格的漲跌幅幅度，上海證證券交易所規(guī)規(guī)定不得超過(guò)過(guò)( )，深深圳證券交易易所規(guī)定不得得超過(guò)( )。A15 500個(gè)個(gè)檔位 B15 15C10 15 D10 1025、E、某深深圳證券交易易所的會(huì)員需需在( )開立法人結(jié)結(jié)算賬戶A深圳證券交交易所B深圳證券交交易所所屬的的證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)C會(huì)員結(jié)算銀銀行D資金集中清清算中心26、B、在我我國(guó)已經(jīng)實(shí)行行的新股發(fā)行行方式中不包包括以下哪一一種？A，網(wǎng)下競(jìng)價(jià)發(fā)發(fā)行B，網(wǎng)下發(fā)行C，網(wǎng)上定價(jià)發(fā)發(fā)行D，網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)發(fā)行27、D、連續(xù)續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某某只股票的買買入申

12、報(bào)價(jià)格格為14元，市市場(chǎng)即時(shí)的最最低賣出申報(bào)報(bào)價(jià)格為13398元，則則成交價(jià)格為為( )。A14元 B13.988元C13.999元 D不能成交28、B、在( )方式式下，證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)既不不負(fù)責(zé)投資者者資金的核算算，也不負(fù)責(zé)責(zé)投資者現(xiàn)金金的收取。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)自行辦理理B銀行代理出出納C銀行代理交交收D證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)交收收29、D、在委委托買賣證券券的報(bào)價(jià)中，各各類證券的報(bào)報(bào)價(jià)單位是( )。A股票報(bào)價(jià)為為每股價(jià)格；基金報(bào)價(jià)為為每基金單位位價(jià)格；債券券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為為100元面面值價(jià)格；國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資資金年收益率率(去除百分分號(hào))為報(bào)價(jià)價(jià)單位。B股票報(bào)價(jià)為為每股價(jià)格；基金報(bào)價(jià)為為每100基基

13、金單位價(jià)格格；債券現(xiàn)貨貨報(bào)價(jià)為1000元面值價(jià)價(jià)格；國(guó)債回回購(gòu)以資金年年收益率為報(bào)報(bào)價(jià)單位。C股票報(bào)價(jià)為為每股價(jià)格；基金報(bào)價(jià)為為每基金單位位價(jià)格；債券券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為為100元面面值價(jià)格；國(guó)國(guó)債回購(gòu)以資資金年收益率率為報(bào)價(jià)單位位。D股票報(bào)價(jià)為為每股價(jià)格；基金報(bào)價(jià)為為每基金單位位價(jià)格；債券券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為為1000元元面值價(jià)格；國(guó)債回購(gòu)以以資金年收益益率(去除百百分號(hào))為報(bào)報(bào)價(jià)單位。30、E、以下下哪一條并不不包涵在上海海證券交易所所目前的證券券存管制度中中？A，中央登記結(jié)結(jié)算公司統(tǒng)一一托管B，證券公司法法人集中托管管C，證券營(yíng)業(yè)部部二級(jí)托管D，投資者指定定交易31、D、某投投資者于100月15日(星期

14、一)買買入某B種股股票，按現(xiàn)行行規(guī)則，該股股票的交收于于( )辦辦理。A10月155日 B10月166日C10月177日 D10月188日32、A、以下下哪個(gè)對(duì)證券券帳戶的理解解是正確的？A，能買賣基金金的帳戶就能能買賣股票；B，能買賣股票票的帳戶就能能買賣基金；C，能買賣債券券的帳戶就能能買賣基金；D，能買賣基金金的帳戶就能能買賣債券。33、D、銀行行在證券大廳廳設(shè)柜辦理同同客戶的現(xiàn)金金收付業(yè)務(wù)的的模式發(fā)生在在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)與投資者者的( )資金交收收關(guān)系中。A證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)自行辦理理B銀行代理出出納C銀行代理交交收D證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)交收收34、D、在收收到委托人要要求撤銷先前前委托的指令

15、令后，證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部的以下下做法中哪個(gè)個(gè)不正確？A，只要買賣還還未成交，就就立即撤銷原原來(lái)的委托；B，如果買賣已已經(jīng)成交，則則無(wú)法撤銷原原來(lái)的委托；C，部分成交情情況下立即撤撤銷尚未成交交的部分；D，部分成交情情況下不再撤撤銷尚未成交交的部分；35、E、上海海證券交易所所對(duì)參與回購(gòu)購(gòu)交易進(jìn)行委委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定定為：交易數(shù)數(shù)量必須是( )及其其整數(shù)倍。不不符合交易數(shù)數(shù)量要求的申申報(bào)為無(wú)效申申報(bào)。A1手 B10手C100手 D1000手手36、A、以下下對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)券券折算率概念念的理解哪個(gè)個(gè)是正確的？A，標(biāo)準(zhǔn)券的折折算率是指國(guó)國(guó)債現(xiàn)券折算算成國(guó)債回購(gòu)購(gòu)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券券的比率；B，標(biāo)準(zhǔn)券的折折算率是指

16、國(guó)國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折折算成國(guó)債現(xiàn)現(xiàn)券的比率；C，標(biāo)準(zhǔn)券的折折算率是指證證券標(biāo)準(zhǔn)化的的比率；D，標(biāo)準(zhǔn)券的折折算率是指國(guó)國(guó)債折算成美美元的比率。37、E、關(guān)于于送配股的股股權(quán)登記方式式，以下說(shuō)法法正確的是( )。A上海證券交交易所對(duì)于未未托管的實(shí)物物股票派生的的權(quán)證由承銷銷商認(rèn)購(gòu)；B深圳證券交交易所對(duì)未被被認(rèn)購(gòu)且承銷銷商未予包銷銷的不予登記記，在可配股股份總數(shù)中扣扣除；C深圳證券交交易所對(duì)已托托管但未進(jìn)入入清算系統(tǒng)的的股份，配股股權(quán)證由股權(quán)權(quán)登記機(jī)構(gòu)直直接記入股東東的證券賬戶戶下；D送配股的股股權(quán)登記記錄錄不在股票賬賬戶的過(guò)戶記記錄中逐筆反反映。38、D、證券券公司接受委委托前要查驗(yàn)驗(yàn)股東的“三證”，這

17、“三證”是A，身份證、股股票帳戶卡、駕駕照B，身份證、護(hù)護(hù)照、股票帳帳戶卡C，身份證、股股票帳戶卡、代代理委托書D，身份證、股股票帳戶卡、資資金帳戶卡39、D、深圳圳交易所的轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)托管可使投投資者在( )日就可以以在轉(zhuǎn)入券商商(新的托管管券商)處賣賣出證券。AT十0 BT十1CT十2 DT十340、D、下列列證券營(yíng)業(yè)部部交易系統(tǒng)常常見故障的應(yīng)應(yīng)急處理中，哪哪一條不對(duì)？A，若自助委托托中斷則啟用用柜臺(tái)委托，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)廣播通知知客戶到委托托柜臺(tái)辦理書書面委托。B，若遠(yuǎn)程終端端中斷則請(qǐng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)程終端客戶戶改用電話自自動(dòng)委托；或或請(qǐng)撥打營(yíng)業(yè)業(yè)部帶錄音功功能的電話進(jìn)進(jìn)行電話人工工報(bào)單委托；C，若電話自動(dòng)動(dòng)委托中斷

18、則則通知電話委委托客戶到營(yíng)營(yíng)業(yè)部委托柜柜臺(tái)辦理；D，若銀證轉(zhuǎn)賬賬系統(tǒng)故障，則則證券營(yíng)業(yè)部部應(yīng)說(shuō)服客戶戶暫不能轉(zhuǎn)賬賬，待故障排排除后再辦理理；如客戶堅(jiān)堅(jiān)持要馬上辦辦理，則采取取事先與銀行行商定的手工工轉(zhuǎn)賬應(yīng)急辦辦法處理。41、B、投資資B股須在選選擇的證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)處辦辦理開設(shè)外匯匯資金賬戶，在在上海為( )，在深深圳為( )。A美元賬戶、美美元賬戶 B港幣賬戶、港港幣賬戶C港幣賬戶、美美元賬戶 D美元賬戶、港港幣賬戶42、E、以下下哪種情況不不屬于內(nèi)幕人人員？A，在發(fā)行人公公司中擔(dān)任董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員；B，在發(fā)行人上上級(jí)公司任一一般職員；C，擁有相關(guān)的的會(huì)員地位、管管理地位、監(jiān)監(jiān)督

19、地位和職職業(yè)地位的人人員；D，作為發(fā)行人人的雇員、專專業(yè)顧問(wèn)等履履行職務(wù)的人人員。43、D、一個(gè)個(gè)交易單位俗俗稱l手。按按現(xiàn)行規(guī)定，股股票( )股為1手，( )基金金單位為1手手，( )元面值的債債券為1手。A100、1100、1000 B.100、11000、1100C100、11000、11000 D100、1100、1000044、E、以下下哪一條不符符合對(duì)于證券券營(yíng)業(yè)部技術(shù)術(shù)人員的管理理規(guī)定？A，信息技術(shù)人人員不得兼職職，不得從事事交易及清算算等工作。B，系統(tǒng)管理密密碼和數(shù)據(jù)庫(kù)庫(kù)管理密碼必必須由同一人人掌管C，信息技術(shù)人人員未經(jīng)授權(quán)權(quán)嚴(yán)禁查看委委托、成交及及財(cái)務(wù)等原始始數(shù)據(jù)，D，信息技

20、術(shù)人人員離崗后，信信息系統(tǒng)的口口令必須立即即更換。45、D、在發(fā)發(fā)生國(guó)債欠庫(kù)庫(kù)行為時(shí)，超超過(guò)“錢貨兩清”期限，登記記結(jié)算機(jī)構(gòu)通通知證券交易易所強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)倉(cāng)，以暫扣的的款項(xiàng)在市場(chǎng)場(chǎng)上買入相應(yīng)應(yīng)數(shù)量的國(guó)債債券，由此發(fā)發(fā)生的價(jià)差損損失由( )承擔(dān)。A交易所 B登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)C賣空方 D買人方46、E、根據(jù)據(jù)中華人民民共和國(guó)證券券法和證證券公司財(cái)務(wù)務(wù)制度的規(guī)規(guī)定，證券公公司應(yīng)按稅后后利潤(rùn)的（ ）提提取一般風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A，5；B，10；C，15；D，20。47、D、以TT日為投資者者自愿申購(gòu)日日，市值配售售的股權(quán)登記記日為( )。AT十1日 BT十2日CT十3日 DT十4日48、A、能夠夠用來(lái)計(jì)算市市值配

21、售的申申購(gòu)權(quán)的證券券范圍不包括括（ ）。A，已上市流通通股票；B，已發(fā)行但尚尚未掛牌上市市的新股；C，證券投資基基金；D，被凍結(jié)的高高管股。49、A、從性性質(zhì)上看，認(rèn)認(rèn)股權(quán)證是一一種普通股的的( )。A長(zhǎng)期看漲期期權(quán) B長(zhǎng)期看跌期期權(quán)C股票期貨 D可轉(zhuǎn)換證券券50、D、根據(jù)據(jù)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)發(fā)行的具體處處理原則，以以下哪一條不不正確？A，當(dāng)有效申購(gòu)購(gòu)總量等于該該次股票發(fā)行行量時(shí)，投資資者按其有效效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)購(gòu)股票；B，當(dāng)有效申購(gòu)購(gòu)總量小于該該次股票發(fā)行行量時(shí)，投資資者按其有效效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)購(gòu)股票后，余余額部分按承承銷協(xié)議辦理理；C，當(dāng)有效申購(gòu)購(gòu)總量大于該該次股票發(fā)行行量時(shí)，由證證券交易所通通過(guò)搖號(hào)抽簽

22、簽，決定認(rèn)購(gòu)購(gòu)者；D，當(dāng)有效申購(gòu)購(gòu)總量大于該該次股票發(fā)行行量時(shí)，由證證券交易所根根據(jù)申購(gòu)價(jià)格格高低的排列列順序決定認(rèn)認(rèn)購(gòu)者；51、D、新股股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)發(fā)行時(shí)每一股股票賬戶申購(gòu)購(gòu)股票數(shù)量上上限為當(dāng)次社社會(huì)公眾股發(fā)發(fā)行數(shù)量的( )。A百分之一 B千分之三C千分之一 D萬(wàn)分之一52、C、某證證券交易所會(huì)會(huì)員在(T1)日結(jié)算算頭寸余額為為7200萬(wàn)萬(wàn)元，(T1)日清算算應(yīng)付金額為為9800萬(wàn)萬(wàn)元，T日存存款15000萬(wàn)元，則該該會(huì)員T日資資金結(jié)算頭寸寸余額為（ ）萬(wàn)元元。A，41000B，4100C，11000D，110053、D、某只只在深圳證券券交易所上市市的上市公司司要發(fā)放現(xiàn)金金紅利。其股股權(quán)登

23、記日為為3月12日日（星期一），公公司已于3月月12日前將將紅利資金劃劃入深圳登記記結(jié)算公司指指定的賬戶，按按照深圳交易易所的存管方方式，深圳登登記結(jié)算公司司于( )劃入各托管管證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)頭寸賬戶戶，然后由托托管證券經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于( )劃入投投資者在該托托管商處開立立的資金賬戶戶。A3月14日日、3月144日 B3月14日日、3月155日C3月13日日，3月144日 D3月13日日，3月133日54、E、哪個(gè)個(gè)行為不屬于于證券經(jīng)紀(jì)商商的合法行為為A，接受客戶的的全權(quán)委托，代代客買賣證券券；B，以代理人的的身份從事證證券交易；C，遵照客戶的的委托進(jìn)行證證券買賣，并并盡可能以最最有利的價(jià)格格使委

24、托指令令得以執(zhí)行，D，向客戶收取取傭金作為代代理服務(wù)的報(bào)報(bào)酬。55、E、證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要要成為證券交交易所的會(huì)員員，由證券交交易所( )審核批批準(zhǔn)。A理事長(zhǎng) B總經(jīng)理C理事會(huì) D會(huì)員大會(huì)56、B、在以以下四種期權(quán)權(quán)中，除（ ）只有有現(xiàn)貨期權(quán)外外，其他金融融期權(quán)又均可可再分為現(xiàn)貨貨期權(quán)與期貨貨期權(quán)。A，外匯期權(quán) B，利率期權(quán)C，股票期權(quán) D，股票價(jià)格指指數(shù)期權(quán)57、D、在連連續(xù)競(jìng)價(jià)階段段，每一筆買買賣委托輸入入電腦自動(dòng)撮撮合系統(tǒng)后，當(dāng)當(dāng)即判斷并進(jìn)進(jìn)行不同的處處理，以下處處理中不正確確的是( )。A能成交者予予以成交 B不能成交者者等待機(jī)會(huì)成成交C部分成交者者則讓剩余部部分繼續(xù)等待待D當(dāng)日未成交交

25、者自動(dòng)進(jìn)入入次日集合競(jìng)競(jìng)價(jià)58、D、交易易系統(tǒng)不能正正常運(yùn)轉(zhuǎn)的應(yīng)應(yīng)急措施是( )。A暫停交易B立即啟動(dòng)備備用服務(wù)器C申請(qǐng)其他營(yíng)營(yíng)業(yè)部代辦D由證券營(yíng)業(yè)業(yè)部記錄交易易內(nèi)容，交易易盈虧由營(yíng)業(yè)業(yè)部補(bǔ)償59、B、人民民幣特種股票票(B股)于于（ ）年年初在上海證證券交易所的的上市，標(biāo)志志著我國(guó)證券券市場(chǎng)開始了了國(guó)際化進(jìn)程程。A，1988; B，1990;C，1991; D，1992.60、A、以下下哪一個(gè)對(duì)證證券交易席位位的解釋不正正確？A，能經(jīng)營(yíng)A股股買賣就能經(jīng)經(jīng)營(yíng)基金買賣賣； B，能經(jīng)營(yíng)A股股買賣就能經(jīng)經(jīng)營(yíng)B股買賣賣；C，能經(jīng)營(yíng)A股股買賣就能經(jīng)經(jīng)營(yíng)債券買賣賣； D，能經(jīng)營(yíng)基金金買賣就能經(jīng)經(jīng)營(yíng)債券買賣

26、賣。61、B、在以以下對(duì)于證券券經(jīng)紀(jì)商與客客戶關(guān)系的解解釋中，哪一一條不對(duì)？A，證券經(jīng)紀(jì)商商必須與客戶戶建立具體的的代理委托關(guān)關(guān)系才能開展展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。B，證券經(jīng)紀(jì)商商是證券交易易的中介，C，證券經(jīng)紀(jì)商商必須按照客客戶的指令進(jìn)進(jìn)行證券買賣賣，因此與客客戶是主從關(guān)關(guān)系。D，證券經(jīng)紀(jì)商商通過(guò)“開戶”和“委托交易”兩個(gè)環(huán)節(jié)與與客戶建立證證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系系。62、A、以下下關(guān)于證券交交易委托合同同的理解中哪哪個(gè)有誤？A，委托合同是是指委托人委委托代理人以以自己的名義義和資金在委委托權(quán)限內(nèi)買買賣證券的協(xié)協(xié)議；B，證券交易中中的委托合同同，就是指投投資者填寫的的委托單；C，委托單明確確了證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商是委托人人進(jìn)

27、行證券交交易代理人的的法律身份；D，委托單確立立了雙方的買買賣關(guān)系。63、C、連續(xù)續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某某只股票的賣賣出申報(bào)價(jià)格格為13元，市市場(chǎng)即時(shí)的最最高買入申報(bào)報(bào)價(jià)格為122.98元，則則成交價(jià)格為為( )。A13元 B12.988元C12.999元 D不能成交64、A、以下下哪個(gè)解釋不不是對(duì)“客戶資料的的保密性”的正確解釋釋？A，在證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委委托人的資料料關(guān)系到委托托人的切身利利益，證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)務(wù)為客戶保密密。B，按照規(guī)定，證證券經(jīng)紀(jì)商須須對(duì)客戶的股股東賬戶賬號(hào)號(hào)、資金賬戶戶賬號(hào)、客戶戶委托的具體體事項(xiàng)、客戶戶股東賬戶中中的庫(kù)存證券券種類和數(shù)量量、資金賬戶戶中的資金余余額等資料負(fù)

28、負(fù)有保密責(zé)任任。C，在確保不損損害客戶利益益的前提下，可可以將客戶資資料提供給他他人用做統(tǒng)計(jì)計(jì)或市場(chǎng)調(diào)查查。D，如因證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商泄露客客戶資料而造造成客戶損失失，證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠賠償責(zé)任。65、E、在是是否允許非投投資者本人查查詢投資者的的證券帳戶問(wèn)問(wèn)題上，上海海和深圳的制制度規(guī)定是：A，上海允許，深深圳不允許；B，上海不允許許，深圳允許許；C，上海和深圳圳都不允許；D，上海和深圳圳都允許。66、E、中國(guó)國(guó)證券監(jiān)督管管理委員會(huì)于于2000年年3月制定并并發(fā)布了網(wǎng)網(wǎng)上證券委托托暫行管理辦辦法（簡(jiǎn)稱稱辦法），以以下四條中除除（ ）外外均是辦法法規(guī)定的內(nèi)內(nèi)容。A，證券公司開開展網(wǎng)上委托托必須具備

29、中中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的條件，并并獲得中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。B，開展網(wǎng)上委委托業(yè)務(wù)必須須制定專門的的管理辦法及及網(wǎng)上委托托風(fēng)險(xiǎn)揭示書書、網(wǎng)上上委托協(xié)議書書等文件。C，投資者要求求開辦網(wǎng)上委委托應(yīng)向中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)提出出申請(qǐng)。D，投資者在仔仔細(xì)閱讀并理理解網(wǎng)上委委托風(fēng)險(xiǎn)揭示示書和網(wǎng)網(wǎng)上委托協(xié)議議書，明了了雙方進(jìn)行網(wǎng)網(wǎng)上委托的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和雙方的的法律責(zé)任后后方可與證券券公司簽署網(wǎng)網(wǎng)上委托協(xié)議議。67、E、根據(jù)據(jù)規(guī)定，證券券經(jīng)紀(jì)商不得得受理末按程程序或者違反反有關(guān)規(guī)則的的委托。下面面四項(xiàng)中有三三項(xiàng)都屬于不不得受理的范范圍，只有（ ）不屬屬于。A，經(jīng)投資者本本人合法委托托而代理使用用其股東賬戶戶；B，電話委托無(wú)無(wú)記錄

30、；C，傳真委托無(wú)無(wú)傳真件；D，不填委托單單直接口頭委委托。68、E、證券券自營(yíng)業(yè)務(wù)原原始憑證以及及有關(guān)業(yè)務(wù)文文件、資料、賬賬冊(cè)、報(bào)表和和其他必要的的材料應(yīng)至少少妥善保存( )年。A3 B5 C，7 D. 1069、D、交易易的競(jìng)價(jià)有三三種可能結(jié)果果，只有（ ）不是。A，全部成交;B，部分成交;C，不成交;D，拒絕受理.70、D、采用用新股競(jìng)價(jià)發(fā)發(fā)行，投資人人僅需支付的的費(fèi)用是A，委托手續(xù)費(fèi)費(fèi)；B，傭金；C，過(guò)戶費(fèi)；D，印花稅。二、 多選選題 （每每小題0.55分，共300分）1、B、證券交交易場(chǎng)所的作作用包括：A，為各種證券券交易提供公公開、公平、充充分的價(jià)格競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)現(xiàn)合理的交易易價(jià)格；

31、B，實(shí)施公開、公公正和及時(shí)的的信息披露；C，提供安全、便便利、迅捷的的交易與交易易后服務(wù)，D，為各種類型型的證券提供供便利而充分分的交易條件件。2、E、我國(guó)證證券交易所會(huì)會(huì)員的權(quán)利包包括：A，選舉權(quán)和被被選舉權(quán)；B，參加證券交交易所組織的的證券交易，享享受證券交易易所提供的服服務(wù)；C，對(duì)證券交易易所事務(wù)和其其他會(huì)員的活活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督督；D，按規(guī)定轉(zhuǎn)讓讓交易席位等等3、D、哪些步步驟完成后，投投資者和證券券經(jīng)紀(jì)商之間間就建立了受受法律約束和和保護(hù)的委托托關(guān)系。A，投資者開立立股票帳戶B，投資者開立立資金帳戶C，投資者填寫寫委托單D，證券經(jīng)紀(jì)商商受理委托4、A、證券營(yíng)營(yíng)業(yè)部的設(shè)備備管理包括( )。A

32、營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管管理 B電腦管理C通訊設(shè)備管管理 D其它設(shè)備管管理5、E、某上市市公司在發(fā)生生重大事故而而導(dǎo)致部分生生產(chǎn)能力遭到到破壞后，在在向社會(huì)公開開的資料中沒沒有提及此事事，該公司違違反了證券交交易的( )原原則。A公開 B公平C公正 D誠(chéng)實(shí)信用6、A、證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要要素包括：A，委托人； B，交易所；C，代理人； D，交易對(duì)象；E，交易工具。7、A、證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)是：A，為證券的發(fā)發(fā)行和證券交交易活動(dòng)提供供集中的登記記、托管與結(jié)結(jié)算服務(wù)，B，不以營(yíng)利為為目的的法人人；C，由證券交易易所設(shè)立，并并接受證券交交易所對(duì)其業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)監(jiān)督；D，為證券市場(chǎng)場(chǎng)提供安全、公公平、高效的的服務(wù)。

33、8、E、以下各各種交易的證證券適用于TT+1交收方方式的是( )。A基金 B國(guó)債回購(gòu)C國(guó)債 DB股 9、E、以下行行為中，哪些些是證券經(jīng)紀(jì)紀(jì)商的禁止行行為？A，發(fā)現(xiàn)某客戶戶的交易結(jié)算算資金和證券券長(zhǎng)期不動(dòng)，利利用這些帳戶戶上的資金或或股票做短期期買進(jìn)賣出以以博取短差；B，發(fā)現(xiàn)某客戶戶的交易結(jié)算算資金和證券券長(zhǎng)期不動(dòng)，將將該帳戶的資資金和證券借借與他人或者者作為擔(dān)保物物；C，在客戶的強(qiáng)強(qiáng)烈要求下接接受了代客戶戶決定證券買買賣方向、品品種、數(shù)量和和時(shí)間的全權(quán)權(quán)委托；D，向客戶熱情情推薦某只股股票，并保證證購(gòu)買這只股股票的交易收收益，承諾賠賠償客戶因購(gòu)購(gòu)買這只股票票而產(chǎn)生的投投資損失；E，不斷提醒客

34、客戶現(xiàn)在是該該買進(jìn)或賣出出的時(shí)候了，使使客戶頻繁操操作，以便證證券經(jīng)紀(jì)商多多獲取傭金。10、B、證券券營(yíng)業(yè)部對(duì)員員工的要求主主要包括( )。A道德品質(zhì)要要求 B知識(shí)結(jié)構(gòu)要要求C實(shí)際技能要要求 D身體素質(zhì)要要求11、A、以下下對(duì)“證券賬戶”的解釋中正正確的是：A，證券帳戶是是證券登記結(jié)結(jié)算機(jī)構(gòu)為投投資者開立的的帳戶；B，證券帳戶用用來(lái)記載投資資者所持有的的證券種類、名名稱、數(shù)量及及相應(yīng)權(quán)益和和變動(dòng)情況；C，證券賬戶是是認(rèn)定股東身身份的重要憑憑證，具有證證明股東身份份的法律效力力；D，證券帳戶是是投資者進(jìn)行行證券交易的的先決條件；E，證券帳戶是是投資者盈利利的保證。12、D、以下下費(fèi)用中可以以歸入

35、委托手手續(xù)費(fèi)的有：A，過(guò)戶費(fèi)B，通訊費(fèi)C，交易證單費(fèi)費(fèi)D，折舊費(fèi)13、B、投資資者開設(shè)資金金帳戶的作用用是：A，用于證券交交易的資金清清算，B，記錄資金的的幣種；C，記錄資金的的余額D，記錄資金的的變動(dòng)情況14、D、目前前辦理資金存存取的主要方方式包括：A，證券營(yíng)業(yè)部部自設(shè)資金柜柜臺(tái)辦理客戶戶資金存取。B，證券營(yíng)業(yè)部部將資金柜臺(tái)臺(tái)或資金存取取業(yè)務(wù)委托給給銀行代理，證證券營(yíng)業(yè)部每每日與代理銀銀行對(duì)賬并進(jìn)進(jìn)行相應(yīng)賬務(wù)務(wù)核算。C，銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬存??；D，通過(guò)因特網(wǎng)網(wǎng)進(jìn)行電子商商務(wù)轉(zhuǎn)帳存取取15、A、非柜柜臺(tái)委托的主主要形式有：A，電話委托；B，函電委托；C，自助委托；D，網(wǎng)上委托。16、E、證券券經(jīng)

36、營(yíng)機(jī)構(gòu)自自律管理的內(nèi)內(nèi)容包括( )。A不利用內(nèi)幕幕信息B參與企業(yè)決決策與自營(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)決策的人人員分離C嚴(yán)禁從業(yè)人人員買賣股票票D根據(jù)信息公公開披露前后后的市場(chǎng)表現(xiàn)現(xiàn)來(lái)觀察是否否構(gòu)成內(nèi)幕交交易17、B、證券券公司在接受受投資者委托托之前必須進(jìn)進(jìn)行驗(yàn)證，其其目的是完成成對(duì)（ ）的審查。A，投資主體的的合法性B，投資資金來(lái)來(lái)源合法性C，程序合法性性審查D，同一性審查查18、E、審單單主要是審查查委托單的合合法性及一致致性。對(duì)（ ）證證券營(yíng)業(yè)部一一律不得受理理。A，委托證券公公司決定買賣賣股票的品種種、數(shù)量、價(jià)價(jià)格；B，記名證券尚尚未辦妥過(guò)戶戶手續(xù)；C，采用信用交交易方式的委委托；D，賣出委托價(jià)價(jià)格明顯

37、高于于市價(jià)。19、A、以下下關(guān)于基金交交易的說(shuō)法正正確的是( )，A基金交易不不征收印花稅稅；B封閉式基金金的基金持有有者可隨時(shí)填填單申購(gòu)或贖贖回；C開放式基金金的賣出價(jià)和和買入價(jià)是根根據(jù)基金的“單位資產(chǎn)凈凈值”來(lái)確定的；D開放式基金金的賣出價(jià)減減去首次認(rèn)購(gòu)購(gòu)費(fèi)后便等于于單位資產(chǎn)凈凈值，而單位位資產(chǎn)凈值減減贖回費(fèi)后便便等于買入價(jià)價(jià)。20、A、連續(xù)續(xù)競(jìng)價(jià)成交價(jià)價(jià)的確定原則則包括：A，買進(jìn)委托若若不能成交則則進(jìn)入買入委委托隊(duì)列等待待；B，若買進(jìn)委托托限價(jià)高于或或等于賣出委委托隊(duì)列的最最低賣出限價(jià)價(jià)，則與賣出出委托隊(duì)列順順序成交，其其成交價(jià)取賣賣方叫價(jià)；C，賣出委托若若不能成交則則進(jìn)入賣出委委托隊(duì)列

38、等待待；D，若賣出委托托限價(jià)低于或或等于買入委委托隊(duì)列的最最高買入限價(jià)價(jià)，則與買入入委托隊(duì)列順順序成交，其其成交價(jià)取買買方叫價(jià)。21、B、對(duì)證證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)的監(jiān)督與檢檢查包括A，投資者的監(jiān)監(jiān)督；B，證券公司的的自我監(jiān)督；C，證券交易所所監(jiān)管；D，證券監(jiān)管部部門的監(jiān)管；22、E、證券券交易所對(duì)會(huì)會(huì)員的處罰有有( )。A罰款 B暫停交易C取消會(huì)員資資格 D撤銷席位23、E、以下下各項(xiàng)中屬于于會(huì)員的權(quán)利利的是( )。A被選舉權(quán)；B對(duì)其他會(huì)員員的活動(dòng)進(jìn)行行監(jiān)督C按規(guī)定向交交易所退還席席位D監(jiān)督交易所所事務(wù)24、E、以下下哪些是對(duì)BB股交易的規(guī)規(guī)定？A，投資者買賣賣B股必須委委托經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可可經(jīng)

39、營(yíng)B股經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證證券公司辦理理。B，機(jī)構(gòu)投資者者在境內(nèi)買賣賣B種股票時(shí)時(shí)，只有授權(quán)權(quán)代表才能發(fā)發(fā)出委托買賣賣指令。C，境外委托買買賣B股必須須通過(guò)境外的的證券代理商商進(jìn)行。D，國(guó)內(nèi)公民尚尚不能開辦BB股帳戶。25、E、依據(jù)據(jù)關(guān)于重申申對(duì)進(jìn)一步規(guī)規(guī)范證券回購(gòu)購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)問(wèn)題的通知規(guī)規(guī)定，我國(guó)目目前證券回購(gòu)購(gòu)交易券種可可以是( )：A國(guó)庫(kù)券B經(jīng)中國(guó)人民民銀行批準(zhǔn)發(fā)發(fā)行的金融債債券C重點(diǎn)企業(yè)債債券DA股股票26、A、以下下關(guān)于場(chǎng)外交交易市場(chǎng)的說(shuō)說(shuō)法正確的是是( )。A場(chǎng)外交易市市場(chǎng)包括柜臺(tái)臺(tái)市場(chǎng)但不限限于柜臺(tái)市場(chǎng)場(chǎng)；B場(chǎng)外交易市市場(chǎng)可以產(chǎn)生生買方內(nèi)部和和賣方內(nèi)部的的出價(jià)要價(jià)競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)；C證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)

40、構(gòu)不僅是場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)場(chǎng)的組織者，也也是直接參與與者；D場(chǎng)外交易場(chǎng)場(chǎng)所是相對(duì)集集中的。27、E、以下下哪些人不得得開立股票帳帳戶？A，證券管理機(jī)機(jī)關(guān)工作人員員；B，證券交易所所管理人員；C，證券業(yè)從業(yè)業(yè)人員；D，未成年人經(jīng)經(jīng)由法定監(jiān)護(hù)護(hù)人的代理或或允許者；E，因違反證券券法規(guī)，經(jīng)有有權(quán)機(jī)關(guān)認(rèn)定定為市場(chǎng)禁入入者且期限未未滿者；28、E、我國(guó)國(guó)對(duì)回購(gòu)交易易的禁止行為為的規(guī)定主要要有：A禁止任何金金融機(jī)構(gòu)娜用用個(gè)人或機(jī)構(gòu)構(gòu)委托其保管管的債券進(jìn)行行回購(gòu)交易或或作其他用途途；B、禁止任何金金融機(jī)構(gòu)以租租券、借券等等方式從事證證券回購(gòu)交易易；C禁止將回購(gòu)購(gòu)資金用于固固定資產(chǎn)投資資、期貨市場(chǎng)場(chǎng)投資和股本本投

41、資等長(zhǎng)期期性資金運(yùn)用用；D禁止非金融融機(jī)構(gòu)從事回回購(gòu)交易。29、D、證券券公司可以利利用中介機(jī)構(gòu)構(gòu)的身份對(duì)于于可能形成的的內(nèi)幕交易行行為進(jìn)行審查查把關(guān)，通過(guò)過(guò)交易的異常常行為發(fā)現(xiàn)內(nèi)內(nèi)幕交易。具具體的審查把把關(guān)內(nèi)容包括括：A，對(duì)投資者對(duì)對(duì)象的審查；B，對(duì)交易價(jià)格格的判斷；C，對(duì)交易品種種和數(shù)量的分分析；D，對(duì)資金來(lái)源源的調(diào)查。30、A、證券券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的的特點(diǎn)包括( )。A業(yè)務(wù)對(duì)象的的特定性 B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的的中介性C客戶指令的的權(quán)威性 D客戶資料的的公開性31、A、以下下關(guān)于市值配配售發(fā)行方式式的說(shuō)法正確確的是( )。A投資者每持持有上市流通通證券市值110，0000元限申購(gòu)新新股1，0000股，申

42、購(gòu)購(gòu)新股的數(shù)量量應(yīng)為、1，0000股的整整數(shù)倍；B投資者持有有上市流通證證券市值不足足10，O000元的部分分，不賦予申申購(gòu)權(quán)；C每一股票賬賬戶最高申購(gòu)購(gòu)量不得超過(guò)過(guò)發(fā)行公司公公開發(fā)行總量量的千分之一一；D每一股票賬賬戶只能申購(gòu)購(gòu)一次，重復(fù)復(fù)的申購(gòu)視為為無(wú)效申購(gòu)。32、D、證券券營(yíng)業(yè)部在收收到投資者委委托后，應(yīng)對(duì)對(duì)（ ）進(jìn)進(jìn)行審查，經(jīng)經(jīng)審查符合要要求后，才能能接受委托。A，委托人身份份B，委托內(nèi)容C，委托賣出的的實(shí)際證券數(shù)數(shù)量D，委托賣出的的實(shí)際資金余余額E，委托買入的的實(shí)際資金余余額33、A、證券券上市后的存存管業(yè)務(wù)包括括( )。A交易過(guò)戶 B分紅派息C非交易過(guò)戶戶 D股票賬戶查查詢掛失34

43、、B、對(duì)證證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)經(jīng)理人員素養(yǎng)養(yǎng)的基本要求求包括( )。A道德素養(yǎng) B知識(shí)專業(yè)素素養(yǎng)C組織管理素素養(yǎng) D身體素質(zhì)35、B、證券券存管的原則則是：A，對(duì)股票、基基金、無(wú)紙化化國(guó)債等記名名證券實(shí)行中中央存管；B，以電腦記賬賬的形式記載載存管股東證證券賬戶中的的證券數(shù)量及及變更情況；C，對(duì)存管的證證券實(shí)行非流流動(dòng)性制度；D，對(duì)股權(quán)、債債權(quán)的變更引引起的證券轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移不簽發(fā)實(shí)實(shí)物證券，而而是通過(guò)賬面面予以劃轉(zhuǎn)。36、A、委托托單的基本要要素包括( )。A數(shù)量 B指數(shù) C價(jià)格 D簽名37、A、上海海證券交易所所對(duì)參與回購(gòu)購(gòu)交易進(jìn)行委委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定定為：交易數(shù)數(shù)量必須是( )。A1手 B100手C

44、10萬(wàn)元面面值國(guó)債 D1000元元面值國(guó)債38、A、證券券交易所的特特征包括：A，證券交易所所實(shí)行交易地地點(diǎn)固定和進(jìn)進(jìn)場(chǎng)參加交易易的人員固定定的制度。B，證券交易所所的作用是為為交易雙方成成交創(chuàng)造或提提供條件，并并對(duì)雙方進(jìn)行行監(jiān)督。C，證券交易所所的組織形式式有會(huì)員制和和公司制兩種種，均具有嚴(yán)嚴(yán)密的組織和和規(guī)章制度。D，證券交易所所中的交易是是完全公開的的，也要求上上市公司提供供公開和及時(shí)時(shí)的信息。E，證券交易所所本身不持有有證券，不進(jìn)進(jìn)行證券的買買賣，也不能能決定證券交交易的價(jià)格。39、A、以下下關(guān)于證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)業(yè)務(wù)收入來(lái)源源中，不正確確的是( )。A墊付資金收收取利息B根據(jù)買賣差差價(jià)

45、獲取利潤(rùn)潤(rùn)C(jī)按比例收取取傭金D獲取所買賣賣證券發(fā)放的的股息與紅利利40、C、根據(jù)據(jù)網(wǎng)上定價(jià)市市值配售申購(gòu)購(gòu)要?jiǎng)t，（ ）A，新股市值配配售無(wú)需預(yù)先先繳款；B，新股市值配配售不凍結(jié)資資金，C，T十3日按按實(shí)際中簽認(rèn)認(rèn)購(gòu)數(shù)收繳股股款。D，每100000元市值可可申購(gòu)10000股，E，每一股票賬賬戶申購(gòu)上限限為當(dāng)次發(fā)行行公司發(fā)行總總量的千分之之一，申購(gòu)單單位為10000股。41、B、交易易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的的防范措施，包包括( )。A明確界定權(quán)權(quán)限范圍 B嚴(yán)格操作規(guī)規(guī)程C提高員工素素質(zhì) D嚴(yán)格內(nèi)部管管理42、A、證券券登記結(jié)算機(jī)機(jī)構(gòu)為客戶開開立證券賬戶戶的基本原則則是：A，權(quán)威性B，合法性C，真實(shí)性D，有效性

46、43、E、以下下委托行為合合法的有( )。A.上市公司甲甲委托證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商買賣上上市公司乙的的股票B證監(jiān)會(huì)職員員委托證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商買賣封封閉式股票投投資基金C被宣告破產(chǎn)產(chǎn)的民營(yíng)企業(yè)業(yè)委托證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商買賣股股票D某14歲少少年經(jīng)其法定定監(jiān)護(hù)人允許許委托證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)商買賣股股票44、A、證券券營(yíng)業(yè)部是證證券公司全資資附屬的非法法人機(jī)構(gòu)，它它（ ）A，不得以合資資、合作方式式設(shè)立；B，不得以承包包、租賃方式式經(jīng)營(yíng)；C，不得在營(yíng)業(yè)業(yè)場(chǎng)所之外為為投資者辦理理開戶、委托托買賣和清算算交割等業(yè)務(wù)務(wù)；D，未經(jīng)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不不得利用互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行證證券交易；E，未經(jīng)批準(zhǔn)不不得再下設(shè)營(yíng)營(yíng)業(yè)性場(chǎng)所。45、B、我國(guó)

47、國(guó)開展國(guó)債回回購(gòu)交易的目目的主要是為為了( )A發(fā)展我國(guó)的的國(guó)債市場(chǎng)B活躍國(guó)債交交易C發(fā)揮國(guó)債信信用功能，為為社會(huì)提供一一種新的融資資方式D增加證券市市場(chǎng)交易品種種46、B、以下下各項(xiàng)中哪些些是成為證券券經(jīng)紀(jì)商的必必要條件？A辦理證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)必須是證券券交易所的會(huì)會(huì)員單位B有關(guān)業(yè)務(wù)人人員必須取得得相應(yīng)的證券券從業(yè)人員資資格C出市代表須須取得證券交交易所注冊(cè)登登記的業(yè)務(wù)員員資格或場(chǎng)內(nèi)內(nèi)注冊(cè)交易員員資格D具有承擔(dān)從從事證券代理理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的的能力。47、A、以下下哪些特點(diǎn)適適合于認(rèn)股權(quán)權(quán)證？A，由股份公司司發(fā)行； B，是購(gòu)買一定定數(shù)量該公司司股票的選擇擇權(quán)憑證；C，能在任何時(shí)時(shí)間

48、內(nèi)購(gòu)買； D，能夠按照特特定的價(jià)格購(gòu)購(gòu)買。48、E、證券券營(yíng)業(yè)部選用用的計(jì)算機(jī)設(shè)設(shè)備必須經(jīng)過(guò)過(guò)技術(shù)論證，符符合國(guó)家有關(guān)關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定定，滿足( )要求。A可靠性 B可升級(jí)性C兼容性 D災(zāi)難備份49、B、以下下屬于證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍圍和職能的有有（ ）。A證券賬戶、結(jié)結(jié)算賬戶的設(shè)設(shè)立；B證券的托管管和過(guò)戶；C證券交易所所上市證券交交易的清算和和交收；D受發(fā)行人的的委托派發(fā)證證券權(quán)益。50、E、以下下哪些行為屬屬于證券公司司操縱市場(chǎng)的的行為？A，以明示或默默示的方式，約約定與其他證證券投資者在在某一時(shí)間內(nèi)內(nèi)共同買進(jìn)或或賣出某一種種或幾種證券券；B，以自己的不不同賬戶或與與其他投資者者串通

49、在相同同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行行價(jià)格和數(shù)量量相近、方向向相反的交易易；C，在一段時(shí)間間內(nèi)，頻繁并并且大量地連連續(xù)買賣某種種或某類證券券并導(dǎo)致市場(chǎng)場(chǎng)價(jià)格異常變變動(dòng)；D，以散布謠言言等手段影響響證券發(fā)行、交交易；E，出售或者要要約出售其并并不持有的證證券等。51、E、證券券管理部門對(duì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)作出的禁止止行為規(guī)定有有( )。A禁止內(nèi)幕交交易 B禁止操縱市市場(chǎng)C禁止欺詐客客戶 D禁止出借自自營(yíng)賬戶52、E、根據(jù)據(jù)國(guó)家稅法對(duì)對(duì)股票交易印印花稅的征收收規(guī)定：（ ）A，印花稅只對(duì)對(duì)A股和B股股交易征收；B，印花稅的征征收對(duì)象包括括股票、基金金債券等所有有證券交易品品種；C，對(duì)不同交易易品種，印花花稅的

50、征收稅稅率一樣；D，對(duì)不同交易易品種，印花花稅的征收稅稅率不一樣。53、B、競(jìng)價(jià)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)點(diǎn)有( )。A市場(chǎng)性 B連通性C經(jīng)濟(jì)性 D高效性54、B、客戶戶管理的主要要內(nèi)容包括（ ）。A，客戶開發(fā)B，客戶資料管管理C，客戶盈虧管管理D，客戶需求調(diào)調(diào)查55、E、證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有有下列( )行為的，將將視情節(jié)輕重重給予警告、沒沒收非法所得得、罰款甚至至?xí)和Ｗ誀I(yíng)業(yè)業(yè)務(wù)半年至一一年的處罰。A不按規(guī)定上上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)務(wù)資料和情況況報(bào)告；B由上市公司司或其關(guān)聯(lián)公公司持有8以上股份的的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣賣該上市公司司的股票；C以自己名義義為他人或以以他人名義為為自己買賣證證券；D委托其他證證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)代

51、為買賣證證券。56、E、證券券營(yíng)業(yè)部為投投資者辦理委委托買賣證券券時(shí)必須遵循循的規(guī)定有：A，投資者委托托買入時(shí)，資資金帳戶上必必須有足額資資金；B，投資者委托托賣出時(shí)，股股票帳戶上必必須實(shí)有足額額的股票、債債券；C，證券經(jīng)紀(jì)商商不得為投資資者融資、融融券；D，個(gè)人投資者者如委托他人人買賣證券，必必須有書面委委托書，并且且出示委托人人、受托人的的身份證件；E，證券公司辦辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)不得接受客客戶的全權(quán)委委托。57、B、由于于風(fēng)險(xiǎn)的起因因不同，證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從從事證券自營(yíng)營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)包括( )等。A政策法律風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) B市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C系統(tǒng)保障風(fēng)風(fēng)險(xiǎn) D經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)58、D、上網(wǎng)網(wǎng)競(jìng)價(jià)與上網(wǎng)網(wǎng)定價(jià)兩種

52、發(fā)發(fā)行方式的相相同點(diǎn)有( )。A申購(gòu)資金全全額預(yù)繳；B銀行驗(yàn)資確確認(rèn)；所有申申中購(gòu)資金一一律集中凍結(jié)結(jié)在指定清算算銀行的申購(gòu)購(gòu)專戶中；C均規(guī)定每一一賬戶的認(rèn)購(gòu)購(gòu)數(shù)以及認(rèn)購(gòu)購(gòu)量單位。D申購(gòu)期間凍凍結(jié)資金的利利息，按企業(yè)業(yè)存款利率計(jì)計(jì)算，歸發(fā)行行人所有。59、B、證券券經(jīng)紀(jì)商為開開設(shè)資金帳戶戶的投資者提提供（ ）等服服務(wù)：A，代理B，托管C，出納D，決策60、B、我國(guó)國(guó)開展證券回回購(gòu)交易業(yè)務(wù)務(wù)的主要場(chǎng)所所為( )。A上海證券交交易所B深圳證券交交易所C經(jīng)國(guó)務(wù)院和和中國(guó)人民銀銀行批準(zhǔn)的融融資中心D證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)交交易三、選擇題（每每小題0.55分，共355分）1、E、證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)請(qǐng)自營(yíng)資

53、格，必必須正式開業(yè)業(yè)已超過(guò)2 年。2、D、在市值值配售發(fā)行方方式下，主承承銷商負(fù)責(zé)確確認(rèn)投資者的的有效申購(gòu)，并并對(duì)超額申購(gòu)購(gòu)、重復(fù)申購(gòu)購(gòu)等無(wú)效申購(gòu)購(gòu)予以剔除。3、E、證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)于重要原原始憑證保存存期不少于220年。4、A、證券的的回購(gòu)交易實(shí)實(shí)際是一種以以有價(jià)證券為為抵押品拆借借資金的信用用行為。5、B、清算交交收業(yè)務(wù)中的的錢貨兩清原原則的主要目目的是為了防防止操縱市場(chǎng)場(chǎng)行為的發(fā)生生。6、E、某證券券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)要要申請(qǐng)自營(yíng)資資格，現(xiàn)有高高級(jí)管理人員員6人，主要要業(yè)務(wù)人員115人，則其其中獲得證監(jiān)監(jiān)會(huì)頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)業(yè)人員資格證證書”的必須不低低于14 人人。7、D、按照上上海交易所

54、和和深圳交易所所關(guān)于紅股上上市流通的規(guī)規(guī)定，紅股上上市流通道最最早時(shí)間是：上海為股權(quán)權(quán)登記日第三三天，深圳為為股權(quán)登記日日第二天。8、B、清算與與交收的關(guān)系系是清算在交交收之前。9、A、“客戶戶指令權(quán)威性性”是指：證券券經(jīng)紀(jì)商必須須嚴(yán)格地按照照委托人指定定的證券、數(shù)數(shù)量、價(jià)格和和有效時(shí)間買買賣證券。10、C、假如如某一證券交交易所會(huì)員在在 (T-11)日賣出總總金額為188億元，(TT1)日買買進(jìn)總金額117億元，派派息款為3000萬(wàn)元，交交易經(jīng)手費(fèi)1100萬(wàn)元，印印花稅12000萬(wàn)元，配配股扣款5000萬(wàn)元，其其他費(fèi)用200萬(wàn)元，則TT日資金清算算應(yīng)收(付)金額為85580萬(wàn)元。11、A、證

55、券券營(yíng)業(yè)部的自自有資金是指指上級(jí)公司為為保證營(yíng)業(yè)部部業(yè)務(wù)的正常常開展而撥入入的運(yùn)營(yíng)資金金，以及根據(jù)據(jù)上級(jí)公司的的規(guī)定從業(yè)務(wù)務(wù)管理費(fèi)中列列支或從利潤(rùn)潤(rùn)分配中留存存的一些專用用基金。12、D、整個(gè)個(gè)自助交易系系統(tǒng)不能正常常運(yùn)行的應(yīng)急急措施是立即即停止交易。13、E、當(dāng)上上市公司或其其關(guān)聯(lián)公司持持有某證券經(jīng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)100以上的股股份時(shí)，該證證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)構(gòu)不得自營(yíng)買買賣該上市公公司的股票。14、E、發(fā)行行人營(yíng)業(yè)用主主要資產(chǎn)的抵抵押、出售或或報(bào)廢，一次次超出該資產(chǎn)產(chǎn)的20屬屬內(nèi)幕重大信信息。15、B、全額額交易結(jié)算資資金制度包括括兩個(gè)層次，一一是交易所與與證券公司之之間的結(jié)算，二二是證券公司司與證券營(yíng)業(yè)

56、業(yè)部之間的結(jié)結(jié)算。16、A、折算算率由交易所所會(huì)同證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利利率及市場(chǎng)價(jià)價(jià)格，對(duì)所有有在交易所上上市的國(guó)債現(xiàn)現(xiàn)貨交易品種種計(jì)算并公布布可用以國(guó)債債回購(gòu)業(yè)務(wù)的的折算比率。17、A、有一一種契約，規(guī)規(guī)定在未來(lái)的的某一特定時(shí)時(shí)間或一段時(shí)時(shí)期，以事先先確定的價(jià)格格向賣出者買買進(jìn)或賣出一一定數(shù)量的某某種金融期貨貨合約，則這這種契約的性性質(zhì)屬于金融融現(xiàn)貨期權(quán)。18、E、某證證券公司在從從事證券自營(yíng)營(yíng)業(yè)務(wù)中，持持有的某一種種股票按成本本價(jià)計(jì)算的總總金額占證券券公司凈資產(chǎn)產(chǎn)的15.55，則該證證券公司尚未未違反證券券公司證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)管理理辦法規(guī)定定。19、E、根據(jù)據(jù)1996年年10月，中

57、中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒頒布的證券券公司證券自自營(yíng)業(yè)務(wù)管理理辦法規(guī)定定：證券公司司買入任一上上市公司股票票按當(dāng)日收盤盤價(jià)計(jì)算的總總市值，不得得超過(guò)該上市市公司已流通通股總市值的的15。20、A、股權(quán)權(quán)登記是指證證券登記結(jié)算算機(jī)構(gòu)受發(fā)行行公司的委托托，將公司社社會(huì)公眾股股股東持有的股股權(quán)進(jìn)行注冊(cè)冊(cè)登記。21、D、深圳圳交易所規(guī)定定，國(guó)有股、發(fā)發(fā)起人股、董董事、監(jiān)事、高高級(jí)管理人員員持股原則上上由上市公司司派發(fā)現(xiàn)金紅紅利。22、A、“時(shí)時(shí)間優(yōu)先原則則”中的時(shí)間概概念是指證券券營(yíng)業(yè)部受理理委托的時(shí)間間。23、D、證券券交易所會(huì)員員證券商辦理理席位申請(qǐng)后后，需由證券券交易所會(huì)員員大會(huì)批準(zhǔn)。24、B、證券券交易的根

58、源源是證券流動(dòng)動(dòng)性的內(nèi)在要要求。25、B、債券券回購(gòu)交易的的開展會(huì)提高高國(guó)債的收益益率。26、E、依照照有關(guān)規(guī)定，認(rèn)認(rèn)股權(quán)證的交交易可以在場(chǎng)場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外市市場(chǎng)進(jìn)行。27、D、根據(jù)據(jù)對(duì)于證券交交易委托指令令的有效期的的現(xiàn)行規(guī)定，投投資者可以在在委托單上注注明三日內(nèi)有有效，不用每每天委托。28、E、在新新股上網(wǎng)定價(jià)價(jià)發(fā)行中，投投資者在申購(gòu)購(gòu)日用同一個(gè)個(gè)股票帳戶多多次申購(gòu)的，除除第一次申購(gòu)購(gòu)?fù)饩鶠闊o(wú)效效申購(gòu)。29、A、在回回購(gòu)價(jià)的清算算中，深圳交交易所和上海海交易所對(duì)“一年的天數(shù)數(shù)”的規(guī)定是，上上海為3655天，深圳為為360天。30、A、證券券公司在受理理委托之前必必須進(jìn)行同一一性審查，也也就是指委

59、托托人與委托單單之間的一致致性的審查。31、E、上海海證券交易所所B股交易是是以10000元人民幣面面值為一個(gè)交交易單位。32、D、在一一次新股競(jìng)價(jià)價(jià)發(fā)行中，投投資者甲乙丙丙三人分別進(jìn)進(jìn)行了競(jìng)價(jià)申申購(gòu)。甲在上上午10點(diǎn)以以20元價(jià)位位申報(bào)，乙在在下午1點(diǎn)以以19元價(jià)位位申報(bào)，丙在在下午2點(diǎn)以以19元價(jià)位位申報(bào)。根據(jù)據(jù)新股競(jìng)價(jià)發(fā)發(fā)行的成交原原則，他們?nèi)税锤?jìng)價(jià)成成功的可能性性大小排列為為乙、丙、甲甲。33、D、在分分紅派息程序序中，如果股股權(quán)登記日為為R日，則除除權(quán)除息日為為R十1 日日。34、E、按照照滬、深兩地地證券交易所所對(duì)回購(gòu)交易易最小報(bào)價(jià)變變動(dòng)單位的規(guī)規(guī)定，上海為為0.01或或其整數(shù)

60、倍；深圳為0.005或其其整數(shù)倍。35、D、在銀銀行代理出納納的情況下，投投資者要想從從自己在證券券營(yíng)業(yè)部開立立的資金帳戶戶上取出現(xiàn)金金需要到證券券營(yíng)業(yè)部的資資金柜臺(tái)辦理理。36、D、證券券公司在接受受投資者委托托之前必須進(jìn)進(jìn)行驗(yàn)證，其其中對(duì)投資主主體的合法性性審查包括合合法交易身份份審查、股東東身份審查和和代理人身份份審查。37、D、根據(jù)據(jù)上海證券交交易所的規(guī)定定，在配股繳繳款過(guò)程中，由由交易所代承承銷商或上市市公司向證券券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按按認(rèn)購(gòu)總額33劃付手續(xù)費(fèi)費(fèi)。38、C、在滬滬市采取市值值配售發(fā)行方方式發(fā)行某只只新股的前一一天，某投資資者有深市股股票市值433000元左左右，滬市股股票市值9