長(zhǎng)興深圳一號(hào)定向資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合同XXXX1101

1、長(zhǎng)興廣州深圳二二一號(hào)定向資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合合同合同編號(hào)：長(zhǎng)城城證券(20016)-ZZG-0299號(hào)長(zhǎng)城證券券(20166)-ZG-*號(hào)委托人：上海興興瀚資產(chǎn)管理理有限公司（代代興瀚資管-興展46號(hào)號(hào)單一客戶專專項(xiàng)資產(chǎn)管理理計(jì)劃）興業(yè)業(yè)國(guó)際信托有有限公司(代代表“*號(hào)單一資金金信托”)管理人：長(zhǎng)城證證券股份有限限公司托管人：興業(yè)銀銀行股份有限限公司 年 月 日目 錄TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc466879985 前 言 PAGEREF _Toc466879985 h 11 HYPERLINK l _Toc466879986 一、合同當(dāng)事事人 PAGER

2、EF _Toc466879986 h 2 HYPERLINK l _Toc466879987 二、釋義 PAGEREF _Toc466879987 h 33 HYPERLINK l _Toc466879988 三、委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶的的開(kāi)立與管理理 PAGEREF _Toc466879988 h 4 HYPERLINK l _Toc466879989 四、資產(chǎn)委托托狀況 PAGEREF _Toc466879989 h 7 HYPERLINK l _Toc466879990 五、委托資產(chǎn)產(chǎn)的投資 PAGEREF _Toc466879990 h 10 HYPERLINK l _Toc4668799

3、91 六、委托人的的聲明與保證證 PAGEREF _Toc466879991 h 13 HYPERLINK l _Toc466879992 七、委托人的的權(quán)利與義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc466879992 h 14 HYPERLINK l _Toc466879993 八、管理人的的聲明與保證證 PAGEREF _Toc466879993 h 15 HYPERLINK l _Toc466879994 九、管理人的的權(quán)利與義務(wù)務(wù) PAGEREF _Toc466879994 h 16 HYPERLINK l _Toc466879995 十、托管人的的聲明與保證證 PAGEREF _Toc466

4、879995 h 17 HYPERLINK l _Toc466879996 十一、托管人人的權(quán)利與義義務(wù) PAGEREF _Toc466879996 h 17 HYPERLINK l _Toc466879997 十二、投資主主辦人的指定定與變更 PAGEREF _Toc466879997 h 18 HYPERLINK l _Toc466879998 十三、信息披披露 PAGEREF _Toc466879998 h 18 HYPERLINK l _Toc466879999 十四、關(guān)聯(lián)方方證券的投資資 PAGEREF _Toc466879999 h 19 HYPERLINK l _Toc46688

5、0000 十五、委托資資產(chǎn)投資于證證券所產(chǎn)生的的權(quán)利的行使使 PAGEREF _Toc466880000 h 19 HYPERLINK l _Toc466880001 十六、管理費(fèi)費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)業(yè)績(jī)報(bào)酬與其其他相關(guān)費(fèi)用用 PAGEREF _Toc466880001 h 20 HYPERLINK l _Toc466880002 十七、委托資資產(chǎn)清算與返返還 PAGEREF _Toc466880002 h 22 HYPERLINK l _Toc466880003 十八、保密條條款 PAGEREF _Toc466880003 h 24 HYPERLINK l _Toc466880004 十九、不可抗

6、抗力 PAGEREF _Toc466880004 h 24 HYPERLINK l _Toc466880005 二十、合同的的變更、終止止與備案 PAGEREF _Toc466880005 h 24 HYPERLINK l _Toc466880006 二十一、違約約責(zé)任與免責(zé)責(zé)條款 PAGEREF _Toc466880006 h 25 HYPERLINK l _Toc466880007 二十二、適用用法律與爭(zhēng)議議處理方式 PAGEREF _Toc466880007 h 26 HYPERLINK l _Toc466880008 二十三、合同同成立與生效效、合同份數(shù)數(shù) PAGEREF _Toc46

7、6880008 h 26 HYPERLINK l _Toc466880009 二十四、其他他事項(xiàng) PAGEREF _Toc466880009 h 27 HYPERLINK l _Toc466880010 附件一：托托管資金到賬賬通知書(shū)（樣樣本） PAGEREF _Toc466880010 h 31 HYPERLINK l _Toc466880011 附件二：委委托資產(chǎn)起始始運(yùn)作通知書(shū)書(shū)（樣本） PAGEREF _Toc466880011 h 32 HYPERLINK l _Toc466880012 附件三：征詢?cè)兒?PAGEREF _Toc466880012 h 34 HYPERLINK l

8、_Toc466880013 附件四：管理理人關(guān)聯(lián)名單單 PAGEREF _Toc466880013 h 35 HYPERLINK l _Toc466880014 附件五：投資資監(jiān)督事項(xiàng)表表 PAGEREF _Toc466880014 h 36 HYPERLINK l _Toc466880015 附件六：委托托資產(chǎn)追加通通知書(shū)（樣本本） PAGEREF _Toc466880015 h 37 HYPERLINK l _Toc466880016 附件七：委托托資產(chǎn)提取通通知書(shū)（樣本本） PAGEREF _Toc466880016 h 38 HYPERLINK l _Toc466880017 附件八：

9、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書(shū) PAGEREF _Toc466880017 h 39 HYPERLINK l _Toc466880018 附件九：專用用清算賬戶及及資金劃撥專專用賬戶 PAGEREF _Toc466880018 h 44 HYPERLINK l _Toc466880019 附件十：投資資指令（樣本本） PAGEREF _Toc466880019 h 45 HYPERLINK l _Toc466880020 附件十一：劃劃款指令（樣樣本） PAGEREF _Toc466880020 h 47 HYPERLINK l _Toc466880021 附件十二：預(yù)預(yù)留印鑒樣本本 PAGEREF _Toc4

10、66880021 h 48 HYPERLINK l _Toc466880022 附件十三：資資產(chǎn)管理人授授權(quán)通知書(shū) PAGEREF _Toc466880022 h 49 前 言為規(guī)范定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的運(yùn)作，明確確定向資產(chǎn)管管理合同當(dāng)事事人的權(quán)利與與義務(wù)，根據(jù)據(jù)中華人民民共和國(guó)合同同法、證證券公司客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理辦法法（證監(jiān)會(huì)會(huì)令第93號(hào)號(hào)，以下簡(jiǎn)稱稱管理辦法法）、證證券公司定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則則（證監(jiān)會(huì)會(huì)公告20012300號(hào)，以下簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱實(shí)施細(xì)細(xì)則）、證證券公司客戶戶資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范（中中證協(xié)發(fā)220122206號(hào)，以以下簡(jiǎn)稱規(guī)規(guī)范）、證證券期貨經(jīng)營(yíng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資資產(chǎn)管理業(yè)

11、務(wù)務(wù)運(yùn)作管理暫暫行規(guī)定等法律、行行政法規(guī)、中中國(guó)證監(jiān)會(huì)和和中國(guó)證券投投資基金業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)規(guī)定，委托人人、管理人和和托管人三方方在平等自愿愿、誠(chéng)實(shí)信用用原則的基礎(chǔ)礎(chǔ)上訂立本合合同。委托人保證委托托資產(chǎn)的來(lái)源源及用途合法法，并已閱知知本合同全文文，了解相關(guān)關(guān)權(quán)利、義務(wù)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)，自自行承擔(dān)投資資風(fēng)險(xiǎn)。管理人承諾以誠(chéng)誠(chéng)實(shí)守信、審審慎盡責(zé)的原原則管理和運(yùn)運(yùn)用委托資產(chǎn)產(chǎn)，但不保證證委托資產(chǎn)一一定盈利，也也不保證最低低收益。管理理人對(duì)委托資資產(chǎn)未來(lái)的收收益預(yù)測(cè)僅供供委托人參考考，不構(gòu)成保保證委托資產(chǎn)產(chǎn)本金不受損損失或取得最最低收益的承承諾。托管人承諾以誠(chéng)誠(chéng)實(shí)守信、審審慎盡責(zé)的原原則履行托管管職責(zé)，保護(hù)護(hù)

12、委托資產(chǎn)的的安全，但不不保證委托資資產(chǎn)本金不受受損失或取得得最低收益。本合同是規(guī)定委委托人、管理理人和托管人人基本權(quán)利義義務(wù)的法律文文件。一、合同當(dāng)事人人委托人姓名（或或公司名稱）：上海興瀚資資產(chǎn)管理有限限公司（代興興瀚資管-興興展46號(hào)單單一客戶專項(xiàng)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃）興業(yè)國(guó)國(guó)際信托有限限公司(代表表“*號(hào)號(hào)單一資金信信托”)住所（或公司注注冊(cè)地址）：福州市鼓樓樓區(qū)五四路1137號(hào)信和和廣場(chǎng)25-26層上海海市浦東新區(qū)區(qū)浦東南路22250號(hào)33幢4層A4451室郵政編碼： 22001200法定代表人：楊楊華輝張力聯(lián)系人：湯志庭庭陳丹潔聯(lián)系電話： 11832088128033聯(lián)系地址：廣東東省深

13、圳市深深南大道40013號(hào)興業(yè)業(yè)銀行大廈55樓021- 202996262傳真號(hào)碼： 0021-6886300668網(wǎng)址： 管理人：長(zhǎng)城證證券股份有限限公司注冊(cè)地址：深圳圳市深南大道道6008號(hào)號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大大樓16、117樓辦公地址：深圳圳市深南大道道6008號(hào)號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大大樓14、116、17樓樓授權(quán)法定代表人人：何偉丁益聯(lián)系人：王春聯(lián)系電話：07755-8335398446傳真號(hào)碼：07755-8335102551網(wǎng)址：托管人：興業(yè)銀銀行股份有限限公司注冊(cè)地址：福建建省福州市湖湖東路1544號(hào)辦公地址：福州州市湖東路1154號(hào)法定代表人：高高建平聯(lián)系人：楊申曹曹海陽(yáng)聯(lián)系電話：1889176

14、1187890021-6226777777-2122062傳真號(hào)碼：0221-6211592177網(wǎng)址： HYPERLINK n二、釋義本合同中除非文文義另有所指指，下列簡(jiǎn)稱稱或名詞具有有如下含義：管理辦法指2013年66月26日中中國(guó)證監(jiān)會(huì)公公布并于公布布之日起施行行的證券公公司客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管管理辦法。實(shí)施細(xì)則指2012年110月18日日中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)公布并于公公布之日起施施行的證券券公司定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)施細(xì)則（證證監(jiān)會(huì)公告201230號(hào)）。元指人民幣元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督督管理委員會(huì)會(huì)。定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理人、管管理人指長(zhǎng)城證券股份份有限公司，簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“長(zhǎng)城證證券

15、”。定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)托管人、托托管人指興業(yè)銀行股份份有限公司，簡(jiǎn)簡(jiǎn)稱“興業(yè)銀銀行”。定向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)委托人、委委托人指上海興瀚資產(chǎn)產(chǎn)管理有限公公司（代興瀚瀚資管-興展展46號(hào)單一一客戶專項(xiàng)資資產(chǎn)管理計(jì)劃劃）興業(yè)國(guó)際際信托有限公公司(代表“*號(hào)單一一資金信托”)，簡(jiǎn)稱“上海海興瀚興業(yè)國(guó)國(guó)托”。定向資產(chǎn)管理合合同當(dāng)事人、合合同當(dāng)事人指受定向資產(chǎn)管管理合同約束束，根據(jù)合同同享有權(quán)利并并承擔(dān)義務(wù)的的管理人、托托管人和委托托人。工作日、交易日日指上海證券交易易所、深圳證證券交易所和和銀行間市場(chǎng)場(chǎng)的正常交易易日。托管協(xié)議指管理人長(zhǎng)城證證券與托管人人興業(yè)銀行雙雙方就定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的賬戶管理理、清算

16、、會(huì)會(huì)計(jì)核算等業(yè)業(yè)務(wù)簽訂的長(zhǎng)長(zhǎng)城證券-興興業(yè)銀行定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)資產(chǎn)托管管協(xié)議（協(xié)協(xié)議編號(hào)：（DDX）長(zhǎng)城證證券-興業(yè)-托管20113第1號(hào)）。資產(chǎn)委托起始運(yùn)運(yùn)作日指委托人和托管管人雙方確認(rèn)認(rèn)簽收委托托資產(chǎn)起始運(yùn)運(yùn)作通知書(shū)的的當(dāng)日（若非非同日簽收，以以最后一方簽簽收日的當(dāng)日日為準(zhǔn)）。資產(chǎn)委托到期日日指合同約定的委委托期限屆滿滿之日；委托托期限提前屆屆滿的，合同同終止日為資資產(chǎn)委托到期期日。委托資產(chǎn)專用賬賬戶指為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)管管理目的，管管理人用以為為委托人提供供資產(chǎn)管理服服務(wù)的賬戶，包包括但不限于于托管賬戶及及其他專用賬賬戶。托管賬戶指在托管人營(yíng)業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州州分行深圳分分行）開(kāi)立的的銀行結(jié)算

17、賬賬戶，并通過(guò)過(guò)托管人的“第第三方存管”平平臺(tái)與專用資資金賬戶建立立唯一對(duì)應(yīng)關(guān)關(guān)系。專用資金賬戶指在管理人營(yíng)業(yè)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)立的的，專用于本本合同項(xiàng)下定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)使用的的資金賬戶。專用證券賬戶指僅供本合同項(xiàng)項(xiàng)下定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使使用買賣證券券交易所交易易品種的證券券賬戶。其他專用賬戶指用于本合同項(xiàng)項(xiàng)下定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中中買賣證券交交易所以外交交易品種的賬賬戶。三、委托資產(chǎn)專專用賬戶的開(kāi)開(kāi)立與管理（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶的的開(kāi)立1、托管賬戶托管賬戶是指管管理人、托管管人、委托人人為履行本合合同在托管人人營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（廣州分行深圳分行）為該定向資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶，并開(kāi)通網(wǎng)上銀行。

18、銀行結(jié)算賬戶通過(guò)托管人“第三方存管”平臺(tái)與專用資金賬戶建立唯一對(duì)應(yīng)關(guān)系。銀行結(jié)算賬戶作作為本合同項(xiàng)項(xiàng)下定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的托管賬戶，由由托管人管理理。委托資產(chǎn)托管期期間托管賬戶戶的一切貨幣幣收支活動(dòng)，包包括但不限于于投資、支付付費(fèi)用、資產(chǎn)產(chǎn)劃撥、追加加資產(chǎn)和提取取資產(chǎn)等，均均需通過(guò)該賬賬戶進(jìn)行。托管賬戶的開(kāi)立立和使用，僅僅限于滿足開(kāi)開(kāi)展定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的需要。管理理人和托管人人不得假借委委托人的名義義開(kāi)立任何其其他銀行賬戶戶。除法律法法規(guī)另有規(guī)定定外，管理人人、托管人雙雙方均不得采采取使得該賬賬戶無(wú)效的任任何行為。2、專用證券賬賬戶（如有）管管理人應(yīng)于定定向資產(chǎn)管理理合同簽訂后后五個(gè)工作

19、日日內(nèi)，以委托托人名義開(kāi)立立專用證券賬賬戶，用于買買賣證券交易易所的交易品品種。每個(gè)委委托人只能在在中國(guó)證券登登記結(jié)算有限限責(zé)任公司上上海分公司、深深圳分公司各各開(kāi)立一個(gè)專專用證券賬戶戶。委托人授權(quán)管理理人開(kāi)立、使使用、注銷和和轉(zhuǎn)換專用證證券賬戶，且且提供必要協(xié)協(xié)助。在專用證券賬戶戶開(kāi)立或注銷銷時(shí)，若有需需要，管理人人應(yīng)代理委托托人向證券登登記結(jié)算機(jī)構(gòu)構(gòu)申請(qǐng)辦理證證券在專用證證券賬戶與普普通證券賬戶戶之間的劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)。專用證券賬戶僅僅供定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使使用，并且只只能由管理人人使用，不得得轉(zhuǎn)托管或者者轉(zhuǎn)指定，中中國(guó)證監(jiān)會(huì)另另有規(guī)定的除除外。委托人人、管理人不不得將專用證證券賬戶以出出租、出借、

20、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓或者其他他方式提供給給他人使用。管理人應(yīng)當(dāng)自專專用證券賬戶戶辦理成功之之日起三個(gè)工工作日內(nèi)，將將專用證券賬賬戶報(bào)證券交交易所備案。備備案前，不得得使用該賬戶戶進(jìn)行交易。3、專用資金賬賬戶（專用資資金臺(tái)賬賬戶戶）（如有）專用資金賬戶在在管理人下屬屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)開(kāi)立，并與委委托人在指定定的托管人下下屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)（廣州分行行深圳分行）開(kāi)開(kāi)立的銀行結(jié)結(jié)算賬戶建立立對(duì)應(yīng)關(guān)系，委委托人應(yīng)在托托管人下屬營(yíng)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)（廣廣州分行深圳圳分行）簽署署客戶交易易結(jié)算資金銀銀行存管協(xié)議議書(shū)。專用用資金賬戶開(kāi)開(kāi)立后，管理理人將專用資資金賬戶的開(kāi)開(kāi)戶資料（復(fù)復(fù)印件）加蓋蓋業(yè)務(wù)專用章章后交托管人人留存。4、定期存款賬賬戶

21、（如有）委托資產(chǎn)投資定定期存款，管管理人應(yīng)與存存款機(jī)構(gòu)簽訂訂定期存款協(xié)協(xié)議，該協(xié)議議作為劃款指指令附件，該該協(xié)議中必須須有如下明確確條款：“存存款證實(shí)書(shū)不不得被質(zhì)押或或以任何方式式被抵押，并并不得用于轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓和背書(shū)；本息到期歸歸還或提前支支取的所有款款項(xiàng)必須劃至至托管賬戶（明明確戶名、開(kāi)開(kāi)戶行、賬號(hào)號(hào)等），不得得劃入其他任任何賬戶”。如如定期存款協(xié)協(xié)議中未體現(xiàn)現(xiàn)前述條款，托托管人有權(quán)拒拒絕定期存款款投資的劃款款指令。5、債券托管賬賬戶的開(kāi)設(shè)和和管理（如有有）（1）本合同生生效后，托管管人負(fù)責(zé)以“管管理人-托管管人-資產(chǎn)管管理計(jì)劃”名名義（以實(shí)際際開(kāi)戶名為準(zhǔn)準(zhǔn)）在中央國(guó)國(guó)債登記結(jié)算算有限責(zé)任公公司

22、和銀行間間市場(chǎng)清算所所股份有限公公司開(kāi)設(shè)銀行行間債券市場(chǎng)場(chǎng)債券托管賬賬戶，并代表表委托資產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行債券和資資金的清算。管管理人應(yīng)當(dāng)予予以配合并提提供相關(guān)資料料。在上述手手續(xù)辦理完畢畢之后，由托托管人負(fù)責(zé)向向中國(guó)人民銀銀行進(jìn)行報(bào)備備。（2）管理人和和托管人共同同代表本合同同項(xiàng)下定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)簽訂全國(guó)銀銀行間債券市市場(chǎng)回購(gòu)主協(xié)協(xié)議。6、開(kāi)放式證券券投資基金賬賬戶（如有）管理人負(fù)責(zé)以委委托人的名義義在基金管理理公司開(kāi)設(shè)開(kāi)開(kāi)放式證券投投資基金賬戶戶（以下簡(jiǎn)稱稱“基金賬戶戶”），用于于在場(chǎng)外進(jìn)行行開(kāi)放式證券券投資基金投投資的認(rèn)購(gòu)、申申購(gòu)和贖回。委委托人應(yīng)配合合管理人辦理理開(kāi)立賬戶事事宜并提供開(kāi)開(kāi)戶所

23、需的相相關(guān)資料。管理人為委托人人開(kāi)立基金賬賬戶時(shí)，應(yīng)將將托管賬戶作作為該基金賬賬戶贖回款指指定收款賬戶戶。基金賬戶的開(kāi)立立和使用，僅僅限于滿足開(kāi)開(kāi)展定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的需要。管理理人、托管人人雙方不得出出借或未經(jīng)對(duì)對(duì)方同意擅自自轉(zhuǎn)讓委托人人的基金賬戶戶，亦不得使使用委托人的的基金賬戶進(jìn)進(jìn)行本定向資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)以外的活動(dòng)動(dòng)。除法律法法規(guī)另有規(guī)定定外，雙方均均不得采取使使得該基金賬賬戶無(wú)效的任任何行為。管理人需及時(shí)將將基金賬戶信信息（賬號(hào)、查查詢密碼等）以以函件形式提提交給托管人人。托管人有有權(quán)隨時(shí)向管管理人及基金金管理人查詢?cè)冊(cè)撡~戶資料料?；鹳~戶戶的開(kāi)戶資料料（復(fù)印件）由由管理人加蓋蓋業(yè)務(wù)

24、專用章章后交付托管管人留存。7、其他專用賬賬戶（如有）委托資產(chǎn)投資于于符合法律法法規(guī)規(guī)定和定定向資產(chǎn)管理理合同約定的的其他投資品品種時(shí)，管理理人應(yīng)按照相相關(guān)規(guī)定開(kāi)立立相關(guān)賬戶，并并負(fù)責(zé)管理賬賬戶，必要時(shí)時(shí)委托人提供供協(xié)助，賬戶戶開(kāi)立后管理理人應(yīng)及時(shí)將將賬戶資料復(fù)復(fù)印件加蓋經(jīng)經(jīng)授權(quán)的管理理人業(yè)務(wù)專用用章后交付托托管人留存。此此賬戶的開(kāi)立立和管理應(yīng)符符合法律法規(guī)規(guī)的規(guī)定，并并且僅限于滿滿足開(kāi)展本定定向資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的需要要。如委托人已經(jīng)開(kāi)開(kāi)立了相關(guān)賬賬戶，委托人人應(yīng)根據(jù)本合合同項(xiàng)下定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)的需要，將將該賬戶交由由管理人用于于本合同項(xiàng)下下定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)。（二）委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶的的管

25、理1、委托資產(chǎn)專專用賬戶內(nèi)的的資產(chǎn)歸委托托人所有，管管理人、托管管人通過(guò)委托托資產(chǎn)專用賬賬戶為委托人人提供資產(chǎn)管管理服務(wù)，對(duì)對(duì)委托資產(chǎn)獨(dú)獨(dú)立核算、分分賬管理，并并保證委托資資產(chǎn)與管理人人、托管人的的自有資產(chǎn)、其其他客戶資產(chǎn)產(chǎn)相互獨(dú)立。2、托管賬戶的的開(kāi)立和管理理應(yīng)符合有關(guān)關(guān)法律法規(guī)的的規(guī)定。3、托管賬戶預(yù)預(yù)留印鑒采取取以下第 11 種模式：（1）以“長(zhǎng)城城證券股份有有限公司長(zhǎng)興興廣州二深圳一一號(hào)定向資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃”名名義開(kāi)立：委委托資產(chǎn)托管管期間，賬戶戶預(yù)留印鑒為為管理人公章章1枚、管理理人法定代表表人名章1枚枚，以及托管管人監(jiān)管印章章2枚。公章章由管理人自自行保管，監(jiān)監(jiān)管印章由托托管人自行保

26、保管。同時(shí)，管管理人將機(jī)構(gòu)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號(hào)號(hào)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀銀登陸密碼、網(wǎng)網(wǎng)上銀行證書(shū)書(shū)交由托管人人保管。具體體戶名以實(shí)際際開(kāi)立為準(zhǔn)。（2）以委托人人名義開(kāi)立：委托資產(chǎn)托托管期間，賬賬戶預(yù)留印鑒鑒為委托人財(cái)財(cái)務(wù)專用印章章1枚、委托托人法定代表表人名章1枚枚，以及托管管人監(jiān)管印章章2枚。財(cái)務(wù)務(wù)專用印章由由委托人自行行保管，監(jiān)管管印章由托管管人自行保管管。同時(shí)，委委托人將機(jī)構(gòu)構(gòu)網(wǎng)銀客戶號(hào)號(hào)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)銀銀登陸密碼、網(wǎng)網(wǎng)上銀行證書(shū)書(shū)交由托管人人保管。（3）以“管理理人+托管人人+XX定向向資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃”三聯(lián)名名名義、“管管理人（XXX定向資產(chǎn)管管理計(jì)劃）”名名義開(kāi)立，專專用章分行自自行刻制，與與戶名一致：托管賬

27、戶預(yù)預(yù)留印鑒為專專用印章1枚枚以及托管人人監(jiān)管印章11枚。專用印印章和托管人人的監(jiān)管印章章均由托管人人自行保管。四、資產(chǎn)委托狀狀況（一）委托資產(chǎn)產(chǎn)的來(lái)源和用用途1、委托資產(chǎn)來(lái)來(lái)源于委托人人享有合法處處分權(quán)的自自有資產(chǎn)/ eq oac(,)募集資產(chǎn)。來(lái)來(lái)自于-*號(hào)單一資資金信托。2、委托資產(chǎn)的的用途詳見(jiàn)本本合同第五節(jié)節(jié)“五：、委托資產(chǎn)的的投資”。（二）委托資產(chǎn)產(chǎn)的保管與處處分1、委托資產(chǎn)獨(dú)獨(dú)立于管理人人、托管人的的固有資產(chǎn)，并并由托管人保保管。管理人人、托管人不不得將委托資資產(chǎn)歸入其固固有資產(chǎn)。2、管理人、托托管人因委托托資產(chǎn)的管理理、運(yùn)用或者者其他情形而而取得的資產(chǎn)產(chǎn)和收益應(yīng)當(dāng)當(dāng)歸入委托資資產(chǎn)

28、。3、管理人、托托管人應(yīng)按照照本合同的約約定收取管理理費(fèi)、托管費(fèi)費(fèi)以及本合同同約定的其他他費(fèi)用。管理理人、托管人人以其自有資資產(chǎn)承擔(dān)法律律責(zé)任，其債債權(quán)人不得對(duì)對(duì)委托資產(chǎn)行行使請(qǐng)求凍結(jié)結(jié)、扣押和其其他權(quán)利。管管理人、托管管人因依法解解散、被依法法撤銷或者被被依法宣告破破產(chǎn)等原因進(jìn)進(jìn)行清算的，委委托資產(chǎn)不屬屬于其清算資資產(chǎn)。4、本合同項(xiàng)下下的委托資產(chǎn)產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)權(quán)不得與不屬屬于委托資產(chǎn)產(chǎn)本身的債務(wù)務(wù)相互抵銷。非非因委托資產(chǎn)產(chǎn)本身承擔(dān)的的債務(wù)，管理理人、托管人人不得主張其其債權(quán)人對(duì)委委托資產(chǎn)強(qiáng)制制執(zhí)行。上述述債權(quán)人對(duì)委委托資產(chǎn)主張張權(quán)利時(shí)，管管理人、托管管人應(yīng)明確告告知委托資產(chǎn)產(chǎn)的獨(dú)立性，采采取合

29、理措施施并及時(shí)通知知委托人。5、保管期間，如如中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)非現(xiàn)金類類委托資產(chǎn)的的保管事宜另另有規(guī)定的，按按相關(guān)規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。管理人人和托管人對(duì)對(duì)委托資產(chǎn)的的保管并非對(duì)對(duì)委托人本金金或收益的保保證或承諾，不不承擔(dān)委托人人的投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。6、托管賬戶、專專用資金賬戶戶之間的資金金劃撥，由托托管人確認(rèn)管管理人劃款指指令有效后，根根據(jù)管理人的的劃款指令令（附件十十一）要求進(jìn)行，委委托人不參與與托管賬戶、專專用資金賬戶戶之間的資金金劃撥。（二三）委托資資產(chǎn)的種類、數(shù)數(shù)量、金額1、委托資產(chǎn)的的初始形態(tài)可可以為現(xiàn)金資資產(chǎn)或非現(xiàn)金金類資產(chǎn)，具具體種類、數(shù)數(shù)量、金額見(jiàn)見(jiàn)委托資產(chǎn)產(chǎn)起始運(yùn)作通通知書(shū)（附附件二）里的的

30、“初始委托托資產(chǎn)明細(xì)”。2、委托金額為為委托資產(chǎn)專專用賬戶收到到初始委托資資產(chǎn)當(dāng)日的價(jià)價(jià)格總和，其其中證券類資資產(chǎn)價(jià)格以收收到初始委托托資產(chǎn)當(dāng)日的的收盤價(jià)計(jì)算算（當(dāng)日無(wú)交交易的，以最最近一日收盤盤價(jià)計(jì)算）。3、在委托期限限內(nèi)，委托人人可以按照本本合同的約定定追加或提取取委托資產(chǎn)，追追加或提取委委托資產(chǎn)后的的委托金額按按照本合同約約定計(jì)算。（三四）委托資資產(chǎn)的交付時(shí)時(shí)間及交付方方式1、委托人簽署署證券公司司定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)揭示書(shū)等等業(yè)務(wù)文件和和委托資產(chǎn)專專用賬戶開(kāi)立立后十個(gè)工作作日內(nèi)，管理理人應(yīng)將下列列文件資料加加蓋業(yè)務(wù)專用用章后交付托托管人留存。1）委托人身身份證明：身身份證復(fù)印件件或

31、企業(yè)營(yíng)業(yè)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件件2）證券交易易參數(shù)表3）銀行結(jié)算算賬戶的開(kāi)戶資料復(fù)復(fù)印件4）專用資金金賬戶的開(kāi)戶戶資料復(fù)印件件5）專用清算算賬戶及資金金劃撥專用賬賬戶（見(jiàn)合同同附件，包括括但不限于托托管賬戶、托托管費(fèi)收入賬賬戶、管理費(fèi)費(fèi)收入賬戶等等）2、委托人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在委托資產(chǎn)產(chǎn)專用賬戶開(kāi)開(kāi)立后十個(gè)工工作日內(nèi)將委委托資產(chǎn)中的的現(xiàn)金資產(chǎn)足足額劃撥至托托管賬戶，托托管人負(fù)責(zé)查查詢，經(jīng)核實(shí)實(shí)無(wú)誤后向管管理人發(fā)送托管資金到賬通知書(shū)（附件一）。同時(shí)，委托人將委托資產(chǎn)中的非現(xiàn)金資產(chǎn)足額劃撥至專用證券賬戶及其他專用賬戶（如有），管理人負(fù)責(zé)查詢到賬情況。3、管理人確認(rèn)認(rèn)委托資產(chǎn)全全部到賬后，向向委托人和托托管人發(fā)送委委托

32、資產(chǎn)起始始運(yùn)作通知書(shū)書(shū)（附件二二），由委托托人及托管人人雙方確認(rèn)簽簽收后，該通知書(shū)書(shū)生效。4、委托人和托托管人雙方確確認(rèn)簽收委委托資產(chǎn)起始始運(yùn)作通知書(shū)書(shū)（附件二二）的當(dāng)日（若若非同日簽收收，以最后一一方簽收日的的當(dāng)日）作為為委托資產(chǎn)起起始運(yùn)作日。委托人移交、追追加委托資產(chǎn)產(chǎn)的劃出賬戶戶與提取委托托資產(chǎn)的劃入入賬戶必須為為以下賬戶：戶 名：上海海興瀚資產(chǎn)管管理有限公司司興業(yè)國(guó)際信托托有限公司-興展46*號(hào)單一客戶專專項(xiàng)資產(chǎn)管理理計(jì)劃資金信信托開(kāi)戶行：興業(yè)銀銀行廣州分行行深圳分行賬 號(hào)：3999410110010001854664特殊情況導(dǎo)致移移交、追加與與提取的賬戶戶與以上賬戶戶不一致時(shí)，委委托

33、人應(yīng)出具具符合相關(guān)法法律法規(guī)規(guī)定定的書(shū)面說(shuō)明明，否則管理理人和托管人人均有權(quán)拒絕絕接受此部分分轉(zhuǎn)入資金作作為委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)或轉(zhuǎn)出委托托資產(chǎn)的申請(qǐng)請(qǐng)。（四五）委托期期限1、本合同項(xiàng)下下定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)委托托期限為510年，具體委托托期限以每期期投資指令（附附件十）為準(zhǔn)，從資資產(chǎn)委托起始始運(yùn)作日起算算。本合同提提前終止時(shí)委委托期限提前前屆滿。2、委托期限屆屆滿前一個(gè)月月，本合同各各方當(dāng)事人應(yīng)應(yīng)協(xié)商合同是是否續(xù)約。若若經(jīng)合同當(dāng)事事人三方書(shū)面面確認(rèn)無(wú)異議議，則本合同同在下一個(gè)合合同周期內(nèi)自自動(dòng)順延生效效。如有需要要，可就續(xù)約約事宜簽訂補(bǔ)補(bǔ)充協(xié)議。在定向資產(chǎn)管理理計(jì)劃提前終終止或資產(chǎn)委委托到期后，若若股票

34、質(zhì)押式式回購(gòu)交易融融入方未按約約定進(jìn)行回購(gòu)購(gòu)交易的，管管理人根據(jù)委委托人投資指指令應(yīng)按照上海/深圳證券交交易所規(guī)定的的股票質(zhì)押式式回購(gòu)交易違違約處置程序序進(jìn)行違約處處置。對(duì)于管管理人采取上上海/深圳證證券交易所規(guī)規(guī)定的股票質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)交交易違約處置置程序進(jìn)行違違約處置后，仍仍不能變現(xiàn)的的委托資產(chǎn)，委委托人有權(quán)要要求將資產(chǎn)委委托到期日順順延至股票質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)交交易融入方完完成回購(gòu)義務(wù)務(wù)或質(zhì)押證券券全部變現(xiàn)為為止。管理人人在征得委托托人書(shū)面同意意后方可按定定向資產(chǎn)管理理計(jì)劃提前終終止時(shí)或委托托到期時(shí)的現(xiàn)現(xiàn)狀返還給委委托人。（五六）委托資資產(chǎn)的追加在委托期限內(nèi)，委委托人有權(quán)以以書(shū)面通知的的形式追加委

35、委托資產(chǎn)。追追加委托資產(chǎn)產(chǎn)比照初始委委托資產(chǎn)辦理理移交手續(xù)，管管理人、托管管人應(yīng)按照本本合同的規(guī)定定分別管理和和托管追加部部分的委托資資產(chǎn)。（六七）委托資資產(chǎn)的提取1、委托資產(chǎn)提提取的基本原原則在委托期限內(nèi)，當(dāng)當(dāng)本合同項(xiàng)下下委托資產(chǎn)高高于100萬(wàn)萬(wàn)元人民幣時(shí)時(shí)，委托人可可以提取部分分委托資產(chǎn)，但但提取后的委委托資產(chǎn)余額額不得低于1100萬(wàn)元人人民幣；當(dāng)委委托資產(chǎn)少于于100萬(wàn)元元人民幣時(shí)，委委托人不得提提前提取，但但經(jīng)委托人、管管理人、托管管人協(xié)商一致致后可以提前前終止本合同同。2、委托資產(chǎn)提提取的方式在委托期限內(nèi)，委委托人如需要要提取委托資資產(chǎn)，應(yīng)提前前至少一十個(gè)工作日以以書(shū)面形式通通知管理

36、人。管管理人同意后后，應(yīng)當(dāng)在該該通知載明的的提取時(shí)間的的基礎(chǔ)上至少少提前一個(gè)工工作當(dāng)日向托管人人發(fā)送劃款款指令（附附件十一），托托管人審核無(wú)無(wú)誤后按照劃劃款指令（附附件十一）將將相應(yīng)資產(chǎn)劃劃往指定賬戶戶，托管人應(yīng)應(yīng)于劃款后電電話通知管理理人，并由管管理人通知委委托人。委托人應(yīng)為管理理人預(yù)留充足足的變現(xiàn)時(shí)間間，以保證托托管賬戶和專專用資金賬戶戶中的資金足足以支付提取取金額。管理理人和托管人人不承擔(dān)由于于提取委托資資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)產(chǎn)變現(xiàn)造成的的損失。五、委托資產(chǎn)的的投資（一）投資目標(biāo)標(biāo)管理人應(yīng)當(dāng)本著著應(yīng)有的謹(jǐn)慎慎和勤勉，在在合同約定的的投資范圍內(nèi)內(nèi)，為委托人人謀求投資回回報(bào)。在有效效控制投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)的前

37、提下下，實(shí)現(xiàn)委托托資產(chǎn)的保值值增值，為委委托人謀求穩(wěn)穩(wěn)定的投資回回報(bào)。（二）投資范圍圍及投資比例例本委托資產(chǎn)的投投資范圍為不不違反法律法法規(guī)的具有良良好流動(dòng)性的的金融工具或或產(chǎn)品，包括括現(xiàn)金、銀行行存款、股票票質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)（作為融出出方），投資資比例為資產(chǎn)產(chǎn)總值的0-100%。股票質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)交易是指符符合條件的資資金融入方以以所持有的股股票或其他證證券質(zhì)押，向向符合條件的的資金融出方方融入資金，并并約定在未來(lái)來(lái)返還資金、解解除質(zhì)押的交交易。投資上述投資品品種需要簽署署相關(guān)協(xié)議或或文件的，委委托人授權(quán)管管理人根據(jù)委委托人指令及及其附件可以以代表其簽署署。在定向計(jì)劃運(yùn)作作過(guò)程中，對(duì)對(duì)于超過(guò)本合合

38、同約定投資資范圍和比例例的投資，管管理人、委托托人及托管人人應(yīng)事先簽訂訂補(bǔ)充協(xié)議。（三）投資限制制為切實(shí)維護(hù)委托托人的合法權(quán)權(quán)益，委托資資產(chǎn)的投資遵遵循以下限制制：1、委托資產(chǎn)投投資于單家上上市公司股份份不得超過(guò)該該公司股份總總數(shù)的5%，但但客戶明確授授權(quán)的除外。委委托人持有上上市公司股份份達(dá)到5%以以后，應(yīng)告知知管理人，管管理人通過(guò)專專用證券賬戶戶為委托人再再行買賣該上上市公司股票票的，應(yīng)當(dāng)在在每次買賣前前向委托人發(fā)發(fā)送征詢函函（附件三三），委托人人應(yīng)當(dāng)自征征詢函（附附件三）發(fā)出出的三個(gè)工作作日內(nèi)做出書(shū)書(shū)面答復(fù)，委委托人書(shū)面答答復(fù)不同意該該項(xiàng)買賣或沒(méi)沒(méi)有作出答復(fù)復(fù)的，管理人人不得進(jìn)行該該項(xiàng)買

39、賣；2、關(guān)聯(lián)方證券券的投資限制制見(jiàn)本合同的的相關(guān)規(guī)定；3、未經(jīng)委托人人書(shū)面同意，不不得擅自轉(zhuǎn)讓讓、質(zhì)押委托托資產(chǎn)投資所所產(chǎn)生的收益益；4、相關(guān)法律法法規(guī)及中國(guó)證證監(jiān)會(huì)禁止的的其他行為。（四）投資執(zhí)行行流程委托人通過(guò)傳真真或電子郵件件掃描件的方方式通知管理理人投資指令令（見(jiàn)附件十十）的內(nèi)容，管管理人收到投投資指令后盡盡快確認(rèn)并執(zhí)執(zhí)行，一旦執(zhí)執(zhí)行，投資結(jié)結(jié)果由委托人人承擔(dān)，管理理人不承擔(dān)任任何責(zé)任。委委托人通過(guò)傳傳真、電子郵郵件向管理人人發(fā)送投資指指令之日起11個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)，應(yīng)向管理理人寄送投資資指令原件。原原件與傳真、電電子郵件不一一致的，以管管理人收到的的傳真、電子子郵件為準(zhǔn)。管管理人根據(jù)委委

40、托人指令將將委托資產(chǎn)用用于參與股票票質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)交易，委托托人授權(quán)管理理人與股票質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)交交易融入方簽簽署股票質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)交交易業(yè)務(wù)協(xié)議議、股票票質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)協(xié)議書(shū)及其其交易文件等等合同及文件件；根據(jù)委托托人向管理人人提交的投資資指令，管理理人按照股股票質(zhì)押式回回購(gòu)交易業(yè)務(wù)務(wù)協(xié)議約定定配合完成相相關(guān)交易申報(bào)報(bào)、盯市管理理、違約處置置等后續(xù)事宜宜。（五）股票質(zhì)押押式回購(gòu)交易易的特別約定定1、按照交易所所與中國(guó)證券券登記結(jié)算有有限責(zé)任公司司制定的股股票質(zhì)押式回回購(gòu)交易及登登記結(jié)算業(yè)務(wù)務(wù)辦法（試行行）的相關(guān)關(guān)規(guī)則及股票票質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)協(xié)議的規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。2、質(zhì)權(quán)人為管管理人。3、

41、由管理人與與股票質(zhì)押式式回購(gòu)交易的的融入方簽訂訂股票質(zhì)押押式回購(gòu)交易易業(yè)務(wù)協(xié)議、股股票質(zhì)押式回回購(gòu)交易業(yè)務(wù)務(wù)協(xié)議書(shū)及及相關(guān)表單，由由長(zhǎng)城證券股股份有限公司司向滬深交易易所提交交易易申報(bào)指令。4、委托人自行行完成股票質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)交交易的融入方方的資質(zhì)審核核、額度發(fā)放放及交易議價(jià)價(jià)等相關(guān)事項(xiàng)項(xiàng)。5、本定向計(jì)劃劃作為股票質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)交交易的融出方方，對(duì)應(yīng)的融融入方出現(xiàn)違違約、司法凍凍結(jié)情形的，管管理人應(yīng)及時(shí)時(shí)告知委托人人，委托人自自行處理糾紛紛，管理人給給予配合。6、委托人授權(quán)權(quán)并同意委托托長(zhǎng)城證券股股份有限公司司負(fù)責(zé)交易申申報(bào)、盯市管管理等相關(guān)事事宜。長(zhǎng)城證證券股份有限限公司應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)股票質(zhì)押回回購(gòu)

42、初始交易易及相應(yīng)的補(bǔ)補(bǔ)充質(zhì)押、部部分解除質(zhì)押押進(jìn)行合并管管理，健全盯盯市機(jī)制，有有效監(jiān)控標(biāo)的的證券的市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，由長(zhǎng)長(zhǎng)城證券股份份有限公司負(fù)負(fù)責(zé)上述質(zhì)押押監(jiān)控的監(jiān)督督。若長(zhǎng)城證證券股份有限限公司根據(jù)其其與股票質(zhì)押押式回購(gòu)項(xiàng)下下的融入方簽簽署的股票票質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)協(xié)議中約定定部分解除質(zhì)質(zhì)押的，融入入方根據(jù)股股票質(zhì)押式回回購(gòu)交易業(yè)務(wù)務(wù)協(xié)議申請(qǐng)請(qǐng)解除質(zhì)押的的，長(zhǎng)城證券券股份有限公公司及時(shí)通知知委托人，經(jīng)經(jīng)過(guò)委托人的的書(shū)面同意后后，行使部分分解除質(zhì)押權(quán)權(quán)利。7、本定向計(jì)劃劃作為股票質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)交交易的融出方方，相關(guān)交易易在初始交易易日按貨銀對(duì)對(duì)付原則進(jìn)行行結(jié)算而發(fā)生生結(jié)算失敗時(shí)時(shí)，則管理人人、

43、托管人應(yīng)應(yīng)于當(dāng)日將該該筆業(yè)務(wù)的委委托資金返還還委托人。8、本定向計(jì)劃劃作為股票質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)交交易的融出方方，對(duì)應(yīng)的融融入方出現(xiàn)違違約、司法凍凍結(jié)情形的，管管理人在獲知知后應(yīng)及時(shí)告告知委托人，委委托人已知悉悉及了解股股票質(zhì)押式回回購(gòu)交易業(yè)務(wù)務(wù)協(xié)議約定定的相關(guān)處理理方式，股票票質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)交易可能出出現(xiàn)違約、司司法凍結(jié)等情情形導(dǎo)致的后后果，除管理理人未按照相相關(guān)合同約定定履行相應(yīng)責(zé)責(zé)任義務(wù)之外外，由委托人人自行承擔(dān)。（六）股票質(zhì)押押式回購(gòu)交易易的估值方法法1、對(duì)于投資股股票質(zhì)押式回回購(gòu)交易的，以以成本列示，按按協(xié)議或預(yù)期期收益在實(shí)際際持有期間內(nèi)內(nèi)逐日計(jì)提利利息。2、異常情況處處理：股票質(zhì)押式回回購(gòu)

44、提前購(gòu)回回提前購(gòu)回約定利利率與到期購(gòu)購(gòu)回一致的，不不影響定向計(jì)計(jì)劃估值。股票質(zhì)押式回回購(gòu)延期購(gòu)回回延期購(gòu)回利率與與到期購(gòu)回的的利率不一致致的，管理人人與托管人在在綜合考慮估估值影響的前前提下，與托托管人確定估估值方法。原原則上以以下下方式估值：在發(fā)出延期期購(gòu)回的當(dāng)日日起，以延期期購(gòu)回利率計(jì)計(jì)提利息。融入方自發(fā)出延延期購(gòu)回指令令當(dāng)日確認(rèn)，不不做攤銷處理理。股票質(zhì)押式回回購(gòu)違約部分分估值方式如有確鑿證據(jù)表表明發(fā)生融入入方違約，常常規(guī)的估值不不能客觀反映映資產(chǎn)公允價(jià)價(jià)值的，管理理人可根據(jù)具具體情況，在在綜合考慮市市場(chǎng)成交價(jià)、市市場(chǎng)報(bào)價(jià)、流流動(dòng)性、收益益率曲線等多多種因素基礎(chǔ)礎(chǔ)上，在與托托管人商議后后

45、，按最能反反映資產(chǎn)公允允價(jià)值的方法法估值。（七）股票質(zhì)押押式回購(gòu)交易易的數(shù)據(jù)傳輸輸1、管理人按與與托管人協(xié)商商確定的方式式（包括專線線連接、電話話撥號(hào)、電子子郵件、人工工等）向托管管人傳送股票票質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)交易數(shù)據(jù)。管管理人保證提提供給托管人人的委托資產(chǎn)產(chǎn)指定交易席席位上的交易易數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確確性、完整性性、真實(shí)性，但但因證券交易易所、中國(guó)證證券登記結(jié)算算有限公司及及管理人無(wú)法法控制的其他他原因造成數(shù)數(shù)據(jù)傳輸錯(cuò)誤誤或不及時(shí)的的，管理人不不承擔(dān)任何責(zé)責(zé)任。托管人人對(duì)因管理人人提供的數(shù)據(jù)據(jù)錯(cuò)誤或不及及時(shí)等過(guò)失造造成的財(cái)產(chǎn)損損失不承擔(dān)責(zé)責(zé)任。若數(shù)據(jù)據(jù)傳送不成功功，管理人應(yīng)應(yīng)按照托管人人的要求及時(shí)時(shí)以電子

46、郵件件或人工送達(dá)達(dá)方式提供數(shù)數(shù)據(jù)。2、管理人應(yīng)于于每日清算后后及時(shí)（T日日數(shù)據(jù)不晚于于T+1日上上午9點(diǎn)）將將委托資產(chǎn)的的當(dāng)日?qǐng)鰞?nèi)股股票質(zhì)押式回回購(gòu)交易數(shù)據(jù)據(jù)傳至托管人人（但因證券券交易所或中中國(guó)證券登記記結(jié)算有限公公司無(wú)法控制制的其他原因因而造成數(shù)據(jù)據(jù)延遲發(fā)送的的情況除外）。3、管理人應(yīng)保保證提供交易易數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和和及時(shí)，使托托管人能夠完完成會(huì)計(jì)核算算、估算、清清算、監(jiān)督職職能。其中TT日轉(zhuǎn)發(fā)的交交易數(shù)據(jù)包必必須包括但不不限于以下文文件：上海市場(chǎng)：bggh+席位號(hào)號(hào).dbf jsmx.dbf深圳市場(chǎng)：sjjszhhbb.dbf sjsjjg.dbff zyhgg002+YYYYYMMMDD.d

47、bbf以上數(shù)據(jù)僅限于于管理人為委委托人所開(kāi)設(shè)設(shè)的證券交易易賬戶所對(duì)應(yīng)應(yīng)的數(shù)據(jù)。4、如果因?yàn)楣芄芾砣藳](méi)有及及時(shí)給托管人人發(fā)送完整的的交易數(shù)據(jù)或或交易記錄，導(dǎo)導(dǎo)致托管人無(wú)無(wú)法及時(shí)記賬賬，無(wú)法及時(shí)時(shí)履行投資監(jiān)監(jiān)督職責(zé)所引引起的一切后后果，托管人人不承擔(dān)責(zé)任任。5、托管人投資資監(jiān)督的準(zhǔn)確確性和完整性性受限于管理理人及其他中中介機(jī)構(gòu)提供供的數(shù)據(jù)和信信息，合規(guī)投投資的最終責(zé)責(zé)任在管理人人。托管人對(duì)對(duì)這些機(jī)構(gòu)的的信息的準(zhǔn)確確性和完整性性不作任何擔(dān)擔(dān)保、暗示或或表示，并對(duì)對(duì)上述機(jī)構(gòu)提提供的信息的的真實(shí)性、準(zhǔn)準(zhǔn)確性和完整整性所引起的的損失不承擔(dān)擔(dān)任何責(zé)任，托托管人存在疏疏忽、違約或或欺詐情形的的除外。六、委托人

48、的聲聲明與保證（一）委托人具具有合法的參參與定向資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的資格，不存存在法律、行行政法規(guī)和中中國(guó)證監(jiān)會(huì)有有關(guān)規(guī)定禁止止或限制參與與定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的情情形；（二）委托人承承諾以真實(shí)身身份參與定向向資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，保證提提供給管理人人、托管人的的身份證明、財(cái)財(cái)產(chǎn)與收入狀狀況、證券投投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承承受能力和投投資偏好等信信息和資料均均真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整、合合法； （三）委托人保保證委托資產(chǎn)產(chǎn)的來(lái)源和用用途合法，在在使用籌集的的資金參與本本定向資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)時(shí)，向向管理人提供供合法籌集資資金的證明文文件，并保證證所提供證明明文件真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整、合合法。（四）委托人聲聲明已聽(tīng)取

49、了了管理人指定定的專人對(duì)管管理人業(yè)務(wù)資資格的披露和和對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則、合同同的講解，閱閱讀并理解風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的的相關(guān)內(nèi)容，并并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭揭示書(shū)，承諾諾由委托資產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和和損失；（五）委托人承承諾在本合同同有效期內(nèi)按按照托管人的的要求管理和和使用銀行結(jié)結(jié)算賬戶（即即托管賬戶），不不實(shí)施任何使使得該賬戶失失效的行為；。（六）委托人承承諾遵守中中國(guó)人民共和和國(guó)反洗錢法法等反洗錢錢相關(guān)法律、法法規(guī)，保證委委托資產(chǎn)的來(lái)來(lái)源和用途合合法，并將積積極配合管理理人履行反洗洗錢職責(zé)，不不借助本業(yè)務(wù)務(wù)進(jìn)行洗錢等等違法犯罪活活動(dòng)；。(七）委托人聲聲明已經(jīng)閱讀讀托管人與管管理人簽署的的托管協(xié)議，了了解托管人的的職

50、責(zé)，以及及托管過(guò)程中中可能存在的的風(fēng)險(xiǎn)。七、委托人的權(quán)權(quán)利與義務(wù)（一）委托人享享有如下權(quán)利利1、取得委托資資產(chǎn)的收益；2、取得委托資資產(chǎn)清算后的的剩余資產(chǎn)，包包括但不限于于利息、紅股股、配股、股股息等；3、依據(jù)合同約約定的時(shí)間和和方式，查詢?cè)兾匈Y產(chǎn)的的資產(chǎn)配置、價(jià)價(jià)值變動(dòng)、交交易記錄等相相關(guān)信息；監(jiān)監(jiān)督委托資產(chǎn)產(chǎn)的管理和托托管情況；4、依據(jù)合同約約定的時(shí)間和和方式，從管管理人處獲取取委托資產(chǎn)管管理相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)報(bào)告；5、享有委托資資產(chǎn)投資于證證券所產(chǎn)生的的權(quán)利，并可可書(shū)面授權(quán)管管理人代為行行使部分因委委托資產(chǎn)投資資于證券所產(chǎn)產(chǎn)生的權(quán)利；6、按照本合同同的規(guī)定追加加或者提取委委托資產(chǎn)；7、法律、行

51、政政法規(guī)和中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定定及本合同約約定的其他權(quán)權(quán)利。（二）委托人承承擔(dān)如下義務(wù)務(wù)1、及時(shí)、足額額地向管理人人、托管人交交付委托資產(chǎn)產(chǎn)；2、依據(jù)法律、行行政法規(guī)和中中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定及本合同同約定，履行行義務(wù)；3、當(dāng)發(fā)生應(yīng)當(dāng)當(dāng)履行公告、報(bào)報(bào)告、要約收收購(gòu)等法律、行行政法規(guī)和中中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定義務(wù)的情情形時(shí)，及時(shí)時(shí)履行相應(yīng)義義務(wù)；4、在向管理人人、托管人提提供的各種資資料、信息發(fā)發(fā)生變更時(shí)，及及時(shí)通知管理理人、托管人人；5、協(xié)助管理人人辦理專用證證券賬戶的開(kāi)開(kāi)立、使用、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換和注銷等等手續(xù)，并不不得將專用證證券賬戶以出出租、出借、轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓或者其他他方式提供給給他人使用；6、委托人依據(jù)據(jù)本合同約定定

52、提取委托資資產(chǎn)；委托人人不得對(duì)托管管賬戶發(fā)生自自行掛失、變變更的行為，如如發(fā)生該類情情況而使托管管賬戶實(shí)際脫脫離托管人的的控制，托管管人對(duì)由此導(dǎo)導(dǎo)致的各類損損失免責(zé)；7、（以委托人人名義開(kāi)立賬賬戶時(shí)添加）如需憑單劃款（非網(wǎng)銀劃款），為便于及時(shí)劃款操作，委托人應(yīng)配合托管人的工作，在當(dāng)天15：00之前將蓋好委托人財(cái)務(wù)專用印章的劃款憑證送至托管人，否則由劃款延誤造成的損失，托管人不承擔(dān)責(zé)任；8、投資股票質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)的的，授權(quán)質(zhì)權(quán)權(quán)人登記為管管理人；9、自行處理相相關(guān)糾紛，管管理人給予配配合；10、法律、行行政法規(guī)和中中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定及本合同同約定的其他他義務(wù)。八、管理人的聲聲明與保證（一）管理人是是

53、依法設(shè)立的的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中中國(guó)證監(jiān)會(huì)批批準(zhǔn)，具有從從事客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的的資格；（二）管理人聲聲明不以任何何方式對(duì)委托托人資產(chǎn)本金金不受損失或或取得最低收收益做出承諾諾；（三）管理人聲聲明已指定專專人向委托人人披露業(yè)務(wù)資資格，講解有有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則則和合同內(nèi)容容，提示委托托人閱讀并簽簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示示書(shū)；（四）管理人承承諾遵守法律律、行政法規(guī)規(guī)和中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定定，遵循公平平、公正原則則；誠(chéng)實(shí)守信信，審慎盡責(zé)責(zé)；堅(jiān)持公平平交易，避免免利益沖突，禁禁止利益輸送送，保護(hù)委托托人合法權(quán)益益；（五）管理人保保證所提供的的資料和信息息真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整、合合法；（六）管理人保保證不進(jìn)行買買空、賣空

54、操操作，如因買買空、賣空行行為造成清算算困難和風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的，管理人人負(fù)責(zé)解決并并承擔(dān)由此給給委托資產(chǎn)造造成的損失。；（七）管理人不不得接受交易易對(duì)手或其他他第三方的口口頭承諾或與與交易對(duì)手方方或其他第三三方私下簽訂訂補(bǔ)充協(xié)議。；（八）管理人承承諾在本合同同有效期內(nèi)按按照托管人的的要求管理和和使用銀行結(jié)結(jié)算賬戶（即即托管賬戶），不不實(shí)施任何使使得該賬戶失失效的行為；（九）管理人不不得對(duì)托管賬賬戶發(fā)生自行行掛失、變更更的行為，如如發(fā)生該類情情況而使托管管賬戶實(shí)際脫脫離托管人的的控制，托管管人對(duì)由此導(dǎo)導(dǎo)致的各類損損失免責(zé)。九、管理人的權(quán)權(quán)利與義務(wù)（一）管理人享享有如下權(quán)利利1、按照有關(guān)規(guī)規(guī)定，要求委委托

55、人提供與與其身份、財(cái)財(cái)產(chǎn)與收入狀狀況、證券投投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承承受能力和投投資偏好等相相關(guān)的信息和和資料；2、對(duì)委托資產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行管理；3、按照約定收收取管理費(fèi)等等費(fèi)用；4、經(jīng)委托人授授權(quán)，代理委委托人行使部部分因委托資資產(chǎn)投資于證證券所產(chǎn)生的的權(quán)利；5、管理人負(fù)責(zé)責(zé)本定向計(jì)劃劃作為股票質(zhì)質(zhì)押式回購(gòu)交交易融出方的的交易協(xié)議簽簽署，并根據(jù)據(jù)交易協(xié)議授授權(quán)長(zhǎng)城證券券股份有限公公司交易申報(bào)報(bào)、盯市管理理等后續(xù)事宜宜；6、法律、行政政法規(guī)和中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定定及本合同約約定的其他權(quán)權(quán)利。（二）管理人承承擔(dān)如下義務(wù)務(wù)1、為委托人開(kāi)開(kāi)立各類專用用賬戶；2、誠(chéng)實(shí)信用、勤勤勉盡責(zé)，以以專業(yè)技能管管理委托資產(chǎn)產(chǎn)

56、，不得從事事有損委托人人利益的行為為；3、保障委托人人委托資產(chǎn)的的安全、完整整，不得以任任何形式挪用用委托資產(chǎn)；4、為委托人建建立業(yè)務(wù)臺(tái)賬賬，按照企業(yè)業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及及證券公司司客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)估值值方法指引的的相關(guān)規(guī)則進(jìn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算算，與托管人人定期對(duì)賬，及及時(shí)準(zhǔn)確地辦辦理委托資產(chǎn)產(chǎn)的清算交收收；5、依據(jù)合同約約定的時(shí)間和和方式，向委委托人提供準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整的的對(duì)賬單，對(duì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)委委托資產(chǎn)的配配置狀況、價(jià)價(jià)值變動(dòng)、交交易記錄等情情況做出說(shuō)明明；對(duì)賬單中中采用的相關(guān)關(guān)數(shù)據(jù)應(yīng)以管管理人與托管管人的對(duì)賬結(jié)結(jié)果為準(zhǔn)；6、在發(fā)生變更更投資主辦人人等可能影響響委托人利益益的重大事項(xiàng)項(xiàng)時(shí)，應(yīng)提前前或在合理時(shí)

57、時(shí)間內(nèi)告知委委托人；7、為委托人提提供委托資產(chǎn)產(chǎn)運(yùn)作情況的的查詢服務(wù)；8、若本定向計(jì)計(jì)劃參與股票票質(zhì)押式回購(gòu)購(gòu)交易，長(zhǎng)城城證券股份有有限公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押押回購(gòu)初始交交易及相應(yīng)的的補(bǔ)充質(zhì)押、部部分解除質(zhì)押押進(jìn)行合并管管理，健全盯盯市機(jī)制，有有效監(jiān)控標(biāo)的的證券的市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，并由由管理人負(fù)責(zé)責(zé)上述質(zhì)押監(jiān)監(jiān)控的監(jiān)督。若若長(zhǎng)城證券股股份有限公司司根據(jù)其與股股票質(zhì)押式回回購(gòu)項(xiàng)下的融融入方簽署的的股票質(zhì)押押式回購(gòu)交易易業(yè)務(wù)協(xié)議中中約定部分解解除質(zhì)押的，融融入方根據(jù)股股票質(zhì)押式回回購(gòu)交易業(yè)務(wù)務(wù)協(xié)議申請(qǐng)請(qǐng)解除質(zhì)押的的，長(zhǎng)城證券券股份有限公公司應(yīng)及時(shí)通通知委托人，經(jīng)經(jīng)過(guò)委托人的的書(shū)面同意后后，行使部分分解除質(zhì)

58、押權(quán)權(quán)利。；9、在合同終止止時(shí)，按照合合同約定將委委托資產(chǎn)交還還委托人；10、督促委托托人履行委托托資產(chǎn)投資的的信息披露義義務(wù)；11、妥善保管管與委托資產(chǎn)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)計(jì)賬冊(cè)、憑證證、交易記錄錄、合同等資資料；12、如需憑單單劃款（非網(wǎng)網(wǎng)銀劃款），為為便于及時(shí)劃劃款操作，管管理人應(yīng)配合合托管人的工工作，在當(dāng)天天15：000之前將蓋好好管理人財(cái)務(wù)務(wù)專用印章的的劃款憑證送送至托管人，否否則由劃款延延誤造成的損損失，托管人人不承擔(dān)責(zé)任任；13、未經(jīng)委托托人同意，管管理人不得對(duì)對(duì)股票質(zhì)押押式回購(gòu)交易易業(yè)務(wù)協(xié)議、股股票質(zhì)押式回回購(gòu)交易業(yè)務(wù)務(wù)協(xié)議書(shū)等等重大交易的的協(xié)議文本進(jìn)進(jìn)行修訂，不不得自行簽訂訂其他交易

59、協(xié)協(xié)議或未經(jīng)委委托人同意處處置任何定向向資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下資產(chǎn)產(chǎn)。； 14、法律、行行政法規(guī)和中中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定及本合同同約定的其他他義務(wù)。十、托管人的聲聲明與保證（一）托管人具具有合法的從從事資產(chǎn)托管管業(yè)務(wù)的資格格；（二）托管人承承諾誠(chéng)實(shí)守信信、審慎盡責(zé)責(zé)地履行安全全保管委托人人委托資產(chǎn)、辦辦理資金收付付事項(xiàng)、監(jiān)督督管理人投資資行為等職責(zé)責(zé)；（三）托管人保保證所提供的的資料和信息息真實(shí)、準(zhǔn)確確、完整、合合法。十一、托管人的的權(quán)利與義務(wù)務(wù)（一）托管人享享有如下權(quán)利利1、對(duì)委托人的的委托資產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行托管，履履行安全保管管委托資產(chǎn)、辦辦理資金收付付事項(xiàng)、監(jiān)督督管理人投資資行為等職責(zé)責(zé)；2、依據(jù)合同約

60、約定，收取托托管費(fèi)；3、實(shí)際存管在在交易對(duì)手、中中介機(jī)構(gòu)等其其他機(jī)構(gòu)的證證券和存放在在托管人以外外銀行賬戶內(nèi)內(nèi)的資金，對(duì)對(duì)該等證券或或資金的任何何損失，托管管人不承擔(dān)任任何責(zé)任；4、法律、行政政法規(guī)和中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定定及本合同約約定的其他權(quán)權(quán)利。（二）托管人承承擔(dān)如下義務(wù)務(wù)1、安全保管委委托資產(chǎn)、辦辦理資金收付付事項(xiàng)；非依依法律規(guī)定、行行政法規(guī)和中中國(guó)證監(jiān)會(huì)有有關(guān)規(guī)定或合合同約定，不不得擅自動(dòng)用用或處分托管管資產(chǎn)；2、監(jiān)督管理人人投資行為，發(fā)發(fā)現(xiàn)管理人違違反法律、行行政法規(guī)和其其他有關(guān)規(guī)定定的，或違反反合同約定的的，應(yīng)當(dāng)立即即要求管理人人改正；管理理人不改正或或造成委托人人委托資產(chǎn)損損失的，應(yīng)