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文檔簡(jiǎn)介

1、*科技股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度第一章總 則第一條 為加強(qiáng)*科技股份有限公司(以下稱(chēng)“公司”或“本公司”)的信息管理,確保對(duì)外信息披露工作的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與及時(shí)性,保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益,根據(jù)中華人民共和國(guó)公司”公司規(guī)范運(yùn)作指引等相關(guān)法律法規(guī)、其他規(guī)范性文件及*科技股第二條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、他相關(guān)規(guī)定以及本制度,及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下稱(chēng)“重大信息本制度所稱(chēng)公平信息披露是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息,確保所有投資者可以平等獲取同一信息

2、,不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或者泄露。本制度所稱(chēng)重大信息是指對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能或者已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息,包括下列信息:(一)與公司業(yè)績(jī)、利潤(rùn)分配等事項(xiàng)有關(guān)的信息,如財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)測(cè)、利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本等;(二)與公司收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組等事項(xiàng)有關(guān)的信息;(三)與公司股票發(fā)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)有關(guān)的信息;(四)與公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)有關(guān)的信息,如開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、新發(fā)明,訂立未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)計(jì)劃,獲得專(zhuān)利、政府部門(mén)批準(zhǔn),簽署重大合同;(五)與公司重大訴訟或者仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息;1(六)應(yīng)當(dāng)披露的交易和關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)有關(guān)的信息;(七)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文

3、件、創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)規(guī)定的其他 應(yīng)披露事項(xiàng)的相關(guān)信息。第三條 本制度適用于公司及納入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表的控股子公司。根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的規(guī)范性文件以及交易所的相關(guān)規(guī)則確定的信息披露義務(wù)人應(yīng)遵守本制度,并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的監(jiān)管。公司股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù),并配合公司做好信息披露工作,及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件,并在正式公告前不對(duì)外泄漏相關(guān)信息。公司股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作體上出現(xiàn)與公司股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的報(bào)道或者傳聞聞所涉及的事項(xiàng)準(zhǔn)確告知

4、公司,并積極主動(dòng)配合公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。本制度所稱(chēng)特定對(duì)象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體具信息優(yōu)勢(shì),且有可能利用有關(guān)信息進(jìn)行證券交易或者傳播有關(guān)信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。特定對(duì)象包括但不限于:(一)從事證券分析、咨詢(xún)及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人;(二)從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人;(三)新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人;(四)持有、控制公司 5%以上股份的股東及關(guān)聯(lián)人;(五)本公司或交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。具單位證明和身份證等資料其簽署承諾書(shū)。承諾書(shū)至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一)承諾不故意打探公司未公開(kāi)重大信息人員以外的人員進(jìn)行溝通或問(wèn)詢(xún);2(二)承諾不泄漏無(wú)

5、意中獲取的未公開(kāi)重大信息,不利用所獲取的未公開(kāi)重大信息買(mǎi)賣(mài)公司或建議他人買(mǎi)賣(mài)公司股票及其衍生品種;(三)承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件中不使用未公開(kāi)重大信息,除非公司同時(shí)披露該信息;(四)承諾在投資價(jià)值分析報(bào)告等研究報(bào)告、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù)測(cè)和股價(jià)預(yù)測(cè)的,注明資料來(lái)源,不使用主觀臆斷、缺乏事實(shí)根據(jù)的資料;(五)承諾投資價(jià)值分析報(bào)告、新聞稿等文件在對(duì)外發(fā)布或使用前知會(huì)公司;(六)明確違反承諾的責(zé)任。第四條 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、 證披 明并 說(shuō)明理由。公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前,應(yīng)當(dāng)將該

6、信息的知情者控制在最小范圍內(nèi),不得泄漏未公開(kāi)重大信息,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格。一旦出現(xiàn)未公開(kāi)重大信息泄漏、市場(chǎng)傳聞或者股票交易異常波動(dòng)關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施、報(bào)告交易所并立即公告。第五條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在進(jìn)行信息披露時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵守公平信息披露原則,禁止選擇性信息披露。第六條 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)及時(shí)性原則進(jìn)行信息披露,不得延遲披露,不得有意選擇披露時(shí)點(diǎn)強(qiáng)化或淡化信息披露效果,造成實(shí)際上的不公平。第七條 信息披露文件主要包括招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)、定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告等。公司及其他信息披露義務(wù)人依法披露信息,應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送交

7、易所登記,并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體發(fā)布。公司及其他信息披露義務(wù)人在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體,不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告告義務(wù),不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。第八條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將公告文稿和相關(guān)備查文件在第一3時(shí)間報(bào)送交易所,報(bào)送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)符合交易所的要求。第九條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人報(bào)送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)當(dāng)采用中文文本。同時(shí)采用外文文本的,信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)保證兩種文本的內(nèi)容一致。兩種文本發(fā)生歧義時(shí),以中文文本為準(zhǔn)。第二章 信息披露的內(nèi)容及披露標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié) 招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上

8、市公告書(shū)第十條 公司編制招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)中披露。公開(kāi)發(fā)行證券的申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后,公司應(yīng)當(dāng)在證券發(fā)行前公告招股說(shuō)明書(shū)。第十一條 公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn),保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。公司及其全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在招股說(shuō)明書(shū)上蓋章、簽名;公司控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說(shuō)明書(shū)出具確認(rèn)意見(jiàn),并簽名、蓋章。第十二條 證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后至發(fā)行結(jié)束前,發(fā)生重要事項(xiàng)的,公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面說(shuō)明,并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意后或者作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。第十三條

9、 公司申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)按照交易所的規(guī)定編制上市公告書(shū), 并經(jīng)交易所審核同意后公告。公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公告書(shū)簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn),保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上市公告書(shū)應(yīng)當(dāng)加蓋公司公章。第十四條 招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)或者報(bào)告的,相關(guān)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件內(nèi)容一引用保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)不會(huì)產(chǎn)生誤導(dǎo)。第十五條 本制度第十條至第十四條有關(guān)招股說(shuō)明書(shū)的規(guī)定,適用于公司債券募集說(shuō)明書(shū)。第十六條 公司在非公開(kāi)發(fā)行新股后,應(yīng)當(dāng)依法披露發(fā)行情況報(bào)告書(shū)。第二節(jié) 定期報(bào)告第十七條 公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告

10、和季度報(bào)告。4凡是對(duì)投資者作出投資決策有重大影響的信息,均應(yīng)當(dāng)披露。年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。第十八條 公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)編制并披露定期報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi),中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi),季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度第三個(gè)月、第九個(gè)月結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)編制完成并披露。公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于公司上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。第十九條 公司董事會(huì)應(yīng)

11、當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露,因故無(wú)法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的,應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng),說(shuō)明無(wú)法形成董事會(huì)決議的具體原因和存在的風(fēng)險(xiǎn)。公司不得披露未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的定期報(bào)告。第二十條 公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所制定的年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的格式及編制規(guī)則制定定期報(bào)告。第二十一條 年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容:(一)公司基本情況;(二)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo);(三)公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況,報(bào)告期末股票數(shù),公司前 10大股東持股情況;(四)持股 5%以上股東、控股股東及實(shí)際控制人情況;、高級(jí)管理人員的任職情況、持股變動(dòng)情況、年度報(bào)酬情況;(六)董事會(huì)報(bào)告;(七)

12、管理層討論與分析;(八)報(bào)告期內(nèi)重大事件及對(duì)公司的影響;(九)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告全文;5(十)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十二條 中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容:(一)公司基本情況;(二)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo);(三)公司股票、債券發(fā)行及變動(dòng)情況、股東總數(shù)、公司前 10 大股東持股情況,控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化的情況;(四)管理層討論與分析;(五)報(bào)告期內(nèi)重大訴訟、仲裁等重大事件及對(duì)公司的影響;(六)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十三條 季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)記載以下內(nèi)容:(一)公司基本情況;(二)主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo);(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十四條 公司總經(jīng)理、財(cái)

13、務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告提交董事會(huì)級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn),監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn),說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的,應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn),并予以披露。第二十五條 公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員,不得以任何理由拒絕對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面意見(jiàn)影響定期報(bào)告的按時(shí)披露。公司董事會(huì)不得以任何理由影響公司定期報(bào)告的按時(shí)披露。第二十六條 公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有從事證

14、券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。公司中期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì),但有下列情形之一的,公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì):(一)擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或者彌補(bǔ)虧損的;(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)的其他情形。6公司季度報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料無(wú)須審計(jì),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所另有規(guī)定的除外。第二十七條 公司當(dāng)年存在募集資金使用的,公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行年度審計(jì)的同時(shí),聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)實(shí)際投資項(xiàng)目、實(shí)際投資金額、實(shí)際投入時(shí)間和完工程度等募集資金使用情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審核,出具專(zhuān)項(xiàng)審核報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)審核的情況。第二十八條 公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)向交易所報(bào)送,并按照交易所

15、的要求提交相關(guān)文件。第二十九條 在定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄漏,或者因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)(無(wú)論是否已經(jīng)審計(jì)),包括主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、主營(yíng)業(yè)務(wù)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、 總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)等。第三十條 定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第 14 號(hào)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理規(guī)定,公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)的,公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求提交相關(guān)文件。第三十一條 前述第三十條所

16、述非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)不屬于明顯違反會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、制度及相關(guān)信息披露規(guī)范性規(guī)定的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第 14號(hào)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理規(guī)定,在相應(yīng)定期報(bào)告中對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)作出詳細(xì)說(shuō)明。第三十二條 前述第三十條所述非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)屬于明顯違對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行糾正,重新審計(jì),并在交易所規(guī)定的期限內(nèi)披露糾正后的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和有關(guān)審計(jì)報(bào)告。第三十三條 公司應(yīng)當(dāng)認(rèn)真對(duì)待交易所對(duì)其定期報(bào)告的事后審核意見(jiàn),及時(shí)回復(fù)交易所的問(wèn)詢(xún),并按要求對(duì)定期報(bào)告有關(guān)內(nèi)容作出解釋和說(shuō)明。如需披露更正或者補(bǔ)充公告并修改定期報(bào)告的,公司應(yīng)當(dāng)在履行相應(yīng)程序后公告網(wǎng)站

17、上披露修改后的定期報(bào)告全文。7第三十四條 公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,則公司按照本節(jié)規(guī)定所編制的年度報(bào)告和中期報(bào)告還應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一) 轉(zhuǎn)股價(jià)格歷次調(diào)整的情況,經(jīng)調(diào)整后的最新轉(zhuǎn)股價(jià)格;(二) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后累計(jì)轉(zhuǎn)股的情況;(三) 前十名可轉(zhuǎn)換公司債券持有人的名單和持有量;(四) 擔(dān)保人盈利能力、資產(chǎn)狀況和信用狀況發(fā)生重大變化的情況;(五) 公司的負(fù)債情況、資信變化情況以及在未來(lái)年度還債的現(xiàn)金安排;(六) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。第三節(jié) 臨時(shí)報(bào)告第三十五條 臨時(shí)報(bào)告是指公司按照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文和交易所其他相關(guān)規(guī)定以及本制度發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。臨時(shí)報(bào)告披

18、露的內(nèi)容同時(shí)涉及本制度其他章節(jié)的,其披露要求和相關(guān)審議程序應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合所涉各章的相關(guān)規(guī)定和交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。臨時(shí)報(bào)告(監(jiān)事會(huì)公告除外)應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)發(fā)布并加蓋董事會(huì)公章。第三十六條 發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時(shí),公司應(yīng)當(dāng)立即披露,說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱(chēng)重大事件包括:(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;(三)公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況,或者發(fā)生大額

19、賠償責(zé)任;(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;(七)公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理無(wú)法履行職責(zé);8(八)持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查處罰;公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對(duì)公司產(chǎn)生重

20、大影響;(十三)董事會(huì)就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵(lì)方案形成相關(guān)決議;(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;(十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓;(十七)對(duì)外提供重大擔(dān)保;(十八)獲得大額政府補(bǔ)貼等可能對(duì)公司資產(chǎn)生重大影響的額外收益;(十九)變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì);(二十)因前期已披露的信息存在差錯(cuò)、未按規(guī)定披露或者虛假記關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會(huì)決定進(jìn)行更正;(二十一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。第三十七條 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)送并披露臨時(shí)報(bào)

21、告,臨時(shí)報(bào)告涉及的第三十八條 公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后及時(shí)履行首次披露義務(wù):(一)董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí);(二)有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議(無(wú)論是否附加條件或期限)時(shí);9(三)公司及董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報(bào)告時(shí)。在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的相關(guān)籌劃、現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因素:(一)該重大事件難以保密;(二)該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞;(三)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。第三十九條 公司按照第三十八條規(guī)定首次披露臨時(shí)報(bào)告時(shí),應(yīng)當(dāng)按照創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則規(guī)定的披露要求和交易所制定的相

22、關(guān)格式指引予以公告編制公告時(shí)若相關(guān)事實(shí)尚未發(fā)生,公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按要求公告既有事實(shí)實(shí)發(fā)生后,再按照交易所的相關(guān)披露要求和格式指引的要求披露完整的公告。第四十條 公司披露重大事件后,已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券及情況、可能產(chǎn)生的影響。第四十一條 公司控股子公司發(fā)生本制度第三十六條和第二章第七節(jié)、第八節(jié)規(guī)定的重大事件,視同公司發(fā)生的重大事件,可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的,公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的,公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。第四十二條 涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股

23、東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的,公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù),披露權(quán)益變動(dòng)情況。第四十三條 公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí),公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況,必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式問(wèn)詢(xún)。公司是否存在擬發(fā)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組或者其他重大事件,并配合公司做好信息披露工作。第四十四條 公司控股股東或?qū)嶋H控制人出現(xiàn)下列情形之一的,引起公司股票司向交易所報(bào)告并予以披露:(一)對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的;(二)與公司進(jìn)行提供大額財(cái)務(wù)資助、簽訂重大合

24、同、轉(zhuǎn)讓重要技術(shù)等交易的;(三)與特定對(duì)象進(jìn)行旨在變更、轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)的談判的;(四)自身經(jīng)營(yíng)狀況惡化的;(五)對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的其他情形。第四十五條 公司擬聘任或續(xù)聘董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,應(yīng)當(dāng)披露上述人員之間的關(guān)系及其與持有公司 以上股份的股東、實(shí)際控制人之間的關(guān)系,以及上述人員最近五年在其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情況。第四十六條 公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所認(rèn)定為異常交易的,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素,并及時(shí)披露。第四節(jié) 董事會(huì)決議第四十七條 公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將董事會(huì)決議(包括

25、所有提案均被否決的董事會(huì)決議會(huì)董事簽字確認(rèn)。交易所要求提供董事會(huì)會(huì)議記錄的,公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。第四十八條 董事會(huì)決議涉及須經(jīng)股東大會(huì)表決的事項(xiàng),或者本制度第二章事會(huì)決議涉及交易所認(rèn)為有必要披露的其他事項(xiàng)的,公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。第四十九條 董事會(huì)決議涉及的本制度第二章所述重大事項(xiàng),需要按照中國(guó)事會(huì)決議公告和相關(guān)重大事項(xiàng)公告。第五十條 董事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一)會(huì)議通知發(fā)出的時(shí)間和方式;(二)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式,以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程規(guī)定的說(shuō)明;(四)每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)和棄權(quán)的票數(shù),以及有關(guān)董事反對(duì)或棄權(quán)的理由;(五)涉及關(guān)聯(lián)交易的,說(shuō)明應(yīng)當(dāng)

26、回避表決的董事姓名、理由和回避情況;(六)需要獨(dú)立董事事前認(rèn)可或獨(dú)立發(fā)表意見(jiàn)的,說(shuō)明事前認(rèn)可情況或所發(fā)表的意見(jiàn);(七)審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。第五節(jié) 監(jiān)事會(huì)決議第五十一條 公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議,應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后及時(shí)將監(jiān)事會(huì)決議報(bào)送交易所備案,經(jīng)交易所登記后公告。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)與會(huì)監(jiān)事簽字確認(rèn)。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)保證監(jiān)事會(huì)決議公告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第五十二條 監(jiān)事會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一)會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式,以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程規(guī)定的說(shuō)明;(三)每項(xiàng)議案獲得的同意、反對(duì)、棄權(quán)票數(shù),以及有關(guān)監(jiān)事反對(duì)或棄權(quán)的

27、理由;(四)審議事項(xiàng)的具體內(nèi)容和會(huì)議形成的決議。第六節(jié) 股東大會(huì)決議第五十三條 公司應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)二十日前、或者臨時(shí)股東大會(huì)于股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所必需的其他資料。第五十四條 公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)結(jié)束當(dāng)日,將股東大會(huì)決議公告文稿、股東大會(huì)決議和法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送交易所,經(jīng)交易所登記后披露股東大會(huì)決議公告。交易所要求提供股東大會(huì)會(huì)議記錄的,公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。第五十五條 公司發(fā)出股東大會(huì)通知后,無(wú)正當(dāng)理由不得延期或者取消股東大會(huì),通知中列明的提案不得取消。一旦股東大會(huì)因故延期或者取消的,公司應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日期的至少二個(gè)交易日之前發(fā)布通知,說(shuō)明延期或取消的具體原因。延期召開(kāi)股東大會(huì)的,

28、公司應(yīng)當(dāng)在通知中公布延期后的召開(kāi)日期。第五十六條 股東大會(huì)召開(kāi)前股東提出臨時(shí)提案的,公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知,披露提出臨時(shí)提案的股東姓名或名稱(chēng)提案的內(nèi)容。第五十七條 股東自行召集股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知前書(shū)面通知公司董事會(huì)并將有關(guān)文件報(bào)送交易所備案。在公告股東大會(huì)決議前,召集股東持股比例不得低于公司總股份的 10,召集股東應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知前申請(qǐng)?jiān)谏鲜銎陂g鎖定其持有的公司股份。第五十八條 股東大會(huì)會(huì)議期間發(fā)生突發(fā)事件導(dǎo)致會(huì)議不能正常召開(kāi)的,公司應(yīng)當(dāng)立即向交易所報(bào)告,說(shuō)明原因并披露相關(guān)情況以及律師出具的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)。第五十九條 股東大會(huì)決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(

29、一) 會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人,以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和公司章程的說(shuō)明;(二) 出席會(huì)議的股東(代理人)人數(shù)、所持(代理)股份及占公司有表決權(quán)總股份的比例;(三) 每項(xiàng)提案的表決方式;(四) 每項(xiàng)提案的表決結(jié)果。對(duì)股東提案作出決議的,應(yīng)當(dāng)列明提案股東關(guān)聯(lián)股東回避表決情況;(五) 法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn),若股東大會(huì)出現(xiàn)否決提案的,應(yīng)當(dāng)披露法律意見(jiàn)書(shū)全文。第六十條 公司在股東大會(huì)上不得披露、泄漏未公開(kāi)重大信息。如果出現(xiàn)向股東通報(bào)的事件屬于未公開(kāi)重大信息情形的,應(yīng)當(dāng)將該通報(bào)事件與股東大會(huì)決議公告同時(shí)披露。第七節(jié) 應(yīng)披露的交易第六十一條 公司應(yīng)披露的交易包括下列事項(xiàng)

30、:(一) 購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn);(二) 對(duì)外投資(含委托理財(cái)、對(duì)子公司投資等,設(shè)立或者增資全資子公(三) (四) (五) 租入或租出資產(chǎn);(六) (七) 贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn);(八) 債權(quán)或債務(wù)重組;(九) 研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移;(十) 簽訂許可協(xié)議;(十一) (十二) 交易所認(rèn)定的其他交易。第六十二條 公司發(fā)生的交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露:(一) 交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 10%以上,該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的,以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù);(二) 交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的 10% 1,000萬(wàn)元人

31、民幣;(三) 交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%以上,且絕對(duì)金額超過(guò) 100萬(wàn)元人民幣;(四) 交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 10%以上,且絕對(duì)金額超過(guò) 1,000萬(wàn)元人民幣;(五) 交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 10%以上, 且絕對(duì)金額超過(guò) 100萬(wàn)元人民幣。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值,取其絕對(duì)值計(jì)算。第六十三條 公司發(fā)生的交易(公司發(fā)生單方面獲利交易,如受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn),獲得債務(wù)減免等除外)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的,公司除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露外,還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議:的資產(chǎn)總額占公司最近

32、一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 50%易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的,以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù);(二)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的 50%以上,且絕對(duì)金額超過(guò) 5,000萬(wàn)元;(三)交易標(biāo)的(如股權(quán))在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的 50%以上,且絕對(duì)金額超過(guò) 500萬(wàn)元;(四)交易的成交金額(含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用)占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50%以上,且絕對(duì)金額超過(guò) 5,000萬(wàn)元; 50%以上,且絕對(duì)金額超過(guò) 500萬(wàn)元。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值,取其絕對(duì)值計(jì)算。定的可向交易所申請(qǐng)或直接豁免提交

33、股東大會(huì)審議的情形時(shí),公司可向交易所申請(qǐng)或直接豁免提交股東大會(huì)審議。第六十四條 公司與同一交易方同時(shí)發(fā)生本制度第六十一條第(二)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)以外各項(xiàng)中方向相反的兩個(gè)交易時(shí),應(yīng)當(dāng)按照其中單個(gè)方向的交易涉及指標(biāo)中較高者計(jì)算披露標(biāo)準(zhǔn)。第六十五條 交易標(biāo)的為股權(quán),且購(gòu)買(mǎi)或者出售該股權(quán)將導(dǎo)致公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的,該股權(quán)對(duì)應(yīng)公司的全部資產(chǎn)和營(yíng)業(yè)收入視為第六十二條和第六十三條所述交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入。第六十六條 對(duì)于達(dá)到第六十三條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的交易,若交易標(biāo)的為公司股日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)六個(gè)月交易標(biāo)的為股權(quán)以外的其他資產(chǎn),公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,評(píng)估基準(zhǔn)日距協(xié)議簽署日

34、不得超過(guò)一年。對(duì)于未達(dá)到第六十三條規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的交易,若交易所認(rèn)為有必要的,公司也應(yīng)當(dāng)按照前款規(guī)定,聘請(qǐng)相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或者資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估,但公司與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易可免于審計(jì)或者評(píng)估。第六十七條 公司發(fā)生第六十一條規(guī)定的“購(gòu)買(mǎi)或者出售資產(chǎn)”交易時(shí),應(yīng)當(dāng)以資產(chǎn)總額和成交金額中的較高者作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn),并按交易事項(xiàng)的類(lèi)型在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)累計(jì)計(jì)算,經(jīng)累計(jì)計(jì)算達(dá)到最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn) 30%的,除應(yīng)當(dāng)披露并參照第六十六條進(jìn)行審計(jì)或者評(píng)估外,還應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議,并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。已按照前款規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。第六十八條 公司對(duì)外投資

35、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司,按照公司議約定的全部出資額為標(biāo)準(zhǔn)適用本制度第六十二條和第六十三條的規(guī)定,但設(shè)立或者增資全資子公司的情況除外。第六十九條 除提供擔(dān)保、委托理財(cái)?shù)攘碛幸?guī)定事項(xiàng)外,上市公司進(jìn)行第六十一條規(guī)定的同一類(lèi)別且標(biāo)的相關(guān)的交易時(shí),應(yīng)當(dāng)按照連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)計(jì)算的原則,適用第六十二條和第六十三條的規(guī)定。公司發(fā)生本條所列的交易事項(xiàng)中“對(duì)外投資”中委托理財(cái)?shù)慕灰讜r(shí),不需要連續(xù) 12個(gè)月累計(jì)計(jì)算,以期間最高余額作為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算。公司單方面獲得利益的交易,包括受贈(zèng)現(xiàn)金資產(chǎn)、獲得債務(wù)減免等,可免于按本條規(guī)定履行股東大會(huì)審議程序。已按照第六十二條或者第六十三條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的,不再納入相關(guān)

36、的累計(jì)計(jì)算范圍。第七十條 公司發(fā)生第六十一條規(guī)定的“提供擔(dān)保”事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)審議后及時(shí)對(duì)外披露。“提供擔(dān)?!笔马?xiàng)屬于下列情形的,還應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議:(一)單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10的擔(dān)保;(二)公司及其控股子公司的對(duì)外擔(dān)保總額,超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 50以后提供的任何擔(dān)保;(三)為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò) 70的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保;(四)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的 30;(五)連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)擔(dān)保金額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的 50且絕對(duì)金額超過(guò) 5,000萬(wàn)元;(六)對(duì)股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保;(七)交易所或

37、者公司章程規(guī)定的其他擔(dān)保情形。董事會(huì)審議擔(dān)保事項(xiàng)時(shí),必須經(jīng)出席董事會(huì)會(huì)議的三分之二以上董事審議同意。股東大會(huì)審議前款第(四)項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)時(shí),必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。公司為全資子公司提供擔(dān)保,或者為控股子公司提供擔(dān)保且控股子公司其他股東按所享有的權(quán)益提供同等比例擔(dān)保,屬于上述第(一)、(二)、(三)、(五)項(xiàng)擔(dān)保事項(xiàng)情形的,可以豁免提交股東大會(huì)審議。股東大會(huì)在審議為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供的擔(dān)保議案時(shí)或者受該實(shí)際控制人支配的股東,不得參與該項(xiàng)表決,該項(xiàng)表決由出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)。其中股東大會(huì)審議本條第二款第(四)項(xiàng)擔(dān)保行為涉及為股東、實(shí)際控

38、制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保之情形的,應(yīng)經(jīng)出席股東大會(huì)的其他股東所持表決權(quán)三分之二以上通過(guò)。第七十一條 公司在十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的交易標(biāo)的相關(guān)的同類(lèi)交易,應(yīng)當(dāng)按照累計(jì)計(jì)算的原則適用第六十二條或者第六十三條規(guī)定。已按照第六十二條或者第六十三條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的,不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。第七十二條 對(duì)于已披露的擔(dān)保事項(xiàng),公司還應(yīng)當(dāng)在出現(xiàn)以下情形之一時(shí)及時(shí)披露:(一) 被擔(dān)保人于債務(wù)到期后十五個(gè)交易日內(nèi)未履行還款義務(wù)的;(二) 被擔(dān)保人出現(xiàn)破產(chǎn)、清算及其他嚴(yán)重影響還款能力情形的。第七十三條 公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在 萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易,或者公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在 300萬(wàn)元以上且占公司最近

39、一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易,可免于董事會(huì)審議,但需要單獨(dú)披露。但公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易(提供擔(dān)保除外)金額在 3,000 萬(wàn)元以上,且占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 5%以上的關(guān)聯(lián)交易,公司須聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu),對(duì)交易標(biāo)的進(jìn)行評(píng)估或者審計(jì),并將該交易提交董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議,但公司與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易可免于審計(jì)或者評(píng)估。公司與關(guān)聯(lián)人進(jìn)行日常關(guān)聯(lián)交易時(shí),按照下列規(guī)定披露和履行審議程序:(一)公司可以按類(lèi)別合理預(yù)計(jì)日常關(guān)聯(lián)交易年度金額,履行審議程序并披露;實(shí)際執(zhí)行超出預(yù)計(jì)金額,應(yīng)當(dāng)根據(jù)超出金額重新履行相關(guān)審議程序和披露義務(wù);(二)公司年度報(bào)告和半年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)分類(lèi)匯總

40、披露日常關(guān)聯(lián)交易;(三)公司與關(guān)聯(lián)人簽訂的日常關(guān)聯(lián)交易協(xié)議期限超過(guò)三年的,應(yīng)當(dāng)每三年重新履行相關(guān)審議程序和披露義務(wù)。第七十四條 公司披露交易事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則等要求提交相關(guān)文件。第七十五條 公司與其合并范圍內(nèi)的控股子公司發(fā)生的或者上述控股子公司定披露和履行相應(yīng)程序。第八節(jié) 其他應(yīng)披露的重大信息第七十六條 公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)涉及金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值 10% 1,000未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟案件特殊性被申請(qǐng)撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效的訴訟的,公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。第七十七條 公司發(fā)生的重大訴訟、仲裁事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)采取連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)計(jì)算的原則,經(jīng)累計(jì)

41、計(jì)算達(dá)到第七十六條標(biāo)準(zhǔn)的,適用第七十六條規(guī)定。已按照第七十六條規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的,不再納入累計(jì)計(jì)算范圍。第七十八條 公司披露重大訴訟、仲裁事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求提交相關(guān)文件。第七十九條 (一) 案件受理情況和基本案情;(二) 案件對(duì)公司本期利潤(rùn)或者期后利潤(rùn)的影響;(三) 公司及控股子公司是否還存在尚未披露的其他訴訟、仲裁事項(xiàng);(四) 交易所要求的其他內(nèi)容。第八十條 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露重大訴訟、仲裁事項(xiàng)的重大進(jìn)展情況及其對(duì) 公司的影響,包括但不限于訴訟案件的一審和二審判決結(jié)果、仲裁裁決結(jié)果以及判決、裁決執(zhí)行情況等。第八十一條 公司公開(kāi)發(fā)行證券以及非公開(kāi)發(fā)行股票向投資者募集資金的相關(guān)信息按照公司

42、另行制定的募集資金管理制度進(jìn)行披露。第八十二條 公司發(fā)布業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)和盈利預(yù)測(cè)應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的規(guī)定,并按照交易所要求的形式和內(nèi)容發(fā)布公告及提交相關(guān)文件。第八十三條 公司預(yù)計(jì)全年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告,但因公司得到交易所豁免的除外:(一)凈利潤(rùn)為負(fù)值;(二)凈利潤(rùn)與上年同期相比上升或者下降 50以上;(三)與上年同期或者最近一期定期報(bào)告業(yè)績(jī)相比,出現(xiàn)盈虧性質(zhì)的變化;(四)期末凈資產(chǎn)為負(fù)。第八十四條 公司披露業(yè)績(jī)預(yù)告后,又預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告差異較大的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告并按照交易所的要求披露提交相關(guān)文件。第八十五條 公司披露的業(yè)

43、績(jī)預(yù)告修正公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)預(yù)計(jì)的本期業(yè)績(jī);(二)預(yù)計(jì)的本期業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告存在的差異及造成差異的原因;(三)董事會(huì)的致歉說(shuō)明和對(duì)公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況;(四)關(guān)于公司股票可能被實(shí)施或者撤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)警示業(yè)績(jī)預(yù)告修正經(jīng)過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師預(yù)審計(jì)的,還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明公司與注冊(cè)會(huì)計(jì)師在業(yè)績(jī)預(yù)告方面是否存在分歧及分歧所在。第八十六條 公司可以在定期報(bào)告披露前發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào),業(yè)績(jī)快報(bào)應(yīng)當(dāng)披露公司本期及上年同期營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)、利潤(rùn)總額、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、凈資應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求提交相關(guān)文件。第八十七條 公司應(yīng)當(dāng)確保業(yè)績(jī)快報(bào)中的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)與相關(guān)定期報(bào)告的實(shí)際數(shù)據(jù)和指標(biāo)不存在重大差異。若有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo)

44、的差異幅度達(dá)到 20以上的,公司應(yīng)當(dāng)在披露相關(guān)定期報(bào)告的同時(shí),以董事會(huì)公告的形式進(jìn)行致歉,并說(shuō)明差異內(nèi)容及其原因、對(duì)公司內(nèi)部責(zé)任人的認(rèn)定情況等。第八十八條 公司預(yù)計(jì)本期業(yè)績(jī)與已披露的盈利預(yù)測(cè)有重大差異的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露盈利預(yù)測(cè)修正公告,并按照交易所的要求提交相關(guān)文件。第八十九條 公司披露的盈利預(yù)測(cè)修正公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)預(yù)計(jì)的本期業(yè)績(jī);(二)預(yù)計(jì)的本期業(yè)績(jī)與已披露的盈利預(yù)測(cè)存在的差異及造成差異的原因;(三)關(guān)于公司股票可能被實(shí)施或者撤銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)警示第九十條 公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案后,及時(shí)披露該方案的具體內(nèi)容。第九十一條 公司在實(shí)施利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本

45、方案前,應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求提交相關(guān)文件。第九十二條 公司應(yīng)當(dāng)于實(shí)施利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的股權(quán)登記日前三至五個(gè)交易日內(nèi)披露該方案實(shí)施公告。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議通過(guò)方案后兩個(gè)月內(nèi),完成利潤(rùn)分配及轉(zhuǎn)增股本事宜。第九十三條 利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案實(shí)施公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)通過(guò)利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案的股東大會(huì)屆次和日期;(二)派發(fā)現(xiàn)金股利、股份股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本的比例(以每 10 股(三)股權(quán)登記日、除權(quán)日、新增股份上市日;(四)利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案實(shí)施辦法;按變動(dòng)前總股本、本次派發(fā)紅股數(shù)、本次轉(zhuǎn)增股本(七)派發(fā)股份股利、資本公積金轉(zhuǎn)增股本后,

46、按新股本攤薄計(jì)算的上年度每股收益或者本年度中期每股收益;(八)有關(guān)咨詢(xún)辦法。第九十四條 股票交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者交易所根據(jù)有關(guān)規(guī)定、業(yè)務(wù)規(guī)則認(rèn)定為異常波動(dòng)的,公司應(yīng)當(dāng)于次一交易日披露股票交易異常波動(dòng)公告。股票交易異常波動(dòng)的計(jì)算從公告之日起重新開(kāi)始。交易所安排的公告日為非交易日的,從下一交易日重新開(kāi)始計(jì)算。第九十五條 公司披露股票交易異常波動(dòng)公告時(shí),應(yīng)當(dāng)按照交易所的要求提交相關(guān)文件。第九十六條 公司披露的股票交易異常波動(dòng)公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)股票交易異常波動(dòng)情況的說(shuō)明;(二)對(duì)重要問(wèn)題的關(guān)注、核實(shí)情況說(shuō)明;(三)是否存在應(yīng)披露而未披露信息的聲明;(四)是否存在違反公平信息披露情形的說(shuō)明;(

47、五)交易所要求的其他內(nèi)容。第九十七條 股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的傳播的證據(jù),并發(fā)布澄清公告。第九十八條 公司披露的澄清公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:(一)傳聞內(nèi)容及其來(lái)源;(二)傳聞所涉及事項(xiàng)的真實(shí)情況;(三)有助于說(shuō)明問(wèn)題實(shí)質(zhì)的其他內(nèi)容。第九十九條 因?qū)嵤┕蓹?quán)激勵(lì)方案等而進(jìn)行的回購(gòu)證監(jiān)會(huì)和 交易所的其他相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第一百條 公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券出現(xiàn)下列情形之一時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告并披露:(一)因發(fā)行新股、送股、分立及其他原因引起股份變動(dòng),需要調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格,或者依據(jù)募集說(shuō)明書(shū)約定的轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款修正轉(zhuǎn)股價(jià)格的;(二)可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股票的數(shù)額累計(jì)達(dá)到可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股

48、前公司已發(fā)行股份總額的 的;(三)公司信用狀況發(fā)生重大變化,可能影響如期償還債券本息的;(四)可轉(zhuǎn)換公司債券擔(dān)保人發(fā)生重大資產(chǎn)變動(dòng)情況的;(五)未轉(zhuǎn)換的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于 3,000萬(wàn)元的;(六)有資格的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券的信用或者公司的信用進(jìn)行評(píng)級(jí),并已出具信用評(píng)級(jí)結(jié)果的;(七)公司重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓、報(bào)廢;(八)公司發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情況;(九)公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的 20%;(十)公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的 10%;(十一)公司發(fā)生超過(guò)上年末凈資產(chǎn) 10%的重大損失;(十一)可能對(duì)可轉(zhuǎn)換公司債券交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他重

49、大事件;(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所規(guī)定的其他情形。第一百零一條 投資者持有公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到發(fā)行總量的20時(shí),應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)向交易所報(bào)告,并通知公司予以公告。持有公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券 20及以上的投資者,其所持公司已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少 10時(shí),應(yīng)當(dāng)在事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)依照前款規(guī)定履行報(bào)告和公告義務(wù)。第一百零二條 公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前三至五個(gè)交易 日第一百零三條 公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券開(kāi)始轉(zhuǎn)股前三個(gè)交易日內(nèi)披露 實(shí)施轉(zhuǎn)股的公告。第一百零四條 公司行使贖回權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)在每年首次滿(mǎn)足贖回條件后的五個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布三次

50、贖回公告。贖回公告應(yīng)當(dāng)載明贖回的程序、價(jià)格、付款方法、時(shí)間等內(nèi)容。贖回期結(jié)束,公司應(yīng)當(dāng)公告贖回結(jié)果及影響。第一百零五條 上市公司應(yīng)當(dāng)在滿(mǎn)足回售條件的次一交易日發(fā)布回售公告,并在滿(mǎn)足回售條件后的五個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布三次回售公告?;厥燮诮Y(jié)束,公司應(yīng)當(dāng)公告回售結(jié)果及其影響。第一百零六條 經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)變更募集資金投資項(xiàng)目的,公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)后二十個(gè)交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有人一次回售的權(quán)利易日內(nèi)至少間視需要而定。第一百零七條 公司應(yīng)當(dāng)在每一季度結(jié)束后及時(shí)披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動(dòng)情況。第一百零八條 在公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到公司已發(fā)行股份的 5以上的其他相關(guān)信或股份權(quán)益

51、變動(dòng)時(shí),及時(shí)對(duì)外發(fā)布公告。第一百零九條 公司控股股東以協(xié)議方式向收購(gòu)人轉(zhuǎn)讓其所持股份時(shí),控股第一百一十條 在公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到公司已發(fā)行股份的 5以上的公司股份總數(shù)的 1數(shù)量、平均價(jià)格、股份變動(dòng)前后持股情況等。第一百一十一條 公司涉及被要約收購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)出具的專(zhuān)業(yè)交易日內(nèi)披露董事會(huì)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的補(bǔ)充意見(jiàn)。第一百一十二條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者披露由非關(guān)和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見(jiàn)。第一百一十三條 因公司減少股本,導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人在公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到公司已發(fā)行股份的 或者變動(dòng)幅度達(dá)到公司已發(fā)行股份的 東權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告。第一

52、百一十四條 公司受股東委托代為披露相關(guān)股份變動(dòng)過(guò)戶(hù)手續(xù)事宜的,應(yīng)當(dāng)在獲悉相關(guān)股份變動(dòng)過(guò)戶(hù)手續(xù)完成后及時(shí)對(duì)外公告。第一百一十五條 公司收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中的信息披露義務(wù)人在的,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)立即問(wèn)詢(xún)有關(guān)當(dāng)事人并對(duì)外公告。第一百一十六條 公司股東、實(shí)際控制人未履行報(bào)告和公告義務(wù)的,公司董報(bào)告和公告義務(wù)。第一百一十七條 公司股東、實(shí)際控制人未履行報(bào)告和公告義務(wù),拒不履行會(huì)應(yīng)當(dāng)拒絕所及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)。第一百一十八條 公司涉及其他上市公司的收購(gòu)或者股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)按照證券法第一百一十九條 公司實(shí)行股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所關(guān)于股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)規(guī)定,履行必要的審議程序和報(bào)告、

53、公告義務(wù)。第一百二十條 公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后,及時(shí)按交易所 本次激勵(lì)計(jì)劃中成為激勵(lì)對(duì)象的關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決。第一百二十一條 公司應(yīng)當(dāng)在刊登股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃公告的同時(shí),在交易所指定網(wǎng)站詳細(xì)披露激勵(lì)對(duì)象姓名、擬授予限制性股票或股票期權(quán)的數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予總量的比例等情況。激勵(lì)對(duì)象或擬授予的權(quán)益數(shù)量發(fā)生變化的,公司應(yīng)當(dāng)自董事會(huì)審議通過(guò)相關(guān)議案后兩個(gè)交易日內(nèi)在交易所指定網(wǎng)站更新相應(yīng)資料。第一百二十二條 公司在披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃方案后,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案,并同時(shí)抄報(bào)公司所在地證監(jiān)局。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案無(wú)異議后,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)外公告布召開(kāi)股東大會(huì)的通知

54、。第一百二十三條 公司召開(kāi)股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的,除現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議外,還應(yīng)當(dāng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)。公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃后,及時(shí)向交易所報(bào)送相關(guān)材料并對(duì)外公告。第一百二十四條 公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃授予條件成就后,及時(shí)召開(kāi)董事會(huì)審議相關(guān)授予事項(xiàng),并按本制度和交易所關(guān)于股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)規(guī)定披露董事會(huì)對(duì)授予條件是否成就等事項(xiàng)的審議結(jié)果及授予安排情況。第一百二十五條 公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)辦理限制性股票或股票期權(quán)的授予登記,并應(yīng)當(dāng)在完成限制性股票或股票期權(quán)的授予登記后,及時(shí)披露限制性股票或股票期權(quán)授予完成情況。因公司權(quán)益分配等原因?qū)е孪拗菩怨善?、股票期?quán)相關(guān)參數(shù)發(fā)生變化的司應(yīng)按照權(quán)益分配

55、或股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃中約定的調(diào)整公式對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整披露調(diào)整情況。第一百二十六條 公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的限制性股票解除限售、股本制度和交易所關(guān)于股權(quán)激勵(lì)的相關(guān)規(guī)定,披露董事會(huì)對(duì)限制性股票解除限售或股票期權(quán)行權(quán)條件是否成就等事項(xiàng)的審議結(jié)果及具體實(shí)施安排。第一百二十七條 公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)辦理股權(quán)激勵(lì)獲授股份解除限售、股票期權(quán)行權(quán)的相關(guān)登記手續(xù),并及時(shí)披露獲授股份解除限售公告或股票期權(quán)行權(quán)公告。第一百二十八條 公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)作出向法院申請(qǐng)重整、和解或者破產(chǎn)清時(shí)向交易所報(bào)告并披露下列事項(xiàng):(一)公司作出申請(qǐng)決定的具體原因、正式遞交申請(qǐng)的時(shí)間(適用于公司主(二)申請(qǐng)人的基本情況適用于債權(quán)人申(三)

56、申請(qǐng)重整、和解或者破產(chǎn)清算對(duì)公司的影響說(shuō)明及風(fēng)險(xiǎn)提示;(四)其他需要說(shuō)明的情況。第一百二十九條 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告并披露法院受理重整、和解或破產(chǎn)清算申請(qǐng)的相關(guān)進(jìn)展情況,包括:(一)法院受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)前,申請(qǐng)人請(qǐng)求撤回申請(qǐng);(二)法院作出受理或者不予受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的裁定;(三)交易所要求披露的其他事項(xiàng)。第一百三十條 法院受理重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)的,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易所報(bào)告并披露下列內(nèi)容:、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)裁定的時(shí)間及裁定的主要內(nèi)容;(三)法院指定的管理人的基本情況(包括管理人名稱(chēng)(四)負(fù)責(zé)公司進(jìn)入破產(chǎn)程序后信息披露事務(wù)的責(zé)任人情況(包括責(zé)任主體(五

57、)交易所要求披露的其他事項(xiàng)。公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)在公告中充分揭示其股票及其衍生品種可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。第一百三十一條 在法院受理破產(chǎn)清算申請(qǐng)后、宣告公司破產(chǎn)前,公司應(yīng)當(dāng)就所涉事項(xiàng)及時(shí)披露以下情況:(一)公司或者出資額占公司注冊(cè)資本十分之一以上的出資人向法院提出重整申請(qǐng)及申請(qǐng)時(shí)間、申請(qǐng)理由等情況;(二)公司向法院提出和解申請(qǐng)及申請(qǐng)時(shí)間、申請(qǐng)理由等情況;(三)法院作出同意或者不同意公司重整或和解申請(qǐng)的裁定定的主要內(nèi)容;(四)債權(quán)人會(huì)議計(jì)劃召開(kāi)情況;(五)法院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)公司不符合中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)請(qǐng)人是否上訴的情況說(shuō)明;(六)交易所要求披露的其他事項(xiàng)。第一百三十二條 (二)重整計(jì)劃草案的制定情況(包括

58、向法院和債權(quán)人會(huì)議提交重整計(jì)劃草(三)重整計(jì)劃草案的表決通過(guò)和法院批準(zhǔn)情況;(四)法院強(qiáng)制批準(zhǔn)重整計(jì)劃草案情況;(五)與重整有關(guān)的行政許可批準(zhǔn)情況;(六)法院裁定終止重整程序的原因及時(shí)間;(七)法院裁定宣告公司破產(chǎn)的原因及時(shí)間;(八)交易所要求披露的其他事項(xiàng)。重整期間公司股票及其衍生品種應(yīng)當(dāng)按照交易所及創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則的有關(guān)規(guī)定停牌、復(fù)牌和風(fēng)險(xiǎn)警示處理。第一百三十三條 公司被法院裁定和解的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)就所涉事項(xiàng)披露如下內(nèi)容:(二)公司向法院提交和解協(xié)議草案的時(shí)間及草案主要內(nèi)容;(三)和解協(xié)議草案的表決通過(guò)和法院認(rèn)可情況;(四)與和解有關(guān)的行政許可批準(zhǔn)情況;(五)法院裁定終止和解程序的原因及時(shí)間

59、;(六)法院裁定宣告公司破產(chǎn)的原因及時(shí)間;(七)交易所要求披露的其他事項(xiàng)。第一百三十四條 在重整計(jì)劃、和解協(xié)議執(zhí)行期間,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)就所涉事項(xiàng)披露以下情況:(一)重整計(jì)劃、和解協(xié)議執(zhí)行的重大進(jìn)展情況;(二)因公司不能執(zhí)行或者不執(zhí)行重整計(jì)劃或者和解協(xié)議,法院經(jīng)管理人、利害關(guān)系人或者債權(quán)人請(qǐng)求,裁定宣告公司破產(chǎn)的有關(guān)情況;(三)交易所要求披露的其他事項(xiàng)。第一百三十五條 公司披露上述重整、和解或者破產(chǎn)清算事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照披露事項(xiàng)所涉情形按照交易所的規(guī)定提交相關(guān)文件。第一百三十六條 公司進(jìn)入破產(chǎn)程序的,除應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露上述信息外,還應(yīng)臨時(shí)報(bào)告。第一百三十七條 公司采取管理人管理運(yùn)作模式的,管理人及其成員

60、應(yīng)當(dāng)按完整、及時(shí)地履行信息披露義務(wù),并確保對(duì)公司所有債權(quán)人和股東公平地披露信息。公司披露的定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人的成員簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn),公司披露的臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由管理人發(fā)布并加蓋管理人公章。第一百三十八條 公司采取管理人監(jiān)督運(yùn)作模式的,公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)繼續(xù)按照本制度和交易所有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)將涉及信息披露的所有事項(xiàng)告知公司董事會(huì),并督促公司董第一百三十九條 公司進(jìn)入重整、和解程序的,其重整計(jì)劃、和解協(xié)議涉及增加或減少公司注冊(cè)資本、發(fā)行公司債券、公司合并、公司分立、收購(gòu)本公司股份等事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定履行必要的表決和審批程序,并按照本制度和交易所其他相關(guān)規(guī)

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