萊賓斯坦和X效率理論

1、在20世紀60年代，西方的經(jīng)濟學理論中“效率”一詞被西方經(jīng)濟學學者們 關(guān)注，各種經(jīng)濟理論學派對于效率的研究展開激烈的爭論。由于資源具有的稀缺 性的特征，經(jīng)濟學理論上可將效率理解為資源的優(yōu)化配置問題。效率問題的發(fā)展 由來已久，本文現(xiàn)將其進行梳理以及總結(jié)。（一）效率在古典經(jīng)濟學中的應(yīng)用從資源配置上來看，亞當斯密主張“看不見的手”理論，其理論主張市 場（“看不見的手”）在個人追逐自身利益的最大化下，公共利益由此不斷增加， 這其實就是資源效率配置的優(yōu)化過程，也即是社會資源在個人實現(xiàn)效率優(yōu)化的同 時達到其效率最佳的過程1在亞當斯密提出來“看不見的手”理論之后，19 世紀60、70年代西方經(jīng)濟學者又提出了

2、 “邊際學派”思想，該思想集成古典經(jīng) 濟學的系統(tǒng)思想。 其中最為典型的代表是W.S.Jevons、M.E.Walras以及 K.Menger，他們主要運用了 “邊際”、“均衡”等為中心的思想理論對傳統(tǒng)意義 上的效率進行進一步的研究論證。其中的邊際遞減理論是較為顯著代表的理論思 想，邊際遞減理論認為當人們的資源投入達到一定的程度的水平時，再增加單位 的投入所帶來的收益效果將會趨向遞減。所以，若市場中的要素資源自身有多種 的用途，而資源在不同的部門之間流動的阻礙（不完全競爭、信息的不對稱以及 合同的費用成本）是足夠小的，由于這個原因，市場上的投資者們會將資源從獲 利較小的部門行業(yè)從而轉(zhuǎn)向獲利較多的

3、部門行業(yè)，使得單位的資源累積量獲得增 加，因而總體配置資源的效率達到最優(yōu)。（二）效率在新古典經(jīng)濟學的應(yīng)用20世紀初期，由于人們對于市場的壟斷、公共產(chǎn)品的信息不對稱等相關(guān) 市場問題的關(guān)注不斷提高，效率在新古典主義經(jīng)濟學者們中的爭論日益興起，新 古典主義提出一個具典型的代表意義的思想概念一帕累托效率。意大利經(jīng)濟學家 帕內(nèi)托在20世紀初給特定的資源進行相關(guān)的配置，他認為如果在資源的配置過 程中，無法通過任何的改變使得整個體系中至少一人的狀況變好而同時也保持其 他人的情況變得更壞，那這種配置資源的模式就可以稱得上是最優(yōu)的。在此之后，E.Barone，J.R.Hicks 以及 P.A.Samuelson

4、 對其理論進行了豐富與發(fā)展。K.Arrow 以及G.Debreu運用了數(shù)學上的公式模型推導(dǎo)了這個模型的證明過程。帕內(nèi)托效 率使得古典經(jīng)濟學理論中人們對其“看不見的手”的相關(guān)界定更加的具體化，也 給政府干預(yù)國家經(jīng)濟提供了相關(guān)的理論支持。（三）X效率理論X效率理論由美國哈維萊賓斯坦在配置效率與X效率（1966年）中首 次提出。該理論研究的起點主要是探索有關(guān)社會福利以及市場壟斷之間的關(guān)系， 其主要的代表作有：配置效率與X效率（1966）、超經(jīng)濟的新基礎(chǔ)（1976）、 X效率通論和經(jīng)濟發(fā)展（1978）和通貨膨脹、收入分配和X效率理論（1980） 等。萊賓斯坦發(fā)現(xiàn)對于個人、企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)而言，績效是隨著努

5、力效率的變化而 不斷變化的，因此萊賓斯坦收集大量的數(shù)據(jù)來證明，其中有三種類型的數(shù)據(jù)是顯 著的：一是在很多的發(fā)達國家和發(fā)展中國家的工業(yè)制造業(yè)中，對于資本和勞動 投入不變動的前提下，通過改變經(jīng)理和運功之間的關(guān)系，或者是改變公司的激勵 機制，就可以獲得勞動生產(chǎn)率的顯著的變化。這也清楚地表明，除了傳統(tǒng)意義 上的投入因素，比如勞動的投入與資本等等，另外還有一種更大的原因在影響著 工業(yè)產(chǎn)出與其勞動的生產(chǎn)率；二是根據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)了解到，由于外部的競爭增 加因而使得配置的效率提高這種情況所獲得的效率減小，通常情況下不會超出其 百分之一產(chǎn)出的十分之一。如此小的估值的出現(xiàn)是由于假定企業(yè)在購買以及使用 投入的要素上是

6、有效率的，因而企業(yè)會依據(jù)其生產(chǎn)或成本的函數(shù)來運作。也可以 理解為：若企業(yè)組織沒有變化，從廣義上講，企業(yè)的效率所得的主要是因而價格 以及產(chǎn)量的變化而產(chǎn)生的凈邊際效應(yīng)；三是對于羅伯特蒙戴爾（robert mundell,1962）思想的回應(yīng)。羅伯特 蒙戴爾認為配置效率值很小的原因是因為 市場的力量只是對其效率造成了損失，并因此認為經(jīng)濟學界應(yīng)重新組建配置效率 收益的相關(guān)方法。萊賓斯坦從另外的方面解釋了其原因，他考慮到到可能會有一 種與配置效率不同的其他的效率因素在資源配置中影響其過程因而他在最初的 研究中沒有考慮配置效率，因為他所研究的效率類型在當時并不為經(jīng)濟學界所 知，因而稱之為X效率。哈維萊賓斯

7、指出因為個人惰性的存在，努力程度的不 同，因而最大化是個人的特例，而非最大化才是企業(yè)的一般狀況，生產(chǎn)函數(shù)取決 于企業(yè)相關(guān)的內(nèi)部環(huán)境和個人的動機，其投入量成本增加的比例和產(chǎn)出量成本增 加的比例之間有必然的聯(lián)系，而產(chǎn)品價格的提高也可能伴隨著生產(chǎn)成本的增加。X效率理論的基本假設(shè)：相關(guān)經(jīng)濟學者對于X效率的爭論主要集中在基本假設(shè)方面，X效率理論的假設(shè)總結(jié)為五點:第一，作決策的基本單位不是企業(yè)而是個人企業(yè)是多個個人組成的集體，傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論都將企業(yè)作為其決策單位， 這也就假設(shè)了企業(yè)和其個人的行為具有一致性。萊賓斯坦主張這個假設(shè)是錯誤 的，企業(yè)的目標和個人的目標不一致，集體的行為和個人的行為相關(guān)但又不同于

8、個人的行為。因而，他應(yīng)該把個人作為基本決策單位而不是企業(yè)。第二，個人并不具完全理性，而是具選擇性理性傳統(tǒng)的經(jīng)濟學理論認為人是完全具有理性的，而萊賓斯坦認為人是不具有 完全理性，在大多數(shù)情況下，人們會有選擇地進行理性行為，根據(jù)事情的程度情 況的不同，人們會有選擇的進行刑事。因而他認為個人并不是完全理性地做出決 定，而是選擇性理論地作出決定。第三，努力是不確定的量傳統(tǒng)的經(jīng)濟學中考慮生產(chǎn)中投入的勞動力，而并不考慮每個勞動力其努力 程度的大小。萊賓斯坦認為企業(yè)和個人簽訂的合同對于工作的時間進行規(guī)定，但 不能規(guī)定個人努力程度的大小。個人對努力程度是可以個人自己抉擇的結(jié)果。影 響努力的因素也有很多，比如傳

9、統(tǒng)的影響（即習慣上的努力程度）、水平的影響（即 其他人的努力程度對個人自身的影響）和垂直的影響（即上級對下級產(chǎn)生的影 響）。X斂率的關(guān)鍵就在于這種努力程度的大小。第四，個人在一定程度上都會存在著惰性惰性是人們不想改變某一種習慣和方式的結(jié)果，這與個人對于外界刺激的 反應(yīng)程度。在慣性下，人們不會考慮自身效率提高去追求更高的工作效用水平， 而改變惰性又與其成本和外界壓力有關(guān)。只有在外界的壓力達到相當大的程度 下，人們才會做出相關(guān)努力，跳出惰性區(qū)域。第五，努力熵與X低教率萊賓斯坦借用熵概念來表示個人和企業(yè)目標不一致的程度。這也就意味 著，個人追逐的是自身利益的最大化，并不會將企業(yè)的利益放在首位，個人之

10、間 的努力程度也是分散的，個人的行為和企業(yè)的目標很難達成完全的一致性，人們 就會變得更加懶惰，而企業(yè)的成本將會大大提高，個人努力越來越偏離企業(yè)的目 標，這最終導(dǎo)致了X的低效率。參考文獻:Adams, R, A. Berger, and R.Sickles, “Semiparametric Approaches to Stochastic Panel Frontiers with Applications in the Banking Industry” ,Working paper, Rice university, U.S.A, September 1995.W. Arous,H. Tounsi,S. Djemel,A. Ghorbel,G. Delahay. Selective catalytic reduction of nitric oxide with ammonia on copper (II) ion-exchanged offretiteJ. Catalysis Communications,2005,6(4).Jam