科斯產(chǎn)權(quán)定理

1、科斯的產(chǎn)權(quán)理論概述1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的奠基者和 主要代表，被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是產(chǎn)權(quán)理論的創(chuàng)始人，她一生所 致力考察的不是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程本身(這是正統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的 核心問(wèn)題)，而是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行背后的財(cái)產(chǎn)權(quán)利結(jié)構(gòu)，即運(yùn)行的制度基 礎(chǔ)。她的產(chǎn)權(quán)理論發(fā)端于對(duì)制度涵義的界定，經(jīng)過(guò)對(duì)產(chǎn)權(quán)的定義， 對(duì)由此產(chǎn)生的成本及收益的論述，從法律和經(jīng)濟(jì)的雙重角度闡明了 產(chǎn)權(quán)理論的基本內(nèi)涵.以馬克思對(duì)產(chǎn)權(quán)的定義為指導(dǎo)，全面深刻地 從正反兩個(gè)方面分析研究科斯產(chǎn)權(quán)理論(主要是科斯第二定理) 的實(shí)質(zhì)和特點(diǎn)。沒(méi)有產(chǎn)權(quán)的社會(huì)是一個(gè)效率絕對(duì)低下、資源配置絕對(duì)無(wú)效的 社會(huì)。能夠保證經(jīng)濟(jì)高效率的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該具有以

2、下的特征：明確性，即它是一個(gè)包括財(cái)產(chǎn)所有者的各種權(quán)利及對(duì)限 制和破壞這些權(quán)利時(shí)的處罰的完整體系；專(zhuān)有性，它使因一種行為而產(chǎn)生的所有報(bào)酬和損失都能 夠直接與有權(quán)采取這一行動(dòng)的人相聯(lián)系；可轉(zhuǎn)讓性，這些權(quán)利能夠被引到最有價(jià)值的用途上去；可操作性。清晰的產(chǎn)權(quán)同樣能夠很好的解決外部不經(jīng)濟(jì)（指某項(xiàng)活動(dòng)使 得社會(huì)成本高于個(gè)體成本的情形，即某項(xiàng)事務(wù)或活動(dòng)對(duì)周?chē)h(huán)境 造成不良影響，而行為人并未因此而付出任何補(bǔ)償）。美國(guó)芝加哥 大學(xué)教授科斯提出的”確定產(chǎn)權(quán)法”認(rèn)為在協(xié)議成本較小的情況 下，無(wú)論最初的權(quán)利如何界定，都能夠經(jīng)過(guò)市場(chǎng)交易達(dá)到資源的 最佳配置，因而在解決外部侵害問(wèn)題時(shí)能夠采用市場(chǎng)交易形式?？?斯產(chǎn)權(quán)理論的

3、核心是：一切經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)的前提是制度安排，這 種制度實(shí)質(zhì)上是一種人們之間行使一定行為的權(quán)力。因此，經(jīng)濟(jì)分 析的首要任務(wù)界定產(chǎn)權(quán)，明確規(guī)定當(dāng)事人能夠做什么，然后經(jīng)過(guò) 權(quán)利的交易達(dá)到社會(huì)總產(chǎn)品的最大化。因此完善產(chǎn)權(quán)制度，對(duì)人口、資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)和協(xié)調(diào)與持 續(xù)發(fā)展具有極其重要的意義，對(duì)水資源開(kāi)發(fā)利用和保護(hù)具有重大 的作用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要完善水資源產(chǎn)權(quán)，在保證國(guó)家對(duì)水資源宏觀 調(diào)控、統(tǒng)籌規(guī)劃的前提下，應(yīng)盡可能擴(kuò)大產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)范圍，因此 建立產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是產(chǎn)權(quán)制度的客觀要求，產(chǎn)權(quán)交易的結(jié)果最終 將引導(dǎo)水資源流向最有效率的地區(qū)或部門(mén)，流向能為社會(huì)創(chuàng)造更 多財(cái)富的用戶(hù)。對(duì)正統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和標(biāo)準(zhǔn)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的這種基本

4、觀點(diǎn)，西方 部分學(xué)者很早就開(kāi)始了批判性考察，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論就是在這種批 判性考察中形成的。從上世紀(jì)30年代以來(lái)的半個(gè)多世紀(jì)，現(xiàn)代西 方產(chǎn)權(quán)理論的全部思考和研究是沿著下述思路展開(kāi)的：即指出資 本主義市場(chǎng)機(jī)制并非如標(biāo)準(zhǔn)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)所描述 的完美，實(shí)際的市場(chǎng)運(yùn)行是有缺陷的，這一缺陷集中表現(xiàn)在外在 性上。而外在性產(chǎn)生的根源在于企業(yè)產(chǎn)權(quán)界限含混，由此建成交易 過(guò)程存在摩擦和障礙，這種摩擦和障礙又會(huì)嚴(yán)重影響企業(yè)行為和 企業(yè)資源配置的結(jié)果。因此，考察市場(chǎng)行為者的利潤(rùn)最大化行為時(shí), 必須把產(chǎn)權(quán)列入考察范圍，而不能簡(jiǎn)單地作為既定前提排除在分 析視野之外。對(duì)由于產(chǎn)權(quán)不清晰導(dǎo)致的市場(chǎng)缺陷的研究主要?dú)w功于

5、 科斯(RCoase)與威廉姆森(OWilliamson)、 G.斯蒂格勒 (G.Stigler)、G.布坎南(G.Buchanan)、C.舒爾茨(C.Sehultze) 和張五常(Steven Cheung)等人?？扑巩a(chǎn)權(quán)理論的形成與發(fā)展科斯產(chǎn)權(quán)理論的形成與發(fā)展大致可分為兩個(gè)階段：第一個(gè)階段是在30年代對(duì)正統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行批判性思考， 指出市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行中存在摩擦，克服這種摩擦的關(guān)鍵在于制度創(chuàng) 新，這一階段的代表作是科斯在1937年發(fā)表于倫敦經(jīng)濟(jì)學(xué)院學(xué)報(bào)經(jīng)濟(jì)學(xué)家上的著名論文企業(yè)的性質(zhì)第二個(gè)階段是在上世紀(jì)50年代末至60年代中期，科斯正面論 述了產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)作用，指出產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)功能在于克服外在性，

6、降低社會(huì)成本，從而在制度上保證資源配置的有效性。這一階段的代 表作是科斯在1960年發(fā)表的社會(huì)成本問(wèn)題。從科斯產(chǎn)權(quán)理論的形成來(lái)看，產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的考察從一開(kāi)始就是 與企業(yè)制度的分析相聯(lián)系的。企業(yè)的性質(zhì)文的本意在于分析企業(yè)在市場(chǎng)機(jī)制中的地 位，力圖說(shuō)明為什么企業(yè)成為市場(chǎng)活動(dòng)中的基本組織單位？為什 么每種要素所有者不是以自己的產(chǎn)品直接參與市場(chǎng)交換，而是把 各自的要素組合為企業(yè)，然后以企業(yè)作為產(chǎn)品的出售者參與市場(chǎng) 交易？于是科斯重新提出了一個(gè)簡(jiǎn)單的問(wèn)題：為什么企業(yè)會(huì)出現(xiàn)？ 按教科書(shū)答案是：沒(méi)有企業(yè)時(shí)，純消費(fèi)者都會(huì)餓死的。另一個(gè)為什 么企業(yè)會(huì)出現(xiàn)的答案是，社會(huì)上不同的人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有不同的喜好， 那些不喜歡冒險(xiǎn)的

7、人會(huì)成為企業(yè)的雇員，而不怕風(fēng)險(xiǎn)的人會(huì)成為 雇主。雇員拿沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的工資，雇主承擔(dān)所有風(fēng)險(xiǎn)。但科斯反駁道, 這只是說(shuō)明我們需要一個(gè)買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，并不說(shuō)明我們需要企 業(yè)，保險(xiǎn)的買(mǎi)賣(mài)完全能夠滿(mǎn)足對(duì)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的人們的需要。有學(xué)者提出了一個(gè)仿佛能夠接受的答案，由于有勞動(dòng)分工 因此需要企業(yè)。科斯在她1937年的經(jīng)典文章中爭(zhēng)辯道，這個(gè)答案 是錯(cuò)的，因?yàn)槭袌?chǎng)的功能就是組織分工，既然市場(chǎng)能夠組織分工， 為什么我們還要企業(yè)這個(gè)問(wèn)題才是真正企業(yè)理論的起點(diǎn)?？扑勾鸬?，市場(chǎng)和企業(yè)是兩種不同的組織勞動(dòng)分工的辦法，企業(yè)的出 現(xiàn)一定是企業(yè)的交易費(fèi)用低于市場(chǎng)的交易費(fèi)用，因此交易費(fèi)用的 差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。企業(yè)的邊界是由企業(yè)內(nèi)行

8、政管理費(fèi)用與市 場(chǎng)費(fèi)用相比較而決定的。當(dāng)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大時(shí)，內(nèi)部行政費(fèi)用會(huì)上 升，這增加的費(fèi)用接近節(jié)省下來(lái)的市場(chǎng)費(fèi)用時(shí)，企業(yè)的規(guī)模就不 會(huì)擴(kuò)大了。30年代科斯之因此提出交易成本范疇，直接的目的是論證企 業(yè)存在的必要性。這種必要性在于：如果沒(méi)有企業(yè)制度，每一個(gè)要 素所有者都用自己的要素來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品并直接參加交易，那么市場(chǎng) 交易者的數(shù)目將非常之大，交易摩擦將極為劇烈，從而交易成本 也會(huì)驚人地高，甚至使交易中止。企業(yè)作為一種參與交易的組織單 位，其經(jīng)濟(jì)作用正在于把若干要素所有者組織成一個(gè)單位參加市 場(chǎng)交換，從而減少市場(chǎng)當(dāng)事者數(shù)目、減輕交易摩擦、降低交易成 本?？扑沟纳鲜龇治鲭[含了一個(gè)更深刻的思想，即交易背后的產(chǎn) 權(quán)界區(qū)問(wèn)題，她實(shí)際上已經(jīng)注意到在企業(yè)產(chǎn)權(quán)界區(qū)清晰的條件下，