航天器研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理樣本

1、航天器研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理由于航天器具有性能高、數(shù)量少、成本高、技術(shù)新、仿真難、天上運(yùn)行等不同于 一般項(xiàng)目的特點(diǎn)，整個(gè)壽命期能夠說(shuō)是充滿各種風(fēng)險(xiǎn)。稍有不慎，輕則影響研制費(fèi)用和進(jìn)度， 重則使整個(gè)任務(wù)失敗，甚至造成人員傷亡。為了保證航天任務(wù)的成功，必須盡量把風(fēng)險(xiǎn)降低到 最低限度，力求不出或少出問(wèn)題。國(guó)外從20世紀(jì)60年代初開(kāi)始就在一些型號(hào)研制中開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn) 管理，特別是”阿波羅計(jì)劃”風(fēng)險(xiǎn)管理取得巨大成功。噴氣推進(jìn)實(shí)驗(yàn)室（JPL）在1994年對(duì)” 火星全球勘測(cè)者”制定了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；1996年在卡西尼土星探測(cè)器計(jì)劃中分別對(duì)航天器、整 個(gè)計(jì)劃和地面系統(tǒng)制定了風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。1998年對(duì)”火星勘測(cè)者”制定了風(fēng)險(xiǎn)管

2、理計(jì)劃1。在 這些管理計(jì)劃中將風(fēng)險(xiǎn)管理基本分四個(gè)步驟，即風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和描述、風(fēng)險(xiǎn)分析、 風(fēng)險(xiǎn)的減輕和跟蹤。信息的交流和文件編制工作則貫穿在整個(gè)過(guò)程中。另外，計(jì)劃中還規(guī)定了 風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)問(wèn)題。美國(guó)航宇局（NASA）在1998年4月發(fā)布的NASA規(guī)程和指南計(jì)劃和 項(xiàng)目管理過(guò)程與要求2中指出，計(jì)劃或項(xiàng)目主管人員應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理作為決策工具來(lái)保證在計(jì) 劃和技術(shù)上的成功。4月，NASA又頒布了文件風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)程和指南3,更詳細(xì)地闡明了 風(fēng)險(xiǎn)管理的基本過(guò)程以及風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃制定和實(shí)施的基本要求。歐洲空間標(biāo)準(zhǔn)化合作組織（ECSS） 于 出版了風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)ECSS-M-00-03A4。當(dāng)前，風(fēng)險(xiǎn)管理已被

3、國(guó)外納入各航天型號(hào)研制工作中，形成了一整套較系統(tǒng)的做法， 在國(guó)外航天器研制中已成為一項(xiàng)重要的管理工作。中國(guó)最近幾年越來(lái)越重視風(fēng)險(xiǎn)管理工作，可 是尚未形成風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)范。本文試圖總結(jié)作者多年的研究和工程實(shí)踐，論述航天器研制項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理，包括對(duì)航天器研制中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)和定義，如何建立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，怎 樣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，各種風(fēng)險(xiǎn)如何應(yīng)對(duì)，給出可供參考的項(xiàng)目管理案例。、航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管理的一般概念航天器研制風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)定義航天器研制風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定的事件或情況，這種事件或情況一旦發(fā)生，就會(huì)對(duì)航天 器研制的目標(biāo)產(chǎn)生某種影響。風(fēng)險(xiǎn)事件往往具有不確定性，但它發(fā)生后對(duì)研制的成本、進(jìn)度、

4、 質(zhì)量性能或規(guī)模的影響是肯定的。針對(duì)航天器研制，具有以下特征之一的事件即為風(fēng)險(xiǎn)事件：未確定的技術(shù)狀態(tài)。新研制未經(jīng)過(guò)飛行試驗(yàn)的設(shè)備。影響研制進(jìn)度、成本。影響航天員安全或飛行任務(wù)成功。風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)方法多種多樣，能夠按來(lái)源、性質(zhì)、領(lǐng)域、狀態(tài)、影響范圍、發(fā)生概率、損失 程度、發(fā)生后果等各種方法。根據(jù)航天器研制實(shí)際，按照領(lǐng)域來(lái)分類(lèi)比較容易進(jìn)行管理，按照領(lǐng)域能夠分為以下幾大類(lèi)：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：(含新技術(shù)選擇、技術(shù)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、新設(shè)備或技術(shù)狀態(tài)更改風(fēng) 險(xiǎn)、設(shè)計(jì)缺陷、工藝缺陷、星船上危險(xiǎn)源等)。進(jìn)度管理風(fēng)險(xiǎn)(不良的進(jìn)度管理、強(qiáng)加任務(wù)周期、項(xiàng)目進(jìn)度的壓縮等)。成本管理風(fēng)險(xiǎn)(成本計(jì)劃粗放、成本控制不嚴(yán))：忽略時(shí)間與成本

5、的關(guān) 聯(lián)、滯后的經(jīng)費(fèi)支付、錯(cuò)誤的成本預(yù)測(cè)、價(jià)格估算不準(zhǔn)和通貨膨脹等。技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)(研制過(guò)程中設(shè)施安全和人為操作錯(cuò)誤導(dǎo)致不利的結(jié)果、管 理不到位)。組織風(fēng)險(xiǎn)(任務(wù)分工不合理、型號(hào)資源的沖突、元器件引進(jìn))。（6）外部風(fēng)險(xiǎn)（用戶范圍的變更、用戶或大總體技術(shù)要求、外系統(tǒng)接口的變更、接口的變更、國(guó)家政策的變化等）。航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)和內(nèi)容1）風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和任務(wù)每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理都理解風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)航天器研制所固有的，不可能消除所有的風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論怎 么計(jì)劃都不能克服所有風(fēng)險(xiǎn)。在以往的研制計(jì)劃中往往缺少對(duì)潛在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)真考慮。項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)事件典型地會(huì)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、成本和規(guī)模上的目標(biāo)產(chǎn)生負(fù)面影響（具有正面影響的風(fēng)險(xiǎn)

6、事件 也存在，可是項(xiàng)目經(jīng)理主要關(guān)心的往往是負(fù)面影響）。研制隊(duì)伍風(fēng)險(xiǎn)管理的任務(wù)是經(jīng)過(guò)積極主動(dòng)而系統(tǒng)地對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全過(guò)程的識(shí)別、評(píng) 估及監(jiān)控，以達(dá)到將正面的計(jì)劃最大化，將負(fù)面的影響最小化的目的。航天器研制風(fēng)險(xiǎn)管理的一般目標(biāo)為，使用風(fēng)險(xiǎn)管理方法，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，使發(fā)射 前影響進(jìn)度、質(zhì)量、成本目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)得到規(guī)避，殘余風(fēng)險(xiǎn)大總體或用戶能夠接受，飛行出現(xiàn) 故障時(shí)有有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。2）風(fēng)險(xiǎn)管理的程序風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿型號(hào)研制的全過(guò)程，從風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)業(yè)來(lái)講，主要的風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)和程序如圖1 所示。在型號(hào)研制周期較長(zhǎng)時(shí)，立項(xiàng)后要成立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，進(jìn)行項(xiàng)目全壽命的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和 分析，制定粗線條的應(yīng)對(duì)措施。在研制的每一階段

7、還要制定階段管理目標(biāo)，修訂管理組織，詳 細(xì)識(shí)別分析階段風(fēng)險(xiǎn)，制定應(yīng)對(duì)措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，階段結(jié)束進(jìn)行階段總結(jié)。在項(xiàng)目結(jié)束后 進(jìn)行全面總結(jié)。3）型號(hào)研制各階段風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容對(duì)應(yīng)于航天器研制全過(guò)程的各個(gè)階段：方案論證、方案設(shè)計(jì)、初樣階段、正樣階段、 發(fā)射階段、運(yùn)行階段各研制階段風(fēng)險(xiǎn)管理主要開(kāi)展的工作如表1所示。表1航天器研制各階段風(fēng)險(xiǎn)管理主要內(nèi)容序號(hào)階段主要內(nèi)容備注1論證階段列舉研制過(guò)程中可能出現(xiàn)的進(jìn)度、技術(shù)、成本、人員、物資保障和外部 風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，論證解決的可行性（技術(shù)、進(jìn)度、成本、組織或人員），找 出解決各種風(fēng)險(xiǎn)的途徑。2方案階段經(jīng)過(guò)分析不同方案的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)優(yōu)選確定技術(shù)方案。制定全壽命風(fēng)險(xiǎn)

8、管理目標(biāo)， 成立風(fēng)險(xiǎn)管理組織，識(shí)別全壽命周期內(nèi)各種風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)對(duì)措施，形成全壽 命的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，作為指導(dǎo)型號(hào)全壽命周期風(fēng)險(xiǎn)管理的依據(jù)性文件。3初樣階段在技術(shù)上主要是進(jìn)行各種驗(yàn)證性試驗(yàn)，以降低正樣生產(chǎn)和發(fā)射飛行階段的風(fēng) 險(xiǎn)。在進(jìn)度和成本上要跟蹤和監(jiān)測(cè)進(jìn)展數(shù)據(jù)，進(jìn)行績(jī)效測(cè)量，利用掙值分析找 出進(jìn)度和成本上的問(wèn)題，采取一定的糾偏措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。4正樣階段進(jìn)一步識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，特別是要定期和定環(huán)節(jié)利用掙值分析法對(duì)成本和進(jìn)度進(jìn)行 分析，識(shí)別出影響進(jìn)度和成本的風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 上，重點(diǎn)是在生產(chǎn)中落實(shí)方案階段和初樣階段巳經(jīng)提出的降低風(fēng)險(xiǎn)的措施， 詳細(xì)制定發(fā)射和運(yùn)行階段的風(fēng)險(xiǎn)（故障）預(yù)案。

9、出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，采取措施進(jìn)行處 理。出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題時(shí)，嚴(yán)格做好歸零，研制過(guò)程中嚴(yán)格控制技術(shù)狀態(tài)的變化。5發(fā)射和天上運(yùn)行階段主要進(jìn)行星船上數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和分析，出現(xiàn)故障，按照規(guī)定程序和預(yù)案進(jìn)行處 理。6收尾階段要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行全面的總結(jié)，包括取得的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，為以后本系列研制 隊(duì)伍持續(xù)改進(jìn)奠定基礎(chǔ)，也為其它型號(hào)的風(fēng)險(xiǎn)管理提供借鑒。二、風(fēng)險(xiǎn)管理組織的設(shè)置和職責(zé)為系統(tǒng)有效地開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)型號(hào)進(jìn)展情況，擇機(jī)成立臨時(shí)的專(zhuān)門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理組織。此 組織成立地越早越有利于型號(hào)風(fēng)險(xiǎn)管理。一般應(yīng)在立項(xiàng)后成立，研制過(guò)程中隨著兩師系統(tǒng)地調(diào) 整和任務(wù)的深入，逐步調(diào)整完善。風(fēng)險(xiǎn)管理組的職責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)事件的定義，制定風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)分和解釋辦法；對(duì)輸入信息進(jìn)行整理和分析，召集風(fēng)險(xiǎn)事件相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行討論，對(duì)各種 事件進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件定性判斷，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行定量分析；對(duì)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的事件確立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施并進(jìn)行書(shū)面報(bào)告，列入項(xiàng)目研制 計(jì)劃或更改項(xiàng)目研制計(jì)劃；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)督和控制。風(fēng)險(xiǎn)管理組的組成風(fēng)險(xiǎn)管理小組一般要設(shè)組長(zhǎng)1名、副組長(zhǎng)2名，吸收型號(hào)項(xiàng)目計(jì)劃經(jīng)理、產(chǎn)品保證經(jīng)理、物 資經(jīng)理、合同經(jīng)理、總體主任設(shè)計(jì)師、風(fēng)險(xiǎn)分析員、可靠性安全性工程師等作為成員，分 別負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理小組接受總師、總指揮的領(lǐng)導(dǎo)。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)航天器研制項(xiàng)目的