人力資源內(nèi)控辦法

1、304/304一、人力資源管理內(nèi)部控制手冊說明為規(guī)范某某公司人力資源管理的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，確保某某公司整體戰(zhàn)略以及人力資源管理規(guī)劃目標(biāo)的實現(xiàn)，根據(jù)某某公司全面風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系相關(guān)要求，制定本手冊。本手冊描述了某某公司人力資源管理主要工作流程、流程中存在的風(fēng)險、控制環(huán)節(jié)、流程實施涉及到的部門和崗位等；針對性地適用于某某公司總部和二級公司的人力資源管理；是某某公司整體開展人力資源管理的標(biāo)準(zhǔn)型文件。人力資源管理內(nèi)部控制手冊主要分為以下兩個部分：流程框架、流程文檔。其中，流程框架是業(yè)務(wù)運作的整體架構(gòu)。本手冊涉及的人力資源管理一級流程包括一項：人力資源管理，二級流程主要有組織機構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員

2、管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效考核管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會保險管理等，三級流程共21個；流程文檔是對各三級流程具體環(huán)節(jié)的詳細(xì)敘述，主要包括流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、流程描述和風(fēng)險矩陣六個組成部分，其中流程描述和風(fēng)險矩陣存在對應(yīng)的關(guān)系。一、流程框架一級流程（1個）：人力資源管理二級流程（10個）：組織機構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效考核管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會保險管理、檔案管理。設(shè)定方法：二級流程的劃分主要根據(jù)為人力資源管理業(yè)務(wù)內(nèi)容和實際情況。三級流程（21個）：提取業(yè)務(wù)主要節(jié)點，側(cè)著業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，注重區(qū)分

3、各種業(yè)務(wù)模式控制。三級流程遵循加強事前控制的原則。結(jié)合某某公司現(xiàn)有的風(fēng)險防控體系的實際構(gòu)架，以及人力資源管理的實際情況，人力資源管理風(fēng)險控制三級流程加強了事前流程和相關(guān)環(huán)節(jié)的設(shè)置，規(guī)范業(yè)務(wù)前期的控制環(huán)節(jié)。二、流程文檔本手冊中，人力資源管理風(fēng)險控制流程文檔遵循統(tǒng)一、簡潔、靈活的三個原則。統(tǒng)一是指現(xiàn)有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文檔名稱盡量統(tǒng)一固化；簡潔和靈活是指精簡人力資源管理工作實際操作過程，確保人力資源管理工作實施的靈活性。現(xiàn)就相關(guān)流程描述進行說明：1、流程文檔共分為6個主要部分：流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、流程描述、風(fēng)險矩陣2、流程圖說明：流程圖由流程說明、職能帶、

4、崗位、具體流程構(gòu)成。其中輸出文檔是指業(yè)務(wù)流程過程中輸出的書面記錄或者過程痕跡。3、風(fēng)險矩陣風(fēng)險矩陣與流程描述存在彼此對應(yīng)關(guān)系。風(fēng)險矩陣主要由以下幾個部分構(gòu)成：控制目標(biāo)及編號、主要風(fēng)險事件描述及編號、現(xiàn)有控制措施及編號（對應(yīng)流程描述）、控制方式、控制實施依據(jù)（對應(yīng)流程文檔）、依據(jù)制度和規(guī)定、責(zé)任部門、責(zé)任崗位等?？刂颇繕?biāo)主要是指通過控制環(huán)節(jié)及流程描述達到的基本目標(biāo)，與流程目標(biāo)一一對應(yīng)。主要風(fēng)險事件是某某公司人力資源管理過程中存在的主要風(fēng)險?，F(xiàn)有控制措施與流程描述中現(xiàn)有流程步驟描述存在對應(yīng)關(guān)系?？刂茖嵤┳C據(jù)與流程文檔彼此對應(yīng)。目前，某某公司人力資源管理內(nèi)部控制手冊編制完成了現(xiàn)有的基本流程，初步搭建

5、了人力資源管理的風(fēng)險控制規(guī)范。全面的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制是一個滾動調(diào)整的過程，某某公司將根據(jù)今后人力資源管理運作的實際情況和管理構(gòu)架變化，新增業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)制度情況，風(fēng)險事件庫的更新情況等，進行及時滾動調(diào)整。二、資金管理業(yè)務(wù)流程框架部門名稱：人力資源部、黨委干部部一級流程二級流程三級流程流程主導(dǎo)部門流程主導(dǎo)崗位人力資源管理組織機構(gòu)管理1機構(gòu)設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部機構(gòu)管理專員2崗位設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部招聘管理3外部招聘流程人力資源部、黨委干部部招聘專員4內(nèi)部選拔流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)管理5培訓(xùn)計劃編制流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)專員6培訓(xùn)計劃實施流程人力資源部

6、、黨委干部部績效管理7員工績效考核流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員薪酬管理8工資總額管理流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員9企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理流程人力資源部、黨委干部部10員工薪資管理流程人力資源部、黨委干部部人力資源管理干部管理11領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用流程人力資源部、黨委干部部干部管理專員12領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考評流程人力資源部、黨委干部部13后備干部選拔流程人力資源部、黨委干部部14關(guān)鍵中層管理人員任免流程人力資源部、黨委干部部員工關(guān)系管理15人事檔案接收流程人力資源部、黨委干部部勞動關(guān)系專員16人事檔案轉(zhuǎn)出流程人力資源部、黨委干部部17勞動合同簽訂流程人力資源部、黨委干部部社會保險管理18社會保

7、險增員（轉(zhuǎn)入）流程人力資源部、黨委干部部社保專員19社會保險減員（轉(zhuǎn)出）流程人力資源部、黨委干部部專業(yè)技術(shù)資格管理20專業(yè)技術(shù)資格評審流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)專員21專業(yè)技術(shù)資格聘任流程人力資源部、黨委干部部三、人力資源管理內(nèi)部控制手冊流程文檔人力資源管理1、組織機構(gòu)管理三級流程：機構(gòu)設(shè)置流程1. 流程目標(biāo)本流程闡述機構(gòu)設(shè)置程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性。2. 適用范圍 某某公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】：中國鐵路物資某某公司組織機構(gòu)管理制度項目姓名項目姓名編制錢地地審核趙辛流程責(zé)任崗位：機構(gòu)管理專員流程參與部門：機構(gòu)設(shè)置部門、人力資源部、相關(guān)綜合部門、公司領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理辦公

8、會流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出機構(gòu)設(shè)置意見人力資源部機構(gòu)管理專員AR01流程開始人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出機構(gòu)設(shè)置意見【EF01】機構(gòu)設(shè)置意見02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對機構(gòu)設(shè)置意見進行審核，重點審核與工作需求、實際情況的一致性03提供背景資料和定編建議機構(gòu)設(shè)置部門機構(gòu)設(shè)置部門提供機構(gòu)設(shè)置的相關(guān)背景資料，并對人員編制提出初步建議04修改完善形成初步方案人力資源部機構(gòu)管理專員人力資源部機構(gòu)管理專員綜合考慮有關(guān)建議，修改完善后提出機構(gòu)設(shè)置初步方案05審核人力資源

9、部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對機構(gòu)設(shè)置初步方案進行審核06會商、溝通提出意見相關(guān)綜合部門由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計等部門進行會商，對機構(gòu)設(shè)置方案進行充分討論，提出意見07修改完善形成上會方案人力資源部機構(gòu)管理專員人力資源部機構(gòu)管理根據(jù)會商情況，進一步修改完善，形成上會方案，準(zhǔn)備好上會材料【EF02】上會報告及方案08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對上會方案和材料進行審核，確保準(zhǔn)確無誤09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核，必要時與其他成員進行溝通11方案修改人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對方案再做修改完善

10、12審核人力資源部負(fù)責(zé)人對方案進行再次審核13研究決定總經(jīng)理辦公會召開會議，集體討論研究決定機構(gòu)設(shè)置方案14擬定文件人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)會議決定，擬定成立機構(gòu)的文件，正式下發(fā)【EF03】機構(gòu)文件流程結(jié)束。6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01設(shè)置符合某某公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展需要的組織機構(gòu)R01由于戰(zhàn)略變化和業(yè)務(wù)發(fā)展的影響，導(dǎo)致組織機構(gòu)不能及時、有效地符合需要C01人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出機構(gòu)設(shè)置意見手工控制隨時【

11、EF01】【AR01】人力資源部機構(gòu)管理專員C02人力資源部負(fù)責(zé)人對機構(gòu)設(shè)置意見進行審核，重點審核與工作需求、實際情況的一致性手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03機構(gòu)設(shè)置部門提供機構(gòu)設(shè)置的相關(guān)背景資料，并對人員編制提出初步建議手工控制隨時【AR01】機構(gòu)設(shè)置部門機構(gòu)設(shè)置部門C04人力資源部機構(gòu)管理專員綜合考慮有關(guān)建議，修改完善后提出機構(gòu)設(shè)置初步方案手工控制隨時【AR01】人力資源部機構(gòu)管理專員C05人力資源部負(fù)責(zé)人對機構(gòu)設(shè)置初步方案進行審核手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C06由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計等部門進行會商，對機構(gòu)設(shè)置方案進行充分討論，提出意見手

12、工控制隨時【AR01】某某公司相關(guān)部門C07人力資源部機構(gòu)管理根據(jù)會商情況，進一步修改完善，形成上會方案，準(zhǔn)備好上會材料手工控制隨時【EF02】【AR01】人力資源部機構(gòu)管理專員C08對上會方案和材料進行審核，確保準(zhǔn)確無誤手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C09機構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核手工控制隨時【AR01】某某公司分管領(lǐng)導(dǎo)C10公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核，必要時與其他成員進行溝通手工控制隨時【AR01】某某公司主要領(lǐng)導(dǎo)C11根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對方案再做修改完善手工控制隨時【AR01】人力資源部機構(gòu)管理專員C12對方案進行再次審核手工控制隨時【AR01】

13、人力資源部部門負(fù)責(zé)人召開會議，集體討論研究決定機構(gòu)設(shè)置方案【AR01】某某公司總經(jīng)理辦公會根據(jù)會議決定，擬定成立機構(gòu)的文件，正式下發(fā)【EF03】【AR01】人力資源部機構(gòu)管理專員三級流程：崗位設(shè)置流程1. 流程目標(biāo)本流程闡述崗位設(shè)置程序，合理設(shè)置符合組織職能需要的崗位，確保崗位設(shè)置工作的規(guī)范性和有效性。2. 適用范圍 某某公司總部3. 相關(guān)制度和規(guī)定 【AR01】某某公司崗位編制管理辦法（征求意見稿）項目姓名項目姓名編制錢地地審核趙辛流程責(zé)任崗位：機構(gòu)管理專員流程參與部門：崗位設(shè)置部門、人力資源部、薪酬委員會、公司領(lǐng)導(dǎo)、總裁辦公會流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流

14、程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出崗位設(shè)置意見人力資源部機構(gòu)管理專員AR01流程開始人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出崗位設(shè)置意見。【EF01】崗位設(shè)置意見02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對崗位設(shè)置意見進行審核，重點審核崗位設(shè)置與工作需求、實際情況的一致性。03擬定崗位設(shè)置初步意見和崗位說明書崗位設(shè)置部門崗位設(shè)置部門擬定崗位設(shè)置初步意見，根據(jù)日常工作內(nèi)容，編制崗位說明書?！綞F02】崗位說明書04匯總修改提出初步方案人力資源部機構(gòu)管理專員人力資源部機構(gòu)管理專員匯總各部門崗位設(shè)置建議，提出崗位總體設(shè)置初步方案。05審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源

15、部負(fù)責(zé)人對崗位設(shè)置初步方案進行審核。06審核方案測定崗位等級薪酬委員會薪酬委員會召開會議，根據(jù)崗位工作難易、復(fù)雜程度及對人員的要求等情況，對擬設(shè)置機構(gòu)進行測評，確定崗位等級。07修改完善形成上會方案人力資源部機構(gòu)管理專員人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)薪酬委員會研究情況，進一步修改完善，形成上會方案，準(zhǔn)備好上會材料?！綞F03】崗位設(shè)置報告08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對上會方案和材料進行審核，確保準(zhǔn)確無誤。09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核。10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核，必要時與其他成員進行溝通。11方案修改人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況

16、，對方案再做修改完善。12審核人力資源部負(fù)責(zé)人對方案進行再次審核。13研究決定總裁辦公會召開會議，集體討論研究決定崗位設(shè)置方案。14擬定文件人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)會議決定，擬定崗位設(shè)置的文件，正式下發(fā)?！綞F04】崗位設(shè)置文件流程結(jié)束。6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01合理設(shè)置符合組織職能需要的崗位R01由于調(diào)研不完善等導(dǎo)致崗位設(shè)置不符合組織職能需要C01人力資源部機構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出崗位設(shè)置意見。人力資源部負(fù)責(zé)人

17、對崗位設(shè)置意見進行審核，重點審核崗位設(shè)置與工作需求、實際情況的一致性。手工控制隨時【EF01】【AR01】人力資源部機構(gòu)管理專員C02崗位設(shè)置部門擬定崗位設(shè)置初步意見，根據(jù)日常工作內(nèi)容，編制崗位說明書?！綞F02】【AR01】崗位設(shè)置部門部門負(fù)責(zé)人C03人力資源部機構(gòu)管理專員匯總各部門崗位設(shè)置建議，提出崗位總體設(shè)置初步方案。【AR01】人力資源部機構(gòu)管理專員C04人力資源部負(fù)責(zé)人對崗位設(shè)置初步方案進行審核?！続R01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C05薪酬委員會召開會議，根據(jù)崗位工作難易、復(fù)雜程度及對人員的要求等情況，對擬設(shè)置機構(gòu)進行測評，確定崗位等級。【AR01】薪酬委員會薪酬委員會C06人力資源部

18、機構(gòu)管理專員根據(jù)薪酬委員會研究情況，進一步修改完善，形成上會方案，準(zhǔn)備好上會材料?！綞F03】【AR01】人力資源部機構(gòu)管理專員C07人力資源部負(fù)責(zé)人對上會方案和材料進行審核，確保準(zhǔn)確無誤?！続R01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08分管領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核。【AR01】某某公司分管領(lǐng)導(dǎo)C09公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會方案和材料進行審核，必要時與其他成員進行溝通?！続R01】某某公司主要領(lǐng)導(dǎo)C10機構(gòu)管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對方案再做修改完善?！続R01】人力資源部機構(gòu)管理專員C11人力資源部負(fù)責(zé)人對方案進行再次審核?！続R01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C12召開總裁辦公會，集體討論研究決定崗

19、位設(shè)置方案。【AR01】某某公司總裁辦公會C13機構(gòu)管理專員根據(jù)總裁辦公會會議決定，擬定崗位設(shè)置的文件，正式下發(fā)。【EF04】【AR01】人力資源部機構(gòu)管理專員2、招聘管理三級流程：內(nèi)部選拔流程1. 流程目標(biāo)本流程闡述員工內(nèi)部選拔程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性，招聘到符合組織發(fā)展和崗位需要的人員。2. 適用范圍 某某公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定 AR01：某某公司員工招聘管理辦法項目姓名項目姓名編制王隋強審核趙辛流程責(zé)任崗位：招聘專員流程參與部門：用人部門、人力資源部、公司領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文

20、檔01提出空缺崗位用人部門流程開始。用人部門根據(jù)部門實際需要，提出空缺崗位需求【EF01】崗位需求申請表02審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提交的崗位空缺和人員配置申請進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)03審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提交的崗位空缺和人員配置申請進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)04匯總、擬定內(nèi)部選拔方案人力資源部招聘專員匯總各部門用人需求后，根據(jù)崗位要求，擬定內(nèi)部選拔方案05審核人力資源部負(fù)責(zé)人對部門經(jīng)辦人擬定的內(nèi)部選拔方案進行審核06公布空缺職位信息和任職要求人力資源部招聘專員根據(jù)確定的內(nèi)部選拔方案，公布空缺職位信息和任職要求07投遞應(yīng)聘申請公司員工公司員工填寫職位申請

21、表，并按要求投遞【EF02】職位申請表08收集、篩選簡歷人力資源部招聘專員收集員工職位申請表，并根據(jù)學(xué)歷、工作經(jīng)驗、技能水平等要求進行初步篩選09審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對通過初步篩選的員工材料進一步審核10組織筆試、面試人力資源部招聘專員人力資源部招聘專員組織初步筆試、面試，從人員的基本素質(zhì)層面加以判斷與篩選【EF03】面試評價表11參加面試用人部門負(fù)責(zé)人用人部門負(fù)責(zé)人對通過人力資源部初步筆試、面試的人員，在人力資源部的協(xié)同下，開展專業(yè)面試，重點考察應(yīng)聘人員的專業(yè)素養(yǎng)和能力以及跟崗位的匹配度12提出錄用建議用人部門負(fù)責(zé)人用人部門負(fù)責(zé)人根據(jù)專業(yè)面試情況，提出錄用建議13擬定錄用名單

22、人力資源部招聘專員根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單14審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)15審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)16審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)17辦理聘任手續(xù)人力資源部招聘專員對確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知書【EF04】錄用通知書流程結(jié)束。6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01招聘符合公司發(fā)展和崗位

23、需要的人員R01由于崗位要求不明，或與實際需求不一致導(dǎo)致招聘人員與崗位不匹配C01用人部門根據(jù)部門實際需要，提出空缺崗位需求手工控制隨時【EF01】【AR01】人力資源部招聘專員C02用人部門分管領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提交的崗位空缺和人員配置申請進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時【AR01】某某公司分管領(lǐng)導(dǎo)C03公司主要領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提交的崗位空缺合人員配置申請進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時【AR01】某某公司主要領(lǐng)導(dǎo)由于招聘方案設(shè)計不合理，導(dǎo)致未能招聘到與崗位相匹配的人員C04匯總各部門用人需求后，根據(jù)崗位要求，擬定內(nèi)部選拔方案手工控制隨時【AR01】人力資源部招聘專員C05對招聘專

24、員擬定的內(nèi)部選拔方案進行審核手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C06根據(jù)確定的內(nèi)部選拔方案，公布空缺職位信息和任職要求手工控制隨時【AR01】人力資源部招聘專員由于招聘中未能做到及時、有效地溝通和了解，導(dǎo)致招聘人員與崗位需求不匹配C07公司員工填寫職位申請表，并按要求投遞手工控制隨時【EF02】【AR01】某某公司應(yīng)聘員工C08收集員工職位申請表，并根據(jù)學(xué)歷、工作經(jīng)驗、技能水平等要求進行初步篩選手工控制隨時【AR01】人力資源部招聘專員C09人力資源部負(fù)責(zé)人對通過初步篩選的員工材料進一步審核手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C10人力資源部招聘專員組織初步筆試、面試，從人員

25、的基本素質(zhì)層面加以判斷與篩選手工控制隨時【EF03】【AR01】人力資源部招聘專員C11用人部門負(fù)責(zé)人對通過人力資源部初步筆試、面試的人員，在人力資源部的協(xié)同下，開展專業(yè)面試，重點考察應(yīng)聘人員的專業(yè)素養(yǎng)和能力以及跟崗位的匹配度手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C12用人部門負(fù)責(zé)人根據(jù)專業(yè)面試情況，提出錄用建議手工控制隨時【AR01】各部門部門負(fù)責(zé)人C13根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單手工控制隨時【AR01】人力資源部招聘專員C14人力資源部負(fù)責(zé)人對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C15公司分管領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進行審核，審核通

26、過后簽字確認(rèn)手工控制隨時【AR01】某某公司分管領(lǐng)導(dǎo)C16公司主要領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時【AR01】某某公司主要領(lǐng)導(dǎo)C17對確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知書手工控制隨時【EF04】【AR01】三級流程：外部招聘流程1. 流程目標(biāo)本流程闡述員工招聘管理程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性。2. 適用范圍 某某公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】:某某公司員工招聘管理辦法項目姓名項目姓名編制王隋強審核趙辛流程責(zé)任崗位：招聘專員流程參與部門：用人部門、人力資源部、公司領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度

27、和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01分析、提出用人需求用人部門流程開始用人部門分析部門人員需求，提出招聘申請【EF01】崗位需求申請表02審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提出的招聘申請進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)03審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提出的用人需求進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)04匯總用人需求，擬定招聘方案人力資源部招聘專員匯總各部門人員需求，根據(jù)崗位任職要求等擬定招聘方案05審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對擬定的招聘方案進行審核06發(fā)布招聘信息人力資源部招聘專員從內(nèi)、外部多種渠道發(fā)布招聘信息，可經(jīng)由下列方式進行：網(wǎng)絡(luò)招聘平臺、刊登報紙廣告、接洽人力中介機構(gòu)、請高校

28、推薦、參加人才交流會等等07收集、篩選簡歷人力資源部招聘專員收到應(yīng)聘者各項資料，進行初步篩選，審核其學(xué)歷、經(jīng)驗是否符合崗位需要，淘汰資格不合者08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對通過初步篩選的應(yīng)聘者資料進行審核，進一步優(yōu)選符合條件人選09組織筆試、面試人力資源部招聘專員與用人部門配合，擬定筆試試題，對應(yīng)聘人員進行考試。做好面試的組織準(zhǔn)備工作，確定參加面試考官，通知應(yīng)聘者【EF02】面試評價表10參加筆試面試各部門負(fù)責(zé)人公司領(lǐng)導(dǎo)在人力資源部協(xié)同下，各部門負(fù)責(zé)人參加本部門面試，公司領(lǐng)導(dǎo)參加分管部門負(fù)責(zé)人招聘面試，重點考察應(yīng)聘人員的能力素質(zhì)與崗位的匹配度11提出錄用建議用人部門公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)筆試、面試情況，綜合

29、比選，提出錄用建議12擬定錄用名單人力資源部招聘專員根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單13審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)14審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)15審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)16辦理聘任手續(xù)人力資源部招聘專員對確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知【EF03】錄用通知書流程結(jié)束。6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任

30、崗位T01確保招聘工作的規(guī)范、有序、有效，招聘到符合公司戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營管理需要的人員R01由于用人部門對崗位需求理解有偏差，導(dǎo)致招聘人員與實際需求不匹配C01用人部門分析部門人員需求，提出招聘申請手工控制隨時【EF01】【AR01】某某公司各部門C02公司分管領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提出的招聘申請進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時【AR01】某某公司分管領(lǐng)導(dǎo)C03公司主要領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提出的用人需求進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時【AR01】某某公司主要領(lǐng)導(dǎo)C04匯總各部門人員需求，根據(jù)崗位任職要求等擬定招聘方案手工控制隨時【AR01】人力資源部招聘專員R02由于招聘方案不符合實際需要，導(dǎo)

31、致招聘不到合適的人員。C05人力資源部負(fù)責(zé)人對擬定的招聘方案進行審核手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C06從內(nèi)、外部多種渠道發(fā)布招聘信息，可經(jīng)由下列方式進行：網(wǎng)絡(luò)招聘平臺、刊登報紙廣告、接洽人力中介機構(gòu)、請高校推薦、參加人才交流會等等手工控制隨時【AR01】人力資源部招聘專員C07收到應(yīng)聘者各項資料，進行初步篩選，審核其學(xué)歷、經(jīng)驗是否符合崗位需要，淘汰資格不合者手工控制隨時【AR01】人力資源部招聘專員C08對通過初步篩選的應(yīng)聘者資料進行審核，進一步優(yōu)選符合條件人選手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C09與用人部門配合，擬定筆試試題，對應(yīng)聘人員進行考試。做好面試的組織準(zhǔn)備

32、工作，確定參加面試考官，通知應(yīng)聘者手工控制隨時【EF02】【AR01】人力資源部招聘專員C10在人力資源部協(xié)同下，各部門負(fù)責(zé)人參加本部門面試，公司領(lǐng)導(dǎo)參加分管部門負(fù)責(zé)人招聘面試，重點考察應(yīng)聘人員的能力素質(zhì)與崗位的匹配度手工控制隨時【AR01】某某公司各部門負(fù)責(zé)人、部門分管領(lǐng)導(dǎo)C11根據(jù)筆試、面試情況，綜合比選，提出錄用建議手工控制隨時【AR01】某某公司各部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)C12根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單手工控制隨時【AR01】人力資源部招聘專員C13人力資源部負(fù)責(zé)人對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C14公司分管領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名

33、單進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時某某公司分管領(lǐng)導(dǎo)C15公司主要領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時某某公司主要領(lǐng)導(dǎo)C16對確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知手工控制隨時【EF03】人力資源部招聘專員3、培訓(xùn)管理三級流程：培訓(xùn)計劃編制流程1. 流程目標(biāo)本流程闡述培訓(xùn)計劃編制程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性，編制符合戰(zhàn)略發(fā)展和業(yè)務(wù)管理以及員工個人發(fā)展需要的培訓(xùn)計劃。2. 適用范圍 中國鐵路物資總公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定 【AR01】總公司員工培訓(xùn)管理實施辦法項目姓名項目姓名編制盛孝黨審核趙辛流程責(zé)任崗位：培訓(xùn)管理專員流程參與部門：各部門、人力資源部、公司領(lǐng)導(dǎo)

34、流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01擬定培訓(xùn)需求調(diào)查通知人力資源部培訓(xùn)管理專員流程開始人力資源部培訓(xùn)管理專員根據(jù)培訓(xùn)計劃編制需要，擬定培訓(xùn)需求調(diào)查通知02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)需求調(diào)查通知審核確認(rèn)后下發(fā)03分析提出培訓(xùn)需求公司各部門各部門根據(jù)部門工作需要和人員能力素質(zhì)特點，提出培訓(xùn)需求，填寫培訓(xùn)申請表【EF01】培訓(xùn)申請表04審核公司各部門負(fù)責(zé)人各部門負(fù)責(zé)人對本部門培訓(xùn)需求計劃進行審核簽字05審核分管領(lǐng)導(dǎo)各部門分管領(lǐng)導(dǎo)對培訓(xùn)需求計劃進行審核簽字06匯總、編制培訓(xùn)計劃人力資源部培訓(xùn)管理專員人力

35、資源部培訓(xùn)管理專員匯總各部門培訓(xùn)需求計劃，并根據(jù)公司經(jīng)營管理實際情況，編制年度培訓(xùn)計劃【EF02】年度培訓(xùn)計劃07審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對年度培訓(xùn)計劃進行審核08審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對年度培訓(xùn)計劃進行審核簽字09下達培訓(xùn)計劃人力資源部培訓(xùn)管理專員下達年度培訓(xùn)計劃，辦理正式發(fā)文【EF03】文件年度培訓(xùn)計劃流程結(jié)束。6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01編制符合戰(zhàn)略發(fā)展和業(yè)務(wù)管理以及員工個人發(fā)展需要的培訓(xùn)計劃。R01由于沒有充分

36、了解培訓(xùn)需求，導(dǎo)致培訓(xùn)計劃不符合企業(yè)及員工需要C01人力資源部培訓(xùn)管理專員根據(jù)培訓(xùn)計劃編制需要，擬定培訓(xùn)需求調(diào)查通知手工控制隨時【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C02人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)需求調(diào)查通知審核確認(rèn)后下發(fā)手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03各部門根據(jù)部門工作需要和人員能力素質(zhì)特點，提出培訓(xùn)需求，填寫培訓(xùn)申請表手工控制隨時【EF01】【AR01】各部門部門員工C04各部門負(fù)責(zé)人對本部門培訓(xùn)需求計劃進行審核簽字手工控制隨時【AR01】各部門部門負(fù)責(zé)人C05各部門分管領(lǐng)導(dǎo)對培訓(xùn)需求計劃進行審核簽字手工控制隨時【AR01】某某公司分管領(lǐng)導(dǎo)C06人力資源部培訓(xùn)管理專員匯總各部門

37、培訓(xùn)需求計劃，并根據(jù)公司經(jīng)營管理實際情況，編制年度培訓(xùn)計劃手工控制隨時【EF02】【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C07人力資源部負(fù)責(zé)人對年度培訓(xùn)計劃進行審核手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08公司主要領(lǐng)導(dǎo)對年度培訓(xùn)計劃進行審核簽字手工控制隨時【AR01】某某公司主要領(lǐng)導(dǎo)三級流程：培訓(xùn)計劃實施流程1. 流程目標(biāo)本流程闡述培訓(xùn)計劃實施程序，旨在確保此項工作的規(guī)范性和有效性，按照培訓(xùn)計劃要求有效地實施培訓(xùn)工作。2. 適用范圍 某某公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定 AR01：某某公司培訓(xùn)管理實施辦法項目姓名項目姓名編制盛孝黨審核趙辛流程責(zé)任崗位：培訓(xùn)管理專員流程參與部門：各部門、人力資源部、

38、內(nèi)外部培訓(xùn)機構(gòu)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01擬定培訓(xùn)實施方案人力資源部培訓(xùn)管理專員流程開始人力資源部培訓(xùn)管理專員根據(jù)培訓(xùn)計劃安排，擬定培訓(xùn)實施方案，主要內(nèi)容要包括培訓(xùn)時間、地點、課程、師資和參訓(xùn)人員等【EF01】培訓(xùn)實施方案02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)實施方案審核03培訓(xùn)籌備人力資源部培訓(xùn)管理專員人力資源部培訓(xùn)管理專員發(fā)出培訓(xùn)通知，并根據(jù)方案著手培訓(xùn)準(zhǔn)備工作，如聯(lián)系培訓(xùn)場所、落實培訓(xùn)課程、教材和師資等04報名各部門員工各部門員工根據(jù)工作需要，填寫培訓(xùn)報名表【EF02】培訓(xùn)報名表05審核各

39、部門負(fù)責(zé)人各部門負(fù)責(zé)人對本部門員工參訓(xùn)報名表進行審核簽字06匯總?cè)肆Y源部培訓(xùn)管理專員人力資源部培訓(xùn)管理專員匯總各部門培訓(xùn)報名表07審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)報名匯總表進行審核08實施培訓(xùn)內(nèi)外部培訓(xùn)機構(gòu)按照培訓(xùn)實施方案，組織內(nèi)部師資，或聯(lián)合外部機構(gòu)，逐一落實各項安排09參加培訓(xùn)各部門員工各部門員工按要求參加培訓(xùn)，完成培訓(xùn)項目安排的所有課程和相關(guān)內(nèi)容10開展培訓(xùn)效果評估人力資源部培訓(xùn)管理專員通過訪談或調(diào)查問卷等方式，對培訓(xùn)效果進行評估11培訓(xùn)登記備案人力資源部培訓(xùn)管理專員人力資源部培訓(xùn)管理專員對各部門員工參加培訓(xùn)相關(guān)資料，如成績單、培訓(xùn)證書、登記表等相關(guān)資料進行登記備案流程結(jié)束。

40、6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01根據(jù)培訓(xùn)計劃安排，有效地實施培訓(xùn)計劃。R01由于培訓(xùn)方案設(shè)置不合理或內(nèi)、外部培訓(xùn)條件問題導(dǎo)致培訓(xùn)計劃不能有效地實施。C01人力資源部培訓(xùn)管理專員根據(jù)培訓(xùn)計劃安排，擬定培訓(xùn)實施方案，主要內(nèi)容要包括培訓(xùn)時間、地點、課程、師資和參訓(xùn)人員等。手工控制隨時【EF01】【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C02人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)實施方案審核?！続R01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03人力資源部培訓(xùn)管理專員發(fā)出培訓(xùn)通知，并根

41、據(jù)方案著手培訓(xùn)準(zhǔn)備工作，如聯(lián)系培訓(xùn)場所、落實培訓(xùn)課程、教材和師資等?！続R01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C04各部門員工根據(jù)工作需要，填寫培訓(xùn)報名表。【EF02】【AR01】某某公司公司員工C05各部門負(fù)責(zé)人對本部門員工參訓(xùn)報名表進行審核簽字?！続R01】各部門部門員工C06人力資源部培訓(xùn)管理專員匯總各部門培訓(xùn)報名表?！続R01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C07人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)報名匯總表進行審核?！続R01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08按照培訓(xùn)實施方案，組織內(nèi)部師資，或聯(lián)合外部機構(gòu)，逐一落實各項安排【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C09各部門員工按要求參加培訓(xùn)，完成培訓(xùn)項目安排的所有課程和相關(guān)

42、內(nèi)容【AR01】某某公司公司員工C10通過訪談或調(diào)查問卷等方式，對培訓(xùn)效果進行評估【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C11人力資源部培訓(xùn)管理專員對各部門員工參加培訓(xùn)相關(guān)資料，如成績單、培訓(xùn)證書、登記表等相關(guān)資料進行登記備案【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員4、績效管理三級流程：員工績效考核管理1. 流程目標(biāo)本流程闡述總部員工績效考核管理程序，旨在確?？偛繂T工績效考核管理的規(guī)范性和合理性。2. 適用范圍 中國鐵路物資總公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】兩項制度：某某公司員工績效考核管理辦法、總公司總部員工績效考核管理實施辦法 項目姓名項目姓名編制喬利濱審核趙辛流程責(zé)任崗位：員工績效考核管理流程

43、參與部門：薪酬管理小組、績效薪酬管理委員會、各部門負(fù)責(zé)人及員工流程責(zé)任部門：人力資源部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01制定方案薪酬專員【AR01】流程開始。根據(jù)總部員工績效考核管理實施辦法，制定總部員工績效考核操作實施方案?！綞F01】總部員工績效考核操作實施方案02審核人力資源部部門負(fù)責(zé)人對總部員工績效考核操作實施方案進行審核，并提出意見。03通知薪酬專員根據(jù)總部員工績效考核操作實施方案，下發(fā)員工年度績效考核通知。04制定方案部門負(fù)責(zé)人根據(jù)年度績效考核通知，制定本部門員工績效考核具體方案。05考核部門負(fù)責(zé)人組織對本部門員工進行年度績效考核，

44、并提出考核結(jié)果建議。06匯總考核結(jié)果薪酬專員對各部門員工年度績效考核結(jié)果建議進行匯總。07審核人力資源部部門負(fù)責(zé)人對匯總的各部門員工年度績效考核結(jié)果進行審核，并提出意見。08審議薪酬管理小組對各部門員工年度績效考核結(jié)果進行審議，并提出意見。09審定績效薪酬管理委員會對各部門員工年度績效考核結(jié)果進行審定。10反饋薪酬專員反饋各部門員工最終年度績效考核結(jié)果。11核對員工員工核對本人年度績效考核結(jié)果。12受理薪酬專員員工對本人年度績效考核結(jié)果提出異議的，配合部門，妥善解決。流程結(jié)束。6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制

45、/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01確?？偛繂T工績效考核管理的規(guī)范性和合理性。R01由于實施方案制定不合理，導(dǎo)致總部員工績效考核結(jié)果與實際情況不符。C01根據(jù)總部員工績效考核管理實施辦法，制定總部員工績效考核操作實施方案。手工控制隨時【EF01】【AR01】人力資源部薪酬專員C02對總部員工績效考核操作實施方案進行審核，并提出意見。手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03根據(jù)總部員工績效考核操作實施方案，下發(fā)員工年度績效考核通知。手工控制隨時【AR01】人力資源部薪酬專員C04根據(jù)年度績效考核通知，制定本部門員工績效考核具體方案。手工控制隨時【AR0

46、1】各部門部門負(fù)責(zé)人C05組織對本部門員工進行年度績效考核，并提出考核結(jié)果建議。手工控制隨時【AR01】各部門部門負(fù)責(zé)人C06對各部門員工年度績效考核結(jié)果建議進行匯總。手工控制隨時【AR01】人力資源部薪酬專員C07對匯總的各部門員工年度績效考核結(jié)果進行審核，并提出意見。手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08對各部門員工年度績效考核結(jié)果進行審議，并提出意見。手工控制隨時【AR01】薪酬管理小組薪酬管理小組C09對各部門員工年度績效考核結(jié)果進行審定。手工控制隨時【AR01】績效薪酬管理委員會績效薪酬管理委員會C10反饋各部門員工最終年度績效考核結(jié)果。手工控制隨時【AR01】人力資源部

47、薪酬專員C11員工核對本人年度績效考核結(jié)果。手工控制隨時【AR01】各部門員工C12員工對本人年度績效考核結(jié)果提出異議的，配合部門，妥善解決。手工控制隨時【AR01】人力資源部薪酬專員5、薪酬管理三級流程：工資總額管理流程1. 流程目標(biāo)本流程闡述工資總額管理程序，旨在確保工資總額管理的規(guī)范性和合理性。2. 適用范圍 某某公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】總公司所屬單位工資總額管理辦法項目姓名項目姓名編制喬利濱審核趙辛流程責(zé)任崗位：工資總額管理流程參與部門：薪酬管理小組、績效薪酬管理委員會、各二級公司及人力資源部門流程責(zé)任部門：人力資源部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定

48、現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01二級公司人事部門薪酬專員AR01流程開始。根據(jù)總公司所屬單位工資總額管理辦法，編制工資總額預(yù)算及調(diào)整計劃建議。02審核企業(yè)負(fù)責(zé)人企業(yè)負(fù)責(zé)人對總額計劃進行審核，并上報總公司審批。03審核匯總薪酬專員對各二級公司上報的工資總額建議進行審核匯總，提出工資總額整體預(yù)算及調(diào)整建議。04審核部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人對工資總額建議進行審核，并提出意見。05審核審核薪酬管理小組對工資總額建議進行審議，并提出意見。06審核審議績效薪酬管理委員會對工資總額建議進行審議，并提出意見。07審核審定總裁辦公會對工資總額建議進行審定。08反饋結(jié)果薪酬專員根據(jù)總裁辦公會審定的工資總額建議，下達工資總

49、額預(yù)控及調(diào)整計劃。【EF01】工資總額預(yù)控及調(diào)整計劃09執(zhí)行各二級公司人事部門根據(jù)下達的工資總額預(yù)算及調(diào)整計劃，合理安排發(fā)放各公司職工工資。10編制報表各二級公司人事部門根據(jù)工資總額發(fā)放情況，編報月度及年度勞資報表，并對勞資管理運行情況進行分析?！綞F02】年度及月度勞資報表11審核匯總薪酬專員對各二級公司上報的勞資報表，進行匯總，編制全系統(tǒng)勞資報表并作報表分析。12工效掛鉤清算各二級公司人事部門根據(jù)工資總額發(fā)放情況及年度業(yè)績考核結(jié)果，上報年度工效掛鉤清算情況。13審核企業(yè)負(fù)責(zé)人企業(yè)負(fù)責(zé)人對企業(yè)年度工效掛鉤情況進行審核后上報總公司。14審核匯總薪酬專員對各二級公司年度工效掛鉤執(zhí)行情況進行審核匯

50、總。15工效掛鉤清算薪酬專員根據(jù)工資總額總體來源規(guī)模，提出年度工資總額清算建議。16審核審核對年度工資總額清算建議進行審核，并提出意見。17審議審議對年度工資總額清算建議進行審議，并進一步提出意見。18審定審定年度工資總額清算建議提交辦公會審定后，下達工資總額清算通知。流程結(jié)束。6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01編制規(guī)范、合理的工資總額預(yù)算及調(diào)整計劃，并嚴(yán)格按計劃發(fā)放工資R01由于未按制度規(guī)定測算工資總額來源，導(dǎo)致超來源制定工資總額計劃C01

51、二級企業(yè)人事部門根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出工資總額預(yù)算及調(diào)整計劃。企業(yè)負(fù)責(zé)人進行審核。 手工控制隨時AR01各二級企業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人人力資源部對各二級公司上報的工資總額建議進行審核匯總，提出工資總額整體預(yù)算及調(diào)整建議。手工控制隨時AR01人力資源部薪酬專員人力資源部負(fù)責(zé)人對工資總額建議進行審核，并提出意見。手工控制隨時AR01人力資源部部門負(fù)責(zé)人薪酬管理小組對工資總額建議進行審議，并提出意見。手工控制隨時AR01某某公司薪酬管理小組績效薪酬管理委員會對工資總額建議進行審議，并提出意見。手工控制隨時AR01某某公司薪酬委員會績效薪酬管理委員會將審核意見提交總裁辦公會，總裁辦公會對工資總額建議進

52、行審定。手工控制隨時AR01某某公司總裁辦公會根據(jù)總裁辦公會審定的工資總額建議，下達工資總額預(yù)控及調(diào)整計劃。手工控制隨時【EF01】AR01人力資源部薪酬專員根據(jù)下達的工資總額預(yù)算及調(diào)整計劃，合理安排發(fā)放各公司職工工資。手工控制隨時AR01二級企業(yè)人事部門機構(gòu)管理專員R02由于二級單位未嚴(yán)格執(zhí)行工資總額預(yù)控及調(diào)整計劃，導(dǎo)致超計劃發(fā)放工資根據(jù)工資總額發(fā)放情況，編報月度及年度勞資報表，并對勞資管理運行情況進行分析。手工控制隨時【EF02】AR01二級公司人事部門薪酬專員人力資源部薪酬專員對各二級公司上報的勞資報表，進行匯總，編制全系統(tǒng)勞資報表并作報表分析。手工控制隨時AR01人力資源部薪酬專員二級

53、企業(yè)人事部門根據(jù)工資總額發(fā)放情況及年度業(yè)績考核結(jié)果，上報年度工效掛鉤清算情況。手工控制隨時AR01二級企業(yè)人事部門薪酬專員二級企業(yè)負(fù)責(zé)人對企業(yè)年度工效掛鉤情況進行審核后上報總公司。手工控制隨時AR01二級企業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人人力資源部薪酬專員對各二級公司年度工效掛鉤執(zhí)行情況進行審核匯總。手工控制隨時AR01人力資源部薪酬專員人力資源部薪酬專員根據(jù)工資總額總體來源規(guī)模，提出年度工資總額清算建議。手工控制隨時AR01人力資源部薪酬專員某某公司薪酬管理小組審議后提交總經(jīng)理辦公會審定下發(fā)手工控制隨時AR01某某公司薪酬管理小組三級流程：企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理1. 流程目標(biāo)本流程闡述所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理程序，旨

54、在確保所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理的規(guī)范性和合理性。2. 適用范圍 某某公司3. 相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】：總公司所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理辦法 項目姓名項目姓名編制喬利濱審核趙辛流程責(zé)任崗位：企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理流程參與部門：薪酬管理小組、績效薪酬管理委員會、各二級公司流程責(zé)任部門：人力資源部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01薪酬專員薪酬專員流程開始。根據(jù)國家及國資委有關(guān)政策規(guī)定，制定完善所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法?！綞F01】所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法02審核部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人對辦法進行審核，并進一步修改完善。03審核薪酬管理小組薪酬管理小組對辦法

55、進行審核，并提出修改意見，進行完善。04審核績效薪酬管理委員會績效薪酬管理委員會對辦法進行審議，并提交總裁辦公會、董事會審議。05審核總裁辦公會總裁辦公會對辦法進行審議，并經(jīng)董事會審議通過后執(zhí)行。06薪酬專員薪酬專員根據(jù)辦法及年度業(yè)績考核結(jié)果，測算企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪并提出年度兌現(xiàn)建議方案?！綞F02】年度兌現(xiàn)建議方案07審核審核部門負(fù)責(zé)人對建議方案進行審核，并提出意見。08審核審核薪酬管理小組對建議方案進行審核，并提出意見。09審核審核績效薪酬管理委員會對建議方案進行審議，并提出意見。10審核審核總裁辦公會對建議方案進行審議，通過后執(zhí)行。11薪酬專員薪酬專員根據(jù)審議通過后的建議方案，下發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)人

56、年薪兌現(xiàn)通知。12各二級公司各二級公司各二級公司根據(jù)兌現(xiàn)通知，測算年薪水平，上報年薪兌現(xiàn)方案。13薪酬專員薪酬專員對二級公司上報的年薪方案，進行審核批復(fù)。14各二級公司各二級公司根據(jù)審核批復(fù)方案，兌現(xiàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪。15薪酬專員薪酬專員配合審計稽核部，對各二級公司年薪方案執(zhí)行情況進行監(jiān)督。流程結(jié)束。6、風(fēng)險控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險事件編號主要風(fēng)險事件描述控制活動編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動控制/自動控制）控制頻率控制實施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01制定符合政策規(guī)定與企業(yè)實際的所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法，并嚴(yán)格按辦法測算、發(fā)放年薪。R01由于國家及國資委政策發(fā)

57、生變化，導(dǎo)致所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法與政策要求不符。C01根據(jù)國家及國資委有關(guān)政策規(guī)定，制定完善所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法。手工控制隨時【EF01】【AR01】人力資源部薪酬管理專員C02部門負(fù)責(zé)人對辦法進行審核，并進一步修改完善。手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03薪酬管理小組對辦法進行審核，并提出修改意見，進行完善。手工控制隨時【AR01】薪酬管理小組薪酬管理小組C04績效薪酬管理委員會對辦法進行審議，并提交總裁辦公會、董事會審議。手工控制隨時【AR01】績效薪酬管理委員會績效薪酬管理委員會C05總裁辦公會對辦法進行審議，并經(jīng)董事會審議通過后執(zhí)行。手工控制隨時【AR01】總

58、裁辦公會總裁辦公會C06根據(jù)辦法及年度業(yè)績考核結(jié)果，測算企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪并提出年度兌現(xiàn)建議方案。手工控制隨時【EF02】【AR01】人力資源部薪酬管理專員C07部門負(fù)責(zé)人對建議方案進行審核，并提出意見。手工控制隨時【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08薪酬管理小組對建議方案進行審核，并提出意見。手工控制隨時【AR01】薪酬管理小組薪酬管理小組C09績效薪酬管理委員會對建議方案進行審議，并提出意見。手工控制隨時【AR01】績效薪酬管理委員會績效薪酬管理委員會C10總裁辦公會對建議方案進行審議，通過后執(zhí)行。手工控制隨時【AR01】總裁辦公會總裁辦公會C11根據(jù)審議通過后的建議方案，下發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪

59、兌現(xiàn)通知。手工控制隨時【AR01】人力資源部薪酬管理專員C12各二級公司根據(jù)兌現(xiàn)通知，測算年薪水平，上報年薪兌現(xiàn)方案。手工控制隨時【AR01】各二級公司薪酬管理專員C13對二級公司上報的年薪方案，進行審核批復(fù)。手工控制隨時【AR01】人力資源部薪酬管理專員C14根據(jù)審核批復(fù)方案，兌現(xiàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪。手工控制隨時【AR01】各二級公司薪酬管理專員C15配合審計稽核部，對各二級公司年薪方案執(zhí)行情況進行監(jiān)督。手工控制隨時【AR01】人力資源部薪酬管理專員三級流程：總部員工薪資管理1. 流程目標(biāo)本流程闡述總部員工薪資管理程序，旨在確保總部員工薪資管理的規(guī)范性和合理性。2. 適用范圍 中國鐵路物資總公司

60、3. 相關(guān)制度和規(guī)定 【AR01】總部員工崗位薪酬管理辦法、薪酬管理實施細(xì)則項目姓名項目姓名編制喬利濱審核趙辛流程責(zé)任崗位：薪資管理流程參與部門：薪酬管理小組、績效薪酬管理委員會、財務(wù)部、總部各部門 流程責(zé)任部門：人力資源部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01制定薪酬管理辦法薪酬專員【AR01】流程開始。根據(jù)國家及國資委有關(guān)政策規(guī)定，制定總部員工薪酬管理辦法?！綞F01】總部員工薪酬管理辦法02審核部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人對薪酬管理辦法進行審核，并進一步修改完善。03審核薪酬管理小組薪酬管理小組對辦法進行審核，并提出修改意見，進行完善。04審核績效薪