DB37-T 4511-2022 氣瓶質(zhì)量安全追溯體系建設(shè)及評價要求

1、ICS 23.020.30CCS J 7437山 東 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB37/T 45112022氣瓶質(zhì)量安全追溯體系建設(shè)及評價要求2022-06-02發(fā)布2022-07-02實(shí)施山東省市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB37/T 45112022目次前言. II12345范圍. 1規(guī)范性引用文件 . 1術(shù)語和定義 . 1基本要求 . 2建設(shè)要求 . 45.1追溯主體 . 45.2追溯單元 . 45.3追溯范圍 . 45.4追溯編碼 . 55.5追溯標(biāo)識 . 55.6追溯信息 . 55.7追溯平臺 . 65.8信息交換 . 75.9信息安全 . 767評價要求 . 76.1評價原則 . 76.2評價流程

2、 . 86.3評價指標(biāo)和內(nèi)容 . 86.4評價實(shí)施主體 . 86.5評價方式 . 8改進(jìn)要求 . 8附錄A（資料性）氣瓶質(zhì)量安全追溯體系評價指標(biāo). 9參考文獻(xiàn) . 11IDB37/T 45112022前言本文件按照GB/T 1.12020標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由山東省市場監(jiān)督管理局提出并組織實(shí)施。本文件由山東省特種設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。IIDB37/T 45112022氣瓶質(zhì)量安全追溯體系建設(shè)及評價要求12范圍本文件規(guī)定了氣瓶質(zhì)量安全追溯體系的基本要求、建設(shè)要求、評價要求

3、和改進(jìn)要求。本文件適用于山東省氣瓶質(zhì)量安全追溯體系的建設(shè)、評價和改進(jìn)。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 13005GB/T 190112021GB/T 36373.1特種設(shè)備信息資源管理數(shù)據(jù)元規(guī)范第1部分：氣瓶GB/T 380592019氣瓶射頻識別（RFID）應(yīng)用氣瓶術(shù)語管理體系審核指南充裝控制管理要求GB/T 38155重要產(chǎn)品追溯追溯術(shù)語TSG 232021TSG 082017氣瓶安全技術(shù)規(guī)程特種設(shè)備使用管理規(guī)則3術(shù)

4、語和定義GB/T 13005、GB/T 38155界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1追溯體系 traceability system支撐維護(hù)產(chǎn)品及其成分在整個供應(yīng)鏈或部分生產(chǎn)和使用環(huán)節(jié)所期望獲取包括產(chǎn)品歷史、應(yīng)用情況或所處位置等信息的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組連續(xù)性要素。來源：GB/T 381552019，2.93.2追溯主體 traceability subject對追溯單元承擔(dān)制裁量責(zé)任的追溯參與方，一般為追溯單元創(chuàng)建者。來源：GB/T 381552019，2.113.3追溯單元 traceable unit需要對其歷史、應(yīng)用情況或所處位置的相關(guān)信息進(jìn)行記錄、標(biāo)識并可追溯的單個產(chǎn)品

5、、同一批次產(chǎn)品或同一類產(chǎn)品。來源：GB/T 381552019，2.43.4追溯系統(tǒng) traceability system基于追溯碼、文件記錄、相關(guān)軟硬件設(shè)備和通信網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代信息化管理并可獲取產(chǎn)品追溯過程中相關(guān)數(shù)據(jù)的集成。1DB37/T 45112022來源：GB/T 381552019，2.63.5追溯服務(wù)平臺 traceability service platform向政府、行業(yè)、企業(yè)和消費(fèi)者提供產(chǎn)品和追溯主體基本信息、產(chǎn)品追溯碼服務(wù)等追溯服務(wù)的信息系統(tǒng)集合。來源：GB/T 381552019，2.73.6追溯管理平臺 traceability management platform

6、由政府（或政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)）管理，具備追溯信息匯總、處理與綜合分析利用等功能，支持對接入的追溯系統(tǒng)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)測評價，用于落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營主體責(zé)任和產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管的信息系統(tǒng)集合。來源：GB/T 381552019，2.83.7追溯碼 traceability code追溯系統(tǒng)中對追溯單元進(jìn)行唯一標(biāo)識的代碼。來源：GB/T 381552019，2.103.8批次碼 batch code追溯系統(tǒng)中對產(chǎn)品批次進(jìn)行標(biāo)識的代碼。來源：GB/T 381552019，2.133.9內(nèi)部追溯 internal traceability一個組織在自身業(yè)務(wù)操作范圍內(nèi)對追溯單元進(jìn)行跟蹤和（或）溯源的行為。來源：GB/

7、T 381552019，2.163.10外部追溯 external traceability對追溯單元從一個組織轉(zhuǎn)交到另一個組織時進(jìn)行跟蹤和（或）溯源的行為。來源：GB/T 381552019，2.174基本要求4.1氣瓶質(zhì)量安全追溯體系面向氣瓶全生命周期，識別氣瓶質(zhì)量安全的責(zé)任主體，實(shí)現(xiàn)氣瓶來源可查、去向可追、責(zé)任可究，為氣瓶安全管理各環(huán)節(jié)提供支撐。4.2氣瓶質(zhì)量安全追溯體系涵蓋設(shè)計(jì)制造、充裝使用、檢驗(yàn)、報(bào)廢等環(huán)節(jié)，一般的追溯業(yè)務(wù)流程如圖1所示。2DB37/T 45112022設(shè)計(jì)制造環(huán)節(jié)設(shè)計(jì)型式試驗(yàn)制造出廠使用登記制造監(jiān)檢充檢驗(yàn)環(huán)節(jié)充裝前檢查空瓶回收裝使用環(huán)節(jié)是否合格是充裝使用配送否是否是

8、否合格報(bào)廢定期檢驗(yàn)否充裝后檢查是是否合格全過程追溯圖1氣瓶追溯業(yè)務(wù)流程示意圖4.3氣瓶質(zhì)量安全追溯體系按照PDCA（Plan-Do-Check-Action，策劃-實(shí)施-評價-改進(jìn)）原則，圍繞追溯要素、環(huán)節(jié)等開展建設(shè)，如圖2所示，并對追溯體系進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，確保體系與追溯主體需求相一致。圖2氣瓶質(zhì)量安全追溯體系要素4.4氣瓶質(zhì)量安全追溯體系由氣瓶各環(huán)節(jié)追溯主體負(fù)責(zé)建設(shè)和運(yùn)行，內(nèi)容包括：建立追溯體系建設(shè)管理制度，規(guī)范人員及職責(zé)要求、信息采集、體系運(yùn)行、評價與改進(jìn)等。4.5氣瓶質(zhì)量安全追溯體系宜以信息化系統(tǒng)（平臺）為支撐，實(shí)現(xiàn)氣瓶各環(huán)節(jié)追溯信息記錄和全過程管理信息化。4.6氣瓶質(zhì)量安全追溯體系的各責(zé)

9、任主體相互協(xié)作、信息暢通，加強(qiáng)信息共享和交換。3DB37/T 451120224.7氣瓶質(zhì)量安全追溯體系的構(gòu)建可按以下步驟開展：確定追溯主體；確定追溯單元和追溯范圍；確定追溯編碼與標(biāo)識；構(gòu)建追溯系統(tǒng)/平臺；追溯信息采集與記錄；追溯信息交換和共享；追溯體系管理與應(yīng)用。4.84.9氣瓶質(zhì)量安全追溯體系實(shí)施前，應(yīng)開展追溯演練、人員培訓(xùn)等，確保體系順利運(yùn)行。氣瓶質(zhì)量安全追溯體系實(shí)施過程中，應(yīng)定期或不定期開展評價、改進(jìn)，保證體系動態(tài)更新，以滿足實(shí)際管理需要。5建設(shè)要求5.1追溯主體.2氣瓶質(zhì)量安全追溯主體是構(gòu)建、實(shí)施、改進(jìn)、持續(xù)運(yùn)行的責(zé)任主體。各追溯主體應(yīng)設(shè)置本組織內(nèi)各環(huán)節(jié)追溯管理和工作人員，負(fù)責(zé)組織氣

10、瓶質(zhì)量安全追溯體系的實(shí)施，并定期對追溯工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，使其具備實(shí)施追溯所需的知識和能力。5.1.3各追溯主體應(yīng)建立并完善本組織內(nèi)的氣瓶質(zhì)量安全追溯體系文件，內(nèi)部管理文件等，如：追溯編碼與標(biāo)識文件、追溯信息采集文件、追溯系統(tǒng)/平臺運(yùn)維文件等。必要時對相關(guān)文件進(jìn)行更新，并明確標(biāo)注文件的更改和修訂狀態(tài)。5.1.4各追溯主體應(yīng)為追溯信息采集、保存和共享等提供必要的設(shè)施設(shè)備支撐，構(gòu)建氣瓶質(zhì)量安全追溯體系支撐信息化系統(tǒng)（平臺），其中：氣瓶制造單位、充裝單位、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等追溯主體構(gòu)建企業(yè)級追溯系統(tǒng)/平臺；氣瓶安全監(jiān)管部門根據(jù)氣瓶全過程追溯的需要，可自主或委托第三方機(jī)構(gòu)構(gòu)建區(qū)域氣瓶追溯管理平臺、氣瓶追溯服務(wù)平

11、臺。5.2追溯單元5.2.1追溯單元的設(shè)置會影響氣瓶追溯精度，各追溯主體應(yīng)綜合考慮相關(guān)文件要求、自身需求以及經(jīng)濟(jì)性等因素進(jìn)行確定。5.2.2范圍。5.2.3a)氣瓶追溯單元是氣瓶本體，根據(jù)需要，可將氣瓶閥門（含組合閥件，簡稱瓶閥）納入追溯單元各追溯主體為實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)追溯等目標(biāo)的，根據(jù)需要還可增加以下追溯單元：氣瓶安全附件，如：安全泄壓裝置、緊急切斷裝置等；氣瓶保護(hù)附件，如：固定式瓶帽、保護(hù)罩、底座、頸圈等；安全儀表，如：壓力表、液位計(jì)等。b)c)5.3追溯范圍5.3.1追溯范圍分為內(nèi)部追溯和外部追溯：內(nèi)部追溯過程中追溯單元在組織內(nèi)部各部門之間流動，組織宜根據(jù)氣瓶質(zhì)量安全管理的需要確定各追溯環(huán)節(jié)和參

12、與部門，如氣瓶制造環(huán)節(jié)內(nèi)部追溯；外部追溯過程中追溯單元沿氣瓶供應(yīng)鏈由一個追溯主體轉(zhuǎn)移到另一個或多個追溯主體，如氣瓶全生命周期追溯。5.3.2氣瓶制造單位、充裝單位、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)等追溯主體可構(gòu)建組織內(nèi)的氣瓶質(zhì)量安全追溯體系，即內(nèi)4DB37/T 45112022部追溯。5.3.3氣瓶各追溯主體間通過數(shù)據(jù)交換共享等方式實(shí)現(xiàn)跨組織的氣瓶質(zhì)量安全追溯體系，即外部追溯。5.4追溯編碼.2氣瓶追溯碼編碼主要針對氣瓶追溯單元、追溯主體等。氣瓶追溯單元中，氣瓶本體的追溯編碼可按照TSG232021附錄H的方法編制，氣瓶制造環(huán)節(jié)采用該編碼，實(shí)現(xiàn)氣瓶生命周期的唯一身份代碼，確保一瓶一碼；氣瓶閥門等關(guān)鍵零部件作為追溯單元

13、納入追溯范圍的，追溯編碼可采用批次碼。5.4.3氣瓶追溯主體編碼可以GB 32100規(guī)定的統(tǒng)一社會信用代碼作為追溯碼。5.5追溯標(biāo)識基本原則.1.1根據(jù)技術(shù)條件、追溯單元特性、實(shí)施成本等因素選擇追溯編碼標(biāo)識載體，根據(jù)TSG232021中1.8的內(nèi)容，可采用多種形式的標(biāo)識方式，如：鋼印標(biāo)志、標(biāo)簽標(biāo)志、印刷標(biāo)志、電子識讀標(biāo)志等。鼓勵采用電子識讀標(biāo)志手段，如條碼（包括一維碼、二維碼）標(biāo)簽、射頻標(biāo)簽等，實(shí)現(xiàn)追溯單元的自動識別、追溯信息的自動采集。5.5.2電子識讀標(biāo)志采用條碼標(biāo)識時，應(yīng)滿足以下要求。氣瓶一維碼標(biāo)簽可采用GB/T 18347規(guī)定的條碼類型。氣瓶條碼標(biāo)識宜采用符合 GB/T 18284、G

14、B/T 21049規(guī)定的二維碼標(biāo)志，承載追溯編碼信息，根據(jù)具體應(yīng)用也可承載URI格式的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)地址，該地址為追溯服務(wù)商提供，如山東省氣瓶管理系統(tǒng)地址為：/ts。氣瓶條碼標(biāo)識表面除了可供機(jī)器掃描識別的條碼符號以外，還可標(biāo)注氣瓶充裝單位名稱、氣瓶追溯編碼等文字信息。采用射頻標(biāo)簽時，應(yīng)滿足以下要求：參照GB/T 380592019中5.1的要求。在充裝、檢驗(yàn)等操作后，實(shí)時更新射頻標(biāo)簽內(nèi)存儲的相應(yīng)信息，如檢驗(yàn)結(jié)論等。5.5.3標(biāo)識方法焊接氣瓶、特種氣瓶（內(nèi)裝填料氣瓶、纖維纏繞氣瓶、低溫絕熱氣瓶）等品種的氣瓶，應(yīng)根據(jù)TSG232021中1.8.1的要求，通過鉚接、鏤刻、焊接、鋼印等有效方式對作為追溯對象

15、的氣瓶本體進(jìn)行標(biāo)識，并滿足易于查看、掃描識讀等應(yīng)用需要。無縫鋼瓶因其制造工藝的特殊性，可使用瓶圈樣式的追溯標(biāo)識，固定于氣瓶的瓶肩位置。5.6追溯信息5.6.1根據(jù)追溯范圍確定需要記錄的追溯信息，主要包括各追溯主體內(nèi)部追溯過程中產(chǎn)生的信息、以及與各氣瓶追溯主體關(guān)聯(lián)的前向環(huán)節(jié)、后向環(huán)節(jié)的信息。5.6.2氣瓶追溯信息包括設(shè)計(jì)制造、充裝使用（含配送）、檢驗(yàn)、安全監(jiān)管等環(huán)節(jié)與質(zhì)量安全相關(guān)數(shù)據(jù)，應(yīng)至少包含GB/T 36373.1的數(shù)據(jù)內(nèi)容。5.6.3各追溯主體根據(jù)內(nèi)部追溯、外部追溯等具體需要，可擴(kuò)展追溯信息記錄范圍，進(jìn)一步提升追溯的深度、廣度。其中，為實(shí)現(xiàn)源頭管理，氣瓶制造環(huán)節(jié)宜根據(jù)內(nèi)部追溯的需要，除 G

16、B/T 36373.1規(guī)定的基本制造信息外，擴(kuò)展以下信息：5DB37/T 45112022氣瓶原材料信息；氣瓶制造工藝信息；氣瓶制造過程無損檢測信息、水壓試驗(yàn)信息、制造人員信息等；氣瓶閥門信息，如供應(yīng)商信息、型式試驗(yàn)證書、批次等；產(chǎn)品生產(chǎn)出廠時形成的氣瓶產(chǎn)品合格證、質(zhì)量證明書等文件。5.6.4氣瓶追溯信息記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，易于識別和檢索，采集方式包括自動采集、人工采集等，可參考GB/T 390992020中5.2的相關(guān)內(nèi)容。5.6.5氣瓶制造環(huán)節(jié)應(yīng)形成完整的氣瓶產(chǎn)品檔案信息，具體檔案信息符合TSG 232021中4.13的要求，保存期限宜不少于氣瓶的設(shè)計(jì)使用年限。5.6.6氣瓶充裝使用環(huán)

17、節(jié)應(yīng)按照GB/T38059的要求部署充裝控制裝置，實(shí)現(xiàn)掃碼限充和充裝信息采集。同時形成完整的氣瓶安全技術(shù)檔案，具體檔案信息符合TSG 232021中8.5.2的內(nèi)容，并按照TSG 082017中 2.15的（5）條款的要求，建立信息化系統(tǒng)（平臺），對氣瓶數(shù)量、充裝、檢驗(yàn)及流轉(zhuǎn)等信息進(jìn)行動態(tài)管理。.8存。氣瓶檢驗(yàn)環(huán)節(jié)應(yīng)形成氣瓶定期檢驗(yàn)報(bào)告檔案，保存期限宜不少于氣瓶的一個定期檢驗(yàn)周期。氣瓶追溯檔案及相關(guān)信息可采用紙質(zhì)或電子資料方式保存，宜以追溯系統(tǒng)/平臺方式進(jìn)行長期保5.7追溯平臺平臺架構(gòu)5.7.1氣瓶質(zhì)量安全追溯平臺架構(gòu)如圖3所示，包括：氣瓶追溯系統(tǒng)、氣瓶追溯服務(wù)平臺、氣瓶追溯管理平臺。追溯管理

18、平臺省級追溯管理平臺地市級追溯管理平臺縣區(qū)級追溯管理平臺追溯服務(wù)平臺政府服務(wù)平臺行業(yè)組織服務(wù)平臺消費(fèi)者服務(wù)平臺氣瓶各環(huán)節(jié)追溯信息化系統(tǒng)（平臺）氣瓶制造追溯信息化系統(tǒng)（平臺）氣瓶充裝追溯信息化系統(tǒng)（平臺）氣瓶檢驗(yàn)追溯信息化系統(tǒng)（平臺）其他追溯信息化系統(tǒng)（平臺）安全設(shè)計(jì)制造使用登記充裝配送使用檢驗(yàn)監(jiān)管圖3氣瓶質(zhì)量安全追溯信息化系統(tǒng)（平臺）架構(gòu)5.7.2制造單位氣瓶制造追溯信息化系統(tǒng)（平臺）氣瓶制造單位應(yīng)建立本單位的氣瓶制造追溯信息化系統(tǒng)（平臺），具備以下基本功能：a)氣瓶產(chǎn)品數(shù)據(jù)信息查詢公示，包括：氣瓶類別、追溯編碼、產(chǎn)品編號、制造年月、充裝介質(zhì)、公稱工作壓力、公稱容積、制造單位、制造許可證編號、

19、制造年月、設(shè)計(jì)使用年限等信息；6DB37/T 45112022b)c)d)支持公示氣瓶標(biāo)志、產(chǎn)品合格證、產(chǎn)品批量質(zhì)量證書、監(jiān)督檢驗(yàn)證書等查詢公示；氣瓶閥門制造單位、制造許可證編號、型式試驗(yàn)證書等內(nèi)容；與充裝單位充裝追溯信息平臺以及行業(yè)、監(jiān)管部門相關(guān)信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對接的數(shù)據(jù)交換接口。5.7.3充裝單位充裝追溯信息化系統(tǒng)（平臺）氣瓶充裝單位應(yīng)建立本單位的氣瓶充裝追溯信息化系統(tǒng)（平臺），具備以下功能：a)氣瓶產(chǎn)品數(shù)據(jù)信息查詢，如氣瓶類別、追溯編碼、產(chǎn)品編號、充裝介質(zhì)、公稱工作壓力、公稱容積、檢驗(yàn)信息等；b)c)氣瓶充裝前后檢查情況記錄與查詢，如檢查人員、檢查日期、檢查結(jié)論等；根據(jù)GB/T 38059的

20、要求實(shí)現(xiàn)氣瓶掃碼限充等充裝過程管控，并實(shí)現(xiàn)充裝情況記錄與查詢，如充裝介質(zhì)、充裝重量（壓力）、充裝人員、充裝日期、充裝設(shè)備等；宜為氣瓶定期檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)預(yù)留數(shù)據(jù)接口，便于檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)傳送定期檢驗(yàn) (結(jié)果)報(bào)告、更換的氣瓶閥門制造單位以及定期檢驗(yàn)不合格報(bào)廢的氣瓶數(shù)量等；d)e)氫氣瓶充裝單位宜建立獨(dú)立的瓶裝氫氣充裝環(huán)節(jié)追溯平臺，對氫氣瓶的使用、充裝、檢驗(yàn)、報(bào)廢等內(nèi)容以及瓶裝氫氣的銷售進(jìn)行動態(tài)管理，并根據(jù)相關(guān)管理部門的要求提供數(shù)據(jù)實(shí)現(xiàn)信息共享。5.7.4檢驗(yàn)環(huán)節(jié)檢驗(yàn)信息追溯系統(tǒng)/平臺氣瓶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)可依托現(xiàn)在檢驗(yàn)管理系統(tǒng)構(gòu)建滿足內(nèi)部追溯的追溯系統(tǒng)/平臺，主要實(shí)現(xiàn)氣瓶檢驗(yàn)信息記錄、數(shù)據(jù)交換接口等功能。5.7.5追溯

21、服務(wù)平臺追溯服務(wù)平臺可由政府、行業(yè)組織等構(gòu)建，主要實(shí)現(xiàn)氣瓶追溯公示、查詢、統(tǒng)計(jì)分析等公共服務(wù)功能。5.7.6追溯管理平臺追溯管理平臺重點(diǎn)實(shí)現(xiàn)氣瓶追溯編碼管理、氣瓶追溯信息應(yīng)用等功能，可根據(jù)區(qū)劃分為省級、地市級、縣區(qū)級管理平臺，由相關(guān)主管部門或授權(quán)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建設(shè)與運(yùn)維。5.8信息交換氣瓶追溯信息應(yīng)在追溯主體內(nèi)部、追溯主體上下游關(guān)聯(lián)單位間實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，系統(tǒng)平臺間的數(shù)據(jù)交換可參照GB/T 386562020第6章的內(nèi)容。5.9信息安全.2應(yīng)保證數(shù)據(jù)安全，防止數(shù)據(jù)篡改、損毀、滅失等情況。應(yīng)至少每月進(jìn)行數(shù)據(jù)異地備份，宜每天進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，確保備份數(shù)據(jù)完整、與原始數(shù)據(jù)一致，備份數(shù)據(jù)保存周期宜不少于3個月。6評

22、價要求6.1評價原則氣瓶質(zhì)量安全追溯體系評價應(yīng)按GB/T 190112021第4章的內(nèi)容，即：誠實(shí)正直、公正表達(dá)、職業(yè)素養(yǎng)、保密性、獨(dú)立性、基于證據(jù)的方法。7DB37/T 451120226.2評價流程策劃評價6.2.1在策劃評價階段，應(yīng)形成評價計(jì)劃、評價方案文件，文件中確定以下內(nèi)容：評價對象；評價目標(biāo)；評價范圍；評價小組；評價指標(biāo)和內(nèi)容；現(xiàn)場評價活動的日期和持續(xù)時間；實(shí)施評價所需的其他資源。6.2.2實(shí)施評價可按照GB/T 190112021中第6章的流程實(shí)施評價。6.2.3形成評價結(jié)論依據(jù)評價指標(biāo)對氣瓶質(zhì)量安全追溯體系實(shí)施情況進(jìn)行符合性判定，并得到追溯體系實(shí)施的定性或定量評價結(jié)論。評價結(jié)論

23、應(yīng)包括體系實(shí)施的有效性、體系的改進(jìn)建議等內(nèi)容。6.3評價指標(biāo)和內(nèi)容6.3.1宜按照附錄A給出的氣瓶質(zhì)量安全追溯體系評價指標(biāo)和內(nèi)容，重點(diǎn)對追溯體系組織管理、追溯單元、追溯信息、追溯平臺等追溯體系要素內(nèi)容進(jìn)行評價。6.3.2可根據(jù)實(shí)際評價需要進(jìn)行擴(kuò)展，擴(kuò)展內(nèi)容不應(yīng)與已有內(nèi)容沖突。6.4評價實(shí)施主體可由氣瓶質(zhì)量安全追溯主體開展自評，必要時可委托第三方機(jī)構(gòu)開展評價。6.5評價方式6.5.1追溯體系主要評價方式主要包括：文件審查：對追溯主體所提供的氣瓶質(zhì)量安全追溯體系文件的真實(shí)性和有效性進(jìn)行審查,氣瓶質(zhì)量安全追溯體系文件一般包括追溯主體的自我聲明、資質(zhì)證明、追溯體系管理文件、實(shí)施追溯體系的相關(guān)記錄等；人

24、員訪談：對氣瓶追溯相關(guān)人員,針對評價內(nèi)容進(jìn)行訪談；現(xiàn)場評價：赴現(xiàn)場了解有關(guān)內(nèi)容,對事實(shí)相符性進(jìn)行查驗(yàn)。6.5.2在評價過程中可使用一種評價方式，宜使用多種評價方式相組合的方式。7改進(jìn)要求7.1根據(jù)評價結(jié)論的內(nèi)容，對追溯體系分析評價的結(jié)果，審查不合格項(xiàng)，找出原因，確定是否存在類似的不合格或可能發(fā)生的不合格，并有針對性的采取糾偏措施，進(jìn)而對改進(jìn)措施實(shí)施后的效果進(jìn)行驗(yàn)證。7.2若評價結(jié)論有涉及追溯體系關(guān)鍵要素不適配等問題，應(yīng)及時對追溯體系進(jìn)行更改，以確保追溯體系的。8DB37/T 45112022附錄 A（資料性）氣瓶質(zhì)量安全追溯體系評價指標(biāo)根據(jù)氣瓶全生命周期追溯的關(guān)鍵要素，制定追溯體系運(yùn)行效果評價

25、指標(biāo)，如表A.1。表A.1氣瓶質(zhì)量安全追溯體系評價指標(biāo)序號一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)體系文件描述備注.5.形成追溯體系文件制度文件管理文件許可資質(zhì)領(lǐng)導(dǎo)部門組織部門形成追溯體系管理文件設(shè)計(jì)制造、充裝使用、檢驗(yàn)等行政許可資質(zhì)證書提供追溯主體的資質(zhì)證明相關(guān)文件追溯體系組織管理具備指定的追溯體系建設(shè)與管理領(lǐng)導(dǎo)部門提供追溯責(zé)任部門的任命文件、年度工作總結(jié)等文件追溯主體具備指定的追溯體系建設(shè)與運(yùn)維部門提供追溯責(zé)任部門的任命文件、月度/季度/年度工作記錄等文件提供責(zé)任人員或追溯工作組的任命文件、追溯相關(guān)人員培訓(xùn)或?qū)W習(xí)記錄等文件具備指定的追溯體系建設(shè)與運(yùn)維管理人員6.工作工員涉及追溯單元數(shù)量氣瓶本體編碼/氣瓶關(guān)鍵部件編碼/追溯主體編碼納入追溯范圍的一種或多種追溯單元7.追溯編碼追溯單元編碼方式是否按7.4的內(nèi)容進(jìn)行編8.碼追溯單元射頻標(biāo)簽、二維碼等電子識讀標(biāo)志9.電子識讀標(biāo)志其他標(biāo)志方式提供電子識讀標(biāo)志的實(shí)物標(biāo)識與標(biāo)志10.11.12.紙質(zhì)標(biāo)志、鋼印標(biāo)志等追溯主體內(nèi)部追溯內(nèi)部追溯涉及的內(nèi)部環(huán)節(jié)追溯體系涉及的追溯主體各部門涉及追溯單元上下游各環(huán)節(jié)追溯范圍外部追溯涉及的產(chǎn)業(yè)鏈各環(huán)節(jié)追溯單元全過程追溯9DB37/T 45112022表A.1氣瓶質(zhì)量安全追溯體系評價指標(biāo)（續(xù)）序號一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)描述備注追溯信息完整性檔案文件的完備性13.14.15.根據(jù)7.6的內(nèi)容進(jìn)行核查追溯信息準(zhǔn)確