萊寶高科：董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度

1、深圳萊寶高科技股份有限公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理制度（第三次修訂稿）（經(jīng)2019年12月12日公司第七屆董事會第五次會議審議通過）第一章總則第一條 為加強(qiáng)對深圳萊寶高科技股份有限公司（以下簡稱“公司或本 公司”）董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)的管理，進(jìn)一步明 確管理程序，根據(jù)公司法、證券法、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員 所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則及深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和 高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引等有關(guān)法律、法規(guī)，特制 定本制度。第二條 本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守本制度，其所持本公司 股份是指登記在

2、其名下的所有本公司股份；從事融資融券交易的，還包括記載在 其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。第三條本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種 前，應(yīng)當(dāng)知悉公司法、證券法等法律、法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁 止行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)交易。第二章信息申報(bào)規(guī)定第四條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及本制 度第十六條規(guī)定的自然人、法人或者其他組織的身份及所持公司股份的數(shù)據(jù)和信 息，統(tǒng)一為以上人員辦理個(gè)人信息的網(wǎng)上申報(bào)，并定期檢查其買賣本公司股票的 披露情況。第五條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在下列時(shí)間內(nèi)委托公司向深圳 證券交易所（以下簡稱“深交所”）和中國證券

3、登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公 司（以下簡稱“登記結(jié)算公司”）申報(bào)其個(gè)人身份信息（包括但不限于姓名、職 務(wù)、身份證號、證券賬戶、離任職時(shí)間等）：（一）新任董事、監(jiān)事在股東大會（或者職工代表大會）通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；（二）新任高級管理人員在董事會通過其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；（三）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的 2個(gè)交易日內(nèi)；（四）現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)；（五）深交所要求的其他時(shí)間。以上申報(bào)數(shù)據(jù)視為公司董事、監(jiān)事和高級管理人員向深交所和登記結(jié)算公司 提交的將其所持本公司股份按相關(guān)規(guī)定予以管理的申請。第六條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

4、在委托公司申報(bào)個(gè)人信息后，登記 結(jié)算公司根據(jù)其申報(bào)數(shù)據(jù)資料，對其身份證件號碼項(xiàng)下開立的證券賬戶中已登記 的本公司股份予以鎖定。第七條 董事、監(jiān)事和高級管理人員擁有多個(gè)證券賬戶的，應(yīng)當(dāng)按照登記結(jié) 算公司的規(guī)定合并為一個(gè)賬戶，合并帳戶前，登記結(jié)算公司按相關(guān)規(guī)定對每個(gè)帳 戶分別做鎖定、解鎖等相關(guān)處理。第八條公司應(yīng)當(dāng)按照登記結(jié)算公司的要求，對公司董事、監(jiān)事和高級管理 人員股份管理相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，并及時(shí)反饋確認(rèn)結(jié)果。第九條公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證其向深交所和登記結(jié) 算公司申報(bào)數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整，同意深交所及時(shí)公布其買賣本公司 股份及其衍生品種的情況，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

5、第三章買賣本公司股票規(guī)定第十條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其配偶在買賣本公司股票及其衍 生品種前，應(yīng)當(dāng)將其買賣計(jì)劃以書面方式通知董事會秘書（書面通知格式見附件 1），董事會秘書應(yīng)當(dāng)核查公司信息披露及重大事項(xiàng)等進(jìn)展情況，如該買賣行為可 能存在不當(dāng)情形，董事會秘書應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知擬進(jìn)行買賣的董事、監(jiān)事和高級 管理人員，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第十一條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng) 當(dāng)自事實(shí)發(fā)生之日起次一個(gè)交易日內(nèi)向公司書面報(bào)告（書面報(bào)告格式見附件2）, 并由公司董事會秘書向深交所申報(bào)，及在深交所網(wǎng)站進(jìn)行公告。公告內(nèi)容包括：（一）上年末所持本公司股份數(shù)量；（二）上年末至本次變動(dòng)前

6、每次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；（三）本次變動(dòng)前持股數(shù)量；（四）本次股份變動(dòng)的日期、數(shù)量、價(jià)格；（五）變動(dòng)后的持股數(shù)量；（六）證券交易所要求披露的其他事項(xiàng)。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及董事會拒不申報(bào)或披露的，深交所在其指 定網(wǎng)站公開披露上述信息。第四章禁止買賣本公司股票期間第十二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不 得轉(zhuǎn)讓：（一）公司股票上市交易之日起1年內(nèi)；（二）董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后6個(gè)月內(nèi)；（三）董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持本公司股票并 在該期限內(nèi)；（四）董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國證監(jiān)會 立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之 后未滿六個(gè)月；（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員因違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，被證券交易 所公開譴責(zé)未滿三個(gè)月；（六）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。第十三條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員及其配偶在下列期間不得買賣公 司股票：（一）公司定期報(bào)告（年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告）公告前30日內(nèi)， 因特殊原因推遲公告日期的，自原公告日前30日起至最終公告日；（二）公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)