國(guó)際項(xiàng)目管理模式及其發(fā)展趨勢(shì)

1、國(guó)際工程管理形式及其開展趨勢(shì)工程工程管理是按客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律對(duì)工程工程建立全過程進(jìn)展有效的方案、組織、控制、協(xié)調(diào)的系統(tǒng)管理活動(dòng)。從內(nèi)容上看，它是工程工程建立全過程的管理，即從工程建議書、可行性研究分析、工程設(shè)計(jì)、工程施工到開工投產(chǎn)全過程的管理。從性質(zhì)上看，工程管理是固定資產(chǎn)投資管理的微觀根底，其性質(zhì)屬投資管理范疇。工程工程管理形式，是指將管理的對(duì)象作為一個(gè)系統(tǒng)，通過一定的組織和管理方式，使系統(tǒng)可以正常運(yùn)行，并確保其目的的實(shí)現(xiàn)。近年來，一些國(guó)際上比較先進(jìn)的工程公司如BEHTEL、FLUR、FSTER、HEELER、KBR、AE、JG、LUUS等為了適應(yīng)工程建立大型化、一體化以及工程大規(guī)模融資和分散工

2、程風(fēng)險(xiǎn)的需要，推出了一些成熟的工程管理方式。傳統(tǒng)的工程管理形式DBB形式即設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造Design-Bid-Build形式。該管理形式在國(guó)際上最為通用，世行、亞行貸款工程及以國(guó)際咨詢工程師結(jié)合會(huì)FIDI合同條件為根據(jù)的工程均采用這種形式。最突出的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)工程工程的施行必須按照設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造的順序方式進(jìn)展，只有一個(gè)階段完畢后另一個(gè)階段才能開場(chǎng)。在DBB形式中，參與工程的主要三方是業(yè)主、建筑師/工程師、承包商。優(yōu)點(diǎn)：通用性強(qiáng)；可自由選擇咨詢、設(shè)計(jì)、監(jiān)理方；各方均熟悉使用標(biāo)準(zhǔn)的合同文本，有利于合同管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和減少投資。缺點(diǎn)：工程工程要經(jīng)過規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工三個(gè)環(huán)節(jié)之后才移交給業(yè)主，工程周期

3、長(zhǎng)；業(yè)主管理費(fèi)用較高，前期投入大；變更時(shí)容易引起較多索賠。建筑工程管理方式形式又稱階段發(fā)包方式，業(yè)主在工程開場(chǎng)階段就雇用施工經(jīng)歷豐富的咨詢?nèi)藛T即經(jīng)理，參與到工程中來，負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)和施工整個(gè)過程的管理。它打破過去那種待設(shè)計(jì)圖紙完成后，才進(jìn)展招標(biāo)建立的連續(xù)建立消費(fèi)方式。其特點(diǎn)是：由業(yè)主和業(yè)主委托的工程工程經(jīng)理與工程師組成一個(gè)結(jié)合小組共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工。完成一局部分項(xiàng)單項(xiàng)工程設(shè)計(jì)后，即對(duì)該部分進(jìn)展招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商，無總承包商，由業(yè)主直接按每個(gè)單項(xiàng)工程與承包商分別簽訂承包合同。其優(yōu)點(diǎn)是可以縮短工程從規(guī)劃、設(shè)計(jì)、施工到交付業(yè)主使用的周期，節(jié)約建立投資，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主可以較早

4、獲得效益。由于分項(xiàng)招標(biāo)導(dǎo)致承包費(fèi)用較高，因此要做好分析比較，研究分項(xiàng)工程的數(shù)目，選定最優(yōu)結(jié)合點(diǎn)。代理型形式單位是業(yè)主的咨詢單位，業(yè)主與單位簽訂咨詢效勞合同，業(yè)主分別與多個(gè)施工單位和材料設(shè)備供應(yīng)單位簽訂所有的工程施工合同和供應(yīng)合同。單位對(duì)設(shè)計(jì)單位沒有指令權(quán)，只能向設(shè)計(jì)單位提出一些合理建議，因此單位與設(shè)計(jì)單位之間是協(xié)調(diào)關(guān)系。這也是形式與全過程建立工程管理的重要區(qū)別。單位與假設(shè)干施工單位、材料設(shè)備供應(yīng)單位是協(xié)調(diào)管理關(guān)系。代理型形式中的單位通常是由具有較豐富的施工經(jīng)歷的專業(yè)單位或咨詢單位擔(dān)任。非代理型形式該形式又稱為風(fēng)險(xiǎn)型形式，屬管理承包形式組織構(gòu)造。業(yè)主一般不與施工單位簽訂工程施工合同，但也可能在某

5、些情況下，對(duì)某些專業(yè)性很強(qiáng)的工程內(nèi)容和工程專用材料、設(shè)備，業(yè)主與少數(shù)施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)單位簽訂合同。業(yè)主與單位所簽訂的合同既包括效勞內(nèi)容，也包括工程施工承包內(nèi)容；而單位那么與施工單位和材料、設(shè)備供應(yīng)單位簽訂合同，并協(xié)議管理。雖然單位與各個(gè)分包商直接簽訂合同，但單位對(duì)各分包商的招標(biāo)和簽約都對(duì)業(yè)主公開并必須經(jīng)過業(yè)主確實(shí)認(rèn)才有效。由于單位介入工程時(shí)間較早一般在設(shè)計(jì)階段介入且不承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)，所以單位尚不具備向業(yè)主直接報(bào)出詳細(xì)工程的價(jià)格，而只是報(bào)費(fèi)，而工程本身的費(fèi)用是今后單位與各分包商、供應(yīng)商的合同價(jià)之和。業(yè)主在簽訂合同時(shí)，該合同價(jià)尚不是一個(gè)確定的詳細(xì)數(shù)據(jù)，而主要是確定計(jì)價(jià)原那么和方式，本質(zhì)上屬于

6、本錢加酬金合同的一種特殊形式。采用非代理型形式時(shí)，業(yè)主對(duì)工程費(fèi)用不能直接控制，因此在這方面存在很大風(fēng)險(xiǎn)。因此，業(yè)主往往要求在合同中預(yù)先確定一個(gè)包括總的工程費(fèi)用和費(fèi)的“最高總價(jià)，并在合同條款中規(guī)定：假如實(shí)際發(fā)生的總費(fèi)用超過了“最高總價(jià)，其超出部分由單位承擔(dān)；反之，節(jié)余部分歸業(yè)主，或由業(yè)主和單位按一定比例分成。設(shè)計(jì)建造方式DB形式與交鑰匙方式TK形式設(shè)計(jì)建造方式Design-Buildethd就是在工程原那么確定后，業(yè)主只選定唯一的實(shí)體負(fù)責(zé)工程的設(shè)計(jì)與施工，設(shè)計(jì)建造承包商不但對(duì)設(shè)計(jì)階段的本錢負(fù)責(zé)，而且可用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)的方式選擇分包商或使用本公司的專業(yè)人員自行完成工程，包括設(shè)計(jì)和施工等。在這種方式下，

7、業(yè)主首先選擇一家專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)代替業(yè)主研究、擬定擬建工程的根本要求，受權(quán)一個(gè)具有足夠?qū)I(yè)知識(shí)和管理才能的人作為業(yè)主代表，與設(shè)計(jì)建造承包商聯(lián)絡(luò)。交鑰匙方式TurnKeyethd是一種特殊的設(shè)計(jì)建造方式，即由承包商為業(yè)主提供包括工程可行性研究、融資、土地購置、設(shè)計(jì)、施工直到開工移交給業(yè)主的全套效勞。工程施行過程中保持單一的合同責(zé)任，在工程初期預(yù)先考慮施工因素，減少管理費(fèi)用，減少由于設(shè)計(jì)錯(cuò)誤、忽略引起的變更以減少對(duì)業(yè)主的索賠。但業(yè)主無法參與建筑師/工程師的選擇，業(yè)主代表擔(dān)任的是一種監(jiān)視的角色，因此工程設(shè)計(jì)方案可能會(huì)受施工者的利益影響。業(yè)主對(duì)此的監(jiān)控權(quán)較校建造運(yùn)營(yíng)移交方式BT形式建造運(yùn)營(yíng)移交方式Buil

8、d-perate-Transfer簡(jiǎn)稱BT方式。BT方式是上世紀(jì)80年代在國(guó)外興起的一種將政府根底設(shè)施建立工程依靠私人資本的一種融資、建造的工程管理方式，或者說是根底設(shè)施國(guó)有工程民營(yíng)化。政府開放本國(guó)根底設(shè)施建立和運(yùn)營(yíng)市場(chǎng)，受權(quán)工程公司負(fù)責(zé)籌資和組織建立，建成后負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)及歸還貸款，協(xié)議期滿后，再無償移交給政府。BT方式不增加?xùn)|道主國(guó)家外債負(fù)擔(dān)，又可解決根底設(shè)施缺乏和建立資金缺乏的問題。工程發(fā)起人必須具備很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力大財(cái)團(tuán)，資格預(yù)審及招投標(biāo)程序復(fù)雜。工程承包形式Prjetanageentntratr簡(jiǎn)稱P形式。即業(yè)主聘請(qǐng)專業(yè)的工程管理公司，代表業(yè)主對(duì)工程工程的組織施行進(jìn)展全過程或假設(shè)干階段的管理

9、和效勞。由于P承包商在工程的設(shè)計(jì)、采購、施工、調(diào)試等階段的參與程度和職責(zé)范圍不同，因此P形式具有較大的靈敏性?？傮w而言，P有三種根本應(yīng)用形式：業(yè)主選擇設(shè)計(jì)單位、施工承包商、供貨商，并與之簽訂設(shè)計(jì)合同、施工合同和供貨合同，委托P承包商進(jìn)展工程工程管理。在這種形式中，P承包商作為業(yè)主管理隊(duì)伍的延伸，代表業(yè)主對(duì)工程工程進(jìn)展質(zhì)量、平安、進(jìn)度、費(fèi)用、合同等管理和控制。這種情況一般稱為工程工程管理效勞，即PPrjetanageent形式。業(yè)主與P承包商簽訂工程管理合同，業(yè)主通過指定或招標(biāo)方式選擇設(shè)計(jì)單位、施工承包商、供貨商或其中的部分，但不簽合同，由P承包商與之分別簽訂設(shè)計(jì)合同、施工合同和供貨合同。業(yè)主與

10、P承包商簽訂工程管理合同，由P承包商自主選擇施工承包商和供貨商并簽訂施工合同和供貨合同，但不負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)工作。在這種形式下，P承包商通常保證工程費(fèi)用不超過一定限額即總價(jià)承包或限額承包，并保證按時(shí)完工。國(guó)際上流行將工程劃分為兩個(gè)階段，即前期階段和施行階段。工程前期階段，P承包商的任務(wù)是代表業(yè)主對(duì)工程前期進(jìn)展管理，包括：工程建立方案的優(yōu)化；工程風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)化管理；審查設(shè)計(jì)文件，組織完成設(shè)計(jì)；協(xié)助業(yè)主完成政府各環(huán)節(jié)審批；提出進(jìn)口設(shè)備、材料清單及其供應(yīng)商；提出工程施行方案，完成工程投資估算；編制招標(biāo)文件，進(jìn)展資格預(yù)審，完成招標(biāo)、評(píng)標(biāo)等。工程施行階段，由中標(biāo)的承包商負(fù)責(zé)執(zhí)行詳細(xì)設(shè)計(jì)、建立工作，P承包商在這個(gè)階段

11、里代表業(yè)主負(fù)責(zé)工程的全部管理協(xié)調(diào)和監(jiān)理，直到工程完成。主要工作包括：編制并發(fā)布工程統(tǒng)一規(guī)定；設(shè)計(jì)管理，協(xié)調(diào)技術(shù)條件，確保各承包商之間的一致性和互動(dòng)性；采購管理；施工管理及協(xié)調(diào)；同業(yè)主配合進(jìn)展運(yùn)營(yíng)準(zhǔn)備，組織試運(yùn)營(yíng)，組織驗(yàn)收；向業(yè)主移交工程全部資料等。P形式一般具有以下特點(diǎn)：把設(shè)計(jì)管理、投資控制、施工組織與管理、設(shè)備管理等承包給P承包商，將繁重而瑣碎的詳細(xì)管理工作與業(yè)主剝離，有利于業(yè)主的宏觀控制，較好地實(shí)現(xiàn)工程建立目的。管理力量相對(duì)固定，能積累一整套管理經(jīng)歷，并不斷改進(jìn)和開展，使經(jīng)歷、程序、人員等有繼承和積累，形成專業(yè)化的管理隊(duì)伍，同時(shí)可大大減少業(yè)主的管理人員數(shù)量，有利于工程建成后的人員安置。通過

12、工程設(shè)計(jì)優(yōu)化降低工程本錢。P承包商會(huì)根據(jù)工程的實(shí)際條件，運(yùn)用自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)，對(duì)整個(gè)工程進(jìn)展全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析與比較，本著功能完善、技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理的原那么對(duì)整個(gè)設(shè)計(jì)進(jìn)展優(yōu)化。設(shè)計(jì)采購建造形式簡(jiǎn)稱EP形式此形式又稱之為設(shè)計(jì)施工一體化形式。該形式于上世紀(jì)80年代首先在美國(guó)出現(xiàn)，得到了那些希望盡早確定投資總額和建立周期的業(yè)主的重視，在國(guó)際工程承包市場(chǎng)中的應(yīng)用逐漸擴(kuò)大。FIDI于1999年編制了標(biāo)準(zhǔn)的EP合同條件，這有利于EP形式的推廣應(yīng)用。EP形式特別強(qiáng)調(diào)適用于工廠、發(fā)電廠、石油開發(fā)和根底設(shè)施等工程。傳統(tǒng)承包形式中，材料與工程設(shè)備通常是由工程總承包單位采購，但業(yè)主可保存對(duì)部分重要工程設(shè)備和特殊材料的

13、采購權(quán)。EP形式在名稱上突出了采購，材料和工程設(shè)備的采購?fù)耆蒃P承包單位負(fù)責(zé)。承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)在EP形式條件下，承包商的承包范圍包括設(shè)計(jì)，還要承擔(dān)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在FIDI條款中規(guī)定，由業(yè)主承擔(dān)“一個(gè)有經(jīng)歷的承包商不可預(yù)見且無法合理防范的自然力作用的風(fēng)險(xiǎn)，而在EP形式中，這類風(fēng)險(xiǎn)也由承包商承擔(dān)。這無疑大大增加了承包商在工程施行過程中的風(fēng)險(xiǎn)。在EP標(biāo)準(zhǔn)合同條件中還有一些條款也加大了承包商的風(fēng)險(xiǎn)，例如，EP合同條件中“現(xiàn)場(chǎng)數(shù)據(jù)規(guī)定：“承包商應(yīng)負(fù)責(zé)核查和解釋業(yè)主提供的此類數(shù)據(jù)。業(yè)主對(duì)此類數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、充分性和完好性不承擔(dān)任何責(zé)任由業(yè)主或業(yè)主委派的代表管理工程EP形式是業(yè)主不聘請(qǐng)“工程師來管理工程，由

14、自己或委派業(yè)主代表來管理工程。EP合同條件規(guī)定，假如委派業(yè)主代表來管理，業(yè)主代表應(yīng)是業(yè)主的全權(quán)代表。EP合同條件的根本出發(fā)點(diǎn)是業(yè)主參與工程管理工作很少，因承包商已承擔(dān)了工程建立的大部分風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主重點(diǎn)進(jìn)展開工驗(yàn)收。但是，假如委派業(yè)主代表那么不同，在有的實(shí)際工程中，業(yè)主委派某個(gè)工程工程管理公司作為其代表，從而對(duì)建立工程的施行從設(shè)計(jì)、采購到施工進(jìn)展全面的嚴(yán)格管理。EP形式的固定總價(jià)合同EP合同更接近于固定總價(jià)合同。在國(guó)際工程承包中，固定總價(jià)合同僅用于規(guī)模孝工期短的工程。而EP形式所適用的工程一般規(guī)模均較大，工期較長(zhǎng)，且具有相當(dāng)?shù)募夹g(shù)復(fù)雜性。在EP形式條件下，業(yè)主允許承包商因費(fèi)用變化而調(diào)價(jià)的情況是不多

15、見的。EP形式適用于工程所包含的地下隱蔽工作不多，承包商在投標(biāo)前無法進(jìn)展勘察的工作區(qū)域也不能太大，否那么，承包商就無法斷定詳細(xì)的工程量，增加了承包商的風(fēng)險(xiǎn)。既然合同規(guī)定由承包商負(fù)責(zé)全部設(shè)計(jì)，并承擔(dān)工程全部責(zé)任，故業(yè)主不能過多地干預(yù)承包商的工作。要求所完成的工程符合“合同中預(yù)期的工程之目的就應(yīng)認(rèn)為承包商履行了合同中的義務(wù)。優(yōu)選承包商時(shí)應(yīng)突出對(duì)承包商過去業(yè)績(jī)的審查，對(duì)投標(biāo)書中技術(shù)文件的審查以及質(zhì)量管理體系的審查。由于采用總價(jià)合同，故期中支付可以按月度支付，也可以按階段支付，在合同中可以規(guī)定每次支付款的詳細(xì)數(shù)額或合同價(jià)的百分率。合伙形式該形式于上世紀(jì)80年代中期首先在美國(guó)出現(xiàn)，至90年代中后期，在英

16、國(guó)、澳大利亞、新加坡、香港等國(guó)家和地區(qū)的建筑工程界受到重視。合伙形式是建立在業(yè)主與建立工程參與各方互相信任、資源共享的根底上達(dá)成一種短期或長(zhǎng)期的協(xié)議；在充分考慮參與各方利益的根底上確定建立工程共同的目的；建立工作小組，及時(shí)溝通，以防止?fàn)幾h和訴訟的產(chǎn)生，互相合作，共同解決工程施行過程中出現(xiàn)的問題，共同分擔(dān)工程風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)費(fèi)用，以保證參與各方目的和利益的實(shí)現(xiàn)。合伙協(xié)議并不僅僅是業(yè)主與施工單位雙方之間的協(xié)議，而需要建立工程參與各方共同簽署，包括業(yè)主、總包商、分包商、設(shè)計(jì)單位、咨詢單位、主要的材料設(shè)備供應(yīng)單位等。合伙協(xié)議一般都是圍繞建立工程的三大目的以及工程變更管理、爭(zhēng)議和索賠管理、平安管理、信息溝通和

17、管理、公共關(guān)系等問題做出相應(yīng)的規(guī)定。特點(diǎn)合伙形式的有關(guān)各方必須是完全自愿。參與各方在認(rèn)識(shí)上統(tǒng)一，在行動(dòng)上采取合作和信任的態(tài)度，并愿意共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和有關(guān)費(fèi)用，共同解決問題和爭(zhēng)議。由于在合伙形式下，工程參與各方要共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享資源，甚至是公司的重要信息資源，因此參與方高層管理者的認(rèn)同、支持和決策是關(guān)鍵因素。合伙協(xié)議不是法律意義上的合同，故合伙協(xié)議與工程合同是兩個(gè)完全不同的文件。在工程合同簽訂后，建立工程參與各方經(jīng)過討論協(xié)商后才會(huì)簽署合伙協(xié)議。該協(xié)議并不改變參與各方在有關(guān)合同規(guī)定范圍內(nèi)的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，參與各方對(duì)有關(guān)合同規(guī)定的內(nèi)容仍然要實(shí)在履行。合伙協(xié)議主要確定了參與各方在建立工程上的共同目的、任務(wù)分工和行為標(biāo)準(zhǔn)，是工作小組的綱領(lǐng)性文件。合伙形式強(qiáng)調(diào)資源共享，信息作為一種重要的資源對(duì)于參與各方必須公開。要保證工程的設(shè)計(jì)資料、投資、進(jìn)度、質(zhì)量等信息能被參與各方及時(shí)、便利地獲齲合伙形式的適用條件業(yè)主長(zhǎng)期有投資活動(dòng)的工程。例如大型房地產(chǎn)開發(fā)工程、政府的根底設(shè)施建立工程等。由于長(zhǎng)期有連續(xù)的建立工程作保證，業(yè)主與施工單位、監(jiān)理單位等參與各方的長(zhǎng)期合作就有了根底，有利于增加業(yè)主與建立工程參與各方之間的理解和信任，故簽訂長(zhǎng)期的合伙協(xié)議有較好