aris實(shí)現(xiàn)企業(yè)制度與流程管理解決方案

1、企業(yè)業(yè)務(wù)流程管理解決方案IDS Scheer 中國(guó)如何將制度和流程 理清楚如何將制度和流程 管起來(lái)如何將制度和流程 持續(xù)優(yōu)化2349/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 2 IDS Scheer 公司簡(jiǎn)介1IDS Scheer 公司簡(jiǎn)介如何將制度和流程 理清楚如何將制度和流程 管起來(lái)如何將制度和流程 持續(xù)優(yōu)化12349/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 3 遍布全球的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)全面支持企業(yè)的國(guó)際運(yùn)作28家 IDS Scheer 分支公司50多家IDS Scheer 合作伙伴歐洲中東非洲區(qū)比利時(shí)克

2、羅地亞捷克芬蘭法國(guó)匈牙利意大利盧森堡荷蘭波蘭俄羅斯斯洛伐克斯洛文尼亞西班牙瑞典土耳其英國(guó)亞太區(qū)澳大利亞中國(guó)日本馬來(lái)西亞新加坡德奧瑞士區(qū)奧地利德國(guó)瑞士美洲區(qū)巴西加拿大美國(guó)9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 4 IDS Scheer 全球已擁有7000多家客戶（示例）消費(fèi)品和零售離散制造金融和國(guó)家機(jī)關(guān)化工和制藥紙業(yè)、紡織和冶金服務(wù)業(yè)9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 5 IDS Scheer 助力中國(guó)企業(yè)的管理水平與國(guó)際接軌6愛(ài)迪斯（上海）軟件ARIS軟件及BPM咨詢服務(wù)上海、北京、深圳分支

3、機(jī)構(gòu)所在地 企業(yè)業(yè)務(wù)流程管理 企業(yè)治理、風(fēng)險(xiǎn)控制和 合規(guī)管理 企業(yè)流程智能及績(jī)效管理 企業(yè)IT架構(gòu)規(guī)劃和系統(tǒng)選型 流程驅(qū)動(dòng)的SAP系統(tǒng)實(shí)施 系統(tǒng)整合和SOA架構(gòu)實(shí)施 SAP系統(tǒng)優(yōu)化 SAP系統(tǒng)運(yùn)維 SAP咨詢服務(wù)上海（總部）、北京 分支機(jī)構(gòu)所在地愛(ài)迪斯（上海）軟件9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 6 大量著名企業(yè)成為IDS Scheer 中國(guó)公司的客戶（示例）9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 7 ARIS作為軟件產(chǎn)品穩(wěn)居全球市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)地位報(bào)告將IDS Scheer視為業(yè)務(wù)流程分析領(lǐng)域的

4、全球領(lǐng)導(dǎo)者Gartner集團(tuán)，業(yè)務(wù)流程分析工具四象限，2008年10月研究報(bào)告since 1997 全球領(lǐng)先的BPM軟件BPM的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)十多年的創(chuàng)新歷程超過(guò)25種的界面語(yǔ)言多項(xiàng)權(quán)威軟件評(píng)估的優(yōu)勝者專(zhuān)利技術(shù)完全基于web支持眾多IT行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(BPEL, BPML, UML, 等) 獲得全球客戶支持和服務(wù)獎(jiǎng)與企業(yè)平臺(tái)提供商SAP、Oracle和Microsoft建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 8 卓越業(yè)務(wù)流程的三層架構(gòu) 企業(yè)業(yè)務(wù)流程管理全景流程創(chuàng)新流程戰(zhàn)略流程架構(gòu)應(yīng)用架構(gòu)戰(zhàn)略設(shè)計(jì)控制優(yōu)化操作CRMSCMSRMERP客戶供

5、應(yīng)商生產(chǎn)商供應(yīng)商后勤/服務(wù)提供商最佳實(shí)踐模擬標(biāo)桿瞄準(zhǔn)績(jī)效監(jiān)控平衡記分卡成本分析流程監(jiān)控戰(zhàn)略調(diào)整分析改進(jìn)系統(tǒng)監(jiān)控系統(tǒng)配置定制開(kāi)發(fā)上線應(yīng)用需求確立企業(yè)應(yīng)用系統(tǒng)集成 (EAI)業(yè)務(wù)流程自動(dòng)化 (BPA)9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 9 管理層面上的 BPM 與 操作層面上的 BPM定義創(chuàng)建執(zhí)行監(jiān)控操作層面上的 BPM管理層面上的 BPM業(yè)務(wù)流程戰(zhàn)略業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)業(yè)務(wù)流程實(shí)施業(yè)務(wù)流程控制.9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 10 9/29/2022 | Software AG - Get T

6、here Faster | 11 業(yè)務(wù)IT卓越業(yè)務(wù)流程管理的完整生命周期戰(zhàn)略設(shè)計(jì)執(zhí)行集成實(shí)施Control控制IT 實(shí)施操作實(shí)施ARIS解決方案全面提升企業(yè)業(yè)務(wù)流程管理水平9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 12 企業(yè)管理體系由一系列的制度和流程文檔構(gòu)成的 企業(yè)的管理體系是企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)的管理基礎(chǔ)而構(gòu)成管理體系的是一系列的制度和流程文檔9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 13 企業(yè)管理體系的信息化工欲善其事 必先利其器理清楚、管起來(lái)、持續(xù)優(yōu)化 !制度和流程管理的信息化技術(shù)可以更好的將管理體

7、系 管理體系的標(biāo)準(zhǔn)化程度 決定了 企業(yè)管理的規(guī)范化程度。 管理體系的精細(xì)化程度 決定了 企業(yè)管理的精益化程度。 管理體系的清晰化程度 決定了 企業(yè)管理的執(zhí)行力大小。 管理體系的一體化程度 決定了 企業(yè)管理的協(xié)同力強(qiáng)弱。 管理體系的科學(xué)化程度 決定了 企業(yè)管理的先進(jìn)性程度。9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 14 為什么要將管理體系梳理清楚? IDS Scheer AG ids-scheer 不先梳理清楚管理和優(yōu)化監(jiān)測(cè)和控制防止和抵御風(fēng)險(xiǎn)又如何能如何將制度和流程 理清楚如何將制度和流程 管起來(lái)如何將制度和流程 持續(xù)優(yōu)化2349/29/2022

8、 | Software AG - Get There Faster | 16 IDS Scheer 公司簡(jiǎn)介1傳統(tǒng)制度和流程描述文檔中包括的主要內(nèi)容9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 17 傳統(tǒng)制度和流程描述文檔的技術(shù)問(wèn)題之一如何有效發(fā)現(xiàn)和避免這些問(wèn)題 流程圖及流程說(shuō)明文檔中表明此流程中用到三張表單，但在表單清單和樣例中只羅例了兩張。 流程的某個(gè)結(jié)點(diǎn)發(fā)生了變化，但只修改了流程圖，在流程說(shuō)明文檔及表單清單和樣例中忘了修正。針對(duì)同一管理制度和流程的信息“多次描述，相互割裂”如果其中有一個(gè)要素進(jìn)行更新，則三個(gè)文檔要全部更新。這些全靠流程梳理人員的

9、細(xì)心和認(rèn)真才能做到。9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 18 傳統(tǒng)制度和流程描述文檔的技術(shù)問(wèn)題示例 流程說(shuō)明文檔中表明此流程中用到三張表單，但在流程圖中只展示了了兩張。 流程的某個(gè)結(jié)點(diǎn)發(fā)生了變化，需要同時(shí)修改流程圖和流程說(shuō)明文檔。問(wèn)題1：對(duì)于單個(gè)流程，流程圖、流程說(shuō)明文檔二者之間如有不匹配，不易察覺(jué)。如果其中有一個(gè)要素進(jìn)行更新，則兩個(gè)文檔要全部更新。這些全靠流程梳理人員的細(xì)心和認(rèn)真才能做到。9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 19 傳統(tǒng)制度和流程描述文檔的技術(shù)問(wèn)題之二流程 A流程 B如何

10、從“各說(shuō)各話”，到都說(shuō) “ 普通話 ”能否由人事部門(mén)統(tǒng)一確定組織結(jié)構(gòu)及崗位描述的規(guī)范稱(chēng)謂，其他部門(mén)直接引用即可。能否由制定表單的初始單位統(tǒng)一表單的格式和稱(chēng)謂，流程各環(huán)節(jié)只是引用即可。能否由各業(yè)務(wù)部門(mén)統(tǒng)一各自業(yè)務(wù)操作的描述，其它部門(mén)僅引用即可。能否基于上述要素規(guī)范出企業(yè)統(tǒng)一的語(yǔ)言，實(shí)現(xiàn)要素信息的一次定義，整體共享。9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 20 向供應(yīng)商詢價(jià)向供應(yīng)商詢問(wèn)材料價(jià)格傳統(tǒng)制度和流程描述文檔的技術(shù)問(wèn)題示例流程中出現(xiàn)的崗位崗位說(shuō)明書(shū)中的崗位9/29/2022 | Software AG - Get There Faster |

11、 21 企業(yè)內(nèi)部崗位標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明書(shū)如何從精確到 “流程” 細(xì)化到 “流程的結(jié)點(diǎn)和要素”如何實(shí)現(xiàn)流程各結(jié)節(jié)和各要素間的有機(jī)關(guān)聯(lián), 從 “流程圖” 到 “流程模型”.如何實(shí)現(xiàn)流程各要素間的自動(dòng)匯總和統(tǒng)計(jì)，實(shí)現(xiàn) “一次建模，整體關(guān)聯(lián)”。傳統(tǒng)制度和流程描述文檔的技術(shù)問(wèn)題之三 梳理細(xì)度精確到整個(gè)流程梳理細(xì)度 精確到流程內(nèi)的結(jié)點(diǎn)9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 22 傳統(tǒng)制度和流程描述文檔的技術(shù)問(wèn)題示例一個(gè)表單我到底需要使用多少次?9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 23 如何確保不會(huì)出現(xiàn)一些基本的邏

12、輯錯(cuò)誤如何定義一些基本的設(shè)計(jì)要求和邏輯，并確保在流程設(shè)計(jì)中被遵守。如何檢查并發(fā)現(xiàn)這些基本的邏輯錯(cuò)誤。傳統(tǒng)流程描述文檔的技術(shù)問(wèn)題之四9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 24 不能確保與同一流程相關(guān)的各文檔信息的一致性。小結(jié)：傳統(tǒng)流程描述文檔需要解決的技術(shù)問(wèn)題 不能確保使用統(tǒng)一的語(yǔ)言和規(guī)范描述流程。 不能自動(dòng)實(shí)現(xiàn)流程管理和要素間的關(guān)聯(lián)。 不能自動(dòng)進(jìn)行一些基本邏輯的檢查，確保不犯類(lèi)似錯(cuò)誤。9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 25 解決方案：統(tǒng)一平臺(tái)、統(tǒng)一數(shù)據(jù)庫(kù)、統(tǒng)一語(yǔ)言 使用信息平臺(tái)前可視化標(biāo)

13、準(zhǔn)化可管理分散化無(wú)序化難管理VISIOWORDEXCEL流程建模組織數(shù)據(jù)功能產(chǎn)品及服務(wù)流程同一平臺(tái)、同一語(yǔ)言 - ARISARIS: ARchitecture of Integrated Information SystemsARIS導(dǎo)入后9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 26 ARIS 流程建模房式結(jié)構(gòu) 9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 27 公司銷(xiāo)售部物料管理部采購(gòu)科排產(chǎn)科組織視圖銷(xiāo)售處理檢查信用額度確定交付日期客戶需求處理報(bào)價(jià)處理功能視圖產(chǎn)品/服務(wù)視圖銷(xiāo)售合同配置單報(bào)價(jià)單服務(wù)條

14、款報(bào)價(jià)單客戶信息配置單數(shù)據(jù)視圖客戶需求處理收到客戶詢價(jià)需求處理完畢報(bào)價(jià)處理報(bào)價(jià)單配置單銷(xiāo)售部客戶信息銷(xiāo)售部流程視圖新奧-SAP-權(quán)限“功能樹(shù)”示例比如，我們可以從“功能樹(shù)”中將“匯總”類(lèi)的活動(dòng)全部提取出來(lái)，然后分析這些活動(dòng)能否“自動(dòng)化”。比如，根據(jù)現(xiàn)有的“功能樹(shù)”我們可以發(fā)現(xiàn)“匯總各職能巡店計(jì)劃”等眾多匯總工作并不是IT系統(tǒng)完成的，那么這些“匯總”工作能否自動(dòng)化呢?9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 28 “產(chǎn)品與服務(wù)樹(shù)”示例1) 由流程負(fù)責(zé)部門(mén)明確其所負(fù)責(zé)流程的具體“產(chǎn)出物”是什么？2) 由流程負(fù)責(zé)部門(mén)明確其所負(fù)責(zé)流程的“產(chǎn)出物”提供給誰(shuí)

15、，即服務(wù)對(duì)象是誰(shuí)？3) 由流程所服務(wù)的對(duì)象部門(mén)來(lái)確認(rèn)是否需要此“產(chǎn)出物”?4) 如需要，由流程所服務(wù)的對(duì)象部門(mén)制定衡量此“產(chǎn)出物”好壞的標(biāo)準(zhǔn)。5) 如需要，由流程所服務(wù)的對(duì)象部門(mén)制定需要此“產(chǎn)出物”的頻率和數(shù)量。6) 如需要，由流程所服務(wù)的對(duì)象部門(mén)明確現(xiàn)有“產(chǎn)出物”的質(zhì)量、頻率和數(shù)量是否能滿足要求。流程編號(hào)流程名稱(chēng)責(zé)任部門(mén)產(chǎn)出物服務(wù)對(duì)象質(zhì)量要求需要的頻率需要的數(shù)量每個(gè)流程都應(yīng)有一個(gè)“交付”。9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 29 相關(guān)的制度信息在屬性表中進(jìn)行維護(hù)我有很多符號(hào)背后的內(nèi)容要說(shuō)，怎么辦?9/29/2022 | Software

16、AG - Get There Faster | 30 制度和流程體系及流程接口的概念 從 “制度和流程” 梳理 到 “制度和流程體系” 的梳理，你做到了嗎？端到端的流程流程的接口流程9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 31 流程墻各制度和流程之間是如何關(guān)聯(lián)起來(lái)并構(gòu)成一個(gè)管理體系的 ?制度及流程清單流程鉤稽關(guān)系制度及流程文檔9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 32 銷(xiāo)售采購(gòu)生產(chǎn)按訂單交付通過(guò)構(gòu)筑端到端的流程建立關(guān)聯(lián)的管理體系9/29/2022 | Software AG - Get The

17、re Faster | 33 流程接口 流程A流程c流程B9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 34 流程接口及企業(yè)級(jí)端到端流程 9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 35 制度與流程的層次和分類(lèi) 企業(yè)地圖流程區(qū)域圖主流程模型流程模型采購(gòu)計(jì)劃采購(gòu)需求分析創(chuàng)建采購(gòu)需求采購(gòu)管理采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)管理付款管理供應(yīng)商管理人事管理財(cái)務(wù)管理物業(yè)設(shè)備管理IT 管理9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 36 了解了一個(gè)制度與流程怎么把它描述清楚？各制度和流程之間的關(guān)

18、聯(lián)關(guān)系怎么把它描述理清楚制度與流程的層次和分類(lèi)示例 核心流程創(chuàng)新流程增值流程供應(yīng)流程銷(xiāo)售定單加工準(zhǔn)備定單加工售后服務(wù)結(jié)算客戶客戶產(chǎn)品設(shè)計(jì)技術(shù)改造市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)市場(chǎng)市場(chǎng)企業(yè)各部門(mén)會(huì)計(jì)管理風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理質(zhì)量管理環(huán)保管理安全管理合規(guī)流程法律制訂者法律制定者企業(yè)戰(zhàn)略企業(yè)計(jì)劃企業(yè)監(jiān)控企業(yè)溝通組織和流程管理利益相關(guān)人利益相關(guān)人采購(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)管理付款管理供應(yīng)商管理人事管理財(cái)務(wù)管理物業(yè)設(shè)備管理IT 管理核心流程支持流程管理流程法律管理發(fā)運(yùn)管理流程企業(yè)各部門(mén)9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 37 制度梳理及與流程的整合XX 公司制度XX 公司制度XX 總體要求XX 總體

19、要求XX 總體要求XX 管理細(xì)則XX 管理細(xì)則XX 管理細(xì)則XX 管理細(xì)則XX 程序文件XX 程序文件XX 程序文件XX 程序文件XX 程序文件XX 操作手冊(cè)XX 操作手冊(cè)XX 操作手冊(cè)XX 操作手冊(cè)XX 操作手冊(cè)XX 操作手冊(cè)詳細(xì)流程流程區(qū)域圖主流程場(chǎng)景圖流程地圖 Level 1Level 2Level 3Level 49/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 38 多套管理體系的整合 企業(yè)流程管理體系A(chǔ)RIS 平臺(tái)業(yè)務(wù)流程管理平臺(tái)全面質(zhì)量管理HSE 全面風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制管理 企業(yè)的流程只有一套 同一套流程可以根據(jù)不同管理體系的需求進(jìn)行不同的分

20、類(lèi)掛接 一個(gè)管理體系并不一定涵蓋所有的流程 企業(yè)的流程管理體系是涵蓋所有流程的管理體系9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 39 多套管理體系最終應(yīng)落實(shí)在一套制度和流程中 企業(yè)為了提升管理，引入了各種管理理念，建立了各種管理體系。內(nèi)控HSESAP全面質(zhì)量管理流程手冊(cè) 因此， 只有一套，但對(duì)于此流程的描述涵蓋了所有管理體系的要求。 采購(gòu)員下采購(gòu)單，只要根據(jù) 進(jìn)行操作即可。 9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 40 IDS Scheer AG ids-scheer 41 IDS Scheer

21、AG ids-scheer 同一套業(yè)務(wù)流程模型，可以維護(hù)不同管理主題的信息流程質(zhì)量管理信息安全管理信息內(nèi)控管理信息.9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 41 IDS Scheer AG ids-scheer 基于同一套業(yè)務(wù)流程，輸出各種管理主題需要的報(bào)告流程由一套流程自動(dòng)導(dǎo)出各種管理體系所需的文檔風(fēng)險(xiǎn)控制文檔管理手冊(cè)程序文件9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 42 IDS Scheer AG ids-scheer 基于同一套業(yè)務(wù)流程，輸出執(zhí)行人員所需的綜合工作手冊(cè)流程由一套流程自動(dòng)導(dǎo)出供

22、執(zhí)行人員使用的綜合流程手冊(cè)和崗位職責(zé)手冊(cè)一體化的流程手冊(cè)一體化的崗位手冊(cè)9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 43 如何將制度和流程 理清楚如何將制度和流程 管起來(lái)如何將制度和流程 持續(xù)優(yōu)化2349/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 44 IDS Scheer 公司簡(jiǎn)介1管起來(lái)的實(shí)施方法一：固化到信息化執(zhí)行系統(tǒng)中企業(yè)流程管理體系A(chǔ)RIS 平臺(tái)業(yè)務(wù)流程管理平臺(tái)信息化運(yùn)營(yíng)平臺(tái)信息化系統(tǒng)平臺(tái)PMFI/COHRMESAPOMMBIISO 9000ISO 14001ERPSOX 法案全面風(fēng)險(xiǎn)管理9/2

23、9/2022 | Software AG - Get There Faster | 45 流程驅(qū)動(dòng)的 SAP 系統(tǒng)實(shí)施方案ASAP實(shí)施路徑項(xiàng)目準(zhǔn)備業(yè)務(wù)藍(lán)圖系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)上線準(zhǔn)備與系統(tǒng)上線上線后支持項(xiàng)目準(zhǔn)備實(shí)施路線 (21)引入流程管理機(jī)制控制實(shí)施設(shè)計(jì)架構(gòu)了解企業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)境描述應(yīng)用系統(tǒng)現(xiàn)狀識(shí)別主流程場(chǎng)景描述流程地圖描述流程區(qū)域描述端到端場(chǎng)景識(shí)別流程清單流程模型建模建模質(zhì)量保障系統(tǒng)環(huán)境準(zhǔn)備應(yīng)用系統(tǒng)規(guī)劃ERP 功能確定完善藍(lán)圖設(shè)計(jì)ERP 項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備完善系統(tǒng)設(shè)計(jì)分析與合并差異流程場(chǎng)景集成測(cè)試實(shí)現(xiàn) ERP 配置ERP 功能單元測(cè)試系統(tǒng)上線123456789101112131415161718192021流程風(fēng)

24、險(xiǎn)識(shí)別監(jiān)控流程績(jī)效識(shí)別和管理流程改進(jìn)點(diǎn)分析流程績(jī)效監(jiān)控和管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 46 IDS Scheer AG ids-scheer 管起來(lái)的實(shí)施方法二：建立內(nèi)部合規(guī)檢查機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)控制措施9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 47 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控門(mén)戶管起來(lái)的實(shí)施方法二：建立內(nèi)部合規(guī)檢查機(jī)制合規(guī)策略體系設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制控制報(bào)告9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 48 監(jiān)控流程的每一個(gè)執(zhí)行節(jié)點(diǎn)的正確性

25、例如: 在10分鐘內(nèi)完成輸入通過(guò)實(shí)時(shí)的白板監(jiān)控問(wèn)題和錯(cuò)誤管起來(lái)的實(shí)施方法三：監(jiān)控9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 49 管起來(lái)的實(shí)施方法四：企業(yè)文化建設(shè)9/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 50 如何將制度和流程 理清楚如何將制度和流程 管起來(lái)如何將制度和流程 持續(xù)優(yōu)化2349/29/2022 | Software AG - Get There Faster | 51 IDS Scheer 公司簡(jiǎn)介1 Order from thecustomerpresentFill out order

26、 forme.g. fulfillment instructionsLarge orders may bepassed directly from Sales toSales/Trading for further processing.Order may be entered under 01-36111 - 01-36114, 01-36211, 01-36214.Fixed price businessor AQRpresentNormalExecutionpresentPass order toperson responsible for execution01-36211GER Do

27、mesticInstitutions01-36214InternationalInstitutions01-36211GER DomesticInstitutions01-36214InternationalInstitutionsOrder form(shares)Order form(shares)Order withperson responsible for executionThere is no clear regulation governing this point.The order can be passed verballyor by order form.Record

28、orderinformationPass order tobrokerGL-TRADEConfirmationfrom GL-Tradepresentcan be called upon the same day;order fulfillmentconfirmation by telephone on the same dayConfirmationfrom the brokerpresentusually by thefollowing morning;order fulfillmentconfirmation by telephone on the same dayComplete or

29、der form01-36211GER DomesticInstitutions01-36214InternationalInstitutions01-36114Agency Dealing/ExecutionTelephonealternative (see above)Order formcompletedSubmit inquiry toTradingApproval fromTradingpresentComplete order form- Exchange rate- EB account- Value- CurrencyOrder formcompletedOrder form(

30、shares)Check whether customerwishes to enter into currency protectionagreement01-36211GER DomesticInstitutions01-36214InternationalInstitutionsOrder form(shares)01-36211GER DomesticInstitutions01-36214InternationalInstitutions01-36211GER DomesticInstitutions01-36214InternationalInstitutionsCustomerw

31、ishes to enter into currency protectionagreementCustomer does notwish to enter into currency protectionagreementInform TreasuryExchange rate and CPD arenoted on the order formconfirmation of transactionby Treasurypresentthe next dayAdd initials to transactionconfirmationWitness requirementTransactio

32、nconfirmationinitialedForward order formOrder form withDesk SupportAttach brokerconfirmationBrokerconfirmation attachedTransactionconfirmation(Treasury)BrokerconfirmationRecord transactiononly afterreceipt ofbroker confirmation- Type of transaction- Quantity- Kind- Limit- gross/net- Customer/account

33、- Currency(for foreign currency protected transactionthe Trading Cross Rateis recorded based on the order form)TransactionrecordedSend confirmationto customerby fax(Preliminary confirmation)Normally not sentbefore receipt ofbroker confirmationConfirmation sentto customerby faxTelephone01-36211GER Do

34、mesticInstitutions01-36214InternationalInstitutionsOMNI01-36211GER DomesticInstitutions01-36214InternationalInstitutions01-36211GER DomesticInstitutions01-36214InternationalInstitutionsOrder form(shares)FAXAttach settlement instructionsto customer transactionSettlement instructionsattached to custom

35、er transactionAttach transactionsto customersTransactions attachedto customersAKTIASAKTIASe.g. for investmentcompaniesAllocation of a transactionto multiple fundsLiquidate shares(Cash) - Foreign01-36111Sales Trading01-36111Sales Trading01-36111Sales Trading01-36111Sales Trading01-36111Sales Trading0

36、1-36111Sales Trading01-36111Sales Trading01-36111Sales TradingTrade shares (Cash)Foreign stock exchanges -Proprietary tradingSend broker confirmationto WPSby bicycle courierBrokerconfirmationBroker confirmationsent to WPSdoes not usually reachPanmure for 2-3 days(rather an internal problem).Forwardi

37、ngto MidOffice the same day!AKTIASForward information tointerface withBSP-TRADEData presenton interface withBSP-TradeFrom order receipt untilarrival in WPSsometimes takes about 48 hours. About 80% are present afterone day. Settlement must normallybe completed by D+3.Supplement brokerconfirmationFor

38、further processing in WPS:Customer numberCustomer nameEB account(if necessary allocation to fund)(if necessary foreign exchange protection transaction)BrokerconfirmationsupplementedBrokerconfirmationOrder form(shares)For European marketsabout 50% of confirmations arrive on the same day(after 5 p.m.)

39、 and about 50% arrive on the followingmorning.File transactionconfirmationSend signedconfirmation of transactionto TreasuryTransactionconfirmation(Treasury)01-36211GER DomesticInstitutions01-36214InternationalInstitutions01-36111Sales TradingTransactionconfirmation(Treasury)Transactionconfirmationfi

40、ledTransactionconfirmationreceived by Treasury01-36211GER DomesticInstitutions01-36214InternationalInstitutions01-36111Sales TradingOrder form(shares)01-36211GER DomesticInstitutionsLiquidate shares(Cash) - ForeignBroker faxes arealso routed directly toWPS by fax forwarding.Liquidate shares(Cash) -

41、ForeignBrokerconfirmationpresentusually arrive by thenext day!Received by fax orby GL.Notify customer offulfillmenton the same day;especially necessary fornet customersCustomer notified offulfillmentTelephone01-36211GER DomesticInstitutions01-36214InternationalInstitutionsTelephoneOrder form(shares)

42、MA ExecutionSharesMA ExecutionSharesMA Desk SupportDsseldorfMA Desk SupportDsseldorfMA Desk SupportDsseldorfMA Desk SupportDsseldorfMA Desk SupportDsseldorfMA Desk SupportDsseldorfMA Desk SupportDsseldorfFurther processingby TreasuryTrade Control:Monitor marketconditionsSharesOrder acceptance:- Sale

43、s to note order on an order form (paper-based!)- no serial number assigned (not compliant with MAH)- order form serves as basis for furtherprocessing; information on the order form is not alwayscomplete (source of errors in subsequent processing)- Sales und Trading do not always supply all necessary

44、 information on order forms.- no system support! Work performed entirely by hand.Order administration- no overview of orders on hand and associated status,because system support lacking- Order forms lie loose on traders desks- no overview of the status of orders, i.e. danger ofduplicate processing o

45、r non-processingOrder fulfillment:- Order form passed to the Execution Desk by hand,Risk of loss of information with manual transfer- Time-consuming manual additions to the order form necessary (e.g. exchange rate);ultimately this is recorded twice: once on the form, once in the systemFurther processing:- Manual transfer of order form to the MidOffice, risk of transmission errorsand delays here also- Further processing in MidOffice not until the following day- Delay while waiting for broker fax as external transaction confirmation (does not arrive until