證券從業(yè)資格考試證券交易真題

1、聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū) HYPERLINK /forum-114-1.html /forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 HYPERLINK 更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載 HYPERLINK /forum-114-1.html /forum-114-1.html大家論壇，全免費公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！2011年3月證券從業(yè)資格考試：證券交易真題一、單項選擇題1. 嚴格地說，證券是用來證明證券持有人有權取得相應（www.TopS）的憑證。A. 現(xiàn)金股利和股票股利B.投票權和表決權C.權益D.投資回報2. 上海證券交易所于（www.To

2、pS）正式開業(yè)。A. 1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月3. 按照（www.TopS）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A. 交易規(guī)模B.交易對象C.交易性質(zhì)D.交易場所4. 下列關于開放式基金申購價格和贖回價格的確定，說法正確的是（www.TopS）。A. 以資產(chǎn)凈值確定B.在資產(chǎn)凈值的基礎上加一定的手續(xù)費確定C.以資產(chǎn)總值確定D.在資產(chǎn)總值的基礎上加一定的手續(xù)費確定5. 權證從內(nèi)容上看具有（www.TopS）的性質(zhì)。A. 股權B.債權C.存托D.期權6. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得（www.TopS

3、）信用而進行的交易。A. 證券登記結(jié)算公司B.證券交易所C.證券經(jīng)紀商D.投資者保護基金7. 我國相關制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣（www.TopS）。A. 國債B.B股C.可轉(zhuǎn)換債券D.A股8. （www.TopS）不是場外交易市場。A. 銀行間債券市場B.債券柜臺市場C.證券交易所D.店頭市場9. 在場外交易市場，金融機構的柜臺是（www.TopS）。A. 交易的組織者B.交易的直接參與者C.既是交易的組織者，又是交易的直接參加者D.交易的監(jiān)管者10. 中國證券登記結(jié)算有限責任公司是（www.TopS）的法人。A. 風險自負的營利性B.不以營利為目的C.由證券交易所管理D.經(jīng)財政部批準

4、設立11. 證券交易所交易席位的實質(zhì)包含了（www.TopS）的意義。A. 交易品種B.交易地點C.交易時間D.交易資格12. 同自營業(yè)務相比，下列各項中，（www.TopS）是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。A. 客戶資料的保密性B.交易行為的自主性C.選擇交易方式的自主性D.收益的不穩(wěn)定性13. 下列關于自營業(yè)務內(nèi)部控制的說法，錯誤的是（www.TopS）。A. 證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制B.證券公司應定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資產(chǎn)為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試C.稽核部門應定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽

5、核D.證券公司應建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度14. 證券公司與客戶的關系必須是一對一的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務是（www.TopS）。A. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃D.專項資產(chǎn)管理業(yè)務15. 中國證監(jiān)會收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后對申報材料的（www.TopS）進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。A. 可行性B.齊備性C.合規(guī)性D.真實性16. （www.TopS）是證券公司在證券登記結(jié)算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算。A. 融券專用證券賬戶B.客戶信用交易擔保證券賬戶C.信用交易證券交收賬戶D.客戶信用證券

6、賬戶17. 可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須在交易所上市交易滿（www.TopS）。A. 1個月B.3個月C.6個月D.1年18. 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（www.TopS）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。A. 5B.10C.20D.2519. 關于上海證券交易所質(zhì)押式回購交易規(guī)則，下列表述中正確的是（www.TopS）。A. 100元標準券為1手B.最小報價變動單位為0.01元或其整數(shù)倍C.單筆申報最大數(shù)量不超過10萬手D.計價單位為每百元資金到期年收益20. 全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者中的非金融機構（www.TopS）。A.

7、 可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能開展現(xiàn)券買賣業(yè)務B.應委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務C.可直接進行債券交易和結(jié)算，但只能直接開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務D.既可直接進行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算答案1. C 2.A 3.B 4.B 5.D 6.C 7.A 8.C 9.C 10.B 11.D 12.A 13.B 14.A 15.B 16.C17.B 18.D 19.D 20.B21. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作，應當建立（www.TopS）。A. 有效的投資風險評估制度B.研究與交易之間的交流制度C.投資對象備選庫制度D.

8、完善的交易記錄制度22. 證券交易所會員應當設會員代表（www.TopS），組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務往來。A. 1名B.2名C.3名D.4名23. （www.TopS）根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度可以調(diào)整證券公司注冊資本的最低限額。A. 證券交易所會員大會B.國務院證券監(jiān)督管理機構C.工商管理局D.人民銀行24. 從事IB業(yè)務的證券公司應當在（www.TopS），公開受托從事的介紹業(yè)務范圍、客戶開戶和交易流程、出入金流程等信息。A. 證監(jiān)會指定的信息披露媒體B.其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站C.交易所指定的信息披露媒體D.證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站25. 融資融券交易風險揭示書應提示客

9、戶妥善保管（www.TopS）等資料。A. 證券賬戶卡、身份證件B.信用賬戶卡、身份證件和交易密碼C.身份證件和銀行賬戶D.交易密碼、證券賬戶卡和身份證件26. 目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用（www.TopS）方式。A. 口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.傳真報價27. 在開立證券賬戶的基本原則中，（www.TopS）是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶。A. 真實性B.合法性C.規(guī)范性D.一致性28. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，經(jīng)紀關系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署風險揭示書和客戶須知，第二個是簽訂證券交易委托代理協(xié)議，第三個環(huán)節(jié)是（www.TopS）。A. 開立

10、資金賬戶與建立第三方存管關系B.清算C.交割D.初始登記29. 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（www.TopS）手續(xù)，否則即為違約。A. 變更B.交割C.轉(zhuǎn)賬D.托管30. 投資者要求開辦網(wǎng)上委托應向（www.TopS）提出申請。A. 中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.具有資格的證券公司31. 根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司總部應對經(jīng)紀業(yè)務的除（www.TopS）以外實行集中管理。A. 交易B.清算C.操作權限D(zhuǎn).客戶服務32. 上海證券賬戶當日開立，（www.TopS）日生效。A. TB.T+1C.T+2D.T+333. 電話自動委托、

11、自助終端委托的身份確認憑（www.TopS）進行識別。A. 委托人B.交易密碼C.營業(yè)部D.受托人34. 根據(jù)（www.TopS），委托指令分為買進委托和賣出委托。A. 買賣證券的方向B.委托訂單的數(shù)量C.委托價格限制D.委托時效限制35. 下列哪種類型不屬于深圳證券交易所接受的市價申報類型（www.TopS）。A. 對手方最優(yōu)價格申報B.本方最優(yōu)價格申報C.全額成交或撤銷申報D.最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價申報36. 如果客戶采用自助委托方式，則當其輸入相關的賬號和（www.TopS）后，即視同確認了身份。A. 委托人B.受托人C.正確密碼D.營業(yè)部37. 證券經(jīng)紀商在接受客戶委托后，進行申報

12、時的做法錯誤的是（www.TopS）。A. 在交易市場買賣證券均必須公開申報競價B.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素C.在同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易，不用向證券交易所申報競價D.按時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先的原則進行申報競價38. 中小企業(yè)板上市公司在公司股票交易實行退市風險警示期間，應當履行的信息披露義務包括（www.TopS）。A. 公司為撤銷退市風險警示所采取的措施及有關工作進展情況B.最近3個月公司為控股股東及其他關聯(lián)方提供資金情況C.最近3個月內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量D.

13、最近6個月公司的對外擔（轉(zhuǎn)載自匯贏金融考試網(wǎng)，請保留此標記。）保情況39. 按照我國證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競價原則是（www.TopS）。A. 時間優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先B.價格優(yōu)先、數(shù)量優(yōu)先C.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先D.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先40. 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開盤價為（www.TopS）。A. 該證券上一交易日的最后一筆成交價B.當日該證券的第一筆成交價C.當日該證券的第一筆買入委托價D.當日該證券的第一筆賣出委托價答案 21.C 22.A 23.B 24.B 25.B 26.C 27.B 28.A 29.B 30.D31. D 32.B 33.B 34.A 35.D

14、 36.C 37.C 38.A 39.D 40.B41. （www.TopS）是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A. 連續(xù)競價B.集合競價C.拍賣競價D.招標競價42. （www.TopS）可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告。A. 證券交易所B.中國證監(jiān)會C.證券公司D.國務院43. 下列不屬于集中性市場營銷策略的有（www.TopS）。A. 地區(qū)集中策略B.品種集中策略C.客戶集中策略D.優(yōu)勢集中策略44. 上海證券交易所規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應（www.TopS）。A. 不高于前收盤價格的100%，并且不低于前收盤價格的100%

15、B.不高于前收盤價格的150%，并且不低于前收盤價格的50%C.不高于前收盤價格的200%，并且不低于前收盤價格的50%D.不高于前收盤價格的900%，并且不低于前收盤價格的50%45. 根據(jù)我國現(xiàn)行證券交易傭金收取標準的規(guī)定，上海證券交易所B股每筆交易傭金的最低收取標準為（www.TopS）。A. 10美元B.5美元C.1美元D.2美元46. 證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（www.TopS）分鐘以上中斷等情況。A. 5B.10C.15D.2047. 交易商在固定收益證券綜合電子平臺進行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（www.TopS）。A. 交易

16、商申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券賬戶內(nèi)可交易余額B.一級交易商履行做市義務的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券C.當日被待交收處理的固定收益證券當日可以賣出D.交易商當日買入的固定收益證券當日可以賣出48. 我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循（www.TopS）的原則。A. 公平及時B.公開透明C.簡便易用D.高效正確49. 對于首次公開發(fā)行上市的股票，我國證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的（www.TopS）會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其買入、賣出金額。A. 10家B.8家C.7家D.5家50. 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證

17、券交易所不可以采取的措施是（www.TopS）。A. 口頭警示B.書面警示C.約見談話D.予以罰款51. 按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機構投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的（www.TopS）。A. 20%B.15%C.10%D.5%52. 關于證券交易所債券質(zhì)押式回購制度，下列說法中錯誤的是（www.TopS）。A. 上海證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購B.深圳證券交易所不區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購C.地方政府債券也可比照國債參與債券回購D.上海證券交易所規(guī)定可參與回購的國債、企業(yè)債、公司債均可折成標準券53. 關于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列

18、說法中錯誤的是（www.TopS）。A. 投資者證券賬戶用于債券回購的標準券余額不足的，債券回購的申報無效B.證券營業(yè)部有權對投資者的回購交易進行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度C.證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應事先向投資者提交債券回購交易申請表D.投資者進行回購交易時，應提交有效簽署的債券回購交易申請表54. 證券公司應當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務，并由（www.TopS）進行復核。A. 資產(chǎn)托管機構B.證券交易所C.證券登記結(jié)算機構D.證券公司自己55. 依照中國證監(jiān)會證券公司融資融券業(yè)務試點管理方法的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務試點，必須滿

19、足最近6個月（www.TopS）均在12億元以上。A. 總資產(chǎn)B.凈資產(chǎn)C.凈資本D.客戶資金存款56. 根據(jù)融資融券業(yè)務的決策與授權體系，證券公司的業(yè)務執(zhí)行部門負責（www.TopS）。A. 制定融資融券業(yè)務的基本管理制度B.制定融資融券業(yè)務操作流程C.融資融券業(yè)務的具體管理和運作D.客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務操作57. 客戶融券期間，其本人或關聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應當自該事實發(fā)生之日起（www.TopS）個交易日內(nèi)向證券公司申報。A. 2B.3C.4D.558. 充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其

20、中國債折算率最高不超過（www.TopS）。A. 65%B.70%C.90%D.95%59. 在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（www.TopS）的實際余額記增紅股或配發(fā)權證。A. 客戶信用交易擔保證券賬戶B.信用交易證券交收賬戶C.融券專用證券賬戶D.信用交易資金交收賬戶60. （www.TopS）應當按照業(yè)務規(guī)則，對與融資融券交易有關的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。A. 證券交易所B.證券登記結(jié)算機構C.存管銀行D.中國證監(jiān)會答案 41.A 42.A 43.D 44.D 45.C 46.B 47.C 4

21、8.B 49.D 50.D51. A 52.B 53.C 54.A 55.C 56.C 57.B 58.D 59.A 60.B二、多項選擇題61. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素包括（www.TopS）。A. 證券交易對象B.股票和債券的發(fā)行人C.證券經(jīng)紀商和委托人D.證券交易所62. 境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（www.TopS）。A. 本人有效身份證明文件及復印件B.單位介紹信或街道證明C.客戶本人填寫的自然人證券賬戶注冊申請表D.住址證明63. 根據(jù)我國最新頒布的有關制度規(guī)定，下列各項中，（www.TopS）屬于證券經(jīng)紀商從事證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為。A. 為客戶證券交易提供

22、融資、融券服務B.將客戶的資金和證券出借或抵押并給予客戶一定報酬C.對投資者進行風險教育，提示證券投資風險D.提供內(nèi)幕交易信息以提高客戶的投資收益64. 對送股的股權登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)是（www.TopS）。A. 上市公司股東人數(shù)B.紅利分配方案決議確定的送股比例C.股東的持股數(shù)D.股東的流通股數(shù)65. 證券公司不按規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，可能會受到的處罰包括（www.TopS）。A. 警告B.沒收違法所得C.罰款D.追究刑事責任66. 逆回購方是指在債券回購交易中（www.TopS）。A. 融入資金的一方B.融出資金的一方C.將債券質(zhì)押的一方D.獲得債券質(zhì)權的一方6

23、7. （www.TopS）可以使回購債券不被凍結(jié)從而提高債券的利用效率。A. 買斷式回購B.封閉式回購C.抵押式回購D.開放式回購68. 在全國銀行間債券市場進行買斷式回購，交易雙方可以協(xié)商確定（www.TopS）。A. 到期交易凈價B.回購債券數(shù)量C.回購期限D(zhuǎn).首期交易凈價69. 下列符合全國銀行間債券市場買斷式回購風險控制規(guī)定的有（www.TopS）。A. 某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的11%B.某市場參與者單只券種的待返售債券余額占該只債券流通量的5%C.某市場參與者待返售債券總余額占其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的75%D.某市場參與者待返售債券總余額占其

24、在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的120%70. 目前，上海證券交易所國債買斷式回購的回購期限包括（www.TopS）。A. 7天B.28天C.91天D.273天71. 下列關于上海證券交易所買斷式回購違約與履約金的說法，錯誤的有（www.TopS）。A. 如單方違約，違約方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風險基金B(yǎng).如雙方違約，雙方繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風險基金C.違約方承擔的違約責任只以支付履約金給守約方為限D(zhuǎn).到期日融券方?jīng)]有足夠資金購回相應國債，視為違約72. 下面有關清算的解釋正確的是（www.TopS）。A. 是指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關系應收、應付的計算B.是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活

25、動、收回債務、處置分配財產(chǎn)等行為的總和C.是銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋抵D.證券交易清算具體指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人證券和資金的應收、應付數(shù)量或金額凈額進行計算的處理過程73. 凈額清算方式的主要優(yōu)點有（www.TopS）。A. 簡化操作手續(xù)B.減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用C.防止買空賣空行為的發(fā)生D.防止風險積累74. 在證券交易結(jié)算中，最低結(jié)算備付金限額的相關參數(shù)有（www.TopS）。A. 上月證券買入金額B.上月交易天數(shù)C.最低結(jié)算備付金比例D.上月末保證金余額75. 下列關于全國銀行間債券市場回購業(yè)務描述錯誤的有（www.TopS）。A. 計算回購利息的基礎天數(shù)為360天B.

26、回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元C.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額D.回購期限不含首次交收日，含到期交收日76. 中國結(jié)算公司上海分公司對于債券買斷式回購交易履約金的規(guī)定有（www.TopS）。A. 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定繳納履約金B(yǎng).履約金比率由交易所設定，所有回購品種均采用同一比率C.履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應追溯調(diào)整D.中國結(jié)算上海分公司按金融同業(yè)存款利率對履約金計付利息77. 下列行為屬于全國銀行間債券市場交易管理辦法第三十四條規(guī)定的違規(guī)行為的有（www.TopS）。A. 違規(guī)操作對交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞B.操縱債券交易價格C

27、.交易雙方自行確定回購利率D.制造并提供虛假資料和交易信息78. 下列有關證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有（www.TopS）。A. 證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收B.證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收實行標準券制度C.標準券折算率由中國人民銀行定期計算和發(fā)布D.中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后發(fā)布下一星期適用的標準券折算率79. 境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（www.TopS）。A. 繼承公證書B.證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C.繼承人身份證原件及復印件D.證券賬戶卡原件及復印件80. 證券營業(yè)部進行人工電

28、話委托時，要求客戶報出的信息有（www.TopS）等。A. 資金賬號（或股東賬號）B.證券代碼C.委托買賣價格D.委托買賣數(shù)量答案61. ACD 62.AC 63.BD 64.BC 65.ABC 66.BD 67.AD 68.ABCD 69.ABCD 70.ABC71. AD 72.ABCD 73.AB 74.ABC 75.ABD 76.AD 77.ABD 78.ABD 79.ABCD 80.ABCD81. 證券市場進行投資者教育的目的是（www.TopS）。A. 提高投資者的風險意識B.提高投資者的風險識別能力C.提高投資者理性投資的能力D.提高投資者自我保護的能力82. 投資咨詢服務中需要

29、防止的行為有（www.TopS）。A. 誘使客戶進行不必要的證券買賣B.介紹技術分析軟件使用方法C.調(diào)解投資者在交易過程中發(fā)生的糾紛D.對證券市場走勢發(fā)表肯定性意見83（www.TopS）與股份首次公開發(fā)行登記類似，可參照股份首次公開發(fā)行登記的相關內(nèi)容辦理。A. 基金募集登記B.公司債發(fā)行登記C.企業(yè)債發(fā)行登記D.權證發(fā)行登記84. 自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要（www.TopS）。A. 客戶本人填寫證券賬戶注冊資料變更申請表B.提交客戶本人證券賬戶卡及復印件C.提交客戶本人有效身份證明文件及復印件D.發(fā)證機關出具的有關變更證明及復印件85. 買賣上海證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，連

30、續(xù)競價時，符合（www.TopS）的申報為有效申報。A. 買入申報價格為12.50元，該股票前一交易日收盤價為12元B.賣出申報價格為15元，該股票前一交易日收盤價為13.80元C.賣出申報的價格為12元，該ST股票前一交易日收盤價為11元D.買入申報的價格為8元，該*ST股票前一交易日收盤價為8.20元86. 下列屬于證券經(jīng)紀人及證券營銷人員的禁止行為的有（www.TopS）。A. 替客戶辦理賬戶開立B.提供、傳播虛假信息C.客戶招攬D.與客戶約定分享投資收益87. 在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架下，正確的表述是（www.TopS）。A. 證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和

31、存管銀行配合完成B.證券公司與客戶的資金清算交收由證券公司獨立完成C.證券公司與客戶的資金清算交收，需要由證券公司和客戶配合完成D.存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付88. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內(nèi)容包括（www.TopS）等。A. 證券代碼B.當日最高成交價格C.當日累計成交數(shù)量D.當日累計成交金額89. 關于證券交易所質(zhì)押式回購清算與交收過程中標準券計算和公布，下列表述中正確的有（www.TopS）。A. 已在證券交易所上市的、可用以回購交易的債券，中國結(jié)算公司一般在每星期三收市后計算下一星期適用的標準券折算率B.對于新上市債券，中國結(jié)

32、算公司最遲在新上市債券上市前一日計算該品種債券上市日（含當日）至適用星期適用的標準券折算率C.在標準券折算率計算過程中無需考慮違約風險防范問題D.標準券折算率由中國結(jié)算公司負責計算，滬、深證券交易所負責向投資者發(fā)布計算結(jié)果90. 關于清算與交收，下列表述中正確的有（www.TopS）。A. 清算是交收的基礎和保證，交收是清算的后續(xù)與完成B.清算在前，交收在后C.清算完成資金的收付，交收實現(xiàn)證券的轉(zhuǎn)移D.交收發(fā)生財產(chǎn)的實際轉(zhuǎn)移91. 關于我國的證券結(jié)算風險防范和管理措施，下列描述正確的有（www.TopS）。A. 為防范流動性風險，證券登記結(jié)算管理辦法規(guī)定證券登記結(jié)算機構可以動用結(jié)算參與人的擔保

33、資金、結(jié)算互保金和其他資金完成交收B.為防范流動性風險，證券登記結(jié)算管理辦法規(guī)定證券登記結(jié)算機構可以按照有關規(guī)定申請授信額度，或?qū)Ｓ们鍍斮~戶中的證券用于質(zhì)押申請貸款完成資金交收C.證券登記結(jié)算機構引入貨銀對付交收機制以后就不再發(fā)生信用風險D.目前滬、深證券交易所對A股等多數(shù)品種實施前端監(jiān)控，一般情況下不可能出現(xiàn)證券交收違約92. 關于結(jié)算賬戶的開立、撤銷，下列說法中正確的有（www.TopS）。A. 結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時，需重新開立新的結(jié)算賬戶B.證券公司參與結(jié)算應當按規(guī)定取得結(jié)算參與人資格，并開立結(jié)算賬戶C.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務后，應結(jié)清與證券登

34、記結(jié)算公司的債權、債務后，申請撤銷結(jié)算賬戶D.結(jié)算系統(tǒng)參與人應當在證券登記結(jié)算公司開立兩個結(jié)算賬戶：一個資金交收賬戶、一個指定收款賬戶93. 關于證券結(jié)算風險的概念和種類，下列說法正確的有（www.TopS）。A. 信用風險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險B.如果買賣雙方任意一方不能按約定條件履約交收，證券登記結(jié)算機構作為共同對手方，都要向守約方支付其應收的證券或資金C.在發(fā)生資金交收違約時，證券登記結(jié)算機構一般暫不向違約方交付證券，因此證券登記結(jié)算機構無需承擔信用風險D.證券登記結(jié)算機構一旦出現(xiàn)流動性風險，很可能導致證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運轉(zhuǎn)，證券市場被

35、迫閉市94. 關于交收違約處理，下列說法中正確的有（www.TopS）。A. 如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司將暫停該結(jié)算參與人的結(jié)算業(yè)務B.如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補證券交收違約，中國結(jié)算公司將利用暫不交付的款項補購證券C.如果違約結(jié)算參與人未能在規(guī)定期限內(nèi)彌補資金交收違約，中國結(jié)算公司將凍結(jié)該結(jié)算參與人的資金交收賬戶D.發(fā)生證券交收違約時，中國結(jié)算公司將暫不向違約結(jié)算參與人交付其應收的資金，同時按規(guī)則計收違約金95. 關于證券交易結(jié)算流程中的清算環(huán)節(jié)，下列表述正確的有（www.TopS）。A. 中國結(jié)算公司會在接收完證券交易數(shù)據(jù)的當日日終作為共同

36、對手方，對各結(jié)算參與人負責清算的證券交易對應的應收、應付價款進行軋抵處理B.在清算過程中，印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費單獨清算C.我國證券交易所實行滾動交收制度D.實踐中，投資者應收的現(xiàn)金分紅、利息，以及轉(zhuǎn)讓限售股應繳納的個人所得稅等也會納入到凈額清算中96. 關于證券交易結(jié)算流程的證券交收和資金交收環(huán)節(jié)，下列表述中正確的有（www.TopS）。A. 中國結(jié)算公司不具體處理結(jié)算參與人與客戶的資金交收B.中國結(jié)算公司受證券公司的委托辦理結(jié)算參與人與客戶的證券交收C.證券交易結(jié)算流程的資金交收環(huán)節(jié)僅指中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金交收D.中國結(jié)算公司與結(jié)算參與人的資金交收通過集中資金交收賬戶

37、完成97. 市場細分的主要依據(jù)包括（www.TopS）。A. 地理因素B.人口因素C.心理因素D.行為因素98. 證券公司營銷渠道主要分為（www.TopS）。A. 機構營銷渠道B.個人營銷渠道C.直接營銷渠道D.間接營銷渠道99. 理財顧問服務的特點包括（www.TopS）。A. 顧問性B.專業(yè)性C.綜合性D.長期性100. 客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺必須（www.TopS）。A. 仔細核對客戶身份B.請客戶出示公證書C.認真核對對賬單與電腦上的時點證券余額或資金余額是否一致D.請客戶出示委托書答案 81.ABCD 82.AD 83.ABCD 84.ABCD 8

38、5.ABD 86.ABD 87.AD 88.ABCD 89.AB 90.ABD 91.ABD 92.BC 93.ABD 94.BD 95.ACD 96.ABCD 97.ABCD 98.CD 99.ABCD 100.AC三、判斷題101. 證券市場有效性是證券市場生存的條件，從積極意義上看，它為證券市場有效配置資源奠定了基礎。102. 報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。103. 派遣合格代表入場從事證券交易活動是滬深證券交易所會員的義務。104. 根據(jù)證券交易所管理辦法的規(guī)定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續(xù)5個工作日之后報中國證監(jiān)會批準。1

39、05. 境外證券經(jīng)營機構駐華代表處必須依法設立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。106. 深圳證券交易所規(guī)定，會員不得將其設立的交易單元提供給其他機構使用。107. 證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中發(fā)生違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。108. 在辦理開戶業(yè)務時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導致的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務的管理風險之一。109. 通訊系統(tǒng)故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經(jīng)

40、紀業(yè)務的技術風險之一。110. 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，防范管理風險的措施之一是建立經(jīng)紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的風險，保護客戶的合法權益。111. 證券公司違反證券公司監(jiān)督管理條例，將被責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以一定的罰款，但不對責任人員進行處罰。112. 在網(wǎng)上定價發(fā)行方式下，新股認購成功者是按價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則確定的。113. 在采用新股上網(wǎng)定價發(fā)行方式時，若同一證券賬戶多次申購，則全部申購均視作無效。114. 以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負責組織搖號抽簽，確定成功申購者。115. 上市公

41、司分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。116. 對在上海證券交易所上市的股票，進行現(xiàn)金紅利派發(fā)時，股票發(fā)行人應在現(xiàn)金紅利發(fā)放日前的第二個交易日16：00前，將發(fā)放款項匯至中國結(jié)算上海分公司指定的銀行賬戶。117. 投資者擁有的某股票的配股權證的數(shù)量是根據(jù)該上市公司的配股比例及配股股權登記日閉市后投資者持有該股票的數(shù)量確定的。118. 關于上海證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務，按現(xiàn)行規(guī)定，在最低申購金額的基礎上，累加申購金額為100元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。119. 上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。120. 在ETF信息傳遞

42、和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進行，要求每日開市前基金管理人應向證券交易所提供ETF的申購、贖回清單，并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。答案 101.錯 102.錯 103.錯 104.錯 105.錯 106.錯 107.對 108.對 109.對 110.對111. 錯 112.錯 113.錯 114.對 115.對 116.對 117.對 118.對 119.對 120.對121. 我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，權證存續(xù)期滿前5個交易日，權證終止交易，但可以行權。122. 在轉(zhuǎn)換期中，可轉(zhuǎn)債持有人可將本人證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債全部或部分申請轉(zhuǎn)為發(fā)行公司的股票。123. 股份轉(zhuǎn)讓主辦

43、券商的主辦業(yè)務之一是發(fā)布關于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的相關分析報告。124. 按照現(xiàn)行有關規(guī)定，證券公司申請從事股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務應當符合的條件之一是：具有20家以上營業(yè)部，并且布局合理。125. 股份轉(zhuǎn)讓公司應當而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓。126. 在股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務中，股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于100股。申報買入股份，數(shù)量應當為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報賣出。127. 根據(jù)證券公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法的規(guī)定，主辦報價券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。128. 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割。129.

44、 證券公司從事自營業(yè)務時，必須同時擁有資金和證券。130. 證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。131. 自營業(yè)務決策機構原則上應當按照董事會-監(jiān)事會-投資決策機構-自營業(yè)務部門的四級體制設立。132. 證券公司的自營業(yè)務只能通過專用自營席位進行。133持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。134. 證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。135. 證券公司設立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。136. 集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。137. 證券公司、資產(chǎn)托管機構

45、應當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱（轉(zhuǎn)載自匯贏金融考試網(wǎng)，請保留此標記。）應當是資產(chǎn)托管機構名稱集合資產(chǎn)管理計劃名稱。138. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務的投資范圍包括股票、債券、央行票據(jù)等。139. 定向資產(chǎn)管理合同由證券公司、證券登記結(jié)算機構和客戶三方共同簽署。140. 證券公司從事證券業(yè)務時，嚴禁進行以獲取利益或減少損失為目的的交易活動。答案 121.對 122.對 123.對 124.對 125.對 126.對 127.對 128.對 129.錯 130.對131. 錯 132.對 133.對 134.錯 135.對 136.對 137.錯 138.對 39.錯

46、140.錯141. 根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，客戶可以轉(zhuǎn)讓所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額。142. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，要確?？蛻糍Y產(chǎn)的保值增值。143. 證券交易所、期貨交易所應當對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務賬戶的交易行為進行嚴格監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當及時按照交易規(guī)則和會員管理規(guī)則處理并報告中國證監(jiān)會。144. 客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。145. 在我國，證券賬戶是指證券交易所為申請人開出的記載其證券持有及變更的權利憑證。146. 未辦理指定交易的投資者的證券暫由證券公司托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領

47、取。147. 上海證券交易所接收大宗交易的時間為每個交易日9:30-11:30、13:00-15:30。148. 深圳證券市場的投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。149. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的時間為每個交易日9:15-11:30、13:00-15:00。150. 當上市公司出現(xiàn)消除退市風險的情形后，證監(jiān)會可撤銷其退市風險警示。151. 集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。152. 營銷人員使用的宣傳材料應當由證券公司統(tǒng)一制作，不得提供虛假信息，誤導投資者。153. 除權（息）日的證券買賣，除了證券交易所另

48、有規(guī)定的以外，按除權（息）價作為計算漲跌幅度的基準。154. 證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。155. 深圳證券交易所B股交易過戶費也叫結(jié)算費，費用收取標準為成交面額的0.5%，但最高不超過500港幣。156. 上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者可通過交易系統(tǒng)進行投票，也可通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。157. 深圳證券交易所網(wǎng)絡投票僅基于交易系統(tǒng)，投資者不能通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。158. 客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，可以由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，也可以委托他人代理。159. 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用

49、資金賬戶后，應向證券公司提交融資融券保證金，保證金可以是現(xiàn)金，也可以標的證券以及交易所認可的其他證券交抵。160. 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環(huán)節(jié)。參考答案:141.錯 142.錯 143.對 144.錯 145.錯146.錯 147.對 148.對 149.錯 150.錯151. 對 152.對 153.對 154.對 155.錯 156.錯 157.錯 158.錯 159.對 160.對附錄資料：不需要的可以自行刪除 竹材重點知識1竹材及非木質(zhì)材料作為原料的應用特點與局限A非木質(zhì)原料應用中具有的優(yōu)點來源廣泛，價格低廉；原料單一，對穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量有利，生產(chǎn)工藝易于控制；備

50、料工段設備簡單（竹材除外）；工業(yè)生產(chǎn)中動力消耗較木質(zhì)原料少（加工、干燥等）。B不利因素原料收獲季節(jié)性強。為保證常年生產(chǎn)，工廠需儲備8-9個月的原料，而該類原料體積蓬松，占用地面與空間很大，造成儲存場地之困難；原料收購局限性強。非木質(zhì)原料質(zhì)地松散，造成收集與運輸上的不便，為降低成本，收集半徑一般不超過100公里；非木質(zhì)原料儲藏保管較難。非木質(zhì)原料所含糖類、淀粉及其它易分解的物質(zhì)較木質(zhì)材料高，易于蟲蛀或產(chǎn)生霉變與腐爛（采取的措施：高密度打包儲存，切段堆積儲存，干燥后儲存，噴灑藥劑儲存等，但增加了工序和成本）；非木質(zhì)原料含雜雜物多（蔗渣含20%以上的蔗髓，棉桿含殘花和泥沙，蘆葦有葦髓和葉鞘，稻殼含米

51、坯等），對產(chǎn)品質(zhì)量有影響，生產(chǎn)前應分離，增加了工序與成本；其它尚未解決的問題：棉桿皮韌性大，纏繞設備造成堵塞、起火；原料易水解，濕法生產(chǎn)中造成的污染大；稻殼板硬度大，對刀具磨損十分嚴重等，目前尚無參考模式，有待進一步研究克服。2.分布概況： 竹子是森林資源之一。中國竹類資源分為四個區(qū)：黃河-長江竹區(qū)、長江-南嶺竹區(qū)、華南竹區(qū)、西南高山竹區(qū)。3地下莖：竹類植物在土中橫向生長的莖部，有明顯的分節(jié)，節(jié)上生根，節(jié)側(cè)有芽，可萌發(fā)而為新的地下莖或發(fā)筍出土成竹，俗稱竹鞭，亦名鞭莖。因竹種不同，地下莖有下列三種類型：單軸型、合軸型、復軸型。4.竹稈：竹稈是竹子的主題部分，分為稈柄、稈基和稈莖三部分。1）稈柄：

52、竹稈的最下部分，與竹鞭或母竹的稈基相連，細小、短縮、不生根，俗稱螺絲釘或龍眼雞頭，是竹子地上和地下系統(tǒng)連接輸導的樞紐。2）稈基：竹稈的入土生根部分，由數(shù)節(jié)至10數(shù)節(jié)組成，節(jié)間短縮而粗大。稈基各節(jié)密集生根，稱為竹根，形成竹株獨立根系。稈基、稈柄和竹根合稱為竹蔸。3）稈莖：竹稈的地上部分，端正通直，一般形圓而中空有節(jié)，上部分枝著葉。每節(jié)有兩環(huán)，下環(huán)為籜環(huán)，又叫鞘環(huán)，是竹籜脫落后留下的環(huán)痕；上環(huán)為稈環(huán)，是居間分生組織停止生長后留下的環(huán)痕。兩環(huán)之間稱為節(jié)內(nèi)，兩節(jié)之間稱為節(jié)間。相鄰兩節(jié)間有一木質(zhì)橫隔，稱為節(jié)隔，著生于節(jié)內(nèi)。竹稈的節(jié)、節(jié)間形狀和節(jié)間長度因竹種而有變化。5.竹子各部位之間的關系 竹連鞭，鞭生

53、芽，芽孕筍，筍長竹，竹又養(yǎng)鞭，循環(huán)增殖，互為因果，鞭竹息息相關的統(tǒng)一有機整體。6竹林的采伐竹林采伐時必須做到“采育兼顧”，才能達到竹林永續(xù)利用、資源永不枯竭之目的。正確確定伐竹年齡、采伐強度、采伐季節(jié)、采伐方法四個技術環(huán)節(jié)是竹林采伐的關鍵所在。7.采伐竹齡：竹林為異齡林，一般只能采取齡級擇伐方式，根據(jù)竹類植物的生長發(fā)育規(guī)律，竹筍成竹后，稈形生長基本結(jié)束，體積不再有變化，但材質(zhì)生長仍在進行，密度和力學強度仍在增長和變化，根據(jù)其變化情況可分為三個階段，即材質(zhì)增進期，材質(zhì)穩(wěn)定期和材質(zhì)下降期。竹子的采伐年齡最好在竹材材質(zhì)穩(wěn)定期，遵循“存三（度）砍四（度）不留七（度）”的原則。8.伐竹季節(jié)：春栽夏劈秋冬

54、伐。 一般竹林應該在冬季采伐，應在出筍當年的晚秋或冬季（小年春前）?；曛窳郑瑧撤ブ袢~發(fā)黃、即將換葉的小年竹，而不應砍伐竹葉茂密正在孵筍的大年竹；叢生竹林，一般夏秋季節(jié)出筍，采伐季節(jié)選在晚秋或早春，使新竹能發(fā)枝展葉。 原因：a.該季節(jié)竹子處于休眠狀態(tài)，竹液流動慢，同化作用較弱； b.可溶性物質(zhì)變成復雜的有機物儲存，竹材力學性質(zhì)好，不易蟲蛀； c.冬季，林地中主要害蟲處于越冬狀態(tài)，不會對采伐后的竹林造成傷害； d.該季節(jié)新竹尚未發(fā)出，可避免采伐時造成損傷。9.竹材的儲藏與保管具體要求：1）按照不同質(zhì)量分類保管；2）按照規(guī)格大小，分別存放；3）先進先出，推陳出新；4）防蟲防蛀，噴熏藥物。10.竹

55、材的缺陷及其發(fā)生規(guī)律：1）蟲蛀和霉腐一般發(fā)生規(guī)律如下：a.竹黃較竹青嚴重；b.6-7年生竹材較輕，3-5年生以下較重；c.冬季采伐的較輕，秋季次之，春季采伐的較重；e.山地生長的較平地生長的輕；f.通風透光儲藏遭受損害的較少，陰暗不透風的則多。11.竹壁：竹稈圓筒狀的外殼。一般根部最厚，至上部遞減，自內(nèi)向外分為竹青、竹肉和竹黃三個部分。 12.影響竹材密度的因素：竹種：與其地理分布有一定的關系，分布在氣溫較低、雨量較少的北部地區(qū)的竹材（如剛竹）密度較大，反之，則密度較小。竹齡：隨著年齡的增長，密度不斷的提高和變化（因竹材細胞壁和內(nèi)容物是隨竹齡的增加而逐漸充實和變化的），可根據(jù)其規(guī)律性作為確定竹

56、材合理采伐年齡的理論依據(jù)之一。立地條件：氣候溫暖多濕，土壤深厚肥沃的條件下生長好，竹竿粗大，但組織疏松，維管束密度小，從而密度小，反之密度大。竹稈部位：同一竹種，自基部至稍部，密度逐漸增大，同一高度上，竹壁外側(cè)高于內(nèi)側(cè)，有節(jié)部分大于無節(jié)部分。13竹材特性竹材與木材相比，具有強度高、韌性大，剛性好、易加工等特點，使竹材具有多種多樣的用途，但這些特性也在相當程度上限制了其優(yōu)越性的發(fā)揮，竹材的基本特性如下：1）易加工，用途廣泛：剖篾、編織、彎曲成型、易染色漂白、原竹利用等；2）直徑小，壁薄中空，具有尖削度：強重比高，適于原竹利用，但不能像木材一樣直接進行鋸切、刨切和旋切，經(jīng)過一定的措施可以獲得高得率

57、的旋切竹單板和紋理美觀的刨切竹薄木；3）結(jié)構不均勻：給加工利用帶來很多不利影響（如竹青、竹黃對膠粘劑的濕潤、膠合性能幾乎為零，而竹肉則有良好的膠合性能；4）各向異性明顯：主要表現(xiàn)在縱向強度大，橫向強度小，容易產(chǎn)生劈裂5）易蟲蛀、腐朽和霉變：竹材比木材含有更多的營養(yǎng)物質(zhì)造成；6）運輸費用大，難以長期保存：壁薄中空，體積大，車輛實際裝載量小，不宜長距離運輸；易蟲蛀、腐朽和霉變，不宜長時間保存；砍伐季節(jié)性強，規(guī)?；a(chǎn)與原竹供應之間矛盾較為突出。14. 竹材人造板的構成原則：以克服竹材本身固有的某些缺陷，使竹材人造板具有幅面大且不變形、不開裂等特點為出發(fā)點的，主要遵循以下兩個原則：對稱原則：對稱中心

58、平面兩側(cè)的對應層，竹種、厚度、層數(shù)、纖維方向、含水率、制造方法相互對應。奇數(shù)性原則：主要針對非定向結(jié)構的多層人造板15.竹材人造板的結(jié)構特性：1）結(jié)構的對稱性：盡可能的克服各向異性2）強度的均齊性：材料在各個方向強度大小的差異，以均齊系數(shù)表達（竹纖維板、碎料板趨于1）。 3）材質(zhì)的均勻性：能提高板材外觀質(zhì)量，也可減少應力集中造成的破壞。(板材優(yōu)于竹材，結(jié)構單元越小的板材均勻性越好).16.膠層厚度：不產(chǎn)生缺膠的情況下，越薄越好（2050微米）？1）薄膠層變形需要的應力比厚膠層大2）隨著膠層厚度的增加，流動或蠕變的幾率增大3）膠層越厚，由膨脹差而引起界面的內(nèi)應力與熱應力大4）堅硬的膠粘劑，膠合界

59、面在彎曲應力的作用下，薄膠層斷裂強度高5）膠層越厚，氣泡或其他缺陷數(shù)量增加，早期破壞幾率增加17. 竹材膠合板：是將竹材經(jīng)過高溫軟化展平成竹片毛坯，再以科學的、比較簡便的、連續(xù)化的加工方法和盡可能少改變竹材厚度和寬度的結(jié)合形式獲得最大厚度和寬度的竹片，減少生產(chǎn)過程中的勞動消耗和膠粘劑用量，從而生產(chǎn)出保持竹材特性的強度高、剛性好、耐磨損的工程結(jié)構用竹材人造板。竹材的高溫軟化-展平是該項工藝的主要特征。A原竹截斷截斷：先去斜頭；由基至稍，分段截??；截彎存直，提高等級；留足余量。B竹片軟化的目的：將半圓形的竹筒展平，則竹筒的外表面受壓應力，內(nèi)表面受拉應力，其應力大小為：=ES/2r減小E值是減小竹材

60、展平時反向應力的有效手段，從而可以減少展平時竹材內(nèi)表面的裂縫的寬度和深度。減小竹材彈性模量的方法和措施統(tǒng)稱為竹材軟化。C.軟化方法 ：在目前的技術條件下，提高竹筒含水率和溫度是提高竹材本身塑性、減小竹材彈性模量，從而達到減小展開過程中方向彎曲時拉伸應力的有效措施。D.刨削加工目的：1）去青去黃，改善竹材表面性能，提高膠粘效果； 2）使竹片全長上具有同一厚度，以獲得較高膠粘性能和較小的厚度偏差。E.竹片干燥: 實踐證明，使用PF時，竹片的含水率應低于8%，而使用UF時，應小于12%，才能獲得理想的膠合強度。預干燥：目的為了提高竹片的干燥效率，主要設備是高效螺旋燃燒爐竹片干燥窯，干燥周期較長，一般