新版質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表

1、新版質(zhì)量、環(huán)境境、職業(yè)健康康安全管理體體系內(nèi)審檢查查表9001條款及及要求14001條款款及要求18001條款款及要求查 詢 問問 題記錄4 組織環(huán)境4 組織環(huán)境4.1 總要求求根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要要求建立、實(shí)實(shí)施、保持和和持續(xù)改進(jìn)職職業(yè)健康安全全管理體系4.1 理解組組織及其環(huán)境境 組組織應(yīng)確定與與其宗旨和戰(zhàn)戰(zhàn)略方向相關(guān)關(guān)并影響其實(shí)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理理體系預(yù)期結(jié)結(jié)果的能力的的各種外部和和內(nèi)部因素。并并對(duì)這些因素素的相關(guān)信息息進(jìn)行監(jiān)視和和評(píng)審。 -正正面和負(fù)面要要素或條件； -考慮各國(guó)國(guó)家地區(qū)的法法律法規(guī)、技技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、市市場(chǎng)、文化、社社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)環(huán)境因素。（外外部環(huán)境） -考慮慮組織的價(jià)值值觀、文化、知知識(shí)

2、和績(jī)效等等有關(guān)的因素素。（內(nèi)部環(huán)環(huán)境）4.1理解組織織及其所處的的環(huán)境確定與與宗旨和戰(zhàn)略略方向相關(guān)并并影響實(shí)現(xiàn)環(huán)環(huán)境管理體系系預(yù)期結(jié)果的的能力的各種種外部和內(nèi)部部問題Q：1、公司是是否有企業(yè)簡(jiǎn)簡(jiǎn)介，并能充充分反應(yīng)公司司內(nèi)部情況，如如：背景、經(jīng)經(jīng)營(yíng)范圍、財(cái)財(cái)務(wù)表現(xiàn)、規(guī)規(guī)模及設(shè)施、人人力資源能力力、技術(shù)優(yōu)勢(shì)勢(shì)、知識(shí)等（內(nèi)內(nèi)部因素）及及涉及法律法法規(guī)和專利技技術(shù)、市場(chǎng)占占有率、主要要合作伙伴及及同行的影響響、物理邊界界、信息渠道道（外部因素素）？ 2、在工作作例會(huì)或管理理評(píng)審會(huì)上，公公司是否對(duì)公公司的內(nèi)部和和外部因素的的相關(guān)信息進(jìn)進(jìn)行監(jiān)視、評(píng)評(píng)價(jià)和更新？E:企業(yè)有有無(wú)對(duì)這些內(nèi)內(nèi)外部因素的的相關(guān)信息進(jìn)

3、進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)評(píng)審？E/SS:有無(wú)文審審組織的相關(guān)關(guān)文件？行業(yè)業(yè)地方的新的的法規(guī)要求？E:組織的的內(nèi)部外部環(huán)環(huán)境狀況？有有哪些需要應(yīng)應(yīng)對(duì)和管理的的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇遇？相關(guān)的會(huì)會(huì)議紀(jì)要？4.2 理解相相關(guān)方的需求求和期望 -組織應(yīng)應(yīng)確定與質(zhì)量量管理體系有有關(guān)的相關(guān)方方； -組織應(yīng)應(yīng)確定與質(zhì)量量管理體系有有關(guān)的相關(guān)方方的要求。 并對(duì)對(duì)這些相關(guān)方方及其要求的的相關(guān)信息進(jìn)進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)評(píng)審4.2理解相關(guān)關(guān)方的需求和和期望確定與與環(huán)境管理體體系有關(guān)的相相關(guān)方；這些些相關(guān)方的需需求和期望；這些需求和和期望中哪些些將成為合規(guī)規(guī)義務(wù)Q：公司是否收收集相關(guān)方需需求及期望(上級(jí)及主要要供方及客戶戶) 包括：顧顧客對(duì)事物的的

4、要求，如符符合性，價(jià)格格，安全性已與顧客或或外部供應(yīng)商商達(dá)成的合同同行業(yè)規(guī)范范及標(biāo)準(zhǔn)和和社區(qū)團(tuán)體或或非政府組織織的協(xié)議法法規(guī)法案?jìng)鋫渫浽S可可，執(zhí)照或其其他授權(quán)形式式監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)發(fā)布的制度度條約，公公約及草案和公共機(jī)構(gòu)構(gòu)及顧客的協(xié)協(xié)議組織要要求自愿原原則或行為規(guī)規(guī)范自愿標(biāo)標(biāo)示或環(huán)境承承諾組織契契約合同的承承擔(dān)義務(wù)E:與QEOHH有關(guān)的相關(guān)關(guān)方是誰(shuí)？這這些相關(guān)方的的有關(guān)需求和和期望有哪些些？這些需求求和期望中哪哪些是合規(guī)義務(wù)？是否否具備相關(guān)的的知識(shí)嚴(yán)格執(zhí)執(zhí)行？有無(wú)對(duì)對(duì)這些相關(guān)方方及其要求的的相關(guān)信息進(jìn)進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)評(píng)審？4.3 確定質(zhì)質(zhì)量管理體系系的范圍 組織應(yīng)應(yīng)確定質(zhì)量管管理體系的邊邊界和適用性性

5、，以確定其其范圍。在確確定范圍時(shí)，組組織應(yīng)考慮： -內(nèi)部和和外部因素，見見4.1； -有關(guān)相關(guān)方方的要求，見見4.2； -組織的產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)。 組織的質(zhì)量量管理體系范范圍應(yīng)作為形形成文件的信信息,可獲得得并得到保持持。4.3確定環(huán)境境管理體系的的范圍 確定定環(huán)境管理體體系的邊界和和適用性，考考慮內(nèi)外部問問題、合規(guī)義務(wù)、邊界界、活動(dòng)、產(chǎn)產(chǎn)品、服務(wù)、管管理權(quán)限Q：1、公司是是否有明確的的質(zhì)量管理體體系的邊界和和范圍？并且且該范圍和邊邊界應(yīng)是已考考慮公司內(nèi)外外部因素、相相關(guān)方要求和和公司產(chǎn)品服服務(wù)； 2、公公司的質(zhì)量管管理體系范圍圍是否形成文文件，并得到到保持？E/S:組織有有無(wú)界定管理理體系的范圍

6、圍的文件？EE/S:確定定的地理邊界界和管理邊界界有哪些，表表述是否準(zhǔn)確確？S:有無(wú)無(wú)滿足標(biāo)準(zhǔn)要要求建立、實(shí)實(shí)施、保持和和持續(xù)改進(jìn)職職業(yè)健康安全全管理系統(tǒng)的的文件？4.4質(zhì)量管理理體系及其過(guò)過(guò)程 44.4.1組組織應(yīng)按照本本標(biāo)準(zhǔn)的要求求，建立、實(shí)實(shí)施、保持和和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)質(zhì)量管理體系系，包括所需需過(guò)程及其相相互作用。 -確確定輸出、輸輸入； -確定過(guò)程的的順序、作用用； -確定準(zhǔn)則和和方法； -確定及確保保所需資源； -分派的的職責(zé)和權(quán)限限； -應(yīng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)機(jī)遇； -過(guò)程程評(píng)價(jià)，實(shí)施施變更； -改進(jìn)過(guò)程和和質(zhì)量管理體體系4.4 環(huán)境管管理體系按照照標(biāo)準(zhǔn)要求建建立、實(shí)施、保保持和持續(xù)改改進(jìn)環(huán)境管

7、理理體系，包括括所需的過(guò)程程及其相互作作用Q：公司是否確確定質(zhì)量管理理體系的整個(gè)個(gè)過(guò)程，包括括：是否確定定這些過(guò)程所所需的輸入和和期望的輸出出？是否確定定這些過(guò)程的的順序和相互互作用？是否否確定和應(yīng)用用所需的準(zhǔn)則則和方法（包包括監(jiān)視、測(cè)測(cè)量和相關(guān)績(jī)績(jī)效指標(biāo)），以以確保這些過(guò)過(guò)程有效的運(yùn)運(yùn)行和控制？是否確定這這些過(guò)程所需需的資源并確確保其可用性性？是否分派派這些過(guò)程的的職責(zé)和權(quán)限限？是否按照照6.1的要要求所確定的的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇遇？是否對(duì)前前述過(guò)程進(jìn)行行評(píng)價(jià)，是否否按實(shí)實(shí)施變更，以以確保實(shí)現(xiàn)這這些過(guò)程的預(yù)預(yù)期結(jié)果？是是否有改進(jìn)過(guò)過(guò)程？E:企企業(yè)如何保證證EMS體系系有效運(yùn)行？是否考慮了了4.1和4

8、4.2的內(nèi)容容？是否包括括了變更的策策劃？4.4.2在必必要的范圍和和程度上，組組織應(yīng)： -保持形成文文件的信息以以支持過(guò)程運(yùn)運(yùn)行； -保留留確信其過(guò)程程按策劃進(jìn)行行的形成文件件的信息。Q：1、公司是是否形成質(zhì)量量管理體系文文件以支持體體系運(yùn)行？ 22、公司是否否保留各類記記錄以證明體體系的正常運(yùn)運(yùn)行？5.1領(lǐng)導(dǎo)作用用與承諾 55.1.1總總則 最高高管理者應(yīng)證證實(shí)其對(duì)質(zhì)量量管理體系的的領(lǐng)導(dǎo)作用和和承諾-對(duì)體體系有效性承承擔(dān)責(zé)任； -確保體系系的方針、目目標(biāo)；并與組組織環(huán)境和戰(zhàn)戰(zhàn)略方向相一一致； -體系系要求融入組組織業(yè)務(wù)過(guò)程程； -促進(jìn)進(jìn)使用過(guò)程方方法和基于風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的思維； -確保體系系所需資

9、源的的可用性； -溝通管理體體系的重要性性和有效性； -確保體體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期期效果； -促促進(jìn)、指導(dǎo)和和支持人員為為體系的有效效性做出貢獻(xiàn)獻(xiàn)； -推動(dòng)動(dòng)改進(jìn)； -支持其他他相關(guān)管理者者在其職責(zé)范范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)作用。5.1領(lǐng)導(dǎo)作用用與承諾最高高管理者應(yīng)證證實(shí)其在環(huán)境境管理體系方方面的領(lǐng)導(dǎo)作作用和承諾4.2 職業(yè)健健康安全方針針最高管理者者應(yīng)確定和批批準(zhǔn)本組織的的職業(yè)健康安安全方針，并并確保職業(yè)健健康安全方針針在界定的職職業(yè)健康安全全管理體系范范圍內(nèi)Q：最高管理者者是否能證實(shí)實(shí)對(duì)質(zhì)量管理理體系的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)作用和承諾諾？包括：-確保體系的的方針、目標(biāo)標(biāo)；并與組織織環(huán)境和戰(zhàn)略略方向相一致致； -體系要要求

10、融入組織織業(yè)務(wù)過(guò)程； -促進(jìn)使使用過(guò)程方法法和基于風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的思維； -確保體系所所需資源的可可用性； -溝溝通管理體系系的重要性和和有效性； -確保體系系實(shí)現(xiàn)預(yù)期效效果； -促進(jìn)進(jìn)、指導(dǎo)和支支持人員為體體系的有效性性做出貢獻(xiàn)； -推動(dòng)改改進(jìn)； -支持其他相相關(guān)管理者在在其職責(zé)范圍圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)作用。E/S:最高管管理者對(duì)管理理體系的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)作用和承諾諾提供哪些證證據(jù)？E:內(nèi)內(nèi)審的有效性性、目標(biāo)的實(shí)實(shí)現(xiàn)程度、方方針、目標(biāo)與與戰(zhàn)略的一致致、文件適合合于業(yè)務(wù)過(guò)程程、提供的資資源、合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果果、最高管理理者參與或指指導(dǎo)哪些培訓(xùn)訓(xùn)、如何支持持中層領(lǐng)導(dǎo)或或管理人員工工作？5.1.2 以以顧客為關(guān)注注焦點(diǎn)

11、最高管理理者應(yīng)通過(guò)確確保以下方面面，證實(shí)其以以顧客為關(guān)注注焦點(diǎn)的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)作用和承諾諾： -滿足顧客客要求、適用用的法律法規(guī)規(guī)； -應(yīng)對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇； -增增強(qiáng)顧客滿意意度。Q：最高管理者者是否能通過(guò)過(guò)確保以下方方面，證實(shí)其其以顧客為關(guān)關(guān)注焦點(diǎn)的領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)作用和承承諾：a）確確定、理解并并持續(xù)地滿足足顧客要求以以及適用的法法律法規(guī)要求求；b）確定定和應(yīng)對(duì)能夠夠影響產(chǎn)品和和服務(wù)的符合合性以及增強(qiáng)強(qiáng)顧客滿意能能力的風(fēng)險(xiǎn)和和機(jī)遇；c）始始終致力于增增強(qiáng)顧客滿意意。5.2 方針 5.2.1 制制定質(zhì)量方針針 最高管理理者應(yīng)制定、實(shí)實(shí)施和保持質(zhì)質(zhì)量方針,質(zhì)質(zhì)量方針應(yīng)： -適用組織，并并支持戰(zhàn)略方方向； -質(zhì)量量

12、目標(biāo)的框架架； -滿足適用要要求的承諾； -持續(xù)改改進(jìn)質(zhì)量管理理體系的承諾諾5.2 環(huán)境方方針最高管理理者在確定的的環(huán)境管理體體系范圍內(nèi)建建立、實(shí)施并并保持環(huán)境方方針Q：1、最高管管理者是否制制定、實(shí)施和和保持質(zhì)量方方針？ 2、在考考慮質(zhì)量方針針時(shí)是否考慮慮如下內(nèi)容： -基于組織使使命，愿景，指指導(dǎo)原則及核核心價(jià)值觀建建立的戰(zhàn)略方方向 -組織成功功所需的改進(jìn)進(jìn)程度及類型型 -期望或渴渴望達(dá)到的顧顧客滿意度 -相關(guān)利益相相關(guān)方的需求求及期望 -達(dá)成預(yù)計(jì)計(jì)結(jié)果所需資資源 -利利益相關(guān)方的的潛在貢獻(xiàn)EE/S:查看看管理方針的的內(nèi)容是否規(guī)規(guī)定保護(hù)環(huán)境境、履行合規(guī)規(guī)義務(wù)、持續(xù)續(xù)改進(jìn)？E/S:管理方方針的

13、內(nèi)容是是否與組織的的宗旨和環(huán)境境相適應(yīng)，并并支持戰(zhàn)略方方向？是否滿滿足要求和持持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量量/環(huán)境/職職業(yè)健康安全全體系有效性性承諾？是否否提供制定和和評(píng)審目標(biāo)的的框架？是否否履行保護(hù)環(huán)環(huán)境及其合規(guī)規(guī)義務(wù)的承諾諾？是否傳達(dá)達(dá)給員工并可可為相關(guān)方獲獲?。渴欠穸ǘㄆ谠u(píng)審？5.2.2 溝溝通質(zhì)量方針針質(zhì)量方針應(yīng)應(yīng)：-作為形形成文件的信信息，可獲得得并保持；-在組織內(nèi)得得到溝通、理理解和應(yīng)用；-適宜時(shí)，可可為有關(guān)相關(guān)關(guān)方所獲取。Q：1、質(zhì)量方方針是否形成成文件？ 22、是否有對(duì)對(duì)組織員工、職職能人員及利利益相關(guān)方進(jìn)進(jìn)行質(zhì)量方針針的溝通，確確保質(zhì)量方針針被清晰地理理解并貫穿于于整個(gè)組織。5.3 組織的的

14、崗位、職責(zé)責(zé)和權(quán)限 最高管管理者應(yīng)確保保組織內(nèi)相關(guān)關(guān)崗位的職責(zé)責(zé)、權(quán)限得到到分派、溝通通和理解。 -體體系符合標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)要求； -確保各過(guò)過(guò)程獲得其預(yù)預(yù)期輸出； -確保績(jī)效效和改進(jìn)計(jì)劃劃，并報(bào)告； -以顧顧客關(guān)注為焦焦點(diǎn)； -變變更時(shí)保持完完整性。5.3組織的崗崗位、職責(zé)和和權(quán)限最高管管理者確保在組織織內(nèi)部分配并并溝通相關(guān)崗崗位的職責(zé)和和權(quán)限4.4.1 資資源、作用、職職責(zé)、責(zé)任和和權(quán)限最高管管理者應(yīng)對(duì)職職業(yè)健康安全全和職業(yè)健康康安全管理體體系承擔(dān)最終終責(zé)任Q：公司內(nèi)各職職位職責(zé)是否否明確？權(quán)限限分派、溝通通和理解是否否適宜？各職職責(zé)間關(guān)系是是否明確？EE/S:查看看部門職責(zé)與與權(quán)限，各部部門職責(zé)

15、是否否有重疊或真真空？權(quán)限是是否明確？理理解是否清晰晰？是否分派派職責(zé)和權(quán)限限，以包括確確保體系符合合標(biāo)準(zhǔn)要求？確保各過(guò)程程獲得預(yù)期效效果？向最高高管理者報(bào)告告QEOH的的績(jī)效和改進(jìn)進(jìn)機(jī)會(huì)？在組組織推動(dòng)以顧顧客為關(guān)注焦焦點(diǎn)？在策劃劃和實(shí)施管理理體系變更時(shí)時(shí)保持完整性性？是否任命命最高管理者者中的成員承承擔(dān)特定的職職業(yè)健康安全全職責(zé)，按標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)建立、實(shí)實(shí)施和保持職職業(yè)健康安全全管理體系，向向最高管理者者報(bào)告職業(yè)健健康安全管理理體系業(yè)績(jī)和和任何改進(jìn)的的需求？被任任命者是否被被公開？所有有管理人員是是否承諾對(duì)體體系持續(xù)改進(jìn)進(jìn)，并能在控控制的領(lǐng)域內(nèi)內(nèi)承擔(dān)責(zé)任？6.1 應(yīng)對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的的措施 6.1.1

16、1在策劃質(zhì)量量管理體系時(shí)時(shí)，組織應(yīng)考考慮到4.11所描述的因因素和4.22所提及的要要求，并確定定需要應(yīng)對(duì)的的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇遇，以： -確保預(yù)期結(jié)結(jié)果； -增強(qiáng)強(qiáng)有利影響； -避免或或減少不利影影響； -實(shí)現(xiàn)改進(jìn)6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和機(jī)遇的措措施6.1.1 總則則組織應(yīng)建立立、實(shí)施并保保持滿足6.1.1至66.1.4要要求所需的過(guò)過(guò)程Q：企業(yè)是否有有明確可能所所需要應(yīng)對(duì)的的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇遇？為確定需需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇： 1、公公司在策劃質(zhì)質(zhì)量管理體系系時(shí)，是否考考慮內(nèi)部和外外部因素？ 2、公司司在策劃質(zhì)量量管理體系時(shí)時(shí)，是否有理理解相關(guān)方需需求？ E:策劃環(huán)境管管理體系時(shí)，是是否考慮到44.1和4.2

17、中所提及及的問題？有有無(wú)指出環(huán)境境管理體系的的范圍？是否否確定需要應(yīng)應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和和機(jī)遇？以及及潛在的緊急急情況？有無(wú)無(wú)相應(yīng)的需要要應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和和機(jī)遇的文件件化信息？6.1.2 組組織應(yīng)策劃：-應(yīng)對(duì)這些些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇遇的措施；-如何： 11）在質(zhì)量管管理體系過(guò)程程中整合并實(shí)實(shí)施這些措施施（見4.44）；2）評(píng)評(píng)價(jià)這些措施施的有效性。6.1.2 環(huán)環(huán)境因素在所所界定的環(huán)境境管理體系范范圍內(nèi)，確定定活動(dòng)、產(chǎn)品品和服務(wù)中能能夠控制和能能夠施加影響響的環(huán)境因素素及其相關(guān)的的環(huán)境影響4.3.1 危危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控控制措施的確確定Q：1.公司是是否有策劃應(yīng)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)機(jī)遇的措施？這些措施可可能是產(chǎn)品及

18、及服務(wù)的檢查查、監(jiān)視和測(cè)測(cè)量、校準(zhǔn)、產(chǎn)產(chǎn)品及過(guò)程設(shè)設(shè)計(jì)、糾正措措施、規(guī)定方方法和工作指指導(dǎo)書、培訓(xùn)訓(xùn)及使用有能能力人員等方方面。 22。應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)和機(jī)遇的措措施是否得到到實(shí)施和評(píng)價(jià)價(jià)措施的有效效性？E/SS:有哪些環(huán)環(huán)境因素及重重要環(huán)境因素素？如何進(jìn)行行環(huán)境影響評(píng)評(píng)價(jià)？環(huán)境因因素信息是否否及時(shí)更新？E/S:是是否存在能夠夠施加影響的的環(huán)境因素？環(huán)境因素的的確定過(guò)程如如何控制？第第一階段審核核：關(guān)注主管管部門，查相相關(guān)記錄，驗(yàn)驗(yàn)證辨識(shí)與評(píng)評(píng)價(jià)過(guò)程是否否符合程序？抽一部分危危險(xiǎn)源，評(píng)定定其辨識(shí)的合合理性、科學(xué)學(xué)性；現(xiàn)場(chǎng)巡巡視各處，簡(jiǎn)簡(jiǎn)單驗(yàn)證危險(xiǎn)險(xiǎn)源是否有遺漏漏，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)價(jià)是否合理？第二階段審審核：

19、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)方法是否否及時(shí)主動(dòng)？現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)針針對(duì)識(shí)別出的的不允許、重重大、中度風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)標(biāo)，管理方案案及采取控制制措施是否落落實(shí)？風(fēng)險(xiǎn)評(píng)評(píng)價(jià)是否與運(yùn)運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和采采取的風(fēng)險(xiǎn)控控制措施的能能力相適應(yīng)？為確定提供供資源，保證證風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)行控控制提供了信信息嗎？提供供必要的檢測(cè)測(cè)活動(dòng)是否已已落實(shí)？重點(diǎn)點(diǎn)查看企業(yè)各各過(guò)程需要爭(zhēng)爭(zhēng)取控制措施施的風(fēng)險(xiǎn)是否否有遺漏？評(píng)評(píng)價(jià)是否合理理？是否批準(zhǔn)準(zhǔn)、傳達(dá)？6.1.3 合合規(guī)義務(wù)4.3.2 法法律法規(guī)和其其他要求E/S:與組織織環(huán)境因素有有關(guān)的合規(guī)義務(wù)有哪些些？有無(wú)形成成文件的信息息？其他要求求的適用性如如何？版本是是否及時(shí)更新新？判斷是否否準(zhǔn)確？現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)驗(yàn)證其適用用性。

20、第二階階段關(guān)注法規(guī)規(guī)的落實(shí)，員員工和其他相相關(guān)方是否及及時(shí)獲取了法法規(guī)及其他相相關(guān)方的信息息？6.1.4 措措施的策劃E:策劃的措施施是否與業(yè)務(wù)務(wù)活動(dòng)過(guò)程相相融合？如何何評(píng)價(jià)這些措措施的有效性性？6.2 質(zhì)量目目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的策劃 6.22.1組織應(yīng)應(yīng)在相關(guān)職能能、層次和質(zhì)質(zhì)量管理體系系所需的過(guò)程程建立質(zhì)量目目標(biāo)。質(zhì)量目目標(biāo)應(yīng)：-與與質(zhì)量方針保保持一致；-可測(cè)量；-考慮適用的的要求；-與與產(chǎn)品和服務(wù)務(wù)合格以及增增強(qiáng)顧客滿意意相關(guān)；-予予以監(jiān)視；-予以溝通；-適時(shí)更新新。組織應(yīng)保保持有關(guān)質(zhì)量量目標(biāo)的形成成文件的信息息。6.2環(huán)境目標(biāo)標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的的策劃6.22.1 環(huán)境境目標(biāo)組織應(yīng)應(yīng)建立環(huán)境目目標(biāo)

21、，考慮重重要環(huán)境因素素和合規(guī)義務(wù)6.2.2 實(shí)現(xiàn)環(huán)環(huán)境目標(biāo)的策策劃4.3.3 目目標(biāo)和方案組組織應(yīng)在其內(nèi)內(nèi)部相關(guān)職能能和層次建立立、實(shí)施和保保持形成文件件的職業(yè)健康康安全目標(biāo)和和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的的方案Q：1、公司質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)是否否與質(zhì)量方針針保持一致？ 2、質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)是否否可測(cè)量？ 3、質(zhì)量量目標(biāo)是否適適用于公司？ 4、質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)是否否與產(chǎn)品和服服務(wù)合格以及及增強(qiáng)顧客滿滿意相關(guān)？ 55、是否對(duì)質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行行監(jiān)視？ 66、是否將質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)與各各相關(guān)方進(jìn)行行溝通？ 77、質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)是否適時(shí)更更新？ 8、質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)是否否形成文件并并保存？E/S:是否建建立QEOHH目標(biāo)，目標(biāo)標(biāo)是否圍繞職職責(zé)、是否圍圍繞部

22、門確定定的重要環(huán)境境因素、合規(guī)規(guī)義務(wù)并考慮慮風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇遇？目標(biāo)值、目目標(biāo)項(xiàng)適當(dāng)時(shí)是否否提供？目標(biāo)標(biāo)是否選擇適適當(dāng)?shù)膮?shù)來(lái)來(lái)量化評(píng)價(jià)？如何溝通？E:通過(guò)哪哪些方法實(shí)現(xiàn)現(xiàn)目標(biāo)？評(píng)價(jià)價(jià)目標(biāo)結(jié)果的的參數(shù)是哪些些？6.2.2 策策劃如何實(shí)現(xiàn)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)時(shí)時(shí)，組織應(yīng)確確定：-做什什么；-需要要什么資源；-由誰(shuí)負(fù)責(zé)責(zé)；-何時(shí)完完成；-如何何評(píng)價(jià)結(jié)果。Q：在策劃如何何實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目目標(biāo)時(shí)，公司司是否有考慮慮： 11、完成的時(shí)時(shí)限； 22、由誰(shuí)去完完成目標(biāo)； 3、是否否有充足的資資源； 4、如如何評(píng)價(jià)結(jié)果果。6.3 變更的的策劃當(dāng)組織織確定需要對(duì)對(duì)質(zhì)量管理體體系進(jìn)行變更更時(shí)，變更應(yīng)應(yīng)按所策劃的的方式實(shí)施。 -變變更目

23、的及其其潛在后果；-體系的完完整性；-資資源的可獲得得性；-職責(zé)責(zé)和權(quán)限的分分配或再分配配。Q：在質(zhì)量管理理體系變更前前，公司是否否對(duì)其進(jìn)行評(píng)評(píng)估？-變更更目的及其潛潛在后果；-體系的完整整性；-資源源的可獲得性性；-職責(zé)和和權(quán)限的分配配或再分配。7.1資源 77.1.1總總則 組織應(yīng)確確定并提供為為建立、實(shí)施施、保持和持持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量量管理體系所所需的資源。 -能力和局限限性 -外部資源7.1資源確定定并提供建立立、實(shí)施、保保持和持續(xù)改改進(jìn)環(huán)境管理理體系所需的的資源4.4.1 資資源、作用、職職責(zé)、責(zé)任和和權(quán)限最高管管理者應(yīng)對(duì)職職業(yè)健康安全全和職業(yè)健康康安全管理體體系承擔(dān)最終終責(zé)任Q：1、公司

24、是是否有對(duì)為滿滿足質(zhì)量管理理體系要求的的人力資源、材材料、能力、信信息、設(shè)施等等進(jìn)行評(píng)估？ 2、公司是是否識(shí)別各種種現(xiàn)有制約，即即為減少不良良影響或達(dá)成成目標(biāo)需要什什么，以及需需要什么措施施？E/S:組織為建立立、實(shí)施、保保持和持續(xù)改改進(jìn)管理體系系所需的資源源有哪些？是是否配備所需需的人員、基基礎(chǔ)設(shè)施？如如何確定、提提供并維護(hù)所所需的環(huán)境？是否有相應(yīng)應(yīng)的文件確定定組織所需的的知識(shí)，并在在必要的范圍圍內(nèi)可得到？7.1.2人員員 組織應(yīng)應(yīng)確定并配備備所需的人員員，以有效實(shí)實(shí)施質(zhì)量管理理體系并運(yùn)行行和控制其過(guò)過(guò)程。Q：1）是否對(duì)對(duì)從事影響質(zhì)質(zhì)量活動(dòng)的部部門、層次、人人員進(jìn)行了識(shí)識(shí)別？2）是是否確定了

25、從從事影響產(chǎn)品品質(zhì)量工作人人員所必需的的能力？是否否對(duì)影響產(chǎn)品品質(zhì)量工作的的人員能力勝勝任與否進(jìn)行行了評(píng)價(jià)和考考核？經(jīng)理、質(zhì)質(zhì)量檢查人員員、特種作業(yè)業(yè)人員是否按按照法律法規(guī)規(guī)的要求持證證上崗？7.1.3基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施 組織織應(yīng)確定、提提供并維護(hù)所所需的基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施，以運(yùn)行行過(guò)程并獲得得合格產(chǎn)品和和服務(wù)。 -建筑物和和相關(guān)設(shè)施；-設(shè)備，包包括硬件和軟軟件；-運(yùn)輸輸資源；-信信息和通信技技術(shù)。Q：1、組織在在質(zhì)量/環(huán)境境/職業(yè)健康康安全體系策策劃和為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)產(chǎn)品/服務(wù)務(wù)過(guò)程策劃中中是否確定和和提供并維護(hù)護(hù)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品品符合性所需需的基礎(chǔ)設(shè)施施？2、基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施包括建建筑物、工作作場(chǎng)所和相關(guān)關(guān)設(shè)施、過(guò)程程設(shè)備（

26、硬件件和軟件）等等是否進(jìn)行了了適當(dāng)?shù)木S護(hù)護(hù)？并能保持持實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的的符合性？33、支持性服服務(wù)如運(yùn)輸或或通訊等是否否能確定和提提供？7.1.4過(guò)程程運(yùn)行環(huán)境 組織應(yīng)確定定、提供并維維護(hù)所需的環(huán)環(huán)境，以運(yùn)行行過(guò)程并獲得得合格產(chǎn)品和和服務(wù)。 -社會(huì)因因素（如無(wú)歧歧視、和諧穩(wěn)穩(wěn)定、無(wú)對(duì)抗抗）；-心理理因素（如緩緩解緊張情緒緒、預(yù)防職業(yè)業(yè)倦怠、保證證情緒穩(wěn)定）；-物理因素素（如溫度、熱熱量、濕度、照照明、空氣流流通、衛(wèi)生、噪噪聲等）。Q：1、公司是是否提供適當(dāng)當(dāng)?shù)墓ぷ鳝h(huán)境境？ 2、公司司是否為員工工提供培訓(xùn)機(jī)機(jī)會(huì)？ 3、公司是是否合理安排排工作，預(yù)防防人員筋疲力力盡？7.1.5監(jiān)視視和測(cè)量資源源 當(dāng)利利

27、用監(jiān)視或測(cè)測(cè)量來(lái)驗(yàn)證產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)符符合要求時(shí)，組組織應(yīng)確定并并提供確保結(jié)結(jié)果有效和可可靠所需的資資源。當(dāng)要求求測(cè)量溯源時(shí)時(shí)，或組織認(rèn)認(rèn)為測(cè)量溯源源是信任測(cè)量量結(jié)果有效的的前提時(shí)，測(cè)測(cè)量設(shè)備應(yīng)： -按照照規(guī)定進(jìn)行校校驗(yàn) -予以識(shí)別 -予以保護(hù)4.5.1 績(jī)績(jī)效測(cè)量和監(jiān)監(jiān)視Q：1、公司是是否具備測(cè)量量設(shè)備？測(cè)量量設(shè)備是否經(jīng)經(jīng)檢定或校準(zhǔn)準(zhǔn)？ 2、監(jiān)監(jiān)視和測(cè)量是是否有計(jì)劃？記錄是否保保存？E/SS:如何監(jiān)視視和測(cè)量資源源？7.1.6 組組織的知識(shí) 組織應(yīng)應(yīng)確定所需的的知識(shí)，以運(yùn)運(yùn)行過(guò)程并獲獲得合格產(chǎn)品品和服務(wù)。Q：公司是否定定期總結(jié)并收收集各項(xiàng)管理理經(jīng)驗(yàn)，并進(jìn)進(jìn)行交流？以以確保經(jīng)驗(yàn)知知識(shí)的積累； 獲取

28、組織織內(nèi)部人員的的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)；從顧客、供供應(yīng)商和合作作伙伴方面收收集知識(shí)；獲獲取組織內(nèi)部部存在的知識(shí)識(shí)（隱性的和和顯性的）；與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手手比較；與相相關(guān)方分享組組織知識(shí)；根根據(jù)改進(jìn)的結(jié)結(jié)果更新必要要的組織知識(shí)識(shí)。7.2能力 -確定工工作人員能力力 -基于適當(dāng)?shù)牡慕逃嘤?xùn)，確確保人員勝任任 -采取措施獲獲得所需能力力 -保留形成成文件的信息息，作為人員員能力證據(jù)7.2能力4.4.2 能能力、意識(shí)和和培訓(xùn)Q：1）是否對(duì)對(duì)從事影響質(zhì)質(zhì)量活動(dòng)的部部門、層次、崗崗位人員進(jìn)行行了識(shí)別，對(duì)對(duì)各類人員所所需的教育、培培訓(xùn)、技能和和經(jīng)驗(yàn)提出了了要求？2）針針對(duì)需求是否否提出了培訓(xùn)訓(xùn)計(jì)劃（包括括特殊工種、工工作人

29、員）或或采取其他措措施并組織實(shí)實(shí)施？ 3）通通過(guò)何種方式式宣傳/培訓(xùn)訓(xùn)確保員工意意識(shí)到所從事事活動(dòng)的相關(guān)關(guān)性和重要性性，并為實(shí)現(xiàn)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)做做出 貢獻(xiàn)？4）是否適適當(dāng)?shù)乇４媪肆私逃?、培?xùn)訓(xùn)、技能、經(jīng)經(jīng)驗(yàn)的記錄？5）看培訓(xùn)需求是是否合理？是是否按計(jì)劃實(shí)實(shí)施？通過(guò)查查相關(guān)記錄驗(yàn)驗(yàn)證計(jì)劃完成成情況，抽查查相關(guān)培訓(xùn)和和評(píng)價(jià)記錄。E/S:與績(jī)效有關(guān)的人員和與合規(guī)性有關(guān)的人員的能力要求有哪些？能力要求描述中有無(wú)對(duì)人員適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)或經(jīng)歷要求，確保員工能夠勝任？有無(wú)相應(yīng)措施獲得所需能力，如何評(píng)價(jià)措施有效性？有無(wú)相應(yīng)的記錄證明人員能力？7.3意識(shí) 組織應(yīng)確確保受其控制制的工作人員員知曉：-質(zhì)質(zhì)量方針；-相關(guān)

30、的質(zhì)量量目標(biāo)；-他他們對(duì)質(zhì)量管管理體系有效效性的貢獻(xiàn)；-不符合質(zhì)質(zhì)量管理體系系要求的后果果。7.3意識(shí)重要要環(huán)境因素崗崗位員工行為為1、公司員工及及各相關(guān)方是是否知曉公司司質(zhì)量方針、質(zhì)質(zhì)量目標(biāo) 22、公司員工工及各相關(guān)方方是否明確“可可接受”產(chǎn)品品和“不合格格”產(chǎn)品和服服務(wù)的知識(shí)和和理解。以及及當(dāng)產(chǎn)品和服服務(wù)不滿足規(guī)規(guī)范時(shí)，該如如何去做。 33、公司是否否質(zhì)量體系有有相關(guān)溝通過(guò)過(guò)程。E/SS:現(xiàn)場(chǎng)觀察察員工工作習(xí)習(xí)慣、行為、與與重要環(huán)境因因素有關(guān)崗位位人員的操作作或行為或現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)的狀況感感知，員工是是否知曉管理理體系方針和和目標(biāo)？員工工是否知曉與與工作相關(guān)的的重要環(huán)境因因素和相關(guān)環(huán)環(huán)境影響？員員

31、工是否知曉曉其對(duì)管理體體系的貢獻(xiàn)？員工是否知知曉不符合管管理體系要求求的后果？7.4溝通 組組織應(yīng)確定與與質(zhì)量管理體體系相關(guān)的內(nèi)內(nèi)部和外部溝溝通，包括：-溝通什么么；-何時(shí)溝溝通；-與誰(shuí)誰(shuí)溝通；-如如何溝通；-誰(shuí)負(fù)責(zé)溝通通。7.4信息交流流7.4.11 信息交流流總則應(yīng)建立立、實(shí)施并保保持與環(huán)境體體系有關(guān)的內(nèi)內(nèi)部和外部信信息交流所需需的過(guò)程7.4.2 內(nèi)內(nèi)部信息交流流7.4.33 外部信息息交流4.4.3 溝溝通、參與和和協(xié)商Q：1） 最高高管理者應(yīng)確確保在組織內(nèi)內(nèi)建立適當(dāng)?shù)牡臏贤ㄟ^(guò)程，并并確保對(duì)質(zhì)量量/環(huán)境/職職業(yè)健康安全全體系的有效效性進(jìn)行溝通通。各職能層層次間的溝通通是如何開展展的？對(duì)信

32、息息溝通的職責(zé)責(zé)和方法以及及對(duì)重大事件件、問題的溝溝通是如何開開展的？2） 是否使用了了恰當(dāng)?shù)臏贤ㄍㄐ问剑块_展展的情況，信信息是否被有有效的利用？3） 溝通通的內(nèi)容是否否能促進(jìn)組織織質(zhì)量活動(dòng)協(xié)協(xié)調(diào)和質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)業(yè)健康安全體體系過(guò)程及其其有效性？EE/S:組織織如何進(jìn)行內(nèi)內(nèi)外部溝通？如何策劃內(nèi)內(nèi)外部溝通的的過(guò)程？有哪哪些記錄來(lái)證證明？重要環(huán)環(huán)境因素、環(huán)環(huán)境績(jī)效、合合規(guī)義務(wù)和持續(xù)續(xù)改進(jìn)建議相相關(guān)信息。EE:內(nèi)部交流流是否包括最最適當(dāng)?shù)穆毮苣芎蛯哟?？是是否包括員工工提出的合理理化建議？外外部信息交流流的內(nèi)容？正正面的？負(fù)面面的（如投訴訴）？是否及及時(shí)給出清晰晰回復(fù)？是否否涉及績(jī)效的的改進(jìn)？7.5

33、 形成文文件的信息 7.5.1 總則 組織織的質(zhì)量管理理體系應(yīng)包括括： -標(biāo)準(zhǔn)要求求的形成文件件的信息 -組織確定定的為確保質(zhì)質(zhì)量管理體系系有效性所需需的形成文件件的信息7.5 文件化化的信息7.5.1 總總則組織的環(huán)環(huán)境管理體系系應(yīng)該包括-標(biāo)準(zhǔn)要求的的文件化信息息-組織確定定的實(shí)現(xiàn)環(huán)境境管理體系有有效性所必需需的文件化信信息4.4.4 文文件4.4.5 文件控控制對(duì)本標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)和職業(yè)健康康安全管理體體系所要求的的文件進(jìn)行控控制4.5.4 記錄控控制組織應(yīng)建建立并保持必必要的記錄，用用于證實(shí)符合合職業(yè)健康安安全管理體系系要求和本標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)要求Q：公司是否按按標(biāo)準(zhǔn)要求和和按公司情況況形成質(zhì)量管管理體系文

34、件件信息？并保保持和保留這這些文件信息息？E/S:公司有無(wú)文文件化的管理理體系？體系系文件中是否否包括方針和和目標(biāo)？有無(wú)無(wú)對(duì)管理體系系覆蓋范圍的的描述？有無(wú)無(wú)對(duì)體系的主主要要素及其其相互作用的的描述？相關(guān)關(guān)文件的查詢?cè)兺緩剑繕?biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)所要求的文文件和記錄？為確保涉及及職業(yè)健康安安全風(fēng)險(xiǎn)管理理過(guò)程進(jìn)行有有效策劃、運(yùn)運(yùn)行和控制所所需的文件和和記錄？如何何進(jìn)行文件的的分發(fā)、存儲(chǔ)儲(chǔ)、更新、保保留和處置等等？如何識(shí)別別外部文件，文文件是如何保保管的？文件件是否有標(biāo)識(shí)識(shí)和說(shuō)明？文文件都有哪些些形式？是否否經(jīng)過(guò)評(píng)審和和批準(zhǔn)？記錄錄控制程序是是否完整，是是否有可操作作性？程序文文件是否為有有效版本？記記錄控制程序

35、序是否對(duì)記錄錄的標(biāo)識(shí)、收收集、編目、歸歸檔、保存、維維護(hù)、查閱、處處置管理做出出了規(guī)定？記記錄控制情況況如何？記錄錄的形成與質(zhì)質(zhì)量活動(dòng)是否否同步進(jìn)行？與本組織的的記錄有哪些些？與受審核核部門有關(guān)記記錄有哪些？是否有保存存期的規(guī)定？記錄是否按按檔案管理規(guī)規(guī)范的要求處處理和管理？7.5.2 創(chuàng)建和更新新 在創(chuàng)創(chuàng)建和更新形形成文件的信信息時(shí)，組織織應(yīng)確保適當(dāng)當(dāng)?shù)模?-標(biāo)識(shí)識(shí)和說(shuō)明 -格式和載載體 -評(píng)審和和批準(zhǔn)7.5.2創(chuàng)建建和更新Q：是否規(guī)定了了文件的保管管辦法？是否否規(guī)定了評(píng)審審文件的有效效性？是否規(guī)規(guī)定了失效文文件的處置、管管理辦法？所所有文件是否否字跡清楚？標(biāo)識(shí)是否明明確？文件發(fā)發(fā)布前是否得

36、得到授權(quán)人的的批準(zhǔn)？是否否均注明制定定或修訂日期期？文件的查查找是否方便便？文件的保保管是否有效效？7.5.3形成成文件的信息息的控制 應(yīng)控制質(zhì)量量管理體系和和本標(biāo)準(zhǔn)所要要求的形成文文件的信息，以以確保： -需要要時(shí)即可獲得得 -妥妥善保護(hù) 為控控制形成文件件的信息，適適用時(shí)，組織織應(yīng)進(jìn)行下列列活動(dòng)： -分發(fā)、訪問問、檢索和使使用； -存儲(chǔ)和防防護(hù) -更改控制 -保留留和處置7.5.3文件件化信息的控控制Q：文件化信息息內(nèi)容是否完完整？版本是是否有效？文文件化信息是是否對(duì)記錄的的標(biāo)識(shí)、收集集、編目、歸歸檔、保存、維維護(hù)、查閱、處處置管理做出出了規(guī)定？文文件化信息的的形成與活動(dòng)動(dòng)是否同步進(jìn)進(jìn)行。

37、 與本組組織有關(guān)的文文件化信息有有哪些？與受受審核部門有有關(guān)的記錄有有哪些？是否否有保存期的的規(guī)定？ 文件件修改后是否否重新批準(zhǔn)？識(shí)別修改狀狀態(tài)的方法是是什么？使用用時(shí)是否都使使用適應(yīng)文件件的有效版本本？文件化信信息是否按檔檔案管理規(guī)范范的要求處置置和管理？8.1 運(yùn)行的的策劃和控制制 為滿足產(chǎn)品品和服務(wù)提供供的要求，并并實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所所確定的措施施，組織應(yīng)通通過(guò)以下措施施對(duì)所需的過(guò)過(guò)程進(jìn)行策劃劃、實(shí)施和控控制： -確定產(chǎn)品和和服務(wù)的要求求 -建建立過(guò)程和產(chǎn)產(chǎn)品服務(wù)接受受準(zhǔn)則 -確定資源源 -過(guò)程控制制 -確定定并保持、保保留文件信息息8.1運(yùn)行策劃劃和控制應(yīng)建建立、實(shí)施、控控制并保持

38、滿滿足環(huán)境管理理體系要求以以及實(shí)施6.1,6.22所識(shí)別的措措施所需的過(guò)過(guò)程4.4.6 運(yùn)運(yùn)行控制Q：1、在在確確定產(chǎn)品和服服務(wù)要求時(shí)，公公司是否考慮慮如下因素：顧客和法律律法規(guī)要求、組組織戰(zhàn)略要求求、利益相關(guān)關(guān)方的相關(guān)要要求？ 2、是是否建立過(guò)程程控制，產(chǎn)品品和服務(wù)驗(yàn)收收的準(zhǔn)則，公公司是否考慮慮：風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)機(jī)會(huì)、質(zhì)量目目標(biāo)、產(chǎn)品和和服務(wù)要求？ 3、根根據(jù)產(chǎn)品和服服務(wù)提供過(guò)程程的性質(zhì)和復(fù)復(fù)雜度，公司司是否確定所所需的資源以以及現(xiàn)有資源源是否充足？ 4、公公司是否制定定有效措施，用用于控制：確確認(rèn)滿足了準(zhǔn)準(zhǔn)則、交付了了預(yù)期的輸出出、識(shí)別了需需要改進(jìn)的區(qū)區(qū)域？ 5、公公司是否形成成并保持、保保留準(zhǔn)則

39、及支支持準(zhǔn)則的運(yùn)運(yùn)行的成文信信息？E/SS:組織有哪哪些運(yùn)行控制制？根據(jù)運(yùn)行行的性質(zhì)、識(shí)識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和和機(jī)遇、重要要環(huán)境因素及及確定的合規(guī)規(guī)義務(wù)有哪些些運(yùn)行控制要要求？有無(wú)明明確運(yùn)行準(zhǔn)則則？對(duì)變更的的控制？異常常情況的評(píng)審審？產(chǎn)品設(shè)計(jì)計(jì)開發(fā)的輸出出的有關(guān)信息息中是否包括括生產(chǎn)周期每每一階段的環(huán)環(huán)境要求？采采購(gòu)過(guò)程的控控制？對(duì)外部部供方的控制制的類型與程程度？運(yùn)輸、交交付、使用、最最終處置等？現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證控控制是否有效效：噪聲控制制、化學(xué)品控控制、廢棄物物控制、污水水控制、廢氣氣控制、能源源資源控制、職職業(yè)病防治管管理等？8.2應(yīng)急準(zhǔn)備備和響應(yīng)應(yīng)建建立、實(shí)施并并保持對(duì)6.1.1中識(shí)識(shí)別的潛在緊緊急情況

40、進(jìn)行行應(yīng)急準(zhǔn)備并并作出響應(yīng)所需需的過(guò)程4.4.7 應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響響應(yīng)E/S:有無(wú)應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備？應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備物資資是否齊全？現(xiàn)場(chǎng)有效性性如何？響應(yīng)應(yīng)的管理？是是否進(jìn)行了預(yù)預(yù)案演練？是是否定期評(píng)審審響應(yīng)措施？是否發(fā)生過(guò)過(guò)緊急情況？是否進(jìn)行糾糾正措施？是是否向有關(guān)相相關(guān)方提供信信息或培訓(xùn)？潛在事件、事事故是否遺漏漏？預(yù)防手段段如何保持？應(yīng)急程序是是否有驗(yàn)證？如火災(zāi)、報(bào)報(bào)警、滅火整整個(gè)過(guò)程是否否按規(guī)定去做做？8.2 產(chǎn)品和和服務(wù)的要求求 8.2.11顧客溝通 內(nèi)容容包括： -提供供有關(guān)產(chǎn)品和和服務(wù)的信息息；-處理問問詢、合同或或訂單，包括括變更；-獲獲取有關(guān)產(chǎn)品品和服務(wù)的顧顧客反饋，包包括顧客投訴訴；-處

41、置或或控制顧客財(cái)財(cái)產(chǎn)；-關(guān)系系重大時(shí)，制制定有關(guān)應(yīng)急急措施的特定定要求。Q：1、公司是是否溝通要提提供的產(chǎn)品或或服務(wù)的細(xì)節(jié)節(jié)，以便顧客客理解提供的的是什么？ 2、是是否明確顧客客可如何聯(lián)系系公司進(jìn)行提提問、訂購(gòu)產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)？公司將如何何告知顧客相相關(guān)變更？ 3、是否建建立適當(dāng)形式式讓公司從顧顧客處獲取有有關(guān)問題，疑疑慮，投訴，正正面和負(fù)面反反饋的信息？ 4、適適宜時(shí)，是否否可確保顧客客得知公司如如何處理和控控制顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)？ 5、是是否可確保在在出現(xiàn)緊急情情況時(shí)，積極極與顧客就可可能的事宜和和可采取的措施施進(jìn)行溝通。這這里的事宜是是指對(duì)滿足顧顧客要求有負(fù)負(fù)面影響的問問題。8.2.2產(chǎn)品品和服務(wù)要

42、求求的確定 在確確定向顧客提提供的產(chǎn)品和和服務(wù)的要求求時(shí)，組織應(yīng)應(yīng)確保： -適用的法律律法規(guī)要求 -組織認(rèn)為為的必要要求求 -滿滿足組織聲稱稱的要求1、定義產(chǎn)品和和服務(wù)要求時(shí)時(shí)是否考慮：產(chǎn)品或服務(wù)務(wù)的目的是什什么、顧客需需求和期望、相相關(guān)法律法規(guī)規(guī)要求？ 2、在在確定是否滿滿足了作出的產(chǎn)品和和服務(wù)承諾時(shí)時(shí)，組織宜考考慮如下因素素：可用的資資源、能力和和產(chǎn)能、組織織知識(shí)、過(guò)程程確認(rèn)？8.2.3產(chǎn)品品和服務(wù)要求求的評(píng)審 組織應(yīng)應(yīng)確保有能力力滿足向顧客客提供的產(chǎn)品品和服務(wù)的要要求。在承諾諾向顧客提供供產(chǎn)品和服務(wù)務(wù)之前，組織織應(yīng)對(duì)如下各各項(xiàng)要求進(jìn)行行評(píng)審： -顧客客明確要求 -規(guī)定和和預(yù)期用途 -組織

43、規(guī)定定要求 -適用用的法律法規(guī)規(guī) -與與先前表述存存在差異的合合同或訂單要要求Q：1、公司是是否評(píng)審了對(duì)對(duì)顧客作出的承諾？評(píng)審內(nèi)容包包括： aa）交付和交交付后的行動(dòng)動(dòng)，例如運(yùn)輸輸，用戶培訓(xùn)訓(xùn)，現(xiàn)場(chǎng)安裝裝，質(zhì)量保證證，維修，顧顧客保障；bb）是否可滿滿足隱含的需需求產(chǎn)品品或服務(wù)宜能能滿足顧客的的期望（例如如，酒店房間間預(yù)期是干凈凈的，提供基基本的設(shè)施，且且預(yù)期酒店員員工能有禮貌貌和樂于助人人；瓶裝水應(yīng)應(yīng)能安全飲用用）；c）組組織為超越顧顧客期望/提提高顧客滿意意度/符合內(nèi)內(nèi)部方針而選選擇滿足的其其它要求，dd）是否已考考慮和滿足了了適用的法律律法規(guī)要求；e）是否對(duì)對(duì)合同或訂單單做出了變更更。

44、2、是否保保留評(píng)審信息息所形成的文文件？8.2.4產(chǎn)品品和服務(wù)要求求的更改 若產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)要要求發(fā)生更改改，組織應(yīng)確確保相關(guān)的形形成文件的信信息得到修改改，并確保相相關(guān)人員知道道已更改的要要求。Q：如項(xiàng)目要求求發(fā)生更改，是是否及時(shí)將更更改通知相關(guān)關(guān)人員，相關(guān)關(guān)文件是否進(jìn)進(jìn)行修改并保保留。8.3 產(chǎn)品和和服務(wù)設(shè)計(jì)與與開發(fā) 8.33.1 總則則 組織應(yīng)建建立、實(shí)施和和保持適當(dāng)?shù)牡脑O(shè)計(jì)和開發(fā)發(fā)過(guò)程，以確確保后續(xù)的產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的的提供。Q：公司是否建建立和實(shí)施設(shè)設(shè)計(jì)開發(fā)過(guò)程程？8.3.2 設(shè)設(shè)計(jì)和開發(fā)策策劃 在確定設(shè)設(shè)計(jì)和開發(fā)的的各個(gè)階段和和控制時(shí)，組組織應(yīng)考慮： -性質(zhì)質(zhì)、持續(xù)時(shí)間間和復(fù)雜程度度；-

45、所需的的過(guò)程階段，-所需的驗(yàn)證和確認(rèn)活動(dòng)；-涉及的職責(zé)和權(quán)限； -所需的內(nèi)部和外部資源：-參與人員之間接口的控制需求；-顧客和使用者的需求；-對(duì)后續(xù)產(chǎn)品和服務(wù)提供的要求；-相關(guān)方期望的設(shè)計(jì)和開發(fā)過(guò)程的控制水平；-形成的文件信息。Q：1） 是否否對(duì)每一項(xiàng)新新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)進(jìn)行行了策劃和控控制？是否符符合產(chǎn)品的特特點(diǎn)？2） 策劃輸出是是否形成了文文件？其法律律內(nèi)容是否確確定了設(shè)計(jì)開開發(fā)階段和進(jìn)進(jìn)程、各階段段活動(dòng)（含評(píng)評(píng)審、驗(yàn)證和和確認(rèn)）的內(nèi)內(nèi)容？3） 是否明確了了開發(fā)活動(dòng)中中人員的職責(zé)責(zé)和權(quán)限？44） 設(shè)計(jì)過(guò)過(guò)程中不同之之間小組的接接口管理是否否明確職責(zé)分分工？溝通和和銜接是否有有效？5） 策

46、劃輸出是是否隨設(shè)計(jì)進(jìn)進(jìn)展適當(dāng)予以以更新？8.3.3設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)輸入入 組組織應(yīng)針對(duì)所所設(shè)計(jì)和開發(fā)發(fā)的具體類型型的產(chǎn)品和服服務(wù)，確定基基本的要求。組組織應(yīng)考慮： -功能和性性能要求 -過(guò)過(guò)往經(jīng)驗(yàn) -法律律法規(guī)要求 -組織織標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)業(yè)規(guī)范 -失失效的潛在后后果 設(shè)計(jì)和和開發(fā)輸入應(yīng)應(yīng)滿足設(shè)計(jì)和和開發(fā)的目的的，且應(yīng)完整整、清楚，并并保留形成文文件的信息。Q：1） 與產(chǎn)產(chǎn)品要求有關(guān)關(guān)的設(shè)計(jì)開發(fā)發(fā)輸入是否有有規(guī)定？形成成何種文件？有關(guān)輸入是是否保持其記記錄？2） 是否明確了了輸入的內(nèi)容容，其中包括括：產(chǎn)品功能能和性能要求求，適用的法法律、法規(guī)要要求，適用時(shí)時(shí)以前類似設(shè)設(shè)計(jì)提供的信信息，設(shè)計(jì)和和開發(fā)所必需

47、需的其他要求求？3） 輸輸入的充分性性與適宜性是是否進(jìn)行了評(píng)評(píng)審，以保證證其完善、清清楚且不自相相矛盾？8.3.4 設(shè)設(shè)計(jì)和開發(fā)控控制 組織應(yīng)應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)和開開發(fā)過(guò)程進(jìn)行行控制，以確確保： -規(guī)定擬擬獲得的結(jié)果果； -評(píng)評(píng)審結(jié)果滿足足要求的能力力； -驗(yàn)證輸出出滿足輸入的的要求； -確認(rèn)滿足規(guī)規(guī)定的使用要要求或預(yù)期用用途要求； -發(fā)現(xiàn)問題題所采取的措措施 -保留形形成文件的信信息Q：1） 是否否按規(guī)定在適適宜階段進(jìn)行行系統(tǒng)的設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)的評(píng)評(píng)審？2） 是否評(píng)價(jià)了了該階段的設(shè)設(shè)計(jì)開發(fā)的結(jié)結(jié)果有滿足要要求的能力？3） 是否否能在評(píng)審中中識(shí)別和發(fā)現(xiàn)現(xiàn)設(shè)計(jì)中的不不足和問題，并并提出必要的的措施，以期期有效

48、解決？ 4）評(píng)評(píng)審的結(jié)果和和評(píng)審決定采采取的措施及及其實(shí)施的情情況是否予以以記錄？5）評(píng)評(píng)審參加者是是否與設(shè)計(jì)開開發(fā)階段有關(guān)關(guān)的職能代表表？ 6）是是否規(guī)定了開開展設(shè)計(jì)驗(yàn)證證活動(dòng)的辦法法？7）其驗(yàn)驗(yàn)證方法是否否適當(dāng)，足以以確保輸出能能夠滿足輸入入的要求？88）驗(yàn)證是否否有明確的結(jié)結(jié)果并予以記記錄？9）驗(yàn)驗(yàn)證中發(fā)現(xiàn)的的問題及任何何必要的措施施的實(shí)施是否否予以記錄？ 10）對(duì)對(duì)設(shè)計(jì)和開發(fā)發(fā)確認(rèn)的目的的性即確保產(chǎn)產(chǎn)品能夠規(guī)定定的使用要求求或已知的預(yù)預(yù)期用途的要要求是否明確確？是否對(duì)施施工部門進(jìn)行行圖紙會(huì)審和和設(shè)計(jì)交底并并對(duì)結(jié)果進(jìn)行行確認(rèn)？111）是否按規(guī)規(guī)定在產(chǎn)品交交付或?qū)嵤┲巴瓿?？其其方法是?/p>

49、適適當(dāng)（不可行行者除外）？12）是否否有明確的確確認(rèn)結(jié)果，并并對(duì)確認(rèn)中發(fā)發(fā)現(xiàn)的問題和和任何必要的的措施實(shí)施的的記錄應(yīng)予保保持？8.3.5 設(shè)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸輸出 組織應(yīng)應(yīng)確保設(shè)計(jì)和和開發(fā)輸出： -滿足輸輸入的要求； -對(duì)于于后續(xù)的產(chǎn)品品和服務(wù)的提提供過(guò)程是充充分的； -包括或引引用監(jiān)視和測(cè)測(cè)量的要求，適適當(dāng)時(shí)，包括括接收準(zhǔn)則；-規(guī)定對(duì)于于預(yù)期目的、安安全和正確提提供的產(chǎn)品和和服務(wù)的基本本特性。 組織應(yīng)應(yīng)保留設(shè)計(jì)和和開發(fā)輸出的的形成文件的的信息。Q：1） 設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)的輸輸出是否規(guī)定定形成文件？并對(duì)設(shè)計(jì)輸輸出進(jìn)行了驗(yàn)驗(yàn)證？2） 輸出文件是是否包含或規(guī)規(guī)定：滿足設(shè)設(shè)計(jì)和開發(fā)輸輸入的要求，為為采購(gòu)、生產(chǎn)

50、產(chǎn)和服務(wù)提供供適當(dāng)信息、包包含或引用產(chǎn)產(chǎn)品接收準(zhǔn)則則、規(guī)定對(duì)安安全和正常使使用所必需的的產(chǎn)品特性？3） 輸出出文件在開發(fā)發(fā)之前是否按按規(guī)定權(quán)限批批準(zhǔn)？8.3.6 設(shè)設(shè)計(jì)和開發(fā)更更改 組織應(yīng)應(yīng)對(duì)產(chǎn)品和服服務(wù)設(shè)計(jì)和開開發(fā)期間以及及后續(xù)所做的的更改進(jìn)行適適當(dāng)?shù)淖R(shí)別、評(píng)評(píng)審和控制，以以確保這些更更改對(duì)滿足要要求不會(huì)產(chǎn)生生不利影響。 組織應(yīng)保留留的文件信息息： -設(shè)計(jì)和和開發(fā)更改 -評(píng)審的結(jié)結(jié)果 -更改的的授權(quán) -為防止不不利影響而采采取的措施Q1）應(yīng)識(shí)別設(shè)設(shè)計(jì)和開發(fā)更更改并保存記記錄。適當(dāng)時(shí)時(shí)，應(yīng)對(duì)設(shè)計(jì)計(jì)和開發(fā)的更更改進(jìn)行評(píng)審審、驗(yàn)證和確確認(rèn)，并在實(shí)實(shí)施之前得到到批準(zhǔn)。2）設(shè)設(shè)計(jì)和開發(fā)的的更改對(duì)產(chǎn)品品

51、組成部分和和已交付產(chǎn)品品的影響，是是否進(jìn)行了評(píng)評(píng)審？3）更更改評(píng)審結(jié)果果及任何必要要措施是否記記錄？8.4 外部提提供的過(guò)程、產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)的的控制 8.4.11 總則 組組織應(yīng)確保外外部提供的過(guò)過(guò)程、產(chǎn)品和和服務(wù)符合要要求。Q：1、公司是是否識(shí)別由外外部提供的過(guò)過(guò)程、產(chǎn)品和和服務(wù)？ 2、公司司是否制定措措施對(duì)外部提提供的過(guò)程、產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)進(jìn)行管控？8.4.2外供供類型及控制制程度 組織織應(yīng)確保外部部提供的過(guò)程程、產(chǎn)品和服服務(wù)不會(huì)對(duì)組組織持續(xù)地向向顧客交付合合格產(chǎn)品和服服務(wù)的能力產(chǎn)產(chǎn)生不利影響響。 -在體系系管控范圍內(nèi)內(nèi) -規(guī)定控制制方法 -滿足要求求的潛在影響響 -進(jìn)行必要的的驗(yàn)證Q：1、對(duì)

52、外供供單位是否明明確管理控制制目標(biāo)？是否否能滿足顧客客要求及滿足足適用法律法法規(guī)要求？ 2、公公司是否確定定并實(shí)施對(duì)外外部供應(yīng)商實(shí)實(shí)施的具體管管控？是否進(jìn)進(jìn)行供應(yīng)的驗(yàn)驗(yàn)證？8.4.3向外外部供方提供供的信息 組織應(yīng)確保保在與外部供供方溝通之前前所確定的要要求是充分的的。 -擬提供的過(guò)過(guò)程、產(chǎn)品和和服務(wù)； -對(duì)過(guò)程進(jìn)行行審批； -能力力要求 -與外部供供方的互動(dòng) -外外部供方績(jī)效效的控制和監(jiān)監(jiān)視 -對(duì)外部供方方的驗(yàn)證和監(jiān)監(jiān)視Q：1、公司是是否向外供單單位明確產(chǎn)品品和服務(wù)內(nèi)容容？要求的方方法、過(guò)程和和設(shè)備？對(duì)產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)放放行的要求？對(duì)外供單位位的人員要求求？ 2、公公司是否有對(duì)對(duì)外供單位的的控制

53、和監(jiān)視視記錄？8.5 生產(chǎn)和和服務(wù)提供88.5.1產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)提提供的控制. 組織應(yīng)應(yīng)在受控條件件下進(jìn)行生產(chǎn)產(chǎn)和服務(wù)提供供 -活動(dòng)動(dòng)特性、獲得得的結(jié)果形成成文件的信息息 -監(jiān)視和測(cè)測(cè)量資源 -實(shí)施監(jiān)監(jiān)視和測(cè)量活活動(dòng) -提供適宜的的基礎(chǔ)設(shè)施和和環(huán)境 -配備具具備能力的人人員 -如輸輸出結(jié)果不能能后期加以驗(yàn)驗(yàn)證，應(yīng)進(jìn)行行過(guò)程中的再再確認(rèn) -防范人為為錯(cuò)誤 -實(shí)施放行行、交付和交交付后活動(dòng)Q：1） 組織織是否策劃并并在受控條件件下進(jìn)行施工工和服務(wù)提供供。2） 生生產(chǎn)及施工現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)是否得到到相應(yīng)表明產(chǎn)產(chǎn)品特性的信信息以確保達(dá)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定定的質(zhì)量要求求？3） 生生產(chǎn)、施工和和服務(wù)是否得得到必要的作作業(yè)方案

54、等？是否得到技技術(shù)、安全交交底？防范人人為錯(cuò)誤？是是否按要求進(jìn)進(jìn)行了實(shí)施？4） 施工工/生產(chǎn)/服服務(wù)設(shè)備機(jī)具具/設(shè)施是否否滿足生產(chǎn)/服務(wù)運(yùn)行的的要求？是否否鑒定通過(guò)？是否進(jìn)行了了維護(hù)和保養(yǎng)養(yǎng)？5） 監(jiān)監(jiān)視和測(cè)量設(shè)設(shè)備是否齊備備并滿足要求求？是否鑒定定通過(guò)？6）是是否實(shí)施監(jiān)視視和測(cè)量活動(dòng)動(dòng)，收集和檢檢查生產(chǎn)、服服務(wù)的過(guò)程記記錄？7）是是否對(duì)需要確確認(rèn)的過(guò)程進(jìn)進(jìn)行確認(rèn)或再再確認(rèn)？8.5.2輸出出的標(biāo)識(shí)和可可追溯性 需要要時(shí)，組織應(yīng)應(yīng)采用適當(dāng)?shù)牡姆椒ㄗR(shí)別輸輸出，以確保保產(chǎn)品和服務(wù)務(wù)合格。1、在適當(dāng)時(shí)是是否在生產(chǎn)和和服務(wù)運(yùn)行的的全過(guò)程規(guī)定定了適宜的方方法對(duì)產(chǎn)品進(jìn)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，并并實(shí)施？2、當(dāng)當(dāng)有可追溯性性

55、要求時(shí)，是是否控制和記記錄了產(chǎn)品惟惟一性標(biāo)識(shí)？3、針對(duì)產(chǎn)產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)測(cè)量要求，是是否有規(guī)定并并進(jìn)行識(shí)別產(chǎn)產(chǎn)品狀態(tài)的標(biāo)標(biāo)識(shí)？8.5.3顧客客或外供方財(cái)財(cái)產(chǎn)的控制 組組織在控制或或使用顧客或或外部供方的的財(cái)產(chǎn)期間，應(yīng)應(yīng)對(duì)其進(jìn)行妥妥善管理。Q：1、是否明明確了哪些是是顧客財(cái)產(chǎn)或或外供方財(cái)產(chǎn)產(chǎn)，包括知識(shí)識(shí)產(chǎn)權(quán)，并作作出控制的規(guī)規(guī)定？2、如如何愛護(hù)和保保管顧客財(cái)產(chǎn)產(chǎn)或外供方財(cái)財(cái)產(chǎn)（包括識(shí)識(shí)別、驗(yàn)證、保保護(hù)和維護(hù)供供其使用或構(gòu)構(gòu)成產(chǎn)品一部部分的顧客財(cái)財(cái)產(chǎn)或外供方方財(cái)產(chǎn)）？33、出現(xiàn)的問問題（如損壞壞、丟失、不不適用等）是是否做好記錄錄及報(bào)告？8.5.4防護(hù)護(hù) 組織應(yīng)應(yīng)在生產(chǎn)和服服務(wù)提供期間間對(duì)輸出進(jìn)行行必

56、要防護(hù)，以以確保符合要要求。Q：1、是否針針對(duì)產(chǎn)品或服服務(wù)在組織內(nèi)內(nèi)或到交付預(yù)預(yù)定地點(diǎn)期間間對(duì)產(chǎn)品符合合性提供防護(hù)護(hù)要求和措施施？ 2、是是否按要求對(duì)對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)務(wù)及產(chǎn)品或服服務(wù)的組成部部分標(biāo)識(shí)、搬搬運(yùn)、包裝、貯貯存和保護(hù)已已實(shí)施適用的的防護(hù)？8.5.5交付付后的活動(dòng) 組織應(yīng)應(yīng)滿足與產(chǎn)品品和服務(wù)相關(guān)關(guān)的交付后活活動(dòng)的要求。Q：1、是否有有針對(duì)此次產(chǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的的實(shí)施進(jìn)行合合格性評(píng)價(jià)？ 2、是否否實(shí)施與產(chǎn)品品和服務(wù)相關(guān)關(guān)的服務(wù)？ 3、是否滿滿足顧客要求求？ 4、是是否收集顧客客反饋記錄？8.5.6更改改控制 組織應(yīng)對(duì)生生產(chǎn)和服務(wù)提提供的更改進(jìn)進(jìn)行必要的評(píng)評(píng)審和控制，以以確保持續(xù)地地符合要求，并并

57、應(yīng)保留形成成文件的信息息。Q：1、生產(chǎn)和和服務(wù)是否有有變更？ 2、變更是是否留有評(píng)審審？ 3、變更更實(shí)施前是否否有驗(yàn)證或確確認(rèn)？ 44、變更是否否有批準(zhǔn)？ 5、變更更是否有保留留形成文件的的信息？8.6產(chǎn)品和服服務(wù)的驗(yàn)證、放放行 組織織應(yīng)在適當(dāng)階階段實(shí)施策劃劃的安排，以以驗(yàn)證產(chǎn)品和和服務(wù)的要求求已得到滿足足。Q：1、對(duì)產(chǎn)品品和服務(wù)的放放行是否有適適宜人員的批批準(zhǔn)，并可追追溯？ 2、對(duì)對(duì)放行人員授授權(quán)是否有文文件化信息來(lái)來(lái)確定？ 3、 施工工及生產(chǎn)工作作中是否進(jìn)行行了規(guī)定的自自檢、互檢、交交接檢？對(duì)關(guān)關(guān)鍵過(guò)程對(duì)其其實(shí)施的監(jiān)視視和測(cè)量或檢檢驗(yàn)?zāi)軌蚴欠穹穹弦?guī)定要要求？施工日日志能否反映映過(guò)程檢驗(yàn)內(nèi)

58、內(nèi)容？符合驗(yàn)驗(yàn)收準(zhǔn)則的證證據(jù)是否形成成記錄？是否否表明經(jīng)授權(quán)權(quán)負(fù)責(zé)產(chǎn)品放放行的責(zé)任者者？4、在產(chǎn)產(chǎn)品已滿足了了各項(xiàng)要求后后，方可放行行產(chǎn)品和交付付，在竣工驗(yàn)驗(yàn)收前是否進(jìn)進(jìn)行內(nèi)部驗(yàn)收收？5、是否否實(shí)行當(dāng)產(chǎn)品品未能圓滿完完成之前放行行時(shí)，除非得得到有關(guān)授予予權(quán)人員的批批準(zhǔn)及適用時(shí)時(shí)得到顧客的的批準(zhǔn)，否則則在所有策劃劃安排均已圓圓滿完成之前前，不得放行行產(chǎn)品和交付付服務(wù)？是否否實(shí)施了分階階段及竣工驗(yàn)驗(yàn)收？6、對(duì)對(duì)產(chǎn)品放行是是否做出規(guī)定定并實(shí)施？77、交付和交交付后的服務(wù)務(wù)是否符合規(guī)規(guī)定要求并實(shí)實(shí)施？8.7不合格(產(chǎn)品和服務(wù)務(wù))輸出的控控制 8.77.1組織應(yīng)應(yīng)確保對(duì)不符符合要求的輸輸出進(jìn)行識(shí)別別和控

59、制，以以防止非預(yù)期期的使用或交交付。Q：1） 是否否規(guī)定了對(duì)不不合格產(chǎn)品的的識(shí)別、評(píng)審審和處理控制制方法，并明明確了控制及及處置的有關(guān)關(guān)職責(zé)和權(quán)限限？有無(wú)分級(jí)級(jí)報(bào)告流程？2） 是否否按要求開展展控制活動(dòng)，包包括：-采取措措施消除已發(fā)發(fā)現(xiàn)的不合格格？-經(jīng)有關(guān)人人員批準(zhǔn)，適適用時(shí)經(jīng)顧客客批準(zhǔn)讓步使使用、放行或或接收不合格格品？-采取措措施防止其原原預(yù)期使用或或應(yīng)用？對(duì)不不合格的評(píng)審審方式是否明明確？評(píng)審結(jié)結(jié)果是否得到到實(shí)施？不合合格是否得到到糾正或再次次驗(yàn)證？3） 不合格的性性質(zhì)以及隨后后所采取的任任何措施的記記錄包括所批批準(zhǔn)的讓步的的記錄并保存存。4） 對(duì)對(duì)交付或開始始使用不合格格是否采取措措施

60、并實(shí)施？是否對(duì)處理理結(jié)果進(jìn)行檢檢查驗(yàn)收？55） 是否對(duì)對(duì)讓步使用、放放行或接收由由有關(guān)授權(quán)人人員批準(zhǔn)或顧顧客批準(zhǔn)？8.7.2 組組織應(yīng)保留下下列形成文件件的信息 -描描述不合格；-描述所采采取的措施；-描述獲得得的讓步；-識(shí)別處置不不合格的授權(quán)權(quán)Q：1、公司是是否有保留不不合格輸出所所形成的文件件信息：糾正正不符合的措措施；為避免免重復(fù)出現(xiàn)不不符合而采取取的糾正措施施；和負(fù)責(zé)批批準(zhǔn)發(fā)布不合合格產(chǎn)品或服服務(wù)的人員。 2、公司是是否保留有關(guān)關(guān)以上內(nèi)容的的文件化信息息確保過(guò)程的的改進(jìn)和優(yōu)化化9.1.1監(jiān)視視、測(cè)量、分分析和評(píng)價(jià)總總則Q：1）組織對(duì)對(duì)產(chǎn)品的特性性和接收準(zhǔn)則則是否進(jìn)行了了規(guī)定？2）對(duì)對(duì)產(chǎn)