人力資源部自查報(bào)告

1、第 人力資源部自查報(bào)告人力資源部自查報(bào)告1 為加強(qiáng)案防工作，客觀評(píng)價(jià)我行整體案防工作情況和成效，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法，細(xì)化評(píng)估措施，制定案防工作評(píng)估方案，并嚴(yán)格組織實(shí)施，現(xiàn)將評(píng)估情況報(bào)告如下： 一、自我評(píng)估開展情況為確保評(píng)估工作的有序開展，本行成立以董事長為組長，班子其他成員為副組長，各部門總經(jīng)理為成員的案件防控評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，分管行長兼任辦公室主任。辦公室設(shè)在合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)制定案防工作評(píng)估方案，牽頭組織20_年度案防工作自我評(píng)估，要求各部門、各支行認(rèn)真組織學(xué)習(xí)文件精神，明確職責(zé)分工，規(guī)范評(píng)估流程，相互保持溝通。指導(dǎo)各評(píng)估小組運(yùn)用指標(biāo)分析、定性與定量相結(jié)

2、合分析、定期檢查與本次評(píng)估相結(jié)合等方法，對(duì)案件防控管理情況進(jìn)行評(píng)估。 為確保評(píng)估質(zhì)量，按照部門職責(zé)對(duì)評(píng)估內(nèi)容進(jìn)行劃分：董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)評(píng)估董事會(huì)履職情況以及董事會(huì)對(duì)案防工作的推動(dòng)、落實(shí)情況；內(nèi)部審計(jì)部負(fù)責(zé)評(píng)估監(jiān)事會(huì)履職情況、專項(xiàng)檢查開展情況、經(jīng)由內(nèi)外審計(jì)部門上年度案防監(jiān)管評(píng)價(jià)中已發(fā)現(xiàn)問題以及監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的問題暴露情況和監(jiān)督檢查工作質(zhì)效及問責(zé)；合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)評(píng)估本部門履職情況、業(yè)務(wù)部門發(fā)起制定的業(yè)務(wù)制度和操作細(xì)則完備性、制度建設(shè)的全流程管理、部門間各層級(jí)間工作溝通協(xié)調(diào)機(jī)制、完善案件防控工作保障體系、合規(guī)審查監(jiān)督與檢查質(zhì)效、已發(fā)現(xiàn)問題的整改質(zhì)效；電子銀行部負(fù)責(zé)評(píng)估信息系統(tǒng)建設(shè)；授信評(píng)審部負(fù)責(zé)評(píng)

3、估授權(quán)授信、崗位分離剛性約束；監(jiān)察保衛(wèi)部負(fù)責(zé)評(píng)估高管層履職情況、案防制度體系建設(shè)、案防管理人員配備、引導(dǎo)員工培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守、強(qiáng)化員工職業(yè)規(guī)范約束、信息報(bào)送系統(tǒng)、案防統(tǒng)計(jì)制度質(zhì)效、案件堵截質(zhì)效、案件查處質(zhì)效、網(wǎng)點(diǎn)平均案件率、每億元資產(chǎn)涉案風(fēng)險(xiǎn)率、案防工作開展情況檢查、責(zé)任追究機(jī)制有效性、案件暴露問題整改、案件責(zé)任人處理。本行案防工作自我評(píng)估對(duì)評(píng)估指標(biāo)內(nèi)容做到了全覆蓋，各部門評(píng)估資料涉及的紙質(zhì)或電子檔案資料報(bào)備合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部存檔。二、自我評(píng)估得分情況經(jīng)過認(rèn)真學(xué)習(xí)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法，對(duì)照案防工作評(píng)估指標(biāo)體系及指標(biāo)評(píng)價(jià)說明，本著實(shí)事求是的原則，認(rèn)真細(xì)致的開展自我評(píng)估，如實(shí)揭

4、示存在問題，經(jīng)評(píng)估測算：案防工作組織得9.5分，制度及質(zhì)量控制得15分，案防工作執(zhí)行得42分，監(jiān)督與檢查得12分，考核與問責(zé)得13分，合計(jì)得分91.5分，自我評(píng)估結(jié)果為“綠牌”。三、案防工作自我評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題經(jīng)過評(píng)估，發(fā)現(xiàn)存在以下幾個(gè)方面問題：1.董事會(huì)下未設(shè)合規(guī)委員會(huì)，且未明確相關(guān)專門委員會(huì)承擔(dān)案防工作的推動(dòng)、落實(shí)；2.20_年度監(jiān)察保衛(wèi)部門為案防工作的牽頭部門，分管領(lǐng)導(dǎo)為監(jiān)事長，未將負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作的部門定為案防工作的牽頭部門，未制定具體的案防管理政策；3.案防管理人員專業(yè)技能培訓(xùn)力度不足，有待進(jìn)一步加強(qiáng)；4.針對(duì)一線員工的案防合規(guī)培訓(xùn)率為55%，一線員工培訓(xùn)率不高；5.上一年度各類內(nèi)外部

5、檢查已發(fā)現(xiàn)問題個(gè)別歷史遺留問題仍然存在，未能及時(shí)整改，部分風(fēng)險(xiǎn)隱患重復(fù)發(fā)生。四、整改措施1.按照銀監(jiān)會(huì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法要求，建立健全案防組織體系，強(qiáng)化落實(shí)案防責(zé)任；2.制定案防管理辦法，進(jìn)一步完善制度體系，為案件防控工作奠定基礎(chǔ)，做到有據(jù)可依；3.進(jìn)一步加大案防管理培訓(xùn)力度，制定全員培訓(xùn)計(jì)劃，采取“請(qǐng)進(jìn)來和派出去”的方法，提高一線員工案防合規(guī)培訓(xùn)率和中層以上干部領(lǐng)導(dǎo)水平，確保基層一線員工培訓(xùn)率達(dá)到70%以上，力爭全年每人培訓(xùn)一次以上；4.進(jìn)一步加大內(nèi)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改力度，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題采取“二建五落實(shí)制度”，即建立問題臺(tái)賬，建立銷號(hào)制度，逐個(gè)問題落實(shí)整改責(zé)任人，落實(shí)整改時(shí)

6、間，落實(shí)整改進(jìn)度，落實(shí)整改措施，落實(shí)處罰問責(zé)部門，提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力，徹底解決少數(shù)問題屢查屢犯現(xiàn)象。五、下一步工作計(jì)劃1.健全案防組織體系，強(qiáng)化落實(shí)案防責(zé)任。通過制定安徽舒城農(nóng)村合作銀行案防工作管理辦法，明確董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)委員會(huì)承擔(dān)案防工作職責(zé)，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)組織指導(dǎo)全行案防工作，明確規(guī)定各層級(jí)案件防控職責(zé)。2.深化案件防控教育，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)銀監(jiān)部門最新文件精神，加強(qiáng)案防教育，進(jìn)一步強(qiáng)化全員案件防控意識(shí)。3.落實(shí)案件防控措施，進(jìn)一步提高案件防控成效。一是加大科技手段應(yīng)用，拓展遠(yuǎn)程監(jiān)控的功能，除監(jiān)控重點(diǎn)部位的安全、文明服務(wù)之外，創(chuàng)造條件增加對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)合規(guī)性的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常和違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的

7、行為，充分發(fā)揮遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控的綜合效能；二是加大安保工作力度，加大安防設(shè)施的建設(shè)和改造，加大安保檢查力度，實(shí)現(xiàn)“以查促防、查漏補(bǔ)缺”；三是認(rèn)真落實(shí)干部交流、崗位輪換、親屬回避和強(qiáng)制休假等“四項(xiàng)”制度，加強(qiáng)員工行為排查，筑牢案件防范屏障。4.切實(shí)開展檢查排查，嚴(yán)格進(jìn)行責(zé)任追究。按季開展案件風(fēng)險(xiǎn)隱患滾動(dòng)排查，制定排查方案，落實(shí)排查責(zé)任，確保排查效果。對(duì)排查發(fā)現(xiàn)的問題，建立整改臺(tái)賬，建立問題銷號(hào)制度，落實(shí)問題整改責(zé)任人，對(duì)違規(guī)行為責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)格問責(zé)，同時(shí)登記違規(guī)積分臺(tái)賬，提高員工合規(guī)意識(shí)，提高制度執(zhí)行力。5.建立案件信息統(tǒng)一管理機(jī)制，由案件防控牽頭部門及時(shí)匯總各項(xiàng)業(yè)務(wù)條線檢查結(jié)果、內(nèi)部審計(jì)結(jié)論、外部監(jiān)

8、管檢查意見書和外部審計(jì)結(jié)論，深度分析各種違規(guī)問題成因，制定糾正預(yù)防措施，避免同類同質(zhì)事件再次發(fā)生。按季召開案件防控專項(xiàng)工作會(huì)議，報(bào)告、分析和部署案件防控工作，促進(jìn)案防管理的自我完善。人力資源部自查報(bào)告2 一、整體評(píng)價(jià) （一）整體狀況和評(píng)級(jí)結(jié)果概述2009年度，我部按照總分行有關(guān)內(nèi)部控制的要求，從人力資源、企業(yè)文化、信息溝通與反饋等各環(huán)節(jié)入手，積極加強(qiáng)人力專業(yè)內(nèi)控建設(shè)，內(nèi)控建設(shè)得到有效加強(qiáng)，內(nèi)控自我評(píng)價(jià)為滿意級(jí)。（二）2009年度內(nèi)部控制改進(jìn)情況2009年，我部在全力做好服務(wù)中心工作的基礎(chǔ)上更加重視內(nèi)控建設(shè)，定期組織部門員工認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，并嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度來開展員工招聘、培訓(xùn)、考核、

9、獎(jiǎng)勵(lì)、處罰、晉升等專業(yè)工作，各項(xiàng)專業(yè)工作的規(guī)范化水平較往年有了明顯提高。與2008年相比，我部內(nèi)控改進(jìn)情況比較明顯，主要表現(xiàn)在我部主要負(fù)責(zé)的“4率”操作性指標(biāo)均比上一年度有所上升。其中人員持證上崗率得分上升到100分，關(guān)鍵崗位輪崗和強(qiáng)制休假率上升到100分，人員流動(dòng)率上升到94分，當(dāng)期整改率達(dá)到96分。（三）存在的不足2009年，在我部內(nèi)控建設(shè)取得一定成績的同時(shí)，也存在一定的不足，主要表現(xiàn)在：1、“4率”操作性指標(biāo)雖有所上升，但仍與總行的標(biāo)準(zhǔn)分有差距，尚有進(jìn)一步改進(jìn)的空間。2、對(duì)本專業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)、把握水平仍有待于進(jìn)一步提高。二、具體評(píng)價(jià)（一）內(nèi)部控制環(huán)境自我評(píng)價(jià)1、人員、機(jī)構(gòu)設(shè)臵與變化

10、情況截至2009年11月末，我分行共有內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)37個(gè)，其中管理部室13個(gè)、經(jīng)營單位24個(gè)（含票據(jù)中心、支行、營銷部、市場部）。截止2009年11月30日，分行共有人員468人，其中：在冊(cè)行員（編制內(nèi)）388人（按照有關(guān)規(guī)定未將借調(diào)總行4人納入統(tǒng)計(jì)），臨時(shí)用工30人（業(yè)務(wù)崗位27人，返聘3人），勞務(wù)派遣用工51人；6、7級(jí)行員48人，8、9級(jí)行員87人。在冊(cè)行員和臨時(shí)用工中，管理人員（含行領(lǐng)導(dǎo)）123人，占比29%；會(huì)計(jì)人員119人，占比28%；營銷人員（包括客戶經(jīng)理和經(jīng)營單位班子成員）175人，占比42%?？蛻艚?jīng)理共111人，客戶經(jīng)理數(shù)量比去年同期凈增長3人，增幅3%。2、考核激勵(lì)機(jī)制目前仍執(zhí)

11、行2008年度綜合經(jīng)營管理考核辦法。經(jīng)營機(jī)構(gòu)依據(jù)綜合計(jì)劃指標(biāo)完成情況進(jìn)行量化評(píng)價(jià)；管理部門依據(jù)職能量化指標(biāo)及履職盡責(zé)完成情況進(jìn)行量化與定性綜合評(píng)價(jià)。經(jīng)營類個(gè)人考核量化業(yè)績；管理類個(gè)人考核以掛鉤量化指標(biāo)為主，業(yè)績?yōu)檩o；會(huì)計(jì)類個(gè)人考核以業(yè)務(wù)量為主，業(yè)績?yōu)檩o。干部考核評(píng)價(jià)以績效考核結(jié)果為主，民主測評(píng)為輔。在評(píng)價(jià)個(gè)人綜合績效時(shí)，既考慮個(gè)人的業(yè)績情況，又適度考慮所在部門的計(jì)劃完成情況?？己藞?jiān)持公開、公平、公正和能進(jìn)能出、能上能下，實(shí)行有獎(jiǎng)有罰、末位淘汰，充分調(diào)動(dòng)員工積極性和主動(dòng)性。3、關(guān)鍵崗位人員輪崗情況，離任、離崗、強(qiáng)制休假制度執(zhí)行情況_年內(nèi)關(guān)鍵崗位輪崗14人。向稽核部門提出離任、離崗稽核的有15人次

12、，34離職，其中：客戶經(jīng)理20人，柜員4人，其他10人。強(qiáng)制休假共50人，其中：高管人員8人，會(huì)計(jì)人員22人，其他崗位20人。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估評(píng)價(jià)我部堅(jiān)持對(duì)干部人才、薪酬人事、人力資源系統(tǒng)管理以及教育培訓(xùn)方面的各項(xiàng)工作進(jìn)行定期或不定期的梳理，查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。特別是對(duì)關(guān)鍵崗位輪崗、強(qiáng)制休假、離任稽核、行員回避、績效考核、持證上崗等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患經(jīng)常檢查，對(duì)于已經(jīng)出現(xiàn)的差錯(cuò)堅(jiān)持執(zhí)行防范差錯(cuò)重犯機(jī)制。（三）內(nèi)部控制措施1、強(qiáng)化績效考核和結(jié)果運(yùn)用?？冃Э己肆Χ燃哟?、結(jié)果運(yùn)用增強(qiáng)。人力部與相關(guān)專業(yè)管理部門共同研究，在綜合考核辦法基礎(chǔ)上出臺(tái)了一系列考核強(qiáng)化措施，包括設(shè)臵客戶經(jīng)理國際業(yè)務(wù)量上崗起點(diǎn)、經(jīng)營

13、單位完成存款計(jì)劃最低比例等，考核力度比歷年明顯增強(qiáng)?？己私Y(jié)果運(yùn)用及時(shí)有效，2個(gè)營銷部門因考核不合格年內(nèi)被撤并，2名營銷部門干部被降職，7名客戶經(jīng)理被退出。2、加強(qiáng)行員隊(duì)伍管理，保證分行安全穩(wěn)健運(yùn)行。一是強(qiáng)化勞動(dòng)合同管理。為貫徹實(shí)施2008年1月1日起實(shí)施的新勞動(dòng)合同法，按照總行統(tǒng)一部署，年初與全體行員換簽了新版本的勞動(dòng)合同，與規(guī)定崗位員工簽訂了保密協(xié)議。二是嚴(yán)格員工持證上崗，鼓勵(lì)員工參加從業(yè)資格考試。年內(nèi)組織員工參加總行持證上崗考試4次，共757人次參加考試。繼續(xù)組織員工參加理財(cái)師資格認(rèn)證考試，18人取得了CFP、AFP資格證書。繼續(xù)鼓勵(lì)員工參加銀行業(yè)從業(yè)人員資格考試，截至11月底已有24人次

14、考試合格。三是加強(qiáng)行員強(qiáng)制休假和輪崗制度。制定了年度行員強(qiáng)制休假及輪崗計(jì)劃，全年強(qiáng)制休假53人次、輪崗15人次。四是嚴(yán)格因私出國（境）管理。年內(nèi)累計(jì)受理因私出國（境）手續(xù)30人次。對(duì)備案人員因私出國（境）嚴(yán)格掌控，特別是對(duì)負(fù)有不良資產(chǎn)責(zé)任的離行人員從嚴(yán)控制。3、抓好人力資源管理專業(yè)工作。一是加強(qiáng)行員培訓(xùn)統(tǒng)一規(guī)劃。全年共組織各類培訓(xùn)118次，參加培訓(xùn)行員4429人次，全年培訓(xùn)時(shí)間332小時(shí)。除了制定、實(shí)施年度專業(yè)培訓(xùn)計(jì)劃外，今年重點(diǎn)加強(qiáng)了新入行人員培訓(xùn)和各層次行員教育培訓(xùn)的規(guī)劃。上半年共組織了2期應(yīng)屆畢業(yè)生入行前培訓(xùn)，培訓(xùn)效果明顯，這批學(xué)生提前參加總行于2008年4月組織的持證上崗考試并全部合格

15、，為入行后盡快進(jìn)入崗位角色打下了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。今年分行與中國人才研究會(huì)金融人才專業(yè)委員會(huì)（中金會(huì)）合作開辦了五期中高級(jí)管理人才及行員教育培訓(xùn)班，邀請(qǐng)行外專家講課，培訓(xùn)內(nèi)容涉及宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)與熱點(diǎn)行員分析、商業(yè)銀行營銷實(shí)戰(zhàn)案例講解、奧運(yùn)禮儀、商業(yè)銀行融資供應(yīng)鏈及財(cái)富管理等，期期精彩、實(shí)效，參訓(xùn)行員反響熱烈。二是抓好人力資源系統(tǒng)維護(hù)和管理工作。及時(shí)進(jìn)行行員管理的補(bǔ)充信息維護(hù)、數(shù)據(jù)健康性檢查等工作，使系統(tǒng)資料進(jìn)一步準(zhǔn)確和完善，并積極配合總行人力資源項(xiàng)目組完成了各項(xiàng)業(yè)務(wù)需求調(diào)研。三是提高處理突發(fā)事件的能力。按照總行有關(guān)要求，今年初分行對(duì)23名經(jīng)警實(shí)施轉(zhuǎn)制。分行本著創(chuàng)建和諧社會(huì)、和諧銀行的精神，在最大限度保護(hù)

16、銀行自身利益、充分理解經(jīng)警自身要求的原則下，依法、合規(guī)地處理此事，并最終經(jīng)仲裁機(jī)關(guān)調(diào)解達(dá)成和解，未將事態(tài)進(jìn)一步擴(kuò)大，對(duì)分行也沒有造成負(fù)面影響。至3月底，全體經(jīng)警與分行解除了勞動(dòng)合同。4、提高服務(wù)意識(shí)和執(zhí)行力。2009年人力資源工作樹立“行員即客戶”的思想，致力于搞好對(duì)各部門和全體員工的服務(wù)，特別是加強(qiáng)對(duì)經(jīng)營單位的服務(wù)工作，落實(shí)責(zé)任，分工到人。（四）信息交流與反饋我部部門、崗位、上下級(jí)之間報(bào)告關(guān)系、報(bào)告路線清晰、明確；向總行對(duì)口管理部門請(qǐng)示匯報(bào)工作及時(shí)、規(guī)范、有效。（五）監(jiān)督評(píng)價(jià)與糾正2009年人力資源專業(yè)接受的內(nèi)外部檢查有：1、總行人力資源管理專業(yè)“增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)、防范案件風(fēng)險(xiǎn)”。2、廣東銀監(jiān)局

17、開展的案件防控“百日大清查”。3、人力資源專業(yè)2008年前三季度非現(xiàn)場檢查。在自查中，對(duì)檢查出現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改，并采取以下改進(jìn)措施：1、在嚴(yán)格控制人員編制的基礎(chǔ)上，適當(dāng)為重要及關(guān)鍵崗位補(bǔ)充人員，實(shí)現(xiàn)A、B角互換與接替。2、嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制休假及強(qiáng)制休假稽核制度，并制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則，做到年初有計(jì)劃、年中有檢查、年末有整改。3、加強(qiáng)各專業(yè)人員的培訓(xùn)力度，從整體上提高各專業(yè)崗位人員素質(zhì)，積極培養(yǎng)復(fù)合型人才，進(jìn)一步促進(jìn)崗位交流和崗位輪換。人力資源部自查報(bào)告3 在公司精細(xì)化管理動(dòng)員大會(huì)召開之后，人力資源部根據(jù)公司20_年度精細(xì)化管理實(shí)施方案，組織了部門人員認(rèn)真學(xué)習(xí)文件精神，并進(jìn)行了專門布置，要求部門每個(gè)成

18、員認(rèn)真對(duì)照自己的崗位職責(zé)和工作實(shí)際進(jìn)行自查?，F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下： 一、認(rèn)真學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)精細(xì)化實(shí)施方案要求：以“準(zhǔn)”“全”“嚴(yán)”“精”“細(xì)”作為精細(xì)化管理基礎(chǔ)；以“一準(zhǔn)”“三全”“五嚴(yán)”“七精”“九細(xì)”及五勤工作方法為具體方法；進(jìn)一步完善“三人一體”隱患排查循環(huán)式管理模式來落實(shí)到管理工作的每個(gè)環(huán)節(jié)，不斷提高公司整體管理水平和核心競爭力，有效促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，最終實(shí)現(xiàn)思想、現(xiàn)場、結(jié)果的“三轉(zhuǎn)變”和經(jīng)濟(jì)效益和管理效率的“雙提升”。大家認(rèn)為，作為我們每一名員工都應(yīng)積極投入到精細(xì)化管理工作中去，立足崗位，從我做起，從現(xiàn)在做起，從每一件事做起。大家還認(rèn)為，落實(shí)精細(xì)化管理是進(jìn)一步提升我公司現(xiàn)場管理綜

19、合水平的在重要手段，也是我公司爭創(chuàng)20_年集團(tuán)先進(jìn)基地的可靠保障。二、對(duì)照自身，查找不足認(rèn)識(shí)是人的精神支柱，精神又是動(dòng)力的源泉。通過學(xué)習(xí)，大家提高了認(rèn)識(shí)，2月份人力資源部形成了一個(gè)自查自糾的良好氛圍，每一個(gè)人都在重溫自己的崗位職責(zé)，每一個(gè)人都在檢查自己的工作，每一個(gè)人都在思考自己的實(shí)際工作與崗位職責(zé)的差距。在查找問題查找薄弱環(huán)節(jié)過程中，我們認(rèn)識(shí)到部門還存在著崗位職責(zé)不明確、不好操作的實(shí)際問題。為此，我們對(duì)人力資源部工作手冊(cè)崗位職責(zé)重新進(jìn)行梳理和完善，以促進(jìn)部門精細(xì)化管理工作有序進(jìn)行。三、健全部門工作的規(guī)章制度精細(xì)化管理要講究科學(xué)性、規(guī)范性，其目的是為了提高工作效率。就人力資源管理來說，精細(xì)化管

20、理就是要把人力資源部的人員招聘、績效考核、培訓(xùn)制度、薪酬管理等工作落到實(shí)處。因此，人力資源部以規(guī)范精細(xì)化管理為抓手，以規(guī)范部門各項(xiàng)工作為指南，按照部門的業(yè)務(wù)及工作流程認(rèn)真實(shí)施，扎實(shí)推進(jìn)，通過精細(xì)化管理，努力把公司人力資源管理的基礎(chǔ)工作提高到一個(gè)新的水平。抓好精細(xì)化管理，對(duì)不同的部門、不同的專業(yè)其精細(xì)化程度都應(yīng)有特定的要求和標(biāo)準(zhǔn)。通過對(duì)照檢查，人力資源部有針對(duì)性地建立和修訂一些相關(guān)的內(nèi)部管理制度，讓各項(xiàng)工作都有制度約束，都有章可循。人力資源部自查報(bào)告4 第一章前言 公司的商業(yè)秘密是公司保持競爭優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)，人力資源工作是公司發(fā)展的重要保證，人力資源工作關(guān)系著公司全體員工的根本利益與隱私。因此，為了

21、維護(hù)公司和個(gè)人的利益，保持公司在競爭中的優(yōu)勢(shì)，維護(hù)公司內(nèi)部的和諧穩(wěn)定，根據(jù)國家法律及公司有關(guān)規(guī)定制定本細(xì)則。第二章范圍（一）本辦法適用于公司全體職工的薪資、檔案、任免、制度等操作管理過程。（二）本辦法適用于監(jiān)督公司全體職工的薪資、檔案、任免、制度等保密行為。（三）本辦法適用于人力資源工作信息泄密行為的處理、處罰依據(jù)。第三章權(quán)責(zé)薪酬福利管理辦法制定監(jiān)督人事檔案、任免管理辦法制定監(jiān)督制度、流程管理辦法制定監(jiān)督第四章具體管理內(nèi)容（一）薪酬福利保密管理辦法1、公司薪酬人員編制所其負(fù)責(zé)員工的薪酬發(fā)放表，其他人員一律不得詢問與自己薪酬無關(guān)的情況；負(fù)責(zé)制作薪酬表的人員在制作薪酬時(shí)，其他人無關(guān)員不得在現(xiàn)場逗留

22、。2、公司每位職工都必須嚴(yán)格保守公司的薪酬制度，嚴(yán)格執(zhí)行保密細(xì)則，切實(shí)做到：禁止在公共場所和親屬、親友面前討論工資、福利、保險(xiǎn)等制度；不在不利于保密的地方存放有關(guān)薪酬福利的機(jī)密文件、保密本、資料；不攜帶薪酬福利機(jī)密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場所；不傳抄、傳播小道消息。3、屬保密性的薪酬福利資料、從文稿的草擬、審核、印刷、傳閱都要把好保密關(guān)，并按照有關(guān)密級(jí)工作程序確定密級(jí)、印發(fā)范圍和印發(fā)份數(shù)，底稿及打印樣張要及時(shí)歸檔或銷毀，不得隨意丟放或散失。4、薪酬絕密文件一律不得復(fù)印。機(jī)密、秘密級(jí)文件一般不得復(fù)印，特殊情況需要復(fù)印的，必須請(qǐng)示部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。復(fù)印密級(jí)文件要嚴(yán)格控制份數(shù)，對(duì)復(fù)印件要認(rèn)

23、真作好簽收手續(xù)，復(fù)印件應(yīng)按照同等秘密文件管理，用完后要及時(shí)收回銷毀。5、凡屬涉及公司機(jī)密的薪酬資料、數(shù)據(jù)、圖表等一律不得使用普通傳真機(jī)傳送。6、凡涉及公司機(jī)密的資料、數(shù)據(jù)、圖表等必須加密保存或傳送，做到涉密信息不上網(wǎng)，上網(wǎng)信息不涉密。7、文件傳閱應(yīng)及時(shí)，嚴(yán)格簽收制度。送公司領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門的薪酬文件，實(shí)行專人專送。接文件的.公司領(lǐng)導(dǎo)和部門應(yīng)妥善保管薪酬文件，不得隨意丟放。審閱后應(yīng)直接退還文件管理部門，嚴(yán)禁積壓和橫向傳閱。8、各部門涉及薪酬的秘密文件和資料要設(shè)專人負(fù)責(zé)，妥善保管，嚴(yán)格登記、簽收、歸檔，并采取相應(yīng)的保密措施。9、銷毀薪酬機(jī)密文件，要經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，且應(yīng)徹底銷毀。處理大量內(nèi)部資料要建立

24、銷毀登記，并在登記表上簽字。嚴(yán)禁將內(nèi)部文件、書刊、資料等當(dāng)作廢紙出售。10、公司經(jīng)理辦公會(huì)、職工代表大會(huì)等重要會(huì)議，屬薪酬福利保密的問題，出席人員必須嚴(yán)格遵守保密規(guī)定和會(huì)議紀(jì)律。11、外單位來公司收集有關(guān)薪酬、福利、保險(xiǎn)等資料時(shí)，必須經(jīng)人力資源部門領(lǐng)導(dǎo)審核，批準(zhǔn)后方可提供，并提出保密提醒。（二）人事檔案、任免管理辦法1、人力資源部及相關(guān)工作人員，必須遵守保密制度，履行保密手續(xù)，嚴(yán)格遵守保密法的相關(guān)規(guī)定，確保檔案的安全。2、查閱檔案必須經(jīng)檔案管理人員提供。其他任何人不得直接動(dòng)用。嚴(yán)禁涂改、圈劃、抽取、撤換檔案。查閱者不得泄露或擅自向外公布檔案內(nèi)容；3、借閱檔案必須嚴(yán)格按照規(guī)定辦理借閱手續(xù)，任何個(gè)

25、人不得擅自查閱或借用本人及親屬（包括父母、配偶、子女及兄弟姐妹等）的檔案；4、未經(jīng)許可不得向任何人、任何單位，泄露、調(diào)閱、復(fù)制公司內(nèi)部人員在職、離職人員的資料信息。5、外單位查閱檔案，需持所在單位介紹信并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。若需復(fù)印檔案，由檔案管理員嚴(yán)格按照審批手續(xù)提供，任何單位和個(gè)人一律無權(quán)外供。6、除本部門人員，不得隨意進(jìn)出檔案室。7、本公司人員不得泄露中高層管理人員、技術(shù)崗位、關(guān)鍵性人才等在職編制的情況。8、有關(guān)人員不得隨意傳閱招聘和儲(chǔ)備人員的個(gè)人材料和有關(guān)信息。9、中高層管理人員、關(guān)鍵性崗位提出辭職或公司未公布辭退的信息不得對(duì)外公布。10、對(duì)公司人員的任免、調(diào)動(dòng)，正式文件未下發(fā)前，任何人不

26、得向外泄露和傳播。11、未頒布的人事政策和重要人事舉措，如裁員等文件有關(guān)內(nèi)容不得私下議論對(duì)外傳播。（三）制度、流程管理辦法1、集團(tuán)公司規(guī)章制度管理實(shí)行統(tǒng)一歸口、分級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)的管理模式。2、集團(tuán)公司規(guī)章制度由人力資源部統(tǒng)一管理，并編號(hào)、匯編成冊(cè)。3、集團(tuán)各專業(yè)公司，分公司、子公司，集團(tuán)各部門所制定及修訂的規(guī)章制度，由其分管領(lǐng)導(dǎo)審定后提交人力資源部進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)，并編進(jìn)集團(tuán)公司制度匯編。4、集團(tuán)公司規(guī)章制度不準(zhǔn)私自翻印、復(fù)印和外傳。因工作需要翻印、復(fù)制、借閱，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定經(jīng)人力資源部負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后辦理。5、調(diào)職、離職時(shí)，必須將自己經(jīng)管的規(guī)章制度進(jìn)行交接，不允許私自帶離公司。第五章考核與違紀(jì)處理（

27、一）公司員工發(fā)現(xiàn)公司秘密可能泄露的，應(yīng)當(dāng)立即向單位、部門負(fù)責(zé)人報(bào)告，并采取預(yù)防措施。（二）公司將不定期對(duì)公司的人力資源保密工作進(jìn)行檢查，對(duì)違反保密制度，造成失密泄密的，視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育或紀(jì)律處分。（三）因員工故意或過失造成公司秘密泄露或非法使用公司秘密獲得個(gè)人利益的，公司將視情節(jié)嚴(yán)重程度、造成公司損失的大小，依據(jù)內(nèi)蒙古包頭百貨大樓集團(tuán)股份有限公司保密工作管理辦法予以處罰。第六章附則（一）本辦法由集團(tuán)人力資源部負(fù)責(zé)解釋。（二）本辦法自發(fā)布之日起施行。（三）本辦法未盡事宜，按照國家有關(guān)規(guī)定及內(nèi)蒙古包頭百貨大樓集團(tuán)股份有限公司保密工作管理辦法執(zhí)行。人力資源部自查報(bào)告5 人力資源部作為我行新設(shè)立

28、的職能部門，結(jié)合自身的實(shí)際，從人事行政和勞動(dòng)關(guān)系的管理、重要崗位的管理、員工發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃、薪酬管理等方面入手，全面推動(dòng)案防工作的有序開展?，F(xiàn)將11月份案防自查情況匯報(bào)如下： 一、落實(shí)重要崗位、關(guān)鍵崗位的離崗稽核和輪崗制度。根據(jù)_銀行重要崗位管理辦法【_銀發(fā)（20_）305號(hào)】、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)柜員輪崗制度意見的通知【_銀發(fā)（20_）330號(hào)】、信貸內(nèi)勤管理辦法的通知【_銀發(fā)（20_）314號(hào)】等文件的要求認(rèn)真貫徹執(zhí)行，并對(duì)各部門、支行提交的離崗稽核報(bào)告、年度工作考核表、工作移交表等進(jìn)行審查。對(duì)填寫不合規(guī)、審批意見未按要求批注的報(bào)告，要求各部門、支行及時(shí)補(bǔ)充、修改后留存我部備案并上傳人力資源管理系

29、統(tǒng)。力爭做到及時(shí)、有效監(jiān)督落實(shí)。二、嚴(yán)格管理人員任用與考核機(jī)制。嚴(yán)格執(zhí)行主管、中層干部任職資格審查和高管人員的報(bào)批審查程序。完善競爭性干部選拔方式，通過對(duì)專業(yè)條線履職情況的考核，進(jìn)一步強(qiáng)化管理人員責(zé)任意識(shí)，提高工作執(zhí)行效能。三、逐步實(shí)行崗位定期自查和交叉檢查制度。通過人力資源專干定期對(duì)人力資源管理系統(tǒng)進(jìn)行專業(yè)檢查，不同崗位的交叉檢查。對(duì)存在和發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)督促落實(shí)整改，切實(shí)發(fā)揮制度在防范風(fēng)險(xiǎn)過程中的作用。進(jìn)一步提高員工執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，用制度規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)。四、完善部門崗位職責(zé)，明確各崗位工作要點(diǎn)。人力資源部作為新設(shè)立的職能部門，在人員配備、崗位職責(zé)等方面尚處在調(diào)劑和清理的過程。按照_銀行人

30、力資源部各崗位內(nèi)部控制職責(zé)的管理要求，尚需按我行的實(shí)際情況對(duì)部門崗位職責(zé)和崗位說明書進(jìn)行重新修訂，確保報(bào)告關(guān)系和職責(zé)分工明確，符合職責(zé)分離要求。五、按照20_年11月_日召開的行長辦公會(huì)的要求，我部通過目前收集的員工意見和整理出來的信息，發(fā)現(xiàn)有部分人員提出部門人員配備不全。作為支行的人力資源管理部門，我們分析認(rèn)為人力資源不足帶來的相關(guān)問題較多也較嚴(yán)重。（一）案防壓力加大?；鶎尤藛T不足，將出現(xiàn)部分崗位兼職的情況，使得一些需要相互制衡的崗位無法全面實(shí)現(xiàn)相互制約。由于人員緊張，部分無法實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制休假或強(qiáng)制休假的性質(zhì)改變。（二）員工壓力較大。由于人員不足，基層人員頂崗、頂班情況比較普遍，一人身兼數(shù)職的現(xiàn)

31、象較多，員工工作壓力較大。為加強(qiáng)制度建設(shè)，提高案防水平。我部將針對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行歸集，適時(shí)進(jìn)行制度整合，如：針對(duì)一些支行重要崗位重復(fù)申報(bào)、離崗稽核報(bào)告編寫不合規(guī)、使用原制度內(nèi)的表格等情況，通過內(nèi)網(wǎng)郵箱下發(fā)通知，提出要求，認(rèn)真加以規(guī)范；針對(duì)員工提出個(gè)人發(fā)展和職業(yè)生涯規(guī)劃的問題，結(jié)合我行相關(guān)辦法，在考慮公開、公平、公正的基礎(chǔ)上，請(qǐng)示行領(lǐng)導(dǎo)給予適當(dāng)調(diào)整和安排。另外，還制訂了_支行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)考勤制度管理的通知，已通過內(nèi)網(wǎng)郵箱發(fā)各部門、支行，要求考勤規(guī)范嚴(yán)謹(jǐn)。人力資源部自查報(bào)告6 甲方（聘用單位）： 乙方（受聘人）：為保護(hù)甲方商業(yè)秘密，防止惡性競爭的發(fā)生，甲、乙雙方本著平等自愿、協(xié)商一致的原則

32、，依據(jù)中華人民共和國勞動(dòng)法、中華人民共和國勞動(dòng)合同法、中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法及其他法律、法規(guī)的規(guī)定，簽訂本保密協(xié)議。一、保密的內(nèi)容與范圍1.1經(jīng)營信息：1.1.1單位重大決策中的秘密事項(xiàng)；1.1.2單位尚未付諸實(shí)施的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營項(xiàng)目及經(jīng)營決策；1.1.3單位內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意見書及可行性報(bào)告、主要會(huì)議記錄；1.1.4單位財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告及各類財(cái)務(wù)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)報(bào)表；1.1.5單位尚未公開的企劃方案、預(yù)算；1.2人事信息1.2.1單位尚未公布的具體崗位人事安排方案。1.2.2單位內(nèi)部員工的個(gè)人信息。（包括學(xué)歷、家庭背景、聯(lián)系方式、薪酬待遇等。）1.3其它1.3.1乙方在履行職務(wù)過程中所知悉的甲方合作伙伴的商業(yè)