廉潔風險防控工作情況匯報課件

1、熱電總廠廉潔風險 根據(jù)公司開展廉潔風險防控試點工作的總體要求，熱電總廠在公司督導組的精心指導下， 緊密結合熱電實際， 精細謀劃，扎實推進，較好地完成了第一階段動員部署的各項工作以及第二階段風險查找的準備工作，為順利推進風險查找奠定了較好的基礎，取得初步成效。前言一、目前工作開展情況（一）切實做好動員部署工作總廠上下高度重視，統(tǒng)一思想，部署迅速。1.動員部署。8月3日，總廠召開動員大會，對廉潔風險防控工作進行了全面部署?！叭芰狻睄徫蝗藛T85人參加了會議。標志著熱電廉潔風險防控工作正式啟動。2.加強領導。成立總廠廉潔風險防控工作領導小組，黨委書記、廠長任組長。領導小組下設辦公室，負責指導、協(xié)調(diào)

2、各單位開展工作，并要求各單位指定專人牽頭實施，構筑了以黨政一把手負總責、一級抓一級、層層抓落實的工作體系。3.工作部署。及時出臺了實施方案，對該項工作的指導思想、工作內(nèi)容、實施方法和步驟、時間要求進行了周密安排。4.加強宣傳。各黨支部組織學習傳達貫徹動員大會精神。總廠編發(fā)了兩期廉潔風險防控工作?？?，對廉潔風險防控的基礎知識進行了專題介紹。熱電報刊發(fā)了“開展廉潔風險防控是企業(yè)健康的保障”等文章。通過宣傳學習，職工清楚了什么是廉潔風險，有利于樹立“從業(yè)有風險，防控除隱患”的思想意識，為總廠積極營造了廉潔風險防控工作氛圍。廉潔風險防控管理框架包括三個維度：第一維，是廉潔風險防控管理目標。即：合規(guī)目標

3、、可承受范圍目標、降低發(fā)生風險目標、避免企業(yè)損失目標。第二維，是廉潔風險防控管理的八個要素。即：內(nèi)部環(huán)境、目標設定、風險識別、風險評估、風險對策、控制活動、信息與溝通、監(jiān)控。第三維，是單位、部門、崗位三個層面的五類風險。該框架包括八個相互關聯(lián)的構成要素。這八個要素分別是：（1）內(nèi)部環(huán)境 內(nèi)部環(huán)境是廉潔風險防控管理中其他七個要素的基礎。主要包括：廉潔風險管理理念、風險容量、各層級監(jiān)督、道德價值觀和勝任能力，以及各崗位的管理職責。 為此，我們對全廠所有部室、分廠的崗位工作標準（崗位說明書）進行了重新核對，業(yè)務流程編寫。 （2）目標設定 目標設定是風險識別、風險評估、風險應對的前提。必須先有目標，才

4、能識別影響目標實現(xiàn)的潛在風險。廉潔風險防控的目標設定應為：合規(guī)目標：符合法律、法規(guī)、股份公司章程、股份公司各項管理的規(guī)定?？沙惺苣繕耍捍_保廉潔風險控制在與合規(guī)目標相適應并可承受的范圍內(nèi)。降低風險目標：確保本廠制訂的規(guī)章制度對廉潔風險防控的有效性，降低發(fā)生廉潔風險的不確定性。應對有效目標：確保建立對各類風險可能發(fā)生的應對措施有效，不因發(fā)生廉潔風險而使企業(yè)遭受重大損失。（3）風險識別 廉潔風險是企業(yè)里掌握一定權力和資源的人在生產(chǎn)經(jīng)營建設中和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。包括一系列可能帶來廉潔風險機會的內(nèi)部和外部因素。主要采取流程梳理法和崗位職責查找法。（4）風險評估 風險評估，就是考慮潛在廉潔風

5、險事項發(fā)生的可能性，通過定性、定量相結合的方法，從可能性、造成影響、受處理結果等多角度對風險點進行評估，并以此為依據(jù)確定風險等級及決定由哪一級如何進行管理的依據(jù)。（見“下圖”）崗位風險評估表單位：政治處 崗位名稱：組織干事 崗位性質：技術業(yè)務崗 風險等級：2級 由所在單位負責人監(jiān)管風險環(huán)節(jié)定量方法一評分3211、發(fā)展黨員存在不按組織原則，降低標準，將不合格的人員吸收到黨員隊伍中。2、在黨支部爭先創(chuàng)優(yōu)競賽評比過程中，存在人為影響評比結果，從而影響評比的質量，挫傷個別黨支部的積極性。3、在干部績效考核過程中，存在人為影響考核的真實性，導致獎懲標準不一致或不準確的問題。定量方法二企業(yè)財產(chǎn)損失萬元以下

6、1-10萬元10萬元以上定性方法文字描述一風險可能性極低中等重大文字描述二企業(yè)聲譽影響負面消息在總廠內(nèi)部流傳，總廠聲譽沒有受損。負面消息在公司內(nèi)部流傳，對總廠聲譽造成一定影響。負面消息在社會上流傳，對公司聲譽造成重大損失。文字描述三違紀、犯罪處罰的可能性違紀處理受行政或黨紀處分犯罪處理文字描述四對企業(yè)日常運行造成的影響不受影響輕微影響：對企業(yè)人力有些影響，需重新調(diào)整才能得到控制。中度以上影響：企業(yè)失去一些業(yè)務能力，造成管理部分失控。文字描述五監(jiān)管難易及是否直接面對供應商容易監(jiān)管且不直接面對供應商不易監(jiān)管有時直接面對供應商不易監(jiān)管且經(jīng)常直接面對供應商 風險評估人：（5）風險防范措施 在查找風險點

7、后，就要同時確定應對措施。應對方式包括規(guī)避、降低兩種。（6）控制風險的過程管理 控制廉潔風險的過程管理，是幫助風險崗位人員和風險管理者所采取的應對方式得以實施的政策和程序。過程管理貫穿于單位、部門、崗位風險防范，遍及各部室（分廠）等機構。通過過程管理，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有業(yè)務流程及規(guī)章制度控制風險的薄弱環(huán)節(jié)。為下一步建立完善制度機制、長效管理機制奠定基礎。（7）信息與溝通 通過溝通，確保從事風險崗位的人員能及時獲得廉潔方面的相關信息，促使其時刻保持清醒，正確有效地履行其職責。為下一步建立預警機制提供支持。（8）監(jiān)控 廉潔風險防控管理隨著時間的不斷變化，曾經(jīng)有效的方式可能會失靈，控制活動可能會變得無效或不再

8、執(zhí)行。為建立長效機制，需要設定監(jiān)控手段，以確定廉潔風險防控管理的運行是否有效。監(jiān)控可以通過持續(xù)的管理活動、個別評價或兩者結合來完成。 二、下一階段的工作打算 重點是建立廉潔風險解決方案。 根據(jù)廉潔風險防控策略（回避、預防、控制），針對各類風險制定風險防控解決方案。方案應包括：廉潔風險解決的具體目標，所涉及的管理制度及業(yè)務流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應對措施，以及風險防控工具?？倧S擬從以下幾個方面進行：1、廉潔風險解決的內(nèi)控方案：建立完善內(nèi)控制度。（1）建立二級以上風險崗位授權制度。任何人不得超越授權擅自作出業(yè)務決定或變更的決定。（2）建立防控審批制度。對二級

9、以上風險事項，明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍和額度、必備條件、有權批準的人員及其相應責任。（3）建立防控責任制度。按照權利、義務和責任相統(tǒng)一的原則，參照公司中高層責任體系建設，制定總廠管技崗責任體系制度。（4）建立監(jiān)察防控制度。（5）建立防控考核評價制度。把崗位廉潔風險管理的執(zhí)行情況與績效考評掛鉤。（6）建立重大風險預警制度。對一級風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預警信息，制定預警預案，并根據(jù)情況變化調(diào)整防控措施。2、制定重大風險的專項防控方案。附件一：廉潔風險防控工作流程圖（一） 領導小組成員：紀委（監(jiān)察室）、政治處（組織、宣傳）、辦公室（企管）、人力資源部、工會、財務部等部室負責人。領導小

10、組下設辦公室，主任由黨委副書記、工會主席周代進兼任，副主任為紀委副書記、監(jiān)察室主任吳志強。以黨委文件形式下發(fā)至二級單位學習貫徹各部室（分廠）制訂具體實施辦法，召開動員部署會加強宣傳，充分利用電視臺、報紙、辦公自動化、宣傳櫥窗等媒介；編發(fā)廉潔風險防控工作?？I導小組辦公室組織相關人員進行廉潔風險防控業(yè)務知識培訓采取集中學習與自學相結合等方式，學習掌握廉潔風險防控工作的主要內(nèi)容及方法步驟2011年7月下旬8月上旬成立領導小組設立辦公室制訂實施意見總廠動員大會宣傳及學習培訓時間節(jié)點要求動員部署階段熱電總廠廉潔風險防控工作領導小組辦公室編制 組長： 鄧廷明 羅武龍 （黨委書記、紀委書記） （廠長） 副

11、組長： 周代進 （黨委副書記、工會主席）建立防控措施教育防控：經(jīng)常性地開展黨課教育、主題教育、警示教育等教育活動，強化風險意識、預防意識和責任意識制度防控：針對各類廉潔風險點，健全完善相關管理制度，提升制度執(zhí)行力和約束力過程監(jiān)控：加強各級領導崗位人員和具有業(yè)務處置權人員權力運行過程關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督、廠務公開民主監(jiān)督等有效監(jiān)督方式的保障功能崗位風險防控個人填寫崗位風險防控表，經(jīng)部門負責人審核后，在部室（分廠）備案部室（分廠）填寫部門風險防控表，經(jīng)部門負責人把關后，呈送總廠分管領導審核,在領導小組辦公室備案領導小組會議研究制訂針對性防范措施，領導小組辦公室填寫單位風險防控表，經(jīng)領導

12、小組組長審核后，在紀檢監(jiān)察部門備案部門風險防控單位風險防控領導小組辦公室匯總形成廉潔風險提示書臺帳部室（分廠）匯編風險類型、等級、防控措施、監(jiān)控流程等內(nèi)容編制風險提示書2011年11月2012年1月中旬時間節(jié)點要求建立完善防控措施階段部室（分廠）以圖表形式展示本單位防控工作的重點崗位及人員分布情況編制總廠層面的廉潔風險防控工作網(wǎng)絡圖表繪制防控網(wǎng)絡圖表部室（分廠）通過梳理職責，規(guī)范工作流程，將本單位領導班子成員、確定的重點崗位和風險崗位人員進行分類登記造冊領導小組辦公室形成總廠層面的防控工作重點區(qū)域、重點環(huán)節(jié)、重點人員等基礎臺帳建立防控人員名冊辦公區(qū)域設置警示桌牌，明示崗位風險，提出廉潔要求，確

13、定廉潔名言設置崗位桌牌廉潔風險防控工作流程圖（三） 熱電總廠廉潔風險防控工作領導小組辦公室編制對照實施方案及領導小組相關要求自查2012年1月下旬2月上旬檢查評估時間節(jié)點要求評估總結階段修訂完善部室（分廠）自查自我評價形成工作總結上報總廠防控領導小組辦公室聽取部室（分廠）專題匯報召開各類人員座談會了解情況查閱廉潔風險防控工作基礎資料結合廉潔風險防控工作效果考核評估結合年度生產(chǎn)經(jīng)營工作目標考核評估結合黨風建設和反腐倡廉工作責任制規(guī)定執(zhí)行情況-結合兩級領導干部年度績效考評工作考核評估總結經(jīng)驗，依據(jù)考核評估結果，表彰廉潔風險防控工作取得實際成效的部室（分廠）及人員對廉潔風險防控工作推進不力的部室（分

14、廠）予以通報批評，限期整改對發(fā)生重大違法違紀案件的，在依法依規(guī)處理當事人的同時，嚴肅追究相關領導責任查找新的風險點，修正風險內(nèi)容，完善崗位職責和業(yè)務流程，建立長效機制根據(jù)廉潔風險防控工作的整體推進情況，針對防控體系運行過程中的薄弱環(huán)節(jié)，研究制訂并落實針對性改進措施，在此基礎上，按照上級黨委的部署和要求，進入下一個風險防控工作周期領導小組辦公室組織抽查綜合檢查及考核評估責任追究廉潔風險防控工作流程圖（四） 熱電總廠廉潔風險防控工作領導小組辦公室編制附件二：廉潔風險防控模板（政治處、紀委）個人風險點查找表部門、崗位風險防控措施表單位：紀委（監(jiān)察室） 部門性質：涉及三管六外 風險點：7個 風險類別：

15、思想道德 風險等級： 風險管理責任：總廠黨委書記、廠長序號思想道德風險名稱風險點描述風險點數(shù)防范措施1思想認識廉潔從業(yè)宣傳教育不夠深入、形式不夠新穎；監(jiān)督把關不嚴；認為職工覺悟高自律強，不會干犯罪違法的蠢事。3結合崗位實際，采取多種形式加強廉潔從業(yè)教育， 采用日常教育、主題教育、節(jié)前教育、工作過程教育、警示教育、廉潔談話教育等，不斷提高其廉潔從業(yè)認識。加強監(jiān)督，不斷提高監(jiān)督水平。2學習教育自身理論、業(yè)務學習不夠注重；廉潔從業(yè)學習教育，組織實施或檢查力度不夠。2加強學習，提高政治、業(yè)務素質和工作水平。開展廉潔承諾活動，承諾內(nèi)容：自覺遵守崗位黨風建設責任制、廉潔從業(yè)行為規(guī)范。嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，

16、不斷提高遵紀守法意識。3不健康的人情往來與服務對象交往過密，吃喝不分，節(jié)假日接受禮品、購物卡及郊游等。1嚴格遵守公司、總廠的有關規(guī)定，對于收受的禮品等必須登記上繳。建立完善的監(jiān)督檢查制約機制，定期對執(zhí)行情況進行分析、總結。廉潔從業(yè)教育與業(yè)務工作同步進行布置、檢查、分析和總結。4特權心理利用工作的便利，讓服務對象為部門或私人謀取利益，或違規(guī)幫助說話辦事。1嚴禁利用工作之便私自接受服務對象的宴請。在與服務對象業(yè)務往來過程中要加強監(jiān)督和檢查。強化內(nèi)外部的監(jiān)督制約機制，筑牢思想道德風險防線。 部門風險識別防控表部門：紀委（監(jiān)察室） 部門性質：涉及三管六外 風險點：11個 風險類別：業(yè)務流程 風險等級：

17、 風險管理責任：總廠黨委書記、廠長序號業(yè)務流程風險名稱風險點描述風險點數(shù)防范措施1廉潔教育宣傳廉潔教育組織開展內(nèi)容針對性不強、形式不夠新穎、挖掘宣揚典型不夠等，有可能造成職工受教育效果不佳、覆蓋面不夠、營造廉潔氛圍不夠，導致違規(guī)違紀行為的發(fā)生。2認真組織做好廉潔教育宣傳工作，要做到有布置、有檢查、有督促、有總結。形式要有創(chuàng)新，易于為廣大干部職工接受。要及時總結挖掘樹立典型，擴大教育覆蓋面，增強宣教效果。2領導干部廉潔從業(yè)考核對考核把關要求不嚴，考察不夠細致，記錄片面或不實；因顧忌單位影響或領導情面，考核避重就輕，或抹不開情面，不敢考核；造成考核失實，挫傷其他領導班子或成員的積極性。2對領導班子

18、的集體決策程序、貫徹落實黨紀條規(guī)情況和黨員領導干部遵守廉潔自律規(guī)定情況進行監(jiān)督考核，及時預警誡勉，嚴格責任追究制度。3違規(guī)違紀案件查處因受單位或他人影響，線索認定上有可能出現(xiàn)將重大違法線索當做一般違法線索處理或不立案的情況；調(diào)查不認真或有意不細致，放過一些影響案件定性或責任追究的重要問題；審查時不依法依規(guī)嚴格審查，或未經(jīng)集體會審，有可能影響案件查處的公正性。31.確定違法線索，應規(guī)范核查程序，集體研究確定核查線索、明確核查事項和核查內(nèi)容，防止出現(xiàn)“個人說了算”，有意“放水”等現(xiàn)象。2.調(diào)查要兩人以上進行，調(diào)查情況要及時如實向領導匯報；嚴格工作紀律，認真細致調(diào)查，嚴格保密規(guī)定；案件審查要集體會審

19、，特別是對案件定性是否準確、查處是否到位進行評析，集體討論形成處理意見。加大案件查處監(jiān)督檢查力度。對違規(guī)違紀案件進行剖析，深刻挖掘潛在的廉潔風險，督促制定防控措施，開展廉潔教育。4信訪件查處因關聯(lián)關系對信訪事件扣押不查，未能及時處理，或查處避重就輕處理不到位，有可能造成信訪人越級上訪或重復上訪。21.及時認真查處信訪問題，切實糾正不正之風。2.嚴格信訪責任和反饋制度，堅持做到件件有回音、事事有落實。3.認真做好信訪查結后的信息篩選整理工作，以做領導和部門決策、部署工作的參考。5效能監(jiān)察調(diào)研選題時，調(diào)研不夠認真細致，選題針對性不強，未能捕捉單位企業(yè)管理的漏洞或懼難不敢當做選題加以實施，選題的實施

20、未能起到規(guī)范管理、堵塞漏洞之功效；實施中監(jiān)督把關不嚴，有可能工作實施不到位、措施整改不夠到位，特別是涉及技改項目考察、招投標環(huán)節(jié)，有可能存在不廉潔現(xiàn)象。21.組織開展效能監(jiān)察，重在選題和實施，督促有關部門和單位建章立制、規(guī)范管理，堵塞漏洞，避免經(jīng)濟損失，提高經(jīng)濟效益。應切實提高工作的針對性和及時有效性。2.對督察工作中的每一個方面、每一個緩解嚴格把關，及時提出監(jiān)察建議，不斷完善考核辦法，細化量化考核內(nèi)容和標準，認真履行監(jiān)督職責，不斷提高監(jiān)督水平。 部門風險識別防控表部門：紀委（監(jiān)察室） 崗位性質：涉及三管六外 風險點：3個 風險類別：外部環(huán)境 風險等級 風險管理責任：紀委副書記、監(jiān)察室主任序號

21、外部環(huán)境風險名稱風險點描述風險點數(shù)防范措施1業(yè)余生活不當因工作服務對象以及行業(yè)的潛規(guī)則對正確履行權力和正確履行職能的干擾，工作之余個人生活不健康，情趣不高尚1加強學習，注重引導，樹立正確的世界觀、人生觀，提高自身修養(yǎng)，自覺抵制墮落、腐朽的生活習慣。2情感交流錯位不正當?shù)乃饺岁P系，年節(jié)收受物品、購物卡，抵擋不住不正當利益誘惑。1加強法律和黨性知識學習，牢固樹立社會主義榮辱觀。強化教育引導督促職能，開展警示教育、廉潔談話教育等，不斷提高防范意識。3不良干預受社會不良風氣影響，經(jīng)不住外部壓力、人情、親屬的干預，原則立場不堅定，干擾日常工作，給工作帶來不利，為違法違規(guī)者提供方便。1強化關鍵崗位人員親屬

22、教育，組織相關人員學習、參觀反腐倡廉有關活動，開展發(fā)放告親屬書等活動，提高職工親屬的反腐意識，杜絕親屬涉政，自覺抵制不廉潔行為。崗位風險防范措施表單位：政治處 部門性質：涉及三管六外 風險點：4個 風險類別：思想道德 風險等級： 風險管理責任：黨委書記、廠長序號思想道德風險名稱風險點描述風險點數(shù)防范措施1思想認識為交流感情和與朋友、同事之間吃喝和來點小刺激的打牌等很正常，只要不接受服務對方的禮品和現(xiàn)金及購物卡等就行。1結合崗位實際，采取多種形式加強廉潔從業(yè)教育， 采用日常教育、主題教育、節(jié)前教育、工作過程教育、警示教育、廉潔談話教育等，不斷提高其廉潔從業(yè)認識。2學習教育廉潔從業(yè)與普通干事無關，

23、是領導的事，不愿意參加學習或不積極參與廉潔從業(yè)風險的防范。1開展廉潔承諾活動，承諾內(nèi)容：自覺遵守崗位黨風建設責任制、廉政勤政守則、廉潔從業(yè)行為規(guī)范和簽定的崗位廉潔責任卡過規(guī)定的內(nèi)容。嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度，不斷提高紀守法意識。3不健康的人情往來與服務對象交往過密，吃喝不分，打麻將等，節(jié)假日接受禮品、購物卡及郊游等。1嚴格遵守公司、總廠的有關規(guī)定，對于收受的禮品等必須登記上繳。建立完善的監(jiān)督檢查制約機制，定期對執(zhí)行情況進行分析、總結。廉潔從業(yè)教育與業(yè)務工作同步進行布置、檢查、講評、分析和總結。4特權心理利用工作的方便和優(yōu)勢，個人辦私事，或讓服務對象為自己辦與工作無關的其它私事，從中獲益。1嚴禁利用

24、工作之便私自接受服務對象為辦理相關事宜的宴請。在與服務對象業(yè)務往來過程中或日常工作業(yè)務處置過程中要加強監(jiān)督和檢查。強化內(nèi)外部的監(jiān)督制約機制，筑牢思想道德風險防線。崗位風險防范措施表單位：政治處 部門性質：涉及三管六外 風險點：3個 風險類別：制度機制 風險等級： 風險管理責任：黨委書記、廠長序號制度機制風險名稱風險點描述風險點數(shù)防范措施1發(fā)展黨員規(guī)定程序在發(fā)展新黨員考核工作中，可能存在人為影響發(fā)展對象的考核，易發(fā)生對發(fā)展對象的考核偏差，從而影響新發(fā)展黨員的質量。1在發(fā)展黨員過程中，增強民主意識，接受民主監(jiān)督，監(jiān)督人為影響因素，確保新黨員質量。2黨支部爭先創(chuàng)優(yōu)競賽實施細則在黨支部爭先創(chuàng)優(yōu)競賽評比

25、過程中，可能存在人為影響評比結果，從而影響評比的質量，挫傷個別黨支部的積極性。1結合實際，不斷完善黨支部競賽辦法，建立評先公示制度，接受民主監(jiān)督。3科級管理人員績效考核管理辦法在干部績效考核過程中，管理辦法本身存在不規(guī)范、不合理的地方，影響考核的公平和公正性，使考核起不到應有的作用。1不斷完善總廠績效考核管理辦法，細化、量化考核內(nèi)容和標準。崗位風險防范措施表單位：政治處 部門性質：涉及三管六外 風險點：4個 風險類別：業(yè)務流程 風險等級： 風險管理責任：黨委書記、廠長序號業(yè)務流程風險名稱風險點描述風險點數(shù)防范措施1發(fā)展黨員在發(fā)展新黨員考核工作中，可能存在人為影響發(fā)展對象的考核，易發(fā)生對發(fā)展對象的考核偏差，從而影響新發(fā)展黨員的質量。1嚴格執(zhí)行黨章和相關的公示制、票決制、談話制、追究責任制等，依據(jù)組織原則，按黨員標準嚴格考核，考核過程要堅持兩人參與的方式，確保新黨員質量。2干部考核在干部績效考核過程中，可能存在人為影響考核的真實性，導致獎懲標準不一致或不準確的問題。1不斷完善總廠績效考核管理辦法，細化、量化考核內(nèi)容和標準，通過科學、嚴格的考核，把握人與事的適應狀況、人的潛能和不足，并予以及時