2023-2023年度“優(yōu)秀證券營業(yè)部”評選標(biāo)準(zhǔn)及評分表

1、附件1：2023-2023年度“優(yōu)秀證券營業(yè)部評選標(biāo)準(zhǔn)及評分表參評單位加蓋公章： 填表日期： 年 月 日評比工程評 比 指 標(biāo)評 分 標(biāo) 準(zhǔn)自評分評議分業(yè)務(wù)合規(guī)(150)1、合規(guī)監(jiān)管(80) 評選年度內(nèi)未因違規(guī)經(jīng)營被監(jiān)管部門采取任何監(jiān)管措施的，本項得80分； 被責(zé)令改正，且整改到位的，本項扣40分；整改不到位的，本項不得分； 拒不整改、或被監(jiān)管談話、或被出具警示函等情況的，取消評選資格。2、客戶賬戶管理(10) 客戶的資金賬戶、證券賬戶在營業(yè)部現(xiàn)場開立(5)； 充分了解客戶情況，對相關(guān)信息進(jìn)行審查，開戶流程符合監(jiān)管部門要求(5)。3、客戶資料管理(10)保證客戶資料平安、完整、保密。為每個客戶

2、單獨(dú)建立紙質(zhì)或電子檔案?？蛻魴n案所包含信息完整，符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。4、客戶回訪(10)對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%，客戶回訪留痕保存。5、人員管理(20) 從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員符合證監(jiān)會相關(guān)要求(5)； 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，建立制衡機(jī)制(5)； 以提供網(wǎng)上查詢、公示等方式，可查詢到業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和營銷人員的姓名、執(zhí)業(yè)證書編號等信息(5)； 將行為合規(guī)性、效勞適當(dāng)性和客戶投訴等情況納入對業(yè)務(wù)人員的考核范圍(5)。6、平安管理(20)交易平安監(jiān)控制度(4)；客戶證件、賬戶、密

3、碼保護(hù)提示(4)；場所平安保障機(jī)制(4)；建立重大突發(fā)事件的應(yīng)急機(jī)制并有演練記錄(8)。誠信自律(300)7、履行會員義務(wù)(140)會費(fèi)和投資者教育專項經(jīng)費(fèi)的繳納(60)，由協(xié)會秘書處依據(jù)實(shí)際情況酌情評分(會費(fèi)按協(xié)會章程規(guī)定每年于4月30日前繳納的,得60分，“不按時但在當(dāng)年6月30日前繳納的，得45分，在當(dāng)年12月31日前繳納的，得35分，會費(fèi)拖延至次年繳納的不得分，拒不繳納的取消評選資格)；統(tǒng)計報表的報送(60)：及時性10、標(biāo)準(zhǔn)性10、準(zhǔn)確性30、完整性10詳見附件6?統(tǒng)計報表評分標(biāo)準(zhǔn)?；日常工作反應(yīng)(20)：是否及時無過失，反應(yīng)工作不及時或出現(xiàn)過失的，發(fā)現(xiàn)一次扣3分。8、投訴(50)無

4、投訴記錄的得總分值。每被投訴一次并經(jīng)查實(shí)扣20分；惡意投訴、假冒客戶名義投訴，經(jīng)查實(shí)一次扣投訴方30分。情節(jié)惡劣的取消評選資格。9、遵守行業(yè)自律規(guī)那么(110) 考量是否存在惡性競爭行為(40)：傭金率高于當(dāng)?shù)仄骄降模?0分，低于當(dāng)?shù)仄骄鶄蚪鹚降模?0分；2023年末傭金水平較2023年有提升的，在前述計分根底上加15分； 營銷行為及宣傳(50)：從業(yè)人員的營銷行為及所發(fā)布信息不符合自律要求，有不當(dāng)宣傳記錄的扣20分，發(fā)現(xiàn)有以零傭金、年費(fèi)制等為宣傳內(nèi)容的，本大項不得分；營銷人員有到其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所從事營銷，或替客戶辦理撤指行為記錄的，扣30分，造成惡劣影響的，本大項不得分；

5、 對營銷人員進(jìn)行行為標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)(20)：標(biāo)準(zhǔn)營銷人員的執(zhí)業(yè)行為，要求營銷人員嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)那么等。無培訓(xùn)記錄扣20分。投資者教育(200)10、組織制度(10)(詳見附件3?2023-2023年 “投資者教育先進(jìn)單位評選標(biāo)準(zhǔn)?)11、宣傳教育(50)12、投資者園地(40)13、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)(60)14、投訴機(jī)制(10)15、工作反應(yīng)(30)企業(yè)形象(150)16、員工隊伍形象(10)員工著裝整齊，佩帶胸牌，舉止和用語文明，精神面貌健康向上(10)。17、環(huán)境衛(wèi)生形象(10)營業(yè)環(huán)境整潔明亮，過道通暢，符合消防平安要求，無衛(wèi)生死角(10)。18、業(yè)務(wù)形象 (35) ?證券經(jīng)

6、營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證?放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(5)； 辦理撤指、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)符合監(jiān)管部門和自律組織的相關(guān)要求，按規(guī)定及時辦理，不人為限制、拖延，客戶挽留工作態(tài)度溫和、方法細(xì)致(10)； 效勞設(shè)施有效投入，計算機(jī)系統(tǒng)滿足客戶交易、查詢需求，未發(fā)生因信息系統(tǒng)重大故障損害客戶利益的情況(10)； 明確客戶投訴的途徑，在營業(yè)場所顯著位置公示客戶投訴 、 、電子信箱、并指定專人負(fù)責(zé)。應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，并留痕保存(10)。 19、社會形象(25) 積極參加捐資助學(xué)、抗震救災(zāi)等社會公益活動(13)； 積極參加協(xié)會組織的文體活動(12)，有參與的得8分；取得名次或受到表彰得12分。20、客戶滿意度(60)21、特色效勞(10)經(jīng)營業(yè)績(200)22、利潤總額(65)各評比指標(biāo)排名第1名得相應(yīng)指標(biāo)項的總分值，第2-3名得相應(yīng)指標(biāo)項的98%，第4-5名得95%，第6-10名得90%，第11-15名得85%，第16-20名得80%；其余，評比指標(biāo)超過轄區(qū)營業(yè)部平均水平的得70%，低于平均水平的得50%。不盈利的第22項評比指