股票證券與管理基礎(chǔ)知識分析試卷

1、2010證券從從業(yè)資格考試試基礎(chǔ)知識識考前密押押試卷來源： HYPERLINK 考試吧（E） 考試吧（EE）2010-10-199 10:005:59【 HYPERLINK javascript:window.external.addFavorite(,考試吧：中國教育培訓(xùn)第一門戶) 考試吧：中中國教育培訓(xùn)訓(xùn)第一門戶】 HYPERLINK 模擬考場2010年100月證券從業(yè)業(yè)資格考試223日開考，本本文20110證券從業(yè)業(yè)資格考試基基礎(chǔ)知識考考前密押試卷卷，是本次次考試前提供供給大家最后后寶貴資料，最最后，預(yù)祝大大家順利通過過考試！ HYPERLINK 第 1 頁：一一、單項選擇擇題 HYPE

2、RLINK 第 7 頁：二二、多項選擇擇題 HYPERLINK 第 11 頁：三、判斷題題 HYPERLINK 第 13 頁：一、單項選選擇題答案 HYPERLINK 第 17 頁：二、多項選選擇題答案 HYPERLINK 第 20 頁：三、判斷題題答案一、單項選選擇題1.在公司司證券中，通通常將銀行及及非銀行金融融機構(gòu)發(fā)行的的證券稱為( )。A.股票B.銀行本本票C.基金證證券D.金融證證券2.將有價價證券分為上上市證券與非非上市證券的的依據(jù)是( )。A.募集方方式B.證券發(fā)發(fā)行主體的不不同C.證券所所代表的權(quán)利利性質(zhì)D.是否在在證券交易所所掛牌交易3.普通開開放式基金份份額屬于( )。A.

3、上市證證券B.非上市市證券C.公司證證券D.私募證證券4.發(fā)行人人通過中介機機構(gòu)向不特定定的社會公眾眾投資者公開開發(fā)行的證券券是( )。A.商品證證券B.公募證證券C.私募證證券D.貨幣證證券5.證券持持有者在不造造成資金損失失的前提下，可可以用證券換換取現(xiàn)金。這這表明了證券券具有( )。A.期限性性B.安全性性C.流動性性D.收益性性6.通過投投資者向基金金管理公司申申購和贖回實實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓讓的基金是( )。A.開放式式基金B(yǎng).封閉式式基金C.公司型型基金D.契約型型基金7.隨著( )的成立立和第一期股股本的認(rèn)定和和籌集，中國國第一家近代代意義的股份份制企業(yè)和中中國人自己發(fā)發(fā)行第一張股股票誕

4、生。A.江南制制造總局B.安慶軍軍械所C.福州船船政局D.上海輪輪船招商局8.根據(jù)我我國政府對WWTO的承諾諾，外國證券券機構(gòu)直接從從事B股交易易的申請可由由( )受理理。A.中國證證監(jiān)會B.證券交交易所C.證券業(yè)業(yè)協(xié)會D.國家外外匯管理局9.目前( )已經(jīng)超超過共同基金金成為全球最最大的機構(gòu)投投資者，除大大量投資于各各類政府債券券、高等級公公司債券外，還還廣泛涉足基基金和股票投投資。A.保險公公司B.商業(yè)銀銀行C.主權(quán)財財富基金D.證券經(jīng)經(jīng)營機構(gòu)10.下列列關(guān)于社?；鸬拿枋鲋兄校_的是是( )。A.通過公公開發(fā)售基金金份額籌集資資金B(yǎng).企業(yè)及及其職工在依依法參加基本本養(yǎng)老保險的的基礎(chǔ)上

5、自愿愿建立C.由社會會保障基金和和社會保險基基金組成D.將收益益用于指定的的社會公益事事業(yè)的基金11.QFIII制度是指允允許合格的境境外機構(gòu)投資資者在一定的的規(guī)定和限制制下匯入一定定額度的外匯匯資金，并轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿艓?，通過嚴(yán)格格監(jiān)管的專門門賬戶投資當(dāng)當(dāng)?shù)? )，其其資本利得、股股息等經(jīng)批準(zhǔn)準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外外匯匯出的種種制度。A.證券市市場B.基金市市場C.信托市市場D.房地產(chǎn)產(chǎn)市場12.20002年l22月，依據(jù)外外資參股證券券公司設(shè)立規(guī)規(guī)則設(shè)立的的第一家中外外合資證券公公司( )獲獲中國證監(jiān)批批準(zhǔn)正式成立立。A.華歐國國際證券有限限公司B.中國國國際金融有限限公司C.海富通通證券公司D.湘財

6、證證券13.20006年9月月8日，經(jīng)國國務(wù)院同意、中中國證監(jiān)會批批準(zhǔn)，由上海海期貨交易所所、鄭州商品品交易所、大大連商品交易易所、上海證證券交易所和和深圳證券交交易所共同發(fā)發(fā)起設(shè)立( )。該交易易所的成立，將將有力推進中中國金融衍生生產(chǎn)品的發(fā)展展，對健全中中國資本市場場體系結(jié)構(gòu)具具有劃時代的的重大意義。A.中國金金屬期貨交易易所B.中國外外匯期貨交易易所C.中國金金融期貨交易易所D.中國期期貨交易所14.當(dāng)今今的證券市場場，交易所之之間跨國合并并或者跨國合合作的案例層層出不窮，場場外交易也日日趨融合，這這體現(xiàn)了國際際證券市場的的( )趨勢勢。A.證券市市場一體化B.投資者者法人化C.金融創(chuàng)創(chuàng)

7、新深化D.金融機機構(gòu)混業(yè)化15.股票票實質(zhì)上代表表了股東對股股份公司的( )。A.產(chǎn)權(quán)B.債權(quán)C.物權(quán)D.所有權(quán)權(quán)16.( )是指證券券是權(quán)利的一一種物化的外外在形式，它它是權(quán)利的載載體，權(quán)利是是已經(jīng)存在的的。A.資本證證券B.要式證證券C.證權(quán)證證券D.有價證證券17.下列列關(guān)于記名股股票特點的說說法中，正確確的是( )。A.可以一一次或分次繳繳納出資B.轉(zhuǎn)讓相相對簡單C.安全性性較差D.認(rèn)購時時要求一次性性繳納18.下列列關(guān)于股票清清算價值的說說法中，正確確的是( )。A.股票清清倉時，股票票所能獲得的的出售價值B.股票的的清算價值應(yīng)應(yīng)高于賬面價價值C.股票的的清算價值是是公司清算時時每一

8、股份所所代表的實際際價值D.公司破破產(chǎn)清算時，其其發(fā)行的股票票的交易價值值19.在沒沒有優(yōu)先股的的條件下，每每股的賬面價價值等于( )。A.公司凈凈資產(chǎn)/發(fā)行行在外的普通通股數(shù)量B.公司總總資產(chǎn)/發(fā)行行在外的普通通股數(shù)量C.公司凈凈資產(chǎn)/公司司庫存股票數(shù)數(shù)量D.公司總總資產(chǎn)/公司司庫存股票數(shù)數(shù)量20.通常常情況下，股股票的賬面價價值( )股股票價格。A.不等于于B.等于C.大于D.小于21.股權(quán)登記記日期之后認(rèn)認(rèn)購的普通股股票可以稱為為( )。A.附權(quán)股股B.含權(quán)股股C.除權(quán)股股D.復(fù)權(quán)股股22.將優(yōu)優(yōu)先股票分為為參與優(yōu)先股股和非參與優(yōu)優(yōu)先股的依據(jù)據(jù)是( )。A.優(yōu)先股股票股息在當(dāng)當(dāng)年未能足額

9、額分派時，能能否在以后年年度補發(fā)B.優(yōu)先股股票在公司盈盈利較多的年年份里，除了了獲得固定的的股息外，能能否參與或部部分參與本期期剩余盈利的的分配C.優(yōu)先股股票在一定的的條件下能否否轉(zhuǎn)換成其他他品種D.優(yōu)先股股票能否由原原發(fā)行的股份份公司出價贖贖回23.按照照股東享有權(quán)權(quán)利的不同，股股票可以分為為普通股票和和優(yōu)先股票。優(yōu)優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在在( )。A.對企業(yè)業(yè)經(jīng)營參與權(quán)權(quán)的優(yōu)先B.認(rèn)購新新股發(fā)行的優(yōu)優(yōu)先C.持有股股票依法轉(zhuǎn)讓讓的優(yōu)先D.股息分分配和剩余資資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)優(yōu)先24.下列列各項中，不不屬于境外上上市外資股的的是( )。A.H股B.B股C.S股D.L股25.下列列各項中，不不屬予

10、記賬式式債券的特征征是( )。A.發(fā)行效效率高B.交易風(fēng)風(fēng)險大C.可記名名、掛失D.交易手手續(xù)簡便26.憑證證式債券是債債權(quán)人認(rèn)購債債券的( )。A.流通憑憑證B.會計憑憑證C.收款憑憑證D.付款憑憑證27.提前前兌取憑證式式債券時，除除償還本金外外，利息按實實際持有天數(shù)數(shù)及相應(yīng)的利利率檔次計算算，經(jīng)辦機構(gòu)構(gòu)按兌付本金金的( )收收取手續(xù)費。A.1B.2C.3D.428.用( )方式付付息的債券通通常被稱為無無息債券。A.單利B.貼現(xiàn)C.復(fù)利D.分期29.貼現(xiàn)現(xiàn)債券通常在在票面上( )，是一種種折價發(fā)行的的債券。A.不規(guī)定定利率B.規(guī)定利利率C.標(biāo)明折折價D.不標(biāo)明明折價30.以利利率逐年累進

11、進方法計息的的債券稱為( )。A.單利債債券B.復(fù)利債債券C.貼現(xiàn)債債券D.累進利利率債券31.下列各項項中，不屬于于籌資者在確確定債券期限限時優(yōu)先考慮慮的因素是( )。A.償還能能力B.資金使使用方向C.市場利利率變化D.債券變變現(xiàn)能力32.附有有交換條款的的債券是指( )。A.債券所所有人具有按按約定的條件件將持有債券券轉(zhuǎn)換成發(fā)行行公司所發(fā)行行的普通股票票的選擇權(quán)B.債券發(fā)發(fā)行人在債券券到期日之前前具有買回部部分或全部債債權(quán)的權(quán)利C.債券所所有人具有按按約定的條件件將持有債券券與債券發(fā)行行公司以外的的其他公司的的普通股票交交換的選擇權(quán)權(quán)D.債券持持有人具有在在指定的日期期內(nèi)以票面價價值賣回

12、給發(fā)發(fā)行人的權(quán)利利33.在我我國，財政部部發(fā)行的、有有固定面值及及票面利率、通通過紙質(zhì)媒介介記錄債權(quán)債債務(wù)關(guān)系的國國債是( )。A.儲蓄國國債(電子式式)B.赤字國國債C.憑證式式國債D.特種國國債34.200世紀(jì)80年年代，我國曾曾發(fā)行具有標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)格式券面面的國庫券，這這種國庫券屬屬于( )。A.短期債債券B.實物債債券C.憑證式式債券D.記賬式式債券35.我國國為增加國有有銀行的資本本金而發(fā)行的的國債是( )。A.特種國國債B.保值國國債C.財政國國債D.特別國國債36.下列列關(guān)于實物國國債的說法中中，正確的是是( )。A.實物國國債是一種具具有標(biāo)準(zhǔn)格式式實物券面的的債券B.實物國國債是以某

13、種種商品實物為為本位而發(fā)行行的債券C.實物國國債是債權(quán)人人認(rèn)購債券的的一種收款憑憑證D.實物國國債是以貨幣幣為本位而發(fā)發(fā)行的債券37.被稱稱為“金邊債券”的是( )。A.政府債債券B.金融債債券C.公司債債券D.企業(yè)債債券38.債券券按附新股認(rèn)認(rèn)股權(quán)和債券券本身能否分分開來劃分，可可分為( )。A.可分離離型與非分離離型B.獨立型型與分離型C.可分型型與不可分型型D.獨立型型與非獨立型型39.附認(rèn)認(rèn)股權(quán)證的公公司債是公司司發(fā)行的一種種附有認(rèn)購該該公司股票權(quán)權(quán)利的債券。這這種債券的購購買者( )。A.可以按按預(yù)先規(guī)定的的條件在公司司發(fā)行股票時時享有優(yōu)先購購買權(quán)B.可以按按預(yù)先規(guī)定的的條件在公司司

14、增發(fā)股票時時享有優(yōu)先購購買權(quán)C.可以按按事后規(guī)定的的條件在公司司發(fā)行股票時時享有優(yōu)先購購買權(quán)D.可以按按事后規(guī)定的的條件在公司司增發(fā)股票時時享有優(yōu)先購購買權(quán)40.下列列關(guān)于國際債債券的說法中中，錯誤的是是( )。A.外國債債券一般由發(fā)發(fā)行地所在國國的證券公司司、金融機構(gòu)構(gòu)承銷B.歐洲債債券在法律上上所受的限制制比外國債券券寬松得多C.歐洲債債券和外國債債券在發(fā)行納納稅方面不存存在差異D.歐洲債債券由一家或或幾家大銀行行牽頭，組成成十幾家或幾幾十家國際性性銀行，在一一個國家或幾幾個國家同利利承銷41.發(fā)行亞洲洲債券的主要要目的是( )。A.利用國國際市場資金金來源的廣泛泛性籌集資金金B(yǎng).適應(yīng)資資

15、金全球化的的趨勢C.改變亞亞洲地區(qū)過去去過度依賴直直接融資的格格局D.改變亞亞洲地區(qū)過去去過度依賴間間接融資的格格局42.我國國封閉式基金金在發(fā)行期限限內(nèi)募集的資資金超過該基基金批準(zhǔn)規(guī)模模的( )方方可成立。A.70%B.80%C.90%D.60%43.開放放式基金的銷銷售機構(gòu)不包包括( )。A.商業(yè)銀銀行B.保險公公司C.證券公公司D.擔(dān)保公公司44.基金金變更不包括括( )。A.封閉式式基金轉(zhuǎn)為開開放式基金B(yǎng).封閉式式基金清算C.封閉式式基金擴募D.封閉式式基金續(xù)期45.下列列關(guān)于股票基基金的說法中中，錯誤的是是( )。A.按投資資對象的不同同可分為一般般股票基金和和專門化股票票基金B(yǎng).投

16、資目目標(biāo)側(cè)重于追追求資本利得得和長期資本本增值C.具有變變現(xiàn)性強、流流動性強的特特點D.管理嚴(yán)嚴(yán)格46.19999年，我我國香港地區(qū)區(qū)推出的盈富富基金屬于( )。A.ETFFB.LOFFC.封閉式式基金D.開放式式基金47.基金金清算賬冊以以及有關(guān)文件件由( )來來保存。A.基金托托管人B.基金發(fā)發(fā)起人C.基金管管理人D.基金清清算小組48.目前前我國封閉式式基金都是股股票基金，均均按照( )的比例計提提基金管理費費。A.1%B.1.55%C.2%D.2.55%49.契約約型基金管理理人的管理費費，是指基金金管理人根據(jù)據(jù)( )所獲獲得的管理運運作基金的報報酬。A.基金契契約B.基金章章程C.基

17、金信信托契約D.基金托托管契約50.投資資者在20007年8月33日(周五，法法定假日前最最后一個工作作日)贖回了了貨幣基金份份額，則投資資者享有收益益的期限至( )。A.8月33日B.8月44日C.8月55日D.8月66日51.下列各項項中，不屬于于信息披露內(nèi)內(nèi)容的是( )。A.證券發(fā)發(fā)行信息B.每日報報告C.定期報報告D.臨時報報告52.當(dāng)交交易者連續(xù)虧虧損，保證金金余額不足以以維持最低水水平時，結(jié)算算所會通過經(jīng)經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追追加保證金的的通知，要求求交易者在規(guī)規(guī)定時間內(nèi)追追繳保證金達達至( )水水平。A.初始保保證金B(yǎng).維持保保證金C.最低保保證金D.結(jié)算保保證金53.在債債券的招標(biāo)發(fā)發(fā)行

18、中，如果果采用的是以以價格為標(biāo)的的的美式招標(biāo)標(biāo)，下列說法法中，正確的的是( )。A.以募滿滿發(fā)行額為止止所有投標(biāo)者者的最低中標(biāo)標(biāo)價格作為最最后中標(biāo)價格格B.全體中中標(biāo)者的中標(biāo)標(biāo)價格是單一一的C.以募滿滿發(fā)行額為止止中標(biāo)者各自自的投標(biāo)價格格的平均價作作為各中標(biāo)者者的最終中標(biāo)標(biāo)價D.各中標(biāo)標(biāo)者的認(rèn)購價價格是不相同同的54.下列列關(guān)于證券承承銷的說法中中，不正確的的是( )。A.承銷是是將證券銷售售業(yè)務(wù)委托給給專門的股票票承銷機構(gòu)銷銷售B.發(fā)行人人推銷證券的的唯一方式是是承銷C.承銷有有包銷和代銷銷兩種D.包銷有有全額包銷和和余額包銷兩兩種55.滬深深300指數(shù)數(shù)每次調(diào)整的的比例定為不不超過( )。

19、A.10%B.20%C.15%D.5%56.加權(quán)權(quán)股價指數(shù)不不包括( )。A.基期加加權(quán)股價指數(shù)數(shù)B.相對加加權(quán)股價指數(shù)數(shù)C.計算期期加權(quán)股價指指數(shù)D.幾何加加權(quán)股價指數(shù)數(shù)57.只有有當(dāng)證券投資資的名義收益益率( )通通貨膨脹率時時，投資者才才有實際收益益。A.小于B.大于C.等于D.不等于于58.投資資者劉小明買買了1張年利利率為10%的國債，其其名義收益率率為l0%。若若1年中通貨貨膨脹率為55%，則干也也的實際收益益率為( )。A.0B.5%C.10%D.15%59.( )是指證券券公司及其相相關(guān)業(yè)務(wù)人員員運用各種有有效信息，對對證券市場或或個別證券的的未來走勢進進行分析預(yù)測測，對投資證

20、證券的可行性性進行分析評評判，為投資資者的投資決決策提供分析析、預(yù)測、建建議等服務(wù)，倡倡導(dǎo)投資理念念、傳授投資資技巧，引導(dǎo)導(dǎo)投資者理性性投資的業(yè)務(wù)務(wù)活動。A.證券經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券自自營業(yè)務(wù)C.證券承承銷業(yè)務(wù)D.證券投投資咨詢業(yè)務(wù)務(wù)60.由證證券公司辦理理的證券發(fā)行行稱為( )。A.私募發(fā)發(fā)行B.公募發(fā)發(fā)行C.自辦發(fā)發(fā)行D.承銷發(fā)發(fā)行二、多項選擇題題1.證券是是指( )。A.各類記記載并代表一一定權(quán)利的法法律憑證B.各類證證明持有者權(quán)權(quán)利和義務(wù)的的憑證C.用以證證明或設(shè)定權(quán)權(quán)利而做成的的書面憑證D.用以證證明持有人或或第三者有權(quán)權(quán)取得該證券券擁有的特定定權(quán)益的憑證證2.機構(gòu)投投資者在資金金來源

21、、投資資目的等方面面雖然不相同同，但一般具具有的特點有有( )。A.投資資資金來源分散散而量小B.注重投投資的安全性性C.收集和和分析信息的的能力強D.對市場場影響力小3.股票發(fā)發(fā)行的定價方方式有( )。A.協(xié)商定定價B.一般詢詢價C.累計投投標(biāo)調(diào)價D.上網(wǎng)競競價4.廣義的的有價證券包包括( )。A.商業(yè)證證券B.貨幣證證券C.資本證證券D.商品證證券5.下列關(guān)關(guān)于虛擬資本本的定義的描描述中，正確確的有( )。A.是獨立立于實際資本本之外的一種種資本存在形形式，其本身身不能在生產(chǎn)產(chǎn)過程中發(fā)揮揮作用B.是指以以有價證券形形式存在，并并能給持有者者帶來一定收收益的資本C.虛擬資資本是有價證證券的一

22、種形形式D.虛擬資資本的價格總總額并不等于于所代表的真真實資本的賬賬面價格，甚甚至與真實資資本的重置價價格也不一定定相等，其變變化并不完全全反映實際資資本額的變化化6.金融互互換包括( )。A.貨幣互互換B.利率互互換C.股權(quán)互互換D.信用互互換7.商品證證券是證明持持有人有商品品( )的憑憑證。A.所有權(quán)權(quán)B.使用權(quán)權(quán)C.收益權(quán)權(quán)D.債權(quán)8.下列關(guān)關(guān)于證券的說說法中，正確確的有( )。A.記載并并代表一定權(quán)權(quán)利的法律憑憑證B.用于證證明持有人有有權(quán)依其所持持憑證記載的的內(nèi)容而取得得應(yīng)有的權(quán)益益C.用于證證明或設(shè)定權(quán)權(quán)利的書面證證明D.可以采采用紙面形式式或其他形式式9.銀行證證券是貨幣證證券

23、的一種，它它主要包括( )。A.銀行本本票B.銀行匯匯票C.銀行支支票D.定期存存單10.資金金的融通一般般有直接融資資與間接融資資兩種，直接接融資是資金金供求雙方直直接進行資金金融通的活動動。下列各項項中，屬于直直接融資工具具的有( )。A.股票B.定期存存單C.儲蓄存存單D.公司債債券11.在我國，依依法設(shè)立的可可經(jīng)營證券業(yè)業(yè)務(wù)的證券公公司的主要業(yè)業(yè)務(wù)有( )。A.代理證證券發(fā)行B.代理證證券買賣C.自營性性買賣D.其他咨咨詢業(yè)務(wù)12.證券券業(yè)協(xié)會的主主要職責(zé)有( )。A.提供交交易場所與設(shè)設(shè)施B.協(xié)助證證券監(jiān)管機構(gòu)構(gòu)組織會員執(zhí)執(zhí)行有關(guān)法律律C.為會員員提供信息服服務(wù)D.組織培培訓(xùn)和開展業(yè)

24、業(yè)務(wù)交流13.社會會保障基金的的資金來源有有( )。A.國有股股減持劃入的的資金和股權(quán)權(quán)資產(chǎn)B.中央財財政撥入資金金C.其他方方式籌集的資資金D.社會公公益基金14.所謂謂“股權(quán)分置”，是指新中中國資本市場場建立之初遺遺留下來的上上市公司股權(quán)權(quán)按所有者屬屬性及取得方方式區(qū)分為( )等不同同類別。A.國有股股B.法人股股C.普通公公眾股D.公司集集資股15.200世紀(jì)末，隨隨著證券市場場的發(fā)展，滬滬、深交易所所交易品種逐逐步增加，由由單一的股票票陸續(xù)增加了了( )。A.國債B.權(quán)證C.企業(yè)債債券D.可轉(zhuǎn)換換債券16.20005年100月，全國人人大修訂了( )，并于于2006年年1月i日實實施。

25、A.物權(quán)權(quán)法B.反壟壟斷法C.公司司法D.證券券法17.公司司發(fā)行記名股股票的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)置備股東名名冊，記載( )事項。A.股東的的姓名或者名名稱及住所B.各股東東所持股份數(shù)數(shù)C.各股東東所持股票的的編號D.各股東東的信譽狀況況18.股票票是股份有限限公司發(fā)行的的用于證明投投資者的股東東身份和權(quán)益益的憑證，股股票應(yīng)載明的的事項主要有有( )。A.公司名名稱B.公司成成立的日期C.股票種種類D.票面金金額19.下列列關(guān)于股利政政策的說法中中，正確的有有( )。A.體現(xiàn)了了公司的發(fā)展展戰(zhàn)略和經(jīng)營營思路B.針對的的是公司經(jīng)營營獲得的盈余余公積和應(yīng)付付利潤C.采取現(xiàn)現(xiàn)金分紅或派派息、發(fā)放股股利等方式回回

26、饋股東的制制度與政策D.是股份份公司穩(wěn)健經(jīng)經(jīng)營的重要目目標(biāo)20.普通通股股東行使使資產(chǎn)收益權(quán)權(quán)的限制條件件包括( )。A.法律上上的限制B.公司的的經(jīng)營環(huán)境C.公司對對現(xiàn)金的需要要D.公司進進入資本市場場獲得資金的的能力21.優(yōu)先股票票的特征主要要有( )。A.股息率率固定B.股息分分派優(yōu)先C.剩余資資產(chǎn)分配優(yōu)先先D.一般無無表決權(quán)22.下列列關(guān)于債券的的變現(xiàn)因素與與流通市場發(fā)發(fā)育程度的關(guān)關(guān)系的描述中中，正確的有有( )。A.流通市市場發(fā)達，債債券容易變現(xiàn)現(xiàn)，購買長期期債券無資金金周轉(zhuǎn)之憂，長長期債券銷路路就可能好一一些B.流通市市場發(fā)達，債債券容易變現(xiàn)現(xiàn)，購買長期期、短期債券券均無變現(xiàn)之之憂

27、C.流通市市場不發(fā)達，投投資者買了長長期債券而又又急需資金時時不易變現(xiàn)，短短期債券的銷銷路就可能不不如長期債券券D.流通市市場不發(fā)達，投投資者買了長長期債券而又又急需資金時時不易變現(xiàn)，長長期債券的銷銷路就可能不不如短期債券券23.債券券的有價證券券屬性主要表表現(xiàn)為( )。A.債券可可贖回B.債券本本身有一定的的麗值C.持有債債券可按期取取得利息D.債券是是虛擬資本24.下列列各項中，屬屬于垃圾債券券的特點有( )。A.利息高高B.風(fēng)險大大C.等級低低D.期限長長25.根據(jù)據(jù)債券合約條條款中是否規(guī)規(guī)定在約定期期限向債券持持有人支付利利息，可以將將債券劃分為為( )。A.零息債債券B.附息債債券C

28、.息票累累積債券D.記賬式式債券26.下列列各項中，不不屬于債券發(fā)發(fā)行的定價方方式的有( )。A.累積投投標(biāo)詢價B.上網(wǎng)競競價C.公開招招標(biāo)D.協(xié)商定定價27.下列列各項中，不不屬于我國混混合資本債券券的主要形式式的有( )。A.銀行間間市場發(fā)行的的債券B.證券公公司債券C.財務(wù)公公司債券D.中央銀銀行票據(jù)28.下列列各項中，屬屬于非流通國國債特征的有有( )。A.自由認(rèn)認(rèn)購B.自由轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓C.不能自自由轉(zhuǎn)讓D.可記名名，也可不記記名29.我國國從l9944年開始發(fā)行行憑證式國債債，我國的憑憑證式國債通通過( )面面向社會發(fā)行行。A.銀行儲儲蓄網(wǎng)點B.財政部部門國債服務(wù)務(wù)部C.證券公公司營業(yè)部D

29、.交易所所交易系統(tǒng)30.一般般來說，國債債的發(fā)行方式式有( )。A.直接發(fā)發(fā)行B.代銷發(fā)發(fā)行C.競爭性性招標(biāo)拍賣發(fā)發(fā)行D.非競爭爭性招標(biāo)拍賣賣發(fā)行31.下列各項項中，屬于公公司債券特征征的有( )。A.契約性性B.優(yōu)先性性C.風(fēng)險性性D.股權(quán)性性32.下列列各項中，屬屬于公司債券券范疇的有( )。A.信用公公司債B.不動產(chǎn)產(chǎn)抵押公司債債C.收益公公司債D.附認(rèn)股股權(quán)證的公司司債33.下列列各項中，不不屬于證券公公司短期融資資債的發(fā)行市市場的有( )。A.銀行間間債券市場B.公募基基金之間C.滬深股股票市場D.國際資資本市場34.下列列關(guān)于歐洲債債券和外國債債券的差異的的說法中，正正確的有( )

30、。A.在發(fā)行行法律方面，外外國債券的發(fā)發(fā)行受發(fā)行地地所在國有關(guān)關(guān)法規(guī)的管制制和約束，并并且必須經(jīng)官官方主管機構(gòu)構(gòu)批準(zhǔn);而歐歐洲債券在法法律上所受的的限制比外國國債券寬松得得多，它不需需要官方主管管機構(gòu)的批準(zhǔn)準(zhǔn)，也不受貨貨幣發(fā)行國有有關(guān)法令的管管制和約束B.在發(fā)行行方式方面，外外國債券一般般由發(fā)行地所所在國的證券券公司、金融融機構(gòu)承銷;而歐洲債券券則由一家或或幾家大銀行行牽頭，組成成十幾家或幾幾十家國際性性銀行在一個個國家或幾個個國家同時承承銷C.在發(fā)行行規(guī)模方面，歐歐洲債券一般般要低于外國國債券D.在發(fā)行行納稅方面，外外國債券受發(fā)發(fā)行地所在國國的稅法管制制;而歐洲債債券的預(yù)扣稅稅一般可以豁豁免

31、，投資者者的利息收入入也免繳所得得稅35.下列列關(guān)于封閉式式基金和開放放式基金的說說法中，正確確的有( )。A.封閉式式基金一般有有固定的存續(xù)續(xù)期限B.開放式式基金一般沒沒有固定的存存續(xù)期限C.封閉式式基金投資人人少D.開放式式基金投資人人多36.下列列關(guān)于成長型型、收入型和和平衡型基金金的陳述中，正正確的有( )。A.成長型型基金風(fēng)險大大、收益高B.收入型型基金風(fēng)險小小、收益較低低C.平衡型型基金風(fēng)險收收益介于成長長型、收入型型基金之間D.成長型型基金的收益益可能低于收收入型基金37.下列列關(guān)于金融衍衍生工具概念念的說法中，正正確的有( )。A.又稱金金融衍生產(chǎn)品品，與基礎(chǔ)金金融產(chǎn)品相對對應(yīng)

32、B.其價格格取決于基礎(chǔ)礎(chǔ)金融產(chǎn)品價價格的變動C.包括獨獨立衍生工具具和嵌入式衍衍生工具D.衍生工工具包括遠期期合同、期貨貨合同、互換換和期權(quán)38.下列列各項中，屬屬于金融衍生生工具特征的的有( )。A.跨期性性B.期限性性C.聯(lián)動性性D.收益性性39.金融融期貨的主要要交易制度有有( )。A.集中交交易制度B.標(biāo)準(zhǔn)化化的期貨合約約和對沖機制制C.保證金金制度D.限倉制制度40.下列列關(guān)于期貨交交易保證金的的說法中，正正確的有( )。A.期貨交交易買賣雙方方都有可能在在最后結(jié)算時時發(fā)生虧損，所所以雙方都要要繳納保證金金B(yǎng).雙方成成交時繳納的的保證金稱為為初始保證金金C.保證金金賬戶必須保保持一個

33、最低低的水平，稱稱為維持保證證金D.當(dāng)交易易者連續(xù)虧損損，保證金余余額不足以維維持最低水平平時，結(jié)算所所會通過經(jīng)紀(jì)紀(jì)人發(fā)出追加加保證金的通通知，要求交交易者在規(guī)定定時間內(nèi)追加加保證金直達達維持保證金金水平三、判斷題1.證券交交易市場又稱稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行行和新發(fā)行的的證券通過買買賣交易實現(xiàn)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的的市場。 ( )2.證券發(fā)發(fā)行和證券交交易是兩個不不同的領(lǐng)域，它它們互相獨立立，沒有聯(lián)系系。 ( )3.證券交交易市場是證證券發(fā)行市場場的基礎(chǔ)和前前提。 ( )4.證券市市場是財產(chǎn)權(quán)權(quán)利直接交換換的場所。 ( )5.證券市市場是通過證證券的發(fā)行與與交易進行融融資的市場，包包括債

34、券市場場、股票市場場、基金市場場、保險市場場、短期政府府債券市場、大大面額可轉(zhuǎn)讓讓存單市場和和融資租賃市市場等。 ( )6.場外市市場是指在證證券交易所外外的市場。 ( )7.場內(nèi)市市場與場外市市場之間的截截然劃分已經(jīng)經(jīng)不復(fù)存在，出出現(xiàn)了多層次次的證券市場場結(jié)構(gòu)。 ( )8.股票的的流動性是指指股票持有人人有權(quán)參與公公司重大決策策的特性。 ( )9.股票雖雖然具有永久久性特征，但但股東構(gòu)成并并不具有永久久性。 ( )10.普通通股股東享有有分配公司剩剩余資產(chǎn)的權(quán)權(quán)利是無條件件的。 ( )11.風(fēng)險險性、流動性性是股票最基基本的特征。 ( )12.股票票的內(nèi)在價值值也就是每股股股票所代表表的實際

35、資產(chǎn)產(chǎn)的價值。 ( )13.普通通股股東享有有分配公司剩剩余資產(chǎn)的權(quán)權(quán)利是有條件件的。 ( )14.在社社會募集方式式下，股份公公司發(fā)行的股股份應(yīng)該全部部向社會公眾眾公開發(fā)行。 ( )15.證監(jiān)監(jiān)會對上市公公司股權(quán)分置置改革實施一一線監(jiān)管，協(xié)協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市市公司股權(quán)分分置改革業(yè)務(wù)務(wù)，辦理非流流通股份可上上市交易的相相關(guān)手續(xù)。 ( )16.債券券投資不能安安全收回有兩兩種情況：一一是債務(wù)人不不履行債務(wù);二是流通市市場風(fēng)險。 ( )17.固定定利率有價證證券的價格受受現(xiàn)行利率和和預(yù)期利率的的影響，它們們的價格變化化與利率變化化一般呈現(xiàn)正正比關(guān)系。 ( )18.債券券按券面形態(tài)態(tài)可以分為實實物債券、付

36、付息債券、憑憑證式債券和和記賬式債券券。 ( )19.按利利息支付方式式的不同，債債券可以分為為政府債券、金金融債券和公公司債券。 ( )20.憑證證式國債是指指由財政部發(fā)發(fā)行的，有固固定面值及票票面利率，通通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債債務(wù)關(guān)系的國國債。 ( )21.按償償還期限的長長短，國債分分為短期國債債、中期國債債和長期國債債。其中，短短期國債、中中期國債屬于于有期國債，而而長期國債屬屬于無期國債債。 ( )22.流通通國債是指可可以在流通市市場上交易的的國債。這種種國債的特征征是投資看可可以自由認(rèn)購購、自由轉(zhuǎn)讓讓，通常記名名，轉(zhuǎn)讓價格格取決于對該該國債的供給給與需求。 ( )23.按發(fā)發(fā)

37、行本位分類類，國債可以以分為實物國國債和憑證式式國債。 ( )24.公司司以不動產(chǎn)的的房契或地契契作抵押，如如果發(fā)生了公公司不能償還還債務(wù)的情況況，抵押的財財產(chǎn)將被暫停停使用還款后后才能再使用用。 ( )25.歐洲洲債券是在歐歐洲市場發(fā)行行的債券的總總稱。 ( )26.揚基基債券是美國國政府在美國國債券市場上上發(fā)行的一種種債券。 ( )27.歐洲洲債券一般由由發(fā)行地所在在國的證券公公司、金融機機構(gòu)承銷，而而外國債券則則由一家或幾幾家大銀行牽牽頭，組成國國際性銀行在在一個國家或或幾個國家同同時承銷。 ( )28.我國國目前的證券券投資基金既既有公司型基基金又有契約約型基金。 ( )29.以科科學(xué)

38、的投資組組合降低風(fēng)險險、提高收益益體現(xiàn)了基金金分散風(fēng)險的的特點。 ( )30.證331.ETFF和LOF的的共同之處就就在于兩者都都是用一攬子子股票申購和和贖回。 ( )32.基金金持有的未上上市的股票由由于其價格無無法確定，因因此，其不屬屬于基金資產(chǎn)產(chǎn)總值的計算算范圍。 ( )33.開放放式基金的基基金份額持有有人可以事先先選擇基金利利潤的分配方方式，基金持持有人未進行行選擇的，基基金管理人可可將持有人所所獲現(xiàn)金收益益按照基金合合同有關(guān)基金金份額申購的的約定轉(zhuǎn)為基基金份額。 ( )34.金融融期權(quán)合約本本身可以作為為金融期權(quán)的的基礎(chǔ)資產(chǎn)。 ( )35.金融融期權(quán)交易雙雙方的權(quán)利與與義務(wù)存在著著明顯的不對對稱性，期權(quán)權(quán)的買方只有有義務(wù)而沒有有權(quán)利，而期期權(quán)的賣方只只有權(quán)利而沒沒有義務(wù)。 ( )36.看漲漲期權(quán)也稱認(rèn)認(rèn)沽權(quán)，是指指期權(quán)的買方方具有在約定定期限內(nèi)按協(xié)協(xié)定價格買入入一定數(shù)量基基礎(chǔ)金融工具具的權(quán)利。 ( )37.認(rèn)股股權(quán)證的換股股比例越高，認(rèn)認(rèn)股權(quán)證的價價值越小。 ( )38.認(rèn)股股權(quán)證的交易易可以在交易易所內(nèi)進行，也也可以在場外外交易市場進進行。 ( )3