中美貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛研究

1、摘 要中美關(guān)系是當今世界上最重要也最復(fù)雜的雙邊關(guān)系之一。兩國關(guān)系的好壞不僅對中美兩國，就是對整個國際社會都將產(chǎn)生重大影響。在雙方各種關(guān)系中，經(jīng)貿(mào)關(guān)系的發(fā)展又是重中之重。隨著科技的不斷進步，經(jīng)濟發(fā)展中又涌現(xiàn)出一個重要的標志產(chǎn)業(yè)，即知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟。知識產(chǎn)權(quán)的獲得和保護的好壞己經(jīng)成為制約一國經(jīng)濟發(fā)展的重要杠桿。從世界正在向知識經(jīng)濟發(fā)展的方向來看，知識產(chǎn)權(quán)保護的作用應(yīng)該是居首位的。美國是當今世界經(jīng)濟實力、科技實力最強大的國家?！爸R產(chǎn)權(quán)富民”，“知識產(chǎn)權(quán)強國”在美國已經(jīng)成為通識。美國特別重視知識產(chǎn)權(quán)的作用，所以更重視知識產(chǎn)權(quán)本身及其保護，美國不斷完善知識產(chǎn)權(quán)立法，且具有強有力的和非常有效的執(zhí)法體系，在知

2、識產(chǎn)權(quán)的立法和執(zhí)法方面有一整套經(jīng)驗，這使其能夠充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)是核心競爭力的作用，體現(xiàn)國家競爭優(yōu)勢。了解中美之間的差距，把握知識產(chǎn)權(quán)立法的現(xiàn)代化、國際化走向?qū)χ袊⒑屯晟聘黜椫R產(chǎn)權(quán)管理制度，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有許多有益的啟示。目前，美國是中國的第二大貿(mào)易伙伴，第二大出口市場，第六大進口來源地；中國是美國的第二大貿(mào)易伙伴，第三大出口市場，第一大進口來源。隨著中國改革開放的不斷深化和對外出口的快速增長，中美兩國貿(mào)易得到了較快的發(fā)展。與此同時，中美之間的貿(mào)易摩擦不斷加劇，而知識產(chǎn)權(quán)的爭端從未銷聲匿跡。美國貿(mào)易代表一直在年度“特別301條款”報告中把中國列為重點觀察國。美國企業(yè)頻繁

3、利用“337條款”對中國企業(yè)出口美國的產(chǎn)品提起知識產(chǎn)權(quán)訴訟，中國大陸地區(qū)已成為美國337調(diào)查最大的受害對象，中國企業(yè)的出口潛力不斷遭到打擊，市場份額被霸占。涉案企業(yè)的數(shù)量持續(xù)增加，涉案的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)一再升級，中國企業(yè)完全處于被動的局面。扭轉(zhuǎn)被動局面，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，促進中美貿(mào)易健康持續(xù)發(fā)展，不僅需一要分析美國的知識產(chǎn)權(quán)保護體系、爭端的原因，另外還需要研究中國企業(yè)所遭受的影響，最重要的是中國政府和企業(yè)正確的應(yīng)對策略。關(guān)鍵詞：貿(mào)易摩擦 知識產(chǎn)權(quán)保護 商標侵權(quán)ABSTRACTThe relationship between China and the United States is one of t

4、he most important as well as one of the most complicated bilateral relations in the world. Relations between these two countries not only affect China and the United States, but also greatly impact the entire international society. Of the various relationships, developing economic and trade relation

5、s is the most important. With the continued advancement of science and technology, the intellectual property economy has become an important symbol in economic development. Effectually obtaining and protecting intellectual property rights has become an important lever for restricting a countries eco

6、nomic development.From the perspective of the world developing an intellectual economy, the protection of intellectual property rights should be at the top priority. The United States is the worlds economic powerhouse, science and technology super power and most powerful country. In the United State

7、s, things like, “Intellectual property rights enrich people”, and “intellectual property super power” have become common knowledge. The United States pays special attention to the role of intellectual property rights, and thus pays more attention to its own intellectual property rights and their pro

8、tection. The United States is continually perfecting its intellectual property rights legislation, and has a strong and very effective law enforcement system. Regarding the legislation and enforcement of intellectual property rights the United States has several experiences that can fully demonstrat

9、e the core role of intellectual property rights in competition, and represent the nations competitive advantage. Understanding the gap between China and the United States, and grasping the modernization of intellectual property rights legislation and the trend of internationalization is beneficial t

10、o establishing and perfecting the intellectual property management system, strengthening intellectual property protection, and implementing intellectual property strategy in China.At present, the United States is Chinas second largest trading partner, second largest export market, and sixth largest

11、source of imports; while China is Americas second largest trade partner, third largest export market, and largest source of imports. With the continuous deepening of Chinas reform and opening up and the rapid growth of exports, trade between China and the United States developed quickly. At the same

12、 time, trade friction between China and the United States is growing, and disputes over intellectual property rights have never disappeared. United States trade representative has always listed China on the priority watch list in the “special 301 report.” American businesses frequently use “clause 3

13、37” to file intellectual property lawsuits against Chinese enterprises exporting to the United States. Mainland China has become Americas biggest target of 337 surveys, continually striking Chinese enterprises export potential and taking over market share. The number of enterprises involved in suite

14、s continues to increase, and products involved in cases grow again and again, Chinese enterprises are in a completely passive position.To reverse this passive situation, strengthen intellectual property rights protection, and promote the sustainable development of Sino-American trade, it is necessar

15、y to not only analyze the American system of intellectual property rights protection and the causes of disputes, but it is also necessary to study the effects suffered by Chinese enterprises. However the most important aspect is the Chinese government and enterprises strategy to take action and corr

16、ect the problem. Key words：trade friction, intellectual property rights protection, trademark infringement目 錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc326328769 摘 要 PAGEREF _Toc326328769 h 1 HYPERLINK l _Toc326328770 ABSTRACT PAGEREF _Toc326328770 h 2 HYPERLINK l _Toc326328771 1. 緒論 PAGEREF _Toc326328771 h 6

17、 HYPERLINK l _Toc326328772 1.1 研究背景 PAGEREF _Toc326328772 h 6 HYPERLINK l _Toc326328773 1.2 研究目的與意義 PAGEREF _Toc326328773 h 6 HYPERLINK l _Toc326328774 1.3 文獻綜述 PAGEREF _Toc326328774 h 6 HYPERLINK l _Toc326328775 1.3.1 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的研究 PAGEREF _Toc326328775 h 7 HYPERLINK l _Toc326328776 1.3.2 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護與國際貿(mào)易

18、關(guān)系的研究 PAGEREF _Toc326328776 h 8 HYPERLINK l _Toc326328777 1.3.3 關(guān)于國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護的研究 PAGEREF _Toc326328777 h 8 HYPERLINK l _Toc326328778 1.4 研究思路 PAGEREF _Toc326328778 h 9 HYPERLINK l _Toc326328779 1.5 創(chuàng)新點 PAGEREF _Toc326328779 h 9 HYPERLINK l _Toc326328780 2. 知識產(chǎn)權(quán)保護與國際貿(mào)易的關(guān)聯(lián)性分析 PAGEREF _Toc326328780 h 1

19、0 HYPERLINK l _Toc326328781 2.1 知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)概念 PAGEREF _Toc326328781 h 10 HYPERLINK l _Toc326328782 2.1.1 知識產(chǎn)權(quán)的含義 PAGEREF _Toc326328782 h 10 HYPERLINK l _Toc326328783 2.1.2 知識產(chǎn)權(quán)的特點 PAGEREF _Toc326328783 h 10 HYPERLINK l _Toc326328784 2.1.3 與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)類型 PAGEREF _Toc326328784 h 11 HYPERLINK l _Toc326328785

20、 2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護對中國國際貿(mào)易的影響 PAGEREF _Toc326328785 h 12 HYPERLINK l _Toc326328786 2.2.1 霸權(quán)穩(wěn)定理論 PAGEREF _Toc326328786 h 12 HYPERLINK l _Toc326328787 2.2.2 適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護對中國國際貿(mào)易的促進作用 PAGEREF _Toc326328787 h 13 HYPERLINK l _Toc326328788 2.2.3 過度的知識產(chǎn)權(quán)保護對中國國際貿(mào)易的阻礙作用 PAGEREF _Toc326328788 h 13 HYPERLINK l _Toc3263287

21、89 3. 中美貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛的動態(tài)演進 PAGEREF _Toc326328789 h 14 HYPERLINK l _Toc326328790 3.1 中美貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛的發(fā)展歷史 PAGEREF _Toc326328790 h 14 HYPERLINK l _Toc326328791 3.2 中美關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的三次重要談判 PAGEREF _Toc326328791 h 15 HYPERLINK l _Toc326328792 3.2.1 第一次知識產(chǎn)權(quán)談判 PAGEREF _Toc326328792 h 15 HYPERLINK l _Toc326328793 3.2.2

22、第二次知識產(chǎn)權(quán)談判 PAGEREF _Toc326328793 h 16 HYPERLINK l _Toc326328794 3.2.3 第三次知識產(chǎn)權(quán)談判 PAGEREF _Toc326328794 h 17 HYPERLINK l _Toc326328795 3.3 中美知識產(chǎn)權(quán)糾紛的實質(zhì) PAGEREF _Toc326328795 h 18 HYPERLINK l _Toc326328796 3.3.1 中美雙方經(jīng)濟利益沖突的表現(xiàn) PAGEREF _Toc326328796 h 18 HYPERLINK l _Toc326328797 3.3.2 美國為了維持其世界頭號強國地位 PAGE

23、REF _Toc326328797 h 18 HYPERLINK l _Toc326328798 3.4 中美知識產(chǎn)權(quán)糾紛的發(fā)展趨勢 PAGEREF _Toc326328798 h 18 HYPERLINK l _Toc326328799 3.4.1 中美知識產(chǎn)權(quán)糾紛不斷加劇 PAGEREF _Toc326328799 h 18 HYPERLINK l _Toc326328800 3.4.2 由知識產(chǎn)權(quán)糾紛而爆發(fā)貿(mào)易大戰(zhàn)的可能性不大 PAGEREF _Toc326328800 h 19 HYPERLINK l _Toc326328801 4. 中美貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛的影響因素研究 PAGER

24、EF _Toc326328801 h 20 HYPERLINK l _Toc326328802 4.1 美國方面的原因 PAGEREF _Toc326328802 h 20 HYPERLINK l _Toc326328803 4.1.1美國對中國的高新技術(shù)產(chǎn)品逆差在逐年增大 PAGEREF _Toc326328803 h 20 HYPERLINK l _Toc326328804 4.1.2 知識產(chǎn)權(quán)作為美國出口核心正受到中國的嚴重威脅 PAGEREF _Toc326328804 h 23 HYPERLINK l _Toc326328805 4.1.3 后危機時代，基于知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易保護主義開始

25、抬頭 PAGEREF _Toc326328805 h 23 HYPERLINK l _Toc326328806 4.2 中國方面的原因 PAGEREF _Toc326328806 h 24 HYPERLINK l _Toc326328807 4.2.1 中國的知識產(chǎn)權(quán)保護體系不健全 PAGEREF _Toc326328807 h 24 HYPERLINK l _Toc326328808 4.2.2 中國企業(yè)的自主創(chuàng)新能力差 PAGEREF _Toc326328808 h 25 HYPERLINK l _Toc326328809 4.2.3 中國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)不合理 PAGEREF _Toc326

26、328809 h 26 HYPERLINK l _Toc326328810 5. 中美貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)糾紛的實證研究 PAGEREF _Toc326328810 h 27 HYPERLINK l _Toc326328811 5.1 IPAD商標案的背景介紹 PAGEREF _Toc326328811 h 27 HYPERLINK l _Toc326328812 5.2 IPAD商標案的消費者問卷調(diào)查 PAGEREF _Toc326328812 h 29 HYPERLINK l _Toc326328813 5.2.1 IPAD商標的認定問題 PAGEREF _Toc326328813 h 30

27、HYPERLINK l _Toc326328814 5.2.2 IPAD商標侵權(quán)的認定問題 PAGEREF _Toc326328814 h 30 HYPERLINK l _Toc326328815 5.2.3 IPAD產(chǎn)品下架對消費者的影響 PAGEREF _Toc326328815 h 31 HYPERLINK l _Toc326328816 5.2.4 有效遏制商標侵權(quán)案的手段 PAGEREF _Toc326328816 h 31 HYPERLINK l _Toc326328817 5.3 iPad商標案的影響因素 PAGEREF _Toc326328817 h 32 HYPERLINK

28、l _Toc326328818 5.3.1 蘋果公司對自身企業(yè)品牌保護意識相對薄弱 PAGEREF _Toc326328818 h 32 HYPERLINK l _Toc326328819 5.3.2 知識產(chǎn)權(quán)保護體系的不健全導(dǎo)致國際糾紛 PAGEREF _Toc326328819 h 33 HYPERLINK l _Toc326328820 5.3.3政府和企業(yè)以知識產(chǎn)權(quán)保護為幌子實現(xiàn)貿(mào)易保護主義 PAGEREF _Toc326328820 h 33 HYPERLINK l _Toc326328821 5.4 商標案對中國國際貿(mào)易的影響 PAGEREF _Toc326328821 h 34

29、HYPERLINK l _Toc326328822 5.5 本章小結(jié)：IPAD商標案給中國企業(yè)的啟示 PAGEREF _Toc326328822 h 35 HYPERLINK l _Toc326328823 6. 中美貿(mào)易中商標侵權(quán)的應(yīng)對策略研究 PAGEREF _Toc326328823 h 35 HYPERLINK l _Toc326328824 6.1 中國政府的應(yīng)對策略 PAGEREF _Toc326328824 h 36 HYPERLINK l _Toc326328825 6.1.1 建立國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護體系 PAGEREF _Toc326328825 h 36 HYPERLINK

30、 l _Toc326328826 6.1.2 提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識 PAGEREF _Toc326328826 h 38 HYPERLINK l _Toc326328827 6.2 中國企業(yè)的應(yīng)對策略 PAGEREF _Toc326328827 h 39 HYPERLINK l _Toc326328828 6.2.1 加強知識產(chǎn)權(quán)方面的研究 PAGEREF _Toc326328828 h 40 HYPERLINK l _Toc326328829 6.2.2 面對國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛要積極應(yīng)訴 PAGEREF _Toc326328829 h 40 HYPERLINK l _Toc326328830

31、6.2.3 提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力 PAGEREF _Toc326328830 h 41 HYPERLINK l _Toc326328831 7. 結(jié)論與展望 PAGEREF _Toc326328831 h 42 HYPERLINK l _Toc326328832 附錄：關(guān)于IPAD商標案的消費者問卷調(diào)查 PAGEREF _Toc326328832 h 44 HYPERLINK l _Toc326328833 參考文獻 PAGEREF _Toc326328833 h 451. 緒論1.1 研究背景隨著中國加入WTO，中國在國際貿(mào)易中扮演的角色越來越重要，但與此同時，中國與其貿(mào)易合作伙伴國之間的

32、貿(mào)易摩擦也在不斷增加。而貿(mào)易糾紛中很大一部分是來自于美國的，而且這些摩擦逐漸從貨物貿(mào)易領(lǐng)域向知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域擴散，且知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為當今中美貿(mào)易摩擦的重點。盡管近幾年，中國企業(yè)參與對外貿(mào)易的能力不斷加強，出口的產(chǎn)品受到國際市場的肯定，造成中美之間雙邊貿(mào)易的順差。但由于中國企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力，在一些關(guān)鍵技術(shù)方面不具備科研能力，在知識產(chǎn)權(quán)保護方面也存在著很多不足，美國便運用知識產(chǎn)權(quán)壁壘，作為其遏制中國產(chǎn)品出口的重要武器。1.2 研究目的與意義中美雙方互為對方的主要貿(mào)易伙伴之一，兩國之間的貿(mào)易在各自的經(jīng)濟發(fā)展中都占據(jù)著十分重要的地位。隨著中國改革開放的深入，兩國之間的貿(mào)易已經(jīng)成為雙方經(jīng)濟緊密聯(lián)系的重要

33、紐帶。然而，在交流與日俱增的同時，中美雙方之間的貿(mào)易摩擦也在不斷加劇，逐漸成為阻礙雙邊貿(mào)易關(guān)系進一步發(fā)展的因素。其中，知識產(chǎn)權(quán)問題已經(jīng)成為中美貿(mào)易之間的摩擦焦點。中國曾連續(xù)數(shù)年被美國列為“重點觀察國家”，2011年公布的知識產(chǎn)權(quán)保護特別301調(diào)查報告指出，美國對中國日益猖獗的盜版現(xiàn)象和產(chǎn)業(yè)歧視行為表達關(guān)切，并繼續(xù)將中國列入重點觀察國家名單。該報告對中國日益猖獗的盜版和偽造行為表達關(guān)切，并對中國“自主創(chuàng)新”和其他產(chǎn)業(yè)歧視政策表示關(guān)注，稱這些政策讓美國出口產(chǎn)品的競爭力和美國的發(fā)明者處于不利地位。面對當前中美兩國之間的知識產(chǎn)權(quán)糾紛與日俱增的情況，要想從根本上解決這些矛盾，就首先要認識到知識產(chǎn)權(quán)糾紛與

34、國際貿(mào)易的關(guān)聯(lián)性、歷史以及影響因素，以便能制定出更好的應(yīng)對策略，使中國企業(yè)在糾紛中不再處于被動的地位。1.3 文獻綜述目前，國內(nèi)外的學(xué)者在知識產(chǎn)權(quán)方面的研究逐漸增多，研究的角度從最初的知識產(chǎn)權(quán)保護的性質(zhì)、特征、原因以及知識產(chǎn)權(quán)保護與科技創(chuàng)新之間的關(guān)系，到當前國內(nèi)外研究的方向逐漸向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，研究對象也從之前單純地對法律制度的研究轉(zhuǎn)向更廣泛的經(jīng)濟領(lǐng)域。1.3.1 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的研究知識產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property Rights，簡稱IPR）被定義為社會決定給予財產(chǎn)權(quán)利的一種特定形式的知識。他們與具有物理性狀的財產(chǎn)或土地所有權(quán)有一些相似之處。但是知識的外延比知識產(chǎn)權(quán)要大得多

35、。在知識產(chǎn)權(quán)是否需要保護這一問題上，發(fā)達國家很少存在爭論。而知識產(chǎn)權(quán)該如何在全球范圍內(nèi)得到保護，發(fā)達國家通過TRIPS協(xié)議逐步向發(fā)展中國家延伸。發(fā)達國家是知識產(chǎn)權(quán)全球保護的積極倡導(dǎo)者和最大受益者，而發(fā)展中國家關(guān)心的是知識產(chǎn)權(quán)制度會對其經(jīng)濟技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生何種影響。另外，在知識產(chǎn)權(quán)保護向全球范圍延伸的同時，發(fā)達國家與發(fā)展中國家在知識產(chǎn)權(quán)問題上存在摩擦。國內(nèi)外學(xué)者就知識產(chǎn)權(quán)國際保護的必要性以及知識產(chǎn)權(quán)摩擦方面做了一些研究，其中摩擦以中美知識產(chǎn)權(quán)爭端為主。（1）國外研究Tanya Woker（1992）闡述了知識產(chǎn)權(quán)保護制度和法律的重要性，發(fā)展中國家應(yīng)該制定和完善知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律，加大知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行力，

36、這樣才能應(yīng)對同發(fā)達國家之間知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的不斷發(fā)生。Derek Bosworth等人通過分析日本1960 -1995年間經(jīng)濟變化的數(shù)據(jù)，探索了日本經(jīng)濟發(fā)展與高科技創(chuàng)新的增長的相關(guān)性，收到比較顯著的結(jié)果，得出知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對日本經(jīng)濟的促進作用。世界知識產(chǎn)權(quán)組織總干事Francis Gurry 博士（2005）在知識產(chǎn)權(quán)國際政策的復(fù)雜性中提出了知識產(chǎn)權(quán)問題的重要性，知識產(chǎn)權(quán)政策和其他領(lǐng)域政策的關(guān)系已經(jīng)變得更加復(fù)雜化和多樣化?？茖W(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，特別是互聯(lián)網(wǎng)和生物技術(shù)以及網(wǎng)絡(luò)化的到來，使知識產(chǎn)權(quán)處于知識經(jīng)濟時代的中心地位。Alireza Naghavi（2005）在世界經(jīng)濟評論中發(fā)表文章，分析了知識

37、產(chǎn)權(quán)保護的影響，特別是發(fā)展中國家的創(chuàng)新、市場結(jié)構(gòu)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題。通過對南北對話的分析，以及 R&D 和跨國公司對外直接投資的關(guān)系，為發(fā)展中國家應(yīng)對發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)保護提出建議。美國國際經(jīng)濟研究所的貿(mào)易問題專家Gary Clyde、Yee Wong和Ketki Sheth（2006）在關(guān)于美中貿(mào)易摩擦問題中，通過對美中兩國貿(mào)易發(fā)展和摩擦發(fā)生的歷史進程做出概述，針對美中貿(mào)易的未來趨勢提出了相關(guān)解決建議。他們認為，隨著美國經(jīng)濟不景氣和失業(yè)率的增加，從經(jīng)濟和政治兩方面來看，兩國之間的貿(mào)易摩擦將長期存在，建議中國應(yīng)該有效的做好知識產(chǎn)權(quán)保護，避免不必要的摩擦發(fā)生。在研究中國知識產(chǎn)權(quán)問題方面，美國的國會以

38、及高校都有專門的機構(gòu)，2005年成立的美中經(jīng)濟安全審議委員會就是其中一個，用于關(guān)注中美關(guān)系并研究政策建議，曾在報告中列舉中國侵犯知識產(chǎn)權(quán)的一系列行為。（2）國內(nèi)研究李平（2003）認為完善的知識產(chǎn)權(quán)制度和強勁有效的執(zhí)法才是知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)鍵，日美兩國在這方面有很多值得中國借鑒的經(jīng)驗，中國應(yīng)該加強對知識產(chǎn)權(quán)保護的宣傳力度，建立完善的管理機制。李正華（2003）通過中美專利、商標、版權(quán)等方面的具體比較分析，得出對中國知識產(chǎn)權(quán)制度的啟示和建議，認為中國應(yīng)加強同美國的交流合作，意識到人才的重要性，完善知識產(chǎn)權(quán)制度，提高知識產(chǎn)權(quán)保護的水平。袁永友（2006、2007）以中國的知識產(chǎn)權(quán)制度存在的缺陷為基礎(chǔ)

39、，從技術(shù)引進的角度分析中國在中美知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦中處于劣勢的原因，并且通過經(jīng)濟文化和政治法律的各方面方式進行相互之間的博弈，為中國的戰(zhàn)略方向提供指導(dǎo)。吳卓（2010）在現(xiàn)代商業(yè)中發(fā)表文章，指出中國已經(jīng)把自主創(chuàng)新上升到國策，解決好知識產(chǎn)權(quán)保護問題是中國邁向創(chuàng)新性國家的重要前提，中美兩國在制度、貿(mào)易等方面的差距造成了中美之間知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦的頻繁發(fā)生，需要政府和企業(yè)加強保護力度和提高保護意識?？梢姡瑖鴥?nèi)外對知識產(chǎn)權(quán)方面的研究，已經(jīng)從最初的對知識產(chǎn)權(quán)自身性質(zhì)的研究，過渡到對發(fā)達國家和發(fā)展中國家的差距和關(guān)系方面。1.3.2 關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護與國際貿(mào)易關(guān)系的研究在知識產(chǎn)權(quán)保護有利于國際貿(mào)易發(fā)展這一觀點上

40、，國內(nèi)外大多數(shù)學(xué)者取得了基本一致的看法，但是較強的知識產(chǎn)權(quán)保護還是較弱的知識產(chǎn)權(quán)保護更有利于企業(yè)的創(chuàng)新和國際貿(mào)易的發(fā)展，部分學(xué)者在此問題上產(chǎn)生了分歧。美國學(xué)者喬治奈納德（2007）在經(jīng)濟增長與保護平衡問題一文中認為加強知識產(chǎn)權(quán)保護可以促進經(jīng)濟與貿(mào)易的增長；而尼瓦艾克科愛恩教授（2007）則在DRM與反壟斷一文中認為弱的知識產(chǎn)權(quán)保護可以促進企業(yè)創(chuàng)新與國際貿(mào)易的發(fā)展，與大多數(shù)學(xué)者在這一問題上觀點不同。馮曉青（2007）研究了國際貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系，指出當前形勢下，知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易直接相關(guān)，尤其是與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議是知識產(chǎn)權(quán)全球化的重要標志和表現(xiàn)，對國際貿(mào)易產(chǎn)生深遠影響。周惟律師（20

41、07）研究了中國的對外貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)系后指出，這兩者在中國嚴重失衡，有必要在中國構(gòu)建完整系統(tǒng)的知識產(chǎn)權(quán)體系。1.3.3 關(guān)于國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護的研究世界上關(guān)于國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題研究己早，而目前關(guān)于國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)保護問題研究熱點在于對知識產(chǎn)權(quán)濫用的限制方面。國外文獻通常從某一方面，如專利權(quán)、商標權(quán)、版權(quán)角度對國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)限制進行研究。在國際貿(mào)易中的專利權(quán)限制方面，有較多文獻分別對專利權(quán)限制的某一方面進行了研究。如阿格那姆（2005）研究了公共健康與藥品專利保護之間的矛盾，稱之為“生命和利潤”之爭；海格林（2005）對于科學(xué)實驗例外進行了系統(tǒng)研究，認為專利保護應(yīng)

42、該將科學(xué)實驗與其他客體區(qū)別對待，并指出其對于專利制度的重要性。也有一些文獻專門對權(quán)利窮竭和平行進口、知識產(chǎn)權(quán)與競爭法的關(guān)系進行了研究，巴塞斯達（Joseph J. Basista）（2005）等對美國法律中的知識產(chǎn)權(quán)窮竭和平行進口問題進行了研究；芬克（Carsten Fink）（1999）等從市場結(jié)構(gòu)、貿(mào)易和投資等綜合角度對于平行進口的影響進行了研究；阿博特（Frederick M. Abbott）（1999）等對于全球技術(shù)一體化條件下的知識產(chǎn)權(quán)與競爭法的關(guān)系進行了研究。中國國內(nèi)學(xué)者鄭成思（1998）對將國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)限制的原理運用到物權(quán)法的可能性進行了探討；馮曉青（2004）、古祖雪（2

43、005）對國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)幾種具體的權(quán)利限制制度，如權(quán)利窮竭和合理使用等進行了研究，認為“在開展國際技術(shù)貿(mào)易活動的同時，必須對知識產(chǎn)權(quán)進行合理的限制”；吳漢東（2005）等對無形財產(chǎn)權(quán)均衡機制的構(gòu)建和無形財產(chǎn)權(quán)的限制作了相應(yīng)探討；王先林（2001）對知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷法的關(guān)系進行了研究，指出知識產(chǎn)權(quán)保護與反壟斷法的最終目標是一致的都是鼓勵創(chuàng)新；余翔（2000、2002、2007）分別對歐盟、美國、韓國、臺灣等國和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利窮竭和平行進口進行了研究，為中國在平行進口問題的處理上做出有益的探索。1.4 研究思路本文主要通過中美兩國知識產(chǎn)權(quán)糾紛的數(shù)據(jù)、圖表以及案例，從分析知識產(chǎn)權(quán)保護與國際貿(mào)易

44、的關(guān)系出發(fā)，進而分析中美貿(mào)易摩擦中的知識產(chǎn)權(quán)問題的演變、產(chǎn)生的原因，并通過對IPAD商標侵權(quán)案的分析，提出中國政府和企業(yè)應(yīng)對中美知識產(chǎn)權(quán)爭端問題的具體措施。1.5 創(chuàng)新點這節(jié)希望更具體的萊寫。Ipad商標案為什么重要，有什么特點？創(chuàng)新點非常重要。本文與以往關(guān)于中美貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)糾紛的研究相比，創(chuàng)新之處主要在以下兩個方面：1. 研究領(lǐng)域的創(chuàng)新隨著科學(xué)技術(shù)革新，知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的地位越來越重要。國內(nèi)外對于知識產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易的關(guān)系的研究已經(jīng)比較成熟（如，喬治奈納德，2007；尼瓦艾克科愛恩教授，2007；馮曉青，2007；周惟律師，2007等）。而在具體的知識產(chǎn)權(quán)保護過程中，國內(nèi)外關(guān)于商標權(quán)的研

45、究鮮有人涉足，而且這些為數(shù)不多的國際商標侵權(quán)研究也還都局限于中國商標在國外被搶注的現(xiàn)象上。因此，本文不同于以往的研究以中國為商標案的被侵權(quán)國為出發(fā)點，而是以IPAD商標侵權(quán)案為研究對象，創(chuàng)新性地從商標侵權(quán)的訴訟國角度，對該事件進行了深入的分析。該案件作為典型的商標爭奪案，由美國的知名企業(yè)蘋果公司于2010年在國際上推廣iPad而引出的中國國內(nèi)的該商標爭奪。這與目前我國企業(yè)在國外遇到的商標搶注案有一定的相似性，但又有些許不同。此次中國國內(nèi)的訴訟方則是在2001年就在中國國內(nèi)獲得了iPad商標的所有權(quán)，在中國現(xiàn)行的法律中，是認可該項權(quán)利的。因此，本文對于目前中國企業(yè)在注冊商標的過程中敲響了一記警鐘

46、，對于中國企業(yè)將來應(yīng)對商標侵權(quán)案，具有一定的參考價值。2. 理論創(chuàng)新（1）實證研究本文在實證研究的過程中，引入了對消費者的調(diào)查，獲得了消費者在商標侵權(quán)案中，對此類商標侵權(quán)行為的看法、影響與解決辦法。從市場的角度論證了企業(yè)注冊無實用價值的商標，對真正需要該商標的負面影響。（2）對策建議本文基本目前主要國際商標注冊體系，在美國關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護的”特別301”條款的基礎(chǔ)上，進一步研究我國企業(yè)參與中美貿(mào)易過程中的商標注冊問題，并提出了相應(yīng)的政府及企業(yè)的應(yīng)對策略，是我國出口部門在日后進行商標注冊的重要參考資料。2. 知識產(chǎn)權(quán)保護與國際貿(mào)易的關(guān)聯(lián)性分析2.1 知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)概念2.1.1 知識產(chǎn)權(quán)的含義知

47、識產(chǎn)權(quán)一詞最早起源于英語中的“intellectual property”，是指在社會科學(xué)、文學(xué)藝術(shù)和自然科學(xué)等專業(yè)領(lǐng)域，個人、企業(yè)法人或者其他專業(yè)組織通過其腦力勞動所研究出來的成果依法享有的某種特權(quán)。因此，知識產(chǎn)權(quán)屬于財產(chǎn)權(quán)的一種，是無形的財產(chǎn)權(quán)，也被稱為智力成果權(quán)。它必須通過一定的法律程序（如商標權(quán)）或者為法律所認可（如版權(quán)）。知識產(chǎn)權(quán)的主體在法律確認的前提下，對其所擁有的知識產(chǎn)權(quán)客體具有占有、使用、處分和支配的權(quán)利。其他人在沒有獲得知識產(chǎn)權(quán)所有者同意或者相關(guān)法律規(guī)定的特別權(quán)利允許的條件下，擅自使用擁有保護的知識產(chǎn)權(quán)，必須承擔一定的法律責任。擁有產(chǎn)品專利權(quán)的一方有權(quán)制止其他任何人在未經(jīng)許可

48、的情況下，制造、經(jīng)營和使用，以及進口這種產(chǎn)品；擁有專利權(quán)的一方還享有禁止本國其他人向授權(quán)方進口該種產(chǎn)品的權(quán)利?？梢娭R產(chǎn)權(quán)的保護政策已經(jīng)與一國的對外貿(mào)易相聯(lián)系起來了，并且成為一種重要的貿(mào)易政策。從知識產(chǎn)權(quán)的定義可以看出，它是一種法定的壟斷權(quán)，是獨占并壟斷知識的私權(quán)。這種私權(quán)有利于知識的再生產(chǎn)和科學(xué)技術(shù)的進步，有利于經(jīng)濟的發(fā)展。但是，這種壟斷極容易在一定的條件下，被當事人中的一方利用各方地位的不平等或信息的不對稱而濫用這項權(quán)利。因此，便出現(xiàn)了本文所要研究的國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)的糾紛問題。2.1.2 知識產(chǎn)權(quán)的特點知識產(chǎn)權(quán)的特殊定義使其具有以下的一些顯著的特點：（1） 法定性產(chǎn)權(quán)的保護必須依賴于一定

49、的法律強制力，而知識產(chǎn)權(quán)的約束主要受知識產(chǎn)權(quán)法的支持。但是，并不是所有的智力成果都能得到知識產(chǎn)權(quán)法的保護，一項研究成果要成為知識產(chǎn)權(quán)必須要滿足三個條件：這項研究成果必須在知識產(chǎn)權(quán)法中有直接且具體的規(guī)定；這項研究成果必須在知識產(chǎn)權(quán)法的保護范圍內(nèi)；這項研究成果必須在法定的條件下，依照法定的程序辦理一定的手續(xù)。（2） 無形性 知識是一種無形的資產(chǎn)，因此，知識產(chǎn)權(quán)是一種無形的財產(chǎn)權(quán)，更確切地說知識產(chǎn)權(quán)是一種智力或者智慧的財產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)不像有形的財產(chǎn)權(quán)一樣，能夠表現(xiàn)為在空間上被占有的現(xiàn)象，而需要借助一定的載體才能表現(xiàn)出來，且容易復(fù)制，即使很多人同時使用這項知識產(chǎn)權(quán)也會不造成產(chǎn)權(quán)的損耗，因而，知識產(chǎn)權(quán)容

50、易與所有者分離，無法得到實際的控制。（3） 時間性知識產(chǎn)權(quán)的時間性是指法律對于知識產(chǎn)權(quán)的保護是有時間限制的。中國專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設(shè)計專利三種。其中，發(fā)明專利權(quán)的保護期限是20年，實用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計專利權(quán)的期限均為10年。美國發(fā)明專利的保護期限在1995年6月8日以后是從申請日起20年，在1995年6月8日以前是從公告之日起17年。外觀設(shè)計專利期限均為從授權(quán)日起算14年。（4） 專有性 專有性也稱為獨占性或排他性，是指知識產(chǎn)權(quán)所有者對其智力成果享有獨占或排他的權(quán)利，除法律有特別規(guī)定外，未經(jīng)許可，任何人都不得占有、使用其智力成果，否則，構(gòu)成侵權(quán)。這是知識產(chǎn)權(quán)是重要的法律特

51、點。 （5） 地域性地域性是指在任何一個國家的法律下承認的知識產(chǎn)權(quán)，只在該國范圍內(nèi)具有法律效力，也就是說知識產(chǎn)權(quán)的法律效力存在著地域的限制，當出了該國的范圍的其他國家或地區(qū)就不享受有法律的保護（國家或地區(qū)之間簽訂了相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)定的除外）。2.1.3 與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)類型從1995到2005年，超過100個世界貿(mào)易組織成員國先后簽署的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定（英文為Agreement On Trade-related Aspects of Intellectual Property Right），簡稱TRIPS協(xié)定成為知識產(chǎn)權(quán)保護的國際標準。該協(xié)議將貿(mào)易中所涉及的知識產(chǎn)權(quán)分為八類：

52、（1）著作權(quán)及其相關(guān)權(quán)利（2） HYPERLINK /view/37392.htm t _blank 商標（3）地理標記（4）工業(yè)品外觀設(shè)計（5）專利（6） HYPERLINK /view/2965039.htm t _blank 集成電路布圖設(shè)計（7）對未公開信息的保權(quán)（8）對 HYPERLINK /view/1189943.htm t _blank 許可合同中限制競爭行為的控制2.2 知識產(chǎn)權(quán)保護對中國國際貿(mào)易的影響隨著商品經(jīng)濟的發(fā)展，知識也逐漸演變成一種財產(chǎn)，成為知識擁有者與其他人交換的商品。而現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，使得知識的產(chǎn)量如井噴似地增長。而知識的所有者也越來越關(guān)注自己的發(fā)明創(chuàng)造所必

53、須享有的獨占權(quán)。特別是在經(jīng)濟全球化的大經(jīng)濟背景下，知識產(chǎn)權(quán)的保護越來越得到社會的關(guān)注，成為一個國家參與國際競爭的重要考慮因素之一。2.2.1 霸權(quán)穩(wěn)定理論查爾斯金德爾伯格是美國麻省理工學(xué)院自由派經(jīng)濟學(xué)家，最早于1971年在蕭條中的世界，1929-1939中提出了霸權(quán)穩(wěn)定論。后來由經(jīng)濟學(xué)家羅伯特吉爾平于20世紀80年代初加以完善。此理論重點研究發(fā)展中國家與發(fā)達國家在知識產(chǎn)權(quán)保護下形成相對穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)的過程。霸權(quán)穩(wěn)定理論主要是指在知識產(chǎn)權(quán)保護的條件下，知識產(chǎn)權(quán)的所有國可以保護本國的智力成果。這種保護不但可以增加缺乏該項知識的國家對外貿(mào)易和投資的成本，增加該國交易時必須支付的購買成本，并延長對外貿(mào)易時

54、交易產(chǎn)品的生命周期；而且受到成本的阻礙，發(fā)展中國家有時候?qū)⒉坏貌桓淖兤渫顿Y產(chǎn)品的類型。從發(fā)達國家的角度來說，為了保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，必須利用知識產(chǎn)權(quán)來設(shè)置貿(mào)易壁壘。如果知識產(chǎn)權(quán)的需求國無法對進口的知識產(chǎn)權(quán)進行保護，擁有國就會對該貿(mào)易進行封鎖，這樣，便將國際貿(mào)易與知識產(chǎn)權(quán)保護主義緊緊聯(lián)系起來。在這種貿(mào)易形式下，科學(xué)技術(shù)發(fā)展較落后的發(fā)展中國家不得不加大科技研發(fā)的投入，增強自身的創(chuàng)新能力，自主研發(fā)。但是，受客觀條件的限制，如科研的速度、經(jīng)費的匱乏等，發(fā)展中國家當前仍不得不受發(fā)達國家的限制。由此可以看出，知識產(chǎn)權(quán)的擁有國在知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的貿(mào)易中一直處于霸權(quán)地位。圖2.1形象地表述了知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易中發(fā)達

55、國家與發(fā)展中國家之間的地位和關(guān)系。圖2.1 霸權(quán)穩(wěn)定理論本國企業(yè)客觀要求對于市場的依賴知識產(chǎn)權(quán)政策策略轉(zhuǎn)變投資方向延長市場生命周期知識產(chǎn)權(quán)要求屈從于知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展中國家發(fā)達國家 資料來源：季育武. 淺析知識產(chǎn)權(quán)保護下中國國際貿(mào)易的發(fā)展. 商場現(xiàn)代化. 2011（2）：71-732.2.2 適當?shù)闹R產(chǎn)權(quán)保護對中國國際貿(mào)易的促進作用隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，發(fā)展中國家受自身科技水平的限制，加大了國際貿(mào)易中對于知識產(chǎn)權(quán)的進口，主要包括專利、商標和版權(quán)等。隨著經(jīng)濟的快速發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易總額中所占的比重越來越大，發(fā)展中國家正在增加高技術(shù)產(chǎn)品、影視作品、計算機軟件等無形知識產(chǎn)權(quán)的引進。雖然無形的知識產(chǎn)權(quán)

56、的交易額還遠遠比不上有形產(chǎn)品的貿(mào)易量，但是，最近幾年，知識產(chǎn)權(quán)交易量的上升幅度超過了貨物貿(mào)易。知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易逐漸發(fā)展成為除貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易之外的世界貿(mào)易體系的第三大支柱。而且，在貨物貿(mào)易過程中，快速增長的通訊產(chǎn)品、化工制品等合成產(chǎn)品都是含中知識產(chǎn)權(quán)的高科技產(chǎn)品。金融、旅游和通信也都成為運用了知識產(chǎn)權(quán)的服務(wù)貿(mào)易對象?？梢?，知識產(chǎn)權(quán)不再是一種單純的貿(mào)易模式，而是滲透到了國際貿(mào)易的方方面面。一國的國際貿(mào)易發(fā)展水平在一定程度上取決于各國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。理論和實踐證明，在其他條件固定不變的情況下，較高水平的知識產(chǎn)權(quán)保護可以促進國際貿(mào)易的發(fā)展，主要可以用兩個方面來解釋：（1） 市場擴張效應(yīng)市場擴張效應(yīng)

57、是指貿(mào)易規(guī)模的擴大會帶來生產(chǎn)和流通的規(guī)模效應(yīng)，并產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集聚的效果。當一國擁有較高的知識產(chǎn)權(quán)保護水平時，外商可以降低防止產(chǎn)品被當?shù)貜S商模仿復(fù)制的費用，這就會產(chǎn)生一種成本降低效應(yīng)。而知識產(chǎn)權(quán)擁有國為了滿足當?shù)貜S商的需求，增加對該國的出口。相反，如果知識產(chǎn)權(quán)的保護水平較弱，外商可能會降低出口到該國的份額。（2） 市場支配力效應(yīng)市場勢力是指賣方或買方能夠影響商品價格的能力。相對于賣方來說，市場勢力就是賣方的壟斷傾向。市場支配力效應(yīng)是指，一國的知識產(chǎn)權(quán)保護較強時，可以使外國的知識產(chǎn)權(quán)擁有者具有較大的市場支配力，這種支配力可以通過限制產(chǎn)品的出口量，并提高價格。2.2.3 過度的知識產(chǎn)權(quán)保護對中國國際貿(mào)易

58、的阻礙作用適度的知識產(chǎn)權(quán)保護有利于維護國際的正常秩序，但是，過度的知識產(chǎn)權(quán)保護會阻礙貿(mào)易的發(fā)展。在知識經(jīng)濟高度發(fā)展的今天，參與國際貿(mào)易的各國都逐漸意識到了知識產(chǎn)權(quán)的重要性，個別國家為了維持自身在知識產(chǎn)權(quán)方面的壟斷，不合理地保護知識產(chǎn)權(quán)，形成貿(mào)易壁壘，打亂了正常的國際貿(mào)易秩序，并阻礙了世界經(jīng)濟的發(fā)展。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1） 變相的貿(mào)易壁壘隨著世界貿(mào)易體制的不斷完善，傳統(tǒng)的關(guān)稅壁壘得到限制，西方發(fā)達國家為了維持自身的統(tǒng)治地位，將非關(guān)稅壁壘作為新時期下維護自身利益的手段。而知識產(chǎn)權(quán)壁壘就是其中一種重要的手段。憑借其合法性和合理性，知識產(chǎn)權(quán)的保護已經(jīng)得到了全世界范圍內(nèi)的認可，很多國家都陸續(xù)制定

59、了相關(guān)的法律，并設(shè)立了相關(guān)的執(zhí)法部門。這其中尤以發(fā)達國家為主，以其在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的優(yōu)勢，設(shè)立了各種名目繁多的稅賦，使其在更加隱蔽的方式下游離在世界貿(mào)易體制之外。 （2） 壟斷國際市場從知識產(chǎn)權(quán)的定義可以看出知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種合法的壟斷權(quán)。由于發(fā)達國家本身具有相對較強的科技創(chuàng)新能力，在很多技術(shù)領(lǐng)域都占有絕對的優(yōu)勢，因此，知識產(chǎn)權(quán)保護從本質(zhì)上來看是發(fā)達國家在國際貿(mào)易的技術(shù)和產(chǎn)品市場掠奪壟斷利潤的重要工具。同時，也是制約發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的重要力量。 目前，美國等西方發(fā)達國家的企業(yè)開始結(jié)成聯(lián)盟，以保護本國的知識產(chǎn)權(quán)。如計算機、芯片等技術(shù)產(chǎn)品，發(fā)達國家都在出口的時候，進口國的運用對象和運用方式做出了

60、嚴格的規(guī)定，一旦發(fā)現(xiàn)進口國違反了相關(guān)的規(guī)定，便停止其進口該產(chǎn)品。這種規(guī)定在一定程度上能保護知識產(chǎn)權(quán)的所有者，但是，在過度的聯(lián)盟限制下，對其他國家和整個行業(yè)的發(fā)展都是巨大的阻礙。因此，過度的保護會推進國際市場壟斷的形成。（3） 降低了國際貿(mào)易的自由化程度美國、日本、歐盟等都是世界上的知識產(chǎn)權(quán)大國，他們利用自身的專利優(yōu)勢，對發(fā)展中國家樹立了一道難以逾越的門檻。而且當發(fā)展中國家自主創(chuàng)新的產(chǎn)品進入世界市場時，這些知識產(chǎn)權(quán)大國還會運用知識產(chǎn)權(quán)制度來打壓發(fā)展中國家的產(chǎn)品，嚴重降低了貿(mào)易自由化的程度。發(fā)展中國家的企業(yè)不得不在自主生產(chǎn)受到專利限制之后，向國外的跨國公司賠償侵權(quán)費，并支付巨額的專利許可費，重新投