證券投資分析網(wǎng)形答案

1、文檔編碼 : CK8M6R5L6N2 HW8J9S7G7C6 ZQ8F8U10L3U7第 1 題 單項題 （ ）因其信譽好、利率優(yōu)、風險小而又被稱為“金邊債券 ”；A.公司債券 B.企業(yè)債券 C.金融債券D. 國債 第 2 題 單項題 從收益支配的角度看,上市公司對于剩余財產(chǎn)的支配,以下說法正確選項：（B） ；A.一般股沒有支配B.一般股在優(yōu)先股之后C.一般股先于優(yōu)先股 D. 依據(jù)公司具體情形,自行準備 第 3 題 單項題 證券發(fā)行是證券發(fā)行人將某種證券首次出售給投資者的行為,故證券發(fā)行市場也稱為（）；A.初級市場B.有價市場 C.無價市場 D. 無形市場 第 4 題 單項題 證券市場進展有助

2、于促進企業(yè)經(jīng)營機制的轉變、企業(yè)全部制結構的轉變,仍可以促進企業(yè)（）；A.投資收益的增加B.融資方式的改革C.投資風險的削減 D. 融資成本削減 第 5 題 單項題 把股票分為一般股和優(yōu)先股的依據(jù)是（）；A.是否記載股東姓名 B.是否答應股票上市 C.票面是否說明金額D. 股東享有權益的不同 第 6 題 單項題 （ ）不是證券發(fā)行市場的主要當事人；A.發(fā)行人 B.投資者 C.中介商D. 監(jiān)管者 第 7 題 單項題 在發(fā)行過程中,證券發(fā)行市場作為一個抽象的市場,其買賣成交活動并不局限于一個固定的場所,它是一個（）,為資金使用者供應了獲得資金的渠道和手段；A.有形市場 B.證券市場 C.無價市場D.

3、 無形市場 第 8 題 單項題 以有價證券形式存在,并能給持有人帶來確定收益的資本是（ ） ；A.實際資本B.虛擬資本C.生產(chǎn)資本 D. 貨幣資本 第 9 題 單項題 依據(jù)優(yōu)先股股息當年未足額支配,能否在以后年度補發(fā),可將優(yōu)先股分為（） ；A.累計優(yōu)先股和非累計優(yōu)先股B.可調換優(yōu)先股和非調換優(yōu)先股 C.參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股 D. 可贖回優(yōu)先股和不行贖回優(yōu)先股 第 10 題 單項題 （ ）發(fā)行和交易均無紙化,所以交易效率高,成本低,是將來債券進展的趨勢；A.實物債券 B.記帳式債券 C.憑證式債 劵 D. 公司債券 第 11 題 單項題 證券持有者可以獲得確定數(shù)額的收益,這是投資者轉讓資金使

4、用權的酬勞,此收益的最終源泉是 ；A.買賣差價 B.利息或紅利 C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值 D. 虛擬資本價值 第 12 題 單項題 證券投資是（）投資的重要形式；A.直接 B.間接 C.理性 D. 非理性 第 13 題 單項題 以下（）不屬于證券投資場內交易的程序；A.開戶 B.拍賣 C.托付 D. 過戶 第 14 題 單項題 （ ）是發(fā)行單位將投資者分散的資金集中起來,交由專業(yè)的托管人和治理人進行托管、治理,運作的基 金；A.投資基金B(yǎng).債券C.股票D. 金融債券 第 15 題 單項題 （ ）是由經(jīng)紀人、證券商組成,進行證券集中交易的有形場所,是二級市場的主體；A.場外交易市場B.第三市

5、場C.證券交易所D. 第四市場 第 16 題 多項題 債券與股票的聯(lián)系表現(xiàn)為（）；A.債券和股票都是有價證券B.都是籌措資金的手段C.都是虛擬資本D. 都可以獲得穩(wěn)固收益E.都有較大的風險 第 17 題 多項題 債券與股票的區(qū)分主要包括（）；A.期限不同B.收益不同C.承擔的風險不同D. 投資動機不同E.價格不同 第 18 題 多項題 資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種.下面（）是直接融資的工具；A.股票B.定期存單C.儲蓄存單D. 公司債券E.貨物憑證 第 19 題 多項題 封閉式基金與開放式基金的主要區(qū)分有：（）；A.基金規(guī)模和期限不同B.基金交易價格不同C.投資策略不同D. 信息披露

6、要求不同E.存續(xù)期限不同 第 20 題 多項題 以下哪些屬于債券的分類？A.按發(fā)行主體劃分B.按債券發(fā)行區(qū)域劃分C.按債券外形劃分D. 按債券償仍方式劃分E.按付息的方式劃分 第 21 題 多項題 開放證券市場的金融風險防范可以從以下方面著手（）；A.從融資功能上講,要做到有限融資B.從消化功能上講,要做到充分消化C.從監(jiān)管功能上講,要做到全面監(jiān)管D. 從法律制定上講,要做到有法可依E.從個人投資上講,盡量把握投資人數(shù) 第 22 題 多項題 全面開放我國的資本市場,仍需完善以下哪些條件？（）A.完善證券立法B.擴大證券市場容量C.完善金融體系D. 提高投資人的素養(yǎng)E.提升中介機構的治理水平 第

7、 23 題 多項題 依據(jù)運作和變現(xiàn)方式,投資基金可分為（）；A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.封閉型基金D. 開放型基金E.托管基金 第 24 題 多項題 關于我國的股票發(fā)行制度,下面說法正確選項（）；A.我國的股票發(fā)行實行核準制B.我國的股票發(fā)行實行注冊制C.股票發(fā)行申請需由保薦人舉薦和輔導D. 中國證監(jiān)會依據(jù)相關法律法規(guī)做出核準或者不予核準股票發(fā)行申請的準備E.股票發(fā)行分為公開發(fā)行和內部發(fā)行 第 25 題 多項題 封閉式基金的價格可以分為：（）；A.發(fā)行價格B.申購價格C.交易價格D. 贖回價格E.成交價格 第 26 題 判定題 股票反映的是投資關系而不是借貸關系,股東可以在證券流通市場上轉

8、讓股票,抽回資金；A.正確B.錯誤 第 27 題 判定題 股票是一種有償仍期限的有價證券；A.正確B.錯誤 第 28 題 判定題 股票的轉讓只意味著公司股東的轉變,并不削減公司資本；A.正確B.錯誤 第 29 題 判定題 道氏 65 種股票價格平均數(shù),是由工業(yè)、運輸業(yè)、公用事業(yè)的A.正確B.錯誤65 家公司的股票價格混合構成； 第 30 題 判定題 7. 開放證券市場的金融風險防范,從融資功能上講,要做到有限融資；A.正確 B.錯誤 第 31 題 判定題 政府債券是政府為籌集資金而發(fā)行的債券；A.正確 B.錯誤 第 32 題 判定題 公司債券和企業(yè)債券是一回事；A.正確 B.錯誤 第 33 題

9、 判定題 1. 證券從狹義上講就是指有價證券；A.正確 B.錯誤 第 34 題 判定題 證券在證券交易所的交易程序一般包括以下幾個環(huán)節(jié)：開戶、托付、競價成交、清算交割、過戶等步驟；A.正確 B.錯誤 第 35 題 判定題 場外市場又稱店頭市場或柜臺市場,它是證券流通市場的唯獨；A.正確B.錯誤 第 36 題 判定題 9. 開放證券市場的金融風險防范,從監(jiān)管功能上講,要做到全面監(jiān)管；A.正確 B.錯誤 第 37 題 判定題 證券公司是二級市場上唯獨的中介機構A.正確B.錯誤 第 38 題 判定題 3. 有價證券和無價證券的最大的區(qū)分是它的流通性,有價證券可以流通并且在流通中產(chǎn)生權益的增減；A.正

10、確 B.錯誤 第 39 題 判定題 股票價格指數(shù)就是用以反映整個股票市場上各種股票市場價格的總體水平及其變動情形的指標；A.正確B.錯誤 第 40 題 判定題 NASDAQ 市場是全球最大的場外交易市場；A.正確 B.錯誤 第 1 題 單項題 下面哪項不屬于非系統(tǒng)性風險？（）A.企業(yè)財務風險 B.企業(yè)道德風險C.匯率風險D. 企業(yè)流淌性風險 第 2 題 單項題 馬柯威茨證券組合理論認為,投資者進行決策時總期望（）；A.以盡可能小的風險獲得盡可能大的收益 B.在收益率確定的情形下,盡可能降低風險 C.在中意預期收益率確定的情形下,使其風險最小D. 在中意預期收益率確定的情形下,使其風險最?。辉谥?/p>

11、意既定風險確定的情形下,使其收益最大； 第 3 題 單項題 某投資者購入1 股 A公司的股票,購入價為100 元,同時購入該股票的1 股看跌期權,執(zhí)行價格為100 元,期權費為10 元, 1 年后到期；假如一年后股票市價為50 元,就該投資組合的凈損益為（）元； 第 4 題 單項題 可轉換債券的特點不包括 ；A.可轉換債券是一種附有轉股權的特殊債券 B.可轉換債券具有雙重選擇權 C.投資者可自行選擇是否轉股,而轉債發(fā)行人擁有是否實施贖回條款的選擇權D. 可轉換債券限定了發(fā)行人的收益、投資者的風險；對發(fā)行人的風險、投資者的收益卻沒有限制 . 第 5 題 單項題 主營業(yè)務利潤率是指企業(yè)確定時期主營

12、業(yè)務利潤同主營業(yè)務（）凈額的比率A.費用 B.現(xiàn)金 C.毛利D. 收入 第 6 題 單項題 金融期貨于 1972 年 5 月 16 日產(chǎn)生于 商品交易所；A.美國紐約B.美國芝加哥C.美國洛杉磯D. 美國華爾街 第 7 題 單項題 期權合同與一般商品期貨合同的區(qū)分在于（）；A.期權商品的買方B.期權商品的賣方C.期權合同的買方D. 期權合同的賣方 第 8 題 單項題 上海證券交易所綜合股價指數(shù)簡稱（A.上證 30 指數(shù) B.上證成指 C.上證指數(shù) D. 上證 A 指）,是國內外普遍接受的反映上海股市總體走勢的統(tǒng)計指標； 第 9 題 單項題 雖然資本市場線表示的是風險和收益之間的關系,但是這種關

13、系也準備了證券的（）；A.價格B.價值 C.投資 D. 風險 第 10 題 單項題 不行能通過股市中的投資組合來加以分散,因而又稱為不行分散風險的是（）；A.財務風險 B.信用風險 C.經(jīng)營風險D. 系統(tǒng)風險 第 11 題 單項題 影響企業(yè)長期償債才能的因素主要有企業(yè)的資本結構和企業(yè)的（）；A.現(xiàn)金 B.資產(chǎn)C.獲利才能D. 資金周轉率 第 12 題 單項題 反映公司獲利才能的指標有（）；A.主營業(yè)務利潤率B.總資產(chǎn)周轉率 C.應收帳款周轉天數(shù) D. 速動比率 第 13 題 單項題 金融衍生品交易的共同特點是保證金交易,因此,金融衍生品交易具有 ；保證金越低,效應越大,風險也就越大；A.現(xiàn)實性

14、B.杠桿效應C.保值性 D. 高收益性 第 14 題 單項題 風險是證券投資缺失的（）；A.可能性B.必定性 C.效益性 D. 時效性 第 15 題 單項題 資產(chǎn)負債率可以衡量企業(yè)在清算時愛惜（）利益的程度；A.大股東B.中小股東C.經(jīng)營治理者D. 債權人 第 16 題 多項題 以下說法正確選項（）；A.經(jīng)濟穩(wěn)固增長有利于股票價格上揚B.增加財政補貼可以擴大社會總需求和刺激總供應增加C.中心銀行回購部分短期國債有利于股票價格上揚D. 提高法定存款預備金率有利于股票價格上揚E.提高利率有利于股票價格上揚 第 17 題 多項題 以下哪些是證券公司擔任上市舉薦人應符合的條件（）；A.具有交易所會員資

15、格B.具有股票主承銷商資格C.注冊資本在 10 億元以上D. 最近一年內無重大違法、違規(guī)行為E.會員在 10 人以上 第 18 題 多項題 股票在證券交易所上市的公司,依據(jù)公司法,必需符合的條件有（）；A.公司股本不少于人民幣 5000 萬元B.持有股票面值達人民幣 100 元以上的股東人數(shù)不少于 1000 人C.公司股本總額小于人民幣 4 億元的,向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)和 25% 以上D. 公司股本總額超過人民幣 4 億元的,其向社會公開發(fā)行股份的比例為 15% 以上E.以上都符合 第 19 題 多項題 期貨商品的功能主要有：（）A.套期保值B.投機C.價格發(fā)覺D. 商品保值E.

16、以上都不是 第 20 題 多項題 以下哪些屬于金融期貨交易的特點（）；A.合約標準化B.交割期限規(guī)格化C.實物交易D. 公開競價E.以貨易貨 第 21 題 多項題 在組建證券投資組合時,投資者需要留意（）；A.證券的價位B.個別證券的選擇C.投資時機的選擇D. 證券的業(yè)績E.投資多元化 第 22 題 多項題 馬柯威茨模型的假設條件包括：（）；A.證券市場是有效的B.證券投資者的目標是在給定的風險水平上收益最大或在給定的收益水平上風險最低；C.投資者將基于收益的均值和標準差或方差來選擇最優(yōu)資產(chǎn)投資組合D. 投資者追求財寶期望效用的極大化E.通過組合防范投資風險 第 23 題 多項題 信用評級的功

17、能主要有（） ；A.降低投資風險B.降低籌資成本C.規(guī)范交易與治理D. 投資依據(jù)E.投資者需求 第 24 題 多項題 按原生資產(chǎn)不同,金融衍生工具大致可以分為（）；A.利率類B.股票類C.貨幣類D. 商品類E.證券類 第 25 題 多項題 以下哪些屬于期權交易的要素：（）；A.期權的標的物B.價格C.期限D. 數(shù)量E.期權費 第 26 題 判定題 金融衍生產(chǎn)品依據(jù)產(chǎn)品外形和交易形式,主要可分為：遠期、期貨、期權和互換四大類；A.正確 B.錯誤 第 27 題 判定題 金融衍生品的基本功能是規(guī)避風險、價格發(fā)覺、盈利；A.正確 B.錯誤 第 28 題 判定題 證券市場線可以反映投資組合酬勞率與系統(tǒng)風

18、險程度期望收益率與風險之間的關系；A.正確 B.錯誤 第 29 題 判定題 通常現(xiàn)金比率保持在左右為宜；A.正確 B.錯誤 系數(shù)之間的關系以及市場上全部風險性資產(chǎn)的均衡 第 30 題 判定題 主營業(yè)務利潤率是指企業(yè)確定時期主營業(yè)務利潤同主營業(yè)務收入的比率；A.正確B.錯誤 第 31 題 判定題 非系統(tǒng)性風險是指對某個行業(yè)或個別證券產(chǎn)生影響的風險,它通常由某一特殊的因素引起,與整個證券市場的價格不存在系統(tǒng)的全面聯(lián)系,而只對個別或少數(shù)證券的收益產(chǎn)生影響；A.正確 B.錯誤 第 32 題 判定題 證券投資第一需要解決的兩個核心問題是：預期收益與風險；A.正確 B.錯誤 第 33 題 判定題 評判一個

19、上市公司的質量,主要從產(chǎn)業(yè)因素、經(jīng)營因素、股本因素、送配因素、投資因素、背景因素、企業(yè)潛在的競爭才能等方面進行分析；A.正確 B.錯誤 第 34 題 判定題 市盈率是股票的價格和每股收益的比例；A.正確 B.錯誤 第 35 題 判定題 流淌比率是企業(yè)流淌資產(chǎn)與流淌負債的比率,這個比率越高,說明企業(yè)償仍短期負債的才能越強,流淌負債得到償仍的保證越大；A.正確 B.錯誤 第 36 題 判定題 資本資產(chǎn)定價模型理論,它是在馬氏證券組合理論基礎上進展起來的；A.正確B.錯誤 第 37 題 判定題 資本市場線理論認為,所謂市場處于均衡狀態(tài)下,即全部資本資產(chǎn)的供應總量必等于其需求總量；A.正確B.錯誤 第

20、 38 題 判定題 金融衍生產(chǎn)品依據(jù)原生資產(chǎn)不同大致可以分為四類,即股票、利率、貨幣和商品；A.正確B.錯誤 第 39 題 判定題 證券投資風險包括系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險；A.正確B.錯誤 第 40 題 判定題 系統(tǒng)性風險可以通過分散投資相互抵消或者排除,因此又稱為可分散風險；A.正確B.錯誤 第 1 題 單項題 “八字方針 ”揭示了證券市場進展過程中各因素之間的相互關系；其中, 是基礎,監(jiān)管和自律是手段,規(guī)范就是目的與核心；A.自律B.自律C.標準D. 法制 第 2 題 單項題 對購并目標公司進行法律方面的審查分析目的是為了（）；A.回避法律風險B.防止購并公司形象的損害C.鉆法律法規(guī)條文

21、的空子、 B 都是 第 3 題 單項題 在我國,證券交易所的設立須經(jīng)（）批準；A.中國證監(jiān)會B.中心紀委C.全國人民代表大會D. 國務院 第 4 題 單項題 道氏理論認為市場波動具有（）；種趨勢種趨勢種趨勢種趨勢 第 5 題 單項題 與頭肩頂外形相比,三重頂外形簡潔演化成（）；A.其他各種外形B.圓弧頂外形C.反轉突破外形D. 連續(xù)整理外形 第 6 題 單項題 獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同,任期屆滿,連選連任,但是連任時間不得超過（）年； 第 7 題 單項題 在公司預先知道可能被收購的時候,可以實行股票交易的反購并策略,會引起公司股本結構變化的方法是（）；ESOP A.實行

22、員工持股方案B.進行治理層收購（MBO）C.股份回購D. 財產(chǎn)鎖定 第 8 題 單項題 以下可以擔任公司獨立董事的人員是（）；A.公司所處行業(yè)內專家B.董事長妻子C.持有上市公司已發(fā)行股份的 5% 的股東D. 持有上市公司已發(fā)行股份的 15% 的股東單位 第 9 題 單項題 中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指（）；A.不定期要求監(jiān)管對象報送相關報備材料B.隨機抽樣調查C.針對報備材料中發(fā)覺的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司準時、靈敏地組織檢查D. 對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定 第 10 題 單項題 DIF 和 DEA 均為正值,且 A.回檔獲利了結 B.屬空頭市場DIF

23、向上突破 DEA 是（ ）；C.是買入信號D. 是賣出信號 第 11 題 單項題 與趨勢線平行的切線為（）；A.壓力線B.軌道線C.速度線D. 角度線 第 12 題 單項題 表示市場處于超買或超賣狀態(tài)的技術指標是（）； 第 13 題 單項題 技術分析理論認為：市場過去的行為（）；A.完全確定將來的趨勢B.可以作為推測將來的參考C.對推測將來的走勢無幫忙D. 無規(guī)律 第 14 題 單項題 在我國,證監(jiān)會屬于管轄；A.中國人民銀行B.國務院C.人大常委會D. 國家主席 第 15 題 單項題 與基本分析相比,技術分析的優(yōu)點是（）；A.能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢B.同市場接近,考慮問題比較直

24、觀C.考慮問題的范疇相對較窄D. 進行證券買賣見效慢,獲得利益的周期長 第 16 題 多項題 依據(jù)購并的方向分類,購并可以分成（）；A.橫向購并B.縱向購并C.混合購并D. 目標公司的購并E.公開收購 第 17 題 多項題 切線理論的趨勢分析中,趨勢的方向有：（）；A.上升方向B.下降方向C.水平方向D. 垂直向上方向E.垂直向下方向 第 18 題 多項題 依據(jù)購并方式是否公開進行分類,可以分為 ；A.公開收購B.非公開收購C.現(xiàn)金購并D. 股份購并E.惡意收購 第 19 題 多項題 一般地講,（）不認為市場永久是對的；A.基本分析流派B.技術分析流派C.心理分析流派D. 學術分析流派E.個體

25、分析流派 第 20 題 多項題 以下關于關于價、量、時,正確說法的是（）；A.技術分析是對時、價、量三者關系的分析B.市場行為最基本的表現(xiàn)是成交價和成交量C.價跌量縮意味著下降幅度會更大D. 價格是假的,量是真的E.價升量增說明價格上升仍有空間 第 21 題 多項題 以下哪些屬于廣義的購并（）？A.合并B.收購C.兼并D. 產(chǎn)權交易E.購買控股 第 22 題 多項題 以下哪些是我國上市公司購并中存在的問題（ ）？A.購并法規(guī)問題B.資產(chǎn)評估問題C.政府行為問題D. 信息披露與股價反常波動問題E.購并風險把握問題 第 23 題 多項題 一般來說,可以將技術分析方法分為：（）；A.指標類B.切線類C.外形類線類E.波浪類 第 24 題 多項題 購并公司自我評判主要包括：（）；A.公司的經(jīng)濟實力評判B.公司的行業(yè)進展分析C.公司的業(yè)務現(xiàn)狀分析D. 公司進展戰(zhàn)略問題評判E.科技進展趨勢分析 第 25 題 多項題 反轉突破外形有：（）；A.平底（頂）B.多重底（頂）C.三角形底（頂）D. 頭肩形底（頂）E.圓弧底（頂） 第 26 題 判定題 證券市