貸款類(lèi)信托計(jì)劃托管協(xié)議

1、 XX信托計(jì)劃資金保管協(xié)議PAGE 1PAGE 34中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股股份有限公司司信托計(jì)劃資金保保管協(xié)議（非證券類(lèi)示范范文本）編號(hào)： 農(nóng)銀保管（ ）第 號(hào)甲方： 信托有限限責(zé)任公司乙方： 中國(guó)農(nóng)農(nóng)業(yè)銀行股份份有限公司目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc215454147 第一章協(xié)議當(dāng)當(dāng)事人 PAGEREF _Toc215454147 h 3 HYPERLINK l _Toc215454148 第二章保管人人職責(zé) PAGEREF _Toc215454148 h 4 HYPERLINK l _Toc215454149 第三章信托財(cái)財(cái)產(chǎn)的保管 PAGEREF _Toc

2、215454149 h 4 HYPERLINK l _Toc215454150 第四章信托財(cái)財(cái)產(chǎn)價(jià)值的確確定 PAGEREF _Toc215454150 h 5 HYPERLINK l _Toc215454151 第五章當(dāng)事人人的權(quán)利與義義務(wù) PAGEREF _Toc215454151 h 6 HYPERLINK l _Toc215454152 第六章信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及資資料的交付 PAGEREF _Toc215454152 h 8 HYPERLINK l _Toc215454153 第七章信托文文件資料及保保管檔案的保保管 PAGEREF _Toc215454153 h 8 HYPERLINK

3、 l _Toc215454154 第八章保管人人對(duì)信托公司司的業(yè)務(wù)監(jiān)督督與核查 PAGEREF _Toc215454154 h 9 HYPERLINK l _Toc215454155 第九章保管報(bào)報(bào)告的內(nèi)容與與格式 PAGEREF _Toc215454155 h 13 HYPERLINK l _Toc215454156 第十章信托計(jì)計(jì)劃費(fèi)用 PAGEREF _Toc215454156 h 13 HYPERLINK l _Toc215454157 第十一章信息息披露 PAGEREF _Toc215454157 h 14 HYPERLINK l _Toc215454158 第十二章信托托計(jì)劃變更、

4、終終止與清算 PAGEREF _Toc215454158 h 14 HYPERLINK l _Toc215454159 第十三章信托托利益的分配配 PAGEREF _Toc215454159 h 15 HYPERLINK l _Toc215454160 第十四章禁止止行為與違約約責(zé)任 PAGEREF _Toc215454160 h 16 HYPERLINK l _Toc215454161 第十五章不可可抗力 PAGEREF _Toc215454161 h 17 HYPERLINK l _Toc215454162 第十六章保密密條款 PAGEREF _Toc215454162 h 17 HYPE

5、RLINK l _Toc215454163 第十七章?tīng)?zhēng)議議的處理 PAGEREF _Toc215454163 h 18 HYPERLINK l _Toc215454164 第十八章協(xié)議議的效力及其其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc215454164 h 18鑒于 信托托公司擬設(shè)立立“ 貸款集合合資金信托計(jì)計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)稱(chēng)信托計(jì)劃），并并委托中國(guó)農(nóng)農(nóng)業(yè)銀行股份份有限公司作作為本信托計(jì)計(jì)劃信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的保管人，為明明確雙方的權(quán)權(quán)利、義務(wù)和和責(zé)任，促進(jìn)進(jìn)本信托計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)獨(dú)立、安安全、穩(wěn)健運(yùn)運(yùn)行，保障本本信托計(jì)劃計(jì)計(jì)劃委托人、受受益人的合法法權(quán)益，根據(jù)據(jù)中華人民民共和國(guó)信托托法、信信托公司管理理辦法、

6、信托公公司集合資金金信托計(jì)劃管管理辦法（單一資金信信托不適用）及其他相關(guān)關(guān)規(guī)定，訂立立本保管協(xié)議。本保管協(xié)議的簽簽訂，并不表表明保管人對(duì)本信信托計(jì)劃的價(jià)價(jià)值和收益作作出實(shí)質(zhì)性判判斷或保證，也也不表明投資資于本信托計(jì)計(jì)劃沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。除非本協(xié)議另有有明確定義，否否則協(xié)議中涉涉及的信托業(yè)業(yè)務(wù)專(zhuān)用名詞詞的釋義與信信托法規(guī)或信信托合同等信信托文件的釋釋義相同。協(xié)議當(dāng)事人本協(xié)議由以下兩兩方當(dāng)事人簽簽署：（一）受托人（以以下簡(jiǎn)稱(chēng)甲方方）：名稱(chēng) ： 信托有有限責(zé)任公司地址：法定代表人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話(huà)：（二）保管人（以以下簡(jiǎn)稱(chēng)乙方方）：名稱(chēng)：中國(guó)農(nóng)業(yè)業(yè)銀行股份有有限公司地址：法定代表人（或或授權(quán)代表人人）：

7、聯(lián)系人：聯(lián)系電話(huà)： 第二章 保管管人職責(zé)保管人應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)規(guī)定及本協(xié)議議之約定，履履行以下職責(zé)責(zé)：安全保管信托財(cái)財(cái)產(chǎn)，確保信信托財(cái)產(chǎn)的管管理和財(cái)產(chǎn)（包包括財(cái)產(chǎn)權(quán)利利）的持有相相分離；對(duì)信托公司信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用、信托財(cái)財(cái)產(chǎn)價(jià)值核算算和信息披露露進(jìn)行監(jiān)督與與核查；遇有甲方違反法法律法規(guī)和信信托文件、本本保管協(xié)議操作作時(shí)，立即以以書(shū)面形式通通知甲方限期期糾正；當(dāng)出出現(xiàn)重大違法法違規(guī)或者發(fā)發(fā)生嚴(yán)重影響響信托財(cái)產(chǎn)價(jià)價(jià)值的事件時(shí)時(shí)，及時(shí)報(bào)告告銀監(jiān)會(huì)及甲甲方注冊(cè)地銀銀監(jiān)局；中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定定及本協(xié)議約約定的其他職職責(zé)。 第三章 信托托財(cái)產(chǎn)的保管管3.1本信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)保管管的原則1)乙方保證依依照

8、誠(chéng)實(shí)信用用、勤勉盡責(zé)責(zé)的原則，安安全保管本信信托計(jì)劃的財(cái)財(cái)產(chǎn)。2)乙方應(yīng)當(dāng)設(shè)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的保保管部門(mén)，具具有與業(yè)務(wù)需需要相適應(yīng)的的具備信托專(zhuān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的專(zhuān)專(zhuān)職保管人員，有有符合要求的的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安安全防范設(shè)施施和與信托財(cái)財(cái)產(chǎn)保管業(yè)務(wù)有關(guān)關(guān)的其他設(shè)施施，有完善的的內(nèi)部稽核監(jiān)監(jiān)控制度和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度度，符合銀監(jiān)監(jiān)會(huì)規(guī)定的其其他條件。3)乙方必須將將本信托計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)與自有有資產(chǎn)嚴(yán)格分分開(kāi)，將本信信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)與其保管的其他信信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)嚴(yán)格分開(kāi)；乙方應(yīng)當(dāng)為為本信托計(jì)劃劃單獨(dú)建賬，與與乙方的其他他業(yè)務(wù)和其他他信托計(jì)劃的的保管業(yè)務(wù)實(shí)行行嚴(yán)格的分賬賬管理，保證證不同信托計(jì)計(jì)劃之間在賬賬戶(hù)設(shè)置、資資金劃撥、賬賬

9、冊(cè)記錄等方方面具有獨(dú)立立性。4）乙方負(fù)責(zé)保保管約定的本本信托的信托托資金，但對(duì)本信托托非現(xiàn)金類(lèi)的的信托財(cái)產(chǎn)：甲方、乙方方可以約定實(shí)實(shí)行第三方保保管；對(duì)于由由甲方及第三三方提供的數(shù)數(shù)據(jù)差錯(cuò)造成成的損失和其其他法律后果果，乙方不承承擔(dān)法律責(zé)任任。甲、乙雙方方可以約定由由甲方自行保保管，約定由由甲方保管相相關(guān)財(cái)產(chǎn)或財(cái)財(cái)產(chǎn)權(quán)利憑證證的，甲方應(yīng)應(yīng)當(dāng)自行安全全保管。保管管期間，如中中國(guó)銀監(jiān)會(huì)對(duì)對(duì)非現(xiàn)金類(lèi)信信托財(cái)產(chǎn)的保保管事宜另有有規(guī)定的，從從其規(guī)定。5）對(duì)于按本協(xié)協(xié)議約定由甲甲方自行保管管或第三方保保管的信托財(cái)財(cái)產(chǎn)，甲方或或第三方負(fù)有有財(cái)產(chǎn)保管責(zé)責(zé)任，由此引引起的信托財(cái)財(cái)產(chǎn)損失，乙乙方不負(fù)有賠賠償責(zé)任。6

10、）乙方對(duì)本信信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的保管并非非對(duì)本信托計(jì)計(jì)劃本金或收收益的保證或或承諾，乙方方不承擔(dān)本信信托計(jì)劃的投投資風(fēng)險(xiǎn)。3.2本信托計(jì)計(jì)劃專(zhuān)用銀行行賬戶(hù)的開(kāi)立立和管理1)本信托計(jì)劃劃成立之前（或或成立后的 個(gè)工作日日內(nèi)），甲方方在乙方指定定的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)為本信托計(jì)計(jì)劃開(kāi)立銀行行存款賬戶(hù)，預(yù)預(yù)留甲乙雙方方印鑒，為本本信托計(jì)劃信信托財(cái)產(chǎn)專(zhuān)戶(hù)戶(hù)（簡(jiǎn)稱(chēng)保管管專(zhuān)戶(hù)，見(jiàn)附附件一）。該該賬戶(hù)由乙方方管理，該賬賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資資料由乙方保保管。本信托托計(jì)劃保管期間的一一切貨幣收支支活動(dòng)，包括括但不限于投投資、支付信信托費(fèi)用、分分配受益人信信托利益，均均需通過(guò)該賬賬戶(hù)進(jìn)行，甲甲方為募集信信托資金而使使用開(kāi)立的信信托資金

11、收付付賬戶(hù)進(jìn)行收收付款項(xiàng)除外外。保管專(zhuān)戶(hù)內(nèi)的銀銀行存款利率率按現(xiàn)行金融融同業(yè)存款利利率（年 ）計(jì)算，若若遇人民銀行行調(diào)息，則按按人民銀行最最新調(diào)整利率率執(zhí)行。2)本保管專(zhuān)戶(hù)戶(hù)僅限于本信信托計(jì)劃使用用，僅限于滿(mǎn)滿(mǎn)足開(kāi)展本信信托計(jì)劃業(yè)務(wù)務(wù)的需要。甲甲方和乙方不不得假借本信信托計(jì)劃的名名義開(kāi)立任何何其他銀行賬賬戶(hù)，甲方為為募集信托資資金、返還受受益人信托利利益而開(kāi)立的的信托資金收收付賬戶(hù)除外外。除法律法法規(guī)另有規(guī)定定外，甲乙雙雙方均不得采采取使得該賬賬戶(hù)無(wú)效的任任何行為。3)本信托計(jì)劃劃銀行存款賬賬戶(hù)的開(kāi)立和和管理應(yīng)符合合人民幣銀銀行結(jié)算賬戶(hù)戶(hù)管理辦法、中華人民共和國(guó)現(xiàn)金管理暫行條例、人民幣利率管理

12、暫行規(guī)定、關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知、支付結(jié)算辦法以及其他相關(guān)規(guī)定。3.3本信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)、財(cái)財(cái)產(chǎn)權(quán)利及本本信托計(jì)劃或或有利益（如如抵押權(quán)）的的行使依據(jù)（如如抵押受益憑憑證）由甲方方保管原件，乙乙方保存復(fù)印印件。乙方對(duì)對(duì)上述原件的的毀損、滅失失及因此產(chǎn)生生的一切損失失不承擔(dān)任何何責(zé)任。第四章 信托托財(cái)產(chǎn)價(jià)值的的確定4.1會(huì)計(jì)核算算制度本信托計(jì)劃的會(huì)會(huì)計(jì)核算和減減值準(zhǔn)備計(jì)提提按照國(guó)家財(cái)財(cái)政部頒布的的企業(yè)會(huì)計(jì)計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行行。對(duì)于企企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則則中未明確確的會(huì)計(jì)事項(xiàng)項(xiàng)，由甲、乙乙雙方根據(jù)一一般會(huì)計(jì)原則則或行業(yè)慣例例協(xié)商確定。4.2本信托計(jì)計(jì)劃的建賬和和對(duì)賬4.2.1本信信托計(jì)劃賬冊(cè)冊(cè)的建立本信托計(jì)劃會(huì)

13、計(jì)計(jì)核算由甲方方擔(dān)任主會(huì)計(jì)計(jì)人，同時(shí)乙乙方應(yīng)按國(guó)家家財(cái)政部頒布布的企業(yè)會(huì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，為為信托計(jì)劃獨(dú)獨(dú)立建賬并保保管信托計(jì)劃劃的全套賬冊(cè)冊(cè)；雙方管理理或保管的不同信信托計(jì)劃的會(huì)會(huì)計(jì)賬冊(cè)應(yīng)單單獨(dú)編制和保保管。4.2.2憑證證保管和賬目目核對(duì) 甲乙雙方根據(jù)據(jù)具體產(chǎn)品明明確交易記錄錄、資金和財(cái)財(cái)產(chǎn)賬目的核核對(duì)頻率。4.2.3 乙乙方在復(fù)核過(guò)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)雙方的賬戶(hù)戶(hù)不一致時(shí)，甲甲乙雙方應(yīng)共共同查明原因因，進(jìn)行調(diào)整整，調(diào)整以雙雙方認(rèn)可的賬賬務(wù)處理方式式為準(zhǔn)；若雙雙方無(wú)法達(dá)成成一致以甲方方的賬務(wù)處理為準(zhǔn)準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤誤后，乙方在在甲方提供的的報(bào)告上加蓋蓋公章，雙方方各自留存一一份。如果甲甲方與乙方不不能于應(yīng)當(dāng)

14、發(fā)發(fā)布公告之日日之前就相關(guān)關(guān)報(bào)表達(dá)成一一致，甲方有有權(quán)按照其編編制的報(bào)表對(duì)對(duì)外發(fā)布公告告，乙方有權(quán)權(quán)就相關(guān)情況況報(bào)銀監(jiān)會(huì)備備案。4.3本信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)價(jià)值值的確定本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)包括管理、運(yùn)運(yùn)用信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)而形成的各各類(lèi)資產(chǎn)及負(fù)負(fù)債，信托財(cái)財(cái)產(chǎn)價(jià)值原則則上以賬面價(jià)價(jià)值為準(zhǔn)，并并按國(guó)家有關(guān)關(guān)規(guī)定計(jì)提減減值準(zhǔn)備。但但在信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)發(fā)生交易時(shí)時(shí)必須聘請(qǐng)中中介機(jī)構(gòu)對(duì)擬擬出售的信托托財(cái)產(chǎn)或擬購(gòu)購(gòu)入的資產(chǎn)（現(xiàn)現(xiàn)金及證券資資產(chǎn)除外）進(jìn)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估估或分析，以以之作為確定定信托財(cái)產(chǎn)價(jià)價(jià)值的參考。甲甲方應(yīng)將其中中一份信托財(cái)財(cái)產(chǎn)評(píng)估報(bào)告告原件送達(dá)乙乙方。中介機(jī)構(gòu)的聘請(qǐng)請(qǐng)及費(fèi)用根據(jù)據(jù)信托文件的的規(guī)定執(zhí)行，但但乙方有充分

15、分證據(jù)證明該該中介機(jī)構(gòu)的的評(píng)估結(jié)果失失實(shí)或不公允允時(shí)，乙方可可另外聘請(qǐng)中中介機(jī)構(gòu)對(duì)相相關(guān)信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)價(jià)值重新進(jìn)進(jìn)行評(píng)估，在在這種情況下下，乙方聘請(qǐng)請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)的的費(fèi)用由甲方方承擔(dān)。第五章 當(dāng)當(dāng)事人的權(quán)利利與義務(wù)5.1甲方的權(quán)權(quán)利與義務(wù)5.1.1甲方方的權(quán)利： 1）根據(jù) 信托貸款或投資類(lèi)類(lèi)集合資金信信托合同和和本協(xié)議的有有關(guān)規(guī)定對(duì)本本信托計(jì)劃資資金進(jìn)行投資資管理、運(yùn)用用、處置和分分配；2）根據(jù)本協(xié)議議的有關(guān)規(guī)定定向乙方發(fā)出出信托財(cái)產(chǎn)管管理運(yùn)用指令令；3）及時(shí)、足額額地獲取約定定的受托人信信托報(bào)酬；4）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定的其他權(quán)權(quán)利。5.1.2甲方方的義務(wù)：1）為本信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)開(kāi)立立信托計(jì)劃專(zhuān)專(zhuān)用銀行賬

16、戶(hù)戶(hù)；2）按照本協(xié)議議規(guī)定將信托托計(jì)劃資金移移交乙方保管管；3）建立完善的的內(nèi)部控制制制度，本著誠(chéng)誠(chéng)實(shí)信用的原原則，負(fù)責(zé)本本信托計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)運(yùn)用、處置和和分配；4）按本協(xié)議中中約定方式向向乙方發(fā)送本本信托計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行各類(lèi)類(lèi)交易的數(shù)據(jù)據(jù)和信息，提提供相關(guān)合同同、文本，并并對(duì)其完整性性、真實(shí)性和和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)責(zé)；5）按本協(xié)議規(guī)規(guī)定方式和程程序向乙方發(fā)發(fā)出信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)管理運(yùn)作指指令；6）負(fù)責(zé)本信托托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的會(huì)計(jì)核算；7）根據(jù)本協(xié)議議之規(guī)定，與與乙方定期核核對(duì)本信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)賬目目及保管專(zhuān)戶(hù)內(nèi)本本信托計(jì)劃資資金余額；8）負(fù)責(zé)本信托托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的清算和分配配，計(jì)算應(yīng)向向計(jì)劃受益人人支付的信托托

17、利益；9）發(fā)生任何可可能導(dǎo)致本信信托計(jì)劃業(yè)務(wù)務(wù)性質(zhì)或范圍圍發(fā)生重大變變化或直接影影響保管業(yè)務(wù)的重重大事項(xiàng)時(shí)，須須提前通知乙乙方；10）在合法合合規(guī)的前提下下，對(duì)乙方開(kāi)開(kāi)展保管業(yè)務(wù)提供供必需的協(xié)助助；11）根據(jù)國(guó)家家有關(guān)規(guī)定和和本協(xié)議的規(guī)規(guī)定接受乙方方的監(jiān)督；12）本信托計(jì)計(jì)劃開(kāi)始募集集時(shí)及時(shí)告知知乙方；5.2乙方的權(quán)權(quán)利和義務(wù)5.2.1乙方方的權(quán)利：1）根據(jù)本協(xié)議議之規(guī)定，行行使對(duì)本信托托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的的資產(chǎn)保管權(quán)權(quán)；2）按照本協(xié)議議的規(guī)定及時(shí)時(shí)、足額地收收取保管費(fèi)；3）根據(jù)本協(xié)議議的規(guī)定，監(jiān)監(jiān)督受托人對(duì)對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的的投資運(yùn)作，以以及信托利益益的計(jì)算和分分配；4）遇有甲方違違反法律法規(guī)規(guī)和信托文件

18、件、本保管協(xié)議操作作時(shí)，以書(shū)面面形式通知甲甲方限期糾正正，當(dāng)出現(xiàn)重重大違法違規(guī)規(guī)或者發(fā)生嚴(yán)嚴(yán)重影響信托托財(cái)產(chǎn)價(jià)值的的事件時(shí)，及及時(shí)報(bào)告銀監(jiān)監(jiān)會(huì)及甲方注注冊(cè)地銀監(jiān)局局；5）法律法規(guī)規(guī)規(guī)定和本協(xié)議議規(guī)定的其他他權(quán)利。5.2.2乙方方的義務(wù)：管理甲方在乙方方指定的營(yíng)業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)為本信信托計(jì)劃開(kāi)立立的銀行存款款賬戶(hù)；保管本信托計(jì)劃劃信托財(cái)產(chǎn)（包包括財(cái)產(chǎn)權(quán)利利）的行使依依據(jù)，保管本本信托計(jì)劃或或有利益（如如抵押權(quán)）的的行使依據(jù)；確認(rèn)與執(zhí)行信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令，審審核、辦理信信托資金和財(cái)財(cái)產(chǎn)的收付，核核對(duì)信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)交易記錄、資資金和財(cái)產(chǎn)賬賬目；對(duì)所保管的不同同信托財(cái)產(chǎn)分分別設(shè)置會(huì)計(jì)計(jì)賬戶(hù)，確保保信托財(cái)產(chǎn)的

19、的獨(dú)立與安全全；保存信托保管業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)的記記錄、賬冊(cè)、報(bào)報(bào)表和其他相相關(guān)資料；定期向甲方出具具保管報(bào)告，說(shuō)說(shuō)明甲方和乙乙方履行信托托文件、保管管協(xié)議的情況況；復(fù)核甲方核算的的信托財(cái)產(chǎn)價(jià)價(jià)值、信托財(cái)財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告告；對(duì)信托資金管理理定期報(bào)告和和信托資金運(yùn)運(yùn)用及收益情情況表出具意意見(jiàn)；據(jù)本協(xié)議的約定定，對(duì)信托財(cái)財(cái)產(chǎn)管理方式式、運(yùn)用范圍圍和對(duì)象、投投資組合比例例、投資限制制、關(guān)聯(lián)方交交易等進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督和核查；核實(shí)甲方編制的的信托利益分分配方案，向向信托文件規(guī)規(guī)定的人支付付信托利益；監(jiān)督和核實(shí)信托托報(bào)酬和保管管費(fèi)用的計(jì)提提和支付；12) 利用用結(jié)算功能對(duì)對(duì)貸款專(zhuān)戶(hù)進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督； 13) 法律律、法規(guī)規(guī)定定的

20、其他義務(wù)務(wù)。第六章 信信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)及資料的交交付6.1信托計(jì)劃劃資金的交付付甲方應(yīng)在本信托托計(jì)劃成立之之日起三個(gè)工工作日內(nèi)向乙方發(fā)出出本信托計(jì)劃劃成立的書(shū)面通知，并并將本計(jì)劃下全全部信托資金金劃至信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)保管專(zhuān)戶(hù)。6.2 信托計(jì)計(jì)劃成立時(shí)相相關(guān)文件資料料的移交在信托計(jì)劃成立立當(dāng)日起三個(gè)個(gè)工作日內(nèi)，甲甲方應(yīng)當(dāng)向乙乙方提交下列列文件、資料料：1）信托文件包包括但不限于于本信托計(jì)劃劃的XX 信托貸款或投資資類(lèi)集合資金金信托計(jì)劃合合同、借借款合同等等為正本或復(fù)復(fù)印件（需與與原件核對(duì)無(wú)無(wú)誤并蓋具甲甲方公章）抵押合同、房房地產(chǎn)抵押他他項(xiàng)證明書(shū)等則需要正本實(shí)際操作中我方多保留復(fù)印件。實(shí)際操作中我方多

21、保留復(fù)印件。甲方對(duì)本信托文文件的完整性性、真實(shí)性和和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)責(zé)。乙方應(yīng)妥善保管管本信托文件件。2)信托計(jì)劃專(zhuān)專(zhuān)用銀行賬戶(hù)戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料料。3）雙方另行約約定的其他文文件資料。6.3乙方在收收到發(fā)出的本信托托計(jì)劃成立的的書(shū)面通知，及及相關(guān)信托文文件資料，并并經(jīng)核對(duì)保管專(zhuān)戶(hù)內(nèi)全全部信托資金金無(wú)誤后向甲方發(fā)出信信托計(jì)劃資金金到賬通知書(shū)，乙方于信托計(jì)計(jì)劃資金到賬賬之日起根據(jù)據(jù)本協(xié)議的規(guī)規(guī)定履行保管管職責(zé)。第七章 信信托文件資料料及保管檔案的保保管7.1與本信托托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)有有關(guān)的重大合合同的保管甲方代表本信托托計(jì)劃簽署與與本信托計(jì)劃劃投資有關(guān)的的各類(lèi)合同、協(xié)協(xié)議，應(yīng)及時(shí)時(shí)將其中一份份原件送交乙乙方，如相

22、關(guān)關(guān)合同、協(xié)議議只有一份原原件的，甲方方保管原件，乙乙方保存復(fù)印印件（需與原原件核對(duì)無(wú)誤誤并蓋具甲方方公章）。與信托資金有關(guān)關(guān)的行使依據(jù)據(jù)的原件由乙乙方保管，甲甲方保存復(fù)印印件。其他財(cái)財(cái)產(chǎn)（包括財(cái)財(cái)產(chǎn)權(quán)利、或或有利益等）的的行使依據(jù)的的原件由甲方方保管。由于合同、協(xié)議議本身產(chǎn)生的的問(wèn)題，由合合同簽署方負(fù)負(fù)責(zé)處理。7.2甲方和乙乙方應(yīng)完整保保存各自記錄錄本保管協(xié)議項(xiàng)下下信托財(cái)產(chǎn)經(jīng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原原始憑證、重重要合同原件件或復(fù)印件，記記賬憑證，集集合計(jì)劃賬冊(cè)冊(cè)，交易記錄錄，財(cái)務(wù)報(bào)表表等文件檔案案，保存期限限為15年。7.3在保管協(xié)協(xié)議有效期內(nèi)內(nèi)國(guó)家有關(guān)監(jiān)監(jiān)管部門(mén)對(duì)上上述文件和檔檔案的保存做做出明確規(guī)定

23、定的，按其規(guī)規(guī)定執(zhí)行并在在規(guī)定執(zhí)行之之日起10個(gè)個(gè)工作日內(nèi)辦辦理相關(guān)交接接手續(xù)。7.4如果乙方方保管的文件件資料及檔案案的復(fù)印件是是由甲方提供供的，甲方應(yīng)應(yīng)當(dāng)加蓋甲方方保管業(yè)務(wù)專(zhuān)用用章。第八章 保管管人對(duì)信托公司司的業(yè)務(wù)監(jiān)督督與核查乙方根據(jù)法律法法規(guī)及信托文文件的規(guī)定，對(duì)對(duì)甲方在信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用、信托財(cái)財(cái)產(chǎn)價(jià)值核算算和信息披露露等方面的業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督督與核查。8.1信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)管理運(yùn)用指指令的確認(rèn)與與執(zhí)行8.1.1甲方方對(duì)發(fā)送信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令人員員的授權(quán)甲方應(yīng)在信托計(jì)計(jì)劃成立后三三個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)向乙方提供供“信托財(cái)產(chǎn)管管理運(yùn)用指令令授權(quán)書(shū)” “信托財(cái)產(chǎn)管理理運(yùn)用指令授授權(quán)書(shū)”應(yīng)加蓋公司

24、司章。乙方在在收到該授權(quán)權(quán)書(shū)并審查后后簽收確認(rèn)，該該授權(quán)書(shū)自乙乙方簽收確認(rèn)認(rèn)之日起生效效。甲方和乙方對(duì)“信托財(cái)產(chǎn)管管理運(yùn)用指令令授權(quán)書(shū)”及其更改負(fù)負(fù)有保密義務(wù)務(wù)，其內(nèi)容不不得向指令發(fā)發(fā)送人員及相相關(guān)操作人員員以外的任何何人披露、泄泄露。授權(quán)變更：甲方方若需對(duì)信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令授權(quán)權(quán)書(shū)的內(nèi)容進(jìn)進(jìn)行更改，應(yīng)應(yīng)及時(shí)向乙方方發(fā)出新的信信托財(cái)產(chǎn)管理理運(yùn)用指令授授權(quán)書(shū)，新授授權(quán)書(shū)從乙方方審查簽收之之日起生效。（新新授權(quán)書(shū)如不不涉及已授權(quán)權(quán)的保管業(yè)務(wù)往來(lái)來(lái)“信托業(yè)務(wù)專(zhuān)專(zhuān)用章”變更，甲方方加蓋授權(quán)過(guò)過(guò)的“信托業(yè)務(wù)專(zhuān)專(zhuān)用章”即可，如涉涉及已授權(quán)的的保管業(yè)務(wù)往來(lái)來(lái)“業(yè)務(wù)專(zhuān)用章章”變更，應(yīng)加加蓋甲方有效效公司

25、章。）信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令授權(quán)權(quán)書(shū)及其變更更均應(yīng)以原件件形式送達(dá)乙乙方。8.1.2信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令的內(nèi)內(nèi)容信托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令是指指甲方發(fā)至乙乙方的有關(guān)本本信托計(jì)劃名名下的款項(xiàng)支支付以及其它它資金劃撥、相相關(guān)財(cái)產(chǎn)處置置的指令。甲甲方發(fā)給乙方方的劃款指令令應(yīng)寫(xiě)明款項(xiàng)項(xiàng)事由、支付付時(shí)間、支付付金額、對(duì)方方賬戶(hù)信息等等，加蓋預(yù)留留印鑒相符的的印章，并由由指令發(fā)送人人員簽字。甲甲方發(fā)給乙方方的其他信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令的內(nèi)內(nèi)容和格式，由由雙方另行約約定。8.1.3信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令的發(fā)發(fā)送、確認(rèn)和和執(zhí)行甲方指令發(fā)送人人員應(yīng)按照本本協(xié)議的規(guī)定定，在其授權(quán)權(quán)范圍內(nèi)發(fā)送送指令。信托托財(cái)產(chǎn)

26、管理運(yùn)運(yùn)用指令以書(shū)書(shū)面形式（一一式兩份）由由甲方向乙方方送達(dá)。甲方方向乙方發(fā)送送指令的同時(shí)時(shí)還應(yīng)將相關(guān)關(guān)交易的合同同、協(xié)議等原原件或者復(fù)印印件交送乙方方。信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)管理運(yùn)用指指令到達(dá)乙方方后，乙方應(yīng)應(yīng)立即審慎驗(yàn)驗(yàn)證有關(guān)內(nèi)容容及印鑒和簽簽名，并在驗(yàn)驗(yàn)證無(wú)誤后在在信托財(cái)產(chǎn)管管理運(yùn)用指令令上簽章確認(rèn)認(rèn)并退回一份份給甲方信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令發(fā)送送人員。對(duì)于于不符合本協(xié)協(xié)議及信托計(jì)計(jì)劃規(guī)定的信信托財(cái)產(chǎn)管理理運(yùn)用指令，乙乙方有權(quán)拒絕絕執(zhí)行，并及及時(shí)通知甲方方。乙方應(yīng)授權(quán)專(zhuān)人人接收甲方的的信托財(cái)產(chǎn)管管理運(yùn)用指令令，并預(yù)先通通知甲方其聯(lián)聯(lián)系人員名單單。乙方應(yīng)對(duì)對(duì)指令依據(jù)本本協(xié)議進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督審核。涉及信托財(cái)產(chǎn)

27、或或財(cái)產(chǎn)權(quán)利變變更的事項(xiàng)，甲甲方應(yīng)及時(shí)辦辦理相關(guān)變更更手續(xù)。乙方在信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)管理運(yùn)用指指令執(zhí)行完畢畢后，應(yīng)及時(shí)時(shí)通知甲方。8.1.4除因因自身故意或或重大過(guò)失致致使本信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)受到到損害而負(fù)賠賠償責(zé)任外，乙乙方對(duì)執(zhí)行甲甲方的指令或或執(zhí)行指令過(guò)過(guò)程中由于本本協(xié)議當(dāng)事人人以外的第三三方過(guò)失對(duì)本本信托計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)造成的損損失不承擔(dān)賠賠償責(zé)任。8.1.5資金金未能及時(shí)到到賬或相關(guān)財(cái)財(cái)產(chǎn)權(quán)利未能能及時(shí)變更而而導(dǎo)致本信托托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損損失的，由過(guò)過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)責(zé)責(zé)任。由于相相關(guān)第三方原原因，導(dǎo)致本本信托計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)損失的，由由甲方負(fù)責(zé)向向第三方追償償，乙方予以以必要的協(xié)助助。8.1.6甲方方向乙方下達(dá)達(dá)信托財(cái)產(chǎn)

28、管管理運(yùn)用指令令時(shí)，應(yīng)確保保保管專(zhuān)戶(hù)有足足夠的資金余余額，對(duì)超頭頭寸的信托財(cái)財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用用指令，乙方方可不予執(zhí)行行，但應(yīng)立即即通知甲方，由由此造成的損損失乙方不承承擔(dān)責(zé)任。8.1.7對(duì)于于需經(jīng)委托人人（受益人）同同意的關(guān)聯(lián)交交易，甲方向向乙方下達(dá)信信托財(cái)產(chǎn)管理理運(yùn)用指令時(shí)時(shí)，應(yīng)向乙方方提交甲方蓋蓋章的符合信信托文件要求求的書(shū)面證明明文件。8.18甲方方未將擬投資資產(chǎn)品的相關(guān)關(guān)合同、協(xié)議議等文件資料料原件或復(fù)印印件（需與原原件核對(duì)無(wú)誤誤并蓋具甲方方公章）移交乙方的的，乙方有權(quán)權(quán)對(duì)甲方相關(guān)關(guān)信托財(cái)產(chǎn)管管理運(yùn)用指令令拒絕執(zhí)行。8.1.9乙方方應(yīng)對(duì)指令依依據(jù)信托文件件和本協(xié)議進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督審核核，對(duì)適當(dāng)?shù)?/p>

29、的指令應(yīng)在規(guī)規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)執(zhí)行，不得延延誤。乙方在在履行監(jiān)督職職能時(shí)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)甲方的指令令違背法律法法規(guī)、信托文文件和本協(xié)議議規(guī)定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)要求甲方方改正或撤銷(xiāo)銷(xiāo)，未能改正正或撤銷(xiāo)的，乙乙方應(yīng)當(dāng)拒絕絕執(zhí)行，并向向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)告。8.2對(duì)信托財(cái)財(cái)產(chǎn)價(jià)值核算算的監(jiān)督與核核查8.2.1甲乙乙雙方應(yīng)按本本協(xié)議相關(guān)規(guī)規(guī)定對(duì)所保管管的不同信托托財(cái)產(chǎn)分別設(shè)設(shè)置會(huì)計(jì)賬戶(hù)戶(hù)，確保信托托財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立立與安全。8.2.2乙方方應(yīng)按本協(xié)議議相關(guān)規(guī)定保保存保管業(yè)務(wù)活動(dòng)動(dòng)的記錄、賬賬冊(cè)、報(bào)表和和其他相關(guān)資資料，保存期期限為15年年。8.2.3甲乙乙雙方按本協(xié)協(xié)議相關(guān)規(guī)定定定期核對(duì)信信托財(cái)產(chǎn)交易易記錄、資金金和財(cái)產(chǎn)賬目目。8.3

30、對(duì)相關(guān)信信息披露事項(xiàng)項(xiàng)的監(jiān)督與核核查8.3.1信托托計(jì)劃運(yùn)作過(guò)過(guò)程中，甲方方向委托人披披露的信托財(cái)財(cái)產(chǎn)價(jià)值、信信托財(cái)產(chǎn)清算算報(bào)告，由甲甲方根據(jù)有關(guān)關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)編編制，乙方對(duì)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)進(jìn)行復(fù)核確認(rèn)認(rèn)。8.3.2甲方方應(yīng)按規(guī)定編編制信托資金金管理報(bào)告和和信托資金運(yùn)運(yùn)用及收益情情況表，并及及時(shí)書(shū)面送達(dá)達(dá)乙方，乙方方收到后五個(gè)個(gè)工作日內(nèi)復(fù)復(fù)核確認(rèn)并出出具書(shū)面意見(jiàn)見(jiàn)。8.3.3乙方方應(yīng)定期（每每季度）向甲甲方出具保管管報(bào)告，說(shuō)明明甲方和乙方方履行信托文文件、保管協(xié)議的情情況。8.3.4對(duì)于于上述相關(guān)信信息披露內(nèi)容容，由甲方負(fù)負(fù)責(zé)向委托人人、受益人和和有關(guān)銀監(jiān)局局披露。8.4對(duì)信托財(cái)財(cái)產(chǎn)的管理方方式、運(yùn)用

31、范范圍和對(duì)象、投投資組合比例例、投資限制制、關(guān)聯(lián)方交交易等的監(jiān)督督與核查8.4.1本信信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的管理方式式、運(yùn)用范圍圍和對(duì)象、投投資組合比例例、投資限制制、關(guān)聯(lián)方交交易等，以甲甲方提供的信信托計(jì)劃文件件規(guī)定的為準(zhǔn)準(zhǔn)。8.4.2甲方方作為本信托托計(jì)劃的受托托人，根據(jù)XXX信托貸款或投資資類(lèi)集合資金金信托合同及本協(xié)協(xié)議之規(guī)定，在在法律法規(guī)允允許的范圍內(nèi)內(nèi)對(duì)本信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行行管理、運(yùn)用用、處置和分分配。8.4.3乙方方應(yīng)當(dāng)監(jiān)督信信托財(cái)產(chǎn)管理理運(yùn)作中是否否發(fā)生法律法法規(guī)和有關(guān)文文件規(guī)定、信信托文件約定定禁止從事的的行為。8.4.4乙方方進(jìn)行投資監(jiān)監(jiān)督的具體內(nèi)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)按按照本協(xié)議附附件投資監(jiān)

32、督督事項(xiàng)表執(zhí)行行，該附件的的文字表述與與信托文件的的表述不一致致時(shí)，以信托托文件為準(zhǔn)。8.4.5 對(duì)對(duì)超出信托文文件規(guī)定的其其他投資品種種的投資，甲甲方需提前33個(gè)工作日以以書(shū)面形式通通知乙方，并并在劃款時(shí)向向乙方提交委委托人、受托托人、受益人人協(xié)商同意投投資于其他品品種的證明文文件原件。甲甲方應(yīng)對(duì)上述述證明文件的的真實(shí)性負(fù)責(zé)責(zé)，乙方不對(duì)對(duì)證明文件的的真實(shí)性進(jìn)行行核查。8.5對(duì)信托利利益分配方案案的核實(shí)乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本本協(xié)議和信托托計(jì)劃文件的的相關(guān)規(guī)定，對(duì)對(duì)甲方制定的的信托利益分分配方案進(jìn)行行復(fù)核。8.6對(duì)信托報(bào)報(bào)酬和保管費(fèi)用的計(jì)計(jì)提和支付的的監(jiān)督和核實(shí)實(shí)乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本本協(xié)議和信托托計(jì)劃文件的的

33、相關(guān)規(guī)定，對(duì)對(duì)甲方計(jì)提的的信托報(bào)酬和和保管費(fèi)用進(jìn)行行復(fù)核。8.7對(duì)信托計(jì)計(jì)劃貸款類(lèi)業(yè)業(yè)務(wù)的監(jiān)督與與核查8.7.1甲方方應(yīng)建立完善善的貸款類(lèi)信信托業(yè)務(wù)的內(nèi)內(nèi)部控制制度度，有效防范范信貸風(fēng)險(xiǎn)。在在開(kāi)展貸款業(yè)業(yè)務(wù)前甲方應(yīng)應(yīng)將其信托業(yè)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控控制制度文本本送交乙方。8.7.2甲方方根據(jù)審慎原原則負(fù)責(zé)對(duì)借借款人進(jìn)行貸貸前審查，并并負(fù)責(zé)辦理相相應(yīng)擔(dān)保或抵抵押手續(xù)。甲方與借款人簽簽訂的借款合合同中應(yīng)約定定：借款人應(yīng)應(yīng)在乙方指定定的營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)（一般是乙乙方在項(xiàng)目所所在地的分支支機(jī)構(gòu)）開(kāi)立立項(xiàng)目貸款專(zhuān)專(zhuān)戶(hù)，該專(zhuān)戶(hù)戶(hù)的其中兩枚枚預(yù)留印鑒由由乙方刻制并并由指定營(yíng)業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)專(zhuān)人保保管。8.7.3在發(fā)發(fā)放貸款前，甲甲

34、方應(yīng)將同意意貸款的董事事會(huì)決議、借借款合同、抵抵押合同、擔(dān)擔(dān)保合同及抵抵押登記證明明等法律文件件原件或復(fù)印印件（需與原原件核對(duì)無(wú)誤誤并蓋具甲方方公章）送交乙方。發(fā)放貸款時(shí)，由由甲方按本協(xié)協(xié)議約定方式式向乙方發(fā)送送信托財(cái)產(chǎn)管管理運(yùn)用指令令，乙方審核核無(wú)誤后向甲甲方確認(rèn)，并并向貸款專(zhuān)戶(hù)戶(hù)劃款。8.7.4借款款人使用該專(zhuān)專(zhuān)戶(hù)款項(xiàng)時(shí)，必必須提交用款款申請(qǐng)和產(chǎn)品品、服務(wù)采購(gòu)購(gòu)合同原件或或項(xiàng)目監(jiān)理人人出具的項(xiàng)目目進(jìn)度證明文文件原件，并并對(duì)其真實(shí)性性負(fù)責(zé)。乙方應(yīng)對(duì)借款人人的用款申請(qǐng)請(qǐng)和產(chǎn)品、服服務(wù)采購(gòu)合同同以及項(xiàng)目進(jìn)進(jìn)度情況進(jìn)行行審查。乙方方對(duì)上述文件件審核無(wú)誤后后將款項(xiàng)直接接支付給產(chǎn)品品和服務(wù)提供供商。甲

35、方了解并知悉悉，乙方對(duì)上上述文件盡職職審核，乙方方并不知曉該該款項(xiàng)是否真真正地用于上上述文件所載載明的用途。如如果借款人并并未將款項(xiàng)用用于上述文件件所載明的用用途，由此引引起的信托財(cái)財(cái)產(chǎn)損失，乙乙方不負(fù)有賠賠償責(zé)任，但但乙方有義務(wù)務(wù)配合甲方積積極采取措施施保全信托財(cái)財(cái)產(chǎn)利益。8.7.5甲方方負(fù)責(zé)貸款項(xiàng)項(xiàng)目的貸后管管理，保障貸貸款資金封閉閉運(yùn)行，安全全回收。如借借款人發(fā)生重重大事件，可可能影響貸款款資金安全的的，甲方應(yīng)及及時(shí)采取措施施，保護(hù)信托托財(cái)產(chǎn)權(quán)益，并并將相關(guān)情況況及時(shí)告知乙乙方。第九章 保保管報(bào)告的內(nèi)內(nèi)容9.1乙方定期期（每季度）向向甲方出具保保管報(bào)告，說(shuō)說(shuō)明信托公司司和保管人履行信信托

36、文件、保保管協(xié)議的情情況，并由甲甲方按規(guī)定定定期向委托人人、受益人披披露。第十章 信信托計(jì)劃費(fèi)用用與信托合同嚴(yán)格保持一致與信托合同嚴(yán)格保持一致10.1信托費(fèi)費(fèi)用的列支信托費(fèi)用按照法法律法規(guī)及信信托文件的規(guī)規(guī)定列支。10.2 信托托費(fèi)用的支付付本信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)的信托托費(fèi)用于實(shí)際際發(fā)生日從信信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)中支付，并并在信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)計(jì)算中體現(xiàn)現(xiàn)。其中：1）保管費(fèi)：保保管人每年收收取的保管費(fèi)為信托托計(jì)劃資金總總額的2 。保管費(fèi)支付日日由甲方向乙乙方發(fā)出保管管費(fèi)劃付指令令，乙方復(fù)核核無(wú)誤后從本本信托計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)中一次性性劃至指定保保管費(fèi)收入賬賬戶(hù)。2）信托報(bào)酬：信托報(bào)酬支付日日由受托人向向保管人發(fā)出信信

37、托報(bào)酬劃付付指令，保管管人復(fù)核無(wú)誤誤后從本信托托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中中一次性劃至至受托人指定定的信托報(bào)酬酬收入賬戶(hù)3）其他費(fèi)用：按實(shí)際發(fā)生生時(shí)從信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中支支付。10.3信托費(fèi)費(fèi)用中由受托托人以固有財(cái)財(cái)產(chǎn)先行墊付付的，受托人人有權(quán)從信托托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中中及時(shí)獲付。10.4在支付付信托計(jì)劃各各種費(fèi)用時(shí)，如如果信托計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)中現(xiàn)金金資產(chǎn)總量不不足，甲方有有權(quán)發(fā)出指令令出售信托計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)以支支付該費(fèi)用。10.5本信托托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)運(yùn)運(yùn)用和處分過(guò)過(guò)程中產(chǎn)生的的銀行匯劃費(fèi)費(fèi)和其它銀行行手續(xù)費(fèi)，按按實(shí)際發(fā)生額額從本信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)中直直接扣除，無(wú)無(wú)須甲方向乙乙方發(fā)出信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令，其其他費(fèi)用支付付均由甲方定定

38、期進(jìn)行計(jì)算算，并向乙方方發(fā)出信托財(cái)財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)用用指令，乙方方復(fù)核無(wú)誤后后在規(guī)定時(shí)間間內(nèi)執(zhí)行。10.6 本信信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)管理、運(yùn)用用、處分和分分配所涉及的的各項(xiàng)應(yīng)付稅稅項(xiàng)，按國(guó)家家有關(guān)規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。10.7若遇法法定節(jié)假日、休休息日或不可可抗力致使無(wú)無(wú)法按時(shí)支付付的，順延至至最近可支付付日支付。第十一章 信息披露11.1甲方在在信息披露中中的職責(zé)11.1.1甲甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)責(zé)按照法律法法規(guī)規(guī)定和信信托文件的約約定披露信托托計(jì)劃的信息息。11.2乙方在在信息披露中中的職責(zé)11.2.1乙乙方應(yīng)每季度度向甲方提交交書(shū)面保管報(bào)告，由由甲方按規(guī)定定向委托人、受受益人和有關(guān)關(guān)銀監(jiān)局披露露。遇有甲方違規(guī)操操作等

39、重大情情況時(shí)，乙方方應(yīng)當(dāng)立即向向甲方注冊(cè)地地銀監(jiān)局提交交書(shū)面報(bào)告。11.2.2乙乙方應(yīng)當(dāng)核實(shí)實(shí)信托財(cái)產(chǎn)管管理運(yùn)用中需需由保管人復(fù)核的的信息披露內(nèi)內(nèi)容，包括復(fù)復(fù)核甲方核算算的信托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)價(jià)值、信托托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)報(bào)告。112.3乙乙方應(yīng)當(dāng)對(duì)信信托資金管理理報(bào)告和信托托資金運(yùn)用及及收益情況表表出具書(shū)面意意見(jiàn)。11.3信息文文本的存放與與備查甲方履行信息披披露義務(wù)時(shí)，可可以通過(guò)甲方方網(wǎng)站或者電電話(huà)等方式公公告。第十二章 信托計(jì)劃變變更、終止與與清算12.1信托計(jì)計(jì)劃的變更信托計(jì)劃發(fā)生變變更時(shí)，甲方方應(yīng)提前通知知并向乙方提提供發(fā)生變更更的相關(guān)文件件，作為乙方方進(jìn)行保管運(yùn)作的書(shū)書(shū)面依據(jù)。12.2本信托托計(jì)劃的

40、終止止 根據(jù)XX信托托貸款或投資資集合資金信信托合同的的約定，信托托計(jì)劃終止的的情形出現(xiàn)時(shí)時(shí)，應(yīng)在三個(gè)個(gè)工作日內(nèi)書(shū)書(shū)面通知乙方方。乙方配合合甲方辦理信信托計(jì)劃清算算的有關(guān)事宜宜。12.3信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清算算12.3.1甲甲方應(yīng)按照本本信托文件的的相關(guān)規(guī)定，在在本信托計(jì)劃劃到期終止前前規(guī)定時(shí)間內(nèi)內(nèi)和信托計(jì)劃劃提前終止時(shí)時(shí)及時(shí)變現(xiàn)本本信托計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)，以確保保到期信托計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下全部部為現(xiàn)金資產(chǎn)產(chǎn)。信托計(jì)劃終止時(shí)時(shí)未變現(xiàn)的財(cái)財(cái)產(chǎn)由甲方按按照甲乙雙方方認(rèn)可的第三三方評(píng)估機(jī)構(gòu)構(gòu)確認(rèn)的評(píng)估估價(jià)格購(gòu)回。12.3.2如如發(fā)生可能引引起信托計(jì)劃劃提前終止的的事項(xiàng)，甲方方應(yīng)及時(shí)通知知乙方，以便便乙方做好清清算準(zhǔn)備。

41、信信托計(jì)劃提前前終止時(shí)，甲甲方應(yīng)在信托托計(jì)劃提前終終止日后的第第一個(gè)工作日日，以書(shū)面形形式通知乙方方，并提供相相關(guān)證明文件件。12.3.3本本信托計(jì)劃終終止時(shí)變現(xiàn)的的全部資產(chǎn)扣扣除應(yīng)由信托托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承承當(dāng)?shù)男磐袌?bào)報(bào)酬、保管費(fèi)、（信信托資金收付付代理費(fèi)用，如如有）、清算算費(fèi)用、稅費(fèi)費(fèi)及其他相關(guān)關(guān)費(fèi)用后，由由本信托計(jì)劃劃受益人按照照信托文件的的規(guī)定，享有有本信托計(jì)劃劃剩余清算財(cái)財(cái)產(chǎn)。12.3.4甲甲方于信托計(jì)計(jì)劃終止后110個(gè)工作日日內(nèi)編制信托托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)清清算報(bào)告，并并交乙方復(fù)核核，乙方復(fù)核核無(wú)誤后甲方方向乙方發(fā)出出信托財(cái)產(chǎn)管管理運(yùn)用指令令，乙方復(fù)核核無(wú)誤后根據(jù)據(jù)指令將應(yīng)付付保管費(fèi)、應(yīng)付付受托人信

42、托托報(bào)酬、（信信托資金收付付代理費(fèi)用，如如有）和應(yīng)分分配受益人信信托利益分別別劃至指定賬賬戶(hù)，乙方執(zhí)執(zhí)行甲方的信信托財(cái)產(chǎn)管理理運(yùn)用指令后后，本協(xié)議終終止，乙方不不再對(duì)本信托托計(jì)劃保管財(cái)產(chǎn)負(fù)有有保管職責(zé)，乙乙方應(yīng)協(xié)助甲甲方辦理保管管專(zhuān)戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)事事宜。第十三章 信托利益的的分配13.1信托利利益分配的定定義信托利益分配是是指在按信托托文件的約定定的分配條件件滿(mǎn)足時(shí)或信信托計(jì)劃終止止(含提前終終止)時(shí)，將將可分配的信信托收益或信信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)（即扣除了了所有應(yīng)由本本信托計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)費(fèi)用后的剩余余信托計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)）按照本本信托文件規(guī)規(guī)定的分配原原則向本信托托計(jì)劃受益人人進(jìn)行分配的的行為。13.2 信

43、托托利益分配原原則以可供分配的信信托收益或資資產(chǎn)為限，按按甲方提供的的信托文件中中約定的信托托利益計(jì)算方方法進(jìn)行計(jì)算算和復(fù)核。13.3分配方方案及復(fù)核程程序甲方根據(jù)XXX信托貸款或投資資集合資金信信托合同相關(guān)規(guī)定制制定并計(jì)算信信托利益分配配方案。甲方方向乙方發(fā)出出信托財(cái)產(chǎn)管管理運(yùn)用指令令同時(shí)需提供供相關(guān)分配文文件，以便于于乙方對(duì)信托托利益分配方方案進(jìn)行復(fù)核核。分配的時(shí)間及相相關(guān)程序參見(jiàn)見(jiàn)本協(xié)議第十十二章相關(guān)條條款。該分配配方案僅限于于計(jì)算向受益益人的信托利利益分配總額額，不涉及具具體每個(gè)受益益人的分配。乙乙方復(fù)核無(wú)誤誤后在規(guī)定時(shí)時(shí)間內(nèi)執(zhí)行信信托財(cái)產(chǎn)管理理運(yùn)用指令。乙方執(zhí)行甲方用用于分配信托托利

44、益的信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令職責(zé)責(zé)僅限于將本本信托計(jì)劃利利益總額劃往往甲方指定賬賬戶(hù)為止。第十四章 禁止行為與與違約責(zé)任14.1禁止行行為14.1.1除除依據(jù)信托托法及其他他有關(guān)法律法法規(guī)和XXX信托貸款或投資資集合資金信信托合同的的有關(guān)規(guī)定外外，甲方不為為自己及任何何第三人謀取取利益，甲方方違反此義務(wù)務(wù)，利用本信信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)為自己及任任何第三方謀謀取利益，所所得利益歸于于該本信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；14.1.2除除信托文件另另有規(guī)定外，甲甲方不得將本本信托計(jì)劃財(cái)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固固有財(cái)產(chǎn)，或或違反信托文文件規(guī)定，或或?qū)⒉煌磐型杏?jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行相互交易易；甲方違背背此款規(guī)定的的，將承擔(dān)相相應(yīng)的責(zé)任，包包括

45、但不限于于在可行的情情況下恢復(fù)相相關(guān)本信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)的原原狀、承擔(dān)賠賠償責(zé)任。14.1.3除除依據(jù)有關(guān)法法律法規(guī)和本本信托計(jì)劃合合同的有關(guān)規(guī)規(guī)定外，乙方方不得委托第第三人保管本信托計(jì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；14.1.4除除根據(jù)本協(xié)議議有關(guān)規(guī)定外外，乙方未經(jīng)經(jīng)甲方的正當(dāng)當(dāng)指令，不得得自行運(yùn)用、處處分、分配本本信托計(jì)劃的的任何資產(chǎn)。14.1.5乙乙方不得無(wú)故故拖延或拒絕絕執(zhí)行甲方的的符合本協(xié)議議及有關(guān)法律律法規(guī)規(guī)定的的信托財(cái)產(chǎn)管管理運(yùn)用指令令。14.2違約責(zé)責(zé)任14.2.1本本保管協(xié)議當(dāng)事事人不履行或或不完全履行行本協(xié)議，由由違約方承擔(dān)擔(dān)違約責(zé)任；如各方均有有違約行為，根根據(jù)實(shí)際情況況，由各方分分別承擔(dān)各自自應(yīng)

46、負(fù)的違約約責(zé)任。14.2.2本本協(xié)議任何一一方當(dāng)事人的的違約行為給給另外一方或或本信托計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)造成實(shí)實(shí)際損失的，應(yīng)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的的賠償責(zé)任，但但發(fā)生不可抗抗力時(shí)，當(dāng)事事人免責(zé)。14.2.3違違約行為已經(jīng)經(jīng)發(fā)生，但本本協(xié)議仍能夠夠繼續(xù)履行的的，在保護(hù)本本信托計(jì)劃委委托人合法權(quán)權(quán)利的前提下下，各方當(dāng)事事人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)續(xù)履行本協(xié)議議規(guī)定的各項(xiàng)項(xiàng)義務(wù)。第十五章 不不可抗力15.1如果甲甲、乙雙方因因不可抗力不不能履行本協(xié)協(xié)議時(shí)，不承承擔(dān)違約責(zé)任任。15.2不可抗抗力是指甲、乙乙雙方不能預(yù)預(yù)見(jiàn)，不能避避免，并不能能克服的客觀觀情況，包括括但不限于任任何通訊或電電腦系統(tǒng)的故故障，停止運(yùn)運(yùn)作或癱瘓，國(guó)國(guó)家重大政

47、策策調(diào)整，火災(zāi)災(zāi)，暴雨，地地震，颶風(fēng)，雷雷擊等自然災(zāi)災(zāi)害。15.3協(xié)議一一方因不可抗抗力不能履行行本協(xié)議時(shí)，應(yīng)應(yīng)及時(shí)通知對(duì)對(duì)方并在合理理期限內(nèi)提供供受到不可抗抗力影響的證證明，并應(yīng)采采取適當(dāng)措施施防止本信托托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)損損失的擴(kuò)大。第十六章 保保密條款16.1本協(xié)議議的任何一方方茲承諾對(duì)關(guān)關(guān)于各方的業(yè)業(yè)務(wù)和事務(wù)（包包括對(duì)于雙方方而言，任何何投資或潛在在投資）的任任何及所有信信息保密，且且除法律和本本協(xié)議另有規(guī)規(guī)定的，不披披露任何該等等信息。任何何一方進(jìn)一步步承諾不為本本協(xié)議以外的的目的利用該該等保密信息息，但前提是是該方可向由由其任命或雇雇傭的雇員、董董事、受托人人員、顧問(wèn)、代代理人或其他他人員

48、在為實(shí)實(shí)現(xiàn)本協(xié)議目目的所必需的的范圍內(nèi)披露露該等信息，在在該等情況下下，該方應(yīng)確確保其雇員、董董事、受托人人員、顧問(wèn)、代代理人或其他他人員被告知知本協(xié)議項(xiàng)下下的保密義務(wù)務(wù)并遵守該等等義務(wù)。16.2本章不不應(yīng)適用于下下列信息：1）該等信息已已是或成為公公眾可獲知的的信息；2）在一方向另另一方提供時(shí)時(shí)，根據(jù)一般般業(yè)務(wù)過(guò)程中中的書(shū)面記錄錄證明已由接接收方所知的的信息；3）一方從另一一方以外的其其他方（且該該等其他方無(wú)無(wú)保密義務(wù)）處處得到或獲取取的信息，或或由接收方獨(dú)獨(dú)立開(kāi)發(fā)的信信息；4）法律、法規(guī)規(guī)、具有管轄轄權(quán)的法院或或任何政府主主管機(jī)構(gòu)要求求披露的信息息；5）另一方已書(shū)書(shū)面同意向某某一特定的接接

49、收方披露的的信息，前提提是該等接收收方應(yīng)作出相相同的保密承承諾。第十七章 爭(zhēng)議的處理理17.1本協(xié)議議受中國(guó)法律律管轄并據(jù)其其解釋。17.2任何因因本協(xié)議而產(chǎn)產(chǎn)生的或與本本協(xié)議有關(guān)的的爭(zhēng)議，各方方首先應(yīng)通過(guò)過(guò)友好協(xié)商予予以解決；若若協(xié)商不成，任任何一方應(yīng)向向乙方所在地地人民法院提提起訴訟。17.3訴訟期期間，除訴訟訟事由本身外外，各方應(yīng)繼繼續(xù)履行本協(xié)協(xié)議規(guī)定的各各項(xiàng)義務(wù)。第十八章 協(xié)議的效力力及其他事項(xiàng)項(xiàng)18.1本協(xié)議議生效的條件件18.1.1甲甲、乙雙方簽簽章；18.1.2本本信托計(jì)劃正正式成立，且且甲方根據(jù)本本協(xié)議的約定定向乙方發(fā)出出本信托計(jì)劃劃正式成立的的書(shū)面通知；18.2本信托托計(jì)劃不

50、能成成立的，甲方方應(yīng)在信托計(jì)計(jì)劃推介期滿(mǎn)滿(mǎn)后三個(gè)工作作日內(nèi)書(shū)面通通知乙方，本本協(xié)議解除。18.3乙方不不能實(shí)際履行行保管人職責(zé)時(shí)時(shí)，甲方有權(quán)權(quán)終止本協(xié)議議另行選擇保保管人，乙方方應(yīng)予以配合合。18.4除非根根據(jù)本協(xié)議的的有關(guān)規(guī)定提提前終止本協(xié)協(xié)議，本協(xié)議議的期限為生生效之日起至至本信托計(jì)劃劃法定最長(zhǎng)存存續(xù)期屆至乙乙方執(zhí)行完畢畢甲方的信托托財(cái)產(chǎn)管理運(yùn)運(yùn)用指令，將將應(yīng)付保管費(fèi)、應(yīng)付付信托報(bào)酬和和應(yīng)分配信托托利益分別劃劃至指定賬戶(hù)戶(hù)時(shí)止。 18.5本協(xié)議未未盡事宜，甲甲乙雙方可另另行簽訂補(bǔ)充充協(xié)議，所有有為執(zhí)行本協(xié)協(xié)議而簽署的的補(bǔ)充協(xié)議，與與本協(xié)議具有有同等法律效效力。18.6若執(zhí)行行本協(xié)議過(guò)程程中

51、甲、乙雙雙方發(fā)生分歧歧，雙方應(yīng)本本著保護(hù)本信信托計(jì)劃財(cái)產(chǎn)產(chǎn)和本信托計(jì)計(jì)劃書(shū)中規(guī)定定的人的利益益的原則共同同協(xié)商解決。18.7本協(xié)議議非經(jīng)甲、乙乙雙方書(shū)面同同意，不得修修改。18.8如果本本協(xié)議任何條條款與國(guó)家有有關(guān)法律規(guī)定定不符而構(gòu)成成無(wú)效或不可可執(zhí)行，并不不影響本協(xié)議議其他條款的的效力及可執(zhí)執(zhí)行性。在出出現(xiàn)這種情況況時(shí)，甲乙雙雙方應(yīng)當(dāng)立即即進(jìn)行協(xié)商，談?wù)勁行薷脑摋l條款。18.9如果在在本協(xié)議有效效期內(nèi)出現(xiàn)影影響或限制本本協(xié)議約定的的本信托計(jì)劃劃財(cái)產(chǎn)管理投投資范圍的法法律，法規(guī)及及政策，甲乙乙雙方應(yīng)立即即對(duì)本協(xié)議及及附件進(jìn)行協(xié)協(xié)商和修改。18.10本協(xié)協(xié)議一式陸份份，甲乙雙方方各執(zhí)貳份，報(bào)報(bào)當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局局貳份，均為為正本，具有有同等的法律律效力。（本頁(yè)無(wú)正文，為為XX信托托貸款或投資