新三板掛牌全面盡職調(diào)查清單模版

1、xxxx律師事務(wù)所新三板事務(wù)部xx市xx律師事務(wù)所新三板事務(wù)部 xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx如無(wú)特別說(shuō)明，我們要求貴司提供的各類數(shù)據(jù)均截至2017年xx月27日（xx年、xx年，xx年xx月-xx月）。為盡早收集資料文件資料以便履行相關(guān)資料文件，請(qǐng)貴司先行提交截至目前最新數(shù)據(jù)；清單中所列資料文件資料，如不適用于貴司的情況，也請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)欄中作相應(yīng)說(shuō)明；凡需出具書面說(shuō)明的事項(xiàng)，請(qǐng)貴司一律將書面確認(rèn)或說(shuō)明予以蓋章確認(rèn)；相關(guān)規(guī)章制度、格式協(xié)議等，如有電子文檔，請(qǐng)貴司也提供電子版本

2、；所列資料文件資料請(qǐng)加蓋公章以資證明（資料文件較多可在首頁(yè)蓋章加側(cè)面蓋騎縫章）；復(fù)印資料文件資料應(yīng)當(dāng)清晰完整，包括自首頁(yè)至末頁(yè)的全部，不應(yīng)少印、漏??；如存在項(xiàng)目進(jìn)展或盡職調(diào)查等問(wèn)題，請(qǐng)聯(lián)絡(luò)xx律師所工作組現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人。編號(hào)資料文件資料名稱不適用第一章 業(yè)務(wù)與技術(shù)情況【包括全資子公司情況】1-1 公司基本情況調(diào)查【電子版】1-1-1公司基本信息【詳見附件1-1-1】1-1-2公司LOGO圖片1-2 公司所處行業(yè)情況調(diào)查【電子版】1-2-1公司所屬行業(yè)及市場(chǎng)數(shù)據(jù)資料文件資料1-2-2行業(yè)相關(guān)政策資料文件1-2-3行業(yè)規(guī)模情況介紹、行業(yè)與行業(yè)上下游關(guān)系情況介紹、行業(yè)壁壘、影響行業(yè)發(fā)展的有利及不利因素1

3、-2-4公司競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)及劣勢(shì)1-2-5公司針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì)采取的應(yīng)對(duì)措施（根據(jù)上述劣勢(shì)一一對(duì)應(yīng)陳述）1-2-6公司主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及其情況簡(jiǎn)介1-2-7公司在行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)地位（可從主要產(chǎn)品或服務(wù)的占比來(lái)敘述）1-2-8公司所有榮譽(yù)證書1-3 公司主要產(chǎn)品或服務(wù)情況調(diào)查【電子版】【注：1-3-51-3-8由公司財(cái)務(wù)部提供】1-3-1股份公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照已核準(zhǔn)或即將核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍暫無(wú) 1-3-2公司主營(yíng)業(yè)務(wù)概括（客觀描述）1-3-3公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的種類、功能及用途【附產(chǎn)品或服務(wù)的圖片】1-3-4公司宣傳冊(cè)【如無(wú)電子版可提供紙質(zhì)版】1-3-4公司服務(wù)或產(chǎn)品的售后情況介紹及售后服務(wù)流程1-3-5報(bào)告期內(nèi)公司主營(yíng)

4、業(yè)務(wù)收入、其他業(yè)務(wù)收入明細(xì)表1-3-6報(bào)告期內(nèi)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)收入分地區(qū)收入明細(xì)表1-3-7報(bào)告期內(nèi)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)成本、其他業(yè)務(wù)成本明細(xì)表1-3-8報(bào)告期內(nèi)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)成本中采購(gòu)原材料明細(xì)及其金額1-3-9公司對(duì)提高現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力等方面將采取的措施1-3-10公司新產(chǎn)品或服務(wù)種類的開發(fā)計(jì)劃1-4 公司關(guān)鍵資源情況調(diào)查【電子版】1-4-1公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的核心技術(shù)1-4-2公司核心技術(shù)在行業(yè)內(nèi)的可替代性1-4-3公司核心技術(shù)的保護(hù)措施、核心技術(shù)人員與公司簽訂的保密協(xié)議及相關(guān)保密制度無(wú)1-4-4公司研發(fā)機(jī)構(gòu)情況介紹（非生產(chǎn)性企業(yè)提供公司內(nèi)部可造成或產(chǎn)生新創(chuàng)意、新成果機(jī)構(gòu)的情況）1-4-

5、5研發(fā)人員情況【填寫格式參見附件1-4-5】1-4-6研發(fā)費(fèi)用明細(xì)【格式見附件1-4-6】1-4-7公司自主技術(shù)占核心技術(shù)的比例（是否有其他公司人員參加）【文字說(shuō)明】無(wú)1-4-8公司商標(biāo)證書無(wú)1-4-9公司著作權(quán)證書及申請(qǐng)資料文件【申請(qǐng)資料文件可提供紙質(zhì)版】1-4-10公司專利證書及申請(qǐng)資料文件【申請(qǐng)資料文件可提供紙質(zhì)版】無(wú)1-4-11公司取得全部業(yè)務(wù)許可或資質(zhì)證書及其相關(guān)申請(qǐng)資料文件【申請(qǐng)資料文件可提供紙質(zhì)版】1-4-12公司是否有特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，如有請(qǐng)?zhí)峁┤绾稳〉?、期限、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)1-4-13公司固定資產(chǎn)明細(xì)清單和3-6-1重復(fù)1-4-14公司土地證書【如有】1-4-15公司房產(chǎn)證書【如租賃則提

6、供租賃協(xié)議及租賃房屋情況】1-4-16公司高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷（確定3名左右核心技術(shù)（創(chuàng)意）人員）【填寫格式參見附件1-4-16】1-4-17公司高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員薪酬情況【填寫格式參見附件1-4-17】1-4-18公司高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員持股情況【填寫格式參見附件1-4-18】股改后每個(gè)階段的都要提供1-4-19公司職工或員工情況，提供花名冊(cè)（花名冊(cè)上添加如下信息：職工或員工參加工作時(shí)間、在公司連續(xù)工作的時(shí)間、工資、所屬部門、職位）并填表【填寫格式參加附件1-4-19】1-5 公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程調(diào)查【電子版】1-5-1公司組織結(jié)構(gòu)圖及各部門職能【如有分公司、子公司請(qǐng)?zhí)峁?/p>

7、其營(yíng)業(yè)執(zhí)照】1-5-2公司主要業(yè)務(wù)流程【研發(fā)流程、采購(gòu)流程、生產(chǎn)流程、銷售流程、售后流程，文字描述附帶流程圖】1-5-3公司商業(yè)模式【企業(yè)如何使用產(chǎn)品或服務(wù)、關(guān)鍵資源要素獲取收入、利潤(rùn)及現(xiàn)金流】1-5-4公司兩年一期前五大供應(yīng)商采購(gòu)情況【填寫格式參加附件1-5-4】1-5-5公司兩年一期前五大客戶銷售情況【填寫格式參加附件1-5-5】1-5-6公司工藝流程圖【如有】無(wú)1-5-7公司質(zhì)量監(jiān)控與安全生產(chǎn)管理情況【如有】無(wú)1-5-8公司是否存在排他性銷售協(xié)議1-5-9公司市場(chǎng)開發(fā)計(jì)劃1-5-10公司核心產(chǎn)品、技術(shù)的研發(fā)周期及是否有更新?lián)Q代計(jì)劃無(wú)1-5-11董監(jiān)高及核心技術(shù)人員在上述供應(yīng)商或客戶中所占

8、權(quán)益的情況無(wú)1-5-12持有公司5%以上股份的股東在上述供應(yīng)商或客戶中所占權(quán)益的情況1-6 公司風(fēng)險(xiǎn)及管理機(jī)制調(diào)查1-6-1公司整體及各業(yè)務(wù)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃1-6-2公司發(fā)展面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素1-6-3公司重大業(yè)務(wù)協(xié)議【公司兩年一期前五大采購(gòu)協(xié)議、銷售協(xié)議，共計(jì)10份，可提供紙質(zhì)版協(xié)議，并填寫協(xié)議清單表，見附件1-6-5】xx年掛牌前五個(gè)采購(gòu)協(xié)議，后期更新第二章 公司治理調(diào)查【包括全資子公司情況】2-1 公司治理機(jī)制的建立及執(zhí)行情況2-1-1公司章程【股份公司】后期律師團(tuán)隊(duì)重新制定2-1-2股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的構(gòu)成情況和職責(zé)2-1-3三會(huì)議事規(guī)則【股東大會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則

9、、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則】2-1-4公司所有業(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度【包括但不限于關(guān)聯(lián)交易管理辦法、對(duì)外擔(dān)保管理辦法、對(duì)外投融資管理辦法、財(cái)務(wù)管理制度、總經(jīng)理工作細(xì)則、董事會(huì)秘書工作細(xì)則、內(nèi)部管理制度匯編】2-1-5股份公司三會(huì)會(huì)議決議、會(huì)議紀(jì)錄等【報(bào)告期內(nèi)的三會(huì)資料文件資料】2-2 股東出資情況及股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系2-2-1公司歷次驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告后期更新2-2-2相關(guān)xx登記資料文件資料【從設(shè)立至現(xiàn)在】后期更新2-2-3公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、股東名冊(cè)【從xx部門調(diào)取公司股東名冊(cè)頁(yè)，單獨(dú)加蓋xx公章；公司現(xiàn)有股東身份證復(fù)印件及其簡(jiǎn)歷】2-2-4公司的外部組織結(jié)構(gòu)圖；公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照（正、副本）；去xx局調(diào)取公司自

10、設(shè)立以來(lái)的xx底檔及年審報(bào)告【包括分公司、控股子公司、參股公司、合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)等，說(shuō)明：公司在上述企業(yè)中的股權(quán)比例，上述企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員等】、公司對(duì)外投資公司的法人股東的xx底檔及其最近一年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、公司對(duì)外投資公司的自然人股東的身份證復(fù)印件及其境外身份證（如有）；2-2-5股東間關(guān)聯(lián)關(guān)系說(shuō)明書、是否存在股權(quán)代持（委托持股、信托持股、職工持股會(huì)）說(shuō)明書（如有股權(quán)代持情況則提供股權(quán)代持決議/協(xié)議書）2-3 公司的獨(dú)立性2-3-1公司與控股股東、實(shí)際監(jiān)控人及其監(jiān)控的其他企業(yè)在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)和機(jī)構(gòu)方面的情況說(shuō)明2-3-2公

11、司產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)獨(dú)立性的情況說(shuō)明2-3-3關(guān)聯(lián)自然人調(diào)查表（包括自然人股東和管理層及其親屬）2-3-4財(cái)產(chǎn)或權(quán)益被司法機(jī)關(guān)采取查封、扣押、限制轉(zhuǎn)讓等措施的法律資料文件；是否存在所有權(quán)糾紛或潛在糾紛【如有】2-3-5公司部分職工或員工勞動(dòng)協(xié)議、公司工資明細(xì)表、支付保險(xiǎn)費(fèi)情況【截止至掛牌基準(zhǔn)日的數(shù)據(jù)】，如有購(gòu)買商業(yè)保險(xiǎn)則提供相關(guān)資料文件。2-3-6控股股東單位職工或員工名冊(cè)【如有】【截止至掛牌基準(zhǔn)日的數(shù)據(jù)】無(wú)2-3-7公司與控股股東的銀行開戶許可證2-3-8公司國(guó)稅、地稅的稅務(wù)登記證2-3-9公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和辦公場(chǎng)所的位置布局圖2-3-10公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的定崗、定職資料文件2-4 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情

12、況2-4-1公司參股的企業(yè)、公司實(shí)際監(jiān)控人、持股5%以上的股東及其親屬監(jiān)控的企業(yè)的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況無(wú)2-4-2避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾函2-5 公司重大事項(xiàng)的決策和執(zhí)行情況情況2-5-1公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項(xiàng)的政策及制度2-5-2關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等等事項(xiàng)的訪談?dòng)涗?-5-3關(guān)于減少及規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾函2-5-4將要履行、尚未完全履行或雖已履行完畢但有瑕疵，可能對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或財(cái)務(wù)狀況有重大影響的協(xié)議資料文件【借款協(xié)議；貸款協(xié)議；保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保協(xié)議；保險(xiǎn)協(xié)議及保單；購(gòu)銷協(xié)議；工程施工、安裝協(xié)議；合資、合作協(xié)議和章程；商標(biāo)使用許可協(xié)議；專

13、利實(shí)施許可或?qū)Ｓ屑夹g(shù)使用許可協(xié)議；技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；租賃協(xié)議；進(jìn)出口協(xié)議；代理協(xié)議；主要業(yè)務(wù)協(xié)議樣本】2-6 管理層及核心技術(shù)人員的持股情況2-6-1公司與管理層簽訂的勞動(dòng)協(xié)議2-6-2公司董事、監(jiān)事、高管、核心技術(shù)人員的簡(jiǎn)歷【格式參見1-4-16】2-6-3公司近兩年一期董事、監(jiān)事、高管變更情況（13年、14年及xx年1-6月）2-7 公司及管理層的誠(chéng)信情況2-7-1最近24個(gè)月公司及其控股股東、實(shí)際監(jiān)控人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不存在重大違法違規(guī)行為的說(shuō)明2-7-2公司管理層關(guān)于誠(chéng)信狀況的書面聲明2-7-3查詢中國(guó)人民銀行征信系統(tǒng)的誠(chéng)信系統(tǒng)記錄2-7-4xx部門企業(yè)信用信息系統(tǒng)查詢結(jié)果第三章

14、 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)調(diào)查【包括全資子公司情況】3-1 公司內(nèi)部監(jiān)控制度建立及運(yùn)行情況3-1-1公司所有業(yè)務(wù)及規(guī)章制度3-1-2與財(cái)務(wù)總監(jiān)訪談?dòng)涗?-1-3關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的穿行測(cè)試記錄表（銷售、原材料采購(gòu)、固定資產(chǎn)采購(gòu)、費(fèi)用報(bào)銷、設(shè)備采購(gòu)）3-1-4內(nèi)部審計(jì)部門及制度3-1-5內(nèi)部審計(jì)報(bào)告、監(jiān)事會(huì)報(bào)告3-1-6會(huì)計(jì)核算制度3-1-7兩年及一期審計(jì)報(bào)告3-1-8集團(tuán)母公司（即股東）上年度年審計(jì)報(bào)告復(fù)印件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程復(fù)印件、稅務(wù)登記證復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件【如有】3-1-9前三年度的（合并）審計(jì)報(bào)告紙質(zhì)版并請(qǐng)?zhí)峁╇娮影?-2 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查3-2-1最近兩年及一期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)【見附件3-2-1

15、】3-2-2按產(chǎn)品類別特征計(jì)算的毛利率3-2-3公司銷售費(fèi)用、管理費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表3-3 公司應(yīng)收費(fèi)用的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性3-3-1應(yīng)收賬款明細(xì)表3-3-2前5名應(yīng)收賬款、異常應(yīng)收賬款、主要逾期債權(quán)的會(huì)計(jì)憑證【參見附表3-3-1】3-3-3應(yīng)收賬款賬齡分析表及壞賬籌備明細(xì)表3-3-4預(yù)付賬款明細(xì)表3-3-5前5名預(yù)付賬款的會(huì)計(jì)憑證【參見附表3-3-2】3-3-6其他應(yīng)收款明細(xì)表3-3-7前5名其他應(yīng)收款、異常其他應(yīng)收款、主要逾期債權(quán)的會(huì)計(jì)憑證【參見附表3-3-3】3-3-8其它應(yīng)收款賬齡分析表及壞賬籌備明細(xì)表3-4 存貨的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性3-4-1存貨明細(xì)表、存貨

16、賬齡表、存貨構(gòu)成表3-4-2存貨盤點(diǎn)表3-5 投資的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性3-5-1納入合并報(bào)表公司子公司、孫公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證3-5-2納入合并報(bào)表公司子公司、孫公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告3-5-3長(zhǎng)期股權(quán)投資會(huì)計(jì)確認(rèn)的憑證3-5-4合并財(cái)務(wù)報(bào)表的抵消分錄、調(diào)整分錄3-6 固定資產(chǎn)和折舊的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性3-6-1固定資產(chǎn)明細(xì)表3-6-2按類別列示的固定資產(chǎn)及折舊明細(xì)表【按固定資產(chǎn)類別匯總】3-6-3固定資產(chǎn)計(jì)價(jià)政策、折舊政策、使用年限和殘值率3-6-4固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表3-7 無(wú)形資產(chǎn)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性3-7-1無(wú)形資產(chǎn)累計(jì)攤

17、銷計(jì)算表3-7-2無(wú)形資所有權(quán)屬資料文件3-7-3無(wú)形資產(chǎn)計(jì)價(jià)政策、攤銷政策、攤銷年限和攤銷率3-8 公司資產(chǎn)減值籌備的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性3-8-1所有資產(chǎn)減值籌備計(jì)提方法（壞賬籌備、長(zhǎng)期股權(quán)投資跌價(jià)籌備、存貨跌價(jià)籌備、固定資產(chǎn)減值籌備、無(wú)形資產(chǎn)減值籌備、生產(chǎn)性生物資產(chǎn)減值籌備）3-8-2所有資產(chǎn)減值籌備實(shí)際計(jì)提、沖銷與轉(zhuǎn)回明細(xì)，審批程序及執(zhí)行情況3-9 歷次資產(chǎn)評(píng)估情況3-9-1歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告3-10 公司應(yīng)付費(fèi)用的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性3-10-1應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、其他應(yīng)付款明細(xì)表3-10-2應(yīng)付賬款、預(yù)收賬款、其他應(yīng)付款的賬齡分析表3-11 公司收入的真實(shí)性、準(zhǔn)確

18、性、完整性和合理性3-11-1公司實(shí)際采用的收入確認(rèn)具體方法及其合規(guī)性分析【按附表：3-12-1填列】3-11-22年1期的收入確認(rèn)明細(xì)賬（電子版）3-11-32年1期的前5大客戶的收入確認(rèn)的核查表【見附表3-11-4】3-12 公司成本的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性3-12-1主要產(chǎn)品或服務(wù)的成本明細(xì)表（按類別）【按附表：3-12-1填列】3-12-22年1期的收入確認(rèn)明細(xì)賬（電子版）3-12-32年1期的前5大客戶的成本計(jì)算表3-13 公司廣告費(fèi)、研發(fā)費(fèi)用、利息費(fèi)等費(fèi)用項(xiàng)目的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性3-13-1廣告費(fèi)、研發(fā)費(fèi)與利息費(fèi)用明細(xì)表3-13-2主要廣告協(xié)議與借款協(xié)議3-14

19、 公司非經(jīng)常性損益的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和合理性3-14-1非經(jīng)常性損益明細(xì)表3-14-2大額非經(jīng)常性損益的相關(guān)支持性資料文件3-15 股利分配政策3-15-1公司近兩年一期股利分配情況3-15-2公司章程【參見2-1-1】3-16 關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)方交易3-16-1關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)方關(guān)系列表、主要關(guān)聯(lián)方的自然人身份證復(fù)印件、xx登記資料文件資料3-16-2關(guān)聯(lián)方交易管理辦法【參見2-1-6-2】無(wú)3-16-3關(guān)聯(lián)交易清單（關(guān)聯(lián)采購(gòu)、關(guān)聯(lián)銷售、關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)借款等）3-16-4主要關(guān)聯(lián)交易相應(yīng)的協(xié)議資料文件3-16-5對(duì)關(guān)聯(lián)方應(yīng)收、應(yīng)付費(fèi)用占公司應(yīng)收、應(yīng)付費(fèi)用的比例3-16-6關(guān)聯(lián)方交易造成或產(chǎn)生的

20、利潤(rùn)占公司利潤(rùn)總額的比重3-16-7關(guān)于關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易的訪談?dòng)涗洝緟⒁?-1-2】3-17 審計(jì)建議或意見與更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況3-17-1審計(jì)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表及附注【參見3-1-8】第四章 公司合法合規(guī)情況調(diào)查【包括全資子公司情況】4-1 公司設(shè)立及存續(xù)情況（將來(lái)變更更新資料文件資料）4-1-1公司設(shè)立批準(zhǔn)資料文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、年度檢驗(yàn)等資料文件4-1-2xx變更登記資料文件資料4-1-3整體變更批準(zhǔn)資料文件、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)資料文件【參見2-1、2-2】4-2 最近二年重大違法違規(guī)行為情況4-2-1公司管理層關(guān)于最近二年一期是否存

21、在重大違法違規(guī)行為的說(shuō)明【參見2-7-1】4-2-2公司獲取的所有無(wú)違規(guī)證明（包括xx、社保、國(guó)稅、地稅、質(zhì)監(jiān)、安監(jiān)、知識(shí)所有權(quán)等）4-3 公司股份存在轉(zhuǎn)讓限制情況4-3-1關(guān)于不存在股份轉(zhuǎn)讓限制的聲明4-4 主要財(cái)產(chǎn)的合法性，存在法律糾紛或潛在糾紛以及其他爭(zhēng)議情況4-4-1房屋租賃協(xié)議及權(quán)屬憑證、房屋所有權(quán)證書4-4-2軟件著作權(quán)證書4-4-3車輛列表及權(quán)屬憑證、行駛證4-4-4專利技術(shù)列表及證書、著作權(quán)證書；非專利技術(shù)；專有技術(shù)評(píng)估資料文件4-4-5土地租賃協(xié)議及權(quán)屬憑證、土地使用證（需提供使用證和土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議）4-4-6重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備、設(shè)備的購(gòu)置資料文件、憑證、發(fā)票、登記等資料文

22、件4-4-7在建工程開工許可證等批復(fù)資料文件4-4-8其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)收及預(yù)付賬款明細(xì)4-4-9持有的國(guó)庫(kù)券或其他長(zhǎng)期債權(quán)說(shuō)明及證明資料文件；所有財(cái)產(chǎn)或權(quán)益上設(shè)定的擔(dān)?；蚱渌谌邫?quán)利的登記資料文件、權(quán)利證書、協(xié)議4-5 重大債務(wù)4-5-1其他應(yīng)付款明細(xì)表【參見3-10】4-5-2關(guān)于不存在重大債務(wù)的聲明4-6 納稅情況4-6-1公司國(guó)稅、地稅的稅務(wù)登記證【參見3-10】4-6-2公司稅收基本情況說(shuō)明書（說(shuō)明稅種、稅率、享受的稅收優(yōu)惠政策）、報(bào)告期內(nèi)納稅申報(bào)表、稅收繳款書等資料文件資料4-6-3減、免稅批準(zhǔn)通知書4-6-4關(guān)于公司稅收優(yōu)惠的政策資料文件4-6-5是否存在欠稅、受稅務(wù)機(jī)

23、關(guān)行政處罰說(shuō)明書4-7 環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況4-7-1關(guān)于環(huán)境保護(hù)相關(guān)的書面聲明4-8 重大訴訟、仲裁及未決訴訟、仲裁情況4-8-1關(guān)于不涉及重大訴訟和仲裁事項(xiàng)的聲明4-8-2重大訴訟、違法違規(guī)事項(xiàng)【公司近2年及1期受稅務(wù)、海關(guān)、國(guó)土、環(huán)保、xx等行政管理部門處罰情況介紹及相關(guān)資料文件；公司近2年及1期重大訴訟、仲裁事項(xiàng)介紹及相關(guān)資料文件；公司近2年及1期產(chǎn)品質(zhì)量糾紛介紹相關(guān)資料文件資料】無(wú)4-8-3已有明顯跡象表明可能要發(fā)生的重大訴訟和仲裁事項(xiàng)相關(guān)資料文件無(wú)4-9 資質(zhì)與資信4-9-1資質(zhì)與資信證明【包括公司及持股5%以上股東、實(shí)際監(jiān)控人對(duì)外投資的公司。如，高新技術(shù)企業(yè)證書；公司

24、產(chǎn)品相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證證書（經(jīng)質(zhì)監(jiān)局備案）；其他質(zhì)量認(rèn)證（如9000認(rèn)證）；其他關(guān)于質(zhì)量、商譽(yù)的相關(guān)證書、資料文件；中國(guó)人民銀行出具的企業(yè)基本信用信息報(bào)告】后期初5.0公司的資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離編號(hào)資料文件資料名稱備注已提供未提供不適用5-1-1公司合并、分立、減少注冊(cè)資本的相關(guān)決議5-1-2公司決策機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)作出的決議5-1-3公司進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)所簽訂的協(xié)議5-1-4公司進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)的定價(jià)依據(jù)5-1-5公司進(jìn)行股權(quán)投資的相關(guān)資料文件資料，包括決策機(jī)構(gòu)的決議等，該股權(quán)投資在報(bào)告期內(nèi)的變化情況5-1-6公司與被投資公

25、司簽訂的投資協(xié)議以及被投資公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、報(bào)告期的財(cái)務(wù)報(bào)告等5-1-7擬進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)的計(jì)劃書、董事會(huì)決議、股東會(huì)決議以及資產(chǎn)情況說(shuō)明附件1-1-1：中文名稱： 英文名稱：注冊(cè)資本： 法定代表人：注冊(cè)號(hào)：有限公司設(shè)立日期：股份公司設(shè)立日期： 營(yíng)業(yè)期限：住所： 郵 編：電 話：傳 真：電子郵箱：互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：信息披露負(fù)責(zé)人： 組織機(jī)構(gòu)代碼：附件1-4-5：序號(hào)姓名年齡學(xué)歷職位部門附件1-4-6：序號(hào)研發(fā)費(fèi)用明細(xì)2015年2014年2013年1職工薪酬2直接支出3折舊和攤銷4其他費(fèi)用合 計(jì)附件1-4-16：姓 名性 別出生年月 國(guó) 籍籍 貫身份證號(hào)有無(wú)境外永久居留權(quán)職 務(wù)職 稱學(xué)歷教育經(jīng)歷由何年月至何年月在何單位從事何種教育工作簡(jiǎn)歷由何年月至何年月在何單位從事何工種、任何職附件1-4-17：姓 名xx年2014年2013年總 計(jì)附件1-4-18：姓 名職 務(wù)持股數(shù)量（萬(wàn)股）持股比例總 計(jì)附件1-4-19：項(xiàng)目截至報(bào)告期末人數(shù)比例崗位結(jié)構(gòu)管理人員財(cái)務(wù)人員研發(fā)人員銷售人員售后人員學(xué)歷結(jié)構(gòu)研究