9九、約定購回式證券交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度

1、國(guó)泰君安證券股份有限公司約定購回式證券交易業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度文章來自：/目 錄錄TOC o 1-3 f h z u HYPERLINK l _Toc316335389 一、國(guó)泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)管管理辦法法 PAGEREF _Toc316335389 h 2 HYPERLINK l _Toc316335390 二、國(guó)泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)審審批規(guī)程程 PAGEREF _Toc316335390 h 17 HYPERLINK l _Toc316335391 三、國(guó)泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)標(biāo)標(biāo)

2、的證券券管理辦辦法 PAGEREF _Toc316335391 h 29 HYPERLINK l _Toc316335392 四、國(guó)泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易定價(jià)管管理制度度 PAGEREF _Toc316335392 h 34 HYPERLINK l _Toc316335393 五、國(guó)泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易資金管管理制度度 PAGEREF _Toc316335393 h 37 HYPERLINK l _Toc316335394 六、國(guó)泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)管理辦辦法 PAGEREF _

3、Toc316335394 h 39 HYPERLINK l _Toc316335395 七、國(guó)泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)客客戶資質(zhì)質(zhì)管理及及適當(dāng)性性管理辦辦法 PAGEREF _Toc316335395 h 45 HYPERLINK l _Toc316335396 八、國(guó)泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易管理制制度 PAGEREF _Toc316335396 h 53 HYPERLINK l _Toc316335397 九、國(guó)泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易結(jié)算管管理辦法法 PAGEREF _Toc316335397 h

4、 74 HYPERLINK l _Toc316335398 十、國(guó)泰君君安證券券股份有有限公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)會(huì)會(huì)計(jì)核算算辦法 PAGEREF _Toc316335398 h 81 HYPERLINK l _Toc316335399 十一、國(guó)泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)信息披披露和報(bào)報(bào)告制度度 PAGEREF _Toc316335399 h 85 HYPERLINK l _Toc316335400 十二、國(guó)泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管管理制度度 PAGEREF _Toc316335400 h 92 HYPERL

5、INK l _Toc316335401 十三、國(guó)泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)隔離墻墻管理指指引 PAGEREF _Toc316335401 h 1011 HYPERLINK l _Toc316335402 十四、國(guó)泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易投資資者教育育專項(xiàng)工工作制度度 PAGEREF _Toc316335402 h 1055 HYPERLINK l _Toc316335403 十五、國(guó)泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)客戶回回訪辦法法 PAGEREF _Toc316335403 h 1100 HYPERLI

6、NK l _Toc316335404 十六、國(guó)泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易客戶戶投訴管管理辦法法 PAGEREF _Toc316335404 h 1177國(guó)泰君安證證券股份份有限公公司 TC 一、國(guó)泰泰君安證證券股份份有限公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)管理辦辦法 f C l 1 HYPERLINK / 約定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)管理辦辦法第一章 總總 則第一條 為全面面規(guī)范流流程，嚴(yán)嚴(yán)格防控控風(fēng)險(xiǎn)，提提高運(yùn)作作效率，促促進(jìn)公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)健健康發(fā)展展，根據(jù)據(jù)中國(guó)證證監(jiān)會(huì)頒頒布的證證券公司司監(jiān)督管管理?xiàng)l例例、上上海證券券交易所所約定購購回式證證

7、券交易易業(yè)務(wù)會(huì)會(huì)員指南南（試行行）和和約定定購回式式證券交交易及登登記結(jié)算算業(yè)務(wù)實(shí)實(shí)施細(xì)則則的規(guī)規(guī)定，制制定本辦辦法。第二條 本辦法法所稱約約定購回回式證券券交易，是是指符合合條件的的客戶以以約定價(jià)價(jià)格向公公司賣出出標(biāo)的證證券，并并約定在在未來某某一日期期客戶按按照另一一約定價(jià)價(jià)格從公公司購回回標(biāo)的證證券，除除指定情情形外，待待購回期期間標(biāo)的的證券所所產(chǎn)生的的相關(guān)權(quán)權(quán)益于權(quán)權(quán)益登記記日劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)給客戶戶的交易易行為。第三條 公司開開展約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)遵守法法律、行行政法規(guī)規(guī)和中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)的規(guī)定定，遵從從中國(guó)證證券業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)的自自律要求求，按照照上海證證券交易易所（以以下簡(jiǎn)稱稱

8、“上交所所”）、中中國(guó)證券券登記結(jié)結(jié)算有限限責(zé)任公公司（以以下簡(jiǎn)稱稱“中國(guó)結(jié)結(jié)算”）的指指引操作作。第四條 公司開開展約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)，適用用本辦法法。本辦法法未作規(guī)定的的，適用用公司其其他有關(guān)關(guān)制度規(guī)規(guī)定。第五條 公司各各相關(guān)部部門依照照本辦法法的規(guī)定定履行管管理職責(zé)責(zé)，并就就主要業(yè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)節(jié)制定相相應(yīng)管理理制度。第二章 業(yè)業(yè)務(wù)組織織架構(gòu) 第一節(jié)節(jié) 組組織架構(gòu)構(gòu)設(shè)置的的基本原原則第六條 集中管管理原則則。公司司對(duì)約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)行總總部集中中統(tǒng)一管管理，各各分支機(jī)機(jī)構(gòu)未經(jīng)經(jīng)總部許許可不得得擅自為為客戶提提供約定定購回式式證券交交易服務(wù)務(wù)。第七條 業(yè)務(wù)隔隔離原則則

9、。公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)與與資產(chǎn)委委托管理理、投資資銀行、固固定收益益證券、證證券及衍衍生品投投資等業(yè)業(yè)務(wù)嚴(yán)格格隔離，中中間設(shè)置置隔離墻墻。第八條 內(nèi)部制制衡原則則。約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)前、中中、后臺(tái)臺(tái)相互分分離、相相互制約約，各部部門職責(zé)責(zé)明確。第九條 授信集集體審批批原則。公司對(duì)約定購回式證券交易業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格審批制，推薦權(quán)、決策權(quán)、否決權(quán)相互分離。由信貸管理委員會(huì)集體審批并決策，公司授權(quán)人員具有否決權(quán)。第十條 嚴(yán)格獎(jiǎng)獎(jiǎng)懲原則則。公司司對(duì)約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)各環(huán)節(jié)節(jié)制定明明晰的職職責(zé)，并并落實(shí)相相應(yīng)責(zé)任任人，如如出現(xiàn)責(zé)責(zé)任事故故必須按按照公司司規(guī)定追追究相關(guān)關(guān)

10、人員責(zé)責(zé)任。第十一條 全程程監(jiān)控原原則。公公司對(duì)約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)行行全程監(jiān)監(jiān)控，檢檢查各部部門在執(zhí)執(zhí)行中是是否存在在偏差，定定期或不不定期進(jìn)進(jìn)行稽核核審計(jì)。 第二節(jié) 組織織機(jī)構(gòu)設(shè)設(shè)置及其其職責(zé)第十二條 公司司開展約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的決決策、授授權(quán)和業(yè)業(yè)務(wù)執(zhí)行行機(jī)制，按按照董事事會(huì)業(yè)務(wù)決決策機(jī)構(gòu)構(gòu)業(yè)務(wù)務(wù)執(zhí)行部部門分支機(jī)機(jī)構(gòu)的四四級(jí)體制制設(shè)立和和運(yùn)作。第十三條 董事事會(huì)負(fù)責(zé)責(zé)制定公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)戰(zhàn)略，確確定約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)的規(guī)模模上限，授授權(quán)業(yè)務(wù)務(wù)決策機(jī)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)責(zé)約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)的的管理，審審議批準(zhǔn)準(zhǔn)約定購購回式證證券

11、交易易業(yè)務(wù)經(jīng)經(jīng)營(yíng)報(bào)告告。投融資管理理委員會(huì)會(huì)負(fù)責(zé)審審議批準(zhǔn)準(zhǔn)公司開開展約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)總額度度、利率率標(biāo)準(zhǔn)。第十四條 信貸貸管理委委員會(huì)是是公司約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的決決策機(jī)構(gòu)構(gòu)，獨(dú)立立于各職職能部門門，直接接對(duì)公司司經(jīng)營(yíng)班班子負(fù)責(zé)責(zé)。第十五條 信貸貸管理委委員會(huì)的的職責(zé)。在在公司投投融資管管理委員員會(huì)審批批通過的的約定購購回式證證券交易易總額度度內(nèi)，根根據(jù)公司司總裁辦辦公會(huì)議議審議通通過的約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則則，審批批客戶的初初始交易易額度；確定公公司約定定購回式式證券交交易的業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)策略；對(duì)公司司約定購購回式業(yè)業(yè)務(wù)的開開展情況況進(jìn)行定定期風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)回顧

12、，確確定和調(diào)調(diào)整公司司約定購購回式證證券交易易的相關(guān)關(guān)信用標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；在在投融資資管理委委員會(huì)審審批通過過的約定定購回式式證券交交易利率率標(biāo)準(zhǔn)范范圍內(nèi)，審審批客戶戶的約定定購回式式證券交交易利率率；在主主管部門門限定的的范圍內(nèi)內(nèi)，審批批標(biāo)的證證券品種種及其折折算率。第十六條 信貸貸管理委委員會(huì)的的組成。信信貸管理理委員會(huì)會(huì)的委員員包括：公司總總裁、分分管約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)的高級(jí)級(jí)管理人人員、計(jì)計(jì)劃財(cái)務(wù)務(wù)部負(fù)責(zé)責(zé)人、營(yíng)營(yíng)運(yùn)中心心負(fù)責(zé)人人、法律律部負(fù)責(zé)責(zé)人、合合規(guī)部負(fù)負(fù)責(zé)人、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理部負(fù)責(zé)責(zé)人、研研究所負(fù)負(fù)責(zé)人、零零售客戶戶部負(fù)責(zé)責(zé)人、信信用交易易管理部部負(fù)責(zé)人人。財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)應(yīng)參與信信

13、貸管理理委員會(huì)會(huì)的討論論，財(cái)務(wù)務(wù)總監(jiān)和和合規(guī)總總監(jiān)對(duì)委委員會(huì)通通過的各各項(xiàng)決議議具有最最終否決決權(quán)。第十七條 信用用交易管管理部是是公司業(yè)業(yè)務(wù)主管管部門，零零售客戶戶部、銷銷售交易易部、研研究所、計(jì)計(jì)劃財(cái)務(wù)務(wù)部、營(yíng)營(yíng)運(yùn)中心心、信息息技術(shù)部部、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理部部、合規(guī)規(guī)部、法法律部、稽稽核審計(jì)計(jì)部、總總裁辦公公室等在在公司約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)運(yùn)作作中履行行相關(guān)的的職責(zé)。經(jīng)公司批準(zhǔn)準(zhǔn)，分支支機(jī)構(gòu)具具體協(xié)助助總部負(fù)負(fù)責(zé)開展展約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)相相關(guān)的客客戶申請(qǐng)請(qǐng)受理、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)揭示示、客戶戶交易申申報(bào)、投投資者教教育等業(yè)業(yè)務(wù)職責(zé)責(zé)。第十八條 信用用交易管管理部的的職責(zé)。（一）牽頭頭推進(jìn)約

14、約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)相關(guān)關(guān)工作。牽頭各相關(guān)關(guān)部門擬擬定、修修訂約定定購回式式證券交交易制度度與流程程，經(jīng)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理部和合合規(guī)部審審核后，提提交公司司總裁辦辦公會(huì)議議審批；負(fù)責(zé)推推進(jìn)約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)發(fā)展及及業(yè)務(wù)推推廣；負(fù)負(fù)責(zé)分支支機(jī)構(gòu)約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)資格格和推薦薦人資格格審核以以及后續(xù)續(xù)管理。（二）標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的評(píng)估估與擬定定。在主主管部門門限定的的范圍內(nèi)內(nèi)，依據(jù)據(jù)公司研研究部門門對(duì)標(biāo)的的證券的的范圍、評(píng)評(píng)級(jí)、折折算率的的建議，評(píng)評(píng)估和擬擬定公司司的標(biāo)的的證券范范圍及其其折算率率，提交交信貸管管理委員員會(huì)審批批，并可可在信貸貸管理委委員會(huì)審審定的范范圍內(nèi)，進(jìn)進(jìn)行動(dòng)

15、態(tài)態(tài)調(diào)整。（三）客戶戶資質(zhì)的的評(píng)估與與管理。對(duì)對(duì)擬參與與約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)的的客戶進(jìn)進(jìn)行資質(zhì)質(zhì)評(píng)定，并并對(duì)客戶戶的資質(zhì)質(zhì)進(jìn)行動(dòng)動(dòng)態(tài)跟蹤蹤和管理理。（四）日常常業(yè)務(wù)管管理。負(fù)負(fù)責(zé)組織織信貸管管理委員員會(huì)審批批會(huì)議；審核客客戶協(xié)議議，管理理客戶相相關(guān)的業(yè)業(yè)務(wù)檔案案；發(fā)送送預(yù)警通通知、違違約處置置結(jié)果通通知等；設(shè)置約約定購回回式證券券交易系系統(tǒng)業(yè)務(wù)務(wù)參數(shù)，進(jìn)進(jìn)行頭寸寸管理；對(duì)業(yè)務(wù)務(wù)開展情情況進(jìn)行行數(shù)據(jù)分分析。（五）交易易及監(jiān)控控。對(duì)客客戶約定定購回式式證券交交易進(jìn)行行實(shí)時(shí)監(jiān)監(jiān)控，逐逐日盯市市；對(duì)約約定購回回式證券券交易進(jìn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)分類；負(fù)責(zé)終終止購回回及違約約處置；負(fù)責(zé)進(jìn)進(jìn)行約定定購回式式

16、證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)的公司司交易申申報(bào)；負(fù)負(fù)責(zé)公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)報(bào)送送。第十九條 零售售客戶部部的職責(zé)責(zé)。投資資者教育育；分支支機(jī)構(gòu)約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)資格格的審核核和推薦薦人資格格的審批批；各類類客戶告告知事項(xiàng)項(xiàng)的協(xié)助助管理；客戶投投訴接待待與投訴訴處理轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)跟蹤蹤。擬訂訂和完善善分支機(jī)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)務(wù)資格管管理、推推薦人資資格管理理等以上上職責(zé)相相關(guān)的制制度和流流程。第二十條 銷售售交易部部的職責(zé)責(zé)。投資資者教育育；推薦薦人資格格的審批批和管理理；各類類客戶告告知事項(xiàng)項(xiàng)的協(xié)助助管理；客戶投投訴接待待與投訴訴處理轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)發(fā)跟蹤蹤。第二十一條條 研研究所的的職責(zé)。建建立公司司

17、的標(biāo)的的證券池池；對(duì)證證券池進(jìn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)態(tài)管理；定期向向信用交交易管理理部提交交標(biāo)的證證券及折折算率的的建議；對(duì)影響響標(biāo)的證證券價(jià)格格波動(dòng)的的重大突突發(fā)事件件、長(zhǎng)期期停牌以以及對(duì)該該品種的的影響程程度做出出及時(shí)評(píng)評(píng)估并預(yù)預(yù)警；擬擬訂和完完善標(biāo)的的證券管管理等相相關(guān)的制制度和流流程。第二十二條條 計(jì)計(jì)劃財(cái)務(wù)務(wù)部的職職責(zé)。擬擬定約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)額度規(guī)規(guī)模并提提交公司司投融資資管理委委員會(huì)審審議；在在公司核核定的總總額度內(nèi)內(nèi)進(jìn)行資資金計(jì)劃劃調(diào)度；負(fù)責(zé)約約定購回回式證券券交易利利率管理理；負(fù)責(zé)責(zé)對(duì)約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)進(jìn)行會(huì)會(huì)計(jì)核算算和稅務(wù)務(wù)處理；負(fù)責(zé)約約定購回回式證券券交易的的財(cái)

18、務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)信息息披露；動(dòng)態(tài)監(jiān)監(jiān)控凈資資本指標(biāo)標(biāo)；負(fù)責(zé)責(zé)安排資資金的交交收計(jì)劃劃并實(shí)施施預(yù)交收收應(yīng)急處處理；負(fù)負(fù)責(zé)擬訂訂和完善善約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)額額度規(guī)模模管理、資資金計(jì)劃劃調(diào)度、會(huì)會(huì)計(jì)核算算、信息息披露等等以上職職責(zé)相關(guān)關(guān)的制度度和流程程。第二十三條條 營(yíng)營(yíng)運(yùn)中心心的職責(zé)責(zé)。負(fù)責(zé)責(zé)約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)所所需賬戶戶的開立立及管理理；集中中辦理約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的清清算交收收；負(fù)責(zé)責(zé)資金及及股份的的對(duì)賬；負(fù)責(zé)制制定并完完善公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)的的后臺(tái)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化制制度流程程。第二十十四條 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理部部的職責(zé)責(zé)。負(fù)責(zé)責(zé)對(duì)公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)風(fēng)風(fēng)

19、險(xiǎn)進(jìn)行行綜合評(píng)評(píng)估，對(duì)對(duì)約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)流流程各環(huán)環(huán)節(jié)的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)隱患患進(jìn)行評(píng)評(píng)估，對(duì)對(duì)信用交交易管理理部各崗崗位職責(zé)責(zé)和權(quán)限限的合理理性進(jìn)行行評(píng)估，提提供意見見和建議議；負(fù)責(zé)責(zé)對(duì)約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)施事事中非現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)時(shí)時(shí)檢查；負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)事事后日常常監(jiān)控；負(fù)責(zé)擬擬訂和完完善約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管管理制度度和流程程。第二十五條條 合合規(guī)部的的職責(zé)。負(fù)負(fù)責(zé)對(duì)公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)方案、流流程、內(nèi)內(nèi)部管理理制度、重重大決策策等進(jìn)行行合規(guī)審審查；負(fù)負(fù)責(zé)監(jiān)督督公司約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)營(yíng)管理和和員工執(zhí)執(zhí)業(yè)行為為的合規(guī)規(guī)

20、性，按按照證券券監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)的要要求和公公司規(guī)定定組織定定期、不不定期的的合規(guī)檢檢查；負(fù)負(fù)責(zé)檢查查涉及約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的違違法違規(guī)規(guī)行為的的投訴舉舉報(bào)落實(shí)實(shí)情況；負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)有關(guān)約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的合合同、報(bào)報(bào)告、信信息披露露等進(jìn)行行合規(guī)審審查；分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)督察專專員負(fù)責(zé)責(zé)對(duì)約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)施現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控控。第二十六條條 法法律部的的職責(zé)。負(fù)負(fù)責(zé)約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)合合同文本本的審定定；負(fù)責(zé)責(zé)約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)中中公司資資產(chǎn)保全全事務(wù)及及涉訴案案件的處處理。第二十七條條 信信息技術(shù)術(shù)部的職職責(zé)。負(fù)負(fù)責(zé)約定定購回式式證券交交易技術(shù)術(shù)支持系

21、系統(tǒng)的業(yè)業(yè)務(wù)需求求分析，技技術(shù)系統(tǒng)統(tǒng)的設(shè)計(jì)計(jì)、開發(fā)發(fā)和完善善；負(fù)責(zé)責(zé)約定購購回式證證券交易易技術(shù)支支持系統(tǒng)統(tǒng)的部署署，配合合業(yè)務(wù)部部門進(jìn)行行系統(tǒng)推推廣；負(fù)負(fù)責(zé)約定定購回式式證券交交易技術(shù)術(shù)支持系系統(tǒng)的日日常運(yùn)行行維護(hù)，提提供日常常使用中中的技術(shù)術(shù)支持。第二十八條條 稽稽核審計(jì)計(jì)部的職職責(zé)。稽稽核審計(jì)計(jì)部的職職責(zé)。對(duì)對(duì)約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)進(jìn)進(jìn)行定期期或不定定期地全全面稽核核，向公公司提交交稽核報(bào)報(bào)告，對(duì)對(duì)發(fā)現(xiàn)問問題下發(fā)發(fā)限期整整改通知知書。擬擬訂和完完善約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)稽核制制度和流流程。第二十九條條 總總裁辦公公室的職職責(zé)。總總裁辦公公室檔案案管理中中心負(fù)責(zé)責(zé)約定購購回式

22、證證券交易易業(yè)務(wù)客客戶檔案案的統(tǒng)一一管理，統(tǒng)統(tǒng)籌檔案案歸檔、復(fù)復(fù)核、驗(yàn)驗(yàn)收、移移交、清清理、使使用、保保管、安安全保密密等相關(guān)關(guān)管理工工作。第三章 約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)四級(jí)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控控制體系系第三十條 公司司將約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)納入四四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體體系，保保證公司司可以控控制這項(xiàng)項(xiàng)業(yè)務(wù)中中各層面面的各類類風(fēng)險(xiǎn)，包包括客戶戶信用風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、操操作風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、法律律風(fēng)險(xiǎn)以以及市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和和客戶信信用風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)所引發(fā)發(fā)的公司司財(cái)務(wù)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、流流動(dòng)性風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)等。第三十一條條 第第一級(jí)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理職能由由董事會(huì)會(huì)（風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制委委員會(huì)）承承擔(dān)。公司董事會(huì)會(huì)（含風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制委員會(huì)會(huì)）負(fù)責(zé)責(zé)確定約約定購

23、回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的規(guī)規(guī)模上限限，授權(quán)權(quán)業(yè)務(wù)決決策機(jī)構(gòu)構(gòu)負(fù)責(zé)約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的管管理。第三十二條條 第第二級(jí)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理職能由由信貸管管理委員員會(huì)承擔(dān)擔(dān)。信貸貸管理委委員會(huì)是是公司約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的決決策機(jī)構(gòu)構(gòu)，對(duì)整整個(gè)約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)進(jìn)行管管理。第三十三條條 風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理部、合合規(guī)部、法法律部、稽稽核審計(jì)計(jì)部四個(gè)個(gè)部門承承擔(dān)第三三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制職職能，對(duì)對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)進(jìn)行合規(guī)規(guī)檢查、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估估，并對(duì)對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)進(jìn)行全程程監(jiān)控，檢檢查各部部門、各各環(huán)節(jié)的的執(zhí)行情情況，對(duì)對(duì)于不規(guī)規(guī)范之處處責(zé)令整整改。第三十四條條 公公司設(shè)定定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)，實(shí)時(shí)時(shí)監(jiān)控約約定

24、購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)對(duì)凈凈資本充充足率和和資產(chǎn)流流動(dòng)性的的影響、公公司約定定購回式式證券交交易總規(guī)規(guī)模、單單一客戶戶約定購購回式證證券交易易規(guī)模、客客戶單只只證券的的約定購購回式證證券交易易規(guī)模等等情況，以以確保約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)可測(cè)、可可控、可可承受。第三十五條條 信信用交易易管理部部等業(yè)務(wù)務(wù)部門和和分支機(jī)機(jī)構(gòu)承擔(dān)擔(dān)第四級(jí)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控控制職能能，嚴(yán)格格執(zhí)行有有關(guān)規(guī)章章制度，加加強(qiáng)業(yè)務(wù)務(wù)管理，按按照標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)業(yè)務(wù)流流程規(guī)范范操作；定期開開展自查查，及時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)隱患患并采取取措施，確確保公司司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)的的規(guī)范操操作和業(yè)業(yè)務(wù)中的的信用風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、證證券市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、

25、操操作風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、法律律風(fēng)險(xiǎn)和和人員道道德風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等各類類風(fēng)險(xiǎn)得得到有效效控制。第四章 業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則則第一節(jié) 賬戶戶設(shè)置第三十六條條 公公司開展展約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)，在在中國(guó)結(jié)結(jié)算上海海分公司司開立專專用于約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的專專用證券券賬戶，用用于保管管和記錄錄公司通通過約定定購回式式證券交交易所獲獲得的股股份，與與公司自自營(yíng)證券券賬戶保保持獨(dú)立立。證券處置賬賬戶為公公司在中中國(guó)結(jié)算算上海分分公司開開立的自自營(yíng)證券券賬戶，公公司將該該賬戶指指定為專專用于約約定購回回式證券券交易違違約處置置的賬戶戶，違約約處置涉涉及到的的標(biāo)的證證券需劃劃轉(zhuǎn)至該該賬戶后后進(jìn)行處處置。第三十七條條

26、客客戶在公公司開立立資金賬賬戶及證證券賬戶戶，同時(shí)時(shí)在存管管銀行開開立銀行行賬戶。在在約定購購回式證證券交易易期間，客客戶不能能對(duì)證券券賬戶做做撤銷及及變更指指定交易易。第二節(jié) 客戶戶資質(zhì)管管理第三十八條條 客客戶風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力測(cè)評(píng)評(píng)?？蛻魬?yīng)客觀觀評(píng)估自自身風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力，審審慎決定定是否參參與約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)。客戶戶申請(qǐng)開開展業(yè)務(wù)務(wù)前，須須通過公公司的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力測(cè)測(cè)評(píng)。第三十九條條 客客戶申請(qǐng)請(qǐng)由推薦薦人受理理。公司約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)實(shí)實(shí)行推薦薦人制。公公司對(duì)前前臺(tái)業(yè)務(wù)務(wù)人員統(tǒng)統(tǒng)一進(jìn)行行培訓(xùn)，經(jīng)經(jīng)考核合合格獲得得公司頒頒發(fā)的推推薦人資資格證書書的前臺(tái)臺(tái)業(yè)務(wù)人

27、人員，可可開展約約定購回回式證券券交易客客戶的推推薦工作作。第四十條 推薦薦人在受受理客戶戶提出的的約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)申申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)了解解客戶的的身份、開開戶時(shí)間間、資產(chǎn)規(guī)規(guī)模、信信用狀況況、風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)承受能能力以及及對(duì)證券券市場(chǎng)的的認(rèn)知程程度。對(duì)對(duì)客戶資資格進(jìn)行行初步審審查，出出具推薦薦意見；向客戶戶介紹業(yè)業(yè)務(wù)資格格申請(qǐng)的的基本條條件、公公司相關(guān)關(guān)的業(yè)務(wù)務(wù)制度和和規(guī)定，講講解約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則，揭揭示約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于符合客客戶選擇擇標(biāo)準(zhǔn)中中基本條條件的，推推薦人應(yīng)應(yīng)向客戶戶介紹公公司約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)流程、所所需提交交的資料料等內(nèi)容

28、容。對(duì)不不符合基基本條件件的，應(yīng)應(yīng)婉言拒拒絕其申申請(qǐng)并做做出解釋釋。第四十一條條 客客戶申請(qǐng)請(qǐng)材料經(jīng)經(jīng)分公司司（或直直屬營(yíng)業(yè)業(yè)部）負(fù)負(fù)責(zé)人審審核后，營(yíng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)點(diǎn)通過傳傳真或電電子掃描描方式提提交給信信用交易易管理部部，并郵郵寄客戶戶申請(qǐng)材材料原件件。第四十二條條 公公司受理理客戶申申請(qǐng)后，應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)據(jù)申請(qǐng)材材料和自自行收集集的客戶戶資質(zhì)資資料，進(jìn)進(jìn)行客戶戶資質(zhì)審審查、評(píng)評(píng)分、等等級(jí)評(píng)定定?？蛻糍Y質(zhì)審審查、評(píng)評(píng)分、等等級(jí)評(píng)定定流程中中所形成成的客戶戶資料應(yīng)應(yīng)當(dāng)以書書面或電子方方式予以以記載、保保存。第四十三條條 信信用交易易管理部部進(jìn)行客客戶資質(zhì)質(zhì)等級(jí)評(píng)評(píng)定，擬擬定客戶戶等級(jí)評(píng)評(píng)定報(bào)告告，并將將

29、資質(zhì)審審查結(jié)果果通知營(yíng)營(yíng)業(yè)部推推薦人。 信用交易管管理部審審查各分分支機(jī)構(gòu)構(gòu)遞交的的客戶材材料、業(yè)業(yè)務(wù)申請(qǐng)請(qǐng)表、業(yè)業(yè)務(wù)申報(bào)報(bào)審批表表，從客客戶開戶戶時(shí)間、資資產(chǎn)規(guī)模模、信用用狀況、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受受能力以以及對(duì)證證券市場(chǎng)場(chǎng)的認(rèn)知知程度等等方面對(duì)對(duì)客戶進(jìn)進(jìn)行資質(zhì)質(zhì)分析。信信用交易易管理部部業(yè)務(wù)審審核崗根根據(jù)所掌掌握的信信息，依依據(jù)資質(zhì)質(zhì)評(píng)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)客客戶進(jìn)行行評(píng)分評(píng)評(píng)級(jí)。第三節(jié) 資金證證券管理理第四十四條條 公公司董事事會(huì)是約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)管理理的最高高決策機(jī)機(jī)構(gòu)。投投融資管管理委員員會(huì)是業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模模管理和和利率管管理的日日常決策策機(jī)構(gòu)。計(jì)計(jì)劃財(cái)務(wù)務(wù)部是業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)模模和利率率的管理理和執(zhí)行

30、行部門。第四十五條條 信信用交易易管理部部根據(jù)業(yè)業(yè)務(wù)情況況，向計(jì)計(jì)劃財(cái)務(wù)務(wù)部提交交資金使使用需求求，計(jì)劃劃財(cái)務(wù)部部審核同同意后進(jìn)進(jìn)行資金金安排。第四十六條條 除除約定購購回式證證券交易易到期日日、客戶戶違約或或其他約約定情形形，公司司不能動(dòng)動(dòng)用專用用證券賬賬戶中的的證券。信信用交易易管理部部負(fù)責(zé)管管理專用用證券賬賬戶中的的證券，營(yíng)營(yíng)運(yùn)中心心負(fù)責(zé)證證券股份份的核對(duì)對(duì)。第四節(jié) 標(biāo)的證證券管理理第四十七條條 標(biāo)標(biāo)的證券券范圍及及折算率率，由研研究所與與信用交交易管理理部根據(jù)據(jù)標(biāo)的證證券評(píng)選選標(biāo)準(zhǔn)分分級(jí)確定定。第四十八條條 信信用交易易管理部部在研究所所確定的的標(biāo)的證證券及折折算率基基礎(chǔ)上，根根據(jù)約定

31、定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)交易情情況、業(yè)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)情況對(duì)對(duì)標(biāo)的證證券及折折算率進(jìn)進(jìn)一步調(diào)調(diào)整。第四十九條條 標(biāo)標(biāo)的證券券名單及及折算率率需經(jīng)信信貸管理理委員會(huì)會(huì)審批通通過后方方可生效效。第五十條 研究究所定期期對(duì)證券券品種重重新評(píng)級(jí)級(jí)，對(duì)標(biāo)標(biāo)的證券券及折算算率進(jìn)行行調(diào)整；信用交交易管理理部再做做進(jìn)一步步調(diào)整。但但如果標(biāo)標(biāo)的證券券被實(shí)施施特別處處理（SST、*ST），或或其他重重大事件件對(duì)上市市公司產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響等等，則需需立即做做出調(diào)整整，確定定是否將將證券從從標(biāo)的證證券名單單中刪除除。第五節(jié) 約約定購回回式證券券交易定定義第五十一條條 在在業(yè)務(wù)試試點(diǎn)初期期，公司司約定購購回式證證券交易易的

32、期限限包括114天、228天、991天及及1822天。第五十二條條 約約定購回回式證券券交易的的交易要要素主要要包括：（一）交易易期限：最長(zhǎng)期期限不超超過1882天（包包括延長(zhǎng)長(zhǎng)期限）。自初始交易易日起，約約定購回回式證券券交易經(jīng)經(jīng)歷相應(yīng)應(yīng)天數(shù)后后即為雙雙方約定定的購回回交易日日。（二）交易易時(shí)間：每個(gè)交交易日的的9：330至111：330，113：000至115：000。（三）標(biāo)的的證券：約定購購回式證證券交易易標(biāo)的證證券包括括股票、債債券、基基金，公公司試點(diǎn)點(diǎn)初期主主要以股股票為主主。非流流通股、限限售流通通股和個(gè)個(gè)人持有有的解除除限售存存量股票票等證券券不得用用于約定定購回式式證券交交易

33、。（四）交易易定價(jià)：交易期期限、證證券品種種及數(shù)量量、初始始交易金金額、購購回交易易金額等等要素，由由公司與與客戶協(xié)協(xié)商確定定。（五）交易易稅費(fèi)：約定購購回式證證券交易易相關(guān)稅稅費(fèi)按現(xiàn)現(xiàn)有股票票、基金金或債券券現(xiàn)券交交易收費(fèi)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在在初始交交易及購購回交易易中收取取，但試試點(diǎn)期間間過戶費(fèi)費(fèi)在現(xiàn)有有收費(fèi)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)礎(chǔ)上對(duì)超超過5000元的的部分暫暫時(shí)免于于收取。（六）標(biāo)的的證券數(shù)數(shù)量：初初始交易易時(shí)客戶戶向公司司賣出的的標(biāo)的證證券數(shù)量量。（七）初始始交易金金額：初初始交易易時(shí)客戶戶向公司司賣出標(biāo)標(biāo)的證券券的成交交金額。（八）購回回交易金金額：購購回交易易時(shí)客戶戶向公司司購回標(biāo)標(biāo)的證券券的成交交金額

34、。第五十三條條 初初始交易易。（一）營(yíng)業(yè)業(yè)部推薦薦人與客客戶就約約定購回回式證券券交易要要素進(jìn)行行初步協(xié)協(xié)商，推推薦人進(jìn)進(jìn)行審核核后，由由營(yíng)業(yè)部部約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)崗崗在系統(tǒng)統(tǒng)中向公公司信用用交易管管理部提提交初始始交易意意向。（二）信用用交易管管理部業(yè)業(yè)務(wù)審核核崗對(duì)于于客戶提提交的初初始交易易意向進(jìn)進(jìn)行審核核后，提提交信貸貸管理委委員會(huì)進(jìn)進(jìn)行審批批。審批批通過后后由信用用交易管管理部通通知營(yíng)業(yè)業(yè)部推薦薦人。（三）客戶戶攜帶相相關(guān)證明明材料到到營(yíng)業(yè)部部簽署交交易協(xié)議議書。初初始交易易日，營(yíng)營(yíng)業(yè)部約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)崗在在系統(tǒng)中中進(jìn)行客客戶申報(bào)報(bào)，同時(shí)時(shí)由系統(tǒng)統(tǒng)凍結(jié)相相應(yīng)數(shù)量

35、量的證券券。信用交易管管理部委委托交易易崗核對(duì)對(duì)交易要要素，經(jīng)經(jīng)復(fù)核后后向上交交所提交交申報(bào)。第五十四條條 提提前購回回交易。（一）客戶戶在待購購回期內(nèi)內(nèi)可以要要求提前前購回。（二）待購購回期間間發(fā)現(xiàn)或或出現(xiàn)下下列情形形時(shí)，公公司要求求客戶必必須提前前購回標(biāo)標(biāo)的證券券：1、如果客客戶標(biāo)的的證券涉涉及吸收收合并、要要約收購購、公司司縮股或或公司分分立交易易截止日日在約定定購回式式證券交交易到期期日之前前，則公公司向客客戶提出出提前購購回要求求，客戶戶必須在在交易截截止日33個(gè)交易易日前提提前購回回；2、暫?；蚧蚪K止上上市，自自該證券券暫?；蚧蚪K止上上市公告告發(fā)布日日的下一一交易日日，公司司向客戶

36、戶提出提提前購回回要求，客客戶必須須在該證證券暫停停或終止止上市公公告發(fā)布布日后的的三個(gè)交交易日內(nèi)內(nèi)提前購購回該筆筆交易；3、標(biāo)的證證券被實(shí)實(shí)施特別別處理的的，公司司將其從從標(biāo)的證證券名單單調(diào)出。對(duì)對(duì)于已有有約定購購回式證證券交易易，公司司要求客客戶做提提前購回回處理；4、客戶申申請(qǐng)交易易資格，簽簽署客戶戶協(xié)議或或業(yè)務(wù)往往來中提提供的信信息存在在虛假成成分、重重大隱瞞瞞或遺漏漏；5、客戶財(cái)財(cái)務(wù)和信信用條件件惡化，或或者出現(xiàn)現(xiàn)其他可可能會(huì)對(duì)對(duì)到期購購回能力力造成實(shí)實(shí)質(zhì)性影影響的情情形；6、公司和和客戶約約定的其其他情形形。待購回期間間，當(dāng)交交易履約約保障比比例低于于最低比比例時(shí)，公公司可以以要求

37、客客戶提前前購回標(biāo)標(biāo)的證券券。第五十五條條 到到期購回回交易。交易到期日日，在客客戶和公公司都滿滿足履約約條件的的情況下下，營(yíng)業(yè)業(yè)部約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)崗在系系統(tǒng)中提提交交易易申報(bào)。信用交易管管理部委委托交易易崗核對(duì)對(duì)交易要要素、經(jīng)經(jīng)復(fù)核后后向上交交所提交交申報(bào)。第五十六條條 若若購回日日出現(xiàn)下下列情形形時(shí)，可可以延期期購回：（一）若約約定購回回式證券券交易到到期日或或提前購購回交易易日為非非交易日日，則自自動(dòng)順延延至下一一交易日日?qǐng)?zhí)行，但但延期后后整個(gè)約約定購回回期限不不超過1182天天。（二）若到到期客戶戶不能購購回的，客客戶可以以與公司司協(xié)商延延期購回回。如果果雙方協(xié)協(xié)商一致致

38、，則該該購回交交易可以以延期購購回，但但延長(zhǎng)期期限不超超過原購購回期限限的1/2，且且延期后后整個(gè)約約定購回回期限不不超過1182天天，即114天、228天及及91天天交易品品種客戶戶可以申申請(qǐng)延期期，1882天交交易品種種客戶不不能申請(qǐng)請(qǐng)延期。（三）非客客戶原因因引起的的購回失失敗，由由公司與與客戶協(xié)協(xié)商解決決，如果果雙方協(xié)協(xié)商一致致，則對(duì)對(duì)該筆交交易進(jìn)行行延期購購回，但但延期后后約定購購回總期期限不超超過1882天。第五十七條條 當(dāng)當(dāng)出現(xiàn)以以下情形形，公司司根據(jù)協(xié)協(xié)議約定定與客戶戶了結(jié)約約定購回回式證券券交易，公公司與客客戶不再再履行場(chǎng)場(chǎng)內(nèi)資金金支付和和證券交交付義務(wù)務(wù)，由公公司與客客戶進(jìn)

39、行行協(xié)商了了結(jié)：（一）標(biāo)的的證券在在購回日日暫停上上市或終終止上市市的；（二）公司司專用證證券賬戶戶被凍結(jié)結(jié)；（三）客戶戶資金賬賬戶和證證券賬戶戶被凍結(jié)結(jié)；（四）客戶戶違約，無無法按約約定購回回標(biāo)的證證券。第六節(jié) 履履約管理理第五十八條條 信信用交易易管理部部交易監(jiān)監(jiān)控崗對(duì)對(duì)已達(dá)成成的交易易進(jìn)行履履約控制制，逐日日盯市。第五十九條條 交交易前的的履約管管理。（一）對(duì)客客戶進(jìn)行行適當(dāng)性性管理，選選擇合適適的客戶戶進(jìn)行約約定購回回式證券券交易。（二）選擇擇合適的的標(biāo)的證證券，同同時(shí)確定定合適的的折算率率。（三）初始始交易協(xié)協(xié)議書的的要素管管理，公公司與客客戶在初初始交易易前需對(duì)對(duì)交易協(xié)協(xié)議書的的有

40、關(guān)交交易要素素進(jìn)行溝溝通確認(rèn)認(rèn)。第六十條 待購購回期間間的履約約管理。公司安排專專人專崗崗對(duì)購回回交易標(biāo)標(biāo)的證券券履約保保障比例例進(jìn)行盯盯市處理理，監(jiān)控控標(biāo)的證證券履約約保障比比例是否否跌破警警戒比例例和最低低比例，并并根據(jù)標(biāo)標(biāo)的證券券履約保保障比例例與警戒戒比例、最最低比例例及交易易違約情情況設(shè)置置購回交交易狀態(tài)態(tài)。第六十一條條 到到期日履履約管理理。（一）加強(qiáng)強(qiáng)監(jiān)控盯盯市，對(duì)對(duì)快到期期的約定定購回式式證券交交易進(jìn)行行提前預(yù)預(yù)警；（二）加強(qiáng)強(qiáng)對(duì)標(biāo)的的證券特特殊事情情的監(jiān)控控和跟蹤蹤；（三）購回回日，在在交易雙雙方滿足足履約條條件的情情況下，公公司各部部門需按按照業(yè)務(wù)務(wù)操作規(guī)規(guī)程進(jìn)行行處理，確

41、確保履約約順利完完成，杜杜絕誤操操作，降降低操作作風(fēng)險(xiǎn)。第六十二條條 加加強(qiáng)客戶戶履約資資質(zhì)管理理，降低低客戶違違約風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。待購購回期間間，公司司將動(dòng)態(tài)態(tài)跟蹤客客戶的履履約資質(zhì)質(zhì)，監(jiān)督督客戶是是否遵守守相關(guān)承承諾、聲聲明或保保證；信信用交易易管理部部在對(duì)客客戶的資資質(zhì)情況況變化進(jìn)進(jìn)行評(píng)估估后，確確定是否否要求客客戶進(jìn)行行提前購購回，控控制潛在在的信用用風(fēng)險(xiǎn)。第六十三條條 加強(qiáng)強(qiáng)履約保保障管理理，提供供多種履履約保障障措施。當(dāng)當(dāng)標(biāo)的證證券價(jià)格格達(dá)到約約定的最最低價(jià)格格時(shí)，公公司通知知客戶于于兩個(gè)交交易日內(nèi)內(nèi)采取履履約保障障措施。第七節(jié) 權(quán)益益處理第六十四條條 待待購回期期間，公公司對(duì)標(biāo)標(biāo)的證券券

42、享有所所有權(quán)，除除協(xié)議約約定情形形外，公公司不能能通過交交易或非非交易方方式轉(zhuǎn)讓讓標(biāo)的證證券，也也不能主主動(dòng)行使使相關(guān)股股東或持持有人權(quán)權(quán)利。第六十五條條 待待購回期期間標(biāo)的的證券產(chǎn)產(chǎn)生的相相關(guān)股東東權(quán)利（包包括但不不限于現(xiàn)現(xiàn)金分紅紅、送股股、轉(zhuǎn)增增股份、增增發(fā)、配配股和配配售債券券等），由由中國(guó)結(jié)結(jié)算上海海分公司司在股權(quán)權(quán)登記日日將公司司專用證證券賬戶戶中生成成的相應(yīng)應(yīng)權(quán)利劃劃轉(zhuǎn)至客客戶賬戶戶，需支支付對(duì)價(jià)價(jià)的股東東或持有有人權(quán)利利由客戶戶自行行行使。第六十六條條 對(duì)對(duì)標(biāo)的證證券發(fā)生生吸收、合合并及要要約收購購，則公公司按吸吸收、合合并及要要約收購購交易截截止日不不同而采采取相應(yīng)應(yīng)處理措措施

43、。第六十七條條 待待購回期期間，客客戶如需需行使表表決權(quán)等等基于股股東身份份的權(quán)利利，應(yīng)及及時(shí)向公公司提出出，并按按約定方方式處理理。第八節(jié) 違違約處理理第六十八條條 客戶戶和公司司需嚴(yán)格格、全面面履行雙雙方協(xié)議議約定的的有關(guān)條條款，遵遵守監(jiān)管管機(jī)構(gòu)及及上交所所的有關(guān)關(guān)規(guī)章制制度及業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則則，出現(xiàn)現(xiàn)違約情情形時(shí)，違違約方應(yīng)應(yīng)承擔(dān)相相應(yīng)責(zé)任任。第六十九條條 客戶戶違約情情形包括括：（一）到期期購回日日、提前前購回日日或延期期購回日日14：00，客客戶資金金賬戶無無足額購購回資金金，無法法按約定定購回標(biāo)標(biāo)的證券券的，且且客戶未未提前申申請(qǐng)延期期購回或或客戶已已申請(qǐng)延延期購回回但雙方方未達(dá)成成一致

44、意意見的；（二）由于于客戶資資金不足足導(dǎo)致交交收失敗敗，且客客戶未申申請(qǐng)延期期購回或或客戶已已申請(qǐng)延延期購回回但雙方方未達(dá)成成一致意意見的；（三）標(biāo)的的證券出出現(xiàn)暫停?；蚪K止止上市等等情形，自自該證券券暫?；蚧蚪K止上上市公告告發(fā)布日日的下一一交易日日起，客客戶未在在該證券券暫?；蚧蚪K止上上市公告告發(fā)布日日后的三三個(gè)交易易日內(nèi)購購回該筆筆交易；（四）標(biāo)的的證券出出現(xiàn)吸收收合并、要要約收購購、公司司縮股或或公司分分立等情情形，客客戶未在在要約收收購交易易截止日日三個(gè)交交易日前前進(jìn)行提提前購回回；（五）標(biāo)的的證券價(jià)價(jià)履約保保障比例例達(dá)到約約定的最最低履約約保障比比例時(shí)， 客戶未在規(guī)定期限內(nèi)采取履約保

45、障措施，且規(guī)定期限到期日標(biāo)的證券履約保障比例低于警戒比例，且客戶未提出提前購回申請(qǐng)的；（六）其他他公司要要求客戶戶提前購購回，而而客戶未未按要求求提前購購回的情情形。第七十條 約定定購回式式證券交交易出現(xiàn)現(xiàn)客戶違違約情形形后，公公司在下下一交易易日將客客戶未按按期購回回情況報(bào)報(bào)告上交交所，并并向上交交所申請(qǐng)請(qǐng)終止購購回交易易，經(jīng)上上交所審審核通過過并終止止該筆購購回交易易后，該該筆約定定購回式式證券交交易進(jìn)入入違約了了結(jié)流程程。第七十一條條 公公司將違違約情況況通過電電子郵件件、郵件件、電話話、短信信等方式式通知客客戶，并并與客戶戶進(jìn)行協(xié)協(xié)商。如如雙方能能夠協(xié)商商一致，則則簽署補(bǔ)補(bǔ)充協(xié)議議，雙

46、方方在補(bǔ)充充協(xié)議中中約定違違約處置置方案，處處置金額額扣減客客戶應(yīng)支支付金額額（含違違約金額額）后，多多余部分分由公司司劃入客客戶賬戶戶，不足足部分繼繼續(xù)向客客戶追討討。如無無法聯(lián)系系上客戶戶或與客客戶協(xié)商商不一致致，任何何一方都都可以通通過仲裁裁方式解解決。第七十二條條 公公司違約約情形包包括：（一）到期期購回日日、提前前購回日日或延期期購回日日14：00，若若公司專專用證券券賬戶無無足額標(biāo)標(biāo)的證券券的，無無法按約約定回售售標(biāo)的證證券的，且且公司無無法延期期購回或或客戶不不同意延延期購回回的；（二）由于于公司證證券不足足導(dǎo)致購購回交易易交收失失敗，且且公司無無法延期期購回或或客戶不不同意延延

47、期購回回的；（三）如果果購回交交易日客客戶購回回資金足足額，但但由于公公司原因因?qū)е驴涂蛻魧Ｓ糜觅Y金交交收賬戶戶應(yīng)付資資金不足足額，進(jìn)進(jìn)而導(dǎo)致致交收失失敗的，且且公司無無法延期期購回或或客戶不不同意延延期購回回的。第七十三條條 出出現(xiàn)公司司違約情情形，公公司應(yīng)及及時(shí)向上上交所報(bào)報(bào)告；公公司及時(shí)時(shí)通知客客戶，停停止加計(jì)計(jì)客戶延延期利息息，并根根據(jù)違約約天數(shù)向向客戶支支付違約約金，并并與客戶戶進(jìn)行協(xié)協(xié)商解決決。如果果公司無無法延期期購回或或客戶不不同意延延期購回回，公司司與客戶戶進(jìn)行協(xié)協(xié)商處理理，并及及時(shí)向上上交所申申報(bào)終止止購回，再再與客戶戶就違約約處置方方案進(jìn)行行協(xié)商。公公司提供供以下解解決辦

48、法法供客戶戶選擇：計(jì)算公公司應(yīng)支支付給客客戶的標(biāo)標(biāo)的證券券對(duì)價(jià)金金額，扣扣減客戶戶應(yīng)支付付購回金金額后，多多余部分分資金由由公司劃劃入客戶戶賬戶，不不足部分分繼續(xù)向向客戶追追討，標(biāo)標(biāo)的證券券不再返返還客戶戶；客戶戶也可提提出自己己的解決決方案。如如雙方協(xié)協(xié)商一致致，則按按協(xié)商后后的方案案進(jìn)行違違約處置置；如果果公司與與客戶不不能協(xié)商商一致，則則雙方可可以通過過仲裁方方式解決決。第九節(jié) 特特殊事件件處理第七十四條條 標(biāo)標(biāo)的證券券被實(shí)施施特別處處理（SST，*ST）待購回期間間，如果果標(biāo)的證證券發(fā)生生特別處處理，則則表明標(biāo)標(biāo)的證券券基本面面發(fā)生重重大變化化，市場(chǎng)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)加加大，公公司將其其從標(biāo)的的證

49、券名名單剔除除。當(dāng)出出現(xiàn)標(biāo)的的證券市市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)加大，履履約保證證能力發(fā)發(fā)生重大大變化的的情形時(shí)時(shí)，對(duì)于于已有約約定購回回式證券券交易，公公司根據(jù)據(jù)協(xié)議約約定，要要求客戶戶做提前前購回處處理。第七十五條條 標(biāo)標(biāo)的證券券停牌待購回期間間或購回回日標(biāo)的的證券停停牌：如如果標(biāo)的的證券連連續(xù)停牌牌，且在在交易到到期日前前復(fù)牌，則則對(duì)雙方方正常履履約無任任何影響響，因此此公司對(duì)對(duì)該標(biāo)的的證券停停牌情形形不做任任何處理理；如果果標(biāo)的證證券實(shí)際際購回日日發(fā)生停停牌，不不影響雙雙方對(duì)購購回交易易的履約約，按照照到期履履約流程程做處理理。第七十六條條 交交易因不不可抗因因素臨時(shí)時(shí)中斷交易臨時(shí)中中斷后，交交易雙方方

50、不做任任何處理理，等交交易中斷斷恢復(fù)后后在繼續(xù)續(xù)進(jìn)行初初始交易易或購回回交易。第七十七條條 標(biāo)標(biāo)的證券券發(fā)布暫暫停上市市或終止止上市風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)的證券暫暫?；蝾A(yù)預(yù)定終止止上市交交易的，自自該證券券暫?；蚧蚪K止上上市風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)公告發(fā)發(fā)布日的的下一交交易日起起調(diào)出標(biāo)標(biāo)的證券券名單，客客戶必須須在該證證券暫停?；蚪K止止上市風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)布布日后的的三個(gè)交交易日內(nèi)內(nèi)購回該該筆交易易。到期期限仍未未購回的的，公司司啟動(dòng)違違約處置置程序，按按照違約約處置流流程進(jìn)行行處理。第七十八條條 公公司專用用證券賬賬戶或?qū)Ｓ米C券券賬戶內(nèi)內(nèi)的證券券被司法法凍結(jié)或或強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行公司及時(shí)將將上述情情況向上上交所報(bào)報(bào)告，同同時(shí)將上上述情況

51、況通知客客戶。對(duì)對(duì)賬戶或或?qū)Ｓ米C證券賬戶戶內(nèi)的證證券被司司法凍結(jié)結(jié)或強(qiáng)制制執(zhí)行對(duì)對(duì)業(yè)務(wù)帶帶來的影影響進(jìn)行行評(píng)估。如如果給客客戶帶來來利益損損失將與與客戶協(xié)協(xié)商處理理。第七十九條條 客客戶資金金賬戶或或證券賬賬戶被司司法機(jī)關(guān)關(guān)凍結(jié)或或強(qiáng)制執(zhí)執(zhí)行公司將客戶戶資金賬賬戶或證證券賬戶戶被司法法機(jī)關(guān)凍凍結(jié)或強(qiáng)強(qiáng)制執(zhí)行行情況向向上交所所報(bào)告。對(duì)對(duì)客戶資資金賬戶戶或證券券賬戶被被司法機(jī)機(jī)關(guān)凍結(jié)結(jié)或強(qiáng)制制執(zhí)行對(duì)對(duì)業(yè)務(wù)帶帶來的風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行行評(píng)估。如如果購回回到期日日客戶資資金賬戶戶或證券券賬戶仍仍然被凍凍結(jié)，導(dǎo)導(dǎo)致客戶戶到期購購回交易易無法履履行，公公司將按按客戶違違約進(jìn)行行處理。第八十條 待購購回期間間被暫停停

52、或終止止約定購購回式證證券交易易權(quán)限公司將情況況及時(shí)通通知客戶戶。如果果公司賬賬戶到期期履約正正常，客客戶可以以提前購購回。由由于公司司賬戶不不具有正正常履約約能力，導(dǎo)導(dǎo)致客戶戶不能到到期購回回，按公公司違約約處理。公公司應(yīng)將將所有客客戶業(yè)務(wù)務(wù)終止確確認(rèn)函報(bào)報(bào)備上交交所，并并提交業(yè)業(yè)務(wù)終止止報(bào)告，確確認(rèn)業(yè)務(wù)務(wù)終止程程序結(jié)束束。公司被暫停停約定購購回式證證券交易易權(quán)限的的，引起起權(quán)限暫暫停的相相關(guān)情形形消除后后，公司司將向上上交所申申請(qǐng)恢復(fù)復(fù)約定購購回式證證券交易易權(quán)限。第八十一條條 待待購回期期間公司司進(jìn)入風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)處置置或破產(chǎn)產(chǎn)程序?qū)⒐具M(jìn)入入風(fēng)險(xiǎn)處處置或破破產(chǎn)程序序情況向向上交所所報(bào)告。公公司

53、及時(shí)時(shí)通知與與公司存存在尚未未到期約約定購回回式證券券交易的的客戶。進(jìn)進(jìn)入業(yè)務(wù)務(wù)終止程程序當(dāng)日日，若公公司專用用證券賬賬戶未被被凍結(jié)具具有正常常履約能能力，則則尚未到到期的約約定購回回式證券券交易客客戶可以以全部提提前購回回；若專專用證券券賬戶不不具有正正常履約約能力或或客戶不不同意提提前購回回，則公公司與客客戶進(jìn)行行協(xié)商處處理。如如雙方不不能協(xié)商商一致，則則遵照破破產(chǎn)法相相關(guān)規(guī)定定執(zhí)行。第十節(jié) 通知知與送達(dá)達(dá)第八十二條條 信信用交易易管理部部負(fù)責(zé)對(duì)對(duì)客戶發(fā)發(fā)送通知知。發(fā)送送通知的的方式包包括電子子郵件、短短信、錄錄音電話話、傳真真通知、郵郵寄方式式通知。營(yíng)營(yíng)業(yè)部協(xié)協(xié)助信用用交易管管理部與與客

54、戶溝溝通。第五章 信信息披露露及報(bào)告告第八十三條條 公公司嚴(yán)格格依照法法律法規(guī)規(guī)、中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)、證券券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)、證券券交易所所規(guī)定履履行信息息披露義義務(wù)。信用交易管管理部依依照有關(guān)關(guān)規(guī)定向向主管單單位報(bào)送送當(dāng)日各項(xiàng)數(shù)據(jù)，并并保證所所報(bào)送數(shù)數(shù)據(jù)的真真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完完整。計(jì)劃財(cái)務(wù)部部依照有有關(guān)規(guī)定定向主管管單位報(bào)報(bào)送相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)信信息。第六章 附附 則第八十四條條 本本辦法由由總裁辦辦公會(huì)議議負(fù)責(zé)解解釋。第八十五條條 本本辦法自自頒布之之日起施施行。國(guó)泰君安證證券股份份有限公公司 TC 二、國(guó)國(guó)泰君安安證券股股份有限限公司約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)審批批規(guī)程 ff C l 1 約定購回式式證券

55、交交易業(yè)務(wù)務(wù)審批規(guī)規(guī)程第一章 總 則則第一條 為明確確約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)審審批程序序，強(qiáng)化化審批人人員審批批責(zé)任，加加強(qiáng)約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控控制，提提高審批批環(huán)節(jié)工工作效率率，制定定本規(guī)程程。第二條 本規(guī)程程適用于于約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)最最高限額額、標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)參數(shù)、交交易監(jiān)控控參數(shù)與與客戶資資質(zhì)、交交易限額額、交易易申請(qǐng)的的審批。第三條 約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)審審批遵循循以下原原則：（一）推薦薦權(quán)、決決策權(quán)相相互分離離原則。由由信貸管管理委員員會(huì)集體體審批并并決策。（二）集體體授信原原則。信信貸管理理委員會(huì)會(huì)以會(huì)簽簽形式集集體審批批每一位位客戶約約定購回回式

56、證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的交交易資質(zhì)質(zhì)和交易易限額，以以會(huì)議或或會(huì)簽形形式集體體審批每每一筆客客戶約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)的交易易申請(qǐng)。第二章 信貸管管理委員員會(huì)第四條 公司信信貸管理理委員會(huì)會(huì)，獨(dú)立立于各職職能部門門，從公公司整體體利益出出發(fā)行使使約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)審審批決策策權(quán)。第五條 信貸管管理委員員會(huì)的委委員包括括：公司司總裁、分分管約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)的公司司高級(jí)管管理人員員、計(jì)劃劃財(cái)務(wù)部部負(fù)責(zé)人人、營(yíng)運(yùn)運(yùn)中心負(fù)負(fù)責(zé)人、法法律部負(fù)負(fù)責(zé)人、合合規(guī)部負(fù)負(fù)責(zé)人、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理理部負(fù)責(zé)責(zé)人、研研究所負(fù)負(fù)責(zé)人、零零售客戶戶部負(fù)責(zé)責(zé)人、信信用交易易管理部部負(fù)責(zé)人人。信貸管理委委員會(huì)

57、設(shè)設(shè)主任和和副主任任，主任任由公司司總裁擔(dān)擔(dān)任，副副主任由由分管約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的公公司高級(jí)級(jí)管理人人員擔(dān)任任。第六條 信貸管管理委員員會(huì)主要要就以下下事項(xiàng)行行使審批批決策權(quán)權(quán)：（一）在投投融資管管理委員員會(huì)審批批通過的的約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)的的總額度度范圍內(nèi)內(nèi)，審批批當(dāng)期約約定購回回式證券券交易業(yè)業(yè)務(wù)的總總額度、單單一客戶戶交易額額度的最最高限額額；（二）在投投融資管管理委員員會(huì)審批批通過的的約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)利利率和費(fèi)費(fèi)率范圍圍內(nèi)，審審批各類類客戶對(duì)對(duì)應(yīng)的利利率、費(fèi)費(fèi)率范圍圍；（三）在主主管部門門限定的的范圍內(nèi)內(nèi)，審批批標(biāo)的證證券及其其折算率率等標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)參數(shù)；

58、（四）審批批約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)交交易監(jiān)控控參數(shù)的的確定與與調(diào)整；（五）審批批的初始始交易額額度、期期限及具具體客戶戶的利率率和費(fèi)率率；（六）審批批約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)交交易申請(qǐng)請(qǐng)；（七）其他他約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)相相關(guān)重大大事項(xiàng)。第七條 信貸管管理委員員會(huì)對(duì)于于第六條條第（一一）至（四四）款采采用會(huì)議議形式審審批，審審批例會(huì)會(huì)由信貸貸管理委委員會(huì)主主任組織織召開，全全體信貸貸管理委委員會(huì)委委員參加加會(huì)議。第八條 信貸管管理委員員會(huì)采用用會(huì)簽形形式審批批客戶資資質(zhì)認(rèn)定定、交易易額度、期期限及具具體客戶戶的利率率和費(fèi)率率。信貸管理委委員會(huì)建建立月度度輪值委委員制，每每月設(shè)

59、兩兩名輪值值委員，其其中信用用交易管管理部的的負(fù)責(zé)人人為長(zhǎng)期期輪值委委員，其其余成員員輪流擔(dān)擔(dān)任輪值值委員。輪輪值委員員負(fù)責(zé)輪輪值期間間的會(huì)簽簽審批。第九條 信貸管管理委員員會(huì)對(duì)于于第（六六）款中中20000萬元元以上的的交易申申請(qǐng)采用用會(huì)議形形式審批批；對(duì)于于第（六六）款中中20000萬元元以下（含含）的交交易申請(qǐng)請(qǐng)采用會(huì)會(huì)簽形式式審批。第三章 約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)最高限限額和參參數(shù)審批批第十條 信貸管管理委員員會(huì)最高高限額和和參數(shù)審審批會(huì)議議的主要要內(nèi)容包包括：（一）當(dāng)期期約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)交交易總額額度、單單一客戶戶約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)交交易總額額度最高高限額

60、的的審批；（二）約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)的利率率及其調(diào)調(diào)整申請(qǐng)請(qǐng)的審批批；（三）約定定購回式式證券交交易業(yè)務(wù)務(wù)標(biāo)的證證券、折折算率及及其調(diào)整整申請(qǐng)的的審批；（四）交易易監(jiān)控參參數(shù)的確確定與調(diào)調(diào)整的審審批。第十一條 最高高限額和和參數(shù)審審批會(huì)議議的議程程和準(zhǔn)備備工作由由信用交交易管理理部負(fù)責(zé)責(zé)。信用交易管管理部應(yīng)應(yīng)在會(huì)議議召開的的二個(gè)工工作日之之前，將將提交審審批的相相關(guān)申請(qǐng)請(qǐng)材料送送達(dá)全體體委員，并并通知會(huì)會(huì)議的時(shí)時(shí)間和地地點(diǎn)。第十二條 最高高限額調(diào)調(diào)整申請(qǐng)請(qǐng)，由信信用交易易管理部部約定購購回式證證券交易易業(yè)務(wù)情情況，及及上期審審批通過過的最高高限額使使用情況況擬定。信信用交易易管理部部