減速器研發(fā)項(xiàng)目管理分析

1、泓域/減速器研發(fā)項(xiàng)目管理分析減速器研發(fā)項(xiàng)目管理分析目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc115006045 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc115006045 h 3 HYPERLINK l _Toc115006046 二、 諧波減速器：柔輪變形，錯(cuò)齒傳動(dòng) PAGEREF _Toc115006046 h 4 HYPERLINK l _Toc115006047 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc115006047 h 5 HYPERLINK l _Toc115006048 四、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc115006048 h 5

2、HYPERLINK l _Toc115006049 五、 確認(rèn)范圍 PAGEREF _Toc115006049 h 8 HYPERLINK l _Toc115006050 六、 收集需求 PAGEREF _Toc115006050 h 9 HYPERLINK l _Toc115006051 七、 制定預(yù)算 PAGEREF _Toc115006051 h 12 HYPERLINK l _Toc115006052 八、 規(guī)劃成本管理 PAGEREF _Toc115006052 h 16 HYPERLINK l _Toc115006053 九、 有效溝通的方法 PAGEREF _Toc1150060

3、53 h 16 HYPERLINK l _Toc115006054 十、 溝通原理和溝通模型 PAGEREF _Toc115006054 h 18 HYPERLINK l _Toc115006055 十一、 進(jìn)度規(guī)劃方案 PAGEREF _Toc115006055 h 22 HYPERLINK l _Toc115006056 項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表 PAGEREF _Toc115006056 h 22 HYPERLINK l _Toc115006057 十二、 投資計(jì)劃方案 PAGEREF _Toc115006057 h 24 HYPERLINK l _Toc115006058 建設(shè)投資估算表

4、 PAGEREF _Toc115006058 h 26 HYPERLINK l _Toc115006059 建設(shè)期利息估算表 PAGEREF _Toc115006059 h 26 HYPERLINK l _Toc115006060 流動(dòng)資金估算表 PAGEREF _Toc115006060 h 28 HYPERLINK l _Toc115006061 總投資及構(gòu)成一覽表 PAGEREF _Toc115006061 h 29 HYPERLINK l _Toc115006062 項(xiàng)目投資計(jì)劃與資金籌措一覽表 PAGEREF _Toc115006062 h 30產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析預(yù)計(jì)地區(qū)生產(chǎn)總值增長xx%

5、左右，連續(xù)xx個(gè)季度穩(wěn)定增長；固定資產(chǎn)投資增長xx%，社會消費(fèi)品零售總額增長xx%，進(jìn)出口總額增長xx%；一般公共預(yù)算收入增長xx%。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。高端裝備制造業(yè)產(chǎn)值占裝備制造業(yè)產(chǎn)值比重提高到xx%，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值比重提高到xx%，高新技術(shù)產(chǎn)品產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值比重保持在xx%以上，現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值占服務(wù)業(yè)增加值比重提高到xx%。發(fā)展活力持續(xù)增強(qiáng)。重點(diǎn)領(lǐng)域改革提速增效，對外開放不斷擴(kuò)大，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)更加活躍，實(shí)際利用外資增長xx%，引進(jìn)內(nèi)資增長xx%，民間投資增長xx%，實(shí)有市場主體增長xx%。今年是實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會和“十三五”規(guī)劃的收官之年，也是謀劃“十四五

6、”、推動(dòng)區(qū)域高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵之年。當(dāng)前，世界經(jīng)濟(jì)增長持續(xù)放緩，國內(nèi)“三期”疊加影響繼續(xù)深化、經(jīng)濟(jì)下行壓力加大，但我國經(jīng)濟(jì)穩(wěn)中向好、長期向好的基本趨勢沒有改變。更要看到，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定性、成長性在增強(qiáng)，區(qū)域的營商環(huán)境在優(yōu)化，各方面對區(qū)域的預(yù)期也在改善。今年經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主要預(yù)期目標(biāo)是：地區(qū)生產(chǎn)總值增長xx%左右，一般公共預(yù)算收入增長xx%，固定資產(chǎn)投資增長xx%，社會消費(fèi)品零售總額增長xx%，城鄉(xiāng)居民收入增長與經(jīng)濟(jì)增長同步；城鎮(zhèn)登記失業(yè)率控制在xx%以內(nèi)；全社會研發(fā)投入強(qiáng)度達(dá)到xx%；單位地區(qū)生產(chǎn)總值能耗下降xx%左右，主要污染物排放進(jìn)一步下降。諧波減速器：柔輪變形，錯(cuò)齒傳動(dòng)諧波減速器是基于柔

7、輪的彈性變形原理的一種傳動(dòng)機(jī)構(gòu)，由柔輪、剛輪和波發(fā)生器三個(gè)基本構(gòu)件組成。波發(fā)生器可以按照一定的變形規(guī)律，在運(yùn)動(dòng)過程中產(chǎn)生周期行變形波；柔輪是一個(gè)薄壁構(gòu)建，前段是一個(gè)帶齒的圓環(huán)，由于柔輪的內(nèi)壁半徑小于波形發(fā)生器的半徑，當(dāng)波發(fā)生器裝入柔輪前段時(shí)，會使得柔輪的前段發(fā)生變形，使得柔輪和鋼輪接觸。剛輪是一個(gè)內(nèi)側(cè)帶齒的結(jié)構(gòu)，由于柔輪和剛輪存在齒數(shù)差，當(dāng)波發(fā)生器轉(zhuǎn)動(dòng)時(shí)，柔輪會和剛輪產(chǎn)生嚙合作用。傳動(dòng)原理：利用電機(jī)帶動(dòng)波發(fā)生器，柔輪輸出轉(zhuǎn)動(dòng)，依靠錯(cuò)齒傳動(dòng)實(shí)現(xiàn)減速。以雙波凸輪傳動(dòng)為例，柔輪比鋼輪的齒數(shù)少2，在實(shí)際使用的過程中，會將波發(fā)生器作為輸入構(gòu)件，剛輪固定，柔輪作為輸出。當(dāng)波發(fā)生器轉(zhuǎn)動(dòng)時(shí)，諧波減速器的齒輪處

8、于嚙合和嚙出的狀態(tài)不斷轉(zhuǎn)換之間，波發(fā)生器每轉(zhuǎn)動(dòng)半圈，柔輪會往反方向轉(zhuǎn)動(dòng)一個(gè)齒，當(dāng)波發(fā)生器完整轉(zhuǎn)動(dòng)一圈時(shí)，柔輪會往反方向轉(zhuǎn)動(dòng)兩個(gè)齒，從而達(dá)到減速作用。與傳統(tǒng)一般齒比減速器相比，諧波減速器具有結(jié)構(gòu)緊湊、體積小、質(zhì)量輕、傳動(dòng)比范圍大等特點(diǎn)。根據(jù)資料顯示，諧波減速器與具有相同傳動(dòng)比的圓柱齒輪減速器相比，諧波齒輪減速器的零部件數(shù)量僅為圓柱齒輪減速器的50%左右，體積和重量均僅為傳統(tǒng)齒輪減速器的2/3左右或更小。同時(shí)，諧波減速器在嚙合過程中，柔輪和剛輪的齒側(cè)間隙主要由波發(fā)生器的外輪廓尺寸，以及兩齒輪的齒形參數(shù)決定，因此傳動(dòng)回差小，最小可為0。必要性分析1、提升公司核心競爭力項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善

9、公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)支持，提高公司核心競爭力。項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目投資人xx有限公司（二）建設(shè)地點(diǎn)本期項(xiàng)目選址位于xx（以最終選址方案為準(zhǔn)）。（三）項(xiàng)目選址本期項(xiàng)目選址位于xx（以最終選址方案為準(zhǔn)），占地面積約82.00畝。（四）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃24個(gè)月。（五）投資估算本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資28960.06萬元，其中：建設(shè)投資22372.82

10、萬元，占項(xiàng)目總投資的77.25%；建設(shè)期利息595.25萬元，占項(xiàng)目總投資的2.06%；流動(dòng)資金5991.99萬元，占項(xiàng)目總投資的20.69%。（六）資金籌措項(xiàng)目總投資28960.06萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx有限公司計(jì)劃自籌資金（資本金）16812.05萬元。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)測算，本期工程項(xiàng)目申請銀行借款總額12148.01萬元。（七）經(jīng)濟(jì)評價(jià)1、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年預(yù)期營業(yè)收入（SP）：62500.00萬元。2、年綜合總成本費(fèi)用（TC）：48038.29萬元。3、項(xiàng)目達(dá)產(chǎn)年凈利潤（NP）：10596.98萬元。4、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：28.58%。5、全部投資回收期（Pt）：5.28年（含建設(shè)

11、期24個(gè)月）。6、達(dá)產(chǎn)年盈虧平衡點(diǎn)（BEP）：20925.93萬元（產(chǎn)值）。（八）主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積54667.00約82.00畝1.1總建筑面積92443.25容積率1.691.2基底面積31706.86建筑系數(shù)58.00%1.3投資強(qiáng)度萬元/畝264.882總投資萬元28960.062.1建設(shè)投資萬元22372.822.1.1工程費(fèi)用萬元19295.822.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元2491.242.1.3預(yù)備費(fèi)萬元585.762.2建設(shè)期利息萬元595.252.3流動(dòng)資金萬元5991.993資金籌措萬元28960.063.1自籌資金萬元168

12、12.053.2銀行貸款萬元12148.014營業(yè)收入萬元62500.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元48038.296利潤總額萬元14129.317凈利潤萬元10596.988所得稅萬元3532.339增值稅萬元2769.9410稅金及附加萬元332.4011納稅總額萬元6634.6712工業(yè)增加值萬元21939.2513盈虧平衡點(diǎn)萬元20925.93產(chǎn)值14回收期年5.28含建設(shè)期24個(gè)月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率28.58%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元20372.90所得稅后確認(rèn)范圍確認(rèn)范圍是項(xiàng)目干系人正式承認(rèn)和接受項(xiàng)目范圍的過程，相當(dāng)于對項(xiàng)目的范圍目標(biāo)作出檢驗(yàn)，以確保其是正確的。但是范圍目標(biāo)的檢

13、查和其他目標(biāo)有些不一樣，因?yàn)樗⒉荒茉陧?xiàng)目組內(nèi)部實(shí)施，而是需要干系人介入。為了使項(xiàng)目范圍得到干系人的正式確認(rèn)，項(xiàng)目組必須形成一套正式的文件來說明以下問題：項(xiàng)目活動(dòng)和項(xiàng)目的可交付成果應(yīng)該達(dá)到的要求。遵循什么樣的過程來評價(jià)項(xiàng)目工作及可交付成果。判斷是否達(dá)到要求的準(zhǔn)則。這樣，項(xiàng)目干系人就可以在項(xiàng)目的目標(biāo)以及如何鑒定目標(biāo)完成的狀態(tài)上達(dá)成一致，可以準(zhǔn)確地評價(jià)和判斷項(xiàng)目的工作活動(dòng)和可交付成果是否符合當(dāng)初的期望，同時(shí)也為項(xiàng)目組的工作建立了明確的目標(biāo)有助于工作順利地完成。如果這個(gè)項(xiàng)目提前終止，那么這個(gè)確認(rèn)范圍過程也應(yīng)該檢查并以書面的形式把項(xiàng)目的完成情況記錄下來。確認(rèn)范圍不同于后面要講的質(zhì)量控制活動(dòng)。確認(rèn)范圍是

14、統(tǒng)一項(xiàng)目干系人在工作結(jié)果上如何驗(yàn)收的問題，而質(zhì)量控制則是在生產(chǎn)過程中判斷工作結(jié)果是否正確的問題。通俗地講，確認(rèn)范圍的過程是為了向干系人證實(shí)結(jié)果的正確性，而質(zhì)量控制則是排除差錯(cuò)。兩者關(guān)注的目標(biāo)并不一致，但并不排除可能采用類似的技術(shù)過程。收集需求項(xiàng)目目標(biāo)的4個(gè)要素中，最核心的就是范圍目標(biāo)，它定義了整個(gè)項(xiàng)目需要交付的結(jié)果，可以說是項(xiàng)目所有活動(dòng)的參照點(diǎn)。但什么因素決定了項(xiàng)目的范圍呢？產(chǎn)品所具有的功能其實(shí)都是為了滿足客戶的某種需要，這種需要最終左右了項(xiàng)目應(yīng)該做什么和不做什么。我們把這種需要稱為需求。需求表述了客戶打算利用項(xiàng)目成果來做什么，而項(xiàng)目的產(chǎn)品范圍則定義了什么樣的產(chǎn)品可以實(shí)現(xiàn)客戶的需要?？蛻粜枨笫?/p>

15、“因”，產(chǎn)品范圍是“果”，需求和范圍之間存在著一個(gè)轉(zhuǎn)化過程，兩者之間是有區(qū)別的。客戶不是僅僅為了擁有而購買產(chǎn)品，而是通過產(chǎn)品來實(shí)現(xiàn)某種目的?！靶枨蟆笔恰胺秶敝?。不同行業(yè)，需求和范圍在項(xiàng)目管理之中有不同的側(cè)重。在某些傳統(tǒng)的行業(yè)中，促使項(xiàng)目建立的客戶需求是相當(dāng)明確的。例如，建一棟樓的目的是滿足客戶居住的要求，這是千百年來都不變化的需求。而用戶更關(guān)心的是造什么樣的房子，這就是范圍的概念。在另外一些新興的行業(yè)中，特別是一些IT或者軟件類型的項(xiàng)目，項(xiàng)目的需求都是解決一個(gè)新的問題，或者是創(chuàng)造出一種新的需要。這個(gè)時(shí)候連解決什么問題都說不清楚，又怎么能準(zhǔn)確把握交付什么樣的產(chǎn)品就能解決問題呢？前者就是我們說

16、的“需求”，后者就是所謂的“范圍”。這類項(xiàng)目有一個(gè)共同的特征：項(xiàng)目是在需求還只是一個(gè)概念的情況下開始的，需求是很不清晰、很不準(zhǔn)確的。項(xiàng)目的第一個(gè)活動(dòng)就是搞清楚用戶需求，然后在正確需求的基礎(chǔ)上確定項(xiàng)目的產(chǎn)品范圍及工作范圍，并作為后續(xù)項(xiàng)目活動(dòng)的基準(zhǔn)。這個(gè)活動(dòng)看起來雖然簡單，但卻有幾個(gè)重要的環(huán)節(jié)需要注意：首先，要明確需求收集活動(dòng)的目的是什么。很多人會誤以為需求收集就是搞清楚用戶要的是什么產(chǎn)品。定義產(chǎn)品就是確定產(chǎn)品范圍，它是在確定需求之后的活動(dòng)。我們應(yīng)該在這個(gè)階段集中力量搞清楚以下問題：用戶為什么需要這個(gè)產(chǎn)品？用戶打算拿這個(gè)產(chǎn)品解決什么問題？這個(gè)產(chǎn)品給用戶帶來了什么價(jià)值？整個(gè)需求活動(dòng)都是圍繞著用戶來進(jìn)

17、行的。其次，當(dāng)我們搞清楚了用戶的需求后，就需要確定創(chuàng)建什么樣的產(chǎn)品來滿足用戶需求。這就是需求分析活動(dòng)的目的，其結(jié)果就是定義產(chǎn)品的規(guī)格說明書。事實(shí)上，很多成熟行業(yè)的項(xiàng)目都是從相對詳細(xì)而準(zhǔn)確的產(chǎn)品規(guī)格開始的，產(chǎn)品規(guī)格定義了產(chǎn)品范圍。在IT或者軟件行業(yè)中，其第一個(gè)活動(dòng)則早于產(chǎn)品規(guī)格而是從收集需求開始的，由需求確定規(guī)格，也就是產(chǎn)品范圍。范圍是項(xiàng)目其他活動(dòng)的源頭和基礎(chǔ)，所以需要采取措施控制好這個(gè)源頭。在某些項(xiàng)目中，存在比“范圍”還要提前的“需求”活動(dòng)，則更需要控制好“需求”?！靶枨蟆笨刂坪昧?，由它衍生出的“范圍”也就控制好了。但有的時(shí)候項(xiàng)目需求變化了，項(xiàng)目范圍可能變化也可能不變化。最后，需要特別注意的是

18、：獲取項(xiàng)目需求和定義產(chǎn)品規(guī)格（范，圍）所要求的技能是不同的。獲取項(xiàng)目需求的人員必須對要解決的問題，也就是業(yè)務(wù)領(lǐng)域很熟悉，而定義產(chǎn)品所要求的技能則是技術(shù)能力。很少有人在兩個(gè)領(lǐng)域都是專家。如果只具備一種技能的人做了兩個(gè)要求不同的事情，很可能某一件事達(dá)不到要求。一個(gè)懂技術(shù)但不懂業(yè)務(wù)的人員去收集客戶需求，容易導(dǎo)致需求質(zhì)量不高，這一問題在現(xiàn)實(shí)中經(jīng)常出現(xiàn)。了解項(xiàng)目需求、確定項(xiàng)目范圍確實(shí)有一定的先后關(guān)系。很多項(xiàng)目在明確需求之前就簽訂了項(xiàng)目的實(shí)施合同，這個(gè)時(shí)候項(xiàng)目就承擔(dān)了一定的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槿绻R別的需求和當(dāng)初估計(jì)差距較大，就會導(dǎo)致項(xiàng)目產(chǎn)品和工作范圍超出預(yù)期。有些大型項(xiàng)目會把需求定義工作和需求實(shí)現(xiàn)工作兩部分活動(dòng)分

19、開。在第一階段，請專門的咨詢公司進(jìn)行需求定義，然后利用定義好的需求進(jìn)行第二階段招標(biāo)，選擇合適的需求實(shí)現(xiàn)伙伴。這種做法無疑能夠保證兩部分不同要求的工作都可以達(dá)到相應(yīng)的要求。制定預(yù)算“凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。”預(yù)算最基本的一個(gè)作用就是對未來進(jìn)行規(guī)劃，安排有限的資源投入到最關(guān)鍵的事情上。很多公司是忽視預(yù)算的作用的。雖然其口頭上也認(rèn)可“企業(yè)資源是有限的”，但是行為卻是按照“企業(yè)資源是無限的”假設(shè)工作的：任何決策都是憑直覺作出的，不在整體上進(jìn)行優(yōu)先級排列，不在項(xiàng)目上作出取舍，不在有限的資源之間作出平衡。最終企業(yè)就會陷入看起來很多事情都有希望，但沒有一件事情可以做好的境地。預(yù)算還和組織的管理方式緊密相關(guān)。預(yù)

20、算計(jì)劃反映了項(xiàng)目后續(xù)的活動(dòng)計(jì)劃，如果預(yù)算被批準(zhǔn)和認(rèn)可，項(xiàng)目經(jīng)理就應(yīng)該得到有效的授權(quán)，在預(yù)算之內(nèi)安排和執(zhí)行相關(guān)的項(xiàng)目活動(dòng)。如果企業(yè)不重視預(yù)算，就意味著每一件后續(xù)項(xiàng)目活動(dòng)需要的資源投入都可能被管理層重新進(jìn)行評估，降低了項(xiàng)目的執(zhí)行效率。一般來說，在強(qiáng)矩陣型或項(xiàng)目型組織中，項(xiàng)目經(jīng)理擁有較大的權(quán)力來制定預(yù)算，并且被授權(quán)按照預(yù)算來安排資源。綜合來說，項(xiàng)目制定預(yù)算有三大作用：第一，項(xiàng)目制定預(yù)算是按照計(jì)劃對項(xiàng)目資源進(jìn)行分配，用以保證各項(xiàng)項(xiàng)目工作能夠獲得所需要的各種資源，并使資源得到充分利用，提高資源的使用效率。第二，項(xiàng)目制定預(yù)算也是一種控制機(jī)制。項(xiàng)目制定預(yù)算作為項(xiàng)目各項(xiàng)具體工作的全部成本定額，是度量項(xiàng)目各項(xiàng)工

21、作在實(shí)際實(shí)施過程中資源使用數(shù)量和效率的標(biāo)準(zhǔn)，項(xiàng)目工作所花費(fèi)的實(shí)際成本應(yīng)該盡量在預(yù)算成本的限度以內(nèi)。必須在完成項(xiàng)目目標(biāo)的前提下盡可能節(jié)約資源，嚴(yán)格控制資源的使用。另外也要看到，由于項(xiàng)目在實(shí)施過程中會面臨種種不確定性，還可能遇到很多不可預(yù)測的事件，項(xiàng)目實(shí)際成本偏離項(xiàng)目預(yù)算計(jì)劃也是難免的，因此需要根據(jù)實(shí)際情況，對項(xiàng)目各項(xiàng)工作的成本預(yù)算進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。第三，項(xiàng)目制定預(yù)算為項(xiàng)目管理者監(jiān)控項(xiàng)目施工進(jìn)度提供了一把標(biāo)尺。項(xiàng)目費(fèi)用總要和一定的施工進(jìn)度相聯(lián)系，在項(xiàng)目實(shí)施的任何時(shí)點(diǎn)上，都應(yīng)該有確定的預(yù)算成本支出。根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算成本的完成情況和完成這些預(yù)算成本所消耗的實(shí)際工期，并與完成同樣的預(yù)算成本額的計(jì)劃工期相比較，

22、項(xiàng)目管理者可以及時(shí)掌握項(xiàng)目的進(jìn)度情況。如果制定預(yù)算和項(xiàng)目進(jìn)度沒有聯(lián)系，那么管理者就有可能忽視一些潛在的危險(xiǎn)情況。例如，實(shí)際實(shí)施費(fèi)用已經(jīng)超過了項(xiàng)目進(jìn)度所對應(yīng)的成本預(yù)算，但是還沒有超出項(xiàng)目的總預(yù)算，從而有可能因偏差的日積月累最終造成項(xiàng)目的失敗。（一）制定成本預(yù)算的方法制定項(xiàng)目預(yù)算的實(shí)質(zhì)就是為WBS的每一項(xiàng)活動(dòng)分配資源。我們知道，WBS是一個(gè)樹型結(jié)構(gòu)，上層節(jié)點(diǎn)的工作范圍是其下層節(jié)點(diǎn)范圍之和。最底層的葉子節(jié)點(diǎn)代表了項(xiàng)目實(shí)施最基本的活動(dòng)。實(shí)施這些活動(dòng)都需要資源，而制定預(yù)算就是預(yù)先對這些資源作出計(jì)劃和安排。項(xiàng)目可以采用兩種方式來進(jìn)行預(yù)算制定工作：自上而下和自下而上。所謂“自上而下”，就是項(xiàng)目經(jīng)理先將項(xiàng)目的

23、總預(yù)算分配給下一級的工作單元，再由下一級細(xì)化到次下一級。如此循環(huán)直到每個(gè)活動(dòng)都被分配了一定的預(yù)算。而“自下而上”則正好相反，先由一線人員估計(jì)出每個(gè)活動(dòng)所需要的預(yù)算，然后逐級向上匯總，最終得到項(xiàng)目的總預(yù)算。兩種預(yù)算制定方法各有利弊?！白陨隙隆钡姆椒梢源_保預(yù)先分配的總預(yù)算不會被“超支”，但在分配上卻可能“官僚”，產(chǎn)生計(jì)劃和實(shí)際之間的偏差，從而使得一線執(zhí)行人員得不到足夠的資源完成計(jì)劃。如果采用“自下而上”的方法，大多數(shù)一線人員由于過分擔(dān)心不確定性因素的影響，會有意地超額估計(jì)所需要的資源來緩沖風(fēng)險(xiǎn)，這就導(dǎo)致“自下而上”的方法往往會產(chǎn)生超出期望的總預(yù)算。因此，大多數(shù)組織會混合采用“自上而下”和“自下

24、而上”兩種方法。一方面可以控制總預(yù)算不超支，另一方面也綜合考慮來自一線人員的實(shí)際需求。無論怎樣，制定預(yù)算的過程都體現(xiàn)出參與各方進(jìn)行利益博奔和均衡的過程。具體預(yù)算的內(nèi)容，首先需要考慮項(xiàng)目的直接成本，例如完成項(xiàng)目活動(dòng)所需要的物質(zhì)資源、人力資源等；其次要考慮的是項(xiàng)目需要外購的產(chǎn)品或者服務(wù)的支出；再次是需要被攤銷的間接成本；最后是項(xiàng)目為了應(yīng)付意外和風(fēng)險(xiǎn)所需要準(zhǔn)備的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和風(fēng)險(xiǎn)儲備金。它們的意義將在第9章中講述。（二）成本基準(zhǔn)計(jì)劃制定預(yù)算過程最重要的輸出就是成本基準(zhǔn)計(jì)劃。當(dāng)我們把預(yù)算分配到WBS的每一項(xiàng)活動(dòng)上，并且加入進(jìn)度計(jì)劃的時(shí)間因素時(shí)，就可以得到一幅累計(jì)花費(fèi)的成本和進(jìn)度之間的關(guān)系圖。所謂成本基準(zhǔn)

25、計(jì)劃，就是按時(shí)間進(jìn)行分段的費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃（費(fèi)用線），可用來測量和監(jiān)督項(xiàng)目成本的實(shí)際發(fā)生情況，并能夠很好地將成本與進(jìn)度聯(lián)系起來，是按時(shí)間對項(xiàng)目成本支出進(jìn)行控制的重要依據(jù)。成本基準(zhǔn)計(jì)劃一般有兩種表示方法：直方圖表示法和S形曲線表示法。項(xiàng)目的任何一項(xiàng)活動(dòng)都需要資源支持，即項(xiàng)目的工作范圍和成本是有關(guān)系的，花費(fèi)了成本就意味著相應(yīng)的工作完成了。在理想情況下，當(dāng)所有預(yù)算都花費(fèi)完了，就意味著完成了項(xiàng)目的所有工作，也應(yīng)該產(chǎn)生了項(xiàng)目的最終交付物。從這個(gè)層面上看，衡量項(xiàng)目的成本花費(fèi)就可以得到項(xiàng)目的范圍進(jìn)展信息。規(guī)劃成本管理規(guī)劃成本管理活動(dòng)主要是確定項(xiàng)目實(shí)施成本管理所需要的流程、技術(shù)、方法和工具，為整個(gè)項(xiàng)目如何管理成本

26、提供指導(dǎo)和方向。規(guī)劃成本管理過程最重要的輸出就是成本管理計(jì)劃，其是項(xiàng)目管理計(jì)劃的組成部分。有效溝通的方法溝通是否成功，取決于發(fā)信者想要表達(dá)的意思與收信者通過理解而獲得的意思是否一致。事實(shí)上，溝通屬于高度個(gè)人化的“軟性技能”，需要實(shí)踐者自身不斷總結(jié)和提高。1、以聽者的思路說話信息發(fā)送者最重要的目的不是把信息發(fā)送出來，而是要讓信息接收者得到正確的信息，所以確保信息被準(zhǔn)確傳遞的關(guān)鍵在于發(fā)送者。由于人與人之間的教育背景、經(jīng)歷、所處的環(huán)境都不盡相同，所以溝通雙方可能會在信息的理解上產(chǎn)生很大的差異。同樣一句話，會被理解成不同的意思。在這種情況下，信息發(fā)送者是信息的來源，他必須想辦法確保信息被正確地理解。一

27、個(gè)好的實(shí)踐就是發(fā)送者以接收者容易理解的語言來講話。從溝通模型中看，就是發(fā)送者選擇和接收者同樣的編解碼方式來進(jìn)行溝通。道理看似簡單，但是在實(shí)踐中卻對發(fā)送者有著較高的要求。它要求發(fā)送者從接收者的角度來組織語言。2、建立共同語言信息溝通的載體是文字和符號，但要求溝通方使用同一個(gè)符號集合，即共同語言。在某一專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域中，形成的專業(yè)術(shù)語就是該領(lǐng)域?qū)I(yè)人員的共同語言，它使溝通變得準(zhǔn)確、快捷和有效。學(xué)習(xí)項(xiàng)目管理知識的一個(gè)顯著好處就是，約束和規(guī)范項(xiàng)目干系人在進(jìn)行項(xiàng)目溝通中使用共同語言。3、描述整體背景溝通時(shí)注重交代整體背景，有助于溝通的達(dá)成，會給信息接收者一個(gè)由遠(yuǎn)及近、由森林及樹木的自然過渡，增進(jìn)對發(fā)送者信

28、息含義的理解。4、重視雙向溝通在溝通過程中重視反饋過程，使發(fā)送者能及時(shí)了解接收者對信息的理解是否正確，有助于發(fā)送者調(diào)整溝通的思路，提高溝通的效果。5、多種信息表達(dá)方式并用使用最多的信息表達(dá)方式是語言和文字，但并不是每一種信息都能由語言和文字最佳表達(dá)。一項(xiàng)研究表明：人類大概只有40%的信息可以由文字準(zhǔn)確地表達(dá)，其余的信息內(nèi)容則需要借助圖表、聲音和圖像等其他形式。所以我們在選擇信息表達(dá)方式時(shí)，應(yīng)根據(jù)信息所要傳遞的內(nèi)容選擇最佳的表達(dá)方式。如前所述，溝通能力屬于一種“軟技能”，這種技能的提高需要長期實(shí)踐和培養(yǎng)，在某種意義上還與天生的“人格”因素有關(guān)。好的溝通能力是一個(gè)管理者必備的技能，因?yàn)樗蟛糠值墓?/p>

29、理活動(dòng)必須借助于“溝通”來完成。溝通原理和溝通模型溝通可以被簡化成一個(gè)信息傳遞的過程。信息發(fā)送者和接收者之間并不是簡單的信息直接傳遞，而是需要經(jīng)歷若干個(gè)環(huán)節(jié)。發(fā)信者首先需要把信息進(jìn)行編碼，變成那種可以在通道中進(jìn)行傳遞的形式，這經(jīng)常被稱為消息。接收者將收到的消息解碼后獲得信息。人與人之間的溝通真的需要這么復(fù)雜的過程嗎？可以舉一個(gè)例子來說明：當(dāng)我們外出游玩歸來的時(shí)候，家人會問游玩的情形。這個(gè)時(shí)候所有有關(guān)游玩的信息都是腦子中的一幅幅圖像，但是你無法直接把這些圖像轉(zhuǎn)遞給家人。你不得不將它們用語言來描述，這個(gè)時(shí)候?qū)嶋H上你是在進(jìn)行編碼過程。原始的信息是圖像，經(jīng)過編碼后的信息變成了文字。文字可以通過語言、書

30、面等各種形式傳遞給接收者。而你的家人在接收到這些文字后，就開始根據(jù)文字所傳遞的信息來想象你游玩時(shí)的情景。這是一個(gè)我們生活中經(jīng)常遇到的場景，但它卻包含了信息傳遞過程中幾個(gè)重要的概念：第一，信息所包含的內(nèi)容廣泛，五官就是接收信息的器官。我們聽到的、看到的、聞到的、觸摸到的都是信息。第二，信息是無法直接進(jìn)行傳遞的，它必須通過編解碼轉(zhuǎn)化為某種類型的消息，然后利用支持該消息進(jìn)行傳遞的通道進(jìn)行傳輸。發(fā)送和接收雙方必須使用同樣的編解碼方式，這又被稱為符號系統(tǒng)。每一種符號系統(tǒng)所擅長表示信息的種類和能力是不一樣的。第三，消息是通過通道進(jìn)行傳輸?shù)?，某一種通道只能承載特定的消息種類。在很多情況下，通道在傳遞消息時(shí)可

31、能產(chǎn)生失真。在實(shí)踐中，不同類型的信息會由于選擇不同的通道和編解碼方式體現(xiàn)不同的特征。例如：我們可以通過閱讀獲取文字所傳遞的信息，通過廣播和電視可以接收被傳遞的聲音和圖像。信息在傳遞的過程中，是否會產(chǎn)生偏差和失真取決于整個(gè)過程中的三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：第一，選擇的編解碼方式是否可以完整地表述信息?，F(xiàn)代的聲音和圖像記錄技術(shù)已經(jīng)可以讓我們以接近沒有失真的程度來保留信息。但是最古老的文字，雖然其本身很容易被保留和傳遞，但文字后面所代表的內(nèi)容卻不一定準(zhǔn)確地表達(dá)了信息發(fā)送者的初衷。第二，雙方之間是否采用了同樣的編解碼方式。聲音和圖像記錄所用的編解碼過程都是由機(jī)器設(shè)備完成的，工作過程是對稱而一致的，其失真和偏差也是

32、一種客觀而穩(wěn)定的指標(biāo)。但是語言文字所用的編解碼器卻是由人腦完成的，這個(gè)編解碼器的工作水平受到很多因素的影響。人與人之間的差異性，也就自然導(dǎo)致了在語言文字的溝通過程中，編碼和解碼之間在很多情況下并沒有采用對等的規(guī)則。同樣一句話，不同的人會有不同的理解，就是這個(gè)道理。第三，通道傳送中是否會產(chǎn)生偏差。大多數(shù)信息傳輸通道都依賴于某種技術(shù)。人類科技的發(fā)展已經(jīng)大大促進(jìn)了人與人溝通和交流的方式。從古代的書信傳遞，到現(xiàn)代的通信技術(shù)都是為了更加準(zhǔn)確有效地傳遞信息。一個(gè)通道在信息傳輸中經(jīng)常會由于噪聲的干擾而產(chǎn)生偏差。例如：我們在公共場合談話，經(jīng)常會由于周圍噪聲的干擾而聽錯(cuò)。但是在現(xiàn)代通信技術(shù)條件下，例如無線移動(dòng)通

33、信、互聯(lián)網(wǎng)等，則基本不用考慮通道所帶來的偏差。綜上所述，現(xiàn)實(shí)中遇到的問題更多的是那種基于語言文字的、人與人之間的信息傳遞，準(zhǔn)確地說這才能被定義為“溝通”。雖然同樣是信息的發(fā)送和傳遞，但是在人與人之間和設(shè)備與設(shè)備之間，同樣過程中的困難和關(guān)注有著很大的不同。下面給出有關(guān)“溝通”的一個(gè)更詳細(xì)而準(zhǔn)確的描述：溝通，就是通過說話、信號、書寫或行為來交換思想、消息或信息；是指信息通過預(yù)先設(shè)定好的符號系統(tǒng)在個(gè)人間傳遞的過程；是為了設(shè)定的目標(biāo)，把信息、思想和感情在個(gè)人或群體間傳遞的過程。這種在人與人之間進(jìn)行語言溝通的過程存在其特殊性，因此需要細(xì)化上面那個(gè)被簡單化了的信息傳遞模型。發(fā)送者、編碼、通道、解碼和接收者

34、五個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都被擴(kuò)展了可能影響其“性能”的外部因素。編碼和解碼都分別處于發(fā)送者和接收者的經(jīng)驗(yàn)區(qū)域之內(nèi)，這意味著它們的工作受到發(fā)送者和接收者個(gè)體的影響。在傳遞信息的通道“兩端”包含受發(fā)送者和接收者個(gè)體影響的“個(gè)性濾網(wǎng)”。由于人與人之間存在著差異，這些差異就使得在整個(gè)溝通過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)上出現(xiàn)偏差。例如：編解碼由于個(gè)體差異而不對稱，個(gè)性濾網(wǎng)的存在意味著信息在通道內(nèi)傳遞會有選擇地丟失等。事實(shí)上，我們在討論這個(gè)溝通模型的時(shí)候，更關(guān)注那些會導(dǎo)致溝通障礙的因素。進(jìn)度規(guī)劃方案（一）項(xiàng)目進(jìn)度安排結(jié)合該項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際工作情況，xx有限公司將項(xiàng)目工程的建設(shè)周期確定為24個(gè)月，其工作內(nèi)容包括：項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、工

35、程勘察與設(shè)計(jì)、土建工程施工、設(shè)備采購、設(shè)備安裝調(diào)試、試車投產(chǎn)等。項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃一覽表單位：月序號工作內(nèi)容246810121416182022241可行性研究及環(huán)評2項(xiàng)目立項(xiàng)3工程勘察建筑設(shè)計(jì)4施工圖設(shè)計(jì)5項(xiàng)目招標(biāo)及采購6土建施工7設(shè)備訂購及運(yùn)輸8設(shè)備安裝和調(diào)試9新增職工培訓(xùn)10項(xiàng)目竣工驗(yàn)收11項(xiàng)目試運(yùn)行12正式投入運(yùn)營（二）項(xiàng)目實(shí)施保障措施施工中應(yīng)遵照執(zhí)行下列工期保證措施，按合同規(guī)定如期完成。1、項(xiàng)目建設(shè)單位要在技術(shù)準(zhǔn)備、人員配備、施工機(jī)械、材料供應(yīng)等方面給予充分保證。2、選派組織能力強(qiáng)、技術(shù)素質(zhì)高、施工經(jīng)驗(yàn)豐富、最優(yōu)秀的工程技術(shù)人員和施工隊(duì)伍投入該項(xiàng)目施工。3、認(rèn)真做好施工技術(shù)準(zhǔn)備工作，預(yù)

36、測分析施工過程中可能出現(xiàn)的技術(shù)難點(diǎn)，提前進(jìn)行技術(shù)準(zhǔn)備，確保施工順利進(jìn)行。4、科學(xué)組織施工平行流水作業(yè)，交叉施工，使施工機(jī)械等資源發(fā)揮最大的使用效率，做到現(xiàn)場施工有條不紊，忙而不亂。5、項(xiàng)目建設(shè)單位要制定嚴(yán)密的工程施工進(jìn)度計(jì)劃，并以此為依據(jù)，詳細(xì)編制周、月施工作業(yè)計(jì)劃，以施工任務(wù)書的形式下達(dá)給參與工程施工的施工隊(duì)伍。投資計(jì)劃方案（一）投資估算的依據(jù)本期項(xiàng)目其投資估算范圍包括：建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動(dòng)資金，估算的主要依據(jù)包括：1、建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價(jià)方法與參數(shù)（第三版）2、投資項(xiàng)目可行性研究指南3、建設(shè)項(xiàng)目投資估算編審規(guī)程4、建設(shè)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制深度規(guī)定5、建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范6、企業(yè)工

37、程設(shè)計(jì)概算編制辦法7、建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定（二）項(xiàng)目費(fèi)用與效益范圍界定本期項(xiàng)目費(fèi)用界定為工程費(fèi)用和項(xiàng)目運(yùn)營期所發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用；項(xiàng)目效益界定為運(yùn)營期所產(chǎn)生的各項(xiàng)收益，并嚴(yán)格遵循財(cái)務(wù)評價(jià)過程中費(fèi)用與效益計(jì)算范圍相一致性的原則。本期項(xiàng)目建設(shè)投資22372.82萬元，包括：工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)三個(gè)部分。（三）工程費(fèi)用工程費(fèi)用包括建筑工程費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)、安裝工程費(fèi)等；工程建設(shè)其他費(fèi)用包括：建設(shè)管理費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)、其他前期工作費(fèi)用，合計(jì)19295.82萬元。1、建筑工程費(fèi)估算根據(jù)估算，本期項(xiàng)目建筑工程費(fèi)為11129.58萬元。2、設(shè)備購置費(fèi)估算設(shè)備購置費(fèi)的估算是根據(jù)

38、國內(nèi)外制造廠家（商）報(bào)價(jià)和類似工程設(shè)備價(jià)格，同時(shí)參照機(jī)電產(chǎn)品報(bào)價(jià)手冊和建設(shè)項(xiàng)目概算編制辦法及各項(xiàng)概算指標(biāo)規(guī)定的相應(yīng)要求進(jìn)行，并考慮必要的運(yùn)雜費(fèi)進(jìn)行估算。本期項(xiàng)目設(shè)備購置費(fèi)為7680.94萬元。3、安裝工程費(fèi)估算本期項(xiàng)目安裝工程費(fèi)為485.30萬元。（四）工程建設(shè)其他費(fèi)用本期項(xiàng)目工程建設(shè)其他費(fèi)用為2491.24萬元。（五）預(yù)備費(fèi)本期項(xiàng)目預(yù)備費(fèi)為585.76萬元。建設(shè)投資估算表單位：萬元序號項(xiàng)目建筑工程設(shè)備購置安裝工程其他費(fèi)用合計(jì)1工程費(fèi)用11129.587680.94485.3019295.821.1建筑工程費(fèi)11129.5811129.581.2設(shè)備購置費(fèi)7680.947680.941.3安裝

39、工程費(fèi)485.30485.302其他費(fèi)用2491.242491.242.1土地出讓金1248.241248.243預(yù)備費(fèi)585.76585.763.1基本預(yù)備費(fèi)372.82372.823.2漲價(jià)預(yù)備費(fèi)212.94212.944投資合計(jì)22372.82（六）建設(shè)期利息按照建設(shè)規(guī)劃，本期項(xiàng)目建設(shè)期為24個(gè)月，其中申請銀行貸款12148.01萬元，貸款利率按4.9%進(jìn)行測算,建設(shè)期利息595.25萬元。建設(shè)期利息估算表單位：萬元序號項(xiàng)目合計(jì)第1年第2年1借款1.1建設(shè)期利息595.25148.81446.441.1.1期初借款余額6074.0051.1.2當(dāng)期借款12148.016074.01607

40、4.011.1.3當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息595.25148.81446.441.1.4期末借款余額6074.00512148.011.2其他融資費(fèi)用1.3小計(jì)595.25148.81446.442債券2.1建設(shè)期利息2.1.1期初債務(wù)余額2.1.2當(dāng)期債務(wù)金額2.1.3當(dāng)期應(yīng)計(jì)利息2.1.4期末債務(wù)余額2.2其他融資費(fèi)用2.3小計(jì)3合計(jì)595.25148.81446.44（七）流動(dòng)資金流動(dòng)資金是指項(xiàng)目建成投產(chǎn)后，為進(jìn)行正常運(yùn)營，用于購買輔助材料、燃料、支付工資或者其他經(jīng)營費(fèi)用等所需的周轉(zhuǎn)資金。流動(dòng)資金測算一般采用分項(xiàng)詳細(xì)測算法或擴(kuò)大指標(biāo)法，根據(jù)企業(yè)流動(dòng)資金周轉(zhuǎn)情況及本項(xiàng)目產(chǎn)品生產(chǎn)特點(diǎn)和項(xiàng)目運(yùn)營特點(diǎn)，該項(xiàng)目流動(dòng)資金測算參照同行業(yè)流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的合理周轉(zhuǎn)天數(shù)，采用分項(xiàng)詳細(xì)測算法進(jìn)行測算。根據(jù)測算，本期項(xiàng)目流動(dòng)資金為5991.99萬元。流動(dòng)資金估算表單位：萬元序號項(xiàng)目第1年第2年第3年第4