雙體系 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則

1、ICS 03A 00DB37山東省地方標(biāo)準(zhǔn)DB37/T 28822016安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則General rules for the management and control system of work safety risk classification2016-12-07發(fā)布2017-01-08實(shí)施山 東 省 質(zhì) 量 技 術(shù) 監(jiān)督局發(fā) 布DB37/T 2882DB37/T 28822016 PAGE * ROMAN PAGE * ROMAN IV目目次前言III引言IV范圍1規(guī)范性引用文件1術(shù)語(yǔ)和定義1基本要求2總體結(jié)構(gòu)3標(biāo)準(zhǔn)層級(jí)3安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則3安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)

2、分級(jí)管控體系細(xì)則3安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南3工作程序和內(nèi)容4風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則4設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域4操作及作業(yè)活動(dòng)4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容4風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法4危險(xiǎn)源辨識(shí)4危險(xiǎn)源辨識(shí)的內(nèi)容4危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)4評(píng)價(jià)方法4重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定5風(fēng)險(xiǎn)控制措施5風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別5風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的要求5基本原則5評(píng)審5重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求6編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單6文件管理6分級(jí)管控的效果6持續(xù)改進(jìn)6評(píng)審7更新7溝通7前前言GB/T 1.12009本標(biāo)準(zhǔn)由ft東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局提出。本標(biāo)準(zhǔn)由ft東安全生產(chǎn)標(biāo)

3、準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：ft東省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。趙華、張秀文、王紅國(guó)、謝家宣、朱殿卿、趙俊峰、趙一。引引言（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是企業(yè)安全管理的核心內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化相關(guān)要求的深化。本標(biāo)準(zhǔn)的目的是規(guī)范ft（以下簡(jiǎn)稱風(fēng)險(xiǎn)安全與健康，降低企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)和安全發(fā)展。DB37/T 2882DB37/T 28822016 PAGE PAGE 7安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了ft東省內(nèi)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的基本要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于指導(dǎo)ft東省內(nèi)各行業(yè)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則、實(shí)施指南的

4、編制。規(guī)范性引用文件件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 236942013 風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語(yǔ)術(shù)語(yǔ)和定義GB/T 236942013界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1風(fēng) 險(xiǎn) risk（事件）率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）嚴(yán)重性。注：改寫GB/T 236942013，定義2.1。3.2可接受風(fēng)險(xiǎn) acceptable risk根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3.3重大風(fēng)險(xiǎn) major risk發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。3.4危險(xiǎn)源 hazard可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和

5、（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。3.5風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) risk site或以上兩者的組合。3.6危險(xiǎn)源辨識(shí) hazard identification識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。3.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) risk assessment可接受予以確定的過(guò)程。3.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) risk classification通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。3.9風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 risk classific

6、ation management and control級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。3.10風(fēng)險(xiǎn)控制措施 risk control measure企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。3.11風(fēng)險(xiǎn)信息 risk information責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。3.12風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 risk classification control list企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息（3.11）的集合。基本要求組織有力、制度保障企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控組織機(jī)構(gòu)有效運(yùn)行的管理制度。全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為

7、工作目標(biāo)。自主建設(shè)、持續(xù)改進(jìn)析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。系統(tǒng)規(guī)范、融合深化注重實(shí)際、強(qiáng)化過(guò)程重大風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控。激勵(lì)約束、重在落實(shí)企業(yè)應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核制度，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。總體結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)層級(jí)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控標(biāo)準(zhǔn)體系應(yīng)包括通則、細(xì)則和實(shí)施指南三個(gè)層級(jí)。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則應(yīng)規(guī)定本行業(yè)領(lǐng)域企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)的原則要求、任務(wù)目標(biāo)、基本程序和建設(shè)內(nèi)容。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南應(yīng)根據(jù)本行業(yè)領(lǐng)域同類型企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的典型經(jīng)驗(yàn)做法工作程序和內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則應(yīng)結(jié)合企業(yè)可接

8、受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件）險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，以便準(zhǔn)確判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)按從嚴(yán)從高原則。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分原則設(shè)施、部位、場(chǎng)所、區(qū)域應(yīng)遵循大小適中、便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。示例：如儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所、人員密集場(chǎng)所等。操作及作業(yè)活動(dòng)應(yīng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。示例：動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等內(nèi)容的基本信息。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查的方法應(yīng)按生產(chǎn)（工作）查。危險(xiǎn)源辨識(shí)設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響。危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采用安全檢查表分析法等方法，作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)采

9、用作業(yè)危 害分析法等方法，對(duì)于復(fù)雜的工藝應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法析法等方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。評(píng)價(jià)方法企業(yè)應(yīng)選擇以下的評(píng)價(jià)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）；作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）；風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）；危險(xiǎn)指數(shù)方法(RR)；職業(yè)病危害分級(jí)法等。重大風(fēng)險(xiǎn)確定原則以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10 人以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)

10、控制措施類別風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別包括：工程技術(shù)措施；管理措施；培訓(xùn)教育措施；個(gè)體防護(hù)措施；應(yīng)急處置措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的要求基本原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；重點(diǎn)突出人的因素。評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受風(fēng)險(xiǎn)；是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；是否已選定最佳的解決方案。重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施需通過(guò)工程技術(shù)措施和（或）實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。件（程序或作業(yè)文件）6.5.3.16.5.3.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)實(shí)施分級(jí)管控。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單規(guī)定及時(shí)更新。文件管理辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。分級(jí)管控的效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：可靠性；重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)得到保持和改善；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。持續(xù)改進(jìn)評(píng)審增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施