政府項(xiàng)目工程施工索賠管理

1、【政府工程工程施工合同管理指導(dǎo)意見】工程索賠管理施工索賠管理是工程施工合同管理活動(dòng)的重要內(nèi)容，而政府項(xiàng) 目工程索賠管理與一般工程相比有其特殊性，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)法律、行 政管法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定。有效且合乎合同的工程索 賠管理活動(dòng)能夠促進(jìn)工程施工合同索賠事件的順利解決，真實(shí)反映工 程施工合同履行狀況，防止合同雙方由于工程索賠事件而引起的合同 爭(zhēng)議，為工程造價(jià)結(jié)算打下良好基礎(chǔ)。本指導(dǎo)意見適用于發(fā)包人政府工程工程施工合同管理，政府項(xiàng) 目發(fā)包人可根據(jù)工程管理的需要將本指導(dǎo)意見的相關(guān)內(nèi)容或經(jīng)修訂 后列入施工合同條款。1工程索賠工程索賠是合同當(dāng)事人基于工程施工合同基礎(chǔ)上的施工合同管理活動(dòng)，包括發(fā)

2、包人向承包人的索賠和承包人向發(fā)包人的索賠。發(fā)包人索賠發(fā)包人索賠一般包括如下索賠內(nèi)容1）要求承包人支付合同工期延誤違約金，或沒收工期履約保證金，或就此向履約保函提供方提起索賠；2）要求承包人支付合同質(zhì)量違約金，或沒收質(zhì)量履約保證金，或就此向履約保函提供方提起索賠；3）要求承包人支付工程經(jīng)理、工程部管理人員、施工用機(jī)械設(shè)備 等不到位的違約金，或沒收履約保證金，或向就此履約保函提供方提 起索賠；第第1頁共11頁第1頁共11第1頁共11頁政府工程工程施工合同管理指導(dǎo)意見:工程索賠管理索賠證據(jù)的真實(shí)性、合法性不符合施工合同約定的應(yīng)當(dāng)予 以駁回并說明理由；索賠證據(jù)的完整性，不符合施工合同約定的應(yīng)當(dāng)要求承包

3、 人修正后重新提交，對(duì)缺乏以說明索賠事實(shí)、理由、依據(jù)的應(yīng)當(dāng)要求 承包人予以補(bǔ)充；索賠事實(shí)不成立的，應(yīng)當(dāng)予以駁回；索賠計(jì)算書計(jì)算錯(cuò)誤，應(yīng)當(dāng)要求承包人修正后重新提交；對(duì)索賠報(bào)告、證據(jù)、計(jì)算書或其他問題有疑義的，應(yīng)當(dāng)要求 承包人提交書面說明文件，或?qū)κ┕がF(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí)。3.5索賠審核報(bào)告索賠審核報(bào)告由索賠管理小組成員共同起草。索賠審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明索賠事件、索賠審查工作過程 和審查結(jié)果，提出索賠處置的建議方案。索賠審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提交上級(jí)機(jī)關(guān)、財(cái)政行政主管部門和審 計(jì)行政主管部門。4索賠審評(píng)與支付索賠管理小組提交索賠審核報(bào)告后，發(fā)包人應(yīng)當(dāng)召集由上級(jí) 機(jī)關(guān)、建設(shè)行政主管部門、財(cái)政行政主管部門和審計(jì)行政主管

4、部門參 加的審評(píng)會(huì)，審議是否批準(zhǔn)該報(bào)告。評(píng)審會(huì)認(rèn)為有必要的，可以要求承包人在評(píng)審會(huì)上進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng) 說明和辯論，承包人應(yīng)當(dāng)予以說明和辯論。索賠評(píng)審的原那么1）承包人因索賠而獲得的利潤(rùn)局部不予支持；2）由于承包人自身過失造成的費(fèi)用開支不予支持；第第10頁共II頁第10頁共第10頁共II頁政府工程工程施工合同管理指導(dǎo)意見:工程索賠管理3）承包人為彌補(bǔ)自身過失而增加的費(fèi)用開支不予支持；4）如發(fā)包人或其工程沒有因此得利，應(yīng)承包人要求而采取的技 術(shù)性費(fèi)用和措施性費(fèi)用開支不予支持；5）承包人無法提供確鑿證據(jù)和依據(jù)的不予支持；6）承包人超過訴訟時(shí)效或施工合同約定索賠時(shí)效提交索賠的不 予支持。審評(píng)會(huì)要求修正索賠審核

5、報(bào)告的，索賠管理小組修正后重新 提交。審評(píng)會(huì)通過或否決索賠審核報(bào)告意見的，由發(fā)包人依照施工 合同的約定支付經(jīng)批準(zhǔn)通過的索賠款項(xiàng)或通知承包人。5仲裁與訴訟管理承包人對(duì)索賠審核最終意見有異議的，依照施工合同的約定 通過仲裁或訴訟程序解決。第II頁共第II頁共11頁政府工程工程施工合同管理指導(dǎo)意見:工程索賠管理4）要求承包人承當(dāng)因其合同責(zé)任原因造成的其他發(fā)包人經(jīng)濟(jì)損 失及由此增加支出的費(fèi)用，或就此向履約保函提供方提起索賠；5）要求承包人承當(dāng)不履行施工合同或責(zé)任原因?qū)е率┕ず贤?除而重新發(fā)包的費(fèi)用，或就此向履約保函提供方提起索賠；6）施工合同履行完畢后，依照工程質(zhì)量保修書（合同）的約定要 求承包人承

6、當(dāng)應(yīng)由其承當(dāng)?shù)谋Ｐ拶M(fèi)用；7）施工合同履行完畢后，依照工程質(zhì)量保修書（合同）的約定和 相關(guān)法律規(guī)定要求承包人承當(dāng)因工程質(zhì)量問題而造成的其他經(jīng)濟(jì)損 失。發(fā)包人索賠的優(yōu)勢(shì)：1）只需說明索賠的事實(shí)、理由、依據(jù)和計(jì)算方法并以函件的方式 發(fā)出即可，而無需向承包人遞交詳細(xì)的索賠報(bào)告；2）發(fā)包人索賠時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)證明發(fā)包人索賠并不成立，發(fā)包人 無需就此作出解釋；3）發(fā)包人索賠時(shí)，可以直接從承包人工程款中扣除該索賠款項(xiàng)， 或直接沒收履約保證金，或直接向履約保函提供方提起，而無需另行 要求承包人支付，除非無可供扣除的款項(xiàng)。依照相關(guān)法律的規(guī)定，發(fā)包人的索賠有效期限如下：1）施工合同履行（包括施工完畢、結(jié)算完畢、付款

7、完畢）完畢后兩 年內(nèi)；2）施工合同履行完畢后，索賠事件結(jié)束后兩年內(nèi)；3）工程質(zhì)量保修書（合同）的約定期限內(nèi)，無約定的，索賠有效期第第2頁共11頁第2頁共11第2頁共11頁政府工程工程施工合同管理指導(dǎo)意見:工程索賠管理1.3承包人索賠承包人向發(fā)包人的索賠包括工期索賠和費(fèi)用索賠。承包人工期索賠一般包括：1）因發(fā)包人工程未具備開工條件而要求延期開工，從而增加施工準(zhǔn)備期；2）因法律或政府行政管理限制無法開工要求延期開工，從而增加施工準(zhǔn)備期；3）因發(fā)包人指令開工不符合合同約定而要求到達(dá)開工條件前的 施工工期另行計(jì)算；4）因發(fā)包人變更工程而要求增加順延工期；5）因發(fā)包人招標(biāo)文件、施工圖、地質(zhì)勘察報(bào)告、地下

8、管線資料等技術(shù)文件描述與工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不符而要求增加順延工期；6）因發(fā)包人、監(jiān)理工程師、發(fā)包人現(xiàn)場(chǎng)代表施工指令失誤或拒絕 指令造成工期延誤而要求順延工期；7）因發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備不及時(shí)而要求順延工期；8）因發(fā)包人指定的施工分包人、材料設(shè)備供應(yīng)商責(zé)任原因而要 求順延工期；9）因施工現(xiàn)場(chǎng)周圍民眾或單位阻撓施工而要求順延工期；10）因發(fā)包人未支付或延期支付工程款而要求順延工期；可抗力而要求順延工期；律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件和施工合同約定的第第3頁共11頁第3頁共11第3頁共11頁政府工程工程施工合同管理指導(dǎo)意見:工程索賠管理承包人費(fèi)用索賠一般包括:1）施工準(zhǔn)備費(fèi)；2）工程部管理人員工資；3）

9、施工現(xiàn)場(chǎng)工人工資；4）機(jī)械設(shè)備停滯費(fèi)；5）周轉(zhuǎn)材料閑置費(fèi)；6）現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)；7）勞保費(fèi)；8）技術(shù)措施費(fèi)；9）付款利息；10）保函費(fèi)；11）材料設(shè)備漲價(jià)費(fèi)；12）人工工資漲價(jià)費(fèi)；13）機(jī)械費(fèi)漲價(jià)費(fèi)；14）計(jì)價(jià)規(guī)那么調(diào)整；15）檢測(cè)、檢驗(yàn)與鑒定費(fèi)；16）增加工作量；17）總包管理費(fèi)；18）施工配合費(fèi)；19）稅金等規(guī)費(fèi)；20）既得利潤(rùn)；第第4頁共11頁第4頁共第4頁共11頁政府工程工程施工合同管理指導(dǎo)意見:工程索賠管理21）其他法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章、規(guī)范性文件和施工合同約定 的費(fèi)用。承包人費(fèi)用索賠不一定意味著將向發(fā)包人同時(shí)提出工期索 賠要求，但工期索賠一般都意味著承包人有權(quán)也很可能就此向發(fā)包人 同時(shí)

10、或另行提出費(fèi)用索賠要求。承包人索賠時(shí)，可能也無需在索賠報(bào)告中告知發(fā)包人其索 賠意愿，甚至無需在索賠報(bào)告中出現(xiàn)“索賠”的字眼。人工期、費(fèi)用索賠可能以下時(shí)間向發(fā)包人提出：1）施工合同締約時(shí)（工期、費(fèi)用）；2）工程開工前（工期、費(fèi)用）；3）施工過程中（工期、費(fèi)用）；4）竣工驗(yàn)收后（工期、費(fèi)用）；5）結(jié)算過程中（工期、費(fèi)用）；6）施工合同履行完畢后（費(fèi)用）；7）訴訟時(shí)效結(jié)束前（費(fèi)用）。人索賠可能采取以下方式：1）以修訂施工合同條款或簽訂補(bǔ)充協(xié)議的方式確定；2）以施工簽證單或設(shè)計(jì)變更聯(lián)系單的方式確定；3）以會(huì)議紀(jì)要的方式確定；4）以來往函件的方式確定；5）以取得政府行政主管部門或發(fā)包人上級(jí)機(jī)關(guān)批復(fù)的形式

11、確定；6）以施工進(jìn)度款申報(bào)的方式確定；第第5頁共11頁第5頁共第5頁共11頁政府工程工程施工合同管理指導(dǎo)意見:工程索賠管理7）以投訴或舉報(bào)的方式確定；8）以結(jié)算方式確定；9）提起行政調(diào)解；10）提起仲裁或訴訟。索賠可能采取的策略步驟：第一步:確定索賠事實(shí)并取得證據(jù)；第二步:提出索賠事實(shí)、工期的簽證要求；第三步:提出費(fèi)用索賠；第四步:形成爭(zhēng)議后要求談判協(xié)商；第五步:協(xié)商談判不成后提出行政調(diào)解；第六步：調(diào)解不成后提起仲裁或訴訟。簽證、協(xié)商、調(diào)解、仲裁與訴訟期間，承包人可能就雙方爭(zhēng)議的 索賠事項(xiàng)提起投訴或舉報(bào)。2索賠事件索賠事件可以由于發(fā)包人、承包人或包括政府行政主管部門 在內(nèi)的第三者行為引起，也可

12、以因工程相關(guān)法律、行政法規(guī)、行政規(guī) 章或規(guī)范性文件引起。承包人索賠事件發(fā)生的原因一般包括：1）工程相關(guān)法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章和規(guī)范性文件的發(fā)布、變 更或廢止；2）發(fā)包人主體資格缺陷；3）工程招標(biāo)文件缺陷；第第6頁共11頁第6頁共第6頁共11頁政府工程工程施工合同管理指導(dǎo)意見:工程索賠管理4）施工圖缺陷；5）工程量清單缺陷；6）地質(zhì)勘察報(bào)告、地下管網(wǎng)資料缺陷；7）工程拆遷缺陷；8）施工現(xiàn)場(chǎng)周邊民眾阻撓；9）政府行政主管部門的行政執(zhí)法行為；11）施工合同缺陷；12）施工條件缺陷；13）施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)包人代表、監(jiān)理工程師行為缺陷；14）發(fā)包人分包或指定分包缺陷；15）發(fā)包人供應(yīng)或指定供應(yīng)材料設(shè)備缺陷；

13、16）工程變更；17）不可抗力；18）其他任何可能引起索賠的事件。2索賠管理小組發(fā)包人索賠管理小組也是其工程施工合同管理小組或類似的 技術(shù)管理型組織。索賠小組負(fù)責(zé)提出或處理工程索賠事務(wù)，向本部門或上級(jí)機(jī) 關(guān)提出可供決策的相關(guān)技術(shù)性建議意見，具體工作內(nèi)容如下：1）制定索賠或索賠應(yīng)對(duì)策略和方案；2）編制或?qū)徍怂髻r報(bào)告（包括任何可能構(gòu)成索賠的文件）；3）或?qū)徍怂髻r證據(jù)；4）確定或?qū)徍怂髻r依據(jù)性文件；第第7頁共11頁第7頁共第7頁共11頁政府工程工程施工合同管理指導(dǎo)意見:工程索賠管理5）編制或?qū)徍斯て?、費(fèi)用索賠計(jì)算書；6）編制索賠審核報(bào)告書；7）參與索賠協(xié)商談判、調(diào)解、仲裁或訴訟；8）編制結(jié)案報(bào)告，總

14、結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)并提出改進(jìn)工程管理與合同管 理工作的建議意見。為了適應(yīng)工程索賠及索賠應(yīng)對(duì)的工作需要，索賠小組應(yīng)當(dāng)包 括以下專業(yè)人員：1）工程管理負(fù)責(zé)人或或工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)人；2）監(jiān)理工程師；3）自有或聘用的造價(jià)工程師或造價(jià)員；4）自有或聘用的法律顧問；5）資料管理員。3承包人索賠應(yīng)對(duì)索賠受理承包人索賠應(yīng)當(dāng)依照施工合同的約定程序提交，否那么有權(quán) 拒絕接收或不予成認(rèn)。承包人索賠應(yīng)當(dāng)提交列下資料：1）詳細(xì)說明索賠事件、索賠理由、索賠依據(jù)和索賠要求（包括工 期與費(fèi)用）的索賠報(bào)告；2）索賠工期、費(fèi)用計(jì)算書；3）索賠證據(jù)資料；4）索賠依據(jù)資料；5）其他需要提交的資料或說明文件。以上所有文件均應(yīng)提供一式三份，其中至少包括一份原件（尤其第第8頁共11頁第8頁共11第8頁共11頁政府工程工程施工合同管理指導(dǎo)意見:工程索賠管理承包人索賠受理后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上級(jí)機(jī)關(guān)、財(cái)政行政主管部 門和審計(jì)行政主管部門報(bào)告。索賠報(bào)告審查審查1）審查索賠的主體資格是否符合施工合同的約定。2）審查索賠提交的程序是否符合施工合同的約定；3）審查索賠報(bào)告是否符合施工合同的約定；4）審查索賠資料是否符合要求施工合同的約定；審查處置1）不符合主