iso9001內(nèi)審員記錄表格

1、內(nèi)部質(zhì)量審核檢檢查表 編編號(hào)：XWQQR07-222受審核部門：總總經(jīng)理 審審核員： 審審核日期： 序序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1組織是否按照規(guī)規(guī)定要求建立立、實(shí)施、保保持和改進(jìn)質(zhì)質(zhì)量管理體系系？怎么體現(xiàn)現(xiàn)PDCA的的原則？（詢?cè)儐枺?.12組織質(zhì)量管理體體系中的過程程、以及過程程間的關(guān)系是是否被確定和和管理？（詢?cè)儐?、查證）4.13如何讓全體員工工了解質(zhì)量方方針和質(zhì)量目目標(biāo)，并將質(zhì)質(zhì)量方針的要要求轉(zhuǎn)化為每每個(gè)員工的責(zé)責(zé)任、追求和和行為？（詢?cè)儐枺?.14八大原則之首的的“以顧客為關(guān)關(guān)注焦點(diǎn)”，如何在全全公司的范圍圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)？（詢?cè)儐枺?.25在內(nèi)部溝通中，最最高管理

2、者如如何保證在不不同的層次和和職能之間進(jìn)進(jìn)行有效的溝溝通？有哪些些正式溝通渠渠道？(詢問問，查證)5.3.36組織為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量量目標(biāo)是否進(jìn)進(jìn)行了策劃？采取什么措措施來保證質(zhì)質(zhì)量方針和質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)得到到貫徹執(zhí)行？對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)的時(shí)間要求求、責(zé)任人落落實(shí)明確？并并對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)程度有檢查查、有評(píng)價(jià)？（詢問，查查證）5.47怎么提高員工的的質(zhì)量意識(shí)？讓其認(rèn)識(shí)到到滿足顧客需需求及相關(guān)法法律、法規(guī)要要求的重要性性？（詢問）8有否進(jìn)行管理評(píng)評(píng)審？是否形形成評(píng)審報(bào)告告？有否對(duì)質(zhì)質(zhì)量管理體系系的適宜性、有有效性、充分分性做出評(píng)價(jià)價(jià)？有否確定定組織質(zhì)量管管理體系及過過程的改進(jìn)機(jī)機(jī)會(huì)和措施？(詢問，查查證)5.69組織對(duì)

3、資源的確確定、提供、使使用如何進(jìn)行行管理、驗(yàn)證證？有否消除除不適當(dāng)資源源、不適當(dāng)使使用，提高資資源利用率？(詢問，查查證)6.110在體系的貫徹、實(shí)實(shí)施及改進(jìn)過過程中，如何何發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作作用？（詢問問）內(nèi)部質(zhì)量審核檢檢查表 編編號(hào)：XWQQR07-222受審核部門：管管理者代表 審核員： 審審核日期： 序序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1在質(zhì)量手冊(cè)中，是是否規(guī)定了質(zhì)質(zhì)量方針和質(zhì)質(zhì)量目標(biāo)？以以及與此有關(guān)關(guān)的管理、執(zhí)執(zhí)行、驗(yàn)證人人員的職責(zé)、權(quán)權(quán)限和相互關(guān)關(guān)系？（詢問問、查證）4.12組織體系及過程程測(cè)量和監(jiān)控控點(diǎn)是否確定定并有效？對(duì)對(duì)測(cè)量和監(jiān)控控結(jié)果是否有有分析、改進(jìn)進(jìn)活動(dòng)？（

4、詢?cè)儐枴⒉樽C）4.13管理者代表是否否清楚自己的的職責(zé)和權(quán)限限？是否有效效履行？（詢?cè)儐?、查證）5.5.24組織產(chǎn)品的質(zhì)量量目標(biāo)和要求求有哪些，體體現(xiàn)在組織哪哪些文件中，產(chǎn)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過過程是否被確確定?現(xiàn)有的的過程是否能能夠滿足質(zhì)量量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)？（詢問、查查證）7.15產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些些關(guān)鍵過程、特特殊過程？如如何確定它們們處在受控狀狀態(tài)？其資源源是否適宜？(詢問，查查證)7.16產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)策劃的的結(jié)果形成了了哪些文件？這些文件與與體系其他過過程的要求是是否一致，并并適于組織的的過程？（詢?cè)儐枺樽C）7.17內(nèi)部審核現(xiàn)場(chǎng)記記錄是否反映映檢查表的內(nèi)內(nèi)容已經(jīng)檢查查？對(duì)不合格格客觀事實(shí)描描述是否清楚楚

5、、可證實(shí)、可可追溯？（詢?cè)儐?，查證）8.2.28對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的不不合格，是否否采取措施，確確保消除并能能防止其再發(fā)發(fā)生？對(duì)措施施的有效性是是否進(jìn)行驗(yàn)證證？(詢問，查查證)8.2.29組織體系持續(xù)改改進(jìn)的機(jī)制是是否形成？該該機(jī)制是否創(chuàng)創(chuàng)造了一種氛氛圍，使每個(gè)個(gè)員工都有參參與改進(jìn)的意意識(shí)和機(jī)會(huì)？（詢問）8.510組織持續(xù)改進(jìn)體體系的績(jī)效是是否明顯？有有無充分的、可可靠的數(shù)據(jù)對(duì)對(duì)比予以證明明？（詢問、查查證）8.511通過什么措施提提高體系的有有效性？（詢問）8.5內(nèi)部質(zhì)量審核檢檢查表 編編號(hào)：XWQQR07-222受審核部門：生生產(chǎn)物資副總總 審核員員： 審核日日期： 序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法法現(xiàn)

6、場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1如何提高部門內(nèi)內(nèi)員工的質(zhì)量量意識(shí)？并將將質(zhì)量方針的的要求轉(zhuǎn)化為為每個(gè)員工的的責(zé)任、追求求和行為？（詢?cè)儐枺?.12生產(chǎn)一塊涉及到到大量的質(zhì)量量記錄，怎么么確保這些數(shù)數(shù)據(jù)真實(shí)有效效？是否對(duì)數(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了整整理分析，并并為改進(jìn)和管管理提供信息息？（詢問、查查證）3對(duì)設(shè)備如何有效效控制？避免免因?yàn)樵O(shè)備影影響產(chǎn)品質(zhì)量量及工作順暢暢進(jìn)行，采取取了什么措施施？（詢問）6.34產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)有哪些些特殊過程？如何確保它它們處在受控控狀態(tài)？特殊殊過程的資源源是否充足、適適宜？如何確確認(rèn)？有否實(shí)實(shí)施？（詢問問、查證）7.15對(duì)采購過程控制制的方法是否否確定、適宜宜并且有效？能否確保采采購的物資

7、符符合規(guī)定的要要求？(詢問問，查證)7.46對(duì)不能滿足要求求的供方采取取什么措施？以促使供方方改進(jìn)滿足采采購要求？（詢?cè)儐?，查證）7.47有無臨時(shí)供方，對(duì)對(duì)這些臨時(shí)供供方是否建立立、實(shí)施了有有效的控制措措施？（詢問問）7.48在生產(chǎn)和服務(wù)提提供的過程中中，對(duì)產(chǎn)品的的放行（上個(gè)個(gè)過程的輸出出作為下個(gè)過過程的輸入）是是否明確？包包括放行條件件、放行過程程的監(jiān)控測(cè)量量和放行的手手續(xù)？(詢問，查證)9組織所配置的監(jiān)監(jiān)控和測(cè)量裝裝置的能力是是否能滿足規(guī)規(guī)定的要求？是否建立了了測(cè)量設(shè)備校校準(zhǔn)系統(tǒng)？為為防止測(cè)量結(jié)結(jié)果失效采取取了什么措施施？（詢問，查查證）7.610當(dāng)測(cè)量或監(jiān)控發(fā)發(fā)現(xiàn)過程策劃劃結(jié)果未滿足足要

8、求時(shí)，是是否針對(duì)不合合格本身采取取了可行、有有效的措施？是否采取了了糾正措施以以防止不合格格的再發(fā)生？（詢問）8.5內(nèi)部質(zhì)量審核檢檢查表 編編號(hào)：XWQQR07-222受審核部門：生生產(chǎn)辦 審核核員： 審核核日期： 序號(hào)號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1生產(chǎn)辦有哪些過過程？它們的的順序、接口口和相互關(guān)系系？（詢問）7.12怎么保證這些過過程有效運(yùn)行行？如何對(duì)這這些過程的運(yùn)運(yùn)行進(jìn)行有效效監(jiān)控和測(cè)量量？（詢問、查查證）7.13在生產(chǎn)和服務(wù)過過程中，對(duì)產(chǎn)產(chǎn)品的放行是是否明確？放放行條件是什什么？遵守了了嗎？放行過過程的監(jiān)測(cè)是是如何規(guī)定的的，實(shí)施否？放行手續(xù)是是什么，執(zhí)行行否？（詢

9、問問、查證）4在生產(chǎn)辦，哪些些過程和過程程輸出必須實(shí)實(shí)施監(jiān)測(cè)？監(jiān)監(jiān)測(cè)的項(xiàng)目、要要求及方法是是什么？由誰誰來監(jiān)測(cè)？（詢?cè)儐?、查證）7.15在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程程中，凡有區(qū)區(qū)分產(chǎn)品、追追溯性要求的的場(chǎng)合，產(chǎn)品品標(biāo)識(shí)方式是是否確定并被被實(shí)施？所采采用的產(chǎn)品標(biāo)標(biāo)識(shí)是否能達(dá)達(dá)到區(qū)分產(chǎn)品品或追溯性的的要求？(詢?cè)儐?，查證)7.5.36產(chǎn)品存放過程中中，組織所采采取的防護(hù)措措施能在產(chǎn)品品壽命期間或或有效期內(nèi)保保持有效嗎？（詢問，查查證）7.5.57在監(jiān)測(cè)過程發(fā)現(xiàn)現(xiàn)過程策劃結(jié)結(jié)果未滿足要要求時(shí)，是否否針對(duì)不合格格本身采取了了可行、有效效的措施，是是否采取了糾糾正措施，以以防止不合格格再發(fā)生？（詢?cè)儐?，查證）8.58

10、對(duì)不合格品如何何標(biāo)識(shí)、隔離離、處置？有有什么具體措措施保證不合合格品非預(yù)期期地使用(詢?cè)儐枺樽C)8.39生產(chǎn)辦的部門分分解目標(biāo)是什什么？這些目目標(biāo)的完成情情況如何？對(duì)對(duì)于完成不好好的目標(biāo)采取取什么措施來來改進(jìn)？（詢?cè)儐?、查證）10對(duì)部門出現(xiàn)的不不合格采取什什么相應(yīng)的糾糾正、預(yù)防措措施？效果如如何？（詢問問、查證）11倉庫是否采取適適當(dāng)?shù)姆椒▉韥砉芾碣~物？是否帳物相相符？（詢問問、現(xiàn)場(chǎng)抽113個(gè)產(chǎn)品品驗(yàn)證）12倉庫產(chǎn)品入庫驗(yàn)驗(yàn)收，是否有有相關(guān)規(guī)定？入庫時(shí)驗(yàn)收收哪些項(xiàng)目？是否得到執(zhí)執(zhí)行？（詢問問、抽133個(gè)樣驗(yàn)證）13產(chǎn)品出庫是是否否按“先進(jìn)先出”的原則進(jìn)行行管理？（詢?cè)儐?、?3個(gè)樣驗(yàn)證證）1

11、4本部門是生產(chǎn)與與銷售的協(xié)調(diào)調(diào)部門，為確確保服務(wù)質(zhì)量量，采取了什什么有效的措措施？如何確確保計(jì)劃得到到有效實(shí)施？記錄是否真真實(shí)有效？（詢?cè)儐?、查證）內(nèi)部質(zhì)量審核檢檢查表 編編號(hào)：XWQQR07-222受審核部門：技技術(shù)部 審審核員： 審審核日期： 序序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1本部門的質(zhì)量目目標(biāo)是什么？采取什么措措施來保證實(shí)實(shí)現(xiàn)？（詢問問）2設(shè)計(jì)開發(fā)的程序序是什么？怎怎么落實(shí)到工工作中去？（詢?cè)儐?、查證）7.33由誰提出產(chǎn)品設(shè)設(shè)計(jì)開發(fā)建議議？誰決定產(chǎn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)發(fā)？其決定的的依據(jù)是否充充分？（詢問問、查證）7.3.14產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)策策劃的結(jié)果是是否形成了規(guī)規(guī)定的產(chǎn)品

12、品設(shè)計(jì)開發(fā)任任務(wù)書，所所形成的文件件是否明確了了各階段的進(jìn)進(jìn)度計(jì)劃、接接口關(guān)系、各各相關(guān)部門職職責(zé)及相互溝溝通的方式？產(chǎn)品的類別別、產(chǎn)品應(yīng)達(dá)達(dá)到的主要技技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)標(biāo)？設(shè)計(jì)和試制制過程中資源源的配置要求求？（詢問、查查證）7.3.15所形成的產(chǎn)品品設(shè)計(jì)開發(fā)任任務(wù)書是否否進(jìn)行了評(píng)審審？對(duì)提出的的異議是否進(jìn)進(jìn)行了相應(yīng)的的修訂并再評(píng)評(píng)審？(詢問問，查證)7.3.26是否建立并保持持了小試、中中試的紀(jì)錄？試制的過程程中有否收集集各個(gè)方面的的反饋信息？實(shí)驗(yàn)報(bào)告中中有否包括產(chǎn)產(chǎn)品的檢測(cè)情情況，產(chǎn)品性性能及反饋信信息？（詢問問，查證）7對(duì)工藝定型通通知單評(píng)審審了嗎？對(duì)新新產(chǎn)品的成本本及毛利率進(jìn)進(jìn)行評(píng)審了嗎嗎

13、？（詢問，查查證）7.3.48對(duì)產(chǎn)品驗(yàn)證了嗎嗎？(詢問，查查證)7.3.59對(duì)于中試有無開開展相應(yīng)要求求的確認(rèn)？（詢?cè)儐?，查證）7.3.610對(duì)更改是怎么控控制的？（詢?cè)儐枺樽C）7.3.7內(nèi)部質(zhì)量審核檢檢查表 編編號(hào)：XWQQR07-222受審核部門：公公司辦 審核核員： 審核核日期： 序號(hào)號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1組織各個(gè)崗位的的任務(wù)、性質(zhì)質(zhì)及要求是否否確定？是否否根據(jù)履行崗崗位職責(zé)所要要求的能力安安排人員？（詢?cè)儐枺?.22組織對(duì)崗位基本本培訓(xùn)要求（應(yīng)應(yīng)知應(yīng)會(huì)）是是否確定？關(guān)關(guān)鍵崗位上員員工是否達(dá)到到了崗位應(yīng)知知應(yīng)會(huì)的要求求？如何評(píng)價(jià)價(jià)？（詢問、查查證）6.2

14、3組織是否為滿足足組織發(fā)展、個(gè)個(gè)人成長(zhǎng)必須須具備的知識(shí)識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能能力提出新的的培訓(xùn)要求？（詢問、查查證）6.24在實(shí)際工作中，員員工是否具備備要求的知識(shí)識(shí)、意識(shí)和能能力？（詢問問、查證）6.25組織對(duì)所開展的的培訓(xùn)的有效效性是否進(jìn)行行了評(píng)價(jià)？對(duì)對(duì)評(píng)價(jià)未達(dá)到到預(yù)期要求的的培訓(xùn)活動(dòng)和和培訓(xùn)對(duì)象，采采取什么措施施來保證培訓(xùn)訓(xùn)質(zhì)量的有效效性？(詢問問，查證)6.2.26是否建立并保持持職工教育、培培訓(xùn)經(jīng)歷，崗崗位技術(shù)認(rèn)可可的記錄和檔檔案？（詢問問，查證）4.2.47采取什么措施來來完成質(zhì)量目目標(biāo)？本部門門的分解質(zhì)量量目標(biāo)如何落落實(shí)？（詢問問，查證）8怎么保證員工（尤尤其是質(zhì)量技技術(shù)人員）能能勝任工作

15、？(詢問，查查證)內(nèi)部質(zhì)量審核檢檢查表 編編號(hào)：XWQQR07-222受審核部門：生生產(chǎn)部 審審核員： 審審核日期： 序序號(hào)： 序號(hào)審核內(nèi)容及方法法現(xiàn)場(chǎng)審核記錄標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)判定1組織有哪些過程程設(shè)備？這些些過程設(shè)備的的技術(shù)狀態(tài)和和技術(shù)性能是是否能夠確保保實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品的的符合性？（詢?cè)儐?、抽查?.12生產(chǎn)部有哪些關(guān)關(guān)鍵設(shè)備，組組織通過哪些些維護(hù)方式、手手段、過程來來確保關(guān)鍵設(shè)設(shè)備的技術(shù)狀狀態(tài)良好？（詢?cè)儐?、查證）4.13對(duì)于使用的設(shè)備備是否適宜，組組織是否規(guī)定定并實(shí)施了有有效的檢查評(píng)評(píng)價(jià)制度，一一旦發(fā)現(xiàn)不適適宜設(shè)備，組組織是否及時(shí)時(shí)采取措施予予以糾正？（詢?cè)儐?、查證）5.14組織為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品品的符合性

16、，有有哪些重要的的工作環(huán)境因因素（包括人人和物理的因因素）？這些些環(huán)境因素是是否得到識(shí)別別和管理？（詢?cè)儐枴⒉樽C）5.25為有效地進(jìn)行生生產(chǎn)和服務(wù)提提供，有關(guān)人人員是否獲得得相應(yīng)的產(chǎn)品品特性要求？產(chǎn)品特性的的信息以何種種方式表述？是否清楚、正正確、完整、適適用？(詢問問，抽1-33處查證)5.3.36在現(xiàn)場(chǎng)，是否具具備必備的有有效版本的技技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)？是是否清楚、適適用、正確、有有效？（詢問問，現(xiàn)場(chǎng)查證證）5.47在生產(chǎn)和服務(wù)提提供的過程中中，對(duì)產(chǎn)品的的放行（上個(gè)個(gè)過程的輸出出作為下個(gè)過過程的輸入）是是否明確：放行條件并并被遵守？放行過程的的監(jiān)控或測(cè)量量并被實(shí)施？放行手續(xù)并并被執(zhí)行？（詢?cè)儐枺閹?/p>

17、個(gè)個(gè)放行點(diǎn)查證證）8有否對(duì)生產(chǎn)和服服務(wù)過程進(jìn)行行確認(rèn)？包括括設(shè)備、人員員資格及方法法？(詢問，抽抽1處過程查查證)5.69產(chǎn)品標(biāo)識(shí)實(shí)施、保保持、撤除過過程是否明確確并受控？產(chǎn)產(chǎn)品標(biāo)識(shí)涉及及的內(nèi)容是否否可區(qū)分或有有可追溯性？（詢問，現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)查證）6.110在生產(chǎn)和服務(wù)提提供過程中，哪哪些過程和過過程輸出必須須實(shí)施監(jiān)控或或測(cè)量？監(jiān)控控或測(cè)量的項(xiàng)項(xiàng)目、要求及及方法是什么么？由誰實(shí)施施監(jiān)測(cè)？實(shí)施施監(jiān)測(cè)的資源源是否適當(dāng)、充充分？實(shí)施的的監(jiān)測(cè)是否已已確保過程受受控？（詢問問，抽1-22處查證）7.111組織是否建立了了測(cè)量設(shè)備校校準(zhǔn)系統(tǒng)？測(cè)測(cè)量設(shè)備是否否已按規(guī)定周周期或在使用用前得到校準(zhǔn)準(zhǔn)或驗(yàn)證？（詢?cè)儐枺?/p>

18、抽2-3處查證）7.612測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或或驗(yàn)證沒有國(guó)國(guó)際或國(guó)家承承認(rèn)的測(cè)量基基準(zhǔn)時(shí)，組織織是否制定用用于校準(zhǔn)或驗(yàn)驗(yàn)證的文件？（詢問，查查證）7.6.213測(cè)量設(shè)備校準(zhǔn)或或驗(yàn)證結(jié)果是是否建立記錄錄并予以保持持？是否建立立標(biāo)識(shí)，用于于確定其校準(zhǔn)準(zhǔn)狀態(tài)？（詢?cè)儐枺F(xiàn)場(chǎng)查查證）7.6.414對(duì)生產(chǎn)過程出現(xiàn)現(xiàn)的不合格品品，處置方式式是否符合要要求？不合格格品糾正后是是否重新驗(yàn)證證？是否采取取措施，消除除發(fā)現(xiàn)的不合合格或防止其其非預(yù)期的使使用或應(yīng)用？（詢問，查查證）8.315部門的質(zhì)量目標(biāo)標(biāo)是怎么規(guī)定定的？采取什什么措施來確確保部門質(zhì)量量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)現(xiàn)？對(duì)于完成成不好的目標(biāo)標(biāo)采取什么措措施來改進(jìn)？措施實(shí)施后后有無記錄和和結(jié)