期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》復習題題三

1、期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)復習題題三1 單選題（江南博哥）中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向( )報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所正確答案：B 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十八條規(guī)定，“協(xié)會應當定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況”。2 單選題 期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括( )。A.對客戶進行投資分析并提出投資建議B.誘騙客戶參與期貨交易C.進行虛假宣傳D.挪用客戶的期貨保證金正確答案：A 參考解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)第十二條規(guī)定，“期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事

2、期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為”。3 單選題 ( )應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.期貨保證金存管銀行D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)正確答案：A 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十三條規(guī)定，協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應當予以配合。4 單選題 中國證監(jiān)會( )中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.指導和審查B.審查和監(jiān)督C.管理和監(jiān)督D.指導和監(jiān)督正確答案：D

3、參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二十條規(guī)定，“中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動”。5 單選題 當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持( )的原則。A.客戶合法利益優(yōu)先B.公平、公正、公開C.平等互利D.回避正確答案：A 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第十四條第四項規(guī)定，當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則。6 單選題 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起(

4、)個工作日內(nèi)向公司報告。A.1B.2C.3D.5正確答案：D 參考解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。7 單選題 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的( )家公司兼任董事、監(jiān)事。A.1B.2C.3D.4正確答案：B 參考解析：期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其

5、他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。8 單選題 備案人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交( )對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A.外交部B.公證機構(gòu)C.國務院教育行政部門D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案：C 參考解析：備案人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑， 或者非學歷教育文憑的， 應當同時提交國務院教育行政部門對任職人員所 獲教育文憑的學歷學位認證文件。9 單選題 因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除

6、的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾( )年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10正確答案：B 參考解析：因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。10 單選題 首席風險官提出辭職的，應當提前( )日向期貨公司董事會提出申請。A.3B.5C.15D.30正確答案：D 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)第十八條規(guī)定，“首席風險官提出辭職的，應當提前30日向期貨公司董

7、事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)”。11 單選題 期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向（）報告，并由其依法進行調(diào)查和處理。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)正確答案：D 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第三十一條。期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。注意證監(jiān)會和證監(jiān)會派出機關(guān)的區(qū)別?？键c期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）監(jiān)督管理12 單選題 期貨公司股東、董事不得越過( )直接向首席風險官下達

8、指令或者干涉首席風險官的工作。A.董事會常設的風險管理委員會B.董事會C.董事長D.總經(jīng)理正確答案：B 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。13 單選題 首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，工作底稿和工作記錄應當至少保存( )年。A.3B.5C.10D.20正確答案：D 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)第十二條規(guī)定，“首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年”。1

9、4 單選題 期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可的，應當在( )上公告。A.期貨交易所網(wǎng)站B.中國證監(jiān)會指定的媒體C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站D.期貨公司官方網(wǎng)站正確答案：B 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法規(guī)定，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構(gòu)設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。15 單選題 申請設立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于( )人。A.5B.10C.15D.20正確答案：C 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第六條規(guī)定，“申請設立期貨公司，除應當符合期貨交易管理條例第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件

10、：(一)注冊資本不低于人民幣1億元；(二)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(三)具備任職條件的高級管理人員不少于3人?！?6 單選題 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則不包括( )。A.公平B.公正C.自愿D.誠實信用正確答案：B 參考解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第三條第一款規(guī)定，“證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自愿、公平、誠實信用和客戶利益至上原則，恪盡職守，謹慎勤勉，維護投資者合法權(quán)益，服務實體經(jīng)濟，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益”。17 單選題 期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是( )。A.財務會計、內(nèi)部控制制度B

11、.交易糾紛的處理方式C.保證金的管理和使用制度D.違規(guī)、違約行為及其處理辦法正確答案：A 參考解析：期貨交易所管理辦法第十二條規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應當載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。18 單選題 發(fā)生以下哪種情形的，期貨交易所應當解散( )。A.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量B.總經(jīng)理決定解散C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散正確答案：C 參考解析：期貨交易所管理辦法

12、第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，應當事前向中國證監(jiān)會報告。19 單選題 召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開( )日前通知會員。A.5B.10C.15D.30正確答案：B 參考解析：期貨交易所管理辦法第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。20 單選題 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定的規(guī)定，( )負責對期貨公司提交的客戶資料進行復核

13、。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.中國期貨市場監(jiān)控中心D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)正確答案：C 參考解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第四條規(guī)定，“監(jiān)控中心應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所”。21 單選題 期貨交易的結(jié)算和交割，由( )統(tǒng)一組織進行。A.期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案：C 參考解析：期貨交易管理條例第三十三條第一款規(guī)定，“期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行”。第三十五條第一款規(guī)定，“期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行”。22 單選題 下列機構(gòu)中有

14、權(quán)指定交割倉庫的是( )。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)正確答案：A 參考解析：期貨交易管理條例第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。23 單選題 下列關(guān)于交割的表述中，正確的是( )。A.只有合約到期才能辦理交割B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的交割規(guī)則和程序進行C.交割只能是實物交割D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，交割可以采取現(xiàn)金差價結(jié)算正確答案：A 參考解析：期貨交易管理條例第八十一條第五項規(guī)定，交割是指合

15、約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價格進行現(xiàn)金差價結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。24 單選題 下列各項中，不符合客戶開戶實名制的是( )。A.個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)B.期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致C.在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息D.單位客戶不得委托他人辦理開戶手續(xù)正確答案：D 參考解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第八條規(guī)定，客戶開戶應當符合期貨交易管理條例及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：(一)個人客戶應當本人親自辦理開戶

16、手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證；(二)單位客戶應當出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構(gòu)，以及社會保障類公司、合格境外機構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定；(三)期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；(四)在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真

17、實、完整、準確地填寫客戶資料信息。25 單選題 中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況時，可以采取的措施不包括( )。A.凍結(jié)資金B(yǎng).提前閉市C.暫停交易D.延遲開市正確答案：A 參考解析：期貨交易所管理辦法第一百零四條規(guī)定，中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。26 單選題 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告( )。A.期貨保證金存管銀行B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：B 參考解析：期貨交易管理條例第五十二條規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有

18、關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理。27 單選題 期貨公司借入次級債務的，在計算凈資本時，可以將所借入的次級債務( )。A.全額扣減B.按照規(guī)定的比例扣減C.全額加回D.按照規(guī)定的比例計入凈資本正確答案：D 參考解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第十五條第一款規(guī)定，期貨公司借入次級債務、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資本。28 單選題 根據(jù)期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法，期貨公司應當根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額

19、、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.預計負債B.或有事項C.或有資產(chǎn)D.負債正確答案：B 參考解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第十四條 期貨公司應當根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預計損失進行會計處理，在計算凈資本時按照一定比例扣減，并在風險監(jiān)管報表附注中予以說明。29 單選題 投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由( )負擔。A.期貨公司B.期貨投資者保障基金C.投資者D.中國證監(jiān)會正確答案：C 參考解

20、析：期貨投資者保障基金管理辦法第三條第二款規(guī)定，“投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔”。30 單選題 經(jīng)營機構(gòu)應當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關(guān)信息資料。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得低于( )。A.5年B.10年C.20年D.30年正確答案：C 參考解析：證券期貨投資者適當性管理辦法第三十二條規(guī)定，“經(jīng)營機構(gòu)應當按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當性義務的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當利用，接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和自律組織的檢查。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期

21、限不得少于20年”。31 單選題 期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行( )補償。A.比例B.全額C.半額D.不確定正確答案：A 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第七條規(guī)定，“保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償”。32 單選題 期貨交易所應當在每年度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。A.15B.20C.30D.45正確答案：C 參考解析：期貨交易所應當在每年度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監(jiān)會和財政部確定的

22、比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。33 單選題 期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15繳納形成。A.基金管理公司B.證券交易所C.期貨公司D.期貨交易所正確答案：D 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。考點期貨投資者保障基金管理辦法保障基金的籌集34 單選題 期貨公司應當繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。A.公司遭受重大突發(fā)市場風險B.公司遭

23、受不可抗力C.總額足以覆蓋市場風險D.當年發(fā)生財務虧損正確答案：D 參考解析：期貨投資者保障基金管理辦法第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場風險；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。當前款情形消除后，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，應當恢復繳納。35 單選題 經(jīng)營機構(gòu)應當（）至少開展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。A.每月B.每半年C.每年D.每2年正確答案：C 參考解析：期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）第三十五條

24、經(jīng)營機構(gòu)應當每年至少開展一次適當性培訓，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，不斷提升適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平?？键c期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）經(jīng)營機構(gòu)的適當性內(nèi)控管理36 單選題 期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，( )。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致正確答案：C 參考解析：最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定第三十九條規(guī)定，期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。37 單選題 與他人串通，以事先約定的價格、方式相互進行證券交易，

25、影響證券交易價格、操縱證券市場，情節(jié)嚴重的，( )，并處或者單處罰金。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役C.處2年以下有期徒刑或者拘役D.處1年以下有期徒刑或者拘役正確答案：A 參考解析：中華人民共和國刑法規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。38 單選題 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求A.3B.6C.2D.12正確答案：B 參考解

26、析：期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求39 單選題 募集期屆滿，集合資產(chǎn)管理計劃未達到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當承擔，在募集期屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項 ，并加計銀行同期活期存款利息A.60B.15C.45D.30正確答案：D 參考解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在資產(chǎn)管理合同約定的募集期內(nèi)，完成集合資產(chǎn)管理計劃的募集。募集期屆滿，集合資產(chǎn)管理計劃未達到規(guī)定的成立條件的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當承擔下列責任 (1)以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用2.在募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項 ，并加計銀行同期活期存款利息40

27、 單選題 因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券期貨經(jīng)營機構(gòu)之外的因素導致資產(chǎn)管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復交易的（）個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求A.3B.5C.7D.15正確答案：D 參考解析：因證券期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等證券期貨經(jīng)營機構(gòu)之外的因素導致資產(chǎn)管理計劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當在流動性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復交易的15個交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)

28、要求41 單選題 關(guān)于資產(chǎn)管理計劃的說法錯誤的是( )。A.可以適當直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)B.不得違規(guī)為地方政府及其部門提供融資C.不得要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔保D.不得直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域正確答案：A 參考解析：資產(chǎn)管理計劃不得直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)；不得違規(guī)為地方政府及其部門提供融資，不得要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔保;不得直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域42 單選題 （）是指風險管理公司以確定價格或以點價、均價等方式提供報價并與客戶進行現(xiàn)貨交易的業(yè)務行為。A.倉單服務B.做市業(yè)務C.合作套保D

29、.基差貿(mào)易正確答案：D 參考解析：基差貿(mào)易是指風險管理公司以確定價格或以點價、均價等方式提供報價并與客戶進行現(xiàn)貨交易的業(yè)務行為。 倉單服務是指風險管理公司以商品現(xiàn)貨倉單串換、倉單質(zhì)押、約定購回等方式為客戶提供服務的業(yè)務行為。 合作套保是指為規(guī)避客戶現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營中的市場風險，風險管理公司為客戶提供套期保值服務，以抵銷被套期項目全部或部分價格風險的業(yè)務行為。 做市業(yè)務是指風險管理公司按照交易所相關(guān)規(guī)則，為特定的期貨、期權(quán)等衍生品合約提供連續(xù)報價或者回應報價等服務43 單選題 非法設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易活動的，由所在地（）級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得A.市B.縣C.省

30、D.鎮(zhèn)正確答案：B 參考解析：非法設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得44 單選題 （）應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.期貨公司B.期貨交易所C.監(jiān)控中心D.證監(jiān)會正確答案：B 參考解析：期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。45 單選題 條例規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。符合規(guī)定條件的境外機構(gòu)，

31、可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。因此，能夠直接入場交易的只有四類市場主體，不包括（）A.期貨公司會員B.非期貨公司會員C.從事特定品種的境外經(jīng)紀機構(gòu)D.從事所有品種的境外交易者正確答案：D 參考解析：條例規(guī)定，在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。符合規(guī)定條件的境外機構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。因此，能夠直接入場交易的只有四類市場主體：一是期貨公司會員。二是非期貨公司會員。三是從事特定品種的境外經(jīng)紀機構(gòu)。四是從事特定品種的境外交易者。46 單選題 會員如對結(jié)算結(jié)果有異議，應在下一交易日開市前30分鐘以（）形式通知期貨交易所。A.書面B.電子C.傳真D.口頭正

32、確答案：A 參考解析：會員如對結(jié)算結(jié)果有異議，應在下一交易日開市前30分鐘以書面形式通知期貨交易所。47 單選題 （）是指交易對手不能或不愿履行合約約定的條款而導致?lián)p失的可能性A.市場風險B.信用風險C.流動性風險D.操作風險正確答案：B 參考解析：(1)市場風險，又稱價格風險，是由資產(chǎn)的市場價格變化或波動而引起的未來損失的可能性。(2)信用風險，是指交易對手不能或不愿履行合約約定的條款而導致?lián)p失的可能性。(3)流動性風險，是指由于市場規(guī)模的限制不得不在價格上作出重大讓步才能購買或出售某個金融工具的風險。流動性風險可以被看作各種風險的綜合表現(xiàn)，往往市場風險和信用風險的發(fā)生就可能引發(fā)流動性風險。

33、(4)操作風險，是由于系統(tǒng)和程序錯誤而產(chǎn)生損失的風險，包括業(yè)務執(zhí)行和后臺操作出現(xiàn)的一系列相關(guān)問題。這些風險可能來源于工作人員、電腦系統(tǒng)等。(5)法律風險，是指機構(gòu)可能面臨法律制裁或遭遇訴訟的可能性。48 單選題 風險度=(客戶持倉保證金客戶權(quán)益)100，當投資者的風險度100時，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知書或強制平倉通知書，要求投資者在約定的時間內(nèi)追加保證金或自行減少持倉，直至風險度小于（）。A.99B.200C.100D.50正確答案：C 參考解析：風險度=(客戶持倉保證金客戶權(quán)益)100，當投資者的風險度100時，期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知書或強制平倉通知書，要求投資者在約定的

34、時間內(nèi)追加保證金或自行減少持倉，直至風險度小于100。49 單選題 條例規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施不包括（）A.調(diào)整漲跌停板幅度B.限制會員或者客戶的最大持倉量C.降低保證金D.暫時停止交易正確答案：C 參考解析：條例規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時(例如交易中發(fā)生操縱期貨交易價格、發(fā)生地震、水災、火災、計算機系統(tǒng)故障或其他自然原因等不可抗拒的突發(fā)事件和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取以下緊急措施，并應當立即報告中國證監(jiān)會：(1)提高保證金；(2)調(diào)整漲跌停板幅度(3)限制會員或者客戶

35、的最大持倉量(4)暫時停止交易；(5)采取其他緊急措施。異常情況消失后，期貨交易所應當及時取消緊急措施。50 單選題 社會團體法人的特點不包括( )。A.依法成立B.有必要的財產(chǎn)和經(jīng)費C.不以營利為目的，即社會團體法人具有非營利性D.不能夠獨立承擔民事責任正確答案：D 參考解析：社會團體法人有如下特點：一是依法成立。二是有必要的財產(chǎn)和經(jīng)費。三是有自己的名稱、組織機構(gòu)和場所。四是能夠獨立承擔民事責任。五是不以營利為目的，即社會團體法人具有非營利性。51 單選題 中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門對違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交會長辦公會決定。決定立案的，在會長辦公會通過后（）個工作日內(nèi)向當事人發(fā)出書面

36、立案通知，立案通知中應當載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當事人的權(quán)利義務。A.15B.30C.5D.10正確答案：D 參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門對違規(guī)線索提出是否立案的建議，提交會長辦公會決定。決定立案的，在會長辦公會通過后10個工作日內(nèi)向當事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應當載明立案調(diào)查的原因、依據(jù)以及當事人的權(quán)利義務。52 單選題 調(diào)查組需要進行現(xiàn)場調(diào)查的，調(diào)查人員應當出示中國期貨業(yè)協(xié)會公函及有效的身份證明文件。現(xiàn)場詢問應當至少由（）名調(diào)查人員在場并制作詢問筆錄，被詢問人和調(diào)查人員應當在詢問筆錄上逐頁簽字確認。同一被詢問人就同一問題表述前后不一致的，應當作出解釋并提供客觀證據(jù)。A.6

37、B.4C.0D.2正確答案：D 參考解析：調(diào)查組需要進行現(xiàn)場調(diào)查的，調(diào)查人員應當出示中國期貨業(yè)協(xié)會公函及有效的身份證明文件?，F(xiàn)場詢問應當至少由2名調(diào)查人員在場并制作詢問筆錄，被詢問人和調(diào)查人員應當在詢問筆錄上逐頁簽字確認。同一被詢問人就同一問題表述前后不一致的，應當作出解釋并提供客觀證據(jù)。53 單選題 案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應當于（）個工作日內(nèi)完成調(diào)查報告，載明被調(diào)查當事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門將調(diào)查報告提交會長辦公會審議A.20B.15C.30D.10正確答案：C 參考解析：案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應當于30個工作日內(nèi)完成調(diào)查報告

38、，載明被調(diào)查當事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實的事實及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門將調(diào)查報告提交會長辦公會審議54 單選題 中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒，不包括的是（）A.公開譴責B.暫停從業(yè)資格6個月至24個月C.撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請正確答案：B 參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會對違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：(1)訓誡；(2)公開譴責；(3)暫停從業(yè)資格6個月至12個月；(4)撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請；(5)

39、撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請；(6)協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他紀律懲戒措施55 單選題 中國期貨業(yè)協(xié)會對會員作出暫停會員部分權(quán)利、暫停會員資格、取消會員資格紀律懲戒之前，應當告知會員有要求（）的權(quán)利A.反抗B.辯論C.舉行聽證D.撤訴正確答案：C 參考解析：中國期貨業(yè)協(xié)會對會員作出暫停會員部分權(quán)利、暫停會員資格、取消會員資格紀律懲戒之前，應當告知會員有要求舉行聽證的權(quán)利，會員要求聽證的，應當組織聽證。56 單選題 所謂內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，不包括（）A.中國證監(jiān)會以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策B.期貨交易所作出的可能

40、對期貨交易價格發(fā)生輕微影響的決定C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向D.中國證監(jiān)會認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息正確答案：B 參考解析：所謂內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：中國證監(jiān)會以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及中國證監(jiān)會認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。57 單選題 中國期貨市場監(jiān)控中心根據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)，承擔期貨經(jīng)營機構(gòu)運營監(jiān)測職能。其主要職責不包括（）A.承擔機構(gòu)監(jiān)測監(jiān)控和凈資產(chǎn)監(jiān)控B.完善期貨公司綜

41、合監(jiān)管平臺C.建立綜合報表和報告體系D.建立信息共享機制正確答案：A 參考解析：中國期貨市場監(jiān)控中心根據(jù)中國證監(jiān)會授權(quán)，承擔期貨經(jīng)營機構(gòu)運營監(jiān)測職能。其職責主要包括如下四個方面：(1)完善期貨公司綜合監(jiān)管平臺(FISS系統(tǒng))。(2)建立綜合報表和報告體系。(3)承擔機構(gòu)監(jiān)測監(jiān)控和凈資本監(jiān)控。(4)建立信息共享機制。58 單選題 （）類公司風險管理能力、服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務風險A.AB.BC.CD.D正確答案：B 參考解析：根據(jù)期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D

42、、E等五類十一個級別。 (1)A類公司風險管理能力、服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)最高，能夠較好控制業(yè)務風險； (2)B類公司風險管理能力、服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較高，能夠控制業(yè)務風險； (3)C類公司風險管理能力、服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)一般，風險管理能力與業(yè)務規(guī)?；酒ヅ洌?(4)D類公司風險管理能力、服務實體經(jīng)濟能力、市場競爭力、持續(xù)合規(guī)狀況的綜合評價在行業(yè)內(nèi)較低，潛在風險可能超過公司可承受范圍； (5)E類公司潛在風險已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實風險，已被采取風險處置措施。59 單選題 經(jīng)營機構(gòu)應當

43、明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的三月底及（）月底前形成半年度自查報告，報告內(nèi)容包括但不限于適當性制度建設、適當性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。A.11B.12C.9D.8正確答案：C 參考解析：經(jīng)營機構(gòu)應當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告，報告內(nèi)容包括但不限于適當性制度建設、適當性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。60 單選題 保障基金的啟動資金由期貨

44、交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的（）%繳納形成。A.15B.20C.30D.45正確答案：A 參考解析：保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。61 多選題 期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用的化解風險的措施有( )。A.提高交易保證金標準B.調(diào)整漲跌停板幅度C.按一定原則減倉D.不允許投資者開戶正確答案：A,B,C 參考解析：期貨交易所管理辦法第八十五條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及

45、按一定原則減倉等措施化解風險。62 多選題 期貨交易管理條例明確禁止的行為有( )。A.欺詐B.內(nèi)幕交易C.操縱期貨交易價格D.在期貨交易所、依法批準的其他交易場所之外進行期貨交易正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨交易管理條例第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。第四條規(guī)定，期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規(guī)定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進行期貨交易。63 多選題 下列應遵守期貨從業(yè)人員管理辦法的情形包括( )。A.

46、申請期貨從業(yè)人員資格B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員從事證券業(yè)務正確答案：A,B,C 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦法第二條。申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)（以下簡稱機構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務的，應當遵守本辦法?？键c期貨從業(yè)人員管理辦法總則 64 多選題 中國期貨業(yè)協(xié)會應當注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。A.期貨從業(yè)人員被解聘B.期貨從業(yè)人員被暫停職務C.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會立案調(diào)查D.期貨從業(yè)人員被公安機關(guān)行政拘留正確答案：B,C,D 參考解析：期貨從業(yè)人員管理辦

47、法第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。考點期貨從業(yè)人員管理辦法從業(yè)資格的取得和注銷65 多選題 期貨公司首席風險官向監(jiān)管部門提交上年度工作報告時，報告內(nèi)容應當包括（）。A.首席風險官的履行職責情況B.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況C.首席風險官所作的盡職調(diào)查D.提出的整改意見及期貨公司整改效果正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）第二十八條首席風險官應當在每季度結(jié)束之日起1

48、0個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。考點期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）監(jiān)督管理66 多選題 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的( )原則。A.公平B.公開C.公正D.平等正確答案：A,B,C 參考解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)第五條規(guī)定，“從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不

49、得從事不正當交易行為和不正當競爭，維護期貨交易各方的合法權(quán)益”。67 多選題 期貨從業(yè)人員不得有下列行為（）。A.疏怠履行應承擔的義務B.為了投資者的利益，適度的損害其他投資者的利益C.平等對待投資者D.迎合投資者的不合理要求正確答案：A,B,D 參考解析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）第二十二條從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。第二十三條從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：（一）從業(yè)人員應當嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務；（二）從業(yè)人員應當及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內(nèi)盡快給予答復；（三）從業(yè)人員應當在法律

50、法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進行期貨業(yè)務。第二十四條 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益?？键c期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）對投資者的責任68 多選題 下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應當經(jīng)住所地中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的有( )。A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5以上C.單個股東的持股比例增加到3以上，且涉及境外股東的D.單個股東的持股比例增加到5以上，且涉及境外股東的正確答案：B,D 參考解析：期貨公司監(jiān)督管理辦法第十九條規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，

51、應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準：(一)變更控股股東、第一大股東；(二)單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。69 多選題 申請設立期貨公司，應當具備的條件包括( )。A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施B.主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力C.從業(yè)人員具有從業(yè)資格D.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨交易管理條例第十六條規(guī)定，申請設立期貨公司，應當符合中華人民共和國公司法的規(guī)定，并具備下列條

52、件：(一)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職條件，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(四)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施；(六)有健全的風險管理和內(nèi)部控制制度；(七)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。70 多選題 資產(chǎn)管理計劃不得有的行為包括( )。A.直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)B.違規(guī)為地方政府及其部門提供融資C.要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔保D.直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域正確答案：A,B,C

53、,D 參考解析：證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法第三十九條規(guī)定，“資產(chǎn)管理計劃不得直接投資商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)；不得違規(guī)為地方政府及其部門提供融資，不得要求或者接受地方政府及其部門違規(guī)提供擔保；不得直接或者間接投資法律、行政法規(guī)和國家政策禁止投資的行業(yè)或領(lǐng)域”。71 多選題 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以（）為主要依據(jù)。A.本公司的研究報告B.合法取得的研究報告C.相關(guān)行業(yè)信息資料D.公司尚未公開發(fā)布的相關(guān)信息正確答案：A,B,C 參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法第十九條第二款規(guī)定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相

54、關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。72 多選題 期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與( )崗位獨立，職責分離。A.人事部門工作人員B.交易人員C.風險控制人員D.財務人員正確答案：B,C,D 參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法第二十七條規(guī)定，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當與交易、結(jié)算、風險控制、財務、技術(shù)等業(yè)務人員崗位獨立，職責分離。73 多選題 中國期貨期貨監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的( )進行一致性復核。A.內(nèi)部資金賬戶B.期貨結(jié)算賬戶C.客戶姓名或者名稱D.交易編碼正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨市場客戶開戶管理規(guī)定第三十條規(guī)定，“期貨公司在交

55、易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復核”。74 多選題 根據(jù)期貨交易管理條例的規(guī)定，發(fā)生異常情況時，期貨交易所可以采取暫時停止交易的緊急措施。下列情形中，屬于異常情況的有( )。A.在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為B.發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件C.個別客戶出現(xiàn)重大穿倉D.個別客戶利用對敲手段牟取不當利益正確答案：A,B 參考解析：期貨交易管理條例第十二條規(guī)定，前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及

56、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。75 多選題 中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的( )等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。A.資格考試B.資格認定C.資格培訓D.日常管理正確答案：A,B,D 參考解析：期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法第九條規(guī)定，“中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定”。76 多選題 期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準有( )。A.凈資本不得低于人民幣3000萬元B.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于50D.流動資產(chǎn)與

57、流動負債的比例不得低于100正確答案：A,B,D 參考解析：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第十八條規(guī)定，“期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100；(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20；(四)流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100；(五)負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150；(六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準備金要求”。77 多選題 期貨公司（）應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。A.法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨公司風險

58、監(jiān)管指標管理辦法第十八條規(guī)定，期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。78 多選題 根據(jù)證券期貨投資者適當性管理辦法，經(jīng)營機構(gòu)銷售產(chǎn)品或者提供服務，禁止的行為有( )。A.向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務B.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見C.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務D.向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務正確答案：A,B,C,D 參考解析：證券期貨投資者適當性管理辦法第二十二條規(guī)定，禁止經(jīng)營機構(gòu)進行

59、下列銷售產(chǎn)品或者提供服務的活動：(一)向不符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務；(二)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；(三)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；(四)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品或者服務；(五)向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務；(六)其他違背適當性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。79 多選題 根據(jù)期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)的規(guī)定，期貨公司可以通過制作投資者風險承受能力評估問卷，了解投資者風險承受能力情況，問卷內(nèi)容應

60、當包括( )。A.誠信狀況B.收入來源和數(shù)額C.風險偏好D.投資知識和經(jīng)驗正確答案：A,B,C,D 參考解析：期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)第十一條規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況：(一)問卷內(nèi)容應當至少包括收入來源和數(shù)額、資產(chǎn)狀況、債務、投資知識和經(jīng)驗、風險偏好、誠信狀況等因素；(二)問卷問題不少于10個；(三)問卷應當根據(jù)評估選項與風險承受能力的相關(guān)性，合理設定選項的分值和權(quán)重，建立評估得分與風險承受能力等級的對應關(guān)系。經(jīng)營機構(gòu)應當根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對其風險承受能力進行綜合評估。經(jīng)營機構(gòu)在投資者填寫風險承受能力