上海黃金交易所及其規(guī)章制度

1、上海黃金交易所及其規(guī)章制度 王元龍2021年10月27日交易所介紹上海黃金交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，由中國(guó)人民銀行組建，在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)的, 不以營(yíng)利為目的，實(shí)行自律性管理的法人。遵循公開、公平、公正和老實(shí)信用的原那么組織黃金、白銀、鉑等貴金屬交易。交易所于2002年10月30日正式開業(yè)。全國(guó)政協(xié)副主席李貴鮮同志、原全國(guó)人大副委員長(zhǎng)陳慕華同志為交易所開業(yè)揭牌組織形式交易所實(shí)行會(huì)員制組織形式，會(huì)員由在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，從事黃金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、從事黃金、白銀、鉑等貴金屬及其制品的生產(chǎn)、冶煉、加工、批發(fā)、進(jìn)出口貿(mào)易的企業(yè)法人，并具有良好資信的單位組成?，F(xiàn)有會(huì)員162家，分散在全國(guó)2

2、6個(gè)省、市、自治區(qū)；交易所會(huì)員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會(huì)員、綜合類會(huì)員和自營(yíng)會(huì)員。金融類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)及批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)，綜合類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)，自營(yíng)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。目前會(huì)員單位中年產(chǎn)金量約占全國(guó)的80%；用金量占全國(guó)的90%；冶煉能力占全國(guó)的90%。交易方式標(biāo)準(zhǔn)黃金、鉑金交易通過交易所的集中競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行，實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先撮合成交。非標(biāo)準(zhǔn)品種通過詢價(jià)等方式進(jìn)行，實(shí)行自主報(bào)價(jià)、協(xié)商成交。會(huì)員可自行選擇通過現(xiàn)場(chǎng)或遠(yuǎn)程方式進(jìn)行交易。交易方式交易所主要實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)化撮合交易方式。交易時(shí)間為每周一至五節(jié)假日除外上午9:00-11:30，下午13:30-15:30，晚上21:00-2:

3、30。目前，交易的商品有黃金、白銀和鉑金，交易標(biāo)的必須符合交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。黃金有Au99.95、Au99.99、Au50g、Au100g四個(gè)現(xiàn)貨實(shí)盤交易品種，和Au(T+5)與AuT+D兩個(gè)延期交易品種及Au(T+N1)、Au(T+N2)兩個(gè)中遠(yuǎn)期交易品種；白銀有Ag99.9現(xiàn)貨實(shí)盤交易品種和Ag(T+D) 現(xiàn)貨保證金交易品種；鉑金有Pt99.95現(xiàn)貨實(shí)盤交易品種，和Pt(T+5) 現(xiàn)貨保證金交易品種；中國(guó)銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)工商銀行、中國(guó)建設(shè)銀行和深圳開展銀行、興業(yè)銀行和華夏銀行等作為交易所指定的清算銀行，實(shí)行集中、直接、凈額的資金清算原那么。交易所實(shí)物交割實(shí)行“一戶一碼制的交割原那么

4、，在全國(guó)37個(gè)城市設(shè)立55家指定倉庫，金錠和金條由交易所統(tǒng)一調(diào)運(yùn)配送。展望上海黃金交易所的建立，與貨幣市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)等一起構(gòu)筑成我國(guó)完整的金融市場(chǎng)體系。未來，交易所將在中國(guó)人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)下，一如既往，與時(shí)俱進(jìn)，為我國(guó)黃金市場(chǎng)的繁榮做出更大奉獻(xiàn)。上海黃金交易所章程第一章 總 那么 第一條 為了開展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)黃金市場(chǎng)的健康開展，標(biāo)準(zhǔn)上海黃金交易所以下簡(jiǎn)稱交易所的組織和行為，保證黃金交易的正常進(jìn)行，維護(hù)黃金交易當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公眾的利益，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策，制定本章程。第二條 交易所實(shí)行會(huì)員制組織形式，是經(jīng)中國(guó)人民銀行審批，在國(guó)家工商行政管理部門登記注冊(cè)的，不以

5、營(yíng)利為目的，履行交易所規(guī)定職能，按照本章程組織黃金交易并實(shí)行自律管理的法人。第三條 交易所接受中國(guó)人民銀行的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管。第四條 交易所遵循公開、公平、公正和老實(shí)信用的原那么組織黃金交易。第五條 本章程適用于交易所內(nèi)一切交易活動(dòng)，交易所、交易所會(huì)員、指定交割倉庫及其工作人員必須遵守本章程。第二章 設(shè)立、變更與終止設(shè)立第六條 交易所中文名稱為：上海黃金交易所；英文名稱為Shanghai Gold Exchange，英文縮寫為SGE。第七條 交易所注冊(cè)地址為上海市中山東一路15號(hào)。第八條 交易所營(yíng)業(yè)期限為50年。第九條 交易所是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的，是為黃金交易提供場(chǎng)所、設(shè)施和效勞并履行相關(guān)職能，按照

6、本章程實(shí)行自律管理的法人。第十條 理事長(zhǎng)為交易所法定代表人。第十一條 交易所注冊(cè)資本為人民幣3000萬元。第二章 設(shè)立、變更與終止設(shè)立第十二條 交易所職能：一提供黃金交易的場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)效勞；二制定并實(shí)施交易所的業(yè)務(wù)規(guī)那么，標(biāo)準(zhǔn)交易行為；三設(shè)計(jì)交易合同；四組織、監(jiān)督黃金交易、清算、交割和配送；五制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；六保證交易合同的履行；七生成市場(chǎng)價(jià)格，發(fā)布市場(chǎng)信息；八監(jiān)管會(huì)員交易業(yè)務(wù)，查處會(huì)員違反交易所有關(guān)規(guī)定的行為；九監(jiān)管指定交割倉庫的黃金業(yè)務(wù)；十中國(guó)人民銀行規(guī)定的其他職能。第二章 設(shè)立、變更與終止設(shè)立第十三條 交易所的業(yè)務(wù)范圍：在指定場(chǎng)所組織黃金、白銀、鉑等貴金屬的交易

7、、清算、交割、配送以及信息、咨詢、培訓(xùn)等相關(guān)效勞。交易所名稱、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人的變更，按有關(guān)規(guī)定辦理變更手續(xù)。第十四條 有以下情況之一的，交易所終止：一章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，會(huì)員大會(huì)決定不再延續(xù)；二因合并或者分立而解散；三中國(guó)人民銀行決定關(guān)閉。因前款第一、二項(xiàng)解散的,需報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。交易所終止，應(yīng)當(dāng)成立清算組，進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，需報(bào)經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)。第三章 會(huì) 員第十五條 交易所會(huì)員是指依照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，并經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)從事黃金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)、從事黃金、白銀、鉑等貴金屬及其制品的生產(chǎn)、冶煉、加工、批發(fā)、進(jìn)出口貿(mào)

8、易的企業(yè)法人。第十六條 申請(qǐng)成為交易所會(huì)員必須具備以下條件：一中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人；二成認(rèn)交易所的章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)那么；三擁有不低于500萬元人民幣凈資產(chǎn)；四具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內(nèi)無嚴(yán)重違法行為記錄；五有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的黃金、白銀、鉑等貴金屬業(yè)務(wù)管理制度；六有黃金經(jīng)營(yíng)資格，固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；七認(rèn)繳交易所的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)；八中國(guó)人民銀行和交易所規(guī)定的其它條件。第三章 會(huì) 員第十七條 取得交易所會(huì)員資格，須由申請(qǐng)單位提出書面申請(qǐng)，經(jīng)會(huì)員資格審查委員會(huì)預(yù)審，理事會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案，同時(shí)頒發(fā)會(huì)員證書，并予以公布。第十八條 會(huì)員享有以

9、下權(quán)利：一參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；二按照本章程和交易規(guī)那么行使申訴權(quán)；三在交易所內(nèi)進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬的交易；四使用交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)交易信息和效勞；五按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格；六聯(lián)合提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)；七本章程規(guī)定的其他權(quán)利。第三章 會(huì) 員第十九條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：一接受交易所的監(jiān)管，遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；二遵守交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)那么及有關(guān)決定；三按規(guī)定交納各種費(fèi)用；四出席會(huì)員大會(huì)，執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議；五接受交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管；六按交易所的規(guī)定提供經(jīng)營(yíng)情況和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表；七交易所規(guī)定的其他義務(wù)。第二十條 會(huì)員應(yīng)選派假設(shè)干名交易員，交易

10、員須經(jīng)過交易所業(yè)務(wù)培訓(xùn)并取得資格證前方可入市參與交易。第二十一條 交易所對(duì)會(huì)員資格實(shí)行年審制度，對(duì)會(huì)員交易員資格實(shí)行審查制度。第二十二條 交易所會(huì)員實(shí)行總數(shù)控制。會(huì)員的數(shù)量由理事會(huì)確定，會(huì)員大會(huì)通過。第三章 會(huì) 員第二十三條 交易所會(huì)員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類會(huì)員、綜合類會(huì)員和自營(yíng)會(huì)員。金融類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)及批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)，綜合類會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)，自營(yíng)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。第二十四條 交易所按照不同的會(huì)員類型、不同的權(quán)利義務(wù)，制定相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)。金融類會(huì)員，資格費(fèi)80萬元，年會(huì)費(fèi)5萬元；綜合類會(huì)員，資格費(fèi)50萬元，年會(huì)費(fèi)4萬元；自營(yíng)會(huì)員，資格費(fèi)30萬元，年會(huì)費(fèi)3萬元。第

11、二十五條 會(huì)員可以按照交易所規(guī)定條件和程序轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格，轉(zhuǎn)讓方必須提前60個(gè)工作日向交易所提出申請(qǐng)和提交有關(guān)報(bào)告，受讓方應(yīng)當(dāng)符合本章程第十六條規(guī)定。受讓方需向交易所提出入會(huì)申請(qǐng)并提交相關(guān)文件、資料，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)前方可履行轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第二十六條 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人需要承繼會(huì)員資格的，必須向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所理事會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。第三章 會(huì) 員第二十七條 交易所對(duì)嚴(yán)重違反有關(guān)法律、法規(guī)和交易所規(guī)章的會(huì)員，可提請(qǐng)理事會(huì)終止或取消其會(huì)員資格，理事會(huì)須在30個(gè)工作日內(nèi)作出恢復(fù)或取消會(huì)員資

12、格的決定。會(huì)員因故被終止或取消會(huì)員資格的，按有關(guān)規(guī)定辦理手續(xù)。第二十八條 會(huì)員轉(zhuǎn)讓交易席位或被取消會(huì)員資格的，必須在30個(gè)工作日內(nèi)結(jié)清交易業(yè)務(wù)，清償債務(wù)。第二十九條 交易所會(huì)員被取消資格或會(huì)員資格發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第三十條 交易所應(yīng)制定會(huì)員管理方法，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理。第四章 會(huì)員大會(huì)第三十一條 會(huì)員大會(huì)是交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。會(huì)員大會(huì)行使以下職權(quán)：一通過交易所章程、會(huì)員管理方法和交易規(guī)那么及其修改草案；二選舉和罷免會(huì)員理事；三審議批準(zhǔn)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；四審議通過交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；五審議交易所風(fēng)險(xiǎn)基金使用情況；六決定交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；

13、七本章程規(guī)定的其他職權(quán)。第三十二條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，一般情況下每年召開一次。有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：一會(huì)員理事人數(shù)缺乏?黃金交易所管理方法?規(guī)定的最低數(shù)目或者交易所本章程所定數(shù)目的三分之二時(shí)；二三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)；三理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)。第四章 會(huì)員大會(huì)第三十三條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。理事長(zhǎng)因特殊原因不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)用書面形式指定的副理事長(zhǎng)或者其他理事主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開30日以前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。第三十四條 會(huì)員大會(huì)必須有三分之二以上會(huì)員出席，每一會(huì)員享有一票表決權(quán)。會(huì)員大會(huì)決議必須經(jīng)全體

14、會(huì)員二分之一以上通過。第三十五條 會(huì)員參加會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由其法定代表人出席。法定代表人因故不能出席會(huì)員大會(huì)的，會(huì)員可以委托代理人出席會(huì)員大會(huì)，代理人應(yīng)當(dāng)向交易所提交會(huì)員授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。第三十六條 會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)員大會(huì)全部文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第五章 理事會(huì)第三十七條 理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。理事會(huì)行使以下職權(quán)：一召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；二監(jiān)督會(huì)員大會(huì)決議和理事會(huì)決議的實(shí)施；三選舉產(chǎn)生理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)；四監(jiān)督總經(jīng)理履行職務(wù)行為；五擬定交易所章程、交易規(guī)那

15、么及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)通過；六審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過；七決定專門委員會(huì)的設(shè)置和人選；八決定會(huì)員的接納和轉(zhuǎn)讓；九決定對(duì)嚴(yán)重違規(guī)會(huì)員的處分；十決定交易所的變更事項(xiàng)；十一對(duì)涉嫌違規(guī)的行為采取臨時(shí)處置措施；十二在異常情況下采取緊急措施；十三審定根據(jù)交易規(guī)那么制定的細(xì)那么和方法；十四審定風(fēng)險(xiǎn)基金的使用和管理方法；十五審定總經(jīng)理提出的交易所開展規(guī)劃和年度工作方案；十六本章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。前款第八、九項(xiàng)的職權(quán)，理事會(huì)可授予專門委員會(huì)行使。上海黃金交易所理事長(zhǎng)沈祥榮在交易所開業(yè)典禮上致辭第五章 理事會(huì)第三十八條 理事會(huì)由9人至15人理事組成。其中非會(huì)員理

16、事不超過理事會(huì)總數(shù)的三分之一。理事每屆任期3年，理事連續(xù)任職不得超過兩屆。會(huì)員理事由理事會(huì)或者五分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。非會(huì)員理事由中國(guó)人民銀行委派。交易所總經(jīng)理是當(dāng)然理事。第三十九條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)由中國(guó)人民銀行提名，理事會(huì)選舉產(chǎn)生。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。第四十條 理事長(zhǎng)行使以下職權(quán)：一主持會(huì)員大會(huì)；二召集和主持理事會(huì)會(huì)議；三主持理事會(huì)的日常工作；四組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；五提名交易所各專門委員會(huì)委員人選；六檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。 副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作，理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由理事長(zhǎng)用書面形式指定的副理

17、事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。第五章 理事會(huì)第四十一條 理事會(huì)會(huì)議每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開15日前通知全體理事。有以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：一中國(guó)人民銀行提議；二交易所宣布進(jìn)入異常情況；三三分之一以上理事聯(lián)名提議。根據(jù)本條第二款第一、二項(xiàng)召開理事會(huì)會(huì)議的，會(huì)議通知時(shí)間不受本條第一款規(guī)定限制。第四十二條 理事會(huì)會(huì)議須有三分之二以上理事出席，其決議須經(jīng)全體理事二分之一以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第四十三條 理事會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席，委托書中應(yīng)當(dāng)

18、載明授權(quán)范圍，每位理事只能接受一位理事的授權(quán)。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。第五章 理事會(huì)第四十四條 理事會(huì)下設(shè)交易、交割、會(huì)員資格審查、調(diào)解、財(cái)務(wù)等專門委員會(huì)。專門委員會(huì)為議事機(jī)構(gòu)，協(xié)助理事會(huì)開展工作，專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，專門委員會(huì)的職責(zé)由理事會(huì)規(guī)定。第四十五條 各專門委員會(huì)委員由交易所會(huì)員、交易所工作人員和社會(huì)知名人士組成，由理事會(huì)任命，每屆任期3年。第四十六條 各專門委員會(huì)分別設(shè)主任1人，副主任假設(shè)干人，主任由會(huì)員擔(dān)任，1名副主任由交易所工作人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)處理日常工作。主任、副主任均由專門委員會(huì)選舉產(chǎn)生，理事會(huì)任命。交易所總經(jīng)理、副總

19、經(jīng)理、理事會(huì)成員不得兼任各專門委員會(huì)正、副主任職務(wù)。根據(jù)理事會(huì)工作需要，專門委員會(huì)正、副主任可列席理事會(huì)會(huì)議。第六章 總經(jīng)理第四十七條 交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至2人?？偨?jīng)理和副總經(jīng)理由中國(guó)人民銀行任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。第四十八條 總經(jīng)理行使以下職權(quán)：一組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議；二主持交易所日常工作；三根據(jù)章程和交易規(guī)那么組織擬定有關(guān)細(xì)那么和方法；四擬定并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的交易所開展規(guī)劃、年度工作方案；五擬定交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；六擬定交易所變更方案；七擬定交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；八決定交易所工作人員的工資和獎(jiǎng)懲；九本章程規(guī)定的或者

20、理事會(huì)授予的其它職權(quán)?？偨?jīng)理因故臨時(shí)不能履行職責(zé)時(shí)，由總經(jīng)理用書面形式指定的副總經(jīng)理代其履行職責(zé)。第四十九條 總經(jīng)理離任時(shí)，交易所理事會(huì)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有一定資質(zhì)條件的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行離任審計(jì)。聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)和審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第七章 業(yè)務(wù)管理第五十條 交易所實(shí)行?上海黃金交易所交易規(guī)那么?、?上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算暫行管理方法?、?上海黃金交易所現(xiàn)貨交易資金清算實(shí)施細(xì)那么?、?上海黃金交易所黃金交割管理方法?、?上海黃金交易所應(yīng)急交易管理方法?、?上海黃金交易所指定倉庫管理方法?等具體規(guī)那么。第八章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度第五十一條 交易所財(cái)務(wù)實(shí)行獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧，按國(guó)家有關(guān)財(cái)務(wù)制度的

21、規(guī)定進(jìn)行管理。第五十二條 交易所按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，從財(cái)政年度結(jié)束之日起90日內(nèi)向中國(guó)人民銀行和有關(guān)部門報(bào)送有關(guān)業(yè)務(wù)資料和經(jīng)具有從業(yè)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表。第五十三條 交易所按照國(guó)家規(guī)定制定內(nèi)部審計(jì)制度。第五十四條 交易所按規(guī)定向會(huì)員收取年會(huì)費(fèi)。第五十五條 交易所從稅后利潤(rùn)中分別按照國(guó)家規(guī)定或理事會(huì)決議按一定比例提取法定公積金、任意公積金和公益金。第五十六條 為保證交易所正常運(yùn)行，交易所按規(guī)定提取風(fēng)險(xiǎn)基金。交易所設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金和開展基金。第五十七條 風(fēng)險(xiǎn)基金的來源：一按交易手續(xù)費(fèi)的一定比例從手續(xù)費(fèi)收入中提取；二政府指定用于風(fēng)險(xiǎn)基金的撥款和50%的會(huì)員資格費(fèi)；三其他來源。第八章 財(cái)務(wù)

22、與會(huì)計(jì)制度第五十八條 風(fēng)險(xiǎn)基金的管理交易所對(duì)風(fēng)險(xiǎn)基金實(shí)行專戶專儲(chǔ)、?？顚Ｓ?。第五十九條 風(fēng)險(xiǎn)基金的使用用于為維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)力擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失。風(fēng)險(xiǎn)基金的使用需由理事會(huì)決定，報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第六十條 開展基金的來源：一按交易手續(xù)費(fèi)的一定比例從手續(xù)費(fèi)收入中提??；二政府指定用于市場(chǎng)開展的投入和50%的會(huì)員資格費(fèi)；三其他來源。第六十一條 開展基金的管理和使用。 開展基金主要是為適應(yīng)市場(chǎng)開展，開拓市場(chǎng)業(yè)務(wù)，進(jìn)行人員培訓(xùn)，實(shí)施市場(chǎng)建設(shè)方面的投入。 開展基金應(yīng)按規(guī)定管理和使用。第九章 處分與爭(zhēng)議處理第六十二條 交易所可以根據(jù)本章程和業(yè)務(wù)規(guī)那么，對(duì)交易所參與者的違規(guī)、違約

23、行為進(jìn)行處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。第六十三條 交易所對(duì)違規(guī)行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報(bào)批評(píng)、暫停交易、罰款、取消會(huì)員資格或禁止進(jìn)入等處分。第六十四條 交易所對(duì)違約行為，視情節(jié)輕重和后果大小，可單處或并處警告、通報(bào)、批評(píng)、支付違約金、支付賠償金、取消會(huì)員資格或禁止進(jìn)入等處分。第六十五條 交易所及其工作人員不得參與本交易所的交易。交易所工作人員不得以任何名義在會(huì)員單位兼職。交易所工作人員違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)那么的，給予紀(jì)律處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六十六條 交易所工作人員的配偶及直系親屬不得代表會(huì)員單位參與本交易所的交易。交易所工作人員的配偶

24、及直系親屬違反本規(guī)定的，給予該工作人員紀(jì)律處分。第九章 處分與爭(zhēng)議處理第六十七條 指定交割倉庫及其工作人員不得代表會(huì)員單位參與本交易所的交易。指定交割倉庫違反本章程和業(yè)務(wù)規(guī)那么的，交易所按上海黃金交易所與指定倉庫的倉儲(chǔ)保管協(xié)議所列的條款進(jìn)行處分。第六十八條 會(huì)員、客戶、指定交割倉庫之間因本交易所的交易發(fā)生爭(zhēng)議，協(xié)商無效的，可以提請(qǐng)交易所調(diào)解或者直接依法提請(qǐng)仲裁或訴訟。調(diào)解按交易所調(diào)解委員會(huì)調(diào)解規(guī)那么執(zhí)行。會(huì)員與交易所之間發(fā)生爭(zhēng)議，協(xié)商無效的，可以依法提請(qǐng)仲裁或訴訟。第十章 附 件第六十九條 交易所可依據(jù)本章程制訂有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么和實(shí)施細(xì)那么。第七十條 本章程中所稱“以上、以下均包括本數(shù)。第七十一

25、條 本章程的解釋權(quán)屬于上海黃金交易所。第七十二條 本章程的制定和修改經(jīng)會(huì)員大會(huì)通過，報(bào)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后生效。第七十三條 本章程自2002年*月*日起實(shí)施上海黃金交易所會(huì)員單位名單 金融類金融類會(huì)員外資金融類會(huì)員綜合類會(huì)員綜合類會(huì)員綜合類會(huì)員綜合類會(huì)員綜合類會(huì)員綜合類會(huì)員綜合類會(huì)員自營(yíng)類會(huì)員上海黃金交易所交易規(guī)那么第一章 總 那么 第一條 為維護(hù)上海黃金交易所以下簡(jiǎn)稱交易所的正常交易程序，保障交易各方的合法權(quán)益，根據(jù)?黃金交易所管理方法?和?上海黃金交易所章程?制定本規(guī)那么。第二條 交易所堅(jiān)持公開、公平、公正的宗旨，按照價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原那么，采取自由報(bào)價(jià)，撮合成交，集中清算，統(tǒng)一配送的交

26、易方式，同時(shí)提供詢價(jià)交易等作為輔助交易方式。第二章 交易地點(diǎn)和交易時(shí)間第三條 交易所交易地點(diǎn)為上海市中山東一路15號(hào)。第四條 每周一至周五開市國(guó)家法定節(jié)假日除外開市時(shí)間為 上午10:00-11:30；下午13:30-15:00。第三章 交易品種、質(zhì)量與報(bào)價(jià)方式第五條 交易品種為黃金、白銀、鉑。第六條 黃金交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號(hào)Au99.99、Au99.95、Au99.9、Au99.5四種和金幣。白銀交易品種為標(biāo)準(zhǔn)牌號(hào)Ag99.99、Ag99.95兩種。鉑交易品種另定。第七條 黃金交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為50克、100克、1千克、3千克和12.5千克的金條、金錠和法定金幣。白銀交易品種的標(biāo)準(zhǔn)重量為15千

27、克的銀錠。第八條 交易所交易的黃金為經(jīng)交易所認(rèn)證的可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)生產(chǎn)的符合交易所金錠質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的黃金。第九條 報(bào)價(jià)方式為人民幣元克，人民幣元以后保存兩位小數(shù)。第十條 交易的最小單位為千克，最小提貨量為6千克。第十一條 交易價(jià)格為上海交割地基準(zhǔn)價(jià)。第十二條 交易所按成交金額征收一定比例的手續(xù)費(fèi)，目前暫定為萬分之六。倉儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)保費(fèi)由交易所代收代付。交易所保存根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況對(duì)以上費(fèi)率進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。第四章 交易方式第十三條 會(huì)員可自行選擇通過現(xiàn)場(chǎng)或遠(yuǎn)程方式進(jìn)行交易。現(xiàn)場(chǎng)交易是指會(huì)員在交易所指定的場(chǎng)所進(jìn)行交易。遠(yuǎn)程交易是指會(huì)員在自行選定的場(chǎng)所通過通訊網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行交易。第十四條 采用遠(yuǎn)程交易的會(huì)員可選擇

28、以專線或撥號(hào)入網(wǎng)等通訊方式接入交易系統(tǒng)。第十五條 黃金市場(chǎng)的交易工具包括現(xiàn)貨黃金交易以及遠(yuǎn)期黃金交易。交易所對(duì)現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算，會(huì)員到指定倉庫提取黃金時(shí)間為填寫黃金提貨申請(qǐng)單后3個(gè)工作日內(nèi)。遠(yuǎn)期黃金交易是指買賣雙方在交易成交后TX日X為遠(yuǎn)期黃金交易的合約期限值辦理清算與交割的交易。交易所保存根據(jù)市場(chǎng)實(shí)際情況對(duì)交易工具及交易品種進(jìn)行調(diào)整的權(quán)利。第四章 交易方式第十六條 現(xiàn)貨黃金交易前，買方會(huì)員必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會(huì)員必須將需售出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉庫。遠(yuǎn)期黃金交易前，買方會(huì)員必須在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額

29、的人民幣資金；賣方會(huì)員必須將需售出的黃金按一定比例存放在交易所指定的黃金交割倉庫，或在交易所指定的賬戶按一定比例存入相應(yīng)金額的人民幣資金。上述資金與黃金比例按照?上海黃金交易所遠(yuǎn)期黃金交易管理方法?制定。第十七條 對(duì)于未掛牌交易的非標(biāo)準(zhǔn)黃金，會(huì)員可通過交易系統(tǒng)進(jìn)行詢價(jià)交易。第十八條 為防止非正常因素對(duì)交易價(jià)格的干擾，交易所有權(quán)根據(jù)交易的實(shí)際情況，確定不同上市品種價(jià)格漲跌最大幅度漲、跌停板及實(shí)施方法，必要時(shí)將根據(jù)理事會(huì)的決定暫停該品種的交易。第五章 報(bào)價(jià)成交第十九條 會(huì)員在黃金交易系統(tǒng)中通過報(bào)價(jià)窗口方式進(jìn)行報(bào)價(jià)。 第二十條 會(huì)員報(bào)價(jià)按交易方向可分為買報(bào)價(jià)、賣報(bào)價(jià)、雙向報(bào)價(jià)。買報(bào)價(jià)是指會(huì)員買入黃金

30、的報(bào)價(jià)。賣報(bào)價(jià)是指會(huì)員賣出黃金的報(bào)價(jià)。雙向報(bào)價(jià)是指會(huì)員同時(shí)報(bào)出買入價(jià)和賣出價(jià)，其中買入價(jià)不得高于賣出價(jià)。會(huì)員所報(bào)價(jià)格在本場(chǎng)交易時(shí)間內(nèi)一直有效，直到該報(bào)價(jià)全部成交或被會(huì)員撤銷。第五章 報(bào)價(jià)成交第二十一條 交易所計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合系統(tǒng)將買賣申報(bào)指令以價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原那么進(jìn)行排序。當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)那么自動(dòng)撮合成交。撮合成交價(jià)等于買入價(jià)bp、賣出價(jià)sp和前一成交價(jià)cp三者中居中的一個(gè)價(jià)格。即：當(dāng)bpspcp，那么：最新成交價(jià)spbpcpsp， 最新成交價(jià)cpcpbpsp， 最新成交價(jià)bp當(dāng)日首筆成交中前一成交價(jià)cp為昨日最后收盤價(jià)。當(dāng)一筆報(bào)價(jià)已局部成交，剩余局部繼續(xù)參加當(dāng)天交易的撮合排序。第

31、二十二條 每場(chǎng)交易開盤價(jià)為開盤后第一筆成交價(jià)，收盤價(jià)為最后五筆成交價(jià)的加權(quán)平均價(jià)。交易價(jià)格漲跌幅度以上一交易日收盤價(jià)為基準(zhǔn)。當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)是指某一交易品種當(dāng)日成交總額除以當(dāng)日交易總量的加權(quán)平均價(jià)。第五章 報(bào)價(jià)成交第二十三條 會(huì)員報(bào)價(jià)后，該筆報(bào)價(jià)所對(duì)應(yīng)的資金賬戶相應(yīng)金額或黃金庫存賬戶相應(yīng)黃金即被凍結(jié)。第二十四條 報(bào)價(jià)尚未成交前，會(huì)員可以撤銷原報(bào)價(jià)。 會(huì)員撤單指令只對(duì)原報(bào)價(jià)未成交局部有效，假設(shè)該筆報(bào)價(jià)已全部成交，那么該指令無效。會(huì)員撤單后，該筆撤單所對(duì)應(yīng)的報(bào)價(jià)凍結(jié)資金或黃金庫存即被解凍。第二十五條 會(huì)員報(bào)價(jià)成交后，即可打印成交單。第二十六條 現(xiàn)貨黃金交易中，會(huì)員自營(yíng)或代理賣出黃金，其所得金額的90

32、%可用于本交易日內(nèi)的交易；會(huì)員買入黃金，其所得黃金只在當(dāng)天清算完成之后，即第二個(gè)交易日方可用于交易，不得用于本交易日的交易。第二十七條 假設(shè)會(huì)員黃金庫存賬戶中可用庫存余額為正，那么可通過交易系統(tǒng)打印黃金提貨單。會(huì)員提貨按照?上海黃金交易所黃金交割管理方法?的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行辦理。第六章 清算與交割第二十八條 交易所實(shí)行集中、直接、凈額的資金清算原那么。第二十九條 進(jìn)行現(xiàn)貨黃金交易前，買方會(huì)員自營(yíng)或代理必須在交易所指定的賬戶全額存入相應(yīng)金額的人民幣資金；賣方會(huì)員自營(yíng)或代理必須將需賣出的黃金全部存放在交易所指定的黃金交割倉庫。第三十條 交易所對(duì)現(xiàn)貨交易實(shí)行T+0的清算速度辦理資金清算，即在交易日將資金

33、從買方會(huì)員自營(yíng)或代理保證金賬戶上扣除，將資金劃入賣方會(huì)員自營(yíng)或代理的保證金賬戶,下一個(gè)營(yíng)業(yè)日,再劃入賣出會(huì)員在清算行開立的自營(yíng)或代理專用賬戶。 第三十一條 交易所實(shí)行擇庫存入、擇庫取貨的交割原那么，會(huì)員可自由選擇交割倉庫存入或提取黃金。第六章 清算與交割第三十二條 買賣雙方成交當(dāng)日收市后，由交易所為買賣雙方進(jìn)行貨權(quán)轉(zhuǎn)移。第三十三條 買方會(huì)員自營(yíng)或代理成交當(dāng)日，交易所交易結(jié)束30分鐘后即可在交易端填寫黃金提貨申請(qǐng)單，亦可根據(jù)需要擇期填寫黃金提貨申請(qǐng)單或次日后進(jìn)行賣出交易。擇期填寫黃金提貨申請(qǐng)單時(shí)間為交易所工作時(shí)間任一時(shí)間段交易所交易結(jié)束30分鐘內(nèi)暫停。第三十四條 會(huì)員到指定倉庫提取黃金時(shí)間為填寫

34、黃金提貨申請(qǐng)單日后3個(gè)工作日內(nèi)遙遠(yuǎn)地區(qū)為填寫黃金提貨申請(qǐng)單日后5個(gè)工作日內(nèi)，有效提取期限為填寫黃金提貨申請(qǐng)單日后第五個(gè)工作日止。第三十五條 會(huì)員按照?上海黃金交易所黃金交割管理方法?繳納黃金倉儲(chǔ)、運(yùn)保費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用。第三十二條 買賣雙方成交當(dāng)日收市后，由交易所為買賣雙方進(jìn)行貨權(quán)轉(zhuǎn)移。第三十三條 買方會(huì)員自營(yíng)或代理成交當(dāng)日，交易所交易結(jié)束30分鐘后即可在交易端填寫黃金提貨申請(qǐng)單，亦可根據(jù)需要擇期填寫黃金提貨申請(qǐng)單或次日后進(jìn)行賣出交易。擇期填寫黃金提貨申請(qǐng)單時(shí)間為交易所工作時(shí)間任一時(shí)間段交易所交易結(jié)束30分鐘內(nèi)暫停。第三十四條 會(huì)員到指定倉庫提取黃金時(shí)間為填寫黃金提貨申請(qǐng)單日后3個(gè)工作日內(nèi)遙遠(yuǎn)地

35、區(qū)為填寫黃金提貨申請(qǐng)單日后5個(gè)工作日內(nèi)，有效提取期限為填寫黃金提貨申請(qǐng)單日后第五個(gè)工作日止。第三十五條 會(huì)員按照?上海黃金交易所黃金交割管理方法?繳納黃金倉儲(chǔ)、運(yùn)保費(fèi)及其它相關(guān)費(fèi)用。第七章 信息統(tǒng)計(jì)第三十六條 交易所及時(shí)、準(zhǔn)確地發(fā)布當(dāng)日市場(chǎng)行情及市場(chǎng)有關(guān)信息。第三十七條 交易所發(fā)布的信息包括：1、公共市場(chǎng)實(shí)時(shí)行情：包括指定交易品種的開盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)、最新價(jià)、收盤價(jià)、當(dāng)日加權(quán)平均價(jià)、漲跌價(jià)位、漲跌幅、成交量及成交金額等。2、最優(yōu)報(bào)價(jià)分布圖：顯示每一交易品種買賣各3個(gè)最優(yōu)價(jià)位。3、實(shí)時(shí)行情走勢(shì)圖：顯示市場(chǎng)最新成交價(jià)走勢(shì)。4、國(guó)際黃金市場(chǎng)行情：顯示國(guó)際黃金市場(chǎng)相關(guān)行情。5、黃金市場(chǎng)歷史行情：顯

36、示黃金市場(chǎng)的歷史行情統(tǒng)計(jì)信息6、會(huì)員根底信息查詢：顯示交易所所有會(huì)員的根底信息。7、市場(chǎng)公告及其他信息。第七章 信息統(tǒng)計(jì)第三十八條 會(huì)員可以通過交易系統(tǒng)對(duì)自身的交易信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，包括：1、歷史行情統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的歷史成交行情。2、歷史成交量統(tǒng)計(jì)：按交易工具、品種、買賣方向等統(tǒng)計(jì)本會(huì)員歷史成交量。3、當(dāng)日?qǐng)?bào)價(jià)統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的所有當(dāng)日?qǐng)?bào)價(jià)。4、會(huì)員成交統(tǒng)計(jì)，包括：1即時(shí)成交：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的即時(shí)成交記錄2歷史成交：統(tǒng)計(jì)本會(huì)員的歷史成交記錄 5、會(huì)員資金查詢：查詢會(huì)員在交易所指定賬戶的資金余額及應(yīng)計(jì)利息等相關(guān)信息。6、會(huì)員黃金庫存查詢：查詢會(huì)員在交易所指定倉庫的黃金庫存等相關(guān)信息。第八章 代理業(yè)務(wù)第

37、三十九條 代理業(yè)務(wù)是金融類和綜合類會(huì)員接受客戶委托代理客戶進(jìn)行交易的活動(dòng)，其程序是：1客戶委托會(huì)員單位辦理開戶手續(xù)，雙方根據(jù)代理章程簽署代理交易協(xié)議書。2交易所實(shí)行客戶編碼登記備案制度，客戶開戶時(shí)應(yīng)由會(huì)員單位按交易所統(tǒng)一的編碼規(guī)那么進(jìn)行編號(hào)，一戶一碼，專碼專用，不得混碼交易。3每場(chǎng)交易由客戶通過被委托會(huì)員下達(dá)交易指令。 4每筆交易完成后，會(huì)員單位將執(zhí)行指令結(jié)果及時(shí)通知客戶。5辦理財(cái)務(wù)及交割事宜。第四十條 被委托代理的會(huì)員可參照交易所有關(guān)規(guī)定和比率向代理客戶收取保證金和代理手續(xù)費(fèi)，其中代理手續(xù)費(fèi)最高上限不得超過千分之一點(diǎn)五。第八章 代理業(yè)務(wù)第四十一條 個(gè)人黃金買賣業(yè)務(wù)通過金融類會(huì)員進(jìn)行，并另行制

38、定有關(guān)管理方法。第四十二條 會(huì)員代理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)帳目必須嚴(yán)格分開。當(dāng)自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)在某筆交易中同時(shí)發(fā)生時(shí)，必須優(yōu)先代理業(yè)務(wù)。第四十三條 被委托代理的會(huì)員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供擔(dān)保。 第四十四條 會(huì)員的自營(yíng)業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)都必須通過交易所公開的競(jìng)價(jià)交易完成，自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)之間、代理業(yè)務(wù)相互之間以及會(huì)員之間的業(yè)務(wù)均不能相互私下對(duì)沖。第八章 代理業(yè)務(wù)第四十五條 會(huì)員有責(zé)任如實(shí)向委托方提供本會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)情況，并需向客戶充分揭示交易的風(fēng)險(xiǎn)性，介紹交易行情及其他信息，對(duì)客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。會(huì)員不得以任何形式向客戶作獲利保證。第四十六條 會(huì)員及出市代表應(yīng)按客戶的要求在授權(quán)范圍內(nèi)代理交易，不得擅自變更指令，并為客戶保守秘密。第四十七條 會(huì)員對(duì)客戶的代理交易負(fù)全部責(zé)任，代理客