公司境外投資項目管理辦法

1、XX213010-2017PAGE 22017xx有限責(zé)任公司企業(yè)管理制度xx有限責(zé)任公司 發(fā) 布20213010-2017xx有限責(zé)任公司企業(yè)管理制度xx有限責(zé)任公司 發(fā) 布2017-09-21實施2017-09-21發(fā)布xx有限責(zé)任公司境外投資項目管理辦法目 次 TOC o 1-1 h z u HYPERLINK l _Toc490730740 第一章 總 則 PAGEREF _Toc490730740 h 1 HYPERLINK l _Toc490730741 第二章 職 責(zé) PAGEREF _Toc490730741 h 2 HYPERLINK l _Toc490730742 第三章

2、基本原則 PAGEREF _Toc490730742 h 3 HYPERLINK l _Toc490730743 第四章 立項審批及前期工作 PAGEREF _Toc490730743 h 3 HYPERLINK l _Toc490730744 第五章 投資決策 PAGEREF _Toc490730744 h 4 HYPERLINK l _Toc490730745 第六章 計劃和預(yù)算 PAGEREF _Toc490730745 h 5 HYPERLINK l _Toc490730746 第七章 項目實施 PAGEREF _Toc490730746 h 6 HYPERLINK l _Toc490

3、730747 第八章 項目中止與終止 PAGEREF _Toc490730747 h 8 HYPERLINK l _Toc490730748 第九章 項目后評價 PAGEREF _Toc490730748 h 8 HYPERLINK l _Toc490730749 第十章 風(fēng)險管理 PAGEREF _Toc490730749 h 9 HYPERLINK l _Toc490730750 第十一章 信息化管理 PAGEREF _Toc490730750 h 10 HYPERLINK l _Toc490730751 第十二章 違規(guī)投資責(zé)任追究 PAGEREF _Toc490730751 h 10 H

4、YPERLINK l _Toc490730752 第十三章 附 則 PAGEREF _Toc490730752 h 11 HYPERLINK l _Toc490730753 附錄一：境外投資有關(guān)術(shù)語和定義 PAGEREF _Toc490730753 h 12 HYPERLINK l _Toc490730754 附錄二：境外投資項目審核、審查及決策職責(zé)分工 PAGEREF _Toc490730754 h 13 HYPERLINK l _Toc490730755 附錄三：境外投資項目決策流程和權(quán)責(zé)說明 PAGEREF _Toc490730755 h 14xx有限責(zé)任公司境外投資項目管理辦法第一章

5、總 則第一條 為加強(qiáng)xx有限責(zé)任公司（以下簡稱“公司”）境外投資項目管理，明確管理責(zé)任，規(guī)范投資行為，防范投資風(fēng)險，根據(jù)國務(wù)院國資委中央企業(yè)境外投資監(jiān)督管理辦法（第35號令）、財政部國有企業(yè)境外投資財務(wù)管理辦法（財資201724號）、發(fā)改委境外投資項目核準(zhǔn)和備案管理辦法（第9號令）、商務(wù)部境外投資管理辦法（第3號令）及公司投資管理規(guī)定（電網(wǎng)計201745號文），結(jié)合公司實際，特制定本辦法。第二條 本辦法中境外投資項目指境外綠地項目（含跨境聯(lián)網(wǎng)工程境外資產(chǎn)投資）及境外股權(quán)項目（含境外基石投資）。第三條 本辦法包括立項審批、前期工作、投資決策、項目實施、計劃和預(yù)算、中止或終止等從立項到形成資產(chǎn)或股

6、權(quán)的全過程管理，以及投資后評價、風(fēng)險管控、信息化建設(shè)、違規(guī)投資責(zé)任追究等內(nèi)容。第四條 公司境外投資項目實行“公司總部決策，平臺公司實施”管理模式。公司境外投資項目由國際業(yè)務(wù)部組織相關(guān)專業(yè)部門審核，公司投資審查委員會審查，公司董事會（或黨組會）決策；國際業(yè)務(wù)平臺公司具體實施，公司系統(tǒng)有關(guān)單位支持配合。第二章 職責(zé)第五條 公司董事會（或黨組會）是公司境外投資項目決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司境外投資項目及其重大變更決策。第六條 公司投資審查委員會是境外投資項目投資管理審查機(jī)構(gòu)，直接對公司董事會（或黨組會）負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)對提交公司董事會（或黨組會）決策的境外投資項目及其重大變更進(jìn)行專題研究。第七條 國際業(yè)務(wù)部是公司

7、國際業(yè)務(wù)投資項目專業(yè)管理部門。負(fù)責(zé)貫徹落實國家境外投資政策和管理要求，向國家有關(guān)部委匯報項目情況，報送核準(zhǔn)或備案材料；制定及完善境外投資項目相關(guān)管理制度和辦法；組織公司境外投資項目審核并提交公司決策；審核境外投資項目計劃和預(yù)算；編制公司年度境外投資計劃；督辦國際業(yè)務(wù)平臺公司境外投資項目實施工作。第八條 總部各有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)按照公司境內(nèi)管制業(yè)務(wù)的專業(yè)分工協(xié)同對境外投資項目進(jìn)行管理。第九條 國際業(yè)務(wù)平臺公司是公司境外投資項目開發(fā)及實施主體。負(fù)責(zé)收集信息和篩選項目，根據(jù)公司決策開展項目前期工作，組織項目實施。第十條 公司系統(tǒng)有關(guān)單位按照業(yè)務(wù)類型和工作內(nèi)容對境外投資項目提供相應(yīng)專業(yè)支持。第十一條 境

8、外投資項目審核、審查及決策職責(zé)分工見附錄二。第三章 基本原則第十二條 境外投資項目應(yīng)堅持“規(guī)劃引領(lǐng)、依法合規(guī)、能力匹配、回報合理、風(fēng)險可控”原則，符合國家和項目所在國有關(guān)政策和法規(guī)，尊重當(dāng)?shù)刈诮涛幕?xí)俗。（一）境外投資項目應(yīng)符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、國際業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃。（二）境外投資項目必須符合公司投資策略和境外投資項目負(fù)面清單要求。第四章 立項審批及前期工作第十三條 立項審批國際業(yè)務(wù)平臺公司在項目立項前應(yīng)根據(jù)公司國際業(yè)務(wù)投資戰(zhàn)略和規(guī)劃、年度投資策略，對項目所在國投資環(huán)境、競爭形勢、項目基本情況進(jìn)行初步調(diào)查，向公司報送項目建議書，提出立項申請。項目建議書應(yīng)包括：（一）投資環(huán)境分析、項目必要性和

9、可行性初步分析；（二）法律初步分析（含投資項目所涉法律特別規(guī)定、投資限制和監(jiān)管、可能的主要法律風(fēng)險）；（三） 項目主要商務(wù)和融資方案設(shè)想（含已達(dá)成一致的MOU 等意向協(xié)議）；（四）項目開發(fā)進(jìn)度計劃和前期費(fèi)需求等。國際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)組織專業(yè)部門審核后提出意見呈公司領(lǐng)導(dǎo)審批。公司境外股權(quán)項目和綠地投資項目立項審批流程詳見附錄二。項目對外提交非約束性報價或正式簽署MOU等項目開發(fā)協(xié)議前須完成公司立項審批。第十四條 前期工作境外股權(quán)項目前期工作主要包括盡職調(diào)查（技術(shù)、商務(wù)、法律、財務(wù)、稅務(wù)）、編制商務(wù)（含融資）方案、項目估值、提交非約束性報價、合同談判和取得相關(guān)政府許可等。境外綠地項目前期工作主要包括可行

10、性研究（含相關(guān)專題研究）、編制商務(wù)（含融資）方案、進(jìn)行合同談判、落實項目建設(shè)外部條件、取得項目所在國政府許可等。國際業(yè)務(wù)平臺公司負(fù)責(zé)根據(jù)公司項目立項審批文件組織開展項目前期工作，每周、每月定期向公司報告工作進(jìn)展情況，重大情況及時向公司和國家有關(guān)部委報告或備案。需要以公司名義對外簽署或出具的文件由國際業(yè)務(wù)平臺公司提出申請，由國際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定協(xié)調(diào)辦理。項目立項后，要根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定及時向國家有關(guān)部委進(jìn)行溝通匯報、報送材料、核準(zhǔn)備案等。第五章 投資決策第十五條 投資決策提交公司進(jìn)行決策的境外投資項目必須符合公司國際業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和規(guī)劃、年度投資策略，并已開展詳盡技術(shù)、財務(wù)（稅務(wù)）、法律盡職調(diào)查，

11、進(jìn)行風(fēng)險評估，編寫投資決策材料，材料應(yīng)包括：（一）可行性研究/盡職調(diào)查（含估值）報告；（二）商務(wù)（含融資）方案；（三）風(fēng)險防控報告；（四）投資實施方案；（五）法律意見書；（六）主要投資合同等。國際業(yè)務(wù)平臺公司向公司提出投資決策請示，國際業(yè)務(wù)部組織公司有關(guān)部門對投資決策材料進(jìn)行審核，提交公司投資審查委員會審查，審查通過后報公司董事會（或黨組會）決策。公司境外股權(quán)項目和綠地投資項目決策流程詳見附錄二。對外提交約束性報價或正式簽署主要投資合同前必須完成投資項目決策。境外基石投資（IPO、基金等）適用境外股權(quán)項目投資決策流程。第六章 計劃和預(yù)算第十六條 前期費(fèi)計劃和預(yù)算項目前期費(fèi)是指項目立項后的項目開

12、發(fā)費(fèi)用，具體項目的前期費(fèi)控制總額隨同項目建議書報公司審批。每年度項目前期費(fèi)計劃和預(yù)算由國際業(yè)務(wù)平臺公司提出合理安排建議，報國際業(yè)務(wù)部審核，由計劃發(fā)展部和財務(wù)部分別按公司流程審批后下達(dá)。項目前期費(fèi)使用應(yīng)嚴(yán)格遵守國家和公司財務(wù)規(guī)章制度，?？顚Ｓ茫坏糜糜诜琼椖壳捌陂_發(fā)的其它用途。項目立項前開發(fā)費(fèi)用列入國際業(yè)務(wù)平臺公司成本預(yù)算。第十七條 投資計劃和預(yù)算國際業(yè)務(wù)平臺公司依據(jù)公司決策的投資規(guī)模、結(jié)構(gòu)和重大投資項目，提出年度投資計劃和預(yù)算安排建議，報國際業(yè)務(wù)部審核，由計劃發(fā)展部和財務(wù)部報公司審批后分別下達(dá)。第十八條 預(yù)備費(fèi)管理為解決不可預(yù)見前期費(fèi)和項目投資需求，在公司年度投資計劃及預(yù)算中預(yù)留一定比例預(yù)備費(fèi)

13、，項目立項或決策后可直接列支。原則上前期和投資預(yù)備費(fèi)不得超過本單位投資項目年度前期和投資計劃的20%，如超過上限需報公司審批。第七章 項目實施第十九條 實施主體國際業(yè)務(wù)平臺公司是公司境外投資項目實施主體，負(fù)責(zé)對項目投資決策后直至形成固定資產(chǎn)或股權(quán)的全過程實施；編制項目實施有關(guān)管理制度及辦法；規(guī)范境外綠地項目實施進(jìn)度、質(zhì)量、造價、技術(shù)、采購和風(fēng)險管理；規(guī)范境外股權(quán)項目股權(quán)交割管理；按照國家和項目所在國有關(guān)政策和法規(guī)、項目相關(guān)合同和投資實施方案組織項目實施。第二十條 實施方案境外投資項目應(yīng)編制投資實施方案。境外綠地項目實施方案包括項目設(shè)計、建設(shè)、驗收、結(jié)算、決算等階段工作方案。境外股權(quán)項目實施方案

14、包括股權(quán)交割、資金安排和投入、項目公司組建、行政許可辦理等。第二十一條 督辦和監(jiān)督管理國際業(yè)務(wù)部按照項目合同和投資實施方案，對項目實施情況進(jìn)行督辦和監(jiān)督管理。國際業(yè)務(wù)平臺公司每月5日前上報上月項目實施情況，每年1月20日前上報上年項目實施情況。第二十二條 資產(chǎn)和股權(quán)形成管理（一）境外綠地項目在建成后，國際業(yè)務(wù)平臺公司應(yīng)按照項目合同和相關(guān)規(guī)定組織對項目進(jìn)行驗收、結(jié)算、決算和產(chǎn)權(quán)登記。項目結(jié)算和決算報告應(yīng)報公司，由國際業(yè)務(wù)部會同基建部和財務(wù)部進(jìn)行審核、審批。（二）境外股權(quán)項目完成股權(quán)交割后，國際業(yè)務(wù)平臺公司應(yīng)將股權(quán)交割情況報公司備案，并按照公司國有產(chǎn)權(quán)登記管理辦法辦理產(chǎn)權(quán)登記。第二十三條 變更管理

15、境外綠地項目建設(shè)地點、建設(shè)和投資規(guī)模、基礎(chǔ)設(shè)計方案等，境外股權(quán)項目投資金額、投融資結(jié)構(gòu)等發(fā)生重大變更，對項目收益和風(fēng)險產(chǎn)生重大影響，超出決策授權(quán)范圍時，原則上要重新履行審批、決策程序。第八章 項目中止與終止第二十四條 當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化，導(dǎo)致已決策或正在執(zhí)行中境外投資項目暫時無法推進(jìn)，需要暫時停止項目前期工作或暫時停止項目實施時，應(yīng)中止項目。待外部環(huán)境改善后，可繼續(xù)恢復(fù)執(zhí)行。第二十五條 當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化，已決策項目無法推進(jìn)或不必繼續(xù)推進(jìn)，需要終止項目前期工作或終止項目實施時，應(yīng)終止項目。第二十六條 當(dāng)決定中止、終止投資項目時，國際業(yè)務(wù)平臺公司應(yīng)通過本公司決策機(jī)構(gòu)決策，對已形成資產(chǎn)和股權(quán)、已投

16、入資金和已購置設(shè)備和物資等提出處置方案建議，編制項目中止（終止）方案報告報公司，涉及資產(chǎn)和股權(quán)處置的，按照公司資產(chǎn)處置和股權(quán)管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。對造成資產(chǎn)損失項目，要嚴(yán)格按照公司相關(guān)規(guī)定處理。第二十七條 對因未中標(biāo)等原因正常退出前期工作項目，國際業(yè)務(wù)平臺公司應(yīng)編制項目總結(jié)報告提交公司，對項目實施過程進(jìn)行總結(jié)分析?？偨Y(jié)報告應(yīng)在項目正常退出后三個月內(nèi)完成。 第九章 項目后評價第二十八條 境外投資項目后評價（以下簡稱項目后評價）是項目閉環(huán)管理重要環(huán)節(jié)。通過開展項目后評價工作，總結(jié)經(jīng)驗、汲取教訓(xùn)、提出對策及建議，改進(jìn)工作，完善管理。第二十九條 項目后評價可委托第三方咨詢機(jī)構(gòu)開展。境外投資項目可行性研究（

17、盡職調(diào)查和估值）報告、商務(wù)（含融資）方案、風(fēng)險防控報告和投資實施方案是開展項目后評價工作主要依據(jù)。第三十條 境外投資項目后評價報告由國際業(yè)務(wù)平臺公司編制并報公司審核。國際業(yè)務(wù)平臺公司應(yīng)在境外綠地項目或境外股權(quán)項目投資完成并運(yùn)營一至三年內(nèi)完成后評價報告。第十章 風(fēng)險管理第三十一條 境外投資項目風(fēng)險管理應(yīng)涵蓋投資前、中、后全過程。（一）境外投資項目實行風(fēng)險動態(tài)管理，定期更新風(fēng)險報告，如有重大突發(fā)風(fēng)險應(yīng)及時上報。（二）投資境外項目可引入其他投資主體共擔(dān)風(fēng)險。（三）可靈活運(yùn)用保險等工具降低投資風(fēng)險。第三十二條 采用風(fēng)險管理報告作為管控工具進(jìn)行投資風(fēng)險管理。國際業(yè)務(wù)部每年牽頭編制公司境外投資年度風(fēng)險報告

18、，對境外投資共性風(fēng)險進(jìn)行識別、評估并提出防控措施；國際業(yè)務(wù)平臺公司針對每個項目編制境外投資項目風(fēng)險防控報告，如項目面臨風(fēng)險發(fā)生重大變化，應(yīng)及時更新并報國際業(yè)務(wù)部。第十一章 信息化管理第三十三條 建立公司境外投資信息管理系統(tǒng)，信息管理系統(tǒng)應(yīng)滿足境外投資項目信息化管理要求，實現(xiàn)境外投資項目遠(yuǎn)程監(jiān)測、信息收集、分析統(tǒng)計、匯總報送、風(fēng)險管理等功能。第三十四條 境外投資信息管理系統(tǒng)應(yīng)滿足保密、網(wǎng)絡(luò)安全和信息化管理各項規(guī)定要求。第三十五條境外投資項目信息應(yīng)由國際業(yè)務(wù)平臺公司或駐外機(jī)構(gòu)上傳至公司境外投資信息管理系統(tǒng)，根據(jù)項目進(jìn)展及時更新。第三十六條國際業(yè)務(wù)平臺公司或駐外機(jī)構(gòu)應(yīng)指定專人作為信息報送人員，信息報

19、送單位對提交系統(tǒng)數(shù)據(jù)真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。第十二章 違規(guī)投資責(zé)任追究第三十七條 境外違規(guī)投資責(zé)任追究基本原則：（一）嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行公司境外投資項目管理辦法及有關(guān)規(guī)定，對違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅追究問責(zé)，實行重大決策終身責(zé)任追究制度。（二）在嚴(yán)肅追究違規(guī)境外投資責(zé)任同時，加強(qiáng)案例總結(jié)和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，及時堵塞境外投資管理漏洞，建立問責(zé)長效機(jī)制。第三十八條 根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì)等，對相關(guān)責(zé)任人依法依規(guī)進(jìn)行處理。第十三章 附 則第三十九條 國際業(yè)務(wù)平臺公司應(yīng)根據(jù)本辦法制定本單位境外投資管理實施細(xì)則，

20、并報公司備案。第四十條 本辦法由國際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。第四十一條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。附錄一：境外投資有關(guān)術(shù)語和定義一、境外綠地項目在境外國家或地區(qū)投資新建獲得部分或全部資產(chǎn)所有權(quán)或特許經(jīng)營權(quán)等權(quán)益的項目。二、境外股權(quán)項目在境外國家或地區(qū)投資獲得其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)股權(quán)、基金等權(quán)益的項目。三、非約束性報價買方提交不具備法律約束力的意向性競標(biāo)報價或協(xié)議等。四、約束性報價買方提交具備法律約束力的最終競標(biāo)報價或協(xié)議等。五、國際業(yè)務(wù)平臺公司國際業(yè)務(wù)平臺公司指南網(wǎng)國際公司、南網(wǎng)國際（香港）公司及云南國際公司。附錄二：境外投資項目審核、審查及決策職責(zé)分工1-1公司境外投資項目各階段審核、審查及決策職責(zé)項目類型

21、階段劃分平臺公司歸口部門（國際業(yè)務(wù)部）專業(yè)部門公司領(lǐng)導(dǎo)投資審查委員會董事會（黨組會）境外投資項目立項審批提報審核配合審核審批前期工作實施備案投資決策提報審核配合審核審閱審查決策項目實施實施督辦監(jiān)督提報重大變更審核重大變更配合審核重大變更審閱重大變更審查重大變更決策重大變更項目后評價編制上報審核配合審核審閱附錄三：境外投資項目決策流程和權(quán)責(zé)說明2-1境外股權(quán)項目決策流程每個節(jié)點權(quán)責(zé)說明如下：節(jié)點機(jī)構(gòu)/部門權(quán)責(zé)形成的材料工作指引10國際業(yè)務(wù)部、國際業(yè)務(wù)平臺公司等信息收集依據(jù)投資負(fù)面清單和策略，優(yōu)選項目，對項目來源、信息準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。通過領(lǐng)導(dǎo)高訪、國際業(yè)務(wù)部、國際業(yè)務(wù)平臺公司、駐外辦事處、投行、合作單

22、位等多種渠道廣泛發(fā)掘項目20國際業(yè)務(wù)平臺公司篩選項目對編制項目建議書的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)項目建議書依據(jù)公司投資策略，篩選項目進(jìn)行開發(fā)，并根據(jù)項目前期調(diào)研與溝通結(jié)果，編制項目建議書，向公司提出立項申請。30國際業(yè)務(wù)部審核權(quán)和否決權(quán)對項目組織審核，對是否符合公司投資策略負(fù)管理責(zé)任。立項請示對國際業(yè)務(wù)平臺公司申報的境外投資項目進(jìn)行審核，必要時對非約束性報價提出指導(dǎo)意見，并形成立項請示。40其他專業(yè)部門（計劃部、財務(wù)部、法律部等）專業(yè)審核權(quán)配合對項目進(jìn)行專項審核，對專業(yè)內(nèi)容負(fù)管理責(zé)任。專業(yè)審核意見配合審核并提出專業(yè)意見。50公司領(lǐng)導(dǎo)審批權(quán)和否定權(quán)對立項請示進(jìn)行審批。審批意見對項目進(jìn)行審批，決定是否同意立項。6

23、0國際業(yè)務(wù)部執(zhí)行依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果復(fù)文。立項批復(fù)依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果復(fù)文。70計劃發(fā)展部、財務(wù)部執(zhí)行依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果列支前期費(fèi)計劃和預(yù)算。依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果列入前期費(fèi)計劃和預(yù)算。80國際業(yè)務(wù)平臺公司執(zhí)行對前期工作質(zhì)量和費(fèi)用負(fù)責(zé)。開展盡職調(diào)查（技術(shù)、商務(wù)、法律、財務(wù)、稅務(wù)）、編制商務(wù)方案（含融資）、進(jìn)行合同談判、項目估值、提交非約束性報價、取得相關(guān)政府審批等。按照公司指導(dǎo)意見進(jìn)行非約束性報價，結(jié)果報國際業(yè)務(wù)部備案，重大事項報公司研究協(xié)調(diào)。90系統(tǒng)內(nèi)其他分子公司及外部咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)行配合平臺公司開展前期工作。100駐外辦事處/國際能源研究中心執(zhí)行配合平臺公司開展前期工作。110國際業(yè)務(wù)平臺公司

24、執(zhí)行對相關(guān)資料真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)盡職調(diào)查（含估值）報告、商務(wù)（含融資）方案、風(fēng)險防控報告、投資實施方案、法律意見書和主要投資合同等編制盡職調(diào)查（含估值）報告、商務(wù)（含融資）方案、風(fēng)險防控報告、投資實.施方案、法律意見書和主要投資合同等120國際業(yè)務(wù)部審核權(quán)和否決權(quán)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，從投資項目實施的必要性、對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的影響程度、企業(yè)投資風(fēng)險承受能力等方面履行審核把關(guān)程序，對項目的合法合規(guī)、收益、風(fēng)險等負(fù)管理責(zé)任。投資決策材料組織審核項目投資決策材料，主要是決策材料的合理性，以及是否符合公司規(guī)劃策略，并提出投資決策建議。130其他專業(yè)部門（計劃部、財務(wù)部、法律部等）

25、專業(yè)審核權(quán)專業(yè)經(jīng)濟(jì)可行性分析、法律條款、風(fēng)險識別專業(yè)審核意見配合審核并提出專業(yè)意見。140公司領(lǐng)導(dǎo)審閱權(quán)和否決權(quán)對項目的合法合規(guī)、收益、風(fēng)險負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。對項目審閱后提交投資審查委員會審查150投資審查委員會審查權(quán)和否決權(quán)對董事會（黨組會）負(fù)責(zé)，對項目的合法合規(guī)、收益、風(fēng)險負(fù)審查責(zé)任。會議紀(jì)要對投資決策申請進(jìn)行前置審查,決定是否提交黨組（董事）會決策。160黨組（董事）會最終決策權(quán)對項目決策程序和決策結(jié)果負(fù)責(zé)。黨組會議紀(jì)要（董事會決議）對投資決策申請進(jìn)行決策，主要是項目是否符合公司規(guī)劃、投資策略，風(fēng)險是否可控。170計劃發(fā)展部、財務(wù)部執(zhí)行依據(jù)董事會（黨組會）決策結(jié)果列入投資計劃和預(yù)算。依據(jù)董事會

26、（黨組會）決策結(jié)果列入投資計劃和預(yù)算。180國際業(yè)務(wù)平臺公司執(zhí)行對約束性報價過程的合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。約束性報價根據(jù)公司決策結(jié)果進(jìn)行約束性報價，重大事項報公司研究協(xié)調(diào)。190國際業(yè)務(wù)平臺公司執(zhí)行對商務(wù)談判過程的合法合規(guī)性負(fù)責(zé)。雙方協(xié)議根據(jù)公司決策結(jié)果進(jìn)行商務(wù)談判，達(dá)成雙方協(xié)議。200系統(tǒng)內(nèi)其他分子公司及外部咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)行參與并協(xié)助商務(wù)談判。210其他專業(yè)部門（計劃部、財務(wù)部、法律部）執(zhí)行參與并協(xié)助商務(wù)談判。220國際業(yè)務(wù)部執(zhí)行將具備條件的項目按規(guī)定報政府相關(guān)部門核準(zhǔn)或備案。依據(jù)政府相關(guān)規(guī)定，結(jié)合前期工作完成情況，將具備條件的項目報政府相關(guān)部門核準(zhǔn)或備案，并跟進(jìn)進(jìn)度情況。230國際業(yè)務(wù)平臺公司執(zhí)行對合

27、同的準(zhǔn)確性、合規(guī)性負(fù)責(zé)相關(guān)投資合同。按國際業(yè)務(wù)部統(tǒng)一組織開展項目簽約工作。240國際業(yè)務(wù)平臺公司執(zhí)行對實施過程的合法合規(guī)、安全、經(jīng)濟(jì)、有效性等負(fù)責(zé)。根據(jù)相關(guān)合同規(guī)定以及當(dāng)?shù)胤梢箝_展項目交割工作。250國際業(yè)務(wù)平臺公司執(zhí)行對后評價報告的真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)項目后評價報告組織開展項目后評價工作，形成項目后評價報告，報公司國際部審核。260系統(tǒng)內(nèi)其他分子公司及外部咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)行參與并協(xié)助項目后評價工作。270其他專業(yè)部門（計劃部、財務(wù)部、法律部）執(zhí)行參與并協(xié)助項目后評價工作。280國際業(yè)務(wù)部執(zhí)行組織審核項目后評價報告，對其真實性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)管理責(zé)任。項目后評價報告組織審核后評價報告。2

28、-2 境外綠地項目決策管理流程每個節(jié)點權(quán)責(zé)說明如下：節(jié)點機(jī)構(gòu)/部門權(quán)責(zé)形成的材料工作指引10國際業(yè)務(wù)部、國際業(yè)務(wù)平臺公司等信息收集依據(jù)投資負(fù)面清單和策略，優(yōu)選項目，對項目來源、信息準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。通過領(lǐng)導(dǎo)高訪、國際業(yè)務(wù)部、國際業(yè)務(wù)平臺公司、駐外辦事處、投行、合作單位等多種渠道廣泛發(fā)掘項目20國際業(yè)務(wù)平臺公司篩選項目對編制項目建議書的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)項目建議書依據(jù)公司投資策略，篩選項目進(jìn)行開發(fā)，并根據(jù)項目前期調(diào)研與溝通結(jié)果，編制項目建議書，向公司提出立項申請。30國際業(yè)務(wù)部審核權(quán)和否決權(quán)對項目組織審核，對是否符合公司投資策略負(fù)管理責(zé)任。立項請示對國際業(yè)務(wù)平臺公司申報的境外投資項目進(jìn)行審核，并形成立項請示。

29、40其他專業(yè)部門（計劃部、財務(wù)部、法律部等）專業(yè)審核權(quán)配合對項目進(jìn)行專項審核，對專業(yè)內(nèi)容負(fù)管理責(zé)任。專業(yè)審核意見配合審核并提出專業(yè)意見。50公司領(lǐng)導(dǎo)審批權(quán)和否定權(quán)對立項請示進(jìn)行審批。審批意見對項目進(jìn)行審批，決定是否同意立項。60國際業(yè)務(wù)部執(zhí)行依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果復(fù)文。立項批復(fù)依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果復(fù)文70計劃發(fā)展部、財務(wù)部執(zhí)行依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果列支前期費(fèi)計劃和預(yù)算。依據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)果列入前期費(fèi)計劃和預(yù)算。80國際業(yè)務(wù)平臺公司執(zhí)行對前期工作質(zhì)量和費(fèi)用負(fù)責(zé)。開展可行性研究（含相關(guān)專題研究）、盡職調(diào)查（含技術(shù)、財務(wù)（稅務(wù)）、法律等）、編制商務(wù)方案（含融資）、進(jìn)行合同談判、落實項目建設(shè)外部條件和相關(guān)

30、政府許可等。重大事項報公司研究協(xié)調(diào)。90系統(tǒng)內(nèi)其他分子公司及外部咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)行配合平臺公司開展前期工作。100駐外辦事處/國際能源研究中心執(zhí)行配合平臺公司開展前期工作。110國際業(yè)務(wù)平臺公司執(zhí)行對相關(guān)資料真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)可行性研究報告、風(fēng)險防控報告、投資實施方案、盡職調(diào)查報告、法律意見書和主要投資合同等編寫可行性研究報告、風(fēng)險防控報告、投資實施方案、盡職調(diào)查報告、法律意見書和主要投資合同（非投標(biāo)類項目的主要合同條件應(yīng)已談判達(dá)成一致）等項目投資決策材料。120國際業(yè)務(wù)部審核權(quán)和否決權(quán)依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)和國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)定，從投資項目實施的必要性、對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的影響程度、企業(yè)投資風(fēng)險承受能力等方面履行審核把關(guān)程序，對項目的合法合規(guī)、收益、風(fēng)險等負(fù)管理責(zé)任。投資決策材料組織