審核方案策劃表

1、PAGE PAGE 6版本F/修改版本F/修改4JL-T-21-01F-D組織名稱： 證書類別：CNAS ANAB UKAS 其他審核類型：?jiǎn)我粚弻徍?QMMS EMSS OHSSMS FSSMS 其他他 結(jié)合審審核 QMMS+EEMS EEMS+OHSSMS QQMS+OHSSMS QMSS+FSSMS QQMS+EMSS+OHHSMSS 其他他 審核狀態(tài)：初審審 復(fù)審 擬審核時(shí)間間： 年年 月 日，多多體系/證書審審核(并并/錯(cuò)期期)調(diào)整整： 申請(qǐng)認(rèn)證范范圍： 原證書狀況況：有有效 過期期 暫停 撤銷銷 最后一一次證書書到期時(shí)時(shí)間 原證證書編號(hào)號(hào) 申請(qǐng)?jiān)u審基本信息合同人數(shù)： 專業(yè)業(yè)代碼 ：

2、地域： 省內(nèi) 風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)程度: QMMS 特特殊（AA BB CC）一般（AA BB CC） EEMS 一、二二、三級(jí)級(jí) 省外 OOHSMMS 一、二二、三級(jí)級(jí) FFSMSS A B C D 法規(guī)要求：資質(zhì)、范圍圍與認(rèn)證證范圍一一致 是 否 (另作說說明)體系運(yùn)行時(shí)時(shí)間滿足足要求 是是 否否 (另另作說明明)法定的許可可或注冊(cè)冊(cè)要求(規(guī)定行行業(yè)如危危險(xiǎn)化學(xué)學(xué)品) 是 否 (另作作說明)主管部門出出具的一一年內(nèi)未未因環(huán)保保違法證證明 有有 無重大質(zhì)量、安安全、環(huán)環(huán)保、食食品安全全事故（生生產(chǎn)、食食品） 無無 有(另另作說明明)二年內(nèi)是否否被國(guó)家家、省、市市監(jiān)督部部門通報(bào)報(bào)處罰 無無 有(另另作說明明

3、)法定機(jī)構(gòu)的的檢測(cè)報(bào)報(bào)告（一一年內(nèi)）產(chǎn)品 環(huán)環(huán)境 安全全 食品安安全 合格 不不合格 (另另作說明明)內(nèi)審管理理評(píng)審 已進(jìn)行 未未進(jìn)行 (另另作說明明)現(xiàn)場(chǎng) 單一一現(xiàn)場(chǎng) 部門門多 多現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng) 個(gè)，分分布 、 、 季節(jié)性生產(chǎn)產(chǎn)/施工工 春 夏 秋秋 冬冬輪班情況 一一班 二班 多班獲證情況 初次 其其他機(jī)構(gòu)構(gòu)轉(zhuǎn)入QMSS 已獲 QMMS EEMS EMSSOHSMMS OHSSMSFSMSS FFSMSS申請(qǐng)認(rèn)證的的范圍是是否在中中鑒認(rèn)證證獲準(zhǔn)認(rèn)認(rèn)可的認(rèn)認(rèn)證業(yè)務(wù)務(wù)范圍內(nèi)內(nèi) 是 否申請(qǐng)?jiān)u審其他機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入評(píng)審審獲證情況：原機(jī)構(gòu)構(gòu)注冊(cè)號(hào)號(hào) 注冊(cè)冊(cè)情況：有效效 撤消 過過期 原原注冊(cè)機(jī)機(jī)構(gòu)名稱稱 認(rèn)認(rèn)證周

4、期期所處的的階段 監(jiān)11 監(jiān)2 復(fù)評(píng)評(píng)轉(zhuǎn)入原因：證書書到期 路途途 機(jī)構(gòu)資資質(zhì) 其他他 是 否 與與原機(jī)構(gòu)構(gòu)在合同同履行過過程中存存在未解解決問題題 是 否 有有不合格格未糾正正 有 無 重重大投訴訴擬采取的審審核方式式：初初審方式式 復(fù)評(píng)評(píng)方式 申請(qǐng)?jiān)u審/時(shí)限及審核準(zhǔn)準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)u審申請(qǐng)組織及及其管理理體系的的信息充充分 組織織已了解解認(rèn)證要要求與組織之間間無理解解差異 有能力力并能約約定時(shí)間間安排審審核擬擴(kuò)大認(rèn)可可范圍后后受理 有能力力作出認(rèn)認(rèn)證決定定申請(qǐng)?jiān)u審結(jié)結(jié)論GZCC已已具備了了審核及及作出認(rèn)認(rèn)證決定定的能力力 是 否接受申請(qǐng)請(qǐng)補(bǔ)充或進(jìn)進(jìn)一步提提供材料料，如： 不接受，理理由： 申請(qǐng)?jiān)u評(píng)

5、審人員員: 年 月 日日確定審核時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)人日數(shù)數(shù)（一、二二階段）： QMSS EMSS OHSSMS FFSMSS 其他他QMS+EMSS+OHHSMSS EEMS+OHSSMS FFSMSS+QMMSQMS+EMSS QQMS+OHSSMS 其其他增加/減少少因素a）相關(guān)管管理體系系標(biāo)準(zhǔn)的的要求；b）規(guī)模和和復(fù)雜程程度；c）技術(shù)和和法規(guī)環(huán)環(huán)境；d）管理體體系范圍圍內(nèi)活動(dòng)動(dòng)的分包包情況e）以前審審核的結(jié)結(jié)果；f）場(chǎng)所的的數(shù)量和和對(duì)多場(chǎng)場(chǎng)所的考考慮。評(píng)審后確定定人/日日數(shù)： （第一一階段）QMS EMMS OHSSMS FSMMSQMS+EMSS+OHHSMSS EMMS+OOHSMMS QMM

6、S+FFSMSSQMS+EMSS QMMS+OOHSMMS 項(xiàng)項(xiàng)目管理理人員： 年 月 日日申請(qǐng)?jiān)u審合同評(píng)審審核組專業(yè)能力分析專業(yè)特性/專業(yè)技能配置表組織所需能力分析審核組能力分析審核人員 專業(yè)代碼QMS服務(wù)制造質(zhì)量特性關(guān)鍵過程其他EMS污染防治節(jié)能減排其他OHSMS安全特性危險(xiǎn)危害其他FSMS專業(yè)特性關(guān)鍵過程其他審定意見：組成審核組的所有審核員（必要時(shí)，還有技術(shù)專家）作為一個(gè)整體具備確定的對(duì)申請(qǐng)組織實(shí)施認(rèn)證的能力。其他：質(zhì)量經(jīng)理： 日期： 年 月 日注：1、審核員狀態(tài)請(qǐng)用以下符號(hào)表示:技術(shù)專家: 高級(jí)審核員： 審核員： 實(shí)習(xí)審核員: 驗(yàn)證審核員: 第一階段配置的人員: 質(zhì)量管理體系：Q 環(huán)境

7、管理體系：E 職業(yè)安全健康：S2、組織所需專業(yè)能力要求：A需專業(yè)知識(shí)技能最強(qiáng) B所需專業(yè)知識(shí)為一般要求 C其他相近專業(yè)人員也能勝任 D無需特殊專業(yè)知識(shí)3、審核員已評(píng)定專業(yè)能力狀況：A 全面掌握專業(yè)知識(shí)和技術(shù) B掌握專業(yè)知識(shí)和技術(shù) C 基本掌握專業(yè)知識(shí)和技術(shù) D了解一般專業(yè)知識(shí)和技術(shù) PAGE 23總部確認(rèn)(分公司司、分包包機(jī)構(gòu)項(xiàng)項(xiàng)目適用用)同意分公公司/分分包機(jī)構(gòu)構(gòu)評(píng)審意意見不同意分分公司/分包機(jī)機(jī)構(gòu)評(píng)審審意見理由： 評(píng)審審人： 年 月 日第一階段審核實(shí)施第二階段審核第一階段審審核實(shí)施施方式評(píng)評(píng)價(jià)判斷不實(shí)施施現(xiàn)場(chǎng)審審核的基基本原則則，但如如在非現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)審核核中發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不能滿滿足不到到現(xiàn)場(chǎng)無無法得出

8、出較準(zhǔn)確確的結(jié)論論時(shí)，審審核組長(zhǎng)長(zhǎng)可提出出現(xiàn)場(chǎng)審審核的要要求。復(fù)評(píng)且原原體系運(yùn)運(yùn)行正常常（必要要時(shí)）其他機(jī)構(gòu)構(gòu)轉(zhuǎn)入、資資料齊全全已獲得本本機(jī)構(gòu)頒頒發(fā)的其其他管理理體系認(rèn)認(rèn)證證書書、擴(kuò)大大審核其他：基于以上條條件，建建議第一一階段審審核方式式 非非現(xiàn)場(chǎng)審審核. 現(xiàn)場(chǎng)審審核 項(xiàng)項(xiàng)目管理理人員： 日日期：文件和資料審查文件資料審審查客戶的管理理體系文文件 基本符符合 不符符合客戶的運(yùn)作作場(chǎng)所和和現(xiàn)場(chǎng)的的情況（機(jī)機(jī)構(gòu)、職職能、產(chǎn)產(chǎn)品/服服務(wù)、活活動(dòng)和過過程等方方面的特特點(diǎn)）基本符合合 不符合合客戶對(duì)標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)的理解解及實(shí)施施標(biāo)準(zhǔn)要要求的情情況（關(guān)關(guān)鍵績(jī)效效、重要要的因素素、過程程、目標(biāo)標(biāo)和運(yùn)作作的識(shí)別別）

9、基本符合合 需進(jìn)一一步核實(shí)實(shí)客戶的認(rèn)證證范圍、過過程和場(chǎng)場(chǎng)所的必必要信息息，相關(guān)關(guān)的法律律法規(guī)要要求和遵遵守情況況基本清楚楚 需進(jìn)一一步核實(shí)實(shí)二階段審核核所需資資源的配配置 較充分分 需進(jìn)一一步核實(shí)實(shí)充分了解客客戶的管管理體系系和現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)運(yùn)作 了解解 需進(jìn)一一步核實(shí)實(shí)內(nèi)審核管理理評(píng)審?fù)晖瓿汕闆r況 實(shí)實(shí)施 未實(shí)實(shí)施多場(chǎng)所差異異性分析析：各場(chǎng)所的組組織結(jié)構(gòu)構(gòu)、廠房房及設(shè)備備設(shè)施 相相似 不同同各場(chǎng)所的環(huán)環(huán)境因素素、危險(xiǎn)險(xiǎn)源 相似 不不同各場(chǎng)所的產(chǎn)產(chǎn)品和過過程 相似 不不同工藝方法、實(shí)實(shí)現(xiàn)過程程不同 相似 不不同地處周圍環(huán)環(huán)境 相似 不不同施工階段基基本 相似 不不同高風(fēng)險(xiǎn)或復(fù)復(fù)雜的行行業(yè)或活活動(dòng) 沒

10、有 有有利用質(zhì)量計(jì)計(jì)劃來說說明不同同的活動(dòng)動(dòng)或不同同的合同同或法規(guī)規(guī)制度 需需要經(jīng)常常 不需要要季節(jié)性生產(chǎn)產(chǎn)/服務(wù)務(wù) 是 否 停停產(chǎn)月份份/產(chǎn)品品/服務(wù)務(wù)： 抽樣建議：多場(chǎng)所所 抽： 個(gè)， 、 、 、 。 審核核組長(zhǎng)： 日期期：審核部決定定同意實(shí)施非非現(xiàn)場(chǎng)審審核，必必要時(shí)補(bǔ)補(bǔ)充現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核 同同意實(shí)施施現(xiàn)場(chǎng)審審核同意抽樣方方案 不同同意抽樣樣方案 質(zhì)量量經(jīng)理： 日期： 審核實(shí)施和結(jié)論提供的信息息、文件件及現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)審核已 未總總體了解解組織管管理體系系的策劃劃管理體系的的范圍、現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作作確定定 基本確確定是 否否已實(shí)施施了內(nèi)內(nèi)部審核核 管理評(píng)評(píng)審客戶的組織織結(jié)構(gòu)、過過程、資資源和重重要影響響因素及

11、及其控制制方式等等情況已 否充充分了解解二階段審核核準(zhǔn)備 是 否 充分本次審核共共開出QQ E S F 個(gè)問題題點(diǎn)建議 可可 否進(jìn)行行第二階階段審核核審核關(guān)注注點(diǎn): 擬審核時(shí)時(shí)間： 保持標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)人/日日數(shù)增加 減少人人/日數(shù)數(shù) 天，理理由：最終確定定的人日日數(shù)：結(jié)合審核核 QQ+E Q+F Q+SS QQ+E+S 其他抽樣 個(gè)，地地點(diǎn) 審核組長(zhǎng)： 日期期：審核計(jì)劃第二階段標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)人/日數(shù) Q E S F最終確定的的人日數(shù)數(shù) 質(zhì)量量經(jīng)理： 日期期：計(jì)劃安排、分分工 是 否 合合理分工要素是是否有遺遺漏 是 否， 說明： 時(shí)間分配 是 否否足夠，說說明： 專業(yè)能力是 否否滿足，說說明： 審核抽樣是 否

12、否合理，說說明: 本組專業(yè)人人員： 組組長(zhǎng)：現(xiàn)場(chǎng)審核審核發(fā)現(xiàn)： 對(duì)要素素標(biāo)注:為QQ，為為O，為E 部門要素合計(jì)QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中為QMMS/為EMMS/為OHHSMSS為FFSMSS一般不不符合，為QMS/為EMS/為OHSMS為FSMS嚴(yán)重不符合審核結(jié)論推薦認(rèn)證證注冊(cè) QMMS EMMS OHHSMSS FSMMS延期推薦薦認(rèn)證注注冊(cè) QQMS EEMS OOHSMMS FSSMS不推薦認(rèn)認(rèn)證注冊(cè)冊(cè) QMSS EMSS OHSSMS FFSMSS審核完成審核組長(zhǎng)確確認(rèn)本次次審核： 審核范圍變變化(需需要時(shí))： 是 否 專專業(yè)能力力滿足要要求：是 否 人人/日數(shù)數(shù)滿足要

13、要求， 審審核計(jì)劃劃 是是 否合理理下次審核建建議： 多體系/證證書審核核(并/錯(cuò)期)調(diào)整建建議： 改進(jìn)建議 組長(zhǎng): 年年 月 日 備注第 次監(jiān)監(jiān)督 計(jì)劃劃監(jiān)督時(shí)時(shí)間:審核組成員員: 實(shí)際監(jiān)監(jiān)督時(shí)間間:前期準(zhǔn)備基本信息審核目的：例行行監(jiān)督 擴(kuò)大大認(rèn)證范范圍 縮縮小認(rèn)證證范圍 恢恢復(fù)認(rèn)證證注冊(cè) 結(jié)合審審核 單一審審核認(rèn)證范圍擴(kuò)擴(kuò)大的評(píng)評(píng)審：QMS EEMS OOHSMMS FSSMS 其其他場(chǎng)所 產(chǎn)產(chǎn)品 分現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)/分分公司 擴(kuò)大的產(chǎn)品品范圍的的資質(zhì)與與認(rèn)證范范圍是否否一致 是 否否法定的許可可或注冊(cè)冊(cè)要求 是 否分現(xiàn)場(chǎng)、分分公司的的資質(zhì)要要求滿足足要求 是是 否公司有能力力并能約約定安排排審核

14、是是 否縮小認(rèn)證范范圍的評(píng)評(píng)審： 場(chǎng)場(chǎng)所 產(chǎn)品品 分現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)/分公公司變更：體系系覆蓋人人數(shù)變化化 無 有 現(xiàn)人人數(shù) 主要負(fù)責(zé)人人變更 有 無無主要原料料 工藝藝 變更 無無 有： 專業(yè)范圍代代碼變更更 無 有： 注冊(cè)專業(yè)代代碼 本次審核覆覆蓋的專專業(yè)代碼碼 多場(chǎng)所變化化情況 無無 增增 個(gè) 減 個(gè)個(gè)對(duì)多場(chǎng)所抽抽樣的安安排 質(zhì)量量經(jīng)理 年 月月 日 項(xiàng)目管管理人員員 年年 月 日日審核實(shí)施審核計(jì)劃人日數(shù)確定定：標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)人/日日數(shù) 確定人人/日數(shù)數(shù) 質(zhì)量經(jīng)經(jīng)理 年 月月 日計(jì)劃安排分分工合理理 是 否時(shí)間充足 是是 否否體系范圍內(nèi)內(nèi)有代表表性的區(qū)區(qū)域和職職能進(jìn)行行監(jiān)視 是是 否進(jìn)行了對(duì)獲獲證客戶戶及

15、體系系變更情情況的審審核 是 否審核組能力力滿足專專業(yè)要求求 是 否否證書、標(biāo)志志使用，不不符合項(xiàng)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)驗(yàn)證 是 否否參考初審提提出的監(jiān)監(jiān)督審核核建議 是是 否 審審核組長(zhǎng)長(zhǎng) 年 月 日 專業(yè)業(yè)人員 年 月 日本次審核要要素Q1.24.14.25677.57.6123412345612341234123458.18.2.118.2.228.2.338.2.448.38.48.5E/S4.14.24.3.114.3.224.3.334.3.444.4.114.4.224.4.334.4.444.4.554.4.664.4.774.5.114.5.224.5.334.5.444.6H4.2567

16、123123456781234123121231212312345784567891012345123412345123412312審核發(fā)現(xiàn)： 對(duì)對(duì)要素標(biāo)標(biāo)注:為Q，為S，為E 部門要素合計(jì)QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中為QMMS/為EMMS/為OHHSMSS為FFSMSS一般不不符合，為QMS/為EMS/為OHSMS為FSMS嚴(yán)重不符合不符合項(xiàng)驗(yàn)驗(yàn)證：關(guān)關(guān)閉 項(xiàng)，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)開不符符合 項(xiàng)項(xiàng)。審核結(jié)論建議保持 待改進(jìn)進(jìn) 撤撤消 暫停對(duì)下次審審核的建建議： 多體系/證證書審核核(并/錯(cuò)期)調(diào)整建建議： 改進(jìn)建議: 組長(zhǎng)： 年 月月 日 注：代表表性指對(duì)對(duì)相應(yīng)管管理體系系績(jī)效影影響最為為顯著的

17、的活動(dòng)，如如 QMMS領(lǐng)域域設(shè)計(jì)、生生產(chǎn)和服服務(wù)提供供、產(chǎn)品品監(jiān)視與與測(cè)量等等過程，EEMS領(lǐng)領(lǐng)域主要要指生產(chǎn)產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)營(yíng)、服務(wù)務(wù)活動(dòng)中中的重大大環(huán)境因因素的控控制等，OOHSMMS領(lǐng)域域主要指指重大危危險(xiǎn)源的的控制等等，F(xiàn)SSMS領(lǐng)領(lǐng)域主要要指顯著著危害的的控制活活動(dòng)。第 次監(jiān)監(jiān)督 計(jì)劃劃監(jiān)督時(shí)時(shí)間:審核組成員員: 實(shí)際監(jiān)監(jiān)督時(shí)間間:前期準(zhǔn)備基本信息審核目的：例行行監(jiān)督 擴(kuò)大大認(rèn)證范范圍 縮縮小認(rèn)證證范圍 恢恢復(fù)認(rèn)證證注冊(cè) 結(jié)合審審核 單一審審核認(rèn)證范圍擴(kuò)擴(kuò)大的評(píng)評(píng)審：QMS EEMS OOHSMMS FSSMS 其其他場(chǎng)所 產(chǎn)產(chǎn)品 分現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)/分分公司 擴(kuò)大的產(chǎn)品品范圍的的資質(zhì)與與認(rèn)證范范圍是

18、否否一致 是 否否法定的許可可或注冊(cè)冊(cè)要求 是 否分現(xiàn)場(chǎng)、分分公司的的資質(zhì)要要求滿足足要求 是是 否公司有能力力并能約約定安排排審核 是是 否縮小認(rèn)證范范圍的評(píng)評(píng)審： 場(chǎng)場(chǎng)所 產(chǎn)品品 分現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)/分公公司變更：體系系覆蓋人人數(shù)變化化 無 有 現(xiàn)人人數(shù) 主要負(fù)責(zé)人人變更 有 無無主要原料料 工藝藝 變更 無無 有： 專業(yè)范圍代代碼變更更 無 有： 注冊(cè)專業(yè)代代碼 本次審核覆覆蓋的專專業(yè)代碼碼 多場(chǎng)所變化化情況 無無 增增 個(gè) 減 個(gè)個(gè)對(duì)多場(chǎng)所抽抽樣的安安排 質(zhì)量量經(jīng)理 年 月月 日 項(xiàng)目管管理人員員 年年 月 日日審核實(shí)施審核計(jì)劃人日數(shù)確定定：標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)人/日日數(shù) 確定人人/日數(shù)數(shù) 質(zhì)量經(jīng)經(jīng)理 年 月

19、月 日計(jì)劃安排分分工合理理 是 否時(shí)間充足 是是 否否體系范圍內(nèi)內(nèi)有代表表性的區(qū)區(qū)域和職職能進(jìn)行行監(jiān)視 是是 否進(jìn)行了對(duì)獲獲證客戶戶及體系系變更情情況的審審核 是 否審核組能力力滿足專專業(yè)要求求 是 否否證書、標(biāo)志志使用，不不符合項(xiàng)項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)驗(yàn)證 是 否否參考初審提提出的監(jiān)監(jiān)督審核核建議 是是 否 審審核組長(zhǎng)長(zhǎng) 年 月 日 專業(yè)業(yè)人員 年 月 日本次審核要要素Q1.24.14.25677.57.6123412345612341234123458.18.2.118.2.228.2.338.2.448.38.48.5E/S4.14.24.3.114.3.224.3.334.3.444.4.114.4

20、.224.4.334.4.444.4.554.4.664.4.774.5.114.5.224.5.334.5.444.6H4.2567123123456781234123121231212312345784567891012345123412345123412312審核發(fā)現(xiàn)： 對(duì)對(duì)要素標(biāo)標(biāo)注:為Q，為S，為E 部門要素合計(jì)QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中為QMMS/為EMMS/為OHHSMSS為FFSMSS一般不不符合，為QMS/為EMS/為OHSMS為FSMS嚴(yán)重不符合不符合項(xiàng)驗(yàn)驗(yàn)證：關(guān)關(guān)閉 項(xiàng)，轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)開不符符合 項(xiàng)項(xiàng)。審核結(jié)論建議保持 待改進(jìn)進(jìn) 撤撤消 暫停對(duì)下次審審核的建建議： 多體系/證證書審核核(并/錯(cuò)期)調(diào)整建建議： 改進(jìn)建議: 組長(zhǎng)： 年 月月 日 注：代表表性指對(duì)對(duì)相應(yīng)管管理體系系績(jī)效影影響最為為顯著的的活動(dòng)，如如 QMMS領(lǐng)域域設(shè)計(jì)、生生產(chǎn)和服服務(wù)提供供、產(chǎn)品品監(jiān)視與與測(cè)量等等過程，EEMS領(lǐng)領(lǐng)域主要要指生產(chǎn)產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)營(yíng)、服務(wù)務(wù)